Montevideo, 3 de diciembre de 2007. COMUNICACION Ref: N°2007/267 INSTITUCIONES DE INTERMEDIACIÓN FINANCIERA – Régimen de encaje -Sustitución de formularios requeridos por la Comunicación Nº 2007/094 Se pone en conocimiento de las instituciones de intermediación financiera que, a efectos de informar sobre el encaje en moneda nacional y moneda extranjera a que refieren los artículos 170 a 174 de la Recopilación de Normas de Operaciones, deberán sustituir los formularios E1, E2, E2.i, E3, E4, E5 y E5.i requeridos por la Comunicación Nº 2007/094, por los que se adjuntan. Los archivos para completar los formularios antes mencionados se encuentran disponibles en la página web del Banco Central del Uruguay, en el menú de la Superintendecia de Instituciones de Intermediación Financiera, dentro de la opción “Archivos de trabajo relacionados con la normativa”. Lo dispuesto precedentemente rige a partir del 1º de diciembre de 2007. Cra. GABRIELA REQUITERENA JEFE DE DEPARTAMENTO 2007/0116 COMUNICACION Nº 2007/267 Banco Central del Uruguay - 1 BANCO CENTRAL DEL URUGUAY BANCOS Y COOPERATIVAS DE INTERMEDIACIÓN FINANCIERA CON HABILITACIÓN TOTAL COMUNICACIÓN Nº 2007/267 FORMULARIO E1 SUPERINTENDENCIA DE INSTITUCIONES DE INTERMEDIACIÓN FINANCIERA SITUACIÓN DE ENCAJE SOBRE OBLIGACIONES EN MONEDA NACIONAL (En miles de pesos) Artículo 170 de la Recopilación de Normas de Operaciones INSTITUCIÓN: INFORMACIÓN DEL MES DE: OBLIGACIONES SUJETAS A ENCAJE A la vista, con preaviso y a plazo menor a 30 días DÍAS (1) A plazos entre 30 y 90 días (2) A plazos entre 91 y 180 días (3) A plazos superiores a 180 días y menores a 367 días (4) TOTAL ENCAJE MÍNIMO OBLIGATORIO ENCAJE REAL Monedas y billetes Depósitos vista en el SITUACIÓN DE ENCAJE Dep. a plazo fijo en el B.C.U para encaje TOTAL EXCEDENTE DÉFICIT (9) (10) (11) (12) B.C.U (5) (6) (7) (8) 1 2 31 TOTAL PROMEDIO MES PROMEDIO PENULTIMO MES NOTAS: (1), (2), (3) y (4) = (6) = (10) = (11) ó (12) = Se incluirán las obligaciones sujetas a encaje de acuerdo con lo establecido en los artículos 168 y 169 de la Recopilación de Normas de Operaciones. …..% (Promedio penúltimo mes Col. 1) +…..% (Promedio penúltimo mes Col.2) + ……% (Promedio penúltimo mes Col.3) + …...% (Promedio penúltimo mes Col.4) Promedio penúltimo mes Col.7 + Col.8 + Col. 9 Col.10 - Col.6 Firmas Autorizadas BANCOS Y COOPERATIVAS DE INTERMEDIACIÓN FINANCIERA CON HABILITACIÓN TOTAL COMUNICACIÓN N° 2007/267 FORMULARIO E2 BANCO CENTRAL DEL URUGUAY SUPERINTENDENCIA DE INSTITUCIONES DE INTERMEDIACIÓN FINANCIERA CONSOLIDADO (*) SITUACIÓN DE ENCAJE SOBRE OBLIGACIONES EN MONEDA EXTRANJERA CON RESIDENTES (En miles de dólares U.S.A.) Artículo 173 de la Recopilación de Normas de Operaciones INSTITUCIÓN: INFORMACIÓN DEL MES DE: OBLIGACIONES SUJETAS A ENCAJE DÍAS A la vista, con preaviso y a plazo de hasta 180 días A plazos superiores a 180 días TOTAL (1) (2) (3) ENCAJE MÍNIMO OBLIGATORIO (4) ENCAJE REAL SITUACIÓN DE ENCAJE Billetes y monedas Depósitos a la vista en B.C.U. Dep.a plazo fijo en el B.C.U para encaje TOTAL EXCEDENTE DÉFICIT (5) (6) (7) (8) (9) (10) 1 2 31 TOTAL PROMEDIO (*) CORRESPONDE