2008 - Suprema Corte de Justicia de la Nación

SUPREMA CORTE DE JUSTICIA DE LA NACIÓN
CONTRALORÍA
DIRECCIÓN GENERAL DE AUDITORÍA
I. ACTIVIDAD PROGRAMADA
PROGRAMA ANUAL DE CONTROL Y AUDITORÍA 2008
PERIODO DE REVISIÓN: 1 DE ENERO A 31 DE DICIEMBRE DE 2008
AREA
RESPONSABLE
AUDITORÍA NÚMERO TIPO DE AUDITORÍA
ÁREA, PROGRAMA,
PROCESO A
REVISAR
PERIODO SUJETO A FECHA DE ENTREGA
REVISIÓN
DE RESULTADOS
TOTAL
OBSERVACIONES
SOLVENTADAS
NO
SOLVENTADAS
Dirección de Auditoría
Financiera
DAF/RFP/2008/01
REPORTE
Reporte Financiero
Presupuestal
Diciembre, 2007
enero 17, 2008
0
0
0
Dirección de Auditoría
Operacional
DAO/SRA/2008/02
REPORTE
Seguimiento a
Recomendaciones de
Auditoría
1 de octubre al 31 de
diciembre de 2007
febrero 1, 2008
0
0
0
Dirección de Auditoría
Financiera
DAF/F/2008/05
FIDEICOMISOS
Fideicomisos
01 Julio, 2007 al 30 de
septiembre de 2007
febrero 14, 2008
4
4
0
Dirección de Auditoría
Administrativa
DAA/A/2008/05
ADMINISTRATIVA
Dirección General de
Desarrollo Humano y
Acción Social
Agosto 01, 2007 al 01
de Noviembre de 2007
febrero 14, 2008
6
6
0
Dirección de Auditoría
Financiera
DAF/RFP/2008/07
REPORTE
Reporte Financiero
Presupuestal
Enero, 2008
febrero 11, 2008
0
0
0
Dirección de Auditoría
Financiera
DAF/F/2008/08
FIDEICOMISOS
Fideicomisos
01 Octubre, 2007 al 31
de Diciembre de 2007
abril 3, 2008
1
1
0
Dirección de Auditoría
Administrativa
DAA/A/2008/08
ADMINISTRATIVA
Dirección General de la Agosto 01, 2007 al 16
Tesorería de la SCJN de Noviembre de 2007
abril 4, 2008
4
4
0
Dirección de Auditoría
Financiera
DAF/RFP/2008/10
REPORTE
Reporte Financiero
Presupuestal
Febrero, 2008
marzo 31, 2008
0
0
0
Dirección de Auditoría
Operacional
DAO/SRA/2008/13
REPORTE
Seguimiento a
Recomendaciones de
Auditoría
1 de enero al 31 de
marzo de 2008
abril 17, 2008
0
0
0
Dirección de Auditoría
Financiera
DAF/RFP/2008/14
REPORTE
Reporte Financiero
Presupuestal
Marzo, 2008
abril 21, 2008
0
0
0
Asesoría de Gestión y
Cumplimiento
AGC/A/2008/16
ADMINISTRATIVA
marzo 14, 2008
7
7
0
Dirección de Auditoría
Administrativa
DAA/A/2008/16
ADMINISTRATIVA
Dirección General de
Adquisiciones y
Servicios
Octubre 01, 2007 al 04
de enero de 2008
mayo 14, 2008
7
7
0
Dirección de Auditoría
Técnica de Obras
DATO/TC/2008/19
TÉCNICA Y CONTROL
DGOM
PROCESO DE OBRA
junio 20, 2008
4
4
0
Dirección de Auditoría
Financiera
DAF/RFP/2008/20
REPORTE
Reporte Financiero
Presupuestal
Abril, 2008
mayo 20, 2008
0
0
0
Revisión a la Dirección 01 Enero, 2007 al 31
de Comedores
de Diciembre de 2007
1
SUPREMA CORTE DE JUSTICIA DE LA NACIÓN
CONTRALORÍA
DIRECCIÓN GENERAL DE AUDITORÍA
I. ACTIVIDAD PROGRAMADA
PROGRAMA ANUAL DE CONTROL Y AUDITORÍA 2008
PERIODO DE REVISIÓN: 1 DE ENERO A 31 DE DICIEMBRE DE 2008
AREA
RESPONSABLE
