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UNIVERSIDAD DE CARABOBO FACULTAD DE CIENCIAS ECONÓMICAS Y SOCIALES ESCUELA DE ECONOMÍA DESEMPEÑO ECONÓMICO Y CARACTERÍSTICAS DE LAS EMPRESAS FAMILIARES GRANDES Y MEDIANA SUPERIORES MANUFACTURERAS EN EL MUNICIPIO VALENCIA DEL ESTADO CARABOBO Autor: Ana Carolina Flores Bertrand Tutor: Prof. Maria Isabel Jácome Bárbula, 20 de Enero del 2005. UNIVERSIDAD DE CARABOBO FACULTAD DE CIENCIAS ECONÓMICAS Y SOCIALES ESCUELA DE ECONOMÍA DESEMPEÑO ECONÓMICO Y CARACTERÍSTICAS DE LAS EMPRESAS FAMILIARES GRANDES Y MEDIANA SUPERIORES MANUFACTURERAS EN EL MUNICIPIO VALENCIA DEL ESTADO CARABOBO Autor: Ana Carolina Flores Bertrand Trabajo de grado presentado ante la Escuela de Economía de la Universidad de Carabobo para optar al título de Economista. Bárbula, 20 de Enero del 2005 ii UNIVERSIDAD DE CARABOBO FACULTAD DE CIENCIAS ECONÓMICAS Y SOCIALES ESCUELA DE ECONOMÍA APROBACIÓN DEL TUTOR En mi carácter de Tutor del Trabajo de grado titulado: “DESEMPEÑO ECONÓMICO Y CARACTERÍSTICAS DE LAS EMPRESAS FAMILIARES GRANDES Y MEDIANA SUPERIORES MANUFACTURERAS EN EL MUNICIPIO VALENCIA DEL ESTADO CARABOBO”, presentado por la Br. Ana Carolina Flores Bertrand, cédula de identidad 15.874.661, para optar al Título de: Economista, considero que dicho Trabajo reúne los requisitos y méritos suficiente para ser sometido a la presentación pública y evaluación por parte del jurado examinador que se designe. Bárbula, 20 de Enero del 2005. _________________________ María Isabel Jácome C.I 7.103.099 iii UNIVERSIDAD DE CARABOBO FACULTAD DE CIENCIAS ECONÓMICAS Y SOCIALES ESCUELA DE ECONOMÍA VEREDICTO Nosotros miembros del Jurado designado para la evaluación del Trabajo de Grado titulado “DESEMPEÑO ECONÓMICO Y CARACTERÍSTICAS DE LAS EMPRESAS FAMILIARES GRANDES Y MEDIANA SUPERIORES MANUFACTURERAS EN EL MUNICIPIO VALENCIA DEL ESTADO CARABOBO”, presentado por Br. Ana Carolina Flores Bertrand, cédula de identidad 15.874.661, para optar al Título de: Economistas, estimamos que el mismo reúne los requisitos y méritos suficientes para ser considerado como: APROBADO MERITORIO a los 20 días del mes de Enero del año 2.005. Nombre y Apellido 1. Monika Strenstrom 2. Dalia Correa C.I Firma 12.924.336 ______________ 5.382.724 ______________ iv DEDICATORIA A Dios y a la Virgen, por haberme dado la vida y por protegerme siempre. A mis padres, quienes con amor y esfuerzo me brindaron una educación y por cuya existencia vale la pena trabajar duramente. A mis hermanos, por su apoyo y paciencia en los momentos difíciles. A mi Novio, quién con su amor ha sido en mi vida motivo de sentimientos felices. v AGRADECIMIENTOS A la Universidad de Carabobo, por haber contribuido a mi formación profesional. A mis Profesores, quienes con su mística y dedicación me orientaron acertadamente en la culminación de mis estudios. A mi tutora, María Isabel Jácome, quién con su sabiduría guió mis pasos con mucha paciencia. A los Profesores, Guillermo Salazar, Rosa Morales y Mónica Santana, quienes en todo momento me apoyaron y sin reservas me brindaron su amistad. A mi amiga Teresa Marsella, por apoyarme y ser pieza fundamental en la construcción de está meta. A mis amigos y compañeros de clases, por estar presentes y apoyarme siempre. A todas aquellas personas que de una u otra forma colaboraron con la realización de este trabajo. vi ÍNDICE GENERAL Índice de cuadros...........................................................................................IX Índice de figuras y gráficas .............................................................................X Resumen ....................................................................................................... xii Introducción .................................................................................................. 13 Capítulo I ...................................................................................................... 16 El Problema .................................................................................................. 16 Planteamiento del Problema ..................................................................... 16 Objetivos de la Investigación..................................................................... 25 Objetivo General:................................................................................... 25 Objetivos Específicos: ........................................................................... 25 Justificación............................................................................................... 26 Capítulo II ..................................................................................................... 28 Marco Referencial......................................................................................... 28 Antecedentes ............................................................................................ 28 Bases Teóricas.......................................................................................... 33 Empresas Familiares: Definición ........................................................... 33 Modelos Conceptuales de la Empresa Familiar..................................... 34 Modelo Propiedad y Dirección: .......................................................... 34 Modelo de los tres círculos:................................................................ 36 Etapas de la evolución de una empresa Familiar: ................................. 37 Modelo de la Transición Generacional de las Empresas Familiares ..... 40 Modelo Evolutivo tridimensional: ........................................................... 41 El papel de la empresa en la economía:................................................ 46 Empresa: Una definición económica.................................................. 46 Actividad Industrial: Efectos sobre la economía................................. 50 Definición de Términos Básicos ................................................................ 55 Capítulo III .................................................................................................... 58 Metodología .................................................................................................. 58 Tipo de Investigación ................................................................................ 58 vii Población y Muestra.................................................................................. 59 Técnicas de Recolección de Datos ........................................................... 62 Análisis Estadístico de los Datos............................................................... 66 Capítulo IV .................................................................................................... 68 Análisis e interpretación de los resultados.................................................... 68 Identificación de las Empresas Familiares grandes y medianas superiores en el municipio Valencia para el año 2004 ............................................... 69 Principales características en cuanto a la propiedad de las Empresas Familiares manufactureras ubicadas en el municipio Valencia bajo el estrato I y II año 2004................................................................................ 75 Aspectos de la cultura familiar que afectan el comportamiento de las Empresas Familiares grandes y medianas superiores manufactureras del municipio Valencia .................................................................................... 87 Conclusiones y Recomendaciones ............................................................. 127 Lista de Referencias ................................................................................... 133 Anexos........................................................................................................ 140 viii ÍNDICE DE CUADROS Cuadro 1. Etapas de evolución en una Empresa Familiar .......................... 39 Cuadro 2. Transición Generacional de las Empresas Familiares................ 40 Cuadro 3. Ventajas y desventajas de la Empresa Familiar......................... 44 Cuadro 4. Comparación entre Empresa Familiar y Empresa no Familiar ... 45 Cuadro 5. Evolución de la Teoría de la Empresa........................................ 49 Cuadro 6. Resumen metodológico de la operacionalización de los Objetivos ...................................................................................................................... 65 Cuadro 7. Estimaciones del PIB para Venezuela........................................ 67 Cuadro 8. Empresas Familiares Grandes en el municipio Valencia año 2004 ...................................................................................................................... 71 Cuadro 9. Empresas Familiares Medianas Superiores en el municipio Valencia para el año 2004 ............................................................................ 73 Cuadro 10. Número de Empleados en las Empresas Familiares estudiadas....................................................................................................114 Cuadro 11. Análisis estadístico del Número de empleados estimados en las Empresas Familiares bajo estudio...............................................................114 Cuadro 12. Nivel estimado de Producción anual de las Empresas Familiares en Estudio ....................................................................................................120 Cuadro 13. Análisis estadístico del nivel de Producción estimado anual de las Empresas Familiares bajo estudio..........................................................122 Cuadro 14. Comparación del Nivel de Producción estimado anual de las Empresas Familiares bajo estudio ..............................................................122 ix ÍNDICE DE FIGURAS Y GRÁFICAS Figura 1. Matriz Propiedad-Dirección.......................................................... 35 Figura 2. Modelo de los tres Círculos.......................................................... 37 Figura 3. Modelo Evolutivo Tridimensional ................................................ 43 Figura 4. Matriz Propiedad-Dirección de las Empresas Familiares grandes y medianas superiores en el municipio Valencia año 2004 ............................. 77 Figura 5. Modelo de los tres Círculos, aplicado a la dirección de las Empresas Familiares grandes y medianas superiores en el municipio Valencia año 2004 ........................................................................................ 80 Gráfico 1. Estrato I: Empresas Familiares en el municipio Valencia año 2004 ...................................................................................................................... 70 Gráfico 2. Estrato II: Empresas Familiares Medianas superiores en el municipio Valencia 2004 ............................................................................... 72 Gráfico 3. Año de Fundación de las Empresas Familiares estudiadas ....... 74 Gráfico 4. Nivel de presencia familiar en la propiedad y dirección de las Empresas Familiares bajo estudio................................................................ 76 Gráfico 5. Tipos de relaciones presentes en la dirección de las Empresas Familiares estudiadas ................................................................................... 78 Gráfico 6. Concentración de la Propiedad en las Empresas Familiares grandes y medianas superiores del municipio Valencia año 2004 ............... 81 Gráfico 7. Evaluación de elementos definitorios de la dimensión Propiedad en las Empresas Familiares en el municipio Valencia año2004 ................... 84 Gráfico 8. Origen cultural de las Empresas Familiares bajo el Estrato I y II en el municipio Valencia ............................................................................... 88 Gráfico 9. Comparación entre las generaciones de la familia fundadora y las generaciones presentes en desarrollo de las Empresas Familiares en estudio .......................................................................................................... 90 x Gráfico 10. Evaluación de elementos definitorios de la dimensión Familiar en las Empresas Familiares en el municipio Valencia año2004 ................... 93 Gráfico 11. Edad de las Empresas Familiares bajo el estrato I y II en el municipio Valencia año 2004 ........................................................................ 98 Gráfico 12. Clasificación de las Empresas Familiares bajo el estrato I y II en el municipio Valencia año 2004 por sector de Producción.......................... 100 Gráfico 13. Nivel de diversificación de los productos elaborados por la Empresas estudiadas ................................................................................. 102 Gráfico 14. Posición en el mercado nacional de las Empresas Familiares Valencianas ubicadas bajo el estrato I y II año 2004.................................. 103 Gráfico 15. Alcance en el mercado de las Empresas Familiares bajo el estrato I y II en el municipio Valencia año 2004.......................................... 105 Gráfico 16. Ubicación de los proveedores de las empresas estudiadas... 106 Gráfico 17. Capacidad de financiamiento de las Empresas Familiares en el municipio Valencia bajo el estrato I y II año 2004....................................... 107 Gráfico 18. Fuentes de Financiamiento .................................................... 108 Gráfico 19. Evaluación de elementos definitorios de la dimensión Empresa en las Empresas Familiares en el municipio Valencia año2004 ................. 110 Gráfico 20. Personal ocupado por las Empresas Familiares valencianas bajo el estrato I y II ............................................................................................. 115 Gráfico 21. Participación estimada de la fuerza laboral de las EF estudiadas en el total empleo industrial en el estado Carabobo. .................................. 117 Gráfico 22. Porcentaje estimado de la participación de la fuerza laboral de las EF estudiadas en el total del empleo industrial del estado Carabobo. .. 118 Gráfico 23. Nivel de Producción anual estimada a precios constantes de las Empresas Familiares en estudio................................................................. 123 Gráfico 24. PIB manufacturero venezolano a precios constantes ............ 124 Gráfico 25. Porcentaje de participación de Empresas Familiares en Estudio en el PIB Manufacturero venezolano .......................................................... 125 xi UNIVERSIDAD DE CARABOBO FACULTAD DE CIENCIAS ECONÓMICAS Y SOCIALES ESCUELA DE ECONOMÍA DESEMPEÑO ECONÓMICO Y CARACTERÍSTICAS DE LAS EMPRESAS FAMILIARES GRANDES Y MEDIANA SUPERIORES MANUFACTURERAS EN EL MUNICIPIO VALENCIA DEL ESTADO CARABOBO Autora: Ana Carolina Flores Bertrand Tutora: María Isabel Jácome Año: 2005 RESUMEN La Empresa Familiar como fenómeno de estudio en la economía es relativamente reciente, es sólo, desde hace veinte años que se ha empezado a observar estudios estadísticos. La presente investigación tuvo como finalidad evaluar el desempeño económico y las características de las Empresas Familiares grandes y medianas superiores manufactureras, en el municipio Valencia del Estado Carabobo. En nuestra realidad socioeconómica, observamos la escasa atención que se le presta a este tipo particular de firma que está inmerso en el sector industrial, a pesar de que más del 80% de las empresas privadas venezolanas son familiares. Ante tal situación, nos propusimos primeramente apreciar la situación actual de las empresas familiares, para luego evaluar ¿cuántas de las grandes y medianas superiores, empresas valencianas manufactureras son familiares? ¿ A qué se debe esta concentración?. ¿Cuál es el porcentaje de la fuerza laboral que emplean?, ¿ Cuál es el nivel de competitividad alcanzado por las mismas? Y finalmente ¿Cuál es el impacto que ejercen en el PIB nacional?. Está investigación se inscribe en el paradigma cuantitativo, con un diseño de investigación de campo. Según el objetivo propuesto, el nivel que corresponde a la investigación es exploratorio-descriptivo. Después de haber aplicado el instrumento de recolección de datos, se obtuvieron los siguientes resultados: las empresas familiares manufacturera representan en el estrato I el 30% y en el estrato II el 56% en el municipio Valencia para el año 2004. Tienen más de 31 años de funcionamiento, 52% de las mismas está dirigida por una persona propietaria, perteneciente a la familia y empleado de la empresa, a su vez, 52% de las familias propietarias es de origen italiano. Emplearon al 5,66% del personal ocupado en el sector industrial del Estado Carabobo para el año 2003, además de, contribuir con el 0,64 % del PIB manufacturero nacional para el mismo periodo. Palabras Clave: Empresas Familiares, Desempeño Económico, Sector Industrial xii INTRODUCCIÓN Las Empresas Familiares son un tipo de firma predominante que siempre ha estado presente con gran acogida en las economías a nivel mundial. Ellas están ligadas a nuestra vida económica y social. Con todo y eso, no nos percatamos de su presencia. Sin embargo, lo más natural es que el ser humano piense primero en los suyos a la hora de iniciar un negocio. Por tanto, la mayoría de las empresas nacen con una idea, una ilusión, un compromiso personal y una inversión de los emprendedores y sus familiares. Para muchos, la imagen de la empresa de familia puede ser de una panadería o un abasto. Al fin y al cabo, hay cerca de un millón de empresas de ese tipo en el país. Cuando marchan con bien exhiben un compromiso personal, una capacidad de sacrificio y un apego por parte de sus empleados, que otro tipo de organización nunca logra. Pero cerca del 80% de las grandes empresas privadas en Venezuela, incluyendo la mayoría de los grupos económicos, son empresas de familia. En Latinoamérica, la proporción de empresas cuyo capital no se transa en la bolsa, sino que permanece en poder de las familias propietarias, se acerca al 98% del total y su contribución, tanto al PIB, como al empleo es cercano al 90%. Su larga trayectoria y el éxito alcanzado en el pasado, con frecuencia hace olvidar que sus dueños son, ante todo, integrantes de una familia. Cuando sus dueños llegan a trabajar cada mañana no están simplemente atendiendo los problemas del negocio, sino que viven un episodio más de una cadena de emociones y conflictos que vienen acumulándose durante décadas. Las decisiones de los directivos siempre afectan a personas, que llevan su propia sangre. Cuando el fundador envejece y sus herederos toman DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES las riendas, la empresa puede venirse abajo rápidamente sí quienes deben obedecer órdenes no aceptan la autoridad del nuevo líder de la organización. La sucesión se convierte fácilmente en caos y una empresa construida durante varias décadas puede desaparecer en pocos años, ya que el conflicto interno ha neutralizado su capacidad para tomar las decisiones correctas. El tema de cómo asegurar el éxito en el largo plazo de una empresa familiar, ha cobrado una inusitada vigencia en el mundo entero. Se estima que el 85% de todas las empresas del mundo son negocios de familia. Es usual que el éxito en cualquier empresa sea analizado desde el punto de vista financiero, pero la realidad de la empresa familiar es otra, debido al hecho indiscutible de la interrelación entre la familia y la empresa. Por lo tanto, es fundamental para preservar el futuro de la misma, no sólo garantizar un buen nivel de desempeño económico, sino que la familia se mantenga unida y comprometida con la empresa a través de los años (desempeño familiar). Esta investigación comprende el estudio de las Empresas Familiares grandes y medianas superiores manufactureras ubicadas en el municipio Valencia para el año 2004, específicamente las características de su propiedad, la influencia cultural de la familia en la empresa, y la evaluación del desempeño económico como tipo particular de firma inmerso en el sector industrial valenciano. La investigación está estructurada en cuatro capítulos: el primero aborda el problema de investigación, su definición, objetivos y relevancia del mismo. El segundo, se destina para el marco referencial, comprende los antecedentes que marcan la aparición de esta investigación y las bases 14 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES teóricas en donde se apoya y sustentan las variables indagadas necesarias para la comprensión del objeto en estudio. El capítulo tres, se refiere a la metodología utilizada exponiendo el tipo de investigación, descripción de la población, técnicas de recolección de datos y la descripción del procesamiento de la información. El cuarto capítulo, desarrolla la interpretación de los datos obtenidos mediante el uso de gráficos y otras herramientas estadísticas para poder establecer la tendencia de la población. Finalmente, se exponen las conclusiones, reflexiones, recomendaciones, la lista de referencias bibliográficas utilizadas y los anexos. 15 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES CAPÍTULO I EL PROBLEMA “Si bien todos los fundadores de empresas familiares son empresarios, no todos los empresarios son fundadores. Los fundadores son generalmente individuos intuitivos y sensibles. Evidentemente, poseen la capacidad y la ambición para construir una gran empresa, pero también tienen un sentimiento hacia la misma.” Peter Davis (1990) En este punto trataremos lo relacionado al problema de investigación, su definición, relevancia y objetivos. Nuestro problema aborda el estudio de las características y evaluación del desempeño económico de las empresas familiares manufactureras en el municipio Valencia para el año 2004, como un tipo de firma particular inmersa en el contexto industrial. Planteamiento del Problema La empresa familiar como campo de estudio en la economía y especialmente en el escenario de los estudios gerenciales, es relativamente reciente concebido en su definición como tal; es sólo, desde hace dos décadas que se ha empezado a observar estudios estadísticos con el rigor necesario para conocer con exactitud el grado de su existencia. Tal como lo expresa De Lucia (2001), en el prólogo del libro de Salazar (2001; Pág. 11): El tema de las empresas de propiedad familiar pasaba desapercibido hasta hace unos 20 años, momento en el que ciertos investigadores norteamericanos y británicos dieron inicio a lo que hoy en día se conoce como la nueva tendencia gerencial de aproximación a la gestión empresarial. 