UNIDAD I DERECHO PENAL Y PROCESAL PENAL.-

UNIDAD I
EL DERECHO PROCESAL PENAL Y SU INSERCIÓN EN EL ORDEN JURÍDICO.
DERECHO PENAL Y PROCESAL PENAL.El derecho penal abarca las normas que se ocupan del nacimiento de la pretensión punitiva del
Estado, es decir, el dp es el conjunto de normas jurídicas que describen conductas concretas
prohibitivas, amenazadas con consecuencias jurídicas (pena, medidas de seguridad).
El derecho procesal penal contiene las normas jurídicas que regulan la determinación y realización
de esa pretensión punitiva. Bajo esta lógica, podemos definir el derecho procesal penal como el
conjunto de normas destinadas a regular el procedimiento para la determinación y realización
de la pretensión penal estatal.
Este concepto implica 3 ideas:
1. sus disposiciones tienen que estar orientadas a contribuir a la realización del dp material
2. sus disposiciones debe trazar limites al derecho de intervención del estado y a la persecución
penal en protección de la libertad del individuo
3. sus disposiciones deben lograr la posibilidad de que a través de una decisión definitiva se
restablezca la paz jurídica quebrantada
De estas conceptualizaciones se desprende una de las primeras características del dpp: El derecho
procesal siempre estará destinado a realizar y desarrollar el derecho penal, este no se
desarrolla solo, es decir, que el dpp es un derecho auxiliar.
El derecho penal material sólo puede desarrollarse a través del dpp, por dos razones específicas:
 Interés público, lo cual exige un procedimiento, no basta que el supuesto autor de un hecho
punible confiese, y quiera sufrir las consecuencias, debe ser de interés de cada uno de
nosotros que se establezcan las reglas bajo las cuales de pueda llegar lo más cerca posible a
una verdad material
 División de funciones, es decir, el dp define la conducta prohibida, y establece un rango de
pena, raras veces se determina una pena específica y concreta, por que se deja esa tarea al
tercero imparcial, que es el juez, quien deberá determinar una consecuencia jurídica, por
tanto, se requiere de un procedimiento que permita que este tercero imparcial pueda tomar
dicha decisión, este procedimiento involucrara la definición de facultades que tiene dicha
autoridad.
Por tanto, el dpp en realidad puede desglosarse en dos ramas, una organizacional y otra
procedimental
DEFINICIONES.GOMEZ ORBANEJA “EL DPP ES EL CONJUNTO DE NORMAS JURÍDICAS QUE TIENE
POR OBJETO ORGANIZAR A LOS ORGANOS PENALES, Y REGULA LA ACTIVIDAD
DIRIGIDA A LA ACTUACIÓN JURISDICCIONAL DEL DERECHO PENAL MATERIAL,
FIJANDO LAS CONDICIONES DE ADMISIBILIDAD DEL PROCESO COMO UN TODO Y
LOS PRESUPUESTOS, FORMAS Y EFECTOS DE LOS ACTOS PROCESALES
SINGULARES”
JURGEN BAUMANN “AL dpp le corresponde determinar y realizar la pretensión penal estatal
(realización del derecho penal material), es decir, regula el procedimiento para determinar y realizar
dicha pretensión”
JESCHECK HANS HEINRICH: CONJUNTO DE NORMAS JURÍDICAS NECESARIAS PARA
LA APLICACIÓN DE LAS CONSECUENCIAS JURÍDICAS PREVISTAS EN EL DERECHO
PENAL MATERIAL; NORMAS QUE INCLUYEN POR UN LADO, NORMAS SOBRE
ESTRUCTURA Y PRINCIPIOS ORGANIZACIÓN DEL ORGANO JURISDICCIONAL PENAL
DESTINADAS A REGULAR EL PROCEDIMIENTO PARA LA ACTUACIÓN DE LA
PRETENSIÓN PENAL ESTATAL, Y LOS PRECEPTOS SOBRE EL PROCESO EN EL QUE
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LAS ACCIONES PUNIBLES SON INVESTIGADAS, PERSEGUIDAS, TRATADAS Y
CONDENADAS.
FUNCIÓN DEL DPP.a)
DERECHO DE PENAR DEL ESTADO
Se ha señalado que el dpp tiene por finalidad desarrollar la pretensión penal estatal, sin embargo,
esto no fue siempre así, se aplicaba la lógica de la venganza, “ojo por ojo diente por diente”,
“justicia por propia mano”
Solo a partir de la construcción de los Estados de derecho, donde se conceptúa al derecho como
orden y paz, se delega la potestad punitiva y la pretensión penal al Estado.
Por eso se debe entender que la pretensión penal estatal es en realidad una pretensión de derecho
público de la comunidad frente al individuo.
Pero esta potestad punitiva del Estado no solo es un derecho, sino una obligación, un deber.- desde
el momento que la sociedad le ha quitado al individuo la posibilidad de impartir justicia
personalmente, el estado asume la obligación de impartir justicia.