AUDITORÍA NÚMERO TIPO DE AUDITORÍA
ÁREA, PROGRAMA,
PROCESO A
REVISAR
PERIODO SUJETO A FECHA DE ENTREGA
REVISIÓN
DE RESULTADOS
TOTAL
OBSERVACIONES
SOLVENTADAS
NO
SOLVENTADAS
Dirección de Auditoría
Financiera
DAF/FP/2008/21
FINANCIERA Y
PRESUPUESTAL
Estados Financieros
capítulo 1000, 2000,
3000, 5000, 6000 y
7000
01 Enero, 2008 al 31
de Marzo de 2008
Esta auditoría se
presentó de manera
conjunta con la
DAF/FP/2008/36
0
0
0
Dirección de Audirtoría
Administrativa
DAA/A/2008/23
ADMINISTRATIVA
Dirección General de
Difusión
Noviembre 01, 2007 al
08 de Febrero de 2008
junio 10, 2008
6
6
0
Dirección de Auditoría
Financiera
DAF/F/2008/24
FIDEICOMISOS
Fideicomisos
01 Enero, 2008 al 31
de Marzo de 2008
junio 12, 2008
0
0
0
Dirección de Auditoría
Financiera
DAF/RFP/2008/25
REPORTE
Reporte Financiero
Presupuestal
Mayo, 2008
junio 11, 2008
0
0
0
Septiembre 01, 2007 al
29 de Febrero de 2008
julio 3, 2008
2
2
0
Asesoría de Gestión y
Cumplimiento
AGC/A/2008/26
ADMINISTRATIVA
Revisión de
Expedientes a la
Dirección General de
Personal
Dirección de Auditoría
Técnica de Obras
DATO/TC/2008/27
TÉCNICA Y CONTROL
DGOM/DGAS
Enero 01, 2008 al 31
de Marzo de 2008
julio 3, 2008
8
8
0
Dirección de Auditoría
Financiera
DAF/RFP/2008/28
REPORTE
Reporte Financiero
Presupuestal
Junio, 2008
julio 10, 2008
0
0
0
Dirección de Auditoría
Operacional
DAO/SRA/2008/29
REPORTE
julio 8, 2008
0
0
0
Dirección de Auditoría
Técnica de Obras
DATO/TC/2008/30
TÉCNICA Y CONTROL
DGOM
PROCESO DE OBRA
septiembre 25, 2008
5
5
0
Enero 01, 2008 al 04
de Abril de 2008
noviembre 7, 2008
34
34
0
Seguimiento a
1 de abril al 30 de junio
Recomendaciones de
de 2008
Auditoría
Dirección de Auditoría
Administrativa
DAA/A/2008/35
ADMINISTRATIVA
Dirección General de
Casas de la Cultura
Jurídica y Estudios
Históricos
Dirección de Auditoría
Financiera
DAF/F/2008/37
FIDEICOMISOS
Fideicomisos
01 Abril, 2008 al 30 de
junio de 2008
septiembre 23, 2008
0
0
0
Dirección de Auditoría
Financiera
DAF/RFP/2008/38
REPORTE
Reporte Financiero
Presupuestal
Agosto, 2008
septiembre 23, 2008
0
0
0
Dirección de Auditoría
Administrativa
DAA/A/2008/39
ADMINISTRATIVA
Dirección General de
Prespuesto y
Contabilidad
Febrero 01, 2008 al 09
de Mayo de 2008
octubre 23, 2008
5
5
0
Dirección de Auditoría
Técnica de Obras
DATO/TC/2008/40
TÉCNICA Y CONTROL
DGOM/DGAS
Abril 01, 2008 al 30 de
junio de 2008
noviembre 11, 2008
7
7
0
2
SUPREMA CORTE DE JUSTICIA DE LA NACIÓN
CONTRALORÍA
DIRECCIÓN GENERAL DE AUDITORÍA
I. ACTIVIDAD PROGRAMADA
PROGRAMA ANUAL DE CONTROL Y AUDITORÍA 2008
PERIODO DE REVISIÓN: 1 DE ENERO A 31 DE DICIEMBRE DE 2008
AREA
RESPONSABLE
Dirección de Auditoría
Operacional
AUDITORÍA NÚMERO TIPO DE AUDITORÍA
ÁREA, PROGRAMA,
PROCESO A
REVISAR
PERIODO SUJETO A FECHA DE ENTREGA
