1 ABC para realizar Operaciones de compra y venta en bolívares de

ABC para realizar Operaciones de compra y venta en bolívares de Títulos en
Moneda Extranjera a través del Sistema de Transacciones con Títulos en Moneda
Extranjera (SITME) para las Personas Naturales
¿A partir de qué fecha entran en vigencia las normas para tramitar operaciones a
través del SITME contenidas en la Resolución Nº 11-11-04 por parte de las
personas naturales?
A partir del 01/01/2012.
¿Qué normativa rige las operaciones que se realicen a través del SITME por parte
de las personas naturales hasta el 31/12/2011?
Las operaciones de compra de títulos valores tramitadas a través del SITME hasta el
31/12/2011, estarán regidas por los “Lineamientos para realizar operaciones de compra
de títulos valores denominados en moneda extranjera en el Sistema de Transacciones
con Títulos en Moneda Extranjera (SITME)” del 14/06/2010; y la “Guía para realizar
Operaciones de Compra y Venta de Títulos Valores denominados en Moneda Extranjera
en el Sistema de Transacciones con Títulos en Moneda Extranjera (SITME)”.
¿Cuáles personas naturales pueden tramitar operaciones de COMPRA, en
bolívares, de títulos valores denominados en moneda extranjera a través del
SITME?
Las personas naturales residenciadas en el país podrán adquirir, en bolívares, títulos
valores denominados en moneda extranjera a través del SITME, siempre y cuando
dichas personas no estén incursas en investigaciones por presuntas violaciones de la
normativa cambiaria, y no hayan sido sancionadas por la violación de ésta.
¿Cuáles personas naturales pueden tramitar operaciones de VENTA de títulos
valores a través del SITME?
Cualquier persona natural puede vender títulos valores a través del SITME, aún cuando
no se encuentre domiciliada en el territorio nacional, siempre y cuando sea tenedora
legítima de los instrumentos objeto de la referida operación.
¿Cuáles son las instituciones autorizadas para tramitar operaciones de compra y
de venta de títulos valores a través del SITME?
Las instituciones autorizadas son los bancos universales, así como los bancos
comerciales y entidades de ahorro y préstamo en proceso de reestructuración conforme
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a lo previsto en la Ley de Instituciones del Sector Bancario, siempre que hubieran sido
debidamente autorizados para actuar en dicho Sistema, así como cualquier otro ente o
sujeto que el Directorio del BCV autorice al efecto.
¿A través de cuántas instituciones autorizadas las personas naturales pueden
tramitar operaciones de venta de títulos a través del SITME?
Sólo a través de una (1) institución autorizada durante cada mes calendario.
¿Cuánto tiempo deberán tener las personas naturales como clientes de una
Institución Autorizada a los fines de efectuar operaciones de compra de títulos
valores a través del SITME?
Las personas naturales deberán tener una antigüedad como cliente no menor de noventa
(90) días continuos.
¿Es obligatorio tramitar las operaciones de compra venta de títulos valores a
través del SITME con la misma institución autorizada utilizada para las
operaciones ante la Comisión de Administración de Divisas (CADIVI)?
No, la institución autorizada podrá ser distinta de aquel operador cambiario autorizado
que el interesado tiene designado para realizar operaciones ante la CADIVI.
¿Es obligatorio para las personas naturales que deseen realizar operaciones de
compra o venta de títulos valores a través del SITME estar inscritos en el Registro
de Usuarios del Sistema de Transacciones con Títulos en Moneda Extranjera
(RUSITME)?
Sí, toda persona natural, sea en condición de demandante o de oferente de los títulos
valores, deberá estar previamente inscrita en el Registro de Usuarios del Sistema de
Transacciones con Títulos en Moneda Extranjera (RUSITME) administrado por el
BCV.
¿Cuál es el número de inscripción de usuario en el RUSITME?:
El número que identificará a los usuarios en el Registro de Usuarios del Sistema de
Transacciones con Títulos en Moneda Extranjera (RUSITME), corresponde a su
número de Cédula de Identidad (C.I.). Este número es el que se colocará en la planilla
de Declaración Jurada respectiva.
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¿Cuáles son los supuestos bajo los cuales las personas naturales pueden adquirir
títulos valores a través del SITME?
-)Transferencias por concepto de remesas a familiares calificados; -) Gastos de estudios
en el exterior; -) Gastos de consumo para viajes al exterior; -) Pago de bienes requeridos
para la prestación de servicios profesionales; y -) Gastos relacionados con la
recuperación de la salud, investigaciones científicas, deporte, cultura, educación, y otros
casos de especial urgencia.
¿Cuáles son los requisitos previos para efectuar posturas de compra o venta de
títulos valores a través del SITME?
Toda persona natural, sea en condición de demandante o de oferente de títulos valores,
deberá estar previamente inscrita en el Registro de Usuarios del Sistema de
Transacciones con Títulos en Moneda Extranjera (RUSITME) y en caso de efectuar
postura de compra de títulos valores deberán presentar ante la Institución Autorizada la
declaración jurada, cuyo modelo se encuentra a disposición del público general en la
página Web del BCV, según el caso que corresponda.
¿Qué documentos deben consignar las personas naturales ante la institución
autorizada para efectuar posturas de compra de títulos valores a través del
SITME?
¾ Original y copia de la cédula de identidad expedida por la autoridad venezolana
competente, o en su defecto original y copia del documento de nacionalización.
¾ Original y copia del Registro de Información Fiscal (RIF) vigente, debidamente
actualizado.
