INDICADORES DE DESEMPEÑO

Curso: Políticas Presupuestarias y Gestión Pública para
Resultados
INDETEC/ILPES/CEPAL
Estado de Guerrero. 25 al 26 de Agosto de 2008
Lineamientos metodológicos para la
construcción de indicadores de
desempeño
Marianela Armijo
Consultora
Área de Políticas Presupuestarias y Gestión
Pública
ILPES/CEPAL
[email protected]
INDICADORES DE
DESEMPEÑO
“Que indica o sirve para indicar”
„
Del latín “Indicare”, significa: “Mostrar o
significar algo, con indicios y señales”
Real Academia de la Lengua
INDICADORES DE
DESEMPEÑO
Cuantificación de los factores críticos de
desempeño
Es una herramienta que entrega
información cuantitativa respecto
del logro o resultado en la entrega de
productos
(bienes
o
servicios)
generados por la institucion, cubriendo
aspectos cuantitativos o cualitativos.
10 pasos básicos para construir
indicadores
1.
Establecer las definiciones
estratégicas como referente para
la medición
6.
Establecer las metas o el valor
deseado del indicador y la
periodicidad de la medición
2.
Establecer las áreas de
desempeño relevantes a medir
7.
Señalar la fuente de los datos
3.
Formular el indicador para medir el
producto u objetivo y describir la
fórmula de cálculo.
8.
Establecer supuestos
(observaciones)
9.
Evaluar: establecer referentes
comparativos y establecer juicios
10.
Comunicar e Informar el
desempeño logrado
4.
Validar los indicadores aplicando
criterios técnicos
5
Recopilar los datos
1. Establecer las definiciones estratégicas como
referente para la medición del desempeño
A S P E C T O S E S T R A T E G IC O S IN S T IT U C IO N A L E S
In s t i t u c i ó n : I N S T I T U T O C O S T A R R I C E N S E D E L D E P O R T E Y L A R E C R E A C I O N
M i s i ó n : P r o m o ve r e n l a p o b l a c i ó n e n g e n e r a l e s t i l o s d e vi d a a c t i va p o r m e d i i o d e l a p r á c t i c a p e r i ó d i c a d e l e j e r c i c i o fís i c o ,
e l d e p o r t e y l a r e c r e a c i ó n e n t o d a s s u s m a n i fe s t a c i o n e s .
V i s i ó n : S e r u n a i n s t i t u c i ó n i n t e g r a d o r a y p r o m o t o r a d e l d e p o r t e y l a r e c r e a c i ó n e n l a s r e g i o n e s d e l p a ís
c o n l i d e r a z g o y c a p a z d e c o o r d i n a r y a r t i c u l a r e s fu e r z o s e n l a s c o m u n i d a d e s p a r a e l d e s a r r o l l o d e p r o g r a m a s .
P r o g r a m a s P r e su p u e sta r i o s:
N o m b re d e l P ro g ra m a
D e p o rt e y R e c re a c ió n
D ire c c ió n S u p e rio r
G e s t i ó n d e In s t a l a c i o n e s
TOTAL
P r i o r i d a d e s i n sti tu c i o n a l e s:
M o n t o P re s u p u e s t a rio
(e n m illo n e s d e c o lo n e s )
1 .6 8 3 ,9 0
1 .1 7 5 ,4 0
2 .3 3 4 ,2 0
5 .1 9 3 ,5 0
P a r t i c i p a c i ó n r e l a t i va d e C / u
0 ,3 2
MISION:
0 ,2 3
PROPOSITO, 0RAZON
DE SER
,4 5
1 ,0 0
QUE
L a s e n t i d a d e s g e s t o r a s t e n d r a n o p o r t u n i d a d dPARA
e r e c i b i r aQUIENES
p o y o p a r a s u s a c t i vi d a d e s d e p o r t i va s r e c r e a t
A m p l i a r l a s o p o r t u n i d a d e s d e p a r t i c i p a c i ó n e n p r o g r a m a s y s e r vi c i o s r e g i o n a l e s , g a r a n t i z a n d o u n m a
L a s i n s t a l a c i o n e s d e p o r t i va s y rRESULTADO
e c r e a t i va s e s t a r á n a ESPERADO
l s e r vi c i o d e l a p o bPARA
l a c i ó n p aLA
ra e l d e s a rro llo d e e v
G a r a n t i z a r q u e l a n u e va i n fr a e s t r u c t u r a d e p o r t i va y r e c r e a t i va e s t e c o n c e b i d a b a j o l o s p r i n c i p i o s d e i
CIUDADANIA
e n b e n e fi c i o d e m e j o r e s o p o r t u n i d a d e s d e u s o y a p r o ve c h a m i n e t o d e é s t a s p o r p a r t e d e l a p o b l a c i ó n
P e r s o n a l c o n m a y o r y m e j o r fo r m a c i ó n , s i e n d o é s t a l a c l a ve p a r a e l m e j o r a m i e n t o d e l o s p r o g r a m a s