REVISIÓN
DE RESULTADOS
Seguimiento a
1 de julio al 30 de
Recomendaciones de
septiembre de 2008
Auditoría
Reporte Financiero
Septiembre, 2008
Presupuestal
Dirección General de Mayo 01, 2008 al 01 de
Atención y Servicios
Agosto de 2008
TOTAL
OBSERVACIONES
SOLVENTADAS
NO
SOLVENTADAS
octubre 13, 2008
0
0
0
octubre 23, 2008
0
0
0
noviembre 28, 2008
9
9
0
DAO/SRA/2008/42
REPORTE
DAF/RFP/2008/43
REPORTE
DAA/A/2008/45
ADMINISTRATIVA
Dirección de Auditoría
Financiera
DAF/RFP/2008/47
FIDEICOMISOS
Fideicomisos
01 Julio, 2008 al 30 de
septiembre de 2008
noviembre 14, 2008
0
0
0
Dirección de Auditoría
Financiera
DAF/RFP/2008/52
REPORTE
Reporte Financiero
Presupuestal
Noviembre, 2008
diciembre 11, 2008
0
0
0
TOTALES
109
109
0
PORCENTAJES
100%
100.00%
0.00%
Dirección de Auditoría
Financiera
Dirección de Auditoría
Administrativa
SUPREMA CORTE DE JUSTICIA DE LA NACIÓN
CONTRALORÍA
DIRECCIÓN GENERAL DE AUDITORÍA
II. ACTIVIDAD COMPLEMENTARIA
PERIODO DE REVISIÓN: 1 DE ENERO A 31 DE DICIEMBRE DE 2008
AREA
RESPONSABLE
AUDITORÍA NÚMERO TIPO DE AUDITORÍA
Asesoría de Gestión y
Cumplimiento
AGC/ECCJ/2008/54
Especial
Asesoría de Gestión y
Cumplimiento
AGC/ECCJ/2008/55
Especial
Asesoría de Gestión y
Cumplimiento
AGC/E/2008/56
Especial
ÁREA, PROGRAMA,
PROCESO A
REVISAR
PERIODO SUJETO A
REVISIÓN
ENTREGA DE
RESULTADOS
TOTAL
OBSERVACIONES
SOLVENTADAS
NO
SOLVENTADAS
Casa de la Cultura
Jurídica en Chihuahua.
Ejercicio 2007
mayo 15, 2008
18
18
0
Ejercicio 2007
junio 30, 2008
2
2
0
Ejercicio 2007
septiembre 11, 2008
0
0
0
Casa de la Cultura
Jurídica en Acapulco,
Gro.
Dirección Generales de
Adquisiciones y
Servicios, y
Presupuesto y
Contabilidad
3
SUPREMA CORTE DE JUSTICIA DE LA NACIÓN
CONTRALORÍA
DIRECCIÓN GENERAL DE AUDITORÍA
I. ACTIVIDAD PROGRAMADA
PROGRAMA ANUAL DE CONTROL Y AUDITORÍA 2008
PERIODO DE REVISIÓN: 1 DE ENERO A 31 DE DICIEMBRE DE 2008
AREA
RESPONSABLE
AUDITORÍA NÚMERO TIPO DE AUDITORÍA
Dirección de Auditoría
Operacional
S/N
Asesoría de Gestión y
Cumplimiento
AGC/E/2008/57
Dirección de Auditoría
Operacional
S/N
Dirección de Auditoría
Financiera
DAF/E/2008/60
ÁREA, PROGRAMA,
PROCESO A
REVISAR
PERIODO SUJETO A FECHA DE ENTREGA
REVISIÓN
DE RESULTADOS
Seguimiento a
recomendaciones
Reporte
emitidas por
Primer Semestre 2007
PricewaterhouseCoope
rs, S.C.
Dirección General de
Especial
Desarrollo Humano y
Ejercicio 2007
Acción Social
Seguimiento a
recomendaciones
Reporte
emitidas por
Primer Semestre 2007
PricewaterhouseCoope
rs, S.C.
Revisión de gastos a
Enero 2007Especial
través de fondos fijos.
Septiembre 2008
TOTALES
PORCENTAJES
TOTAL
OBSERVACIONES
SOLVENTADAS
NO
SOLVENTADAS
septiembre 30, 2008
0
0
0
noviembre 5, 2008
5
5
0
noviembre 7, 2008
5
5
0
diciembre 8, 2008
0
0
0
30
100%
30
100.00%
0
0.00%
4