A LA SUMA DE LOS FORMULARIOS E2.i, UTILIZANDO LOS ARBITRAJES DIARIOS QUE RESULTAN DE APLICAR LO DISPUESTO POR EL ARTÍCULO 312 DE LA R.N.R.C.S.F. NOTAS: (1) y (2) = Se incluirán las obligaciones sujetas a encaje de acuerdo con lo establecido en los artículos 168 y 169 de la Recopilación de Normas de Operaciones. (4) = …% (1) + …% (2) (9) ó (10) = (8) - (4) Firmas Autorizadas BANCO CENTRAL DEL URUGUAY BANCOS Y COOPERATIVAS DE INTERMEDIACIÓN FINANCIERA CON HABILITACIÓN TOTAL COMUNICACIÓN N° 2007/267 FORMULARIO E2.i SUPERINTENDENCIA DE INSTITUCIONES DE INTERMEDIACIÓN FINANCIERA SITUACIÓN DE ENCAJE SOBRE OBLIGACIONES EN MONEDA EXTRANJERA CON RESIDENTES (En miles de....................) Artículo 173 de la Recopilación de Normas de Operaciones INSTITUCIÓN: INFORMACIÓN DEL MES DE: OBLIGACIONES SUJETAS A ENCAJE DÍAS A la vista, con preaviso y a plazo de hasta 180 días A plazos superiores a 180 días TOTAL (1) (2) (3) ENCAJE MÍNIMO OBLIGATORIO (4) ENCAJE REAL SITUACIÓN DE ENCAJE Billetes y monedas Depósitos a la vista en B.C.U. Dep.a plazo fijo en el B.C.U para encaje TOTAL EXCEDENTE DÉFICIT (5) (6) (7) (8) (9) (10) 1 2 31 TOTAL PROMEDIO (*) DEBERÁ EXPRESARSE LA MONEDA QUE CORRESPONDA DE ACUERDO CON LA MONEDA DE ORIGEN DE LA OBLIGACIÓN. NOTAS: (1) y (2) = Se incluirán las obligaciones sujetas a encaje de acuerdo con lo establecido en los artículos 168 y 169 de la Recopilación de Normas de Operaciones. (4) = …% (1) + …% (2) (9) ó (10) = (8) - (4) Firmas Autorizadas BANCO CENTRAL DEL URUGUAY CASAS FINANCIERAS Comunicación N°2007/267 FORMULARIO E3 SUPERINTENDENCIA DE INSTITUCIONES DE INTERMEDIACIÓN FINANCIERA SITUACIÓN DE ENCAJE SOBRE OBLIGACIONES EN MONEDA NACIONAL (En miles de pesos) Artículo 171 de la Recopilación de Normas de Operaciones INSTITUCIÓN: INFORMACIÓN DEL MES DE: OBLIGACIONES SUJETAS A ENCAJE Con preaviso y a menos de 30 d. de plazo DÍAS (1) A plazos entre 30 y 90 días (2) A plazos entre 91 y 180 días (3) A plazos superiores a 180 días y menores a 367 días (4) TOTAL ENCAJE MÍNIMO OBLIGATORIO ENCAJE REAL Monedas y billetes Depósitos vista en el SITUACIÓN DE ENCAJE Dep. a plazo fijo en el B.C.U para encaje TOTAL EXCEDENTE DÉFICIT (9) (10) (11) (12) B.C.U (5) (6) (7) (8) 1 2 31 TOTAL PROMEDIO PROMEDIO PENULTIMO MES NOTAS: (1), (2), (3) y (4) = (6) = (10) = (11) ó (12) = Se incluirán las obligaciones sujetas a encaje de acuerdo con lo establecido en los artículos 168 y 169 de la Recopilación de Normas de Operaciones. …..% (Promedio penúltimo mes Col. 1) +…..% (Promedio penúltimo mes Col.2) + ……% (Promedio penúltimo mes Col.3) + …...% (Promedio penúltimo mes Col.4) Promedio penúltimo mes Col.7 + Col.8 + Col. 9 Col.10 - Col.6 Firmas Autorizadas BANCO CENTRAL DEL URUGUAY COOPERATIVAS DE INTERMEDIACIÓN FINANCIERA CON HABILITACIÓN RESTRINGIDA COMUNICACIÓN Nº 2007/267 FORMULARIO E4 SUPERINTENDENCIA DE INSTITUCIONES DE INTERMEDIACIÓN FINANCIERA SITUACIÓN DE ENCAJE SOBRE OBLIGACIONES EN MONEDA NACIONAL (En miles de pesos) Artículo 172 de la Recopilación de Normas de Operaciones INSTITUCIÓN: INFORMACIÓN DEL MES DE: OBLIGACIONES SUJETAS A ENCAJE A la vista, con