p o r p a r t e d e l o s d i s t i n t o s a c t o r e s q u e p a r t i c i p a n e n e l fo m e n t o d e l d e p o r t e , l a r e c r e a c i ó n y e j e r c i c i o
O b j e ti v o s e str a te g i c o s:
A u m e n t a r l a o fe r t a d e p r o g r a m a s e n d e p o r t e , r e c r e a c i ó n y e j e r c i c i o fís i c o q u e p e r m i t a n m a y o r i n c o r
l o s d i fe r e n t e s s e c t o r e s d e l a p o b l a c i ó n ( n i ñ e z , a d o l e s c e n c i a , p e r s o n a j o ve n , a d u l t o y a d u l t o m a y o r ) e
In c r e m e n t a r l a p a r t i c i p a c i ó n e n e l d e p o r t e , r e c r e a c i ó n y e j e r c i c i o fís i c o a d a p t a d o p a r a l a p o b l a c i ó n c o
M e j o r a r e l r e n d i m i e n t o d e p o r t i vo d e l o s a t l e t a s d e A s o c i a c i o n e s y F e d e r a c i o n e s d e R e p r e s e n t a c i ó n
d e C o s t a R i c a e n l a s C o m p e t e n c i a s In t e r n a c i o n a l e s O fi c i a l e s
L o g r a r q u e l a s c o m u n i d a d e s c u e n t e n c o n p e r s o n a l c a p a c i t a d o y c a l i fi c a d o p a r a e l d e d e s a r r o l l o d e
p ro y e c t o s y p ro g ra m a s e n d e p o rt e y re c re a c ió n .
M e j o r a r e l u s o y e l a p r o ve c h a m i e n t o a d e c u a d o e n l a s i n s t a l a c i o n e s d e l Ic o d e r q u e fa c i l i t e e l i n c r e m e
d e p e r s o n a s q u e r e a l i c e n d e p o r t e , r e c r e a c i ó n y e j e r c i c i o fís i c o e n t o d a s s u s m a n i fe s t a c i o n e s .
L o g r a r q u e l a c o n s t r u c c i ó n d e i n s t a l a c i o n e s n u e va s p a r a e l d e p o r t i va s y r e c r e a t i va s c u m p l a n c o n l o s
q u e g a r a n t i c e e l s e r vi c i o d e u s o a l a p o b l a c i ó n .
I n d i c a d o r e s d e r e su l ta d o :
P o r c e n t a j e d e u s u a r i o s q u e p r á c t i c a d e p o r t e , r e c r e a c i ó n y e j e r c i c i o fís i c o a d q u i e r e n e s t i l o s d e vi d a a
DONDE QUEREMOS LLEGAR,
RESULTADO ESPERADO
MIDE EL EFECTO O IMPACTO DE LA MISION,
OBJETIVO ESTRATEGICO, CAMBIO EN LA
CONDICION DEL BENEFICIARIO
MISION
RAZON DE SER DE LA ENTIDAD,
FIN, PROPOSITO
PROPOSITOS
VISION
OBJETIVOS
ESTRATEGICOS
ESTRATEGIAS
FUTURO, ESCENARIO DESEADO,
COMO QUIERE SER LA ENTIDAD
FUNDAMENTALES
QUE ESPERA LOGRAR LA
ENTIDAD PARA CUMPLIR SU
MISION
MEDIOS PARA LOGRAR LOS
OBJETIVOS ESTRATEGICOS
ANALISIS
DEL MEDIO
EXTERNO E
INTERNO
COMO
PROYECTOS, PROGRAMAS,
ACTIVIDADES
CONCRECION DE LOS
OBJETIVOS ESTRATEGICOS
PRESUPUESTO
INDICADORES
MEDIDAS PARA ESTABLECER EL
GRADO DE CUMPLI MIENTO DE
LOS OBJETIVOS
PLAN
ESTRATEGICO
METAS o LINEAS DE ACCION
2.
Establecer las áreas de desempeño relevantes a
medir
Proceso productivo
Proceso 2
Productos
Proceso 3
Productos Estratégicos
(Bienes y Servicios)
Proceso 1
Insumos
Y
Recursos
Proceso 4
Resultados
2. Establecer las áreas de desempeño
relevantes a medir
AMBITOS DE CONTROL
PROCESO
D
I
M EFICACIA
E
N EFICIENCIA
S
I ECONOMÍA
O
N CALIDAD
E
S
PRODUCTO
RESULTADO
2. Establecer las áreas de desempeño relevantes a
medir
Economía
Eficacia
Eficiencia
Eficacia
$$
Insumos
Procesos
Productos
Costo Efectividad
Resultados
Identificación de aspectos relevantes de medición o factores críticos:
Relevancia para el cumplimiento de la misión y los objetivos estratégicos
de la institución
Misión
Aspectos relevantes
de medición
Indicadores
Tipo
Formula
Promover en la
población en
general estilos de vida
activa por medio de la
práctica periódica
del ejercicio físico, el
deporte y la recreación
en todas sus
Manifestaciones, contribuyendo al
mejoramiento de la calidad de
vida de la población
Estilos de vida activa
de la población
Tasa Variación de
la población
entre x años que
practica deporte
en forma
periódica
Resultado
Final o
Impacto
(Población que
practica deporte
año n
/Poblaciónaño n1)-1*100)
Prácticas periódica del
ejercicio físico,
deporte y la
recreación
Calidad de vida…..