16 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Según la definición de Gallo (1995) una empresa familiar es aquella donde una o más familias poseen más del 50% de la propiedad de la empresa; donde existen miembros de la familia ocupando cargos directivos dentro de la misma y donde los miembros de la familia consideran que esa empresa va a ser transferida a las siguientes generaciones. Es importante destacar que dirigir una Empresa Familiar puede ser una de las actividades más complejas que pueden existir, ya que, como lo expresa Gómez (2002): para su propietario este tipo de empresa es fuente de algunos de los retos más importantes de la vida: hacer una compañía, dirigir una familia, brindar amor y afecto a los seres queridos, la misma fuente donde se desarrollan la historia de su vida, su seguridad financiera y la de toda su familia La Empresa familiar es un fenómeno cuya incidencia ha aumentado, por lo tanto, resulta determinante en el desarrollo empresarial de una sociedad en crecimiento, ya que comprende una peculiar manera de emprender, operar y dirigir una organización productiva. Venezuela, como la mayoría de los países en el mundo, cuenta con esta modalidad empresarial en su economía. No obstante, no son muchos los datos estadísticos sobre su número, pero se sabe que la mayoría de las empresas( grandes o pequeñas), tiene un porcentaje accionario importante en manos de familias. Es significativo señalar que existe un gran mito sobre las empresas familiares, el cuál descansa en que éstas son pequeñas, con tecnología obsoleta, recursos financieros escasos, sistemas administrativos incipientes y que su impacto en la economía es mínimo. Sin embargo, la realidad contradice esta creencia popular. Los negocios familiares desarrollan un gran porcentaje de la actividad económica de los países más desarrollados. Asimismo, hay que destacar que a pesar de ello el contexto muestra que gran parte de la actividad económica mundial está dominada por este tipo de organización. Las estadísticas revelan que no menos de 40 % de las 17 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES empresas de mayor tamaño en el mundo son poseídas o controladas por familias, como lo señala la revista Fortune (2002); 175 de las 500 empresas más grandes del mundo son empresas familiares, además generan la mitad del PNB de los Estados Unidos y emplean a la mitad de la fuerza laboral, tal como lo expuso Delgado (2003). Un estudio publicado en Forbes (1995) citado por Neubauer y Lank (1999; Pág. 41), indicaba que de las 800 mayores empresas con cotizaciones en la bolsa, las 31 empresas en las que un miembro de la familia fundadora ocupaba el puesto de director eran, en término medio, un 15% más rentables y un 14% más rápidas en crecer que la media simple del sector, y un 33% más rentable que la media ponderada según el tamaño. Estas cifras son aún más abrumadoras en países en vías de desarrollo como los Latinoamericanos, que cuentan con una estructura de mercados de capitales poco desarrollados en sus economías, lo cual representa una amenaza para el desarrollo empresarial. En consecuencia, se conoce que constituyen la modalidad primaria de la propiedad privada en casi todos los sectores industriales, Gersick (1997). Las estadísticas en el ámbito mundial así lo demuestran: en Estados Unidos el 35% de las 500 empresas industriales son de carácter familiar, en el Reino Unido el 76% de las 8.000 mayores empresas son controladas por familias como lo reportó el Instituto Internacional para el Desarrollo de la Gerencia (IMD, 2000). En Asia, la forma de control familiar varían según el país y la cultura, pero ocupan un lugar privilegiado en todas las economías desarrolladas menos en China, Gersick (1997). Más del 60% de las empresas de la Unión Europea son familiares, 17 millones de ellas dan trabajo a 100 millones de personas según lo revela el boletín del Instituto de Asesoría y Consultoría de la Empresa Familiar ( ACEF,2004). 18 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES En el caso de Latinoamérica, conforman el 80% de las Empresas, estas generan entre el 40 y el 42% del PIB, brindan cerca del 70% de los puestos de trabajo y generan 90% de los nuevos puestos, según la publicación del Suplemento Industrial del Diario el Carabobeño Nº 43 (2002). Específicamente, en México más del 90% de las empresas son micro o pequeñas y de ellas la gran mayoría son empresas familiares como lo expresa Rodas (1998) citado por Salazar (2001; pág. 24). Para el observatorio permanente de las PYMIS Argentinas (1999), el 84% de los empresarios afirman que los próximos directores de sus empresas serán familiares directos que actualmente participan en la gestión de la empresa. En Colombia el 68% de las empresas son familiares según el informe realizado por la superintendecia de sociedades, citando a Castro y Gaitán (2001). De acuerdo a las investigaciones de Jon I. Martínez (2003), el 65% de las compañías chilenas, por encima de un cierto tamaño, se consideraban a sí mismas propiedad de una familia o bajo el control de una familia. La estimación es que, si incluimos las pequeñas empresas, el porcentaje de negocios familiares sería superior al 80% de entre todas las empresas de Chile. En Venezuela, el estudio realizado por la revista Gerente (1998; Pág.8) se calculó que las empresas familiares: constituyen el 80% del sector privado venezolano. Las hay grandes, medianas y pequeñas. Nuevas, cuadragenarias y más antiguas. Internacionales, como la Organización Cisneros; regionales como el grupo Polar y locales como Manpa. Exitosas, medianamente productivas y en pleno proceso de consolidación. Pertenecientes a áreas de negocios tan diversas, como telecomunicaciones, bebidas, papel, alimentos o siderurgias. Recientemente el profesor de la Universidad de Harvard John Davis afirmó en el marco del II Encuentro Empresarial de Padres e Hijos, celebrado el 6 de Junio del 2004 en República Dominicana, que el 70% de las empresas latinoamericanas son operadas por familias y destacó que las 19 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES fortalezas más importantes de estas firmas son: larga permanencia del liderazgo y la estabilidad, inversiones y relaciones de largo plazo y lealtad de los accionistas entre otras, según lo reportó el periódico “EL Nacional” (2004). Por otro lado, la empresa familiar se caracteriza por el estrecho nexo cultural y tradicional con la familia que la dirige y se distinguen de otro tipo de organizaciones por el tipo de compromiso de los miembros con la empresa y por el éxito alcanzado cuando se define un plan de sucesión que sirva de transición no traumática de una generación a otra. Un aspecto revelante es que la mayoría de las Empresas Familiares venezolanas nacieron en la década de los cincuenta a partir de la llegada de los emigrantes europeos al país, afirmación que se puede corroborar con las cifras reveladas en el estudio realizado por la Revista Gerente (1998) a las 30 firmas familiares más representativas de Venezuela: “Hallamos que sus fundadores fueron en buena parte venezolanos 50% y 44% europeos respectivamente”. Con lo cual, se evidencia que el boom de las Empresas Familiares en Venezuela se afianzó como consecuencia del proceso cultural vivido para la época, ya que la generalidad de las organizaciones tenían como fundadores a inmigrantes o hijos de inmigrantes, por ende, puede representar un factor importante a la hora de estudiar sus características culturales. Asimismo Francés (1999; Pág. 140.) destaca: En Venezuela y en el resto de América, los inmigrantes han representado un papel importante como empresarios; han venido a hacer fortuna y han traído consigo ideas novedosas y capacidades, a menudo escasas o hasta desconocidas en sus países de adopción. En consecuencia, no se puede dejar por fuera el estudio del entorno en donde se desarrollan las Empresas Familiares en Venezuela, ya que, pudieran existir factores demográficos y culturales de la familia venezolana, 20 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES que impacten las condiciones económicas de las empresas familiares. Continuando con la descripción de la problemática de las Empresas Familiares venezolanas se tiene él artículo “Las Empresas Familiares”, en la revista Gerente, en su edición de Septiembre (1998; Pág. 10), en la cuál se destaca algunas de las características de las mismas: las empresas familiares venezolanas tienen, en promedio, 45 años de funcionamiento; casi todas se hallan actualmente en poder de la segunda generación, y que las directivas son operativas y siguen siendo coto cerrado para los extraños; aunque una buena mayoría de las compañías parece haber entendido la necesidad de profesionalizar su gestión entendida esta como la apertura hacia la contratación de gerentes externos. Todo esto, hace suponer que el estudio de las Empresas Familiares es muy importante y más común de lo que piensan algunos especialistas. Abarca el campo de la economía, gerencia, derecho, sociología y psicología, dentro de cada uno se tiene a los consultores y analistas expertos en la materia los cuales pueden ayudar a resolución de sus problemas mediante asesorias y planes de apoyos que las preparen para enfrentar los nuevos retos que emergen de la globalización, ya que el diagnóstico y la tendencia de la empresa actúan como alerta para afrontar los retos que surjan a lo largo del crecimiento de la organización y reforzar los valores para enfrentar la permanencia en el mercado y por tanto su vigencia. Como lo expone Puig (1996), en cita hecha por Salazar (2001; pág. 25) “en un momento de mercados globalizados con una competencia acérrima, si la Empresa Familiar no es capaz de colocar al frente una persona que valga, el mercado se la comerá y desaparecerá”. Sin embargo, no todo está perdido, hay muchas empresas familiares que se han preparado para este reto y han sabido superar los obstáculos del crecimiento y expansión de los mercados, como por ejemplo Alfonso Rivas & CIA, una de las más antiguas de las Empresas Familiares venezolanas y emblemática, ya que, logró romper con 21 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES el mito de que las empresas familiares no sobreviven a la tercera generación. Y como lo sostiene Bustillos (1998) “Los grupos son el resultado del crecimiento de las Empresas Familiares” y esto se evidencia cuando las mismas vencen las dificultades para crecer y dominar los mercados como fue el caso de Empresas Familiares venezolanas de la talla de los grupos Blohm, Boulton, Capriles, Cisneros, Manpa, Polar y Sivensa, por nombrar los más destacados del país como lo contempla la Revista Gerente (1998). Entre tanto, el problema objeto de está investigación es estudiar lo relacionado con las Empresas Familiares manufactureras ubicadas en el municipio Valencia del estado Carabobo, qué factores la dominan, ventajas, desventajas, características y evaluación de su desempeño como forma organizacional dentro de la economía, ya que, se puede señalar según datos suministrados por el observatorio PYME (2001) en un estudio de la pequeña y mediana empresa en Venezuela, que el estado Carabobo genera alrededor de un 32% del PIB no petrolero nacional en promedio anualmente, y empleó para el año 2003 alrededor de 59.366 personas en el sector industrial según lo reportó, el Centro de Estudios Económicos y Legales de Conindustria (CONINCEEL), en un estudio comparativo de los últimos tres años de la situación industrial venezolana por estados (2004), con lo cual se evidencia su influencia en la economía nacional y su contribución al crecimiento económico. Y dentro del estado Carabobo se encuentra el municipio Valencia que contiene el 65% de los parques industriales del estado, según cita el Observatorio Pyme (2001) a VeneConsultores (1995). Con lo cuál, hay que resaltar la importancia socioeconómica de Valencia como centro urbanoindustrial que aparece como el resultado de un proceso geo-histórico en el cuál su situación de encrucijada ha sido decisiva, así lo sostiene A. Martínez 22 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES (2003), quien destaca en su libro: “¿Qué es la Valencianidad? Y otros temas de historia regional”, la importancia que tuvo un grupo de familias en la etapa inicial de la industrialización de Valencia. Algunas de las familias más representativas de la época fueron: Olavarría, Branger, Stelling, Degwitz, Morales, Boulton, Alberts, López, Karma, entre otras. Por tanto, es de vital importancia dedicar recursos, investigaciones y reflexiones a esta modalidad empresarial, pues se ha demostrado que ejerce un impacto considerable en el PIB, en el porcentaje de fuerza laboral que emplea y en si en el desarrollo industrial, por ser empresas con proyectos a futuro por sus características intrínsecas, la cuál entre otras cosas, las puede hacer más competitivas frente a otro tipo de organizaciones. Evidenciándose así, la gran relevancia que tiene para el sector industrial venezolano el estudio de las características de propiedad familiar en las empresas manufactureras. Considerando, la gran contribución que ejerce el sector industrial en el municipio Valencia, como muestra de ello tenemos que en el año 2002 ingresaron once millardos de bolívares por concepto de impuesto de patente de industria y comercio, como lo reportó el Suplemento Industrial de El Carabobeño Nº 53. Por otro lado, nos restringiremos al estudio de las empresas manufactureras clasificadas bajo el estrato número I (la cual se refiere a las grandes empresas, aquéllas que emplean a más de 100 personas) y las pertenecientes al estrato número II, es decir, las empresas medianas superiores (la cuál abarca a aquellas empresas que empleen en su nómina regular entre 51 y 100 empleados) según la clasificación utilizada por el Instituto Nacional de Estadísticas de Venezuela (INE, 1997). 23 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Para lograr esto, primeramente se apreciará la situación actual de las empresas familiares, para luego evaluar ¿cuántas de las grandes y medianas superiores empresas valencianas manufactureras son familiares? ¿ A qué se debe esta concentración?.¿Qué influencia tiene sobre el desarrollo empresarial y sobre el crecimiento económico?,¿Cuál es el porcentaje de la fuerza laboral que emplean?, ¿ Cuál es el nivel de competitividad alcanzado por las mismas?. Finalmente ¿cuál es el impacto que ejercen en el PIB nacional? 24 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Objetivos de la Investigación Objetivo General: Evaluar el desempeño económico y las características de la mediana superior y gran Empresa Familiar manufactureras, en el del Municipio Valencia del Estado Carabobo. Objetivos Específicos: Identificar el número de Empresas Familiares grandes y medianas superiores manufactureras en el municipio Valencia para el año 2004. Establecer las principales características de las Empresas Familiares grandes y medianas superiores manufactureras en cuanto a la propiedad, del municipio Valencia para el año 2004. Explicar cómo la cultura familiar afecta el comportamiento de las empresas familiares grandes y medianas superiores manufactureras, en el municipio Valencia. Determinar como ha sido el desempeño económico de las Empresas Familiares grandes y medianas superiores manufactureras del municipio Valencia y el impacto que ejercen, sobre el PIB y la fuerza laboral del estado Carabobo para el periodo (1.999-2.003). 25 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Justificación En atención a la problemática que tienen las Empresas Familiares y su indudable presencia a nivel mundial, vale la pena conocer cuál es la importancia que poseen como forma organizacional que contribuye al desarrollo de las sociedades y en particular al crecimiento económico. Dentro de este marco, cabe señalar que es muy pequeño el esfuerzo que se ha brindado al estudio sistemático, análisis y divulgación del fenómeno que se produce cuando dos instituciones sociales tan complejas la familia y la empresa se mezclan, dando umbral a una institución aún más compleja: la Empresa Familiar Como lo expone Ulrich (1997) citado por Salazar (2001; pág. 25) “las Empresas Familiares son en la actualidad la forma predominante de organización y la columna vertebral de las economías del mundo”. La globalización de la economía nos plantea, el gran desafío de la competitividad, cambiando la estructura competitiva de nivel local a nivel mundial, presionando a las organizaciones y por ende a las Empresas Familiares, a moverse más rápido en aras de mantenerse con los cambios del entorno, a ser más flexibles y apuntar a la continuidad del desarrollo empresarial. Tomando en consideración la importancia que para Venezuela tendría la internalización de esta modalidad empresarial, tanto en el ámbito teórico como en el práctico. Sumado a la contribución que esto aportaría a la formulación de estrategias para el desarrollo, el diseño de políticas industriales y su inclusión en planes gubernamentales, para así alcanzar niveles más competitivos en materia del sector industrial. Creemos que si las Empresas Familiares encontraran la fórmula para ser exitosas, podrían ser 26 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES un factor muy importante de crecimiento económico y social, lo cuál tendría gran relevancia para la obtención de mejoras en la formación de la cultura empresarial que tanto se necesita en el país. Aunado a esto, hay que resaltar, que son muy escasas las investigaciones que se han realizado en nuestro país sobre la materia y fundamentalmente en el estado Carabobo, por lo cuál nos incentiva al desarrollo y a la realización de investigaciones de este tipo que puedan contribuir al conocimiento y exploración de la materia. Por otro lado, por ser este tipo de empresas “más común e importante de lo que suponen o quieren admitir la mayoría de los especialistas académicos, consultores y analistas de cualquier sector económico” Salazar (2001). Es de vital importancia que los economistas y en especial los que se encuentran en formación conozcan sobre la temática de las empresas familiares; en consecuencia, se podría decir que es un nicho de mercado laboral para los mismos y es por ello que una investigación de está índole podrá despertar el interés de los estudiantes, profesores y profesionales en general, además de constituirse en antecedente para próximas investigaciones, análisis y reflexiones del maravilloso mundo de la Empresa Familiar. 27 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES CAPÍTULO II MARCO REFERENCIAL “Para querer lo mejor para la empresa, es necesario amar la empresa familiar, amarla no solo como expresión de un sentimiento afectivo, sino, mucho más importante, como la expresión de una vocación, de un autentico deseo de dedicarse a ella, trabajar duro y sacrificar lo que sea para conseguir los objetivos perseguidos por la comunidad de personas que la integran” Miguel Angel Gallo (1995) Dentro del proceso de elaboración de esta investigación, una vez que se definió el problema en términos precisos y explícitos, es decir, se delimitó el foco y fin de la investigación, fue necesario conocer todos los estudios e investigaciones previas, así como también, situar el marco de referencia teórico que orientó el estudio en todos sus aspectos. Todo esto con la finalidad de situar al problema dentro de un conjunto de conocimientos, lo más sólido posible, para ofrecer una conceptualización adecuada a los términos utilizados y convertirlos en acciones concretas. Antecedentes El objeto de estudio científico de la Empresa Familiar es un fenómeno relativamente nuevo, iniciado formalmente en 1985 en Estados Unidos por el profesor John Davis (Harvard University).Desde entonces, ha tenido una magnífica acogida entre el colectivo de Empresas Familiares, dando lugar a múltiples asociaciones, cátedras y a un importante mercado incipiente de consultoría. Fue sólo hace un poco más de 20 años, cuando se dio inicio al 28 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES estudio de las Empresas Familiares como tema de investigación en el área de gerencia y gestión empresarial, por algunos investigadores norteamericanos y británicos, “cuando emperezaron a aparecer en Inglaterra los primeros artículos especializados acerca del estudio de la Empresa Familiar como sistema” Gersick (1997). Entre las instituciones más importantes de habla anglosajona dedicadas al estudio de las Empresas familiares se pueden mencionar: Family Firm Institute (UK), Family Business Avior (EEUU), Family Business Network (Suiza) , Instituto Internacional para el Desarrollo de la Gerencia (IMD) de Lausa, Instituto para la Empresa Familiar de Montreal ( Canada), Center for Family bussiness Northeastern University ( EEUU). También existe un gran número de instituciones de habla hispana dedicadas al estudio y suministro de cátedras, especializaciones y postgrado en la materia, entre las más importantes podemos señalar en España: el Instituto de la Empresa Familiar, fundado en 1992, quien ha sido clave en el desarrollo de la temática sobre Empresa Familiar, la cátedra Prasa de la Empresa Familiar en la Universidad de Córdoba, Instituto Valenciano de la Empresa Familiar, Instituto Familiar de Castilla y León, Instituto de Estudios Superiores Empresariales de la Universidad de Navarra, IESE en Barcelona, Investigaciones realizadas en la Universidad de las Palmas y Complutense de Madrid entre otras. En el caso latinoamericano, las instituciones más destacadas son: Centro de Empresas Familiares de la Universidad de Monterrey en México, Escuela de Negocios INALDE de la Universidad de la Sabana en Colombia, el Instituto Argentino de las Empresas Familiares de la Universidad de Flores en Argentina, la cátedra Jorge Yarur de Empresa Familiar de la Universidad de los Andes, en Santiago de Chile, por señalar los más importantes. 29 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES En Venezuela, la revista Gerente realizó en el año 1998, un estudio mediante la entrevista a 30 firmas familiares de origen venezolano, a objeto de conocer las particularidades propias de este importante grupo, el estado actual de su gerencia y sus perspectivas a mediano plazo. Otro trabajo Importante fue el realizado por Dante De Lucia Y Piustri en el año 1999, los cuales analizaron mediante una entrevista realizada a 84 empresarios propietarios de todas las industrias de la región central con características familiares. Éstos analizaron los datos derivados de las entrevistas y determinaron los factores sociales, demográficos, familiares, financieros, psicológicos y políticos entre otros, que influyen sobre las expectativas de crecimiento de estas empresas. Se tiene además, la investigación realizada por Guillermo Salazar en el año 2001, titulada “Políticas para la confección de una Carta Magna en las Empresas Familiares constructoras del estado Carabobo”, su propósito fue proporcionar herramientas estratégicas como la carta magna, para la resolución de conflictos que se pueden presentar por unión del sistema empresarial y familiar en una empresa, además de la verificación de las estadísticas mundiales, aplicadas al parque industrial carabobeño. La investigación fue calificada de descriptiva de campo. También existen investigaciones tales como: el estudio realizado por Germán Paredes y Jessica Millán de la Universidad Católica Andrés Bello en el año 2002 titulado ¿ “Empresas Vs. Familia? Estudio de las características familiares de las pequeñas y medianas empresas y su influencia en el desarrollo empresarial”, este trabajo estudió las PYMES del calzado, localizadas en el Área Metropolitana de Caracas, como actor económico, y la 30 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES manera cómo el familismo está presente en las mismas e influye en su desarrollo. Otro trabajo importante es: “Sucesión en la empresa familiar: Su futuro cuando la muerte se acerca” realizado por Jesús Andrade de la Universidad del Zulia en el año 2002, el cual tuvo como objetivos identificar características que definen a una empresa familiar en comparación con empresas no familiares; analizar la sucesión del negocio familiar al considerar que el futuro deseado de cada uno de los miembros debe ser común y único, si se quiere su continuidad; analizar como el manejo de conflictos sirve para desarrollar un buen plan sucesoral que permita integrar a la familia, en torno a una visión de negocio común a todos los miembros de la familia. Asimismo, la investigación “Gerenciando en familia: Un análisis de la Empresa Familiar venezolana”, realizado por Desire Hernández y Jorge Luzio del Instituto de Estudios Superiores en Administración en Caracas (IESA) en el año 2002, el cuál consistió en un análisis de dos empresas familiares venezolanas por excelencia como lo son Pastas Capri y Alfonso Rivas & Compañía, estos realizaron encuestas a los diferentes integrantes de las empresas, para luego comparar los resultados mediante una matriz DOFA y ubicar a las empresas en su etapa correspondiente de evolución. Más recientemente se elaboró un trabajo de grado en la Universidad de Carabobo realizado por Keyla Ruiz titulado “ Empresas familiares: Relación de los comportamientos cooperativos en el desempeño de la firma” realizado en el año 2003, en esta investigación la autora se planteó como objetivo general examinar cómo los comportamientos cooperativos se relacionan con el desempeño de la empresa familiar, del sector industrial “ 31 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES papel, imprenta y editorial”, ubicados en el municipio Girardot del estado Aragua; por sus características se encuentra clasificada como estudio exploratorio. 