preaviso y a plazo menor a 30 días DÍAS (1) A plazos entre 30 y 90 días (2) A plazos entre 91 y 180 días (3) A plazos superiores a 180 días y menores a 367 días (4) TOTAL ENCAJE MÍNIMO OBLIGATORIO ENCAJE REAL Monedas y billetes Depósitos vista en el SITUACIÓN DE ENCAJE Dep. a plazo fijo en el B.C.U para encaje TOTAL EXCEDENTE DÉFICIT (9) (10) (11) (12) B.C.U (5) (6) (7) (8) 1 2 31 TOTAL PROMEDIO PROMEDIO PENULTIMO MES NOTAS: (1), (2), (3) y (4) = (6) = (10) = (11) ó (12) = Se incluirán las obligaciones sujetas a encaje de acuerdo con lo establecido en los artículos 168 y 169 de la Recopilación de Normas de Operaciones. …..% (Promedio penúltimo mes Col. 1) +…..% (Promedio penúltimo mes Col.2) + ……% (Promedio penúltimo mes Col.3) + …...% (Promedio penúltimo mes Col.4) Promedio penúltimo mes Col.7 + Col.8 + Col. 9 Col.10 - Col.6 Firmas Autorizadas COOPERATIVAS DE INTERMEDIACIÓN FINANCIERA CON HABILITACIÓN RESTRINGIDA COMUNICACIÓN N° 2007/267 FORMULARIO E5 BANCO CENTRAL DEL URUGUAY SUPERINTENDENCIA DE INSTITUCIONES DE INTERMEDIACIÓN FINANCIERA CONSOLIDADO (*) SITUACIÓN DE ENCAJE SOBRE OBLIGACIONES EN MONEDA EXTRANJERA CON RESIDENTES (En miles de dólares U.S.A.) Artículo 174 de la Recopilación de Normas de Operaciones INSTITUCIÓN: INFORMACIÓN DEL MES DE: OBLIGACIONES SUJETAS A ENCAJE DÍAS A la vista, con preaviso y a plazo de hasta 180 días A plazos superiores a 180 días TOTAL (1) (2) (3) ENCAJE MÍNIMO OBLIGATORIO (4) ENCAJE REAL SITUACIÓN DE ENCAJE Billetes y monedas Depósitos a la vista en B.C.U. Dep.a plazo fijo en el B.C.U para encaje TOTAL EXCEDENTE DÉFICIT (5) (6) (7) (8) (9) (10) 1 2 31 TOTAL PROMEDIO (*) CORRESPONDE A LA SUMA DE LOS FORMULARIOS E5.i, UTILIZANDO LOS ARBITRAJES DIARIOS QUE RESULTAN DE APLICAR LO DISPUESTO POR EL ARTÍCULO 312 DE LA R.N.R.C.S.F. NOTAS: (1) y (2) = Se incluirán las obligaciones sujetas a encaje de acuerdo con lo establecido en los artículos 168 y 169 de la Recopilación de Normas de Operaciones. (4) = …% (1) + …% (2) (9) ó (10) = (8) - (4) Firmas Autorizadas COOPERATIVAS DE INTERMEDIACIÓN FINANCIERA CON HABILITACIÓN RESTRINGIDA COMUNICACIÓN N° 2007/267 FORMULARIO E5.i BANCO CENTRAL DEL URUGUAY SUPERINTENDENCIA DE INSTITUCIONES DE INTERMEDIACIÓN FINANCIERA SITUACIÓN DE ENCAJE SOBRE OBLIGACIONES EN MONEDA EXTRANJERA CON RESIDENTES (En miles de..................) Artículo 174 de la Recopilación de Normas de Operaciones INSTITUCIÓN: INFORMACIÓN DEL MES DE: OBLIGACIONES SUJETAS A ENCAJE DÍAS A la vista, con preaviso y a plazo de hasta 180 días A plazos superiores a 180 días TOTAL (1) (2) (3) ENCAJE MÍNIMO OBLIGATORIO (4) ENCAJE REAL SITUACIÓN DE ENCAJE Billetes y monedas Depósitos a la vista en B.C.U. Dep.a plazo fijo en el B.C.U para encaje TOTAL EXCEDENTE DÉFICIT (5) (6) (7) (8) (9) (10) 1 2 31 TOTAL PROMEDIO (*) DEBERÁ EXPRESARSE LA MONEDA QUE CORRESPONDA DE ACUERDO CON LA MONEDA DE ORIGEN DE LA OBLIGACIÓN. NOTAS: (1) y (2) = Se incluirán las obligaciones sujetas a encaje de acuerdo con lo establecido en los artículos 168 y 169 de la Recopilación de Normas de Operaciones. (4) = …% (1) + …% (2) (9) ó (10) = (8) - (4) Firmas Autorizadas