Porcentaje de la
población
objetivo que
práctica alguna
actividad
deportiva de
forma periódica
Resultado
Intermedio
(Población
participante
Programa Deporte
que practica
actividad deportiva
dos veces a la
semana/Población
inscrita
Programa)*100
Identificación de aspectos relevantes de medición o factores críticos:
Relevancia para el cumplimiento de la misión y los objetivos estratégicos
de la institución
Objetivos Estratégicos
Aumentar la oferta de
programas en deporte, recreación
y ejercicio físico que permitan
mayor incorporación de llos
diferentes sectores de la
población (niñez, adolescencia,
persona joven, adulto y adulto
mayor) en busca de estilos de
vida activa.
Incrementar la participación en el
deporte, recreación y ejercicio
físico adaptado para la población
con discapacidad física.
Mejorar el rendimiento deportivo
de los atletas de Asociaciones y
Federaciones de Representación
Nacional, con miras a la
participación
Aspectos relevantes
de medición
Indicadores
Tipo
Formula
Ejemplos
Ámbito de los Procesos productivos
(Ejemplos para Actividades Centrales)
9 administración financiera
9 Capacidad de ejecución de los recursos
9 recursos humanos
9 Funcionarios con las competencias requeridas
9 procesos administrativos
9 Registro de usuarios – calculo de beneficios
Algunos ejemplos de Indicadores en el ámbito de los
Procesos:
9
Porcentaje de ejecución del presupuesto
9
Porcentaje de gasto en Recursos Humanos respecto de gasto total
9
Porcentaje de gasto corriente respecto de gasto total
9
Porcentaje de productos entregados respecto de lo programado
9
Porcentaje de compras de insumos efectuadas dentro del tiempo programado
9
Porcentaje de licitaciones adjudicadas respecto de licitaciones totales
9
Porcentaje de ingresos propios percibidos respecto de los programados
9
Porcentaje de subsidios asignados
9
Porcentaje de familias pobres catastradas
9
Porcentaje de normas de aviación actualizadas
Ámbito de los Procesos productivos
(Ejemplos para Actividades Centrales)
Definir aquellos procesos que son claves para la generación de los productos (bienes y/o servicios):
9
procedimientos de compra
9 Adquisición de insumos – contratación de empresas proveedoras
9
Licitaciones
9 Externalización de servicios - subcontratación de empresas que proveen los productos
9
procesos tecnológicos
9 Implementación de servicios por internet - procesos para generar productos
Algunos ejemplos de indicadores en el ámbito de los
Productos:
9 Porcentaje de familias sin vivienda que reciben aportes del Estado
9 Porcentaje de familias pobres sin vivienda que reciben aporte del Estado respecto del
total de familias sin vivienda que reciben aporte del Estado
9 Tiempo promedio de entrega de subsidios para la vivienda
9 Metros de cuadrados construidos promedio por vivienda entregada
9 Porcentaje de condominios construidos que cuentan con infraestructura social
(lugares para reuniones, parques, plazas, juegos para niños)
9 Porcentaje de familias que manifiestan satisfacción con la vivienda entregada
Algunos ejemplos de indicadores en el ámbito de los
Productos:
9 Porcentaje de familias sin vivienda que reciben aportes del Estado
9 Porcentaje de familias pobres sin vivienda que reciben aporte del Estado respecto del
total de familias sin vivienda que reciben aporte del Estado
9 Tiempo promedio de entrega de subsidios para la vivienda
9 Metros de cuadrados construidos promedio por vivienda entregada
9 Porcentaje de condominios construidos que cuentan con infraestructura social
(lugares para reuniones, parques, plazas, juegos para niños)
9 Porcentaje de familias que manifiestan satisfacción con la vivienda entregada
Ámbito de los Productos:
Bienes y/o servicios proporcionados directamente a los usuarios:
9
Definir los requerimientos de los usuarios
9 Establecer las características de los productos
- Características técnicas del producto
- Tiempo de entrega a los usuarios
- Cobertura (todos los niños y niñas del país)
- Focalización (niños y niñas en situación riesgo social)
- Grado de satisfacción de los usuarios
Ámbito de los Resultados:
Resultados intermedios
„
„
„
„
Cambio en el comportamiento de los
beneficiarios una vez que han recibido los
bienes y/o servicios.
La entrega de los bienes y/o servicios a los
usuarios supone que conduce a la
Obtención de los resultados finales.
