ANEXO A - Helm Bank USA

ANEXO A:
TIPO DE IDENTIFICACION ACEPTADA
CUENTA PERSONAL Y CORPORATIVA
La Sección 326 de la ley USA PATRIOT requiere de cada Banco implementar un Programa de Identificación del Cliente
(Customer Identification Program (“CIP”) que sea apropiado para el tamaño del banco y el tipo de clientes y que incluya
ciertos requerimientos mínimos. Es la política de Helm Bank USA la de determinar y verificar la identidad de todos sus
clientes, domésticos y extranjeros, para dar cumplimiento a la Sección 326 de la Ley USA PATRIOT.
Dos (2) documentos principales o la combinación de un (1) Documento principal y un (1) Documento secundario
deben ser obtenidos, revisados y fotocopiados.
A. Documentos principales
Pasaporte de los EE. UU. o Extranjero
Licencia de Conducir de los EE. UU.
Identificación Expedida por Ente Oficial de los EE. UU.
Identificación Militar
Tarjeta de Identidad Nacional
Cédula de Ciudadanía Extranjera
Tarjeta de Registro de Extranjeros (Tarjeta de Residente Permanente)
Licencia para Porte de Armas Ocultas
Todo documento principal de identificación deberá estar vigente y debe tener la fecha de nacimiento, ciudadanía
o residencia permanente, firma y fotografía con un parecido razonable del individuo.
B.
Documentos Secundarios
Tarjeta de Identificación de Empleo
Identificación Universitaria
Tarjeta de Registro Electoral de los EE. UU. o Extranjera
Licencia de Conducir Extranjera Vigente
Tarjeta de Identificación Extranjera Vigente
Partida de Nacimiento (para menores de edad)
Tarjeta de Medicaid, Medicare u otro seguro de salud (sólo para personas de edad avanzada o
discapacitadas)
Facturas de Servicios Públicos (sólo para personas de edad avanzada o discapacitadas)
SOLO PARA CUENTAS CORPORATIVAS
Para cada entidad corporativa que este abriendo una cuenta nueva, Helm Bank USA debe verificar la identidad por
medio de los documentos legales de constitución. Los documentos deben ser certificados y/o registrados con la
autoridad pertinente en el Estado o País en donde la entidad fue constituida. Una copia de la documentación debe
ser incluida y es requerida dentro del paquete de apertura de cuenta.
Dos (2) documentos principales o la combinación de un (1) Documento principal y un (1) Documento secundario
deben ser obtenidos, revisados y fotocopiados.
A. Documentos Principales
Escritura de Constitución (o Estatutos)
Acuerdo a Asociación
Contrato de Fideicomiso
Documento legal constitutivo aplicable
B. Documentos Secundarios
Certificado de Vigencia expedido dentro de los 12 meses anteriores
Licencia comercial Expedida por el Gobierno
ANEXO B:
Registro de Cámara de Comercio
Registro Mercantil
Otro Registro Oficial Estatal, Nacional o Extranjero
VERIFICACION DE DIRECCION PERMANENTE
CUENTA PERSONAL Y CORPORATIVA
Recibo de Servicio Público (no puede tener más de 90 días de antigüedad)
Identificación expedida por Ente Oficial de los Estados Unidos.
Licencia de Conducción de los Estados Unidos
Registración de Carro o Vehículo
Copia de Tarjeta de Votación
Copia de Título de Propiedad Finca Raíz
Copia de Pago de Impuestos de Propiedad de Finca Raíz
Copia de Contrato de Arrendamiento
Factura Medica (no puede tener más de 90 días de antigüedad)
Extractos Bancarios (no pueden tener más de 90 días de antigüedad)
Todos los documentos mencionados arriba deben contener la siguiente información:
Nombre del cliente
Dirección de residencia del cliente (Apartados Postales no son aceptados).
ANEXO C:
DOCUMENTOS LEGALES REQUERIDOS BASADOS EN EL TIPO DE ENTIDAD
CUENTAS CORPORATIVAS
Los documentos legales requeridos basados en el tipo de Entidad, depende del país de incorporación. Por lo tanto, durante
el proceso de apertura de la cuenta, podrá contactar a su gerente comercial para que le indique el documento apropiado
que deberá ser suministrado.