32 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Bases Teóricas Empresas Familiares: Definición Uno de los principales problemas que encontrados a la hora de estudiar la temática de la empresa familiar son las distintas definiciones existentes, ya que los teóricos y especialistas en la materia no han hallado un consenso sobre la definición de la misma. También, porque la definición de empresa familiar implica una serie de valores difíciles de cuantificar, sin embargo, existe un gran número de definiciones que abarcan desde las más básicas hasta aquellas que incluyen gran número de variables determinantes en las empresas familiares. Entre estas variables se tiene: propiedad, control, sucesión, acciones, dividendos, gerencia entre otros. Las siguientes son algunas de las definiciones más conocidas: Según Lansberg, Perow y Rogolsky (1988) citado por Neubauer y Lank (1999; pág.53) “Una Empresa familiar es aquella que, en la práctica, está controlada por miembros de una única familia” Por otro lado, Ward (1990) citado por Neubauer y Lank (1999; pág. 54), expresa:“Definimos como familiar a la empresa que será transferida a la siguiente generación de la familia para que la dirija o la controle”. Otra definición es la de Handler, citado por Neubauer y Lank (1999; pág. 55), la cual expresa: Se entiende aquí por empresa familiar una organización en que las principales decisiones operativas y los planes de sucesión en la dirección están influidos por los miembros de familia que forman parte de la dirección o del consejo de administración 33 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES En tal sentido, y para los efectos de la presente investigación, se adoptará la definición de empresa familiar del profesor Miguel Angel Gallo (1995) del IESE, a saber: Una Empresa familiar es aquella en donde una o más familias poseen más del 50% de la propiedad de la empresa y donde los miembros de la familia consideran que esa empresa va a ser transferida a las siguientes generaciones. Continuando con la definición, Gallo, el mismo comenta, que el hecho de que una empresa sea familiar no tiene que ver con el tamaño, es más bien una modalidad, ya que según la cultura de esa familia, se comunicarán de determinada manera, delegarán, resolverán los problemas con pautas específicas, por lo cual, considera, que la empresa familiar es la cultura de esa familia aplicada a la empresa. Modelos Conceptuales de la Empresa Familiar Modelo Propiedad y Dirección: En un modelo simplificado Neubauer y Lank (1999), se explica la influencia o control que ejercen las diferentes combinaciones de propiedad y dirección que puedan explicar si una empresa es considerada como familiar. Esto lo hacen en un cuadro de dos dimensiones, el cual refleja la influencia que tiene la familia sobre la propiedad y dirección. Este modelo identifica, el nivel o grado en que la empresa está controlada por una familia. Es un modelo muy sencillo y de fácil aplicación que no requiera de mucho tiempo, normalmente es usado como método de diagnóstico para identificar si la empresa es familiar o no. 34 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Figura 1. Matriz Propiedad-Dirección DIRECCIÓN Familiar Familiar X Control Total PROPIEDAD No Familiar Z Herencia Cultural No Familiar Y Amor O Salida Fuente: Neubauer y Lank (1999) En el segundo cuadrante ( punto X) todos los propietarios y altos directivos pertenecen a la familia, esto usualmente sucede en las primeras etapas de la primera generación de una empresa familiar. Por otro lado, en el primer cuadrante (punto Y), la propiedad se encuentra en un 100% en manos de la familia y ningún miembro de la familia es empleado de la empresa. En el tercer cuadrante ( punto Z) se refleja el caso en el cual la empresa no es propiedad de la familia, pero sigue siendo dirigida por la misma, ésto suele suceder cuando se vende la empresa familiar pero los valores y estilos de gestión de la familia siguen influyendo. Por último, en el cuarto cuadrante ( punto O), la empresa ha dejado de ser familiar, ya que, no existe ningún empleado o propietario que sea de la familia fundadora. Esta matriz resulta muy útil para conocer el nivel o grado en que la empresa está controlada por una familia, así como también, el nivel de compromiso de la familia con la empresa. 35 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Modelo de los tres círculos: El primer modelo de círculos, fue desarrollado por Tagiuri y Davis en los años ochenta en la Universidad de Harvad como lo mencionan Gersick y otros( 1997). Este es el esquema tradicional que considera a la Empresa Familiar como un sistema que muestra el encuentro de dos entes el de la familia y el de la empresa. Mediante el cual se puede determinar como se producen los conflictos debido a las fricciones de ambos entes, lo cual refleja cómo dos tipos de organizaciones diferentes se solapan en una región intermedia. Este concepto de dos sistemas conserva su vigencia hoy en día, sin embargo, no incluye en su análisis otros elementos importantes como los referentes a la propiedad. Para solucionar esta limitación, surge un modelo ampliado propuesto por Gersick, Davis, McCollon y Lansberg en 1997, llamado “modelo de los tres círculos”. Este modelo describe el sistema de una empresa familiar como un conjunto de tres subsistemas independientes entre sí pero que se solapan, estos son: familia, empresa y propiedad. El sistema familiar es aquel en el cual pertenecen todos y cada uno de los miembros de una misma familia ( padres, hijos, cónyuges, primos, etc). El sistema empresarial representa al conjunto de individuos que laboran en la empresa y perciben algún tipo de beneficio económico de la misma, los cuales agregan valor a la empresa. Y por último, el sistema que representa a la propiedad, el cual comprende a todos aquellos que son dueños y poseen acciones de la empresa. Todo individuo que sea miembro del sistema de una empresa familiar ocupa sólo un sitio de este modelo. 36 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Figura 2. Modelo de los tres Círculos Fuente: Gersick y otros (1997) El modelo de los tres círculos es una herramienta muy útil para entender la fuente de los conflictos interpersonales, de los dilemas de papeles, las prioridades y los límites de las empresas familiares, Gersick y otros (1997). Reconoce cómo el papel organizacional es determinante, ya que el hecho de especificar las diversas relaciones de los subsistemas permite dividir y observar las interacciones tan complejas que existen en una empresa familiar, además de detectar los puntos de mayor vulnerabilidad y la delimitación de roles de cada miembro, entre otros. Etapas de la evolución de una empresa Familiar: En el modelo desarrollado por Jonh Ward, profesor de la Universidad de Chicago en 1991, tal como lo expresan Neubauer y Lank (1999), se expresan tres ciclos vitales diferentes: ciclo vital del negocio, ciclo vital de la organización y ciclo vital del propietario. 37 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES El modelo concluye que hay diferentes fuerzas que influyen en la evolución de la empresa familiar a través de las diversas fases previsibles de crecimiento y cambio. Estas fuerzas como lo exponen Neubauer y Lank (1999), se encuentran en: La naturaleza del negocio ( tipo de producto, etapa de su ciclo vital, situación de la competencia y del mercado, etc) El carácter organizacional ( tamaño, complejidad, velocidad de cambio, etc) La motivación del propietario director Las expectativas económicas de la familia (la evolución de sus necesidades) Los objetivos de la familia. Para esto Ward (1991), citado por Neubauer y Lank (1999), formula tres etapas diferentes de crecimiento en el ciclo vital de la empresa Familiar. 38 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Cuadro 1. Etapas de evolución en una Empresa Familiar ETAPA I ETAPA II ETAPA III Edad de la empresa 0-5 años 10-20 años 20-30 años Naturaleza del Negocio Rápido crecimiento, grandes exigencias de tiempo y dinero Carácter de la Organización Motivación del Propietario-director Expectativas Económicas de la familia Objetivos de la familia Pequeña, dinámica Comprometido con el éxito de la empresa Necesidades elementales Maduro Mayor y más compleja Quiere control y estabilidad Más necesidades (comodidades, educación de los hijos) Crecimiento y formación de los Éxito Empresarial hijos Necesita una regeneración estratégica y más inversionistas Estancada Se interesa por otras cosas o está semi-retirado; la siguiente generación busca el crecimiento y quiere cambios Mayores necesidades (Seguridad, generosidad) Armonía y unidad familiar Fuente: Neubauer y Lank (1999) 39 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Modelo de la Transición Generacional de las Empresas Familiares Este sencillo modelo creado por Javier Cano (1998), describe en forma resumida cómo está conformada cada generación de la Familia en el proceso de transición generacional de las empresas familiares: Cuadro 2. Transición Generacional de las Empresas Familiares GENERACIÓN 1 ª G e ne r a c i ón CONSTITUCIÓN Padre solo ó Padres + Hijos DESCRIPCIÓN El Fundador es la persona que empieza una empresa desde cero, conocido como el “Emprendedor”. Suelen ser personas con un acusado grado de inconformismo, visionarios, dotados de gran confianza en sí mismos y de una enorme fuerza de voluntad y capacidad de trabajo. Ya se ha realizado la primera sucesión de la EF, por lo tanto está conformada Hermanos solos ó por un grupo de hermanos accionistas. 2 ª G e ne r a c i ón Hermanos + Algunos de ellos sean gestores o empleados, otros no. Aparecen Primos situaciones que no se daban en el nivel anterior: una multiplicidad de accionistas. 3 ª G e ne r a c i ón 4 ª G e ne r a c i ón Primos Primos Segundos A partir de que una EF se encuentre en la 3º y la 4º generación se le denomina “Consorcio de Primos” o “Dinastía”. En este estadio suelen tener múltiples accionistas familiares, a su vez, proceden de núcleos familiares diferentes y se conocen menos entre ellos. Fuente: Javier Cano(1998) 40 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Modelo Evolutivo tridimensional: Para hacer más aplicable el modelo de los tres círculos a la realidad y darle vida se incluye en él una nueva dimensión; el tiempo, ya que los sistemas y las organizaciones también envejecen y cambian. Así surge el modelo evolutivo tridimensional, formulado por Gersick, Davis, McCollon y Lansberg (1997), el cual describe un espacio tridimensional que representa los tres ejes del desarrollo de la familia, la propiedad y la empresa. Toma la familia, la propiedad y las empresas y divide cada una de ellas en las etapas de su respectivo ciclo vital. Como lo exponen Gersick y otros ( 1997; Pág.17): Toda empresa familiar ha llegado algún punto en el eje de desarrollo de la propiedad, a algún punto en el eje de desarrollo de la familia y algún punto en el eje de desarrollo de la empresa. La empresa adquiere un carácter particular definido por estos tres puntos del desarrollo. A medida que la empresa familiar avanza a una nueva etapa en alguna de las dimensiones, adopta una forma distinta con características nuevas. La primera dimensión describe el desarrollo de la propiedad con el tiempo, según ésta las diversas formas de la propiedad familiar originan diferencias fundamentales en todos los aspectos de la Empresa familiar y ayudan a entender como la estructura actual de la propiedad repercute en los demás aspectos de las empresas y la actividad familiar. Estas tres etapas de desarrollo (Propietario controlador, Sociedad de Hermanos, Consorcio de primos), explican la mayor parte de la variación que se observa en muchas empresas. Por ejemplo, la mayor parte de las empresas comienzan con un solo dueño, con el transcurrir de los años muchas de ellas pasan sucesivamente por una sociedad de hermanos, luego por un consorcio de primos, es decir, siempre siguen la misma secuencia. 41 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES La segunda dimensión del modelo describe la evolución de la familia con el tiempo. Da la posibilidad de visualizar el desarrollo estructural y interpersonal de la familia así como las diferentes etapas: matrimonio, la relaciones entre hermanos adulto, la inclusión de parientes políticos, etc. En fin la etapa en que se encuentre la familia está estrechamente correlacionada con la etapa que esté cursando la empresa. La tercera y última dimensión, describe el desarrollo del negocio con el tiempo. La primera etapa como la expone Gersick y otros (1997), abarca la fundación de la compañía y los primeros años en que la supervivencia es prioritaria. La segunda etapa dentro de esta dimensión comprende las empresas familiares desde el momento en que se establecen en el mercado y tienen operaciones estabilizadas en una rutina inicial hasta los períodos de crecimiento y cambios organizacionales. Esta etapa puede durar poco o muchos años, extendiéndose a veces a más de una generación. Como lo expresa Gersick y otros( 1997; Pág. 24): Es la época en la que la empresa familiar trata de moldear la curva de crecimiento y la estructura incipiente para atender a las necesidades del grupo cambiante de propietarios y de la familia en expansión. En esta etapa la empresa familiar pasa por las consecuencias positivas y negativas del crecimiento: mayores oportunidades y sensibilidad ante las posibilidades, las tensiones y el estrés a medida que la infraestructura deja de ser adecuada para la compañía ( lo cual a veces se repite una y otra vez). La última etapa del eje de desarrollo de la empresa es la madurez, la cual tiene sus raíces en la evaluación del mercado. Finalmente Gersick (1997;Pág. 25) enuncia: La utilidad de una tipología de algo tan complejo como la empresa familiar tiene sus limites. Este modelo nos permite clasificar a las compañías en tipos o clases. Pero si insiste demasiado en la clasificación, ésta puede llevar a una simplificación exagerada. Las empresas familiares están en constante movimiento, y las distinciones entre etapas tienden a desaparecer 42 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES En último lugar, Neubauer y Lank (1999; Pág. 74) expresan: en nuestra opinión, la ventaja de este modelo de desarrollo es que combina tres de las principales corrientes de la doctrina acerca del ciclo vital. El inevitable inconveniente es la gran cantidad de posibles combinaciones que se desprenden de una matriz 4 x 3 x 3. Además de que una empresa determinada en especial (si es grande y antigua) puede encontrarse en más de una etapa cualquiera de los ejes Figura 3. Modelo Evolutivo Tridimensional Cesión de la batuta Trabajo conjunto Arranque Ingreso en negocio Expansión / formalizació EJE DE LA EMPRESA Familia joven de negocios Madurez Propietario controlador Fuente: Gersick y otros, 1997. Sociedad de Chermanos uadro 3. Ventajas y desventajas de la EmpErJeEsa aA mFilA iaMr ILIA DEFL Consorcio de primos Fuente: Andrade 2002, Neubauer y Lank 1999. EJE DE LA PROPIEDAD Fuente: Gersick y otros (1997) 43 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Cuadro 3. Ventajas y desventajas de la Empresa Familiar Ventajas Adopción de una perspectiva estratégica a largo plazo. Cultura de la familia como fuente de orgullo. El interés en ofrecer calidad, puesto que el buen nombre de la familia depende del producto o servicio Estabilidad organizacional Menos burócrata e impersonal Mayor flexibilidad Conocimiento del negocio Continuidad en el liderazgo Menor riesgo de ser adquirida por otra empresa Identificación y fuerte compromiso con la empresa. Mayor motivación Agilidad y flexibilidad ante mercados entrantes cambiantes Fuerte sentido de responsabilidad hacia la sociedad local, regional, nacional o internacional, que frecuentemente se manifiesta en la aportación de tiempo y dinero a proyectos sociales. Desventajas El acceso más complicado a los mercados de capitales limita su crecimiento Nepotismo. Confundir los lazos de afecto con los contractuales Organización confusa, luchas internas Enfrentamientos familiares interfieren en el negocio Mayor resistencia al cambio Secretismo Estilo paternalista y autócrata Problemas de sucesión Sistemas de remuneración y recompensa no equitativos. Se corre el riesgo de no mantener estabilidad en el mercado. Incapacidad de equilibrar óptimamente la necesidad de liquidez de la familia y la necesidad de efectivo de la empresa. Fuente: Elaboración Propia a partir de Andrade 2002, Neubauer y Lank (1999) 44 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Cuadro 4. Comparación entre Empresa Familiar y Empresa no Familiar Rasgos E m pr e s a Fa m i l i a r E m pr e s a no Fa m i l i a r Propiedad En manos de una misma familia No existe propiedad familiar mayoritaria Valores culturales y Nexos afectivos con tradicionales de la familia los propietarios están enraizados en la organización Ninguno o en grado menor. Las empresas anónimas están menos relacionadas afectivamente Basada en aspectos económicos y en una motivación semi-impuesta. Visión y futuro Compartida y sustentada en una motivación y en la confianza más allá de los aspectos económicos Poder y control de la Miembros de la misma familia actividad empresarial Continuidad del Forma sucesoral (hereditario) negocio Podría ser cuestionada, como consecuencia de una Legitimidad no aceptación de la sucesión Capacidad de dirigir El propietario siempre tiene la posibilidad de ejercer la dirección de la empresa Debido a su estructura de propiedad familiar, la Valoración de la valoración que se haga de propiedad las acciones de propiedad pudieran verse sub. valuadas ante una eventual venta del componente accionario Puede generarse distorsión Empleo, salario y basada en las relaciones dividendos afectivas de los integrantes con la empresa Tiende a ser más laxa e Confianza, disciplina informal. Los objetivos son y comunicación menos claros y están menos definidos. Comunicación tiende a ser extraoficial No tiene porque estar relacionados familiarmente No son determinados por factores hereditarios La legitimidad está amparada por la base legal. La dirección está basada en habilidades y estilos de gerencia. Por no existir impedimentos en la estructura accionaría de tipo familiar, la valoración de las acciones puede ser más realista y transparente. Hay una tendencia a dejar de lado las relaciones afectivas para actuar sobre estas variables. Existe mayor formalidad en los objetivos y en la comunicación. Fuente: Andrade (2002) 45 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES El papel de la empresa en la economía: La teoría económica no ha estado retirada del estudio de la empresa y las organizaciones industriales, hay una cantidad de escuelas de pensamiento económico y autores que han dedicado parte de sus obras de investigación a está área. Es importante destacar, que las teorías que se usaron para explicar la importancia de las empresas en la teoría económica no se tomaron tal como los autores las plantean, sino que se hizo un intento por adecuarlas a las necesidades del estudio. Lo que se presenta entonces, es un cuerpo teórico construido a partir de un grupo de teorías de las cuáles se utilizó sólo lo pertinente y se adecuó a la realidad que ya se había descrito en el planteamiento del problema. A continuación se mencionan algunas de las corrientes económicas más importantes y sus aportes a la teoría de la empresa: Empresa: Una definición económica La teoría económica neoclásica o de la Firma, llama empresas a las unidades de producción especializadas, confundiéndose así el concepto de empresa con el de planta o instalación industrial. Para ellos, los aspectos internos de la firma no importan y su razón de ser es la de producir para satisfacer necesidades de los consumidores. Por tanto, lo que ha interesado tradicionalmente a los economistas del modelo neoclásico de las empresas ha sido explicar cómo maximizan sus beneficios, dadas sus funciones de costes y los precios del mercado, mediante la mejor asignación de los recursos. 46 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES En la economía real, contrariamente a lo que pensaron y dijeron los marginalistas, los resultados de una empresa no dependen sólo de la tecnología y de las condiciones del mercado, sino de que su administrador sea capaz de organizar los recursos y establecer un ambiente adecuado de trabajo. Son las instituciones internas de la empresa, formales o informales, las que determinarán en mayor grado su productividad. De estas inquietudes surge lo que se ha llamado el Nuevo Institucionalismo, y entre sus exponentes más destacados tenemos a Ronald Coase, Armen Alchian , Harold Demsetz y Oliver Williamson., agrupando corrientes y programas de investigación diversos pero interrelacionados, se ha configurado como el nuevo paradigma dominante en el pensamiento económico, como lo exponen el artículo “Instituciones Económicas”, versión en línea, de la Universidad de Málaga (2004) “Ofrece una alternativa metodológica a los viejos marginalismos y keynesianismos, a la economía de los equilibrios estáticos y de la formalización de modelos abstractos” El Nuevo Institucionalismo Económico, estudia específicamente a la empresa como organización, como un conjunto de acuerdos internos explicables en términos de costes de transacción. Ronald Coase (1937) en un articulo llamado “La Naturaleza de la Empresa”, fue el primero en explicar que el tamaño de una empresa depende no sólo de la tecnología sino de las diferencias en los costes de la transacción cuando los intercambios se hacen en el interior de una empresa o entre diferentes empresas. Frank Knight (1921) en su obra “Riesgo, incertidumbre y beneficio”, explica como la incertidumbre tiene una influencia sobre la obtención de beneficios extraordinarios y cómo el riesgo demuestra la existencia de las empresas. 47 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Oliver Wiliamson (1991), en “La naturaleza de la empresa”, se basa en el análisis comparativo para justificar la aparición de la empresa y se ocupa de encontrar la alternativa, sea el mercado o la coordinación a través de la firma, que sea más eficiente en el sentido del ahorro en costos. Fundamenta su estudio en el análisis de las relaciones ínter industriales, es decir, intercambios empresa-empresa. Demsetz y Alchian (1972) en su artículo “Teoría de los derechos de propiedad”, exponen que la separación entre propiedad y control es necesaria para diversificar el riesgo, para producir a gran escala y obtener una mayor cantidad de capital en las empresas, ya que, existen altos costos de transacción por financiarse a través de deudas. Explican, que la literatura de la empresa dentro de la económica se ocupa mucho más de la empresa compuesta por una sola persona que la de la empresa compuesta por una multiplicidad de personas, lo cual introduce en el análisis un gran repertorio de problemas de agencia. Uno de los autores que incorpora al análisis económico aspectos de la psicología, fue Herbert Simon (1986). El mismo, se preocupaba porque no existía una teoría de la organización bien estructurada, ya que, según él, ocupa un lugar insignificante en la ciencia económica moderna. Ya para concluir, obsérvese el cuadro resumen número 5, la evolución a lo largo del tiempo de las principales corrientes y enfoques que ha dado la teoría económica a la empresa, sus principales rasgos y exponentes. Cabe destacar que en la presente investigación analizamos a la empresa desde el punto de vista familiar tomando en consideración algunos aspectos de las teorías económicas antes descritas. 