ESTA JUSTICIA IMPLICA LIBERTAD DEL INDIVIDUO Y LA REPARACIÓN A LA
VICTIMA
CONDENADO SU REINSERCIÓN
b) GARANTIA PROCESAL.- la potestad punitiva del estado (pretensión procesal penal) debe ser
regulada en el marco de un proceso penal. GARANTIA PROCESAL
Es necesario poner limites a esa facultad, se debe generar un equilibrio, los intereses de la
comunidad o sociedad y los interés afectados de individuo, todo derecho procesal debe negar el
principio de que el fin justifica los medios.
Por tanto la persecución penal debe desarrollarse a través de un procedimiento que a la vez
establezca límites al jus puniendi del estado.
Generalmente estos límites están estrechamente relacionados con la visión constitucional de un
estado.
No es suficiente cumplir con la formalidad TIENE QUE SER UN PROCESO JUSTO Y
EQUITATIVO
DPP REGULA UN CONFLICTO QUE INVOLUCRA LA PERSECUCIÓN PENAL UNICA, LA
GARANTIA DE LA LIBERTAD Y LA REGULACION EQUILIBRADA DE LOS DERECHOS Y
DEBERES DE LOS SUJETOS PROCESALES
OBJETO DE ESTUDIO (EXTENSIÓN).DPP comprende esencialmente la regulación de las actividades que cumple el Estado cuando decide
aplicar una pena o una medida de seguridad, a través de decisiones jurisdiccionales, ante un
conflicto social, por tanto, el DPP debe prever el tribunal competente para ello, el procedimiento
para lograr su decisión, la clase y forma de la decisión, y la posibilidad eventual de su impugnación,
por tanto, el objeto de estudio de esta materia será el procedimiento penal, en todas sus etapas y
fases.
META Y MEDIOS DEL DPP.DPP exige una regulación escrupulosa, en mérito a que el mismo importa una intensa confrontación
entre el ciudadano y el poder público, por tanto, se requiere del establecimiento de límites a los
órganos estatales penales, así como a los derechos y obligaciones del sospechoso de un delito, y de
los agraviados.
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Esta regulación jurídica tiene como meta esencial el esclarecimiento de la comisión de un hecho
delictivo, incriminado a un sospechoso. Desde esta perspectiva, el hallazgo de la verdad no
constituye un fin en si mismo, sino un mero fin intermedio, que debe esclarecer si la sospecha del
hecho resulta contra el inculpado está o no justificada.
Para cumplir con esta meta, el Estado se vale de medios de coerción, que representan una
restricción, de los derechos fundamentales del interesado.
En un ESTADO DEMOCRATICO INCORPORA 3 GRANDES LIMITACIONES:
1. VINCULACIÓN FORMAL DE LA PRUEBA.- La prueba no se puede obtener a cualquier
precio, la actividad probatoria permite proceder contra el imputado, siempre y cuando se
respete su dignidad, se garantice sus derechos fundamentales y su personalidad
2. DEPENDENCIA DEL DERECHO CONSTITUCIONAL
La doctrina en forma unánime enfatiza que la ley procesal siempre debe ser interpretada de
acuerdo a la Constitución
3. FORMALISMO PROCESAL PENAL
El proceso debe ser realizado debidamente, respetando derechos fundamentales y teniendo
en cuenta los limites de los poderes públicos.
FUENTES LEGALES DEL DPP.Se entiende por fuente del derecho “aquel procedimiento a través del cual se produce, válidamente,
normas jurídicas que adquieren el rasgo de obligatoriedad propio del Derecho y, por lo tanto, la
característica de ser impuestas legítimamente a las personas mediante los instrumentos de coacción
del Estado”
En nuestro sistema jurídico, la ley es la fuente formal más importante, toda vez que son la
expresión de voluntad de los poderes del Estado, y crea normas jurídicas escritas de cumplimiento
obligatorio.
En materia procesal penal, la ley es la única fuente del dpp.
CONSTITUCIÓN POLITICA.La CPE es la norma suprema del ordenamiento jurídico, esta supremacía se manifiesta en un doble
aspecto:
1.- en la imposibilidad de que sea modificada ni revisada, sino por el procedimiento previamente
establecido.
2.- en la eficacia que despliega, por que todos los ciudadanos y poderes públicos están sujetos a ella.
La CPE se ha ocupado profusamente de asuntos procesales, no sólo reconoce la garantía procesal
penal de juicio previo (principio de legalidad), sino que también contiene un conjunto de normas
jurídicas relativas a caracteres e instituciones del proceso penal, y derechos fundamentales:
TRATADOS.La CPE reconoce que los tratados celebrados por el Estado forman parte del derecho interno, lo cual
implica su aplicabilidad e interpretación.