Constituye una aproximación a los resultados
finales
Algunos ejemplos de indicadores en
el ámbito de Resultados Intermedios:
„
„
„
„
„
„
Porcentaje de subsidios de vivienda efectivamente pagados
respecto del total de subsidios otorgados
Porcentaje de trabajadores sin calificación que egresan de un
programa de capacitación técnica
Porcentaje de participantes egresados de programa antidrogas
con actitud crítica hacia la droga
Porcentaje de empresas que no cumplen la normativa laboral
Porcentaje de familias pobres que inician una actividad
empresarial con apoyo del Estado
Porcentaje de alumnos egresados de una carrera técnica
Resultados Finales o Impacto:
Resultados a nivel de fin de los bienes y servcios entregados,
significan un mejoramiento en las condiciones objetivas de la
población objetivo.
Complejidad de medir Impacto o Resultado Final:
9
un programas público contribuye a alcanzar un fin (resultado final)
9
se complementa con la acción de otros programas
¿Cómo identificar el Impacto de nuestro programa?
9
el impacto no se produce inmediatamente
9
es difícil medirlo con un indicador (mejoramiento de la calidad de vida)
9
por lo general no se dispone de información de punto de partida (línea base)
Algunos ejemplos de indicador
de resultado final o impacto
„
„
„
„
„
„
„
„
„
„
„
Porcentaje de trabajadores sin calificación egresados de un programa
de capacitación que consiguen un empleo permanente
Porcentaje de personas que no reinciden después de participar en
programa antidrogas
Tasa de accidentes de aviación
Porcentaje de familias que superan la línea de pobreza
Tasa de variación de delitos
Porcentaje de empresas que cumplen la normativa laboral
Tasa de incidencia de la poliomielitis
Tasa de obesidad infantil
Porcentaje de días sin suministros eléctrico a la población
Tasa de suspensión de servicios de internet
Porcentaje de reclamos solucionados de usuarios de servicios de
telefonía
Conceptos de dimensiones de
desempeño
EFICACIA
„
Indicador de eficacia: nos dice acerca del
grado de cumplimiento de los objetivos de la
organización, sin referirse al costo de los
mismos. Por esta razón podemos obtener
indicadores de eficacia, tanto de los
productos (outputs), o bien de los resultados
ya sea intermedios o finales (impactosoutcomes)
Eficacia
„
„
„
„
RESULTADO (% RESULTADO LOGRADO EXITOSAMENTE
RESPECTO REALIZADO-SOLICITADO)
FOCALIZACION (LOGRADO RESPECTO DEL UNIVERSO)
COBERTURA ( LOGRADO RESPECTO DE LA DEMANDA
POSIBLE)
IMPACTO (LOGRADO RESPECTO DEL PROBLEMA QUE SE
QUIERE ATACAR)
EFICACIA (Cobertura)/Producto
PORCENTAJE DE AREA DE CULTIVO INCLUIDA EN EL PROGRAMA
Area de cultivo incluida en el
Programa
Area Total del Programa
de Cultivo
Dirección General de Servicios Agrícolas . Uruguay
COBERTURA DE CONTROL DE EMISIONES DE LOS BUSES INTERURBANOS
Controles de emisiones de
Buses Interurbanos
Total de Buses Inter
urbanos
Subsecretaria de Transportes Chile
PORCENTAJE DE RECLUSOS INCLUIDOS EN PROGRAMA DE ACTIVIDAD INDUSTRIAL
Reclusos con actividad industrial
Dirección Nacional de Cárceles Uruguay
Total de reclusos
Algunos ejemplos de indicadores de focalización:
9 Porcentaje de la población en situación de pobreza que recibe subsidio para agua
potable
9 Porcentaje de niños en situación de pobreza que reciben beca estudiantil
9 Porcentaje de adultos mayores que reciben complemento alimenticio contra la
desnutrición
9 Porcentaje de deportistas que acceden a programas de alto rendimiento
9 Porcentaje de comunas de alto riesgo cubiertas por programas especiales
antidelincuencia
Finalmente, también en eficacia se mide al cumplimiento de programas de trabajo:
9 Porcentaje de capacitaciones de funcionarios en relación a lo programado
EFICIENCIA
„
Describe la relación entre dos
magnitudes:
„
„
La producción física de un producto (bien o
servicio) y
Los insumos o recursos que se utilizaron
para alcanzar ese nivel de producción
„
„
Mayor cantidad de servicios dado el mismo nivel de
recursos
Alcanzar un determinado nivel de servicios utilizando
la menor cantidad de recursos posible
EFICIENCIA
„
„
„
Indicador de eficiencia: costo por unidad
de
servicio
o
bienes
provistos;
o
productividad de un input,
son útiles en evaluar los costos relativos y
productividad que diferente métodos de
servicio entregan o la producción de bienes.
Los indicadores de eficiencia pueden
expresarse como “costo por producto”, o
“unidades por insumo”, o “costo por
resultado”.
