anexo i al código general de conducta del grupo banco sabadell

ANEXO I AL CÓDIGO GENERAL DE CONDUCTA DEL GRUPO BANCO
SABADELL.
CÓDIGO ÉTICO Y NORMAS DE CONDUCTA DE LA DIRECCIÓN DE
GESTIÓN DE ACTIVOS
1. ÁMBITO DE APLICACIÓN
El presente anexo es de aplicación a todos aquellos profesionales que forman parte de la
Dirección de Gestión de Activos. El hecho de formar parte de esta dirección requiere del
cumplimiento del presente anexo, que debe ser observado conforme a los criterios de
aplicabilidad que contiene.
2. NORMAS DE CONDUCTA PROFESIONAL
Todos los empleados de la Dirección de Gestión de Activos deben, en las actividades
relacionadas con la gestión inmobiliaria:
a. Asegurar que los negocios y las actividades en que participen se desenvuelven con
sujeción a las normas y los procedimientos de trabajo que les resulten aplicables y de
conformidad con el Código General de Conducta.
b. Prevenir y gestionar los conflictos de interés, tanto si afectan a la entidad como al
interesado, asegurando en todo momento la imparcialidad y objetividad de sus
decisiones y actuaciones.
c. Mantener estricta confidencialidad de la información de carácter no público y evitar la
divulgación por medios no seguros.
d. Abstenerse de concertar o participar en operaciones o transacciones que pudieran
presentar indicios de vinculación con actividades delictivas y, particularmente, con el
blanqueo de capitales, la financiación del terrorismo o cualquier forma de corrupción,
colaborando activamente con las unidades responsables del grupo, organismos
gubernamentales u otras instituciones en la lucha contra la delincuencia.
e. Comunicar al Comité de Operaciones de Activo las operaciones sobre bienes inmuebles
llevadas a cabo por cuenta propia o de las personas vinculadas, mediante cualquier
negocio jurídico (compra, venta, herencia, legado, toma de control por vía societaria,
etc.).
f.
No difundir información falsa o engañosa sobre las ofertas de la entidad con la
pretensión de inducir a terceros a la compra o disuadirlos de ella.
g. No participar en operaciones que persigan alterar, de forma ficticia, el valor atribuido por
el mercado a las ofertas de la entidad.
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3. CONFLICTOS DE INTERÉS
Se entenderá por conflicto de interés la contraposición entre los intereses del grupo, incluidos
los de sus empleados o cualquier persona vinculada a ellos, y los de los clientes, así como entre
las persones sujetas al presente anexo y la entidad.
Todos los empleados de la Dirección de Gestión de Activos deben cumplir con las siguientes
obligaciones:
a.
Comunicar, tan pronto como tengan conocimiento de ello, aquellas situaciones que
pudieran presentar un conflicto potencial entre sus intereses personales o los de las
personas vinculadas y los de la entidad. Esta comunicación debe ir dirigida al Comité de
Ética Corporativa.
b.
Comunicar al Comité de Ética Corporativa si existe alguna vinculación familiar entre la
persona sujeta a este anexo y un prescriptor.
c.
En el caso que una persona sujeta a este anexo detecte cualquier vinculación familiar
entre un prescriptor y un empleado de la Dirección de Gestión de Activos, deberá
comunicarlo al Comité de Ética Corporativa.
d. Los empleados de la Dirección de Gestión de Activos no pueden percibir ningún cobro o
incentivo de terceros por las operaciones que intermedien. En el caso que un miembro
de esta Dirección detectase algún caso, este debería ser comunicado al Comité de Ética
Corporativa.
e.
Los empleados sujetos pueden realizar ofertas de compra de inmuebles que formen
parte de la oferta de la entidad. No obstante, si estas representaran una reducción en el
precio respecto al oficialmente publicado y el comprador fuera un empleado o persona
vinculada a este, deberán ser comunicadas previamente al Comité de Operaciones de
Activo, que deberá conceder, en su caso, su autorización.
f.