2 son los tratados internacionales fundamentales en materia de derecho procesal penal:
El Pacto Internacional de Derecho Civiles y Políticos y la Convención Americana de Derechos
Humanos
 Derecho de toda persona, en condiciones de plena igualdad, a ser oído públicamente, con
justicia, por un tribunal independiente e imparcial cuando se examine una acusación penal; y
a que se presuma su inocencia mientras no se prueba su culpabilidad conforme a la ley y en
juicio público con todas las garantías necesarias para su defensa.(ARTS. 10 Y 11 DUDH)
 Prohibición de detención o prisión arbitrarias. Nadie podrá ser privado de su libertad, salvo
por las causas fijadas por ley y con arreglo al procedimiento establecido en ésta.(Art. 9.1
PIDCP)
 Igualdad ante los tribunales. (Art. 14.1 PIDCP)
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



Derecho de toda persona a ser oída, con las debidas garantías y dentro de un plazo razonable,
por un juez o tribunal competente, independiente e imparcial, establecido con anterioridad
por la ley, en la sustanciación de cualquier acusación penal. (Art. 8.1 CADH)
Derecho de toda persona, en plena igualdad, a garantías mínimas. Entre ellas, cabe destacar
a) comunicación previa y detallada de la acusación formulada; b) la concesión al inculpado
del tiempo y los medios adecuados para la preparación de su defensa; c) derecho de la
defensa a interrogar a los testigos presentes en el tribunal y de obtener su comparecencia,
como testigos o peritos, de otras personas que puedan arrojar luz sobre los hechos; d)
derecho a no ser obligado a declarar contra sí mismo ni a declararse culpable; y e) derecho a
recurrir del fallo ante juez o tribunal superior (art. 8.2 CADH)
Derecho de toda persona a ser juzgada sin dilaciones indebidas (art. 14.3.c. PIDCP)
Derecho de toda persona declarada culpable de un delito a que el fallo condenatorio y la pena
que se haya impuesto sean sometidos a un tribunal superior, conforme a lo prescrito por la
ley (art. 14.5 PIDCP)
NORMA PROCESAL PENAL.Se entiende por norma procesal aquella que está incluida en el derecho procesal como ordenamiento
de la protección jurisdiccional de los derechos, afectando a los órganos y sujetos del proceso, actos,
relaciones y situaciones procesales, requisitos y efectos que se observan dentro de aquél por el juez
y por las partes para proceder.
En concordancia con la naturaleza de derecho público al cual pertenece el dpp, se tiene que la norma
procesal se caracteriza por ser irrenunciable o imperativa, y de garantía.
Irrenunciable por que vinculan a todos los que intervienen en el proceso y no es posible sustituirlas
por actos jurídicos voluntarios, regidos por el principio de autonomía de la voluntad. El proceso
penal no puede regularse al margen de la ley.
Garantizadora por que tutelan la jurisdicción penal, esto es, definen los presupuestos del ejercicio
de la acción penal, explicitan los efectos de las resoluciones judiciales en cada caso concreto y
regulan la forma y contenido de la actividad jurisdiccional.
Ambas características son expresión del principio de legalidad y reflejan la necesidad de que la
actuación procesal penal de las partes y demás participantes procesales se realice, en todo caso, bajo
control judicial.
SISTEMA PENAL.Se ha establecido inicialmente, que el DPP sirve a la realización del Derecho Penal, no obstante, la
relación entre ambos no se limita únicamente a establecer el desarrollo de uno o del otro, sino
también en el hecho que ambos son corresponsables de la configuración de la política criminal y
son ejes estructuradotes de lo que se ha denominado “SISTEMA PENAL” o “SISTEMA DE
JUSTICIA PENAL”, entendido como el conjunto de instituciones vinculadas con el ejercicio de la
coerción penal y el castigo estatal.
Toda sociedad esta regulada bajo políticas, entendidas como el marco constituido por el cual se
regula consensos y disensos sociales, para la aplicación de estas políticas, el Estado generalmente
hace uso de la fuerza o de violencia, a esto se denomina “coerción estatal”; cuando esta coerción
alcanza niveles de intensidad más altos (penas), se denomina “coerción penal”.
En consecuencia, PC el conjunto de decisiones relativas a los instrumentos, reglas, estrategias y
objetivos que regulan la coerción penal
 Conjunto de decisiones, que son actos de voluntad de determinados sujetos sociales
 Relativos al uso de los instrumentos de coerción penal (normas penales y procesales)
En síntesis, existe una corresponsabilidad o cooperatividad de las normas penales y procesales en el
desarrollo de la política criminal, esto significa que ambas ramas del derecho, regulan en forma
conjunta el poder punitivo del Estado.
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UNIDAD II
LOS FUNDAMENTOS CONSTITUCIONALES DEL DERECHO PROCESAL PENAL.