Ejemplos de Indicadores de
Eficiencia
EFICIENCIA
EFICIENCIA-Producto Medio
Número de inspecciones/número de inspectores
Número de expedientes resueltos por
semestre/dotación de personal en la tarea
Número de inspecciones al transporte de
pasajeros/personal que participa en la tarea
Número de consultas/número de médicos
Calidad
Capacidad de la institución por responder en forma
consistente, rápida y directa a las necesidades de
los usuarios
A)
Mediciones Indirectas.
Mejorar los atributos y
características de los productos.
B) Mediciones Directas.
Grado de satisfacción de los
usuarios.
CALIDAD
Calidad-Tiempo de respuesta
Tiempo de espera media para atender una consulta
Dirección General de Salud
Tiempo de tramitación media de solicitudes mineras
Dirección General de Geología e Minas
Tiempo medio para o estudio de cada Plan de
Reforestamiento
Dirección General de Recursos Naturales
Dias de demora media de trámites de legalización
Dirección General de Secretaría
INDICADORES DE CALIDAD
Oportunidad
Accesibilidad
Percepción
usuarios
Porcentaje
de
respuestas a los
Parlamentarios
dentro
de
los
límites acordados.
Número
de
localidades
cubiertas
por
atenciones móviles
Porcentaje
de
aprobación
excelente de los
talleres de trabajo,
por
los
participantes
Porcentaje
de
reportes
económicos
entregados
en
tiempo acordado
Nº de horas que la
Biblioteca
está
abierta fuera de las
horas de trabajo
Porcentaje de
usuarios satisfechos
Número de
intervenciones con
retraso/ Número de
intervenciones
totales
Porcentaje
de
Población
con
necesidades
especiales que son
miembros activos
de la Biblioteca
de
Precisión
Porcentaje
contratos
terminados
errores
de
por
Número de fallas
reales/
Fallas
programadas
Nº de usuarios
satisfechos/ Total
usuarios encuestados
Nº de usuarios
Satisfechos con el
trato en la
atención/ Total
usuarios
Porcentaje de
contratos con uno o
más errores
encontrados por
revisiones externas
CALIDAD
Calidad- Satisfacción de usuarios
Porcentaje de aprobación Encuesta de opinión a los usuarios
Dirección Nacional de Registos
Porcentaje de reclamos/casos atendidos
Dirección Nacional de Topografía
Asuntos resueltos/ Número de servicios reclamados
Subsecretaria de Ministerio de Educación y Cultura
Número de servicios reclamados/número total de servicios
Hospital de Montevideo
ECONOMIA
„
Indicador de economía: mide la capacidad
de de la institución para movilizar
adecuadamente sus recursos financieros para
lograr el cumplimiento de sus objetivos
„
Porcentaje de recuperación de créditos de corto plazo
„
Gasto de actividades de apoyo/gastos totales
„
Aporte de beneficiarios a financiamento/Monto total de
inversión del programa
„
Gasto de funcionamento/gastos ejecutados totales
„
Recuperación de cobranza/Facturación
ECONOMIA
Porcentaje de recuperación de créditos de
corto plazo
Gasto de actividades de apoyo/gastos totales
Aporte de beneficiarios a financiamento/Monto
total de inversión del programa
Gasto de funcionamento/gastos ejecutados totales
Recuperación de cobranza/Facturación
EJEMPLOS
Indicador de
Producto
Indicador de
Resultado Intermedio
Indicador de Resultado
Final
Nº de niños matriculados
en Educación preescolar
pública/Nº de niños entre
3 a 6 años del país
Porcentaje de niños de
3-6 años matriculados
que logran terminar la
enseñanza preescolar
Porcentaje de niños que
terminan preescolar logran
Manejo de habilidades
básicas en lecto escritura
Porcentaje de padres y
madres satisfechos con
la educación impartida
PRODUCTO
RESULTADO
INTERMEDIO
RESULTADO
FINAL O
IMPACTO
Porcentaje de reclusos
participando en el
programa de
reinserción/Total
población reclusa
potencialmente
beneficiaria del Programa
Tasa anual de variación de Porcentaje de desempleo
reclusos con contrato de
da población reclusa
trabajo
aprobada
Talleres de capacitación
realizados/Talleres de
capacitación programados
Participantes que
consiguen certificarse
/Total de participantes
(Produtividad de los
participantes año t Productividad
participantes año t1/Produtividad
participantes año t-1)*100
PRODUCTO
RESULTADO
INTERMEDIO
Porcentaje de reclusos
participando en el
programa de
reinserción/Total
población reclusa
potencialmente
beneficiaria del Programa
Tasa anual de variación de
reclusos con contrato de
trabajo
Talleres de capacitación
realizados/Talleres de
capacitación programados
Participantes que
consiguen certificarse
/Total de participantes
RESULTADO
FINAL O
IMPACTO
Porcentaje de
desempleo
de población reclusa
aprobada
(Produtividad de los
participantes año t Productividad
participantes año t1/Produtividad
participantes año t1)*100
INSUMO
CUANTOS
RECURSOS
OCUPAMOS
I
N
D
I
C
A
D
O
R
E
S
T
I
P
O
U
S
O
I
N
F.