48 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Cuadro 5. Evolución de la Teoría de la Empresa TEÓRIA ENFOQUE NEOCLÁSICO CONSIDERACIONES GENERALES Plantea un modelo perfecto y utópico de comportamiento económico, en el cual la empresa es un mecanismo más del mismo, sin entrar en una explicación de la estructura y de la conducta de la realidad empresarial “Empresa caja negra” su función transformar factores según una determinada función de producción EXPONENTES Nace a raíz del trabajo publicado por Cournot en 1838 Teoría de los costes de transacción: Los Nacido con las costes de transacción surgen al establecer aportaciones de las condiciones del intercambio. Es posible Coase (1937) establecer tres fuentes básicas de costes de transacción:Costos de información, de negociación y garantia ENFOQUE COSTES DE MERCADO Teoría de la especialización frente al riesgo: Analiza el concepto de empresa como especialización de la función directiva responsable de la actividad económica ante la asimetría del riesgo. La empresa es la que asume el riesgo a cambio de unos beneficios posibles. Teoría de la especialización frente al riesgo . Knight (1921) Teoría de la agencia:Una relación de agencia se define a través de un contrato explícito o implícito en el que una parte, Demsetz y el/los agente/s, se compromete a llevar a Meckling, (1976) cabo determinadas acciones en beneficio de la otra parte, el/los principal/es Limitaciones de la racionalidad humana ENFOQUE DE LA Equilibrio de las organizaciones: las RACIONALIDAD contribuciones de los participantes en función de sus compensaciones ENFOQUE SISTÉMICO Elementos agrupados en subsistemas y ordenados según cierta estructura. Distingue entre cuatro niveles analíticos (meso, meta, macro y micro) SIMON (1957, 1969) OCDE (1992) Fuente: Elaboración Propia Flores a partir de Bueno y Santos (2004). 49 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Actividad Industrial: Efectos sobre la economía Después de haber explicado la importancia que tienen la empresas como unidad de producción en la teoría económica, debemos conocer como éstas afectan a la economía en su conjunto, es decir, al tomar a las empresas de forma agregada como un sector determinante en la economía, para saber cuál es el impacto económico que éstas ejercen y de qué forma se puede percibir. Como lo expresa Douglass C. North (1993): La historia económica versa sobre el desempeño de las economías en el transcurso de los años. El objetivo de las investigaciones en este campo no sólo es hacer que el pasado económico sea más claro, sino también contribuir a la teoría económica al proporcionar un marco analítico que nos permita entender el cambio económico. Seguidamente expone: Es la interacción entre instituciones y organizaciones la que da forma a la evolución institucional de una economía. Si las instituciones son las reglas del juego, las organizaciones y sus empresarios son los jugadores. Tradicionalmente el desempeño de un sector determinado en la economía de un país se ha medido por la participación o peso que este produce sobre el producto interno bruto (PIB). Desde que Arthur Pigou (1938) en su teoría del Ingreso Nacional, expuso que las políticas económicas se pueden medir a través del efecto que causan en el ingreso nacional, por consiguiente, el PIB real ( a precios constantes) es utilizado como uno de los mejores indicadores económicos para medir el bienestar en la sociedad. Según el Sistema de Cuentas Nacionales proporcionadas por el Banco Central de Venezuela, el PIB de Venezuela está conformado principalmente por dos grandes componentes, los correspondientes a la 50 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES actividad petrolera y a la actividad no petrolera, dentro de éste último se encuentra el PIB manufacturero o industrial el cual incluye todos los bienes y servicios producidos en el país durante un año por la industria manufacturera. Por otro lado, la industria está formada por el conjunto de establecimientos que elaboran un producto o servicio similar. El término industria también se usa para identificar al grupo de empresas dedicadas a la producción de bienes manufacturados como lo define BCV (2004) en su ABC económico. Existen otros indicadores que miden el desempeño del sector industrial de una economía y que son frecuentemente utilizados a nivel mundial tales como: Número de Establecimientos, Personal Ocupado, Valor Bruto de la producción, capacidad utilizada, Consumo de materia prima, valor agregado, Costo de la mano de obra, capital fijo, valor de las ventas, nivel de inversión en reposición, remodelación, mejora, ampliación, investigación y desarrollo( I&D). capacidad de exportación, entre otros. En Venezuela las instituciones que se encargan de llevar este tipo de registros y estadísticas son principalmente el INE, BCV, Fedecámaras, Corpoindustria, Conindustria y las cámaras industriales regionales. Otros indicadores construidos a partir de la información proveniente de las encuestas industriales y comúnmente utilizados por Conindustria a la hora de emitir sus boletines son: índice de volumen de la producción y el índice de producción física. Para los efectos de la presente investigación y por las limitaciones presentadas en cuanto al acceso a información por parte de las empresas a ser estudidas y el tratamiento estadístico de las misma, nos restringiremos al 51 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES uso de los siguientes indicadores para medir el desempeño del sector industrial familiar del municipio Valencia: 1. Número de Establecimientos: es el indicador del tamaño del sector a estudiar, representa como su nombre lo indica el total de establecimientos (Empresas), existentes en determinado lugar y/o sector industrial para un período de tiempo en especifico. 2. Personal Ocupado: representa el número de personas empleadas por un sector en específico para un período de tiempo determinado. Puede estar clasificado según estratos de ocupación (gran empresa, mediana, pequeña) y categorías ocupacionales ( gerentes, obreros, etc.) 3. Producción Real: comprende el valor de la producción de los bienes ofrecidos por las empresas manufactures en un período de tiempo, tomando como base un año, es decir, indica los niveles de producción de un sector deflactados (Indica el precio promedio de los bienes finales producidos en la economía). Por otro lado, existen también, otros indicadores del desempeño del sector manufacturero como la capacidad de financiamiento, el alcance de sus productos, la posición en el mercado, etc. En lo que concierne a la presente investigación estos indicadores serán tratados de forma cualitativa, es decir, se determinará, entre otras cosas, cuál es la forma en que consiguen financiamiento, alcance de distribución de sus productos, es decir, local, regional, nacional, o internacional, el lugar que ocupan en el mercado. Los datos serán presentados en porcentaje. En ninguno de los casos se determinará el monto total ( capacidad de financiamiento, nivel de exportación en Bs., unidades, cálculos de índices para determinar el poder 52 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES en el mercado, etc.) simplemente se recopilará información que represente de manera general la situación de las empresas en estudio. Finalmente, es posible que la clave para conseguir el crecimiento y el desarrollo económico-social, estable y sostenible, no esté en la manipulación de variables macroeconómicas, sino en la paciente reelaboración de las instituciones que rigen el comportamiento y las relaciones entre individuos en su actividad cotidiana, en el interior de las empresas y en el seno del aparato del estado, como lo interpreta Miró (2002), cada día la economía se está volviendo más humana. Por lo tanto, el comportamiento de las empresas se debe en muchos casos a sus factores internos, tal y como lo menciona Covarrubias (2004): La existencia de una tradición empresarial en determinadas comunidades y su ausencia en otras, es decir, la presencia de un proceso sociocultural particular, que imbuiría a estas comunidades de los elementos necesarios para propiciar la iniciativa empresarial y el desarrollo económico, ha llamado la atención sobre la importancia que tienen los valores para el alcance del progreso económico. A su vez, el entorno donde las empresas se desarrollan tiene características como la cultura, la religión y la raza que juegan un papel determinante en el comportamiento de las economías y por ende las empresas. En este sentido y continuando con su apreciación, Covarrubias(2004) expresa: la evidencia empírica demuestra que la mayoría de las religiones, desde las más universales y antiguas, hasta las más recientes y localizadas, promueven valores éticos positivos, como el voluntarismo, la asociatividad, las virtudes cívicas, la confianza y la solidez de la familia. De manera que el aspecto verdaderamente importante es como una determinada sociedad internaliza esos valores y los convierte en instituciones que los propicien y fomenten, de manera que sirvan de apoyo al proceso de desarrollo económico mediante, entre otras cosas, el fomento de emprendimientos 53 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES El análisis del entorno empresarial, es de vital importancia para cualquier empresa. En efecto, el conocimiento sobre el Liderazgo Empresarial es de gran utilidad para los empresarios de hoy, para reconocer los retos que se tendrán que afrontar si se quiere obtener el éxito dentro de las empresas cómo lo describe Ayuqui (2003) en su articulo “Liderazgo Empresarial”. Por otro lado, la competitividad tiene incidencia en la forma de plantear y desarrollar cualquier iniciativa de negocios, lo que está provocando obviamente una evolución en el modelo de empresa y en el empresario, cómo lo enuncia Pelayo (2001). Finalmente, la descripción del entorno cultural venezolano, se tiene que según Lansbergs (1997; Pág.17), experto internacional en Empresas Familiares: El gerente venezolano es un individuo generoso y la familia tiene mucha presencia en la psicología del venezolano; pero me parece que, en lo que respecta a la parte empresarial, ha habido una confusión de valores o no ha habido claridad de criterios acerca de la responsabilidad social de quien hereda patrimonio 54 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Definición de Términos Básicos Asamblea de Accionistas: acto de reunión de integrantes de un grupo asociado que comparte una propiedad. Bustillos (1999; Pág. 24) Desarrollo Económico: En un sentido inmediato expresa simplemente crecimiento económico, el aumento de los bienes y servicios que produce una nación, generalmente medido como producto bruto o ingreso per cápita. Diccionario de Economía y Finazas, EUMED. NET (2004) Competitividad: es la medida en que una organización es capaz de producir bienes y servicios de calidad, que logren éxito y aceptación en el mercado global. Añadiendo además que cumpla con las famosas tres "E": Eficiencia, eficacia y efectividad. Eficiencia en la administración de recursos, eficacia en el logro de objetivos y efectividad comprobada para generar impacto en el entorno. Ivancevich ( 1996) citado por M. Márquez (2002) Conflicto: es la discrepancia en torno a decisiones, caminos a seguir, políticas o normas. Bustillos (1998, Pág.22) Consejo familiar: es la “instancia informal en donde se discuten los intereses del accionista familiar. Su objetivo es mantener la armonía 55 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES familiar, y establecer los derechos, deberes, valores y comportamientos de los miembros de la familia”. Bustillos (1998; Pág. 24) Consultor Familiar: profesional encargado de asistir a las empresas familiares y guiarlos a la concreción de sus objetivos. Actúa como tercero imparcial, no pertenece a ninguno de los sistemas de la Empresa Familiar. Salazar (2001; Pág. 161) Cultura organizacional: son normas, valores, creencias, actitudes, conductas compartidas, las cuales se encuentran presentes en la organización, con la intención de ser trasmitidas a la generación futura. Diccionario de Economía y Finazas, EUMED. NET (2004) Desarrollo Empresarial: se entiende como las distintas acciones llevadas a cabo por las unidades de producción ante las políticas económicas gubernamentales y que han determinado el estado actual de las mismas desde el punto de vista de los factores determinantes de ventajas competitivas como son la tecnología y el acceso a mercados externos. Diccionario de Economía y Finazas, EUMED. NET (2004) Economía de la Organización Industrial: término general para la rama de la economía aplicada que trata los factores que afectan a la estructura de la industria y sus formas de propiedad y administración. Bannock y otros. (1999; Pág. 266) 56 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Empresa: Unidad de organización dedicada a actividades industriales, mercantiles o de prestación de servicios con fines lucrativos. Diccionario de Economía y Finazas, EUMED. NET (2004) Estrato I: clasificación utilizada para nombrar a las empresas que comprenden en su nómina regular de empleados a más de 100 personas. También se le conoce como Gran Industria. INE (1997;Pág. 3) Estrato II: clasificación utilizada para nombrar a las empresas que comprenden en su nómina regular de empleados entre 51 y 100 personas. También se le conoce como Industria Mediana superior. INE (1997;Pág. 3) Familia: Conjunto de ascendientes, descendientes, colaterales y afines de un linaje. Diccionario Larousse (2001; Pág. 294) Familismo: grado en que una familia se encuentra influenciada por la tradición y la cultura, donde se tiende a estar guiado por la afectividad, y donde predominan las normas particulares que originan expectativas de roles considerados difusos. Millán y Paredes (2000; Pág. 31) Liderazgo : Habilidad de inspirar a la seguridad y apoyo entre hombres y mujeres de quienes depende la idoneidad, el buen desempeño de una empresa o un área. Fiquerón (2003) 57 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES CAPÍTULO III METODOLOGÍA “Toda investigación está buscando algo desconocido, y no se puede señalar un camino seguro y cierto para ir hacia un punto que todavía se desconoce” M. Martínez (1991) Este capítulo requiere delimitar los procedimientos de orden metodológico necesarios para llevar a cabo la investigación. Acomete varios puntos, entre ellos: el tipo de investigación, la población en estudio y sus características, las técnicas de recolección de datos, así como el procedimiento realizado para recavar la información y la explicación de sus tratamiento estadístico. Todo esto se hace necesario para que los resultados obtenidos en la investigación, reúnan las condiciones de fiabilidad, objetividad y validez interna, a través de los cuales se intenta dar respuestas a las interrogantes objeto de investigación. Tipo de Investigación Partiendo del escenario de la realidad social donde surge la investigación, se considera el más acorde, de acuerdo a sus principios, la Investigación de Campo. Se pretende analizar la situación actual de las Empresas Familiares fundadas en el municipio Valencia, analizar las ventajas y desventajas de esta modalidad empresarial. Al respecto el Manual de Trabajos de Grados de especialización, maestrías y tesis doctorales de la Universidad Pedagógica Experimental Libertador, UPEL (1998), expone: 58 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Se entiende por Investigación de Campo, el análisis sistemático de los problemas en la realidad, con el propósito bien sea de describirlos, interpretarlos, entender su naturaleza y factores constituyentes, explicar sus causas y efectos, o predecir su ocurrencia,... Según el objetivo propuesto, la tipología que corresponde a la investigación es un estudio de carácter exploratorio, ya que el fin principal de la misma es conocer y determinar si existe la presencia de comportamientos especiales dentro de este tipo de empresas que las hagan distinguir de otros tipos de firmas, y si es así, en que se basan dichos comportamientos para luego determinar si los mismo, se relacionan con el desempeño económico de la empresa. Por el carácter de la investigación y según su objetivo, también se puede clasificar a la misma como descriptiva, ya que busca describir todos aquellos factores de la cultura familiar que influyen en el desempeño empresarial. La información de interés será recogida en forma directa a la realidad; en este sentido se trata de la obtención de datos primarios. Sin embargo, se incluyen también estudios sobre datos censales como estadísticas industriales. Población y Muestra La población objeto estudio estuvo constituida por todas las firmas que calificaron como “Empresas Familiares, Grandes y Medianas Superiores” del municipio Valencia del estado Carabobo para el año 2004, que fueron tomadas de la base de datos del Directorio Industrial del año 2003 publicado por el INE, las cuales conforman las unidades de análisis de la investigación. Debido a los propósitos establecidos en esta investigación, se tomaron del universo de las Empresas Familiares del municipio Valencia, sólo aquellos 59 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES casos de Empresas Familiares que calificaron bajo el estrato I y estrato II, según la clasificación utilizada por el INE (1997). Para determinar el número de empresas familiares ubicadas en el Municipio se procedió de la siguiente manera: 1. Se Identificó en el registro del directorio industrial publicado por el Instituto Nacional de Estadísticas (2003), las empresas que calificaron bajo el estrato número I ( Gran Industria) y número II ( Mediana Superior), según su clasificación, la cual corresponde a aquellas empresas que empleen a más de 100 personas en el primer caso y aquellas que emplean entre 51 y 100 personas en su nómina regular, en el segundo caso. El resultado fue: 71 Empresas Grandes y 25 Empresas Medianas Superiores. 2. Luego, se procedió a comparar la data obtenida en el aparte anterior con los datos suministrados por la Cámara de Industriales de Carabobo (CIEC) para las empresas afiliadas al Capítulo Valencia, año 2002, en función de verificar la existencia de las mismas y obtener algunos datos adicionales sobre ellas. 3. Seguidamente, se observó la constitución de sus juntas directivas y actas constitutivas, para detectar a través de la verificación de los datos contenidos en las mismas si las empresas calificaban como familiares. 60 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES 4. Por último, se procedió a la revisión del proceso anterior por medio de llamadas telefónicas a las empresas seleccionadas para constatar si las mismas eran pertenecientes a una familia y si poseían en su nómina regular una plantilla mayor a los 51 empleados, para el momento de realización de la entrevista telefónica. El proceso fue satisfactorio ya que hubo receptividad por parte de la mayoría de las empresas contactadas. La población objeto de estudio resultante después de aplicar el método descrito anteriormente, fue 21 Grandes Empresas familiares y 14 Empresas Familiares bajo el estrato de Mediana Superior, para un total de 35 Empresas ubicadas en el municipio Valencia del estado Carabobo para el año 2004 con características de propiedad familiar y domicilio local, pertenecientes al sector manufacturero, lo cual constituye una población de tipo finita. Para efectos de esta investigación se tomó una muestra de 23.45 que es equivalente a 23 empresas familiares, según cálculos propios, a partir de la fórmula para muestreos aleatorios simples, asumiendo que la varianza es estimada y población finita. La cual se calculó a partir de los siguientes datos: 61 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES N = 35 Empresas e = 10% k = 1.65 (con un 90% de confianza) n = N x e2 + N x K 2 x p x q N x e2 + K 2 x p x q p = 0.5 q = 0.5 La muestra representa el 65,71% del total de la población estudiada, en la presente investigación, es decir de las Empresas Familiares de tipo manufactureras ubicadas en el municipio Valencia para el año 2004. Para garantizar que la muestra seleccionada sea representativa y además contenga todos los elementos en la misma proporción que existen en la población; es decir, de las 35 empresas que calificaron para ser estudiadas, 60% corresponden al estrato I y 40% corresponden al estrato II; por lo tanto, se procedió aplicar estas mismas proporciones a la muestra y el resultado fue: 14 Empresas bajo el Estrato I y 9 para el estrato II. Técnicas de Recolección de Datos La técnica que se utilizó para la recolección de la información necesaria sobre la base de los objetivos de la investigación fue la de cuestionario estructurado, este es considerado un medio de comunicación escrito y básico entre el encuestador y el encuestado, el cual facilita traducir los objetivos y las variables de la investigación a través de una serie de preguntas muy particulares, como lo menciona Balestrini (1998). El mismo, 62 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES estuvo conformado por preguntas cerradas, según los pasos establecidos para la elaboración de Cuestionarios de María José Azofra del Centro de Investigaciones Sociológicas de Madrid (2000) y preguntas en batería en donde se busca medir las variables que representan actitudes según la escala de Likert. Según la definición de Hernández y otros (1995), una escala tipo Likert consiste en un conjunto de ítems presentados en forma de afirmaciones o juicios ante los cuales se pide la reacción de los sujetos a los que se les administra. Se utilizó el cuestionario elaborado por Salazar(2001; Pág. 127) como referencia Para efectos de esta investigación la escala que se usó en el cuestionario fue: Totalmente de acuerdo, De acuerdo, Ni de acuerdo ni en desacuerdo, En desacuerdo, Totalmente en desacuerdo. Asimismo, a cada una de estas preguntas se le incorporó un código, que en este caso fué un número, en cada una de las posibles alternativas de respuesta que fueron introducidos en el cuestionario, para identificarlas y facilitar el proceso de tabulación de los datos. Ver Anexo 5 Los mismos fueron aplicados a cada una de las empresas familiares del Municipio Valencia con las características antes descritas, previamente seleccionadas en la muestra. Específicamente el instrumento fue aplicado a uno de los miembros de la alta gerencia o dirección de la empresa, preferiblemente el director, presidente, gerente general, etc., dependiendo a la denominación que le de cada empresa al cargo de máxima jerarquía en la empresa. El cuestionario, fue enviado a cada uno de los integrantes de la muestra, es decir, los gerentes, con una carta explicativa del proceso vía fax, 63 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES e-mail o entregado personalmente. La carta de intención del cuestionario se encuentra en el Anexo 3 y 4 Para efectos del cumplimiento de los objetivos de la investigación se dividió el cuestionario en tres secciones las cuales corresponden a los tres sistemas o ejes principales (Familia, Propiedad y