Garantía Constitucional.- Principios.- Conceptos.- Tipos de garantías.- Garantías Genéricas.Debido Proceso.- Garantía de no Incriminación.- Derecho a un Juez Imparcial.- Derecho a ser
Juzgado sin Dilaciones Indebidas.- Derecho a Utilizar Medios de Prueba Pertinentes.- Derecho
a la Tutela Jurisdiccional.- Derecho a la Presunción de Inocencia.- Derecho a la Defensa.Juicio Previo.La CPE es la ley fundamental, más cuando ella es producto del poder constituyente, conocido a
través de la Asamblea Constituyente, no obstante, esto sólo es el resultado de un proceso largo que
se inicia con la Declaración de Independencia de Estados Unidos, declarada en Virginia (1776), La
Revolución Francesa (1789) y la Constitución Norteamericana (1789).
En relación al proceso penal, se ha establecido una serie de derechos y principios procesales, de los
cuales derivan un conjunto de consecuencias que transcienden en derechos y garantías para los
imputados, y en límites a los poderes públicos.
Principios.- Son categorías lógico-jurídicas, que en su mayoría se encuentra positivizadas en la CPE
y leyes, cuya finalidad es señalar el marco dentro del cual debe desenvolverse la actividad procesal.
Garantías.- Son cláusulas que definen los aspectos orgánicos de la jurisdicción penal, la formación
del objeto procesal, y régimen de actuación de las partes, así como de la actuación formal de la
pretensión punitiva y de su resistencia hasta la sentencia definitiva.
Estas garantías actúan en bloque sobre todo el ámbito procesal penal, son expansivas y polivalentes.
GARANTÍAS PROCESALES.La CPE reconoce garantías genéricas y específicas, las primeras son normas generales que guían el
desenvolvimiento de la actividad procesal, en ocasiones sirven para reforzar el contenido de las
garantías específicas, entre estas: debido proceso, derecho a la tutela jurisdiccional, derecho a la
presunción de inocencia, derecho a la defensa.
Las garantías específicas se refieren a aspectos puntuales y concretos del procedimiento y a la
estructura y actuación de los órganos penales: derecho a la igualdad procesal, derecho al secreto
bancario, inviolabilidad de domicilio, derecho a la inviolabilidad de las comunicaciones privadas,
secreto profesional, libertad de tránsito, a no ser incomunicado, derecho a no ser sometido a tortura,
garantía del juez natural, garantía de la publicidad de los procesos, garantía de la motivación escrita
de las resoluciones judiciales, principio a la pluralidad de la instancia, inaplicabilidad por analogía
de la ley penal y de normas que restringen derechos, principio a no ser condenado en ausencia, cosa
juzgada, derecho a ser informado de las razones de su detención, principio de gratuidad de la
administración de justicia y de la defensa gratuita, entre otras.
Garantías orgánicas están vinculadas a la formación del juez, colocación institucional de la
judicatura, independencia, imparcialidad, responsabilidad, juez natural, autonomía del Ministerio
Público
a. GARANTÍA DEL DEBIDO PROCESO.Esta garantía fue introducida formalmente en estos términos en la Constitución de los Estados
Unidos, a través de la V Enmienda (1791), progresivamente fue evolucionando y de ser considerada
una garantía de mera legalidad, pasó a configurarse como una garantía de justicia.
La noción de Estado de Derecho exige que todo proceso esté basado en criterios de justicia y
equidad, en la evolución de dicha garantía americana, se pueden identificar las siguientes garantías
específicas:
 Derecho a ser adecuadamente emplazado y a gozar de un tiempo razonable para preparar su
defensa;
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



Derecho a ser juzgado por un juez imparcial;
Derecho a la tramitación oral de la causa y a la publicidad;
Derecho a la prueba, que importa derecho a las solicitudes probatorias, a la participación en
la actuación probatoria, a la investigación sobre las prueba antes del juicio y a la carga de la
prueba por la acusación;
Derecho a ser juzgado en base al mérito del proceso y a tener copias de las actas.
El debido proceso comprende una serie de numerosas instituciones relacionadas tanto con las partes,
como con la jurisdicción que han de preservar la certeza en el proceso. Busca rodear al proceso de
garantías mínimas de equidad y justicia que respaldan en legitimidad, la certeza en derecho de su
resultado.
A través del debido proceso se precipitan todas las garantías, derechos fundamentales y libertades
públicas de las que es titular la persona en el Estado Social y Democrático de Derecho.
FERRAJOLI.- NULLA CULPA SINE INDICIO, NULLUM IUDICIUM SINE ACCUSATTIONE
SINE PROBATIONE Y NULLA PROBATIO SINE DEFENSUM.
La CPE reconoce la garantía del debido proceso en el art. 115 núm. ii
El TC por su parte ha definido al debido proceso como “el derecho que tiene toda persona a un
proceso justo y equitativo en el que sus derechos se acomoden a lo establecido por disposiciones
jurídicas generales aplicables a todos aquellos que se hallan en una situación similar”. La garantía
del debido proceso comprende “el conjunto de requisitos que deben observarse en las instancias
procesales a fin de que las personas puedan defenderse adecuadamente ante cualquier tipo de acto
emanado del Estado que pueda afectar sus derechos, entre ellos el derecho al juez natural que
consiste en el derecho de toda persona inculpada o procesada a ser enjuiciada ante un órgano estatal
competente, independiente e imparcial”.