Costos planilla
Costos unidades
de productos
Número de
funcionarios
Licitaciones
realizadas
Actividades
Insumos
Inptus
Sistema de
Información
Interna
Entidades
Contraloría
PROCESO
CUAN BIEN LO
HACEMOS
Costo por
vivienda
Costo por
kilómetro
construido
Tiempo de
respuesta
inspecciones
PRODUCTO
RESULTADO
INTERMEDIO
RESULTADO
FINAL
HAY ALGUNA MEJORIA
QUE HACEMOS
Número de viviendas
Kilómetros
construidos
Inspecciones
realizadas
COMO CAMBIAN LOS
COMPORTAMIENTOS DE
LA VARIABLE, USUARIOS
COMO CAMBIAN LAS
CONDICIONES INICIALES
Porcentaje de viviendas con
estándares de calidad en la
normal
Disminución del
déficit habitacional
Provincia X
Porcentaje de viviendas con
entorno urbano
mejorado
Porcentaje de usuarios
que reciben vivienda
declaran satisfacción
por calidad y entorno
Eficacia
Eficiencia
Calidad
Gasto
administrativo/
Gasto Total
Gasto
Ejecutado/Gasto
programado
Eficiencia
Calidad
Economía
Eficacia
(Cobertura,
Focalización)
Calidad
Eficacia (Cobertura,
Focalización)
Eficiencia
Calidad
Presupuesto
Presupuesto
Presupuesto
Presupuesto
Sistema de
Información
interna
(Productos
intermedios,
Productos finales,
no relacionados
con
O.Estratégicos)
Sistema de Información
Directivo
Sistema de
Información
Directivo
(Productos
Finales)
Sistema de
Información
Interna
(Productos
Intermedios)
ORGANISMO DE
PLANIFICACION
UNA VEZ QUE SE TIENE CLARIDAD SOBRE:
Cuáles son los aspectos relevantes que deben
ser medidos
Qué ámbitos se van a medir
Cuáles dimensiones
Corresponde construir cada uno de los indicadores
3. Formular el nombre del indicador, la fórmula
de cálculo, unidad de medida
El nombre del indicador debe ser lo
más ilustrativo posible de lo que se
quiere medir, y la fórmula debe
permitir informar sobre los
parámetros o variables que se
están midiendo
Nombre del indicador
„
„
„
„
„
Debe ser claro, preciso y autoexplicativo
Que cualquier persona entienda qué se mide con ese
indicador
Si se usan siglas o aspectos técnicos, deben definirse
en una nota explicativa
“Porcentaje de aeropuertos que cuentan con sistema
ILS”
Nota: ILS (Instrument Landing System) es un
sistema de aterrizaje instrumental con que cuentan
los aviones para aterrizar en condiciones de baja
visibilidad.
Sentido de la medición
„
„
„
„
„
„
„
„
Indicador ascendente o descendente
Mientras más aeropuertos tenga ILS es mejor, por lo tanto, el
indicador es ascendente
En general:
Los indicadores de cobertura, focalización, accesibilidad, cumplimiento
de programas de trabajo, etc. son ascendente.
Los indicadores de tiempos promedio de respuesta a los usuarios son
descendentes.
Los indicadores que miden capacidad de utilización de recursos son
ascendentes
Los indicadores que miden errores son descendentes
Los indicadores que miden satisfacción de usuarios son ascendentes
3. Fórmula de cálculo
„
„
La relación matemática de las variables
deben entregar como resultado lo que
se definió en el nombre
(Total de aeropuertos con sistema ILS /
Total de aeropuertos del país) * 100
INSTITUCIÓN: PANI
Supuestos
PROGRAMA : Centros Asistencia Técnico Profesional
Metas
Nombre,
OBJETIVO(S) ESTRATÉGICO(S)
INSTITUCIONAL(ES):
Productos
Objetivos
Estratégicos
Usuarios
Indicador
(Producto,
Resultado
Intermedio
, Resultado
Final)
Niños y
Niñas
Centros
Contar con el
personal
profesionaliza
do y
comprometido
con altos
estándares de
calidad
Porcentaje
de centros
PANI que
cuentan
con
sicólogos
capacitado
s en
tratamient
o de niños
Metas del
Indicador
Monto Estimación
Recursos
Presupuestarios
(millones de
colones)
FF
Línea Base
Eficacia,
Eficiencia,
Calidad,
Economía
Asistencia
técnico
profesion
al en
Centros
PANI
Desempeño
histórico
Fórmula
FF
:
Total
de
Centros
que
cuenta
n con
psicolo
gos
capacit
ados/
Total
de
Centros
2005
2006
2007
2008
2009
2010
10%
15%
Fórmula
15%
30%
50%
60%
Fuentes de
Datos
Fuente
De
Datos
Observacio
nes
Tasa de desempleo
N° de personas mayores de 15 años que se declaran desempleados
En el trimestre t/N° de personas mayores de 15 años encuestados
Porcentaje de beneficiarios que se declaran
Satisfechos con asistencia técnica recibida
N° de …………………………………………………
UNIDAD DE MEDIDA
Indicador
(Superficie forestal con plantaciones
comerciales establecidas del periodo
actual/Superficie forestal con plantaciones
comerciales establecidas del periodo
inmediato anterior) *100.