Empresa) que integran el estudio de las Empresas Familiares. Se tuvo especial cuidado que tanto el contenido de los aspectos indagados en el mismo, así como la naturaleza de las preguntas que se formularon, siguieran un orden lógico, sin rupturas, pero fácil de responder por la persona encuestada. Se aplicaron preguntas basadas en modelos tales como: Modelo de la matriz Propiedad-dirección definido por Neubauer y Lank (1999), Modelo de los tres Círculos de Gersick, Davis, McCollon y Lansberg en 1997 y el Modelo de las Etapas Evolutivas de las Empresas Familiares propuesto por Jonh Ward, entre otros. Cada pregunta corresponde a un sistema en específico, que a su vez pretende recabar la información necesaria para el cumplimiento de los objetivos, considerando un indicador que corresponda con cada variable y con cada pregunta del cuestionario. Esto se resume en el cuadro siguiente: 64 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Cuadro 6. Resumen metodológico de la operacionalización de los Objetivos SISTEMA PROPIEDAD FAMILIA EMPRESA OBJETIVOS Establecer las principales características de las Empresas Familiares grandes y medianas superiores manufactureras en cuanto a la propiedad, del municipio Valencia para el año 2004. Explicar cómo la cultura familiar afecta el comportamiento de las empresas familiares grandes y medianas superiores manufactureras, en el municipio Valencia. Determinar como ha sido el desempeño económico de las Empresas Familiares grandes y medianas superiores manufactureras del municipio Valencia y el impacto que ejercen, sobre el PIB y la fuerza laboral del estado Carabobo para el periodo (1.999-2.003). INDICADORES Preg. Nº - Grado de propiedad y dirección - Nexos de la Gerencia P.1 -Condiciones de la propiedad P.3 P.2 P.4 Items: a b c d e, f P.5 P.6 P.7 P.8 Items: - Calificación del personal a - Costumbres familiares b, c, g - Meritocracia d - Políticas de compensación e - Conflictos de interés familiar f - Visión de la propiedad - Calificación del personal - Criterio de decisión - Consejo Familiar - Selección de los sucesores - Origen cultural - Historia familiar - Presencia familiar - Edad de la Empresa - Sector de Producción - Fuerza laboral - Nivel de diversificación de los productos - Posición en el mercado - Alcance en el mercado - Impacto en el PIB -Proveedores -Capacidad de financiamiento -Fuente de financiamiento - Intereses Familiares - Contratación de consultores externos - Políticas de crecimiento - Niveles de Inversión en I&D - Misión y objetivos de la empresa P.9 P.10 P.11 P.12 P.13 P.14 P.15 P.16 P.17 P.17.a P.18 Items: a, d, f c c e g Fuente: Elaboración propia (2004) 65 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Validez del instrumento La validación del instrumento se realizó mediante la utilización del juicio de un panel de tres expertos, de manera que verificaron mediante su opinión si las preguntas propuestas en el cuestionario eran representativas de las variables que se querían medir para determinar la factibilidad de su aplicación. Para esta validación en triangulación se procedió a consultar a un profesor de Estadística Descriptiva (Econ. Mónica Santana), un economista especialista en el área de “Economía Industrial” (Msc. Rosa Morales) y un Consultor especialista en las Empresas Familiares (Msc. Guillermo Salazar). El formato de validación y corrección del instrumento se encuentran en los Anexos 6 y 7. Análisis Estadístico de los Datos En esta investigación, los datos recolectados atendiendo a las variables en estudio, que representan los resultados de los objetivos planteados, fueron tratados y resumidos a través del uso de porcentajes, es decir, se trabajaron proporciones y se multiplicaron por 100.Este análisis fue utilizado para la totalidad de ítems del instrumento de recolección de datos exceptuando a los ítems 11 y 15 del cuestionario. Para los mismos, se aplicó un análisis estadístico derivado de la introducción de medidas de tendencia central, como media, moda y medidas de dispersión como desviación estándar y varianza. Igualmente se utilizaron herramienta de la estadística inferencial como el calculó de intervalos de confianzas para la media. Ver Anexo 8. 66 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Otra herramienta utilizada para adecuar los datos al análisis, fue el uso del deflactor del PIB, específicamente el manufacturero, para eliminar la distorsión que se produce por la variación de precios y para poder comparar los datos en base a un mismo periodo y así conocer realmente en cuanto varió la economía. Cuadro 7. Estimaciones del PIB para Venezuela 1999 2000 2001 2002 2003 62.577. 039 6.260.6 37 10,005 % 82.450. 674 7.426.9 17 91.324. 110.782.3 137.368. 773 56 156 8.30755 11.758.8 9.362.443 8 50 9,008% 9,097% 584.195 82.862 14,184 % 600.488 547.175 85.240 75.849 14,195 13,862% % PIB a Precios Corrientes * PIB Total PIB Manufacturero PIB Mnuf./PIB Total 8,451% 8,560% PIB a Precios Constantes * PIB Total** PIB Manufacturero** PIB Mnuf**./PIB Total** 565.888 79.771 14,097 % 495.881 67.806 13,674 % Deflactor*** PIB Total PIB Manufacturero 110,582 141,135 152,084 202,462 78,482 89,629 97,460 123,435 277,018 173,419 * Millones de Bolívares ** A precios de 1.997 *** en tanto por uno Fuente: Elaboración propia a partir de data suministrada por el INE (2004) 67 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES CAPÍTULO IV ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN DE LOS RESULTADOS “Las Empresas Familiares son la espina dorsal de la economía. En muchos sentidos, nuestro sistema de libre empresa se basa en ellas. Tenemos que conseguir que se mantengan sanas y que estén bien gobernadas, puesto que el bienestar de nuestra sociedad depende de ellas en gran medida” Neubauer y Lank (1999) Este capítulo contiene el análisis y la interpretación de la información recolectada. Para que los datos recolectados tengan algún significado dentro de la presente investigación, se hizo necesario introducir un conjunto de operaciones, con el propósito de organizarlos e intentar dar respuestas a los objetivos planteados en el estudio, evidenciar los principales hallazgos encontrados, conectándolos de manera directa con el marco teórico que sustentan la investigación y las variables delimitadas. A partir de estos criterios, en el momento del análisis, se resumieron las observaciones que se efectuaron para proporcionar algunas respuestas en función de los objetivos de la investigación y en conexión con las variables que han sido delimitadas, relacionadas fundamentalmente con la teoría de la Empresa Familiar (Propiedad, Familia y Empresa). Los datos están presentados acorde a las técnicas de presentación gráfica y tabulación. 68 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Identificación de las Empresas Familiares grandes y medianas superiores en el municipio Valencia para el año 2004 El procedimiento utilizado para identificar las empresas grandes y medianas superiores manufactureras ubicadas en el municipio Valencia con características de propiedad familiar arrojó: un resultado de 35 Empresas Familiares. Por consiguiente, se procedió a clasificar a las empresas halladas según el estrato que ocupan aplicando para ello la clasificación del INE, incluyendo además el nombre de la familia fundadora y actual propietaria de la empresa, así como también, el año de fundación de la misma, esto con la finalidad de crear un registro que incluyera información de su creación para facilitar el estudio. En la mayoría de los casos, el procedimiento para identificar la existencia de propiedad familiar fue a través de la observación de los registros de la Cámara de Industriales del Estado Carabobo (CIEC). Sin embargo, no todas las empresas en estudios se encuentran afiliadas a dicha Cámara, por lo cual , nos vimos en la necesidad de utilizar métodos alternativos para su identificación. El primero de estos, fue la encuesta telefónica, en la cuál se solicita hablar con el departamento de Recursos Humanos (R.R.H.H) se les preguntaba si la empresa clasifica como familiar, basándonos en la definición de Gallo(1995). Hay que resaltar que este método presenta sus desventajas, puesto que en ocasiones las empresas muestran recelo en facilitar este tipo de información al público. Otro método utilizado, y además ventajoso por su facilidad de acceso, es la revisión de material bibliográfico referente a la industrialización de Valencia, específicamente la publicación mensual del Diario el Carabobeño 69 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES llamada “Suplemento Industrial”, este documento recoge desde el año 2000 información sobre el sector industrial carabobeño. En definitiva, se determinaron 21 empresas con características de propiedad familiar y ubicación local para el año 2004 en el municipio Valencia, de las 71 empresas existentes bajo el Estrato I, esto representa un 30% del total. Gráfico 1. Estrato I: Empresas Familiares en el municipio Valencia año 2004 30% 70% Empresas no Familiares Empresas Familiares Fuente: Elaboración propia (2004) 70 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Para una mejor visión, se puede observar detalladamente en el siguiente cuadro Nº 8, las empresas que se identificaron en el estrato I: Cuadro 8. Empresas Familiares Grandes en el municipio Valencia año 2004 Estrato I (Gran Industria) Nombre de la Empresa ALBECA C.A (Alimentos Berrios) Alimentos La Caridad C.A* Alimentos Super S C.A** Calzados Palmisiano S.A Corporación Remmore C.A Editorial NOTI-TARDE** Embotelladora Venezuela S.A Embutidos GODI (ENGODICA) C.A Ensamblaje de Carrocerías Valencia (ENCAVA) C.A Fabricaciones Industriales (FAINCA) Frigorífico Industrial (FRIANCA) C.A Hielomatic C.A IDESA-FUNDIMECA Impresora Técnica del Centro S.A Industrias Diana Kenzia C.A (Calzados Russo) Metal Arte C.A Negroven S.A Oxigeno Carabobo C.A (OXICAR) Plásticos de Empaque Productos Amadio Familia Fundadora Berrios Curbelo Curbelo Palmisiano Cascarano Dewigts Teppa Diaz Martinez Año de Fundación 1992 1999 1970 1962 1989 1949 1974 1962 Borges Amadio Craig Jaramillo Caldera Fernández Russo De Benedetti Keeler Trevesi Dell Oglio Amadio 1968 1980 1962 1972 1980 1946 1992 1966 1962 1957 1989 1967 * No se pudo acceder a está información por negativa de la empresa. ** Esta empresa fue adquirida por la actual familia propietaria después de fundada, por lo tanto, se toma como año de fundación, desde que la familia es propietaria para efectos del análisis. Fuente: Elaboración propia (2004) 71 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES En cuanto a las empresas pertenecientes al Estrato II (mediana Superior), se identificaron 14 de las 25 empresas existentes en el municipio Valencia para el año 2004,con características de propiedad familiar, ésto representa un 56% del total de empresas bajo ese estrato. Esto, se puede corroborar en el siguiente gráfico: Gráfico 2. Estrato II: Empresas Familiares Medianas superiores en el municipio Valencia 2004 44% 56% Empresas no Familiares Empresas Familiares Fuente: Elaboración propia.(2004) 72 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES El cuadro Nº 9 agrupa a las Empresas Familiares identificadas bajo el estrato II, de manera detallada: Cuadro 9. Empresas Familiares Medianas Superiores en el municipio Valencia para el año 2004 Estrato II (Mediana Superior) Nombre de la Empresa Algodones Venezolanos (ALVE) C.A Creaxiones Lo Máximo C.A* Corporación M.G Textiles C.A Dalca C.A Derivados Plásticos Empaques Flexibles del Caribe Industria del Calzado Estro (INCALES) Industrias El Carmen C.A Industrias Milatti Metalúrgica Pesamatic C.A Mocasa, Molinos Carabobo C.A Resin Plast C.A Selecciones Fanny C.A Talleres Carabobo Familia Fundadora Villar Miskin Burguese Martelli Ruggiero Pinto Bello Milanese Graff Olivo Zanzi D’Orazio Giancobbe Año de Fundación 1967 1982 1960 1978 1954 1991 1984 1962 1999 1966 1971 1975 1965 1954 * La empresa no reveló el apellido de sus fundadores, sin embargo, admitió ser familiar Fuente: Elaboración propia (2004) 73 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Otro dato importante que se pudo observar en el momento de la identificación de las Empresas Familiares estudiadas, es el año de fundación de las mismas. Si las agrupamos por décadas obtendremos lo siguiente: Gráfico 3. Año de Fundación de las Empresas Familiares estudiadas 40% 35% 35% 30% 25% 18% 20% 15% 10% 18% 15% 9% 6% 5% 0% 1940 1950 1960 1970 1980 1990 Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta. (2004) El 35% de las Empresas identificadas fue fundada en la década de los años 60, un 18% en los 70 y 18% en los años 80. Estas fechas coinciden con los inicios de la industrialización valenciana y con la expansión de la zona Industrial a partir de la década de los años 60 , producto del auge económico que experimento la región en el sector industrial, como lo menciona Martínez A (2003). 74 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Principales características en cuanto a la propiedad de las Empresas Familiares manufactureras ubicadas en el municipio Valencia bajo el estrato I y II año 2004 Para este fin, se emplean como herramientas dos de los modelos más utilizados en el estudio de la Empresa familiar. En primer lugar, se observa la influencia que tiene la familia sobre la propiedad y dirección de la empresa. Para ello nos apoyamos en el modelo “Matriz Propiedad-Dirección” de Neubauer y Lank (1999), el cual explica el nivel o grado en que la empresa está controlada por una familia y la influencia o control que ejercen las diferentes combinaciones de propiedad y dirección que pueden explicar si una empresa es considerada como familiar. A su vez, es usado como método diagnóstico para identificar si la empresa es familiar o no. Los resultados los podemos apreciar en la gráfica Nº4: 75 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Gráfico 4. Nivel de presencia familiar en la propiedad y dirección de las Empresas Familiares bajo estudio 9% 0% 22% 69% Los propietarios y altos directivos, todos pertenecen a la familia fundadora. La propiedad esta 100% en manos de la familia y ningún miembro es directivo. La empresa no es propiedad familiar pero sigue siendo dirigida por la misma No existe ningún propietario o empleado que sea de la familia fundadora. Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta. (2004) Como se observa en la gráfica Nº4, el 69% de las empresas encuestadas, reveló estar ubicadas en el punto X (control total) de la matriz propiedad-dirección, es decir, aquella combinación que refleja que todos los propietarios y altos directivos de la empresa pertenecen a la familia fundadora. Como lo expresa Neubauer y Lank (1.999), esta característica se da en las primeras generaciones de una empresa familiar. Otra característica a resaltar sobre la propiedad de las empresas estudiadas, es que el 22% de las mismas se identificó en el punto Y (Amor) del modelo descrito, reflejando que la propiedad se encuentra en su totalidad en manos de la familia y ningún miembro de la misma pertenece actualmente a la dirección. 76 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Si ubicamos los resultados dentro de la matriz propuesta por el modelo, tenemos: Figura 4. Matriz Propiedad-Dirección de las Empresas Familiares grandes y medianas superiores en el municipio Valencia año 2004 DIRECCIÓN Familiar Familiar 69% Control Total PROPIEDAD No Familiar 9% Herencia Cultural No Familiar 22% Amor O% Salida Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta y Neubauer y Lank (1999) 77 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES En segundo orden, se analiza la relación que tiene la dirección de la empresa con el sistema de la empresa familiar, específicamente se busca conocer la relación del presidente/ director/ gerente general con la empresa. Para ello utilizamos el modelo de los tres círculos de Gersick y otros (1.997), quienes afirman que es muy útil para observar las interacciones que surgen en la empresa familiar, analizar el papel organizacional y la delimitación de roles de cada miembro. Hay que acotar que todo individuo que sea miembro del sistema de una empresa familiar ocupa sólo un sitio de este modelo. Veamos a continuación cuáles son los resultados para las empresas en estudio: Gráfico 5. Tipos de relaciones presentes en la dirección de las Empresas Familiares estudiadas 0% 9% 0% 30% 52% 9% Familiar Propietario Empleado Familiar, No propietario, Empleado Propietario, Familiar, Empleado Empleado, Propietario, No Familiar Propietario, Familiar, No Empleado Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta. (2004) 78 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Los resultados muestran que 52% de las direcciones de las empresas familiares estudiadas están controladas por una persona que pertenece al punto Nº 5 del modelo de los tres círculos, es decir, aquellos que pertenecen simultáneamente a los tres sistemas: familia, propiedad y empresa. En segundo lugar, se encuentran los directores que son empleados y sólo pertenecen al sistema de la empresa, representados por un 30%. Asímismo, se encuentran las personas que expresaron pertenecer al punto Nº4 (Familiar, empleado, no propietario) del modelo con un 9%. Finalmente, un 9% expresó pertenecer al sistema Familiar. Es importante acotar, que en las empresas familiares se da el caso de que los fundadores después de cierta edad se retiran de la dirección de la empresa, pero de manera informal siguen dirigiendo la misma, ésto puede explicar porque dos de las personas encuestadas (9%) revelaron estar sólo en el sistema familiar. 79 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Al igual que en el modelo anterior, reflejamos los resultados de la pregunta en la figura original que presenta el modelo para obtener mayor comprensión del mismo. A continuación, tenemos: Figura 5. Modelo de los tres Círculos, aplicado a la dirección de las Empresas Familiares grandes y medianas superiores en el municipio Valencia año 2004 Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta y Gersick y otros(1997) Por otra parte, es de vital importancia conocer el nivel de concentración de la propiedad por parte de la familia, el cual está correlacionado positivamente con el nivel generacional de la familia. Para estudiar este aspecto, se utiliza como punto de partida el Modelo Evolutivo Trimidensional creado por Gersick y otros(1997), específicamente lo relacionado a la dimensión de la propiedad, la cual según sus creadores, describe el desarrollo de la propiedad en el tiempo. Además ayuda a entender como la estructura actual de la propiedad, repercute en los demás aspectos de las empresas y la actividad familiar. Visto de esta manera, obsérvemos como se encuentra la propiedad en las empresas estudiadas: 80 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Gráfico 6. Concentración de la Propiedad en las Empresas Familiares grandes y medianas superiores del municipio Valencia año 2004 La propiedad de la Empresa se encuentra actualmente en manos de: 17% 48% 13% 22% Propietario controlador Sociedad de Hermanos Consorcio de Primos Propiedad Híbrida Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta. (2004) Como resultado, se tiene que la propiedad de las empresas familiares analizadas se encuentra 48% en manos de un propietario controlador, es decir, una sola persona es el dueño de la empresa, normalmente esto ocurre en las primeras generaciones donde el fundador es todavía el dueño y director de la empresa. Le sigue con un 22%, la propiedad repartida en una sociedad de hermanos, la cual refleja, el paso de la segunda generación en la propiedad. La propiedad híbrida, representa un 17% de las empresas encuestadas, lo cual manifiesta que la familia tiene más del 50% de las acciones de la empresa. En particular, las empresas que se identificaron bajo esta categoría, señalaron que sus socios eran en su mayoría otras familias, una empresa trasnacional que aporta tecnología, el estado y otras empresas de menor tamaño, con el objetivo de establecer alianzas estratégicas o Join Ventures. 81 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Finalmente, para representar aquellos aspectos que intervienen en la propiedad y que no son fáciles de cuantificar por reflejar situaciones particulares de las empresas, en el sentido de mostrar la actitud de sus miembros en cuanto a la visión de la propiedad, la calificación del personal, la formación de un consejo familiar, los criterios de decisión y la selección de los sucesores. Se hizo el intento de adecuar las interrogantes de una forma que fuera atractivo para las empresas sin sentirse reveladas, para ello utilizamos frases basadas en los elementos definitorios de la propiedad propuestas por Neubauner y Lank (1999). Aunado a que no es fácil acceder a este tipo de información como lo revela Neubauer y Lank (1999; Pág. 32): Las empresas familiares gustan del secreto y no suelen acoger de buen grado, ni siquiera a efectos de investigación, a terceros, por buenas que sean sus intenciones y aunque estén dispuestos a garantizar la confidencialidad de sus descubrimientos. En tal sentido se le pide que las valoren en base a una escala tipo Likert. A continuación se presentan las frases a valorar: (a) La propiedad de la empresa debe estar concentrada en un solo miembro de la familia (b) La Empresa permite que cualquiera de sus empleados ejerza un cargo de alta gerencia (c) El voto es la única vía para tomar las decisiones trascendentales de la gerencia de la empresa 82 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES (d) Debe formalizarse un consejo familiar para la resolución de los intereses Familia-Empresa-Propiedad (e) Se debe preparar a las generaciones de relevo para que dirijan y/o laboren en la empresa. (f) La elección de los sucesores de la gerencia de la empresa debe ser un proceso planificado. 