Otro de los razonamientos es que “al lesionar la garantía constitucional del debido proceso, las
autoridades vician de nulidad sus actos, circunstancia que les obliga a corregirlos, pues un acto nulo
no surte efectos jurídicos”.
Art. 169 CPP
b. GARANTÍA DE NO INCRIMINACIÓN.Esta garantía funciona a favor de quien es objeto de una imputación penal, vinculado al derecho de
defensa, consiste en el derecho de introducir válidamente al proceso la información que considere
adecuada, teniendo el poder de decisión sobre su propia declaración.
Sólo a partir de que el introducir información al proceso, es considerado un derecho, puede
entenderse que nadie esta obligado a declarar contra uno mismo, por tanto, tampoco no esta
obligado a decir la verdad.
Sus principales efectos son los siguientes:
 La no declaración no permite inferencias de culpabilidad (no es un indicio de
culpabilidad)
 El imputado tiene derecho de declarar cuantas veces quiera, pues es él quien controla la
oportunidad y contenido de las informaciones que sea incorporar al proceso.
 Rige sólo cuando se obligue al imputado a emitir una declaración que exteriorice un
contenido, es decir, cuando se debe dar un testimonio o declaración, cierta parte de la
doctrina ampara también la privacidad de ciertos archivos personales del imputado.
Art.114 ii, 121 i, CPE
Art. 92, 93, 94, 95, 97, 98, 99, 100, 346, 347 CPP
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Esta garantía no solo protege a quien se encuentra en calidad de imputado, sino también a quien
comparece en calidad de testigo, y de la información que pueda proporcionar, ésta le resulte
perjudicial,
Art. 193, 200 CPP.
c. DERECHO A UN JUEZ IMPARCIAL.La imparcialidad judicial garantiza una limpia e igualitaria contienda procesal, su fin último es
proteger la efectividad del derecho a un proceso con todas las garantías.
En esta lógica los jueces son independientes no sólo de los otros poderes del Estado, sino también
del propio órgano judicial, en cuanto a la aplicación de la ley a un caso concreto. (Independencia
externa, Independencia interna, Independencia burocrática o administrativa, Independencia
institucional)
El juez debe estar alejado de cualquier circunstancia que limite su imparcialidad, por eso, la ley
prevé la figura de la excusa – recusación, la primera, se entiende como la facultad del juez de
apartarse de mutuo propio de un proceso cuando su imparcialidad se encuentre comprometida; la
recusación, es una facultad otorgada a las partes para proponer su apartamiento.
Art.120, 178 CPE
Art. 3, 316 a 318, 392 CPP
d. DERECHO A SER JUZGADO SIN DILACIONES INDEBIDAS.Es el derecho de todo ciudadano, que es parte de un proceso, a un proceso sin dilaciones indebidas,
o a que su causa sea oída dentro de un plazo razonable, o sin retraso.
Actuar en contrario, sin justificación, genera que el reproche judicial pierda legitimidad.
Esta garantía debe ser bien entendida, no se limita al mero incumplimiento de plazos, sino a que la
misma responda a:
 una omisión de las autoridades jurisdiccionales, que deben actuar bajo el imperio del
impulso de oficio, y del cumplimiento de plazos procesales;
 el retraso o dilación debe ser indebido, siendo este un concepto genérico, se ha dejado a cada
legislación el determinar cuando una dilación será considerada indebida, no obstante, en
general se deben tomar en cuenta tres premisas: la complejidad del asunto o causa, el
comportamiento del agente (mala fe) en el curso del procedimiento, y, la actitud del órgano
judicial.
La vulneración de este derecho implica su inmediata restitución, la cual, puede ir desde la reducción
de la pena, hasta la extinción de la acción penal.
Art. 115 ii CPE
Arts. 27 num. 10, 133, 134, 135 CPP
e. DERECHO A UTILIZAR MEDIOS DE PRUEBA PERTINENTES.Otro derecho vinculado al derecho a la defensa, consiste en la incorporación de prueba de descargo,
bajo tres limitantes:



Pertinencia. La prueba será pertinente cuando guarda relación con el objeto del proceso.
Utilidad.- La prueba será útil cuando a través de ella, se podrá alcanzar el resultado
pretendido.
Licitud.- La prueba debe respetar los derechos fundamentales y el ordenamiento jurídico,
tanto en cuanto a su obtención, producción y presentación.
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Este derecho también implica la posibilidad de generar actos procesales tendientes a cuestionar la
prueba de contrario.
