APLICACIÓN DE PENAS CONVENCIONALES POR ATRASO EN LA ENTREGA DE BIENES O EN LA PRESTACIÓN DE SERVICIO HOJA DE AUTORIZACIÓN Elaboró Marco A. Triana Coordinación de Asuntos Jurídicos Revisó Emigdio José Torres Galindo Coordinación de Asuntos Jurídicos Aprobó Emigdio José Torres Galindo Coordinación de Asuntos Jurídicos COORDINACIÓN DE ASUNTOS JURÍDICOS IT-CAJ-02 Page 1 of 9 Versión 01 APLICACIÓN DE PENAS CONVENCIONALES POR ATRASO EN LA ENTREGA DE BIENES O EN LA PRESTACIÓN DE SERVICIO SECCIÓN DE CONTROL DE CAMBIOS Revisión Página (s) Modificada (s) COORDINACIÓN DE ASUNTOS JURÍDICOS IT-CAJ-02 Descripción del Cambio Page 2 of 9 Fecha de Emisión Versión 01 APLICACIÓN DE PENAS CONVENCIONALES POR ATRASO EN LA ENTREGA DE BIENES O EN LA PRESTACIÓN DE SERVICIO CONTENIDO Número Tema Página 1 Objetivo 4 2 Alcance 4 3 Referencias 4 4 Políticas 4 5 Responsabilidades 4 6 Definiciones 5 7 Método de Trabajo 5 7.1 Diagrama de Flujo 6 7.2 Descripción de actividades 7 8. Registros 9 9. Anexo 9 COORDINACIÓN DE ASUNTOS JURÍDICOS IT-CAJ-02 Page 3 of 9 Versión 01 APLICACIÓN DE PENAS CONVENCIONALES POR ATRASO EN LA ENTREGA DE BIENES O EN LA PRESTACIÓN DE SERVICIO 1. Objetivo Conocer el procedimiento interno para la aplicación de las penas convencionales por atraso en la entrega de bienes o en la prestación de servicios. 2. Alcance Esta instrucción de trabajo aplica a las diversas áreas del CPTM que tienen a su cargo la supervisión y vigilancia del cumplimiento de contratos por parte de los proveedores o prestadores de servicios. 3. Referencias 3.1. 3.2. 3.3. 3.4. 3.5. 3.6. 3.7. 3.8. 3.9. 3.10. Plan Nacional de Desarrollo 2000 -2006 Programa Nacional de Turismo 2001-2006 Ley Federal de Turismo Ley Federal de Entidades Paraestatales Reglamento Interno de la Secretaria de Turismo Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público Reglamento de la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público. Estatuto Orgánico del Consejo de Promoción Turística de México, S.A. de C.V. Presupuesto de Egresos de la Federación del ejercicio correspondiente. Guía Electrónica de Servicios Administrativos. 4. Políticas o o o Políticas, Bases y Lineamientos en materia de adquisición, arrendamientos de bienes muebles y prestación de servicios del CPTM de fecha 28-VIII-2004. Lineamientos en materia de intercambio comerciales. Políticas para la participación en eventos no programados de promoción turística. 5. Responsabilidades Coordinación de Asuntos Jurídicos 5.1. 5.2. Asesorar jurídicamente al Director General y a las diversas unidades administrativas del Consejo; Iniciar a petición de las unidades administrativas del Consejo, los procedimientos de aplicación de sanciones, así como de rescisión de los contratos y convenios, tramitar sus etapas procésales y proponer la resolución correspondiente para firma del órgano competente. COORDINACIÓN DE ASUNTOS JURÍDICOS IT-CAJ-02 Page 4 of 9 Versión 01 APLICACIÓN DE PENAS CONVENCIONALES POR ATRASO EN LA ENTREGA DE BIENES O EN LA PRESTACIÓN DE SERVICIO 6. Definiciones 6.1. 6.2. 6.3. 6.4. 6.5. 6.6. 6.7. Fianza.- Documento expedido por una institución legalmente constituida otorgado a favor de la Entidad para responder por el cumplimiento de obligaciones contractuales, a cargo de los proveedores o prestadores de servicios. Pena Convencional.- Cláusula asentada en los contratos, para resarcir el daño ocasionado en caso de que la obligación no se cumpla o se cumpla de manera distinta a la convenida. SGA.- Subdirección General de Administración DRF.- Dirección de Recursos Financieros DRM.- Dirección de Recursos Materiales CAJ.- Coordinación de Asuntos Jurídicos GESA.- Guía Electrónica de Servicios Administrativos. 7. Método del Trabajo Este diagrama presenta de forma general las actividades para la Aplicación de Penas Convencionales por Atraso en la Entrega de Bienes o en la Prestación de Servicio. Para mayores detalles ver el punto 7.2 de este mismo documento. 7.1. Diagrama de Flujo COORDINACIÓN DE ASUNTOS JURÍDICOS IT-CAJ-02 Page 5 of 9 Versión 01 APLICACIÓN DE PENAS CONVENCIONALES POR ATRASO EN LA ENTREGA DE BIENES O EN LA PRESTACIÓN DE SERVICIO COORDINACIÓN DE ASUNTOS JURÍDICOS IT-CAJ-02 Page 6 of 9 Versión 01 APLICACIÓN DE PENAS CONVENCIONALES POR ATRASO EN LA ENTREGA DE BIENES O EN LA PRESTACIÓN DE SERVICIO 7.2. Descripción de Actividades Toda la documentación que se genere deberá tener copia para: SGA, CAJ, Área Usuaria. Responsable Paso 1 Actividad Documento de Trabajo Detecta Incumplimiento de Contrato El área usuaria será la responsable de vigilar y dar seguimiento al contrato, pedido u orden de trabajo; por lo tanto, podrá 1.1 determinar la fecha exacta de incumplimiento de las obligaciones contractuales a cargo del proveedor o prestador de servicios. Área Usuaria 2 Llenado de Formatos El área usuaria llenará los formatos DRF-06 y DRF-06A, debiendo ser revisados por la DRF y los enviará mediante oficio a la CAJ 2.1 detallando las irregularidades en la entrega DRF- 06, DRF- 06A de los bienes o la prestación del servicio, solicitándole la elaboración del requerimiento correspondiente. 