83 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Gráfico 7. Evaluación de elementos definitorios de la dimensión Propiedad en las Empresas Familiares en el municipio Valencia año2004 70,00% Totalmente de acuerdo 60,00% De Acuerdo 50,00% 40,00% Ni de Acuerdo ni en desacuerdo 30,00% En desacuerdo 20,00% Totalmente en desacuerdo 10,00% 0,00% a b c d e f Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta (2004) El Ítem (a) con el cual se busca conocer la visión que tienen los directivos sobre la propiedad, resultó obtener un nivel de aceptación del 26,09% distribuido de la siguiente manera un 17,39% afirmó estar Totalmente de acuerdo con que la propiedad de la empresa debía estar concentrada en un solo miembro de la familia, y un 8,7% se identifica más con la opción de acuerdo. Este mismo ítem refleja un nivel de indiferencia del 17,39% y con un rechazo de 56,52%, distribuidos en desacuerdo con 52,17% y Totalmente en desacuerdo un 4,35%. A su vez, el ítem (b) el cual refleja el nivel de participación del personal en la gerencia, obtiene una calificación de 82,61% de respuestas positivas 84 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES contra un 13,04% de respuestas negativas y un nivel neutral equivalente a 4,35%. El ítem (c) expresa como es apreciado el criterio de decisión en la gerencia de la empresa. Los resultados demuestran que un 56,52% de los encuestados esta a favor con que el voto, es la única vía para tomar las decisiones trascendentales en la gerencia. Así pues, el 26,09% esta en contra de esta opción y un 17,39% mantiene una actitud neutral frente a la misma. Consecutivamente el ítem (d) manifiesta, cuán apreciado es por los encuestados la formación de un consejo familiar dentro de la empresa. La puntuación indica que un 69, 57 % considera positiva la premisa, el 17, 39% de las respuestas recogen neutralidad y un 13,04% expresó negatividad. El ítem (e) demuestra como es la apreciación de los directores en cuanto a la preparación de las generaciones de relevo dentro e la empresa. Los resultados indican que 86,96% está a favor de proposición, un 4,35% está en contra y un 8,70%. Y por ultimo, el ítem (f) busca exponer si la selección de los sucesores es un proceso planificado dentro de la empresa. Los sujetos en estudio revelaron un nivel de aceptación de 91,03% y un nivel de indiferencia de 8,7%, sin presentar rechazos a la premisa. Según lo expresado anteriormente, cabe señalar que la sucesión es considerada como la punta del iceberg en la problemática y planificación de las empresas familiares, por lo tanto, es de vital importancia, planificar la sucesión porque de ahí depende la sobrevivencia de la empresa en la 85 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES transición de una generación a otra. Y como lo reporta la Revista Gerente (1998; Pág. 24): En los últimos 20 años, las empresas familiares venezolanas comenzaron a vivir procesos de transición generacional. Muchos de los “grandes fundadores” empezaron a fallecer... Está dinámica tuvo como resultado que algunas compañías tradicionales desaparecieran, porque la segunda generación fue incapaz de sostenerlas; mientras que otras crecieron a mayor velocidad, debido a la visión más moderna de negocios que aportaron sus herederos. En consecuencia, es trascendental para las empresas en estudio, tomar en consideración la planificación de la sucesión si quieren permanecer en el tiempo y conservar la propiedad en manos de la familia. Bustillos (1998; Pág. 21) citando a IMD (1998), explica que la planificación de la sucesión es tan importante que alrededor de 1,5 millones de empresas familiares europeas podrían desaparecer debido a sucesiones mal planificadas. Ya para concluir, es primordial recalcar que lo que define a una empresa familiar no es tanto el nombre de la familia colocado en la puerta ni el número de parientes con puestos en la alta gerencia, sino la propiedad de la familia, como lo contemplan Gersick y otros (1997). 86 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Aspectos de la cultura familiar que afectan el comportamiento de las Empresas Familiares grandes y medianas superiores manufactureras del municipio Valencia La existencia de factores culturales como las virtudes cívicas, valores éticos, la confianza, las costumbres, la asociatividad, y la solidez. en la familia fundadora interfieren en el desarrollo de la empresa, puesto que, como lo exponen los Nuevos institucionalitas, existen un conjunto de reglas informales que rigen el desempeño de las instituciones. En tal sentido, es conveniente observar los orígenes culturales de las familias fundadoras de las empresas en estudio, para de esta forma analizar cuáles culturas han tenido mayor presencia en el contexto industrial del municipio Valencia. Seguidamente se observan los resultados: 87 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Gráfico 8. Origen cultural de las Empresas Familiares bajo el Estrato I y II en el municipio Valencia 0% 52% 9% 22% 13% 4% 22% Árabe Asiático 0% Portugués Americano Español Cubano Italiano Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta(2004) El 52 % de los encuestados manifiesta que la familia fundadora de la empresa es de descendencia italiana, 22% expresa tener raíces españolas, un 4% afirma poseer orígenes árabes y finalmente un 22% de los encuestados declaró la opción Otros, de estos 13% revela descendencia norte-americana y un 9% descendencia Cubana. Contrastando los resultados, con el estudio realizado por la revista Gerente (1998), en donde se afirma que el boom de las Empresas Familiares en Venezuela se produce a partir de la oleada migratoria del viejo continente, que se registró durante los años 50, tenemos que los resultados coinciden con los expuestos en el párrafo anterior. Así que, la mayor presencia la 88 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES poseen las familias descendientes de europeos conformado principalmente por un 52% de origen italiano y un 22% español. Continuando con este orden de ideas, Millán y Paredes (2000) recalcan que el aporte de los inmigrantes europeos en la formación del parque industrial que hoy poseemos es de suma importancia. A su vez, la revista gerente (1998;Pág. 24) insiste, como lo explica Barroso (1998) que: La empresas de inmigrantes europeos tienen mayores posibilidades de permanecer, debido a que el trabajo familiar es una costumbre arraigada; de hecho, los hijos son incorporados al negocio muy pequeños. Pero entre los venezolanos, la situación es diferente, ya que muchos miembros de las familias adineradas no se sienten comprometidos con el patrimonio familiar, porque es un bien que les es ajeno, en la medida en que el padre suele relegarlos a un segundo plano, precisamente, para dedicarse a tiempo completo al negocio. Un aporte importante sobre el estudio de los factores culturales, es observar el número de generaciones que tiene la familia fundadora comparado con el número de generaciones de las familias involucradas en la empresa, para determinar, la relación entre la longevidad familiar y la presencia de la misma en la empresa. La siguiente gráfica permite percibir está relación: 89 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Gráfico 9. Comparación entre las generaciones de la familia fundadora y las generaciones presentes en desarrollo de las Empresas Familiares en estudio 70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% Cinco Cuatro Tres Dos Uno Otro Nº de Generaciones de la familia fundadora Nº de generaciones involucradas en el desarrollo de la empresa Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta (2004) En la gráfica Nº 9, se observa que el 57% de los encuestado ubica a su familia en la tercera generación, el 35% reveló encontrarse en la segunda generación, otro grupo se encuentra en el desarrollo de la quinta y cuarta generación con un 4% respectivamente. En cuanto al número de generaciones involucradas en el desarrollo de la empresa, se observa que las familias que han estado presente con dos generaciones son la mayoría con un 65%, seguidamente se encuentran las familias que han estado involucradas en la empresa con tres generaciones con un 30%, sólo un 5% afirmó tener presencia en la empresa con una generación. Esto revela que, 90 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES en éste caso en particular se esta haciendo referencia a empresas jóvenes, seguramente con la presencia activa del fundador y la propiedad distribuida en pocas manos. Al igual que en la Gráfica Nº8, se puede observar que el estudio realizado por la Revista Gerente sobre las Empresas familiares venezolanas, aplica para el municipio Valencia, en él se describen características de las generaciones que coinciden con la presente investigación. En tal sentido, tenemos que el número de generaciones con mayor frecuencia de aparición coinciden con la fecha a las que ellos denominan como el boom de la aparición de este tipo de empresas, lo cuál a su vez, concuerda con el tiempo transcurrido desde la llegada de inmigrantes a Venezuela. Otro factor influyente a lo hora de analizar la cultura familiar en las empresas estudiadas, es conocer su actitud frente a situaciones claves que reflejan la influencia de las costumbres familiares y la cultura en el desenvolvimiento de la empresa. Por consiguiente, comprender el papel del empresario ayuda a explicar en gran parte la forma en la que se concibe y maneja la empresa Para analizar estas situaciones, se tomó como base, elementos definitorios de la dimensión familiar propuestas por Neubauer y Lank (1999). La proposiciones a evaluar son: (a) La filiación con la familia es decisivo para ingresar como empleado a la compañía (b) Las costumbres familiares influyen en la política de la empresa (c) Los miembros familiares discuten abiertamente asuntos familiares en la empresa 91 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES (d) La presencia del personal familiar en la empresa depende de su desempeño (e) Los miembros familiares que laboran en la empresa gozan de beneficios económicos especiales a diferencia de los empleados (f) El correcto funcionamiento de la empresa prevalece sobre cualquier problema que exista entre los miembros familiares (g) Un miembro de la familia tiene que adaptarse a su relación con la empresa a la hora de determinar sus carrera profesional. 92 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Gráfico 10. Evaluación de elementos definitorios de la dimensión Familiar en las Empresas Familiares en el municipio Valencia año2004 60% 50% Totalmente de acuerdo 40% De Acuerdo 30% Ni de Acuerdo ni en desacuerdo 20% En desacuerdo 10% 0% Totalmente en desacuerdo a b c d e f g Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta (2004) El ítem (a) está relacionado con la filiación y evaluación del personal que labora en la empresa, refleja la actitud de la empresa en el momento de emplear personal y refleja cuán importante es para la misma formar parte de la familia para poder pertenecer a la nómina de empleado. Los resultados muestran que el 48% de los encuestados asegura que no es necesario ser miembro de la familia para poder trabajar en la empresa. Sin embargo, el 39% de los encuestados afirma que para ellos si es determinante la filiación con la empresa a la hora de ingresar como empleado en la compañía. Y un 13% reflejo neutralidad ante la premisa. En cuanto al ítem (b), 65% expresa aceptación, ya que admiten que las costumbres familiares influyen directamente en la política de la empresa. 93 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Gersick y otros (1997), expresa que este tipo de organizaciones adquiere gran fortaleza por compartir su historia, una identidad y el lenguaje de familia. En contraposición, 26% de los encuestados no se identifican y 9% prefirió mantener una posición neutra al respecto. El ítem (c), vinculado a la discusión de asuntos familiares en la empresa, revela que 65% de los encuestados admite que esta situación se da en la empresa, contra un 35% que presenta una actitud desfavorable ante la misma. Hay que señalar que este ítem al igual que el anterior también se ve afectado por las costumbres de la familia y su lenguaje de comunicación. Por su parte, el ítem (d) referente a la meritocracia los encuestados mantiene una actitud positiva en 83% a que la presencia del personal familiar en la empresa dependa de su desempeño y no de la filiación, 4% declara mantener una actitud negativa frente al enunciado. El resto de las respuesta, es decir, 3% mantiene una estado neutro. No obstante, Bork y otros (1997), en citado en Salazar (2001;Pág. 141) resalta que la política de empleo debería tener en cuenta los estudios, la experiencia laboral y otros criterios, sin embargo, en algunas empresas familiares el hecho de pertenecer a la familia satisface todos estos requisitos. El ítem (e) trata lo referente a los sueldos y salarios de los miembros familiares que laboran en la empresa y de las políticas de compensación a los mismos, los resultados arrojan una condición favorable para los miembros de la familia, en un 39% si considera que deben gozar de beneficios económicos especiales a diferencia de los empleados, 48% rechaza el enunciado y 13% adopta una posición neutra. 94 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Acerca de los mecanismos de resolución de los conflictos de interés familiar, el ítem (f) obtiene la siguiente puntuación: 83% respalda positivamente que el funcionamiento de la empresa debe prevalecer sobre cualquier problema que exista entre los miembros familiares. En complemento, 17% rechaza tal situación. Al respecto, Gersick y otros (1997) sostienen que las familias cuando funcionan deficientemente pueden provocar mucha tensión, enojo, confusión y desesperación, por tanto, son capaces de destruir un buen negocio y arruinar con extraordinaria rapidez la salud de la familia. Por ultimo, el ítem (g) expone la siguiente situación, los encuestados respaldan la premisa en un 74% afirmando que si es necesario que un miembro familiar tenga que adaptarse a su relación con la empresa para determinar su carrera profesional. Un 17% está en contra y un 9% mantiene una posición imparcial. Neubaner y Lank (1999; Pág. 43) sostienen: La preparación de la dirección y la enseñanza de lo que significa la propiedad responsable suele comenzar antes de que los niños lleguen a la adolescencia. Por lo general, tiene lugar cuando, sentados a la mesa del comedor, los progenitores hablan de lo que ha acontecido ese día en la empresa de familia. Se puede concluir, se tiene que la cultura afecta el manejo de la empresa, en efecto la misma está formada por personas, quienes de una u otra manera muestran su forma de ver las cosas y de actuar, dándole un sello personal a la empresa pués de ellos depende su conducción. Afecta la forma en la que se maneja la empresa porque influye objetivos y estilos de conducción propios de la misma. Esto, es todavía más cierto en las empresas familiares, donde el fundador es el centro exclusivo de la toma de decisiones, donde la familia y sus exigencias juegan un papel crucial. De este hecho, se deriva la importancia de conocer como las relaciones 95 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES familiares-laborales, así como la tendencia tradicional que caracteriza la cultura de la Empresa Familiar afecta la forma en que se maneja la misma. 96 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Desempeño económico de las Empresas Familiares grandes y medianas superiores manufactureras del municipio Valencia y el impacto que ejercen sobre el PIB y la fuerza laboral del estado Carabobo para el periodo (1.999-2.003). En los últimos tiempos se ha puesto de relieve un mayor interés en el estudio y análisis de estas corporaciones, precisamente por la importancia económica que han adquirido esos grandes grupos económicos, y porque, en su mayoría, con su desenvolvimiento, han echado por tierra diversos mitos que existen alrededor de las empresas cuyo origen ha sido el entorno familiar. Por su parte, Dávila (2004) en un artículo en la revista Dinero, comenta: En Venezuela, grupos económicos de destacada trayectoria y crecimiento como Alfonzo Rivas y Cía., Central Madeirense, Clínica La Floresta, C.A., Ron Santa Teresa y Don Perro son en realidad empresas familiares. Y también lo son otros grandes grupos como Empresas Polar y Grupo Cisneros, que no tienen nada que envidiarle a conglomerados económicos de otros países como Cargill, Ford, Wall Mart, Televisa y TV Azteca, que también son compañías dominadas por apellidos. Por lo tanto a continuación se analizaran diferentes aspectos, que nos permitan determinar como ha sido el desempeño económico de las empresas familiares bajo el estrato I y II, ubicadas en el municipio Valencia con características de domicilio local y pertenecientes al sector manufacturero. 97 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Gráfico 11. Edad de las Empresas Familiares bajo el estrato I y II en el municipio Valencia año 2004 0% 61% Etapa I: 0-10 años Etapa III: 21-30 años 17% 22% Etapa II: 11-20 años Etapa IV: más de 31 años Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta (2004) Tomando como referencia el modelo de Ward (1991) se definieron cuatro etapas de evolución de las empresas, basadas principalmente en la edad de la empresa. En la gráfica Nº 11 se observa que el 61% de las empresas estudiadas se encuentran en la IV etapa de evolución, es decir, tienen más de 31 años funcionando, es un negocio maduro, posiblemente exista ausencia del fundador o está semiretirado, las nuevas generaciones buscan crecimiento y demandan cambios. En la tercera etapa, se localizan 22% de las mismas,aquí la organización está en un período donde es más compleja y de mayor tamaño, el fundador quiere mantener el control y la estabilidad de la empresa, la familia necesita mayor seguridad. Un 17% se ubica en la segunda etapa de evolución, en la cuál los objetivos de la familia se basan en el crecimiento y formación de los hijos dentro de la misma. La 98 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES organización está en rápido crecimiento y poseen grandes exigencias de dinero y tiempo. Como se ha mencionado anteriormente, citando el estudio de la Revista Gerente sobre las Empresas familiares venezolanas, se observa que existe similitud en sus hallazgos con los aquí presentados, ya que los mismos, destacan las Empresas Familiares tienen en promedio 45 años de funcionamiento, las cuales se hallan en poder de la segunda generación. Para detectar, en cual sector de producción existe mayor presencia de empresas familiares pudiera reflejar existencia de ventajas comparativas asociadas al Know-How procedente de las características culturales de la familia fundadora. Asímismo, se interrogó a que sector de producción pertenecían. La división de los sectores que se tomo como referencia, después de una revisión por diversas publicaciones resultó la utilizada por CONICELL en la emisión de sus boletines económicos. Los resultados muestran: 99 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Gráfico 12. Clasificación de las Empresas Familiares bajo el estrato I y II en el municipio Valencia año 2004 por sector de Producción Alimentos y bebidas 30% 25% Tabaco Textil y Vestido 26% Cueros Maderas 22% Papel e Imprentas 20% Químicos 17% Caucho y plástico 15% 10% Materiales No Metales 9% Producción de Metales Maquinaria y Equipo 4% 5% 0% 0% Metales Compuestos 0% Oficinas contables e información Energía eléctrica Equipos de radio-TV Instalaciones Medicas Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta(2004) El sector Textil y Vestido, es el que posee mayor participación en el contexto industrial valenciano, al estar representado por un 26% de los encuestados. Este sector incluye a la industria del calzado, el cuál se observa como el dominante dentro de está categoría, ejemplo de ellos son las reconocidas marcas Russo, Femini, Gran Turismo, entre otros. Un 22% representa al sector de alimentos y bebidas, por mencionar algunas de las marcas más destacadas tenemos: Sangría La Sevillana, Salsas ALBECA, alimentos para pollos Súper S, Pollos la Caridad, Productos de charcutería 100 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Amadio, Aceites Diana, refrescos Green Spot y marca La Mejor, etc. Le sigue con un 17% el sector de Plásticos y Caucho. Un 9% se ubica en el sector de Maquinaria y equipos. Los sectores materiales papel e imprenta, materiales no metales, Vehículos y otros equipos de trasportes están presente en un 4% respectivamente. Los demás sectores de producción no se encuentran presentes en la muestra. Es conveniente señalar que un estudio sobre las Empresas Familiares en Chile, realizado por Martínez Jhon (2003), manifiesta que generalmente: En lo que respecta a la distribución por sectores industriales o económicos, las grandes familias empresarias tienden a concentrarse en holdings de inversión, industrias de extracción (agricultura, madera o pesca), comida y bebidas y servicios marítimos. Por contra, las empresas no familiares se concentran en el sector eléctrico y otros servicios públicos, el mecánicometalúrgico y la minería. Estas industrias tienden a ser de capital intensivo. Otro estudio realizado en Venezuela por Millán y Paredes (2000; Pág.313) revelan que las empresas del sector calzado son en su mayoría familiares y que de estas el 80% de los fundadores son italianos. Para tener una idea sobre el grado de diversificación de las líneas de producción de las empresas estudiada, se procedió a clasificarlas según el número de productos diferentes que produce la empresa. Se hace de está forma porque las empresas estudiadas pertenecen a industrias muy diferentes y no se puede homogenizar una medida de volumen de producción en unidades que sea común para todas. En tal sentido y para efectos comparativos se realizó la siguiente pregunta: ¿Cuántos tipos de productos diferentes produce la empresa? 101 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Gráfico 13. Nivel de diversificación de los productos elaborados por la Empresas estudiadas 13% 26% 9% 4% 26% 22% menor a 5 16 a20 5 a 10 21 a 25 11a 15 mayor a 25 Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta (2004) El 26% de las empresas encuestas afirman la empresa produce de 5 a 10 tipos diferentes de productos. Otro 26% declara que se especializa en la fabricación de productos diferentes en una magnitud menor a 5 productos. Por su parte, 22% sostiene que sus líneas de producción elaboran más de 25 productos diferentes. 13% fabrica entre 11 y 15 productos diferentes y 9% de las empresas mantiene que su producción varia entre 16 y 20 productos diferentes. 102 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Gráfico 14. Posición en el mercado nacional de las Empresas Familiares Valencianas ubicadas bajo el estrato I y II año 2004 30% 26% 25% 20% 13% 15% 13% 9% 10% 5% 0% 0% Primero Quinto Noveno Segundo Sexto Décimo Tercero Séptim o Otro. ¿Cuál? Cuarto Octavo No sabe Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta. (2004) La gráfica Nº 14 nos muestra que, el 26% de los encuestados afirma ser el primero en el mercado nacional dentro de su sector de producción. 13% expresa estar posicionado en el tercer lugar del mercado nacional. 9% de las empresas declara estar en el segundo, cuarto, quinto, sexto y séptimo lugar del mercado respectivamente dentro de su sector de producción. Un 13% contesta que no sabe en cuál posición se encuentra y en las demás categorías, no existen empresas posicionadas. En la medida en que una empresa alcance posicionarse en el mercado estará reflejando, buen manejo y desempeño como institución económica. Como lo menciona Thompson y Strickland (2002; Pág.;135) en 103 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES su libro Administración Estratégica, “la evaluación sistémica de si la posición competitiva total de una compañía es poderosa o débil en relación con sus rivales cercanos, es un paso esencial en el análisis de la situación de la compañía”. Otro factor importante que mide la capacidad competitiva de una empresa, es el alcance que tengan sus productos en el mercado. La ampliación de la red de distribuidores, es fundamental para lograr expandirse en el mercado. En efecto, la internacionalización de la empresa es un medio que le permite constatar la calidad de sus productos, si logra triunfar en mercados internacionales, con más razón soportará la competencia de productos importados como plantea García, J. (1999). AL observar la situación de las Empresas estudiadas en el gráfico Nª 15, se tiene: 104 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Gráfico 15. Alcance en el mercado de las Empresas Familiares bajo el estrato I y II en el municipio Valencia año 2004. 0% 13% 35% 52% Local Regional Nacional Internacional Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta (2004) Un 52% de las empresas distribuye sus productos a nivel nacional, por ejemplo, Industrias Diana abastece 14% de la demanda nacional de aceites para consumo masivo, AlBECA, por su lado satisface un 10% de la demanda nacional de Mayonesa, 45% de salsa y preparados y atiende a más del 50% del consumo interno de Mostaza para el 2003 como lo reportó el “Suplemento Industrial” Nº73. Por otro lado, un 35% de los encuestados reveló que su empresa logra distribuir productos a nivel internacional. Por citar alguno, Negroven indicó que actualmente 60% de su producción es para exportación. Sólo 13% distribuye sus productos a nivel regional. La relación con los proveedores es primordial para la ejecución del proceso productivo en la empresa, de allí se derivan en gran parte la calidad de los productos y por tanto el desempeño de la empresa. Como se afirma en la Revista Debates IESA Vol.5. Nª1, en el artículo de Cervilla y 105 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Otros(1999), “El nuevo entorno competitivo al que se enfrentan las empresas, aislarse implica limitar las posibilidades de crecimiento y éxito. Más aún la competitividad de cada empresa depende de la calidad de sus red de interacciones”. Por su parte, cuando se indago sobre la ubicación de los proveedores, los resultados obtenidos fueron: Gráfico 16. Ubicación de los proveedores de las empresas estudiadas 9% 26% 9% 56% Locales Regionales Nacionales Internacionales Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta (2004) 56% de las empresas analizadas se abastece de proveedoras nacionales principalmente. Un 25% se nutre de proveedores internacionales. En cuanto a los proveedores regionales 9% se provee principalmente de 106 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES ellos. El resto de los encuestados 9% afirmó nutrirse de proveedores locales principalmente. Y por último, tenemos el financiamiento, el cuál refleja en gran medida la salud de la empresa y su capacidad de adquirir dinero cuándo y dónde se requiera. Es una herramienta muy útil al momento de expandir el negocio y un comodín para solventar problemas de liquidez en la empresa. Observemos cuál es la situación para las Empresas Familiares analizadas: Gráfico 17. Capacidad de financiamiento de las Empresas Familiares en el municipio Valencia bajo el estrato I y II año 2004 35% 0% 65% Capital Propio Financiamiento externo Ambas Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta (2004) Como fuente de financiamiento, 65% de las empresas encuestadas utiliza el capital propio versus 35% que asegura recurrir a financiamiento externo para realizar inversiones en la empresa. A este grupo de personas se les pidió que señalaran cuál era la fuente de ese financiamiento externo, los resultados se observan en la gráfica siguiente: 107 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Gráfico 18. Fuentes de Financiamiento 0% 38% 62% 0% Banca Comercial Mercado Financiero Banca pública Otro. ¿cuál? Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta (2004) Del 35% que admitió recurrir a financiamiento externo, 62% utiliza como recurso a la Banca Comercial y 38% la Banca Pública a través de organismos como el Banco Industrial y FONCREI entre otros. 108 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Es importante destacar, que un análisis de la empresa sin conocer cuál es la influencia que ejercen los miembros familiares en el desarrollo de la misma es un análisis incompleto de su desempeño como tipo particular de firma. Para analizar estas situaciones, se tomó como base: (a) Los planes de crecimiento de la empresa sólo dependen de las necesidades de la familia (b) Se considera el pago de consultores externos a la empresa necesario para su óptimo funcionamiento (c) La empresa puede diversificar el rango de propietarios como estrategia de expansión. (d) El objetivo de la empresa es principalmente la sustentación económica de la familia (e) La empresa destina recursos para la inversión en Investigación y desarrollo (I&D) (f) La alianza con otras empresas es una estrategia de la empresa para ampliar sus alcance en el mercado (g) Los principales valores institucionales de la empresa están identificados con los de la familia, ya sea en documentos formales de la misma o en sus tradiciones informales. 109 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Gráfico 19. Evaluación de elementos definitorios de la dimensión Empresa en las Empresas Familiares en el municipio Valencia año2004 70,00% Totalmente de acuerdo 60,00% De Acuerdo 50,00% Ni de Acuerdo ni en desacuerdo 40,00% 30,00% En desacuerdo 20,00% Totalmente en desacuerdo 10,00% 0,00% a b c d e f g Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta (2004) El ítem (a), referente a la influencia de los intereses de la familia en los planes de crecimiento de la empresa, cuenta un nivel de aceptación de 21,74% contra un nivel de rechazó de 65,22% y una indiferencia de 13,04%. Al respecto, Salazar (2001) opina que cada miembro tiene su función y responsabilidad dentro de la organización, pero también tiene metas y aspiraciones individuales que muchas veces influyen en decisiones sobre la dirección de la compañía. Por su parte, el ítem (b) valora la importancia que se le da a la contratación de consultores externos, los resultados muestran que 69,57% 110 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES de los encuestados afirma que es necesario el pago de consultores externos para su óptimo funcionamiento. El 17,39% se mantiene indiferente y 13,04% no reconoce su importancia, revelando negativa hacia la premisa. Hay que acotar que la consultoría de las empresas familiares no se parece a ningún otro tipo de consultoría, y como lo indica Neubauer y Lank (1999), existen datos que muestran que las empresas familiares están empezando a mostrarse más receptivas a este tipo de ayuda. Con lo que respecta a las políticas de crecimiento y expansión de la empresa, el ítem (c), muestra que el 69,57% de las empresas tienen previsto, si fuese necesario, la diversificación del rango de propietarios como estrategia de expansión. Un 21,74% sostienen una actitud de rechazo frente a la proposición y sólo un 8,7% prefiere mantener una postura neutral. Sin embargo, cuando hablamos de empresas familiares, hay aspectos psicológicos y morales que limitan la ampliación del rango de propietarios, en tal sentido, Neubauer y Lank (1999; Pág.35) exponen que en muchos casos los familiares se sienten obligados a conservar las acciones de la sociedad por motivos que no son puramente económicos, en especial en épocas de pérdida. Al parecer, el control total de la propiedad parece ser un principio sagrado para muchas familias. En cuanto a los objetivos de la empresa, el ítem (d) muestra opiniones compartidas, ya que 43,48% reconoce que el objetivo es principalmente la sustentación económica de la familia. En igual proporción, 43,48% de los encuestados niega la proposición y un 8,7% muestra indiferencia. Del mismo modo, Neubauner y Lank (1999) explican que unos de los principales problemas de las empresas familiares es la incapacidad de equilibrar óptimamente la necesidad de liquidez de la familia y la necesidad de efectivo de la empresa 111 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES El ítem (e), se relaciona con los niveles de inversión en I&D, la situación en las empresas estudiadas es la siguiente: 69,57% afirma destina recursos para tal fin. Un 17,39% niega destinar recursos para la inversión de I%D y sólo un 13,04% reflejo neutralidad. Si comparamos estos resultados con la situación general del país, tenemos, como lo expresa Cervilla y otros. (1999; Pág.23) en Venezuela: Indicadores del producto de la actividad tecnológica son las actividades de innovación o cambio emprendidas por las empresas. La mayoría se centra en mejora de los procesos existentes, modificación de los productos actuales e introducción de cambios en la organización y los sistemas de manufactura. Son, fundamentalmente innovaciones increméntales orientadas hacia los procesos más que a los productos El ítem (f), se refiere a las políticas que mantiene la empresa para ampliar su alcance en el mercado, los hallazgos exponen que 39,13% de las empresas encuestadas, considera viable la alianza con otras empresas como estrategia de la empresa, 39,13% expresa rechazo y un 21,74% no tiene un actitud definida sobre la viabilidad de las alianzas estratégicas. En relación a la presencia de elementos de planificación estratégica, expresada a través de la formulación de una visión, misión y objetivos dentro de la empresa, el ítem (g) recoge la situación en la que pudieran encontrase las empresas estudiadas, los resultados señalan que: 73, 91% reconoce la presencia valores institucionales que están identificados con los de la familia, 21,74% niega la presencia de estos valores y 4,35% mantiene neutralidad al respecto. Sobre el particular, se puede resaltar el estudio de los factores de éxito de las Empresas familiares expuesto por Neubauner y Lank (1999), ellos encontraron que existe un interés en ofrecer calidad, puesto que el buen nombre de la familia depende del producto y que existe un fuerte sentido de responsabilidad hacia la sociedad local que se manifiesta enel aporte de tiempo y dinero a proyectos sociales. Por ende, la dirección 112 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES estratégica está relacionada positivamente con el desempeño económico de la empresa familiar, como lo sugiere Gómez (2002). Con lo anteriormente descrito, se ha podido verificar el comportamiento y desempeño económico de las Empresas Familiares grandes y medianas superiores manufactureras ubicadas en el municipio Valencia para el año 2004. Ahora bien, si quisiéramos conocer cuál es el impacto que ejercen en la economía y cómo ha sido ese comportamiento a través del tiempo, debemos incluir en el análisis variables que midan desempeño económico en términos agregados. En tal sentido, se utilizarán dos de los indicadores más usados al momento de analizar la situación de la actividad industrial: Personal ocupado y valor de producción anual. En primer lugar, analizaremos el impacto que ejercen en la fuerza laboral, para ello tenemos en el Cuadro 10. el resumen de los datos obtenidos a partir de la encuesta, los cuáles fueron agrupados por intervalos, además, se muestra la frecuencia de aparición en términos relativos y absolutos. El Cuadro 11. resume el análisis estadístico aplicado a los resultados obtenidos en el cuadro 10. sobre el número de empleados estimados de la Empresas Familiares bajo estudio. En el análisis se incluyeron las siguientes medidas: media, desviación estándar, varianza de la muestra, y intervalos de confianza calculados para la media, esto con la finalidad de conocer que tan cerca de la realidad se encuentra el parámetro estimado. 113 19 20 201 20 203 Media 136, 956 134,9562 17,6391 23, 6087 12,52174 Desviacónestándar 248,91238 247,1073 260,35297 29,10 69 310,5 249 Varinzadelamuestra 61957,34 61 2,804 6783, 93 7896,045 96413,509 Grados eLibrtan-1 2 2 2 2 2 Niveld Confiaz (95%) 2,074 2,074 2,074 2,074 2,074 IntervalodeConfiaz LimteSuperio 652,13847 64,90345 67,4651 702,17983 765,1406 par l media LimteInfrio -379,8471 -378,5104 -12,9825 -45,2764 -52,835712 Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta Cuadro 11. Análisis Estadístico del Número de Empleados de las EF en estudio 19 20 201 20 203 Intervalos X f % f(x) f(x2) f % f(x) f(x2) f % f(x) f(x2) f % f(x) f(x2) f % f(x) f(x2) 51- 0 75, 12 5% 906 820.36 1 48% 831 689.730 1 43% 75 70.25 9 3% 680 461.720 9 3% 680 461.720 10-5 125, 3 1% 37 14.752 4 17% 502 52.04 8 35% 1.041.0816 9 3% 1.301.275 01 48%1.38 1.90578 15-20 175, 3 1% 527 7.20 4 17% 702 492.804 2 9% 351 23.01 3 1% 527 7.20 1 4% 176 30.8 201-5 25, 2 9% 451 203.41 2 9% 451 203.41 4% 26 50.8 1 4% 26 50.8 1 4% 26 50.8 251-30 275, 2 9% 51 30.61 4% 276 75.90 1 4% 276 75.90 1 4% 276 75.90 0% 0 0 301- 50 325, 1 4% 326 105.9 1 4% 326 105.9 1 4% 326 105.9 0 % 0 0 1 4% 326 105.9 Sumatori 2310%3.17 .8527432 10%3.0871. 97023 10% 2.9371.93 4 2310%2.8372.14 32 10%2.78 2.5 10 Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta Cuadro 10. Número de Empleados en las Empresas Familiares estudiadas DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES 114 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Para obtener una mejor apreciación de la información, los datos fueron organizados de la siguiente manera: Gráfico 20. Personal ocupado por las Empresas Familiares valencianas bajo el estrato I y II 2.500 2.000 1.500 1.000 500 0 Mediana Superior Gran Empresa 1999 906 2.231 2000 831 2.256 2001 755 2.182 2002 680 2.157 2003 680 2.107 Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta (2004) La grafica Nº 20, representa la estimación del personal ocupado que laboró en las empresas familiares estudiadas para el periodo (1999-2003). Se puede observar a través de los años una tendencia a la baja de empleos ofertados, esto se deriva quizás de la situación general del sector industrial, sin embargo, escapa del alcance de la presente investigación analizar cuáles fueron las causas de este comportamiento. El estrato II, empleó en promedio 770 personas, por su parte, el estrato I, empleó a 2187 personas en promedio en el período observado. 115 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES A pesar de haber una tendencia hacia la baja del número de personas ocupadas, se aprecia que son muy pequeñas las variaciones entre un año y otro, lo que hace suponer, que en términos generales, las empresas familiares estudiadas tienden a tener un número estable de empleados. Si nos apoyamos, en un estudio publicado por el Departamento de Dirección General de Políticas para la PYME en España (2003), tenemos: la contribución de la empresa familiar a la estabilidad del empleo es una de sus principales características, ya que las relaciones laborales adquieren matices privilegiados de continuidad, afecto y confianza, con independencia del tamaño de la empresa. Por consiguiente, y como se explicó en el párrafo anterior, pudieran haber características intrínsecas de este tipo de firmas que facilitan la estabilidad del empleo, lo cual puede aplicarse a las empresas analizadas para justificar las pequeñas variaciones que han sufrido a lo largo del periodo estudiado. También, es importante conocer, la participación en la fuerza laboral del Estado Carabobo que poseen las empresas familiares bajo el estrato I y II ubicadas en el municipio Valencia. Esto se hace con el fin de medir el impacto de este tipo de empresas inmersas dentro del contexto industrial carabobeño. Hay que señalar, que lo deseable hubiese sido medir la participación de las empresas estudiadas directamente con el número de empleos industriales del Municipio Valencia, pero hasta el momento de redactar este informe no se había conseguido esa información. La data más desagregada a la que se pudo acceder para el empleo industrial fue la suministrada por el INE. 116 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Gráfico 21. Participación estimada de la fuerza laboral de las EF estudiadas en el total empleo industrial en el estado Carabobo. 80000 60000 40000 20000 0 1999 2000 2001 2002 2003 P.O por el estado Carabobo* 75887 71068 63144 61534 49227 P.O por las Empresas Familires bajo el estrato I y II en el municipio Valencia* 3137 3087 2937 2837 2787 * Datos estimados Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta y datos suministrados por el INE (2004) Se estima que de los 75.887 empleos industriales del estado Carabobo para el año 1999, 3.1.37 empleos fueron aportados por las Empresas familiares estudiadas, bajo el estrato I y II ubicadas en Valencia para ese mismo año, lo que representa un 4,13% de participación. En el año 2000, la participación fue de 4,34%, es decir, de los 71.068 empleos del sector industrial ofertados en el estado sólo 3.087 empleos pertenecieron a las firmas estudiadas. En el 2001, la contribución fue del 4, 65%, en el año 2002 estuvo alrededor de 4,61%. Finalmente, en el año 2003 el aporte fue de 117 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES 5,66%. Obsérvese en el siguiente gráfico el comportamiento de esa participación. Gráfico 22. Porcentaje estimado de la participación de la fuerza laboral de las EF estudiadas en el total del empleo industrial del estado Carabobo. 6,00% 5,00% 4,65% 4,13% 5,66% 4,00% 4,34% 4,61% 3,00% 2,00% 1,00% 0,00% 1999 2000 2001 2002 2003 Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta y data suministrada por el INE(2004) Este gráfico muestra la participación estimada de la fuerza laboral de las Empresas Familiares estudiadas en el total del empleo industrial del estado Carabobo, la cuál, ha estado aumentando en términos reales en los últimos cinco años. Este aumento puede estar relacionado con dos escenarios, el primero de ellos puede basarse como se explicó anteriormente en el supuesto de estabilidad en el empleo que caracteriza a este tipo de firmas ya que en ellas, las relaciones laborales alcanzan matices privilegiados de continuidad, afecto y confianza, con independencia del tamaño de la empresa. El segundo escenario, puede deberse a la disminución del número de establecimientos en el sector industrial carabobeño reflejo de la crisis por la que ha estado atravesando la industria 118 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES en los últimos cinco años, fenómeno que ha aumentado en el transcurrir de los años. Esto, ha provocado que la participación estimada en la fuerza laboral de las Empresas Familiares en el total del empleo industrial del estado Carabobo en términos reales halla aumentado, ya que si las comparamos con el número de establecimientos existentes en cada año los cuales han disminuido, se traduce en una disminución en la demanda laboral. Aunado a esto, el segundo escenario evidencia una situación particular que se basa en las afirmaciones realizada por Neubauer y Lank (1999), los cuáles establecen que las Empresas Familiares son más fuertes que otro tipo de organizaciones por tener visión a largo plazo, que las hacen soportar períodos de crisis y no ser tan vulnerables a los ciclos económicos, lo que puede evidenciarse, en un menor rango de cierre de establecimientos. Otro indicador importante para evaluar el desempeño económico de las Empresas Familiares dentro del sector industrial, es el nivel de producción anual alcanzado por las empresas medido en bolívares. Hay que resaltar que los datos, que se muestran a continuación, son una estimación del universo de estudio, representan el aporte de las 23 empresas encuestadas en la muestra. La información se solicitó en intervalos, porque como se ha mencionado ya en anteriores oportunidades, las empresas y en especial las familiares son muy escépticas a facilitar este tipo de información. En el Cuadro 12. se encuentra resumida toda la información suministrada por las empresas en la encuesta, referido a los niveles de producción anules estimados a precios corrientes, los cuáles fueron agrupados por intervalos, además, se muestra la frecuencia de aparición en términos relativos y absolutos. 119 Intervalos 500.000 > P <=1.000.000 X 750000 f % 1 4% 1.000.000 >= P <= 1.500.000 1.500.000 > P <= 2.000.000 2.000.000 > P <= 2.500.000 2.500.000 > P <= 3.000.000 3.000.000 > P <= 3.500.000 3.500.000 > P <= 4.000.000 4.000.000 > P <= 4.500.000 4.500.000 > P <= 5.000.000 Sumatoria 1250000 1750000 2250000 2750000 3250000 3750000 4250000 4750000 3 3 3 3 4 3 2 1 23 Intervalos 500.000 > P <=1.000.000 1.000.000 >= P <= 1.500.000 1.500.000 > P <= 2.000.000 2.000.000 > P <= 2.500.000 2.500.000 > P <= 3.000.000 3.000.000 > P <= 3.500.000 3.500.000 > P <= 4.000.000 4.000.000 > P <= 4.500.000 4.500.000 > P <= 5.000.000 Sumatoria X 750000 1250000 1750000 2250000 2750000 3250000 3750000 4250000 4750000 f Intervalos 500.000 > P <=1.000.000 1.000.000 >= P <= 1.500.000 1.500.000 > P <= 2.000.000 2.000.000 > P <= 2.500.000 2.500.000 > P <= 3.000.000 3.000.000 > P <= 3.500.000 3.500.000 > P <= 4.000.000 4.000.000 > P <= 4.500.000 4.500.000 > P <= 5.000.000 Sumatoria X 750000 1250000 1750000 2250000 2750000 3250000 3750000 4250000 4750000 0 1 2 5 3 4 4 3 1 23 f 0 1 1 2 5 4 5 3 2 23 1999 f(x) 750.000 13% 3.750.000 13% 5.250.000 13% 6.750.000 13% 8.250.000 17% 13.000.000 13% 11.250.000 9% 8.500.000 4% 4.750.000 1 62250000 % 0% 4% 9% 22% 13% 17% 17% 13% 4% 100% % 0% 4% 4% 9% 22% 17% 22% 13% 9% 1 f(x) 14.062.500.000.000 2 27.562.500.000.000 2 45.562.500.000.000 4 68.062.500.000.000 3 169.000.000.000.000 4 126.562.500.000.000 4 72.250.000.000.000 3 22.562.500.000.000 0 546.187.500.000.000 23 2001 f(x2) 0 1.250.000 3.500.000 11.250.000 8.250.000 13.000.000 15.000.000 12.750.000 4.750.000 69.750.000 f(x) f % f(x2) 562.500.000.000 1 4% 0 0 1.562.500.000.000 1 12.250.000.000.000 2 126.562.500.000.000 2 68.062.500.000.000 5 169.000.000.000.000 4 225.000.000.000.000 5 162.562.500.000.000 2 22.562.500.000.000 2 787.562.500.000.000 23 2003 0 1.250.000 1.750.000 4.500.000 13.750.000 13.000.000 18.750.000 12.750.000 9.500.000 75.250.000 f f(x2) 0 1.562.500.000.000 3.062.500.000.000 20.250.000.000.000 189.062.500.000.000 169.000.000.000.000 351.562.500.000.000 162.562.500.000.000 90.250.000.000.000 987.312.500.000.000 2000 f(x) 750.000 f(x2) 562.500.000.000 9% 9% 17% 13% 17% 17% 13% 0% 100% 2.500.000 3.500.000 9.000.000 8.250.000 13.000.000 15.000.000 12.750.000 0 64.750.000 6.250.000.000.000 12.250.000.000.000 81.000.000.000.000 68.062.500.000.000 169.000.000.000.000 225.000.000.000.000 162.562.500.000.000 0 724.687.500.000.000 % 0% 4% 9% 9% 22% 17% 22% 9% 9% 1 f(x) 2002 0 1.250.000 3.500.000 4.500.000 13.750.000 13.000.000 18.750.000 8.500.000 9.500.000 72.750.000 f(x2) 0 1.562.500.000.000 12.250.000.000.000 20.250.000.000.000 189.062.500.000.000 169.000.000.000.000 351.562.500.000.000 72.250.000.000.000 90.250.000.000.000 906.187.500.000.000 Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta Cuadro 12. Nivel estimado de Producción anual de las EF estudiadas DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES 120 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES En segundo lugar, el Cuadro 13. resume el análisis estadístico aplicado a los resultados obtenidos en el cuadro 12. sobre el nivel de producción anual estimada a precios corrientes de la Empresas Familiares bajo estudio. En el análisis se incluyeron las siguientes medidas: media, desviación estándar, varianza de la muestra, y intervalos de confianza calculados para la media, esto con la finalidad de conocer que tan cerca de la realidad se encuentra el parámetro estimado. y el análisis estadístico que se utilizó para poder presentar los datos de una manera más clara. El Cuadro 14. es una comparación entre el nivel de producción anual a precios corrientes obtenidos a partir de la encuesta y el nivel de producción a precios constantes usando el deflactor del PIB, específicamente el manufacturero, para eliminar la distorsión que se produce por la variación de precios y para poder comparar los datos en base a un mismo periodo y así conocer realmente en cuanto varió la economía. 121 Desviacónestádar 4.05249, 4.85620,5 5.04 1,20 5.421679,8 5.67 43,69 Varinzdelamuestra 16.42 0 .684310, 23.58 703.21 60, 25.04132. 514,80 29.34612.7630,5 32. 35.497164,50 Grados eLibrtan-1 2,0 2,0 2,0 2,0 2,0 Niveld Confiaz(95%) 2,07 2,07 2,07 2,07 2,07 Intervalode LimteSuprio 1. 219,0 2.81527,39 13.4 964,2 14.076 ,50 15.04 75, Confiazpar lamedia LimteInfrio -5.698175, -7.256 4,70 -7.346 7,53 -8.01520, -8.501267,9 19 20 20 1 20 2 20 3 Valordela produc ión 62 50 0 64750 0 69750 0 72 50 0 752 0 0 aprecios c o r ie n t s * Valordela produc ión 793169,25 72 41 ,7651 715672,4034 58937 ,6 03 43 920,1 2 aprecios constanes* *milesdeBolivares Fuente: elaboración propia a partir de encuesta Media 2.706521,74 2.81527,39 3.0268,70 3.16 043,8 3.271 39,1 Cuadro 14. Comparación del nivel de Producción anual estimada de las Empresas Familiares bajo estudio 19 20 201 20 203 Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta Cuadro 13. Análisis Estadístico del Nivel de Producción anual estimada de las EF bajo estudio DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES 122 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Gráfico 23. Nivel de Producción anual estimada a precios constantes de las Empresas Familiares en estudio 800.000,00 600.000,00 400.000,00 200.000,00 0,00 1999 2000 2001 2002 2003 * Miles de Bolívares Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta (2004) Al observar el grafico Nº 23 se puede ver claramente una tendencia a la disminución en el transcurso del tiempo en los niveles de producción de las empresas familiares estudiadas, esto evidencia que las mismas, no han estado aisladas del comportamiento global del sector industrial venezolano, ya que, si observamos la Grafica Nº 24 vemos igual tendencia a la baja del PIB manufacturero venezolano en los últimos cinco años. 123 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Gráfico 24. PIB manufacturero venezolano a precios constantes Bs 700.000,00 Bs 600.000,00 Bs 500.000,00 Bs 400.000,00 Bs 300.000,00 Bs 200.000,00 Bs 100.000,00 Bs 0,00 1999* 2000* 2001* 2002* 2003* * Millones de Bolívares Fuente: INE (2004) Se puede apreciar un breve repunte en el año 2001, sin embargo, la tendencia pareciera estar marcada a la baja, en el periodo estudiado. Al medir la participación que tiene la producción anual estimada de las Empresas Familiares grandes y medianas superiores manufactureras, ubicadas en el municipio Valencia, con relación al Producto Interno Bruto Manufacturero de Venezuela, encontramos: 124 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Gráfico 25. Porcentaje de participación de Empresas Familiares en Estudio en el PIB Manufacturero venezolano 1,20% 1,00% 0,99% 0,80% 0,84% 0,87% 0,78% 0,60% 0,64% 0,40% 0,20% 0,00% 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta y data suministrada por el INE (2004) A través de la gráfica se puede apreciar que la participación en el PIB manufacturero de las Empresas Familiares bajo observación, ha estado disminuyendo en los últimos cinco años, a diferencia del porcentaje de participación en la fuerza laboral, la cuál ha aumentado en el periodo observado. Como se acotó anteriormente, escapa de los objetivos de la presente investigación analizar cuáles son las causas de esta tendencia, ya que, lo que se busca es solamente conocer cuál es el aporte de esta modalidad empresarial local a la economía nacional Para finalizar y a manera de resumen, el siguiente cuadro reúne las principales variables estudiadas para medir el impacto en la economía, sus variaciones y algunas relaciones básicas: 125 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Cuadro 15. Serie histórica del sector industrial Familiar bajo el estrato I y II del municipio Valencia, años 1999-2003 AÑOS VARIABLES VARIACIÓN 1999 2000 2001 2002 2003 00-99 01-00 02-01 03-02 Personal Ocupado(PO) 3137 3087 2937 2837 2787 -1,5% -4,8% -3,4% -1,7% PO EF/ PO Carabobo 4,13% 4,34% 4,65% 4,61% 5,66% 5,08% 7,08% -0,8% 22,8% Valor de la Producción(VP)* 793169 722415 715672 589378 433920 -8,9% -0,9% VP* / PO 252843,2 234018,3 243674,6 207746,8 1,391 -7,4% 4,13% -14 % -100% VP* / PNB Manufacturero** 0,99% 0,87% 0,84% 0,78% 0,645 -12% -3,7% -7,4% -17% -26% -17% * Miles de Bolívares a precios constantes ** Millones de Bolívares a precios constantes Fuente: Elaboración propia a partir de encuesta y data suministrada por el INE (2004) 126 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES Las conclusiones a las que se llega después de analizar los resultados obtenidos a partir de la aplicación del instrumento de recolección de datos de la presente investigación son: En primer lugar, se pudo identificar que un 30% de las empresas manufactureras pertenecientes al estrato I en el municipio Valencia, son empresas con características de propiedad familiar y un 56% de las empresas pertenecientes al estrato II, presentan estas mismas características. Lo que muestra un significativo número de Empresas Familiares establecidas en el parque industrial valenciano. Entre los rasgos más característicos en cuanto a la propiedad de las Empresas Familiares estudiadas tenemos: un 69% de las empresas está controlada totalmente (Propiedad-Dirección) por personas pertenecientes a la familia fundadora. En las primera generación de la empresa, está situación es normal, pero a medida que la empresa va creciendo subyace la necesidad de profesionalizar la gerencia para enfrentarse técnicamente a los cambios que exija el mercado. Sí, la empresa se resiste al cambio, lo cuál a su vez está relacionado en muchos casos con aspectos culturales de la familia, y la misma, mantiene una posición cerrada a la profesionalización tendrá muy pocas oportunidades de sobrevivir. Un aspecto sumamente delicado y trascendental que deben tener presentes las empresas estudiadas es la sucesión, aunque el 86,96% considera que se deben preparar a las generaciones de relevo para que dirijan en la empresa y 91,03% acepta que la elección del sucesor debe ser un proceso planificado. 127 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES De estas características apreciaciones, se deriva la importancia de conocer las de la propiedad , por lo tanto, el futuro de la empresa depende en gran medida de la atención que se le preste a este subsistema de la Empresa Familiar. Y dentro de está problemática, la consultoría es una herramienta indispensable que estás empresas deben tener en cuenta para mejorar su funcionamiento y enfrentarse a los cambios generacionales. Por otro lado, se tiene que la cultura y tradición de la familia afecta el manejo de la empresa, pues la misma, está integrada por personas, su forma de ver las cosas y de actuar le dan un sello personal a la empresa y de ellos depende su conducción. En consecuencia, esto afecta la forma en la que se maneja la empresa porque influye en los objetivos y estilos de conducción propios de la misma. Así pues, el fundador es el centro exclusivo de la toma de decisiones donde la familia y sus exigencias juegan un papel crucial. De este hecho, emana la importancia de conocer cómo las relaciones familiareslaborales afecta la forma en que se maneja la misma. Por lo tanto, es de suma importancia que estás empresas reconozcan su condición de Empresa Familiar, ya que esto puede ser muy útil al momento de fomentar los principales valores institucionales de la empresa, ya sea en documentos formales de la misma o en sus tradiciones informales. Sin embargo, en las empresas estudiadas se pudo observar cierta reserva en aceptar su condición de Empresa Familiar. Asociado a estos aspectos, existe una tendencia tradicional que caracteriza la presencia de ventajas comparativas asociadas al know-How procedente del origen cultural de la familia fundadora, específicamente esto se evidencia en el ramo del calzado, el cuál está conformado en su mayoría por italianos, los cuales a su vez representaron el 52% del total de las empresas encuestadas. 128 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES En lo que respecta a la dimensión empresarial, especialmente al comportamiento y desempeño económico de las empresas se observa que el 26% de las empresas está posicionado en el primer lugar del mercado nacional dentro de su sector de producción, reflejando con esto, el alcance de buenos niveles competitivos a nivel nacional. Sin embargo, la mayoría de las empresas (52%) destina su producción sólo al mercado nacional, lo que evidencia cierta dificultad para penetrar en mercados foráneos. Por otra parte, las Empresas Familiares en estudio, reflejaron poseer una administración de las finanzas muy cerrada y conservadora, lo cuál se denota por el uso de pocas herramientas de financiamiento. Entre las más utilizadas tenemos la utilización de las utilidades (capital propio) y el préstamo de entidades bancarias. Al parecer la escasa participación en el mercado de capitales se debe principalmente a temores de disolución del patrimonio familiar. Está concepción errada, es un factor limitante al momento de financiar proyectos de expansión, ya que la emisión de acciones, bonos o papeles comerciales es una estrategia para conseguir financiamiento. En definitiva, al evaluar el impacto que ejercen en la economía y como ha sido ese comportamiento a través del tiempo, se pudo encontrar que la participación estimada de la fuerza laboral de las Empresas Familiares estudiadas en el total del empleo industrial del estado Carabobo, ha estado aumentando en los últimos cinco años. En contraposición, tenemos una tendencia a la disminución en el transcurso del tiempo en los niveles de producción de las Empresas Familiares estudiadas. Por tanto, podemos afirmar que el rasgo más importante que se deriva del presente estudio, es el hecho de que este tipo de firmas resulta ser más estable en el tiempo que otro tipos de organizaciones , por tener visión a 129 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES largo plazo, que las hacen soportar periodos de crisis y no ser tan vulnerable a los ciclos económicos. Esto se puede deber a sus características intrínsecas que la hacen ser más fuertes a las adversidades del entorno por estar vinculadas a la reputación y estabilidad de una familia. A pesar de que las mismas, no han estado aisladas del comportamiento global del sector industrial venezolano, por lo cuál, su contribución al PIB manufacturo no representa grandes niveles de participación para el período estudiado. Los cambios tecnológicos y el individualismo son dos de los retos a los que la Empresa Familiar debe hacer frente en la actualidad. Con el fin de adaptarse a la nueva economía, estas compañías deben rejuvenecer y reinventar su modelo de negocio sin perder por ello su esencia de familiar. Ésto exige analizar el nuevo marco, ofrecer a las próximas generaciones las condiciones necesarias para ser emprendedores e incrementar la posibilidad de la continuidad, en la medida en que la globalización y la competencia exigen de las organizaciones una gerencia cada vez más especializada. En el presente contexto, cabe señalar que existe muy poca atención a este tipo de firmas, por tanto, se hace necesario que se tome conciencia por parte de instituciones educativas, organismos gremiales y los entes gubernamentales, para que apoyen y proporcionen las herramientas necesarias para el mantenimiento y fortalecimiento de esta modalidad empresarial en el país, ya que las mismas no pueden ser tratadas de la misma manera que las empresas no familiares. Por tal razón y aunado a los resultados encontrados en esta investigación, la principal recomendación se basa en que es necesario que se haga una mayor indagación en esta modalidad empresarial; por tanto, es preciso que se realicen estudios de casos para poder tener una mayor 130 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES profundización de las variables que determinen de forma más detallada los aspectos que se encuentren relacionados con el desempeño como tipo particular de firma. Por consiguiente, se pudiera delimitar estudios por sectores de producción para ver la influencia que ejercen dentro del mismo, como es el caso del sector textil y calzado, el cuál cuenta con la participación de un alto porcentaje de empresas familiares. También es importante que las instituciones encargadas de llevar los registros estadísticos de las empresas, se dediquen a identificar y diferenciar está modalidad empresarial dentro de sus estudios en el contexto industrial, para conocer con exactitud el porcentaje de su existencia. Al igual que seria significativo la creación de departamentos o direcciones dentro de las instituciones públicas que velen por la permanencia y promoción de estas firmas, por ejemplo como lo han realizado en los últimos años con las PYMES. Se recomienda el estudio, revisión de revistas, trabajos de investigación y textos especializadas en la materia, por parte de los integrantes de las Empresas familiares, prioritariamente los de la familia fundadora, ya que esto puede facilitar el proceso de organización de la empresa, la sucesión y la repartición de los dividendos, además de infundir políticas que permitan facilitar la compleja interacción de los sub-sistemas Empresa, Familia y Propiedad. Es importante señalar, que a pesar de la condición de estabilidad que presentan las Empresas Familiares en el período estudiado, las mismas no han estado excluidas del efecto del entorno que sufrió el país durante el período analizado. Por lo cual, se hace necesario la implantación de políticas y estrategias que ayuden a contrarrestar este efecto. Permitiendo, amortiguar 131 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES las secuelas de las fluctuaciones económicas a las que se enfrentan las Empresas Familiares, para permitir a su vez alcanzar niveles óptimos de desarrollo industrial y mayores ratios de participación para así mejorar el crecimiento económico de la nación, lo que en consecuencia produciría una industria más estable y competitiva capaz de enfrentarse a las exigencias del mercado. 132 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES LISTA DE REFERENCIAS Álvarez, M. (2003). ¿Planeación Estratégica para la Empresa Familiar?. [En línea] Disponible http://www.empresasfamiliaresudem.org.mx/articulo Alvarez, M. (2003).Son las Empresas Familiares emprendedores. [En línea] http://www.empresasfamiliaresudem.org.mx/articulo semilleros de Disponible Alvarez, J. (2002). Empresas Familiares: factores de éxito. [En línea] Disponible en http://www.e-camara.net/nosescriben/mkt9.htm Andrade, J. (2002). 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Centro de Empresas Familiares. En línea] Disponible http://www.empresasfamiliaresudem.org.mx Universidad de Navarra (2004) . Cátedra de Empresas Familiares. En línea] Disponible en http://www.iese.edu Universidad Pedagógica Experimental Libertador (1998). Manual de Trabajos de Grado de Especialización, Maestrías y Tesis Doctórales. Segunda Edición. FEDEUPEL. Caracas- Venezuela Valera; O. (2002). Desempeño de Grupos: ¿Qué dicen seis años de investigaciones? Revista Debates IESA. Vol. 7 Nº 2-3. CaracasVenezuela Williamson, O. (1991). La naturaleza de la Empresa. Orígenes, evolución y desarrollo. Fondo de Cultura económica. México 139 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES ANEXOS 140 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Universidad de Carabobo Facultad de Ciencias Económicas y Sociales Escuela de Economía INSTRUMENTO DE VALIDACIÓN Yo, ______________________, portador de la C.I Nº ______________ , valido el instrumento presentado por la Bachiller Ana Carolina Flores a efecto de la investigación que la misma se encuentra realizando, titulada: “Desempeño y Evolución de las Empresas Familiares en el Municipio Valencia y su Influencia en el Desarrollo Empresarial”. ________________________ C.I Observaciones: 141 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES PROPIEDAD PREG. Nº P.1 P.2 P.3 P.4 MODIFICAR ELIMINAR INCLUIR OTROS ITEMS Item: 1 2 3 4 5 6 P.5 P.6 P.7 P.8 Item: FAMILIA 1 2 3 4 5 6 7 P.9 P.10 P.11 P.12 P.13 P.14 P.15 P.16 P.17 P.18 EMPRESA DEJAR Item: 1 2 3 4 5 6 7 142 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES INSTRUCCIONES: P.3 La propiedad de la Empresa se encuentra actualmente en manos de: (1) Propietario controlador (4) Propiedad Híbrida ( mayoría de las acciones en manos de la familia y el resto (2) Sociedad de Hermanos (3) Consorcio de Primos diversificada en otros propietarios) (5) Otro. ¿Cuál? P.4 A continuación se le presenta una serie de enunciados y quisiéramos conocer su opinión, para ello le pedimos que las valore según sea su preferencia en: Totalmente de acuerdo, De acuerdo, Ni de acuerdo ni en desacuerdo, En desacuerdo o Totalmente en desacuerdo: (a) La propiedad de la empresa debe estar concentrada en un solo miembro de la familia 143 (5)Totalment e en desacuerdo ¿Podría usted indicarnos cuál de las siguientes opciones refleja su relación con la empresa? (1) Familiar (2) Propietario (3) Empleado (4) Familiar, No propietario, Empleado (5) Propietario, Familiar, Empleado (6) Empleado, Propietario, No Familiar (7) Propietario, Familiar, No Empleado (4) En desacuerdo P.2 (3) Ni de acuerdo ni en desacuerdo ¿En cuál de estas situaciones ubicaría usted a la empresa? (1) Los propietarios y altos directivos, todos pertenecen a la familia fundadora. (2) La propiedad esta 100% en manos de la familia y ningún miembro es directivo. (3) La empresa no es propiedad familiar pero sigue siendo dirigida por la misma. (4) No existe ningún propietario o empleado que sea de la familia fundadora. (2) De Acuerdo P.1 (1)Totalment e de acuerdo PROPIEDAD Por favor, lea cuidadosamente las preguntas antes de contestar Marque sólo una de las opciones de respuesta El cuestionario está dividido en tres secciones: Propiedad, Familia, y Empresa No hay respuesta correctas ni incorrectas DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES (b) La empresa permite que cualquiera de sus empleados ejerza un cargo de alta gerencia (c) El voto es la única vía para tomar las decisiones transcendentales de la gerencia de la empresa (d) Debe formalizarse un consejo familiar para la resolución de los intereses Familia-EmpresaPropiedad (e) Se debe preparar a las generaciones de relevo para que dirijan y/o laboren en la empresa (f) La elección de los sucesores de la gerencia de la empresa debe ser un proceso planificado P.5 ¿En cuanto a la familia fundadora de la empresa, ¿podría indicarnos su origen? (1) Árabe (2) Portugués (3) Español FAMILIA P.6 ¿Número de generaciones que tiene la familia fundadora? (1) Cinco (2) Cuatro (3) Tres P.7 (4) Italiano (5) Asiático (6) Otro, ¿Cuál? (4) Dos (5) Uno (6) Otro, ¿Cuál? ¿Cuántas de esas generaciones han estado involucradas en el desarrollo de la empresa? (1) Cinco (2) Cuatro (3) Tres (4) Dos (5) Uno (6) Otro, ¿Cuál? 144 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES P.8 Seguidamente se le presentan un conjunto de enunciados referentes al sistema familiar, quisiéramos conocer en cual situación ubicaría usted a la familia, para ello le pedimos que las valore con la siguiente escala: Totalmente de acuerdo, De acuerdo, Ni (a) La filiación con la familia es decisivo para ingresar como empleado a la compañía (b) Las costumbres familiares influyen en la política de la empresa (c) Los miembros familiares discuten abiertamente asuntos familiares en la empresa (d) La presencia del personal familiar en la empresa depende de su desempeño (e) Los miembros familiares que laboren en la empresa gozan de beneficios económicos especiales a diferencia de los empleados (f) El correcto funcionamiento de la empresa prevalece sobre cualquier problema que exista entre los miembros familiares (g) Un miembro de la familia tiene que adaptarse a su relación con la empresa a la hora de determinar sus carrera profesional. 145 (59Totalmen te en desacuerdo (4) En desacuerdo (3) Ni de acuerdo ni en desacuerdo (2)De Acuerdo (1)Totalment e de acuerdo de acuerdo ni en desacuerdo, En desacuerdo o Totalmente en desacuerdo: DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES P.9 E M P RE S A P.10 ¿Podría indicarnos en cual de las siguientes etapas se encuentra la empresa? (1) Etapa I: 0-10 años (3) Etapa III: 21-30 años (2) Etapa II: 11-20 años (4) Etapa IV: más de 31 años ¿A cuál de los siguientes sectores de producción se dedica la empresa? (1) Alimentos y bebidas (12) Maquinaria y Equipo (2)Tabaco (13) Oficinas contables e información (3) Textil y Vestido (14) Energía eléctrica (4) Cueros (15) Equipos de radio-TV (5) Maderas (16) Instalaciones Medicas (6) Papel e Imprentas (17) Vehículos (7) Químicos (18) Otros equipos de transporte (8) Caucho y plástico (19) Muebles y otros (9) Materiales No Metales (20) Reciclaje (10) Metales Compuestos (21) Otro. ¿Cuál? (11) Producción de Metales (22) No sabe ¿Número de empleados en promedio que laboran en la empresa, para cada uno de los P.11 siguientes años? (a)1999 (b)2000 (c)2001 (d)2002 (e)2003 (1) 51 - 100 (2) 101-150 146 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES (3) 151-200 (4) 201-250 (5) 251-300 (6) 301-350 (7) 351-400 (8) No Aplica ¿ Cuantos tipos de productos diferentes, produce la empresa? (1) < 5 (2) 5 - 10 (3) 11- 15 (4) 16 - 20 (5) 21 - 25 (6) > 25 ¿Podría indicarnos cúal cree usted que es la posición de la empresa en el mercado a nivel nacional, dentro de su sector de producción? (1) Primero (2) Segundo (3) Tercero (4) Cuarto (5) Quinto (6) Sexto (7) Séptimo (8) Octavo (9) Noveno (10) Décimo (11) Otro. ¿Cuál? (12) No sabe Los Productos elaborados por la empresa son distribuidos principalmente a nivel: (1) Local (2) Regional (3) Nacional (4) Internacional ¿Podría indicarnos el nivel de producción promedio en miles de Bs. que alcanzó la empresa para cada uno de los siguientes años: (a)1999 (1) 500.000 > (2) 1.000.000 > P <= 1.500.000 (3) (4) 1.500.000 > P <= 2.000.000 2.000.000 > P <= 2.500.000 (5) 2.500.000 > P <= 3.000.000 (6) 3.000.000 > P <= 3.500.000 (7) 3.500.000 > P <= 4.000.000 (8) 4.000.000 > P <= 4.500.000 (9) 4.500.000 > P <= 5.000.000 (b)2000 (c)2001 (d)2002 (e)2003 P <=1.000.000 147 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES No Aplica La Empresa se abastece principalmente de proveedores: (1) Locales (3) Nacionales (2) Regionales (4) Internacionales Las inversiones que realiza la empresa por concepto de: ampliación, reposición, mejora, I&D, etc., son financiadas a través de: (1) Capital Propio (2) Financiamiento externo (3) Ambas (10) Si contesto la opción (2) ó (3), cuál es la fuente de ese financiamiento: Banca Comercial Banca pública Mercado Financiero Otro. ¿cuál? (5)Totalment e en desacuerdo (4) En desacuerdo (3) Ni de acuerdo ni en desacuerdo (2) De Acuerdo (1) Totalmente de acuerdo Seguidamente se le presentan un conjunto de hechos referentes al sistema familiar dentro de la empresa, quisiéramos conocer cuál es la situación de la misma al respecto, para ello le pedimos que las valore con la siguiente escala: (a) Los planes de crecimiento de la empresa solo dependen de las necesidades de la familia (b) Se considera el pago de consultores externos a la empresa necesario para su optimo funcionamiento (c) La empresa puede diversificar el rango de propietarios como estrategia de expansión. (d) El objetivo de la empresa es principalmente la sustentación económica de la familia (e) La empresa destina recursos para la inversión en Investigación y desarrollo (I&D) (f) La alianza con otras empresas es una estrategia de la empresa para ampliar sus alcance en el mercado (g) Los principales valores institucionales de la empresa están identificados con los de la familia, ya sea en documentos formales de la misma o en sus tradiciones informales. MUCHAS GRACIAS!!! 148 DESEMPEÑO ECONÓMICO Y EMPRESAS FAMILIARES Estimado Gerente: El presente es un instrumento metodológico que forma parte de la investigación del Trabajo de Grado de Economista de la Universidad de Carabobo titulado: “Desempeño y Evolución de las Empresas Familiares del Municipio Valencia y su Influencia en el Desarrollo Empresarial”, realizado por la Br. Ana Carolina Flores Bertrand. Quisiéramos pedirle su ayuda para que conteste a unas preguntas que no llevaran mucho tiempo. Sus respuestas serán confidenciales y anónimas. Las empresas que fueron seleccionadas para el estudio se eligieron al azar. Las opiniones de todos los encuestados serán sumadas y reportadas en la tesis, pero nunca se reportarán datos individuales. Le pedimos que conteste este cuestionario con la mayor sinceridad posible. Es importante que se sirva a devolver el cuestionario resuelto lo antes posible, ya que el tiempo destinado para la recolección de los resultados es limitado, a la atención de Ana Carolina Flores vía fax al (0241) 9131209 o al correo electrónico: [email protected]. Cualquier consulta puede hacerse al (0416) 3314772 ó al (0241) 8260166. Una vez que se hayan analizados los datos recibirá una cordial invitación para la exposición de este trabajo de investigación, si así lo desease. Muchas Gracias por su Colaboración!! 149