¾ Declaración jurada de la página Web del BCV, conjuntamente con la solicitud de
adquisición de títulos denominados en moneda extranjera a través del SITME.
¿Cuáles son los montos permitidos para las personas naturales a los fines de
adquirir títulos valores a través del SITME para los supuestos señalados en la
normativa?
¾ Para la adquisición de divisas destinadas a transferencias por concepto de remesas a
familiares calificados hasta un monto máximo efectivo, no acumulativo, por año
calendario de US$ 6.000, a razón de una cantidad máxima efectiva por mes
calendario, US$ 1.000, o su equivalente en otras divisas.
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¾ Para adquisición de divisas para gastos de consumo para viajes al exterior,
gastos de estudios en el exterior y pago de bienes requeridos para la prestación
de servicios profesionales, hasta un monto máximo efectivo, no acumulativo, por
año calendario de US$ 5.000 o su equivalente en otras divisas.
¾ Para atender, gastos relacionados con la recuperación de la salud,
investigaciones científicas, deporte, cultura, educación y otros casos de especial
urgencia, hasta un monto máximo efectivo, no acumulativo, por año calendario, de
US$ 10.000 o su equivalente en otras divisas.
¿Cuáles son las condiciones exigidas para tramitar adquisición de títulos valores a
través del SITME por concepto de remesas familiares calificados?
Los familiares deben ser venezolanos residenciados en el exterior. La cualidad de
familiar calificado, se ajustará a los sujetos definidos como tales por la normativa
dictada al efecto por la CADIVI.
¿Es indispensable haber agotado los cupos anuales de divisas otorgados por la
CADIVI para tramitar las operaciones de compra venta de títulos valores a través
del SITME?
No se requiere que la persona natural hubiese agotado el cupo anual de divisas otorgado
por la CADIVI.
¿En el caso de adquisición de títulos valores a través del SITME para el caso de
gastos de estudios en el exterior, a quien se le acreditan las divisas en el supuesto de
que el estudiante sea menor de edad?
En caso de que el estudiante beneficiario sea menor de edad, las divisas producto de la
liquidación de los títulos deberán ser acreditadas en una cuenta en bancos en el exterior
de la cual sea titular el representante legal del menor.
¿Quién informa del resultado de las posturas de compra o venta de títulos valores
a través del SITME?
Las instituciones autorizadas deberán informar a sus clientes sobre el resultado de sus
posturas o el estado de compra o venta de títulos valores denominados en moneda
extranjera, canalizadas a través del SITME.
¿Es obligatoria la venta de los títulos valores adquiridos a través del SITME en los
mercados internacionales?
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Sí, los títulos valores adquiridos a través del SITME deberán ser ofrecidos en venta
inmediatamente en los mercados internacionales por parte de sus tenedores, a los fines
de atender los gastos en divisas para los cuales fueron adquiridos.
¿Las instituciones autorizadas pueden asumir la custodia temporal de los títulos
valores adjudicados a través del SITME, por cuenta del BCV, mientras se realiza
la venta de los mismos por parte de sus tenedores a través de dichas instituciones?
Sí, a los fines de verificar la tenencia de los respectivos títulos valores por parte del
interesado en realizar la operación de venta, las instituciones autorizadas podrán
solicitar a sus clientes la custodia temporal de los mismos.
¿Es requerida la suscripción previa de contratos por parte de las instituciones
autorizadas en los que se obligue a las personas naturales a venderles de manera
exclusiva los títulos valores adquiridos a través del SITME?
Las instituciones autorizadas aun cuando pueden adquirir de sus clientes los títulos
valores que éstos hayan obtenido a través del SITME, no podrán exigir como requisito
previo para la tramitación de operaciones de compra de títulos, la suscripción previa de
contrato alguno, en el que se les obligue a los clientes a vender de manera exclusiva a la
respectiva institución autorizada los títulos adquiridos a través del SITME.
¿Cuál es el plazo exigido para mantener los soportes de las operaciones de compra
o venta de títulos valores a través del SITME?
La documentación que soporta las operaciones de compra de títulos valores a través del
SITME se deberá mantener a total disposición del Banco Central de Venezuela, por al
menos un lapso de dos (2) años calendario.
¿Cuáles son las sanciones aplicables para las personas naturales que incumplan la
normativa del SITME?
El incumplimiento por parte de las personas naturales que soliciten operaciones de
adquisición de títulos valores, de los requisitos, términos y condiciones previstos en la
Resolución N° 11-11-02, o en las Resoluciones, manuales e instructivos dictados al
efecto en ejecución de aquélla, dará lugar a su exclusión del RUSITME.
En caso de reincidencia, o si con posterioridad a la realización de las operaciones el
BCV constatase la falsedad o inexactitud de la información suministrada, ó si se
comprueba que destinaron las divisas adquiridas para fines distintos a los solicitados,
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las personas naturales no podrán adquirir títulos a través de este Sistema por un lapso de
dos (2) años calendario, contados a partir de la fecha en que se tuvo conocimiento del
hecho, sin perjuicio de las demás sanciones a que haya lugar, como la remisión de la
información a la CADIVI, para que proceda a la suspensión de los sujetos indicados del
Régimen de Administración de Divisas y de la aplicación de las sanciones
administrativas correspondientes.
¿Las personas naturales que con ocasión a un incumplimiento de la normativa
hayan sido excluidas del RUSITME, pueden ser reincorporadas para tramitar
operaciones a través del SITME?
Sí, es posible la reincorporación en el RUSITME de las personas naturales que hayan
sido excluidas, por autorización del Directorio del BCV, cuando a su juicio existan
circunstancias que lo ameriten.
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