(Escuelas primarias indígenas que están
en el nivel elemental o bueno de las
pruebas de ENLACE / Total de escuelas
de
educación
primaria
indígena
evaluadas)*100
(Número de informes de evaluación y
seguimiento elaborados / el número de
informes de evaluación y seguimiento
programados) * 100
(Número de beneficiarios que manifiestan
que se fortaleció y preservó su patrimonio
cultural / Número total de beneficiarios
entrevistados)* 100
(Número de empresas lideradas por
mujeres / Número de empresas atendidas)
*100
Unidad de Medida.
Hectáreas.
Escuelas primarias indígenas.
Informes
de
seguimiento.
evaluación
Beneficiarios entrevistados.
Empresas
y
DEFINIR LAS FORMULAS O
ALGORITMOS
„
A) BASES DE COMPARACIÓN:
Sirve para medir cobertura lograda, cumplimiento
programado, cumplimiento solicitado
Lo que se hace
Nº de usuarios
atendidos
Nº de certificados
emitidos
Monto inversión ejecutada
Lo que debe hacerse
Nº de usuarios por atender
Nº Certificados solicitados
Monto asignado para inversión
EJEMPLOS DE CONSTRUCCION DE INDICADORES:
FORMULAS DE CALCULO
LO PROGRAMADO, COMPARACION RESPECTO DEL OBJETIVO
DEFINIDO
Porcentaje de vías navegables ya habilitadas
Fórmula de cálculo
1999
Vías navegables habilitadas año t/
Vías navegables programadas año t
s/d
2000
s/d
2001
(120/143)*100
83,9%
FORMULAR ALGORITMOS
B) DEFINICIÓN DE RATIOS
Sirve para medir Costos medios, producto medio,
indicadores de eficiencia
Costos medios:
Costo total consultas/ consultas realizadas
Producto medio:
Nº inspecciones realizadas/ Nº inspectores
EJEMPLOS DE CONSTRUCCION DE INDICADORES:
FORMULAS DE CALCULO
TASA DE VARIACION
Porcentaje de aumento del parque informático de la Unidad
Ejecutora y su conexión en red
Fórmula de cálculo:
1999
2000
2001
[(Equipos incorporados y
conectados en el año t/
equipos conectados
año t-1) -1] *100
53
71
96
33,9%
35,2%
EJEMPLOS DE CONSTRUCCION DE INDICADORES:
FORMULAS DE CALCULO
Tiempo máximo de respuesta de tramitación
Fórmula de cálculo:
1999
Sumatoria de N°de días de
Tramitación/N°de tramitaciones
Realizadas
(días)
2000
Meta
18días 30días 25días
4. Validar los indicadores
Requisitos
• El resultado de la medición del indicador entrega un
“valor” de comparación el cual está referido a alguna
meta asociada.
• El indicador deberá estar focalizado y orientado a
“medir aquellos aspectos claves”, lo cual implica la
necesidad de tener claridad cuáles son los “objetivos o
propósitos” de la institución, y no todos, sino aquellos
más relevantes que se relacionan con los productos
estratégicos, dirigidos a los usuarios externos.
Requisitos de los indicadores
• Deben lograr una información integrada del desempeño de
la institución: Abarque la mayor parte de los productos
finales. En las dimensiones de desempeño de eficiencia, eficacia,
calidad, economía
• Deben ser comparativos: Nº de estudiantes matriculados,
no es indicador. Debiera ser Número de Estudiantes
matriculados/Total estudiantes matriculados programados
INTEGRALIDAD DE LA MEDICION
Aumentar la cobertura del programa de raciones a un 55%
de la población escolar.
Llegar a un costos promedio de $5
Alcanzar1000 calorías por ración
INDICADOR DE
EFICACIA
INDICADOR DE EFICIENCIA
INDICADOR DE CALIDAD
* Calorías por ración.