Los empleados de la Dirección de Gestión de Activos no pueden llevar a cabo la venta o
cesión en alquiler de inmuebles que no están catalogados dentro de las ofertas de la
entidad.
g. Las personas vinculadas a los empleados sujetos al presente anexo no pueden percibir
incentivos por la venta o cesión en alquiler de inmuebles que formen parte de la oferta
de la entidad sin la aprobación del Comité de Operaciones de Activo.
h. Los empleados de la Dirección de Gestión de Activos o las personas con ellos vinculadas
no pueden tener ninguna relación laboral ni de negocios con el prescriptor o con el
comprador. En caso de producirse una situación que se considere justificada, deberá
argumentarse previamente al Comité de Ética Corporativa y obtener la autorización del
mismo.
i.
Todas las actuaciones y decisiones relacionadas con adquisiciones y contrataciones de
bienes y servicios, transmisiones o alquileres, vinculados a inmuebles que formen parte
de la oferta de la entidad, deberán ser formalizadas documentalmente y conservadas de
forma física o electrónica.
j.
Los procesos de comercialización de los activos de la entidad deben asegurar que todos
los potenciales compradores disponen o tienen acceso a la misma información.
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4. OBLIGACIONES COMPLEMENTARIAS
A. Personas sujetas
Las personas sujetas de la Dirección de Gestión de Activos a obligaciones complementarias
a las ya establecidas en los puntos anteriores son:
- Aquellas que ejercen funciones de alta dirección.
- Aquellos empleados designados por estas.
Todas las personas sujetas recibirán comunicación expresa y deberán observar las normas
de actuación de los apartados siguientes.
Se reserva a la Dirección de Gestión de Activos la decisión de incorporar afectados como
personas sujetas.
B. Personas vinculadas
Tendrán la consideración de personas vinculadas a las personas sujetas:
- Su cónyuge o persona de análoga relación de afectividad.
- Quienes convivan o dependan económicamente de ellos.
- Las personas jurídicas que, no siendo sociedades de capital cotizadas en bolsa, se
encuentren participadas en un 20% directa o indirectamente por alguna de las personas
físicas citadas anteriormente.
C. Normas de actuación de las personas sujetas
Las personas sujetas deberán cumplir con las siguientes normas:
1. Aceptar tal condición mediante la firma de un documento de adhesión, en el que se
comprometen al cumplimiento de las normas y obligaciones establecidas en el presente
anexo.
2. Las personas sujetas deberán declarar al Comité de Operaciones de Activo, mediante el
formulario de comunicación, las personas vinculadas, y dicha información deberá
mantenerse actualizada en todo momento.
3. Realizar una declaración del patrimonio inmobiliario de la persona sujeta y la de sus
vinculados y mantenerla actualizada cuando se produzca cualquier variación. Dicha
declaración deberá incluir todas las formas de propiedad: titularidad directa, nuda
propiedad, titularidad indirecta (vía sociedad patrimonial), etc.
B. Mediante la firma del documento de adhesión las personas sujetas facultan a Banco
Sabadell para que a su criterio y en caso de que lo considere conveniente pueda verificar el
cumplimiento de las normas y obligaciones establecidas en el presente anexo.
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5. INCUMPLIMIENTOS
El incumplimiento por parte de los empleados de la Dirección de Gestión de Activos de las
normas del presente anexo o de las obligaciones complementarias a quienes les sean de
aplicación, puede dar lugar a sanciones disciplinarias y cualquier otra medida que pudiera
resultar de aplicación, incluida la extinción de la relación laboral.
6. COMITÉ DE OPERACIONES DE ACTIVO
Canal de comunicación:
El Comité de Operaciones de Activo dispone de un buzón de correo electrónico
[email protected], para llevar a cabo las comunicaciones
contempladas en los apartados anteriores.
7. COMITÉ DE ÉTICA CORPORATIVA
Canal de comunicación:
El Comité de Ética Corporativa dispone de un buzón de correo electrónico
[email protected] para llevar a cabo las comunicaciones contempladas en los
apartados anteriores.
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