Art. 15 i CPE
Art. 13, 171, 172, 173, 325 CPP
f. NE BIS IN IDEM PROCESAL o NOM BIS IN IDEM
De manera general podemos señalar que esta garantía consiste en que el Estado no puede someter a
proceso a un imputado dos veces por el mismo hecho, sea en forma simultanea o sucesiva.
No es admisible que un individuo sea sometido más de una vez a una condena, por que el Estado
cuenta con todo una aparato de persecución, que mínimamente debe responder a parámetros de
eficiencia y efectividad.
En este contexto, podemos señalar que esta garantía abarca:
1. Por un mismo hecho no es posible aplicar una doble sanción, siempre que convenga la
triple identidad (sujeto, hecho, y fundamento).
La doctrina es unánime al exigir la triple identidad, en primer lugar se debe tratar de la
misma persona, se debe tratar de un mismo hecho, y tercero debe haber un mismo motivo
de persecución (eadem persona, eadem res, eadem causa pretendi).
Eadem persona: debe ser la misma persona física
Eadem res: se trata del mismo hecho fáctico, no de la misma calificación jurídica.
Eadem causa pretendi: debe tratarse del mismo motivo de persecución, la misma razón
jurídica y política de persecución penal. (Causa)
2. Concurso aparente de leyes, en cuya virtud se impide que por un mismo hecho, pueda
imponerse dos penas criminales, es decir, a una misma persona por un mismo hecho no se
puede aplicar una doble sanción penal.
Desde la perspectiva procesal, en el ne bis in idem es un derecho constitucional a no ser enjuiciado
dos veces por el mismo delito y su fundamento se halla en los principios de libertad y seguridad
jurídica del individuo.
Este principio tiene efectos muy concretos, el primero consiste en la imposibilidad de revisar una
sentencia firme en contra del imputado, el imputado que ha sido absuelto, no puede ser condenado
en un segundo juicio, el que ha sido condenado no puede ser condenado con una pena más grave.
La segunda consecuencia procesal de esta garantía fundamenta la figura penal de la litis pendencia,
una persona no puede estar procesada por el mismo hecho más de una vez,
Art. 117 ii CPE
ART. 4, 39, 40, 45, 67, 308, 309, 313
G. DERECHO A LA TUTELA JUDICIAL EFECTIVA O JURISDICCIONAL.De acuerdo con ASENCIO MELLANO dicha garantía engloba:
a) Derecho al proceso
El derecho de acceso a la justicia se manifiesta no sólo en el hecho de formular peticiones
concretas, sino también en que se pueda accionar, exhortar a la justicia en defensa de los
derechos e intereses legítimos de las personas.
b) Derecho a obtener una resolución de fondo fundada en Derecho, o el derecho a que toda
decisión sea debidamente motivada.
c) Derecho a los recursos legalmente previstos, derecho pro actione o favor actione
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d) Derecho a la ejecución de las resoluciones judiciales, significa que las resoluciones judiciales
firmes, no son meras declaraciones de intenciones, sino que tienen carácter obligatorio
Art. 23i, 115 i, 120i, 180 CPE
Art. 1, 124, 125, 394, 397 CPP
h. DERECHO A LA PRESUNCIÒN DE INOCENCIA.Algunos autores señalan que el derecho a la presunción de inocencia es una derivación del derecho a
un juicio previo.
Este principio implica un status de ser considerado inocente, y ser tratado como inocente, por eso se
señala que cuando una persona llega a un proceso, el llega con un status que debe ser destruido y en
ello, reside la construcción de la culpabilidad.
El principio de inocencia es considerado uno de los más importantes reconocidos a partir de la
Declaración de los Derechos del Hombre y del Ciudadano, en su art. 9: “debe presumirse su
inocencia a todo hombre hasta que haya sido declarado culpable”
La Declaración Universal de los Derechos Humanos art. 8: toda personas acusada de un delito tiene
derecho a que se presuma su inocencia mientras no se pruebe su culpabilidad, conforme a la ley y al
juicio público en el que se haya asegurado todas las garantías necesarias para su defensa”.
El Pacto de San José de Costa Rica o la Convención Americana de Derechos Humanos art. 8: “toda
persona inculpada de delito tiene derecho a que se presuma su inocencia mientras no se establezca
legalmente su culpabilidad”.
La importancia de este principio parte del hecho de establecer que mientras una persona no sea
condenada penalmente por un hecho ilícito, no se le podrá aplicar ninguna consecuencia penal.
Binder plantea que el principio de inocencia ha entrado en una discusión algo insulsa por la forma
gramatical en la cual se encuentra planteada. Para algunos no será lo mismo decir que “todos son
inocentes hasta que se demuestre lo contrario”, que decir, que “nadie es culpable si una sentencia no
lo declara así”, lo cual significaría:
a. Que sólo una sentencia tiene esa virtualidad.