Población escolar en
programa / población
escolar total
Costo promedio de las
raciones: gasto total
programa / número de
raciones
* Porcentaje de aceptación
de los escolares (encuesta)
Requisitos de los indicadores
• El indicador comprometido es una “promesa” de
desempeño, por lo tanto debe tener la aprobación
del Directivo responsable por el producto que se
está midiendo
• Recordar que deben ser pocos, muchos
indicadores generan mayor costo y poca utilidad
• Deben permitir la medición continua de las
variables relevantes
Indicadores que permitan medir continuamente
(año a año) variables relevantes en el
cumplimiento de la misión y de interés
para la ciudadanía
„
„
„
„
„
„
„
Tasa de escolaridad
Porcentaje de recaudación de impuestos
Porcentaje de vías en buen estado
Porcentaje de delitos contra la propiedad
Porcentaje de plagas bajo control
Porcentaje de fallos favorables
Tiempo de respuesta
Preguntas de validación
„
„
„
„
„
„
„
„
„
Requisito a validar SI/ NO
¿Se relaciona el indicador con el objetivo al cual está
vinculado?
¿Se relaciona el indicador con el producto al cual está
vinculado?
¿Se relaciona el indicador con la misión de La institución,
programa o subprograma?
¿Es importante el indicador para la institución?
Las variables medidas son continuas y relevantes para la toma
de decisiones
El indicador tiene claramente una meta o referente para ser
medido su resultado
El resultado del indicador explica de forma precisa y clara el
grado de cumplimiento de la meta o el resultado es ambiguo
Muestra o expresa el indicador de forma clara el resultado para
poder ser analizado por el responsable
Preguntas de validación
¿ Se ha definido la frecuencia de medición del indicador?
¿ La unidad de medición es adecuada para la meta que se espera medir?
¿Es posible recopilar datos confiables y precisos para este indicador?
¿El resultado de este indicador podría estar condicionado por otras
entidades?
¿Está la información de este indicador disponible y accesible a los
interesados? (interesados internos y externos, el publico en general, etc.)
• ¿El indicador fue elaborado en forma participativa? (liderazgo y personal
de la institución y el programa, grupos de interés públicos, etc.)
•¿Es importante el indicador para el usuario?
•¿Muestra o expresa el indicador de forma clara el resultado para poder
ser analizado por los interesados externos a la institución?
5. RECOPILAR LOS DATOS
INDICADORES
PARA CONSTRUIR LOS
TIPOS DE INFORMACION
„
„
Información contable-presupuestaria
Estadísticas de producción física, cargas de
trabajo del personal
„
Encuestas, estudios especiales
„
Benchmarking,etc
6.
Establecer las metas o el valor
deseado del indicador y la periodicidad
de la medición
METAS:
„
„
„
Expresan el nivel de desempeño a alcanzar.
Se vinculan a los Indicadores, proveen la base para
la planificación operativa y el presupuesto.
Cuatro características generales:
„
„
„
Especifica un desempeño medible.
Especifica la fecha tope o el período de Cumplimiento
Debe ser realista y lograble, pero representa un desafío
significativo.
6.
Establecer las metas o el valor
deseado del indicador y la periodicidad
de la medición
„
DESEMPEÑO HISTORICO
„
LINEA BASE
„
OBJETIVOS DEFINIDOS
„
DESEMPEÑO LOGRADO EN INSTITUCIONES
SIMILARES, PROCESOS O PROGRAMAS.
Objetivo-Indicador-Metas
OBJETIVO
INDICADOR
SITUACIÓN
INICIAL O LINEA
BASE
META:
AVANCE (ANUAL,
SEMESTRAL, ETC.)
HACIA LA
SITUACIÓN
ESPERADA.
SITUACIÓN
ESPERADA EN EL
LARGOPLAZO
Objetivo, Indicador, Metas
OBJETIVO
Cubrir la demanda de
agua potable de las
zonas rurales.
Número de hogares rurales
con agua potable x 100/ Total
de hogares rurales.
Año 2006
60% Hogares rurales cuentan
con agua potable.
META 2007:
66% Hogares rurales cuentan
con agua potable.
Año 2012
95% Hogares rurales cuentan
con agua potable.
7. Señalar las fuentes de
datos
„
„
„
Registros de la institución (posibles de
auditar)
Estadísticas oficiales
Encuestas (realizadas por entes
externos)
8. Supuestos (observaciones)
„
„
„
„
Aspectos no controlables por la
institución
Variaciones del tipo de cambio, o de determinados
precios pueden afectar niveles de ingresos
esperados, tarifas, etc
Aprobaciones de procesos por entes externos en la
que hay probada posibilidad (norma o procedimiento
externa) que puede alterar la programación)
Flujo de recursos internacionales, etc.
9.- Monitorear y Evaluar
Establecimiento de las metas
Sistema de Monitoreo
Registro de resultados
Comparación de resultados
v/s metas e indicadores
Análisis de causas de variaciones
Evaluación de
alternativas
Toma de decisiones
Evaluación y retroalimentación
Rendición de cuentas
Análisis del desempeño de los
indicadores
Toma de decisiones correctivas
Vuelta al proceso de
planeación: políticas,
programas
Redefinición de
responsabilidades
Redefinición de procesos
Reasignación de recursos, etc
Seguimiento
Se implantaron acciones
Correctivas
Las variaciones se
corrigieron?
Vuelta al problema