2.2 Control Documental. Archivo 3 Coordinación de Asuntos Jurídicos La CAJ prepara el proyecto de requerimiento para notificar al proveedor o prestador de servicios el incumplimiento en que ha incurrido y las penas a que se ha 3.1 hecho acreedor, para que presente dentro del término de 10 días hábiles al área usuaria la información requerida o hacer las manifestaciones que a su derecho convenga. 4 Área Usuaria Preparación del Oficio a Proveedor o Prestador de Servicios Oficio Revisión y Validación. Recaba Firma del Representante Legal del CPTM. El oficio será turnado al área usuaria quien deberá revisarlo y validarlo con su rúbrica y 4.1 recabar el número consecutivo de la SGA y la firma de su titular, quien es el representante legal del CPTM. 5 Envío por correo certificado Una vez obtenida la firma, el área usuaria notificará al proveedor o prestador de 5.1 servicios mediante correo certificado, con acuse de recibo. COORDINACIÓN DE ASUNTOS JURÍDICOS IT-CAJ-02 Page 7 of 9 Versión 01 APLICACIÓN DE PENAS CONVENCIONALES POR ATRASO EN LA ENTREGA DE BIENES O EN LA PRESTACIÓN DE SERVICIO 6 Proveedor Respuesta del Proveedor El proveedor deberá entregar su escrito de 6.1 respuesta al área usuaria dentro del término establecido. 7 Respuesta Evaluación de la Información El área usuaria será la encargada de ponderar y evaluar si con la información que presenta el proveedor o prestador de 7.1 servicios, dentro del plazo referido, se da cabal cumplimiento a las obligaciones incumplidas. Varios Documentos ¿Con la información presentada se extingue la aplicación de penas 7.2 convencionales? No, ir al paso 8; Si, informa a la SGA y a la CAJ y archiva, FIN. 7.3 Control Documental. Archivo 8 Área Usuaria En caso de no existir respuesta por parte del proveedor o prestador de servicios dentro del plazo señalando, o bien, si de su contestación se deriva que persiste el incumplimiento, se procederá a la aplicación de las penas convencionales correspondientes, para lo cual el área 8.1 usuaria realizará un informe detallado en el que se hagan constar los actos u omisiones del proveedor o prestador de servicios que motivan la exigibilidad de las obligaciones garantizadas, así como las penas convencionales respectivas y en todo caso solicita a la CAJ la elaboración del dictamen correspondiente. 9 Coordinación de Asuntos Jurídicos Informe Informe Dictamen Elabora dictamen debidamente fundado y motivado, que será notificado al proveedor o prestador de servicios por el área usuaria mediante correo certificado con acuse de recibo, informándole si procede o no la aplicación de penas convencionales y en su 9.1 caso, para que en un plazo de 10 días hábiles realice el pago correspondiente el cual podrá ser efectuado mediante cheque nominativo o efectivo o bien podrá convenir con el Consejo que el monto a sus penas a su cargo sea descontado de los pagos pendientes de efectuar a éste. Requerimiento de Pago 9.2 Control Documental. Archivo COORDINACIÓN DE ASUNTOS JURÍDICOS IT-CAJ-02 Page 8 of 9 Versión 01 APLICACIÓN DE PENAS CONVENCIONALES POR ATRASO EN LA ENTREGA DE BIENES O EN LA PRESTACIÓN DE SERVICIO 10 Efectúa Pago Proveedor En caso de que el proveedor se niegue a hacer el pago, la DRF lo hará del conocimiento del área usuaria para que solicite a la CAJ que proceda al procedimiento de rescisión del contrato con el fin de hacer efectiva la garantía de 10.1 cumplimiento. Asimismo, en caso de persistir el incumplimiento. El Área Usuaria solicitará a la CAJ que proceda al procedimiento de Rescisión del Contrato con el fin de hacer efectiva la garantía de cumplimiento. 8. Registros No. de Control Nombre Copia Respuesta del Proveedor Copia Requerimiento Copia Respuesta del Proveedor Copia Informe del área usuaria Copia Dictamen Responsable de Conservarlo Coordinación de Asuntos Jurídicos Coordinación de Asuntos Jurídicos Coordinación de Asuntos Jurídicos Coordinación de Asuntos Jurídicos Coordinación de Asuntos Jurídicos 9. Anexos Anexo No. Nombre No. de Control Solicitud de Cálculo de Penalizaciones GESA - DRF - 06 Cedula de Penalizaciones GESA - DRF - 06A COORDINACIÓN DE ASUNTOS JURÍDICOS IT-CAJ-02 Page 9 of 9 Versión 01