Inocencia – status. vs. culpabilidad construcción de culpabilidad. sentencia con fundamento
b. Que a momento de la sentencia sólo existen dos posibilidades: culpable o inocente.
momento alternativo
c. Que la culpabilidad debe ser jurídicamente construida
construir con certeza la culpabilidad significa destruir sin lugar a dudas la situación básica de
libertad de la persona imputada.
si no existe certeza no se puede arribar a la decisión de culpabilidad.
principio favore rei o in dubio pro reo según el cual la situación de libertad debe ser
destruida mediante una certeza, sino permanece dicho status.
no es un beneficio, ni prebenda legislativa, sino una limitación muy precisa a la actividad
sancionatoria del estado.
la aplicación del in du bio pro reo es una aplicación del principio de inocencia.
d. Que esa construcción implica la adquisición de un grado de certeza
e. Que el imputado no tiene que construir su inocencia
la carga de la prueba es de contrario – límites a la persecución penal
f. Que el imputado no puede ser tratado como un culpable
no se le puede anticipar la pena, no puede ser restringido el derecho a la defensa, que no se le
puede a obligar a declarar contra uno mismo
g. Que no pueden existir ficciones de culpabilidad, es decir, partes de la culpabilidad que
no necesitan ser probadas
reglas absolutas de apreciación de la prueba que le obliguen al juez a considerar probada la
culpabilidad o parte de ella de un modo automático.
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cualquier ficción es inconstitucional – reglas de valoración de prueba
ESTAS DERIVACIONES SON PROPIAS DEL JUICIO PREVIO, POR ESO SE CONSIDERA
QUE TANTO EL PRINCIPIO DE INOCENCIA COMO JUICIO PREVIO SON DOS CARAS DE
LA MISMA MONEDA.
CPE art. 23i 116i,ii, 121
CPP arts. 5,6,7,8,9,173, 237, 274, 275, 357….
i.DERECHO A LA DEFENSA.Gimeno Sendra, derecho a la defensa es el “derecho público constitucional que asiste a toda persona
física a quien se le pueda atribuir la comisión de un hecho punible, mediante cuyo ejercicio se
garantiza al imputado la asistencia técnica de un abogado defensor y se les concede a ambos la
capacidad de postulación necesaria para oponerse eficazmente a la pretensión punitiva y poder hacer
valer dentro del proceso el derecho constitucional a la libertad del ciudadano”.
Garocca Pérez señala que el derecho a la defensa tiene dos dimensiones:
a. derecho subjetivo.- es visto como un derecho fundamental de las partes, que se caracteriza
por ser irrenunciable e inalienable.
b. Garantía procesal.- derecho a la defensa se constituye en un requisito esencial de validez del
proceso.

Oportuna intervención del imputado desde el primer acto del proceso.
El derecho a la defensa nace desde el momento en que a una persona se le imputa la comisión de un
hecho punible, esta imputación debe ser entendida como cualquier sindicación de la comisión de un
hecho ilícito, no siendo necesaria que dicha determinación sea formalizada.
La primera oportunidad en la que se visualiza el derecho a la defensa, es a momento de prestar
declaración informativa, entendida esta como un medio de defensa, por lo cual, se puede ejercer ese
derecho cuantas veces considere necesario, y de la forma en que mejor considere pertinente, incluido
el derecho de acogerse a guardar silencio.
 Proceso sea contradictorio.
Un segundo momento en el que se visualiza el derecho a la defensa se encuentra en la posibilidad
que tiene todo imputado de participar en todos los actos del proceso, presentado prueba,
examinándola, contradiciéndola.
Otra visualización de este derecho también implica el tener derecho de acceso a la imputación y a
cuanto acto investigativo, actuación procesal existiera.
Cualquier limitación a este derecho, debe ser entendida como una excepción, por tanto, debe ser
limitada tanto en cuanto al tiempo, como a los actos sobre los cuales rige la limitación.
 El imputado tiene que tener amplia libertad de elegir a su defensor o en su caso de apartarlo
El derecho a la defensa es un derecho personalísimo, por tanto, es inicialmente ejercido por el propio
imputado (defensa material), por tanto, el mismo procedimiento determinará momentos procesales
en los cuales se ejercerá dicha defensa; lo cual no impide que el imputado sea asistido por defensor
letrado (defensa técnica), que debe tener ante todo un compromiso con su cliente. “El defensor no es
un auxiliar del juez ni de la justicia”.- (sistema inquisitivo – defensor estaba al servicio de la verdad
y de la religión).
La función principal de todo abogado defensor será sugerir elementos de prueba a la administración
de justicia o a los fiscales, participar de los actos donde se produce la prueba y controlar su
desarrollo, interpretar las pruebas y el derecho.
El imputado tiene derecho a la elección de su abogado defensor, por que relación debe tener como
base la confianza, por tanto, debe tener la libertad de elegirlo. El Estado a fin de proporcionar a las
10
personas carentes de recursos económicos, abogados litigantes, ha generado las defensorías públicas,
con la finalidad de que personas con bajos recursos económicos cuenten con profesionales
capacitados en la defensa de sus derechos e interés.
 Es necesario tener claridad sobre los hechos que son imputados, y más sobre una acusación.
En cuanto al juicio, el derecho a la defensa se transmuta en el derecho del imputado de tener acceso
a la acusación, lo cual demanda que la misma debe ser clara y precisa que fije los hechos que serán
objeto de juicio.
 Debe haber congruencia entre la acusación y la sentencia
De esta exigencia se deriva el principio de congruencia según el cual debe haber congruencia entre
la acusación y la sentencia, por tanto, la sentencia se limitará únicamente a los hechos que fueron
introducidos por la acusación.
Salvo excepciones, en cuyo caso se hablará de una ampliación de la acusación.
Otros entienden el principio de congruencia como consecuencia del principio IURA NOVIT según
el cual el tribunal podía fijar o modificar libremente el significado jurídico de los hechos en
cuestión. (Limitante al derecho a la defensa) HECHOS – CALIFICACIÒN JURÌDICA.

La sentencia debe estar basada en pruebas que se han producido en juicio y que fueron
sometidas al contradictorio.

Prohibición de procesos en ausencia
Otra manifestación del derecho a la defensa en juicio, es la obligatoriedad de la presencia del
imputado durante el juicio. Prohibición expresa de juicios en rebeldía.
CPE
CPP
j. JUICIO PREVIO.Consiste en la exigencia de que no puede existir una codena que no sea resultado del desarrollo de
un juicio, expresado en una sentencia debidamente fundamentada.
Juicio.- apoyar con razones eficaces o con discursos una cosa.
Juicio Previo es una derivación del principio de legalidad
El llegar a una sentencia a través de un juicio implica que éste sea caracterizado por:
 Preparado y controlado.- preparación involucrará investigación preliminar, procedimiento
intermedio o control de la acusación, y el control involucrará un sistema de recursos
 Necesaria existencia de un juez.- un limitante del jus puniendi del Estado esta vinculado al
hecho de que no puede ser el mismo Estado el que decida sobre la culpabilidad o inocencia
de una persona, por lo cual se delega esa facultad a un tercero imparcial
 Juicio debe ser el desarrollo de todas los derechos y garantías previamente establecidos.basados en principios
CPE
CPP
GARANTIAS ESPECÌFICAS.

Principio de igualdad.- implica que ambas partes gocen de las mismas oportunidades
procesales
Investigación oficial.- la investigación es promovida por los órganos del Estado, no queda
librada a la discrecionalidad del agraviado.
11




Este principio de oficialidad deriva en que el MP ni la Policía no requieren de una denuncia
para actuar, y que el juez cuando asume conocimiento del hecho tiene la obligación de
continuar el proceso hasta su resolución.
Publicidad.- Implica el control de la justicia penal por la colectividad. La potestad
jurisdiccional emana del pueblo, por lo que resulta indispensable que exista control.
Oralidad.- los actos procesales sean desarrollados oralmente, como garantía de publicidad y
por ende de transparencia.
Inmediación.- significa que la actividad probatoria se desarrollará en la presencia del juez
encargado de dictar sentencia
Concentración.- Reunir en un sólo acto determinadas cuestiones.
UNIDAD III
SISTEMAS PROCESALES PENALES
SISTEMA ACUSATORIO
Es propio de los regímenes liberales, sus raíces se encuentran en la Grecia Democrática, y la
Roma Republicana, donde la libertad y la dignidad del ciudadano ocupan un lugar preferente
en la protección brindada por el ordenamiento jurídico
 El nombre se justifica por la importancia que tiene la acusación, pues solo a partir de
una acusación se inicia el proceso, acusación que debe ser conocida detalladamente
por el acusado, para saber por que se lo someterá a juicio.
 Pasividad del juez, es imposible actuar de oficio, debe ser legalmente promovida su
actuación, delitos de carácter público, esta puede ser promovida por cualquier
ciudadano.
 El juez se limita a oír la tesis de las partes y asume convicción de lo que percibe (ver,
escucha)
 Principios de oralidad, publicidad y contradictorio, inmediación. Tanto en Grecia
como Roma la oralidad es consustancial al proceso, debido a que no se desarrollo la
escritura (Areópago / Senado).
 Publicidad, por que facilita la fiscalización del pueblo sobre la forma en que sus
jueces administran justicia.
 Una instancia única, como consecuencia de la oralidad.
 La pasividad del juez conlleva que las partes se desempeñan con más libertad para
aportar argumentos y probanzas, por tanto, el contradictorio adquiere una marcada
importancia, y por tanto, se permite una mejor búsqueda de la verdad real.
 Igualdad de partes en cuanto a las mismas oportunidades procesales.
 El tribunal es constituido por asambleas del pueblo o jurados
 Sistema de valoración de prueba conforme a la intima convicción, por la cual, el
juez no esta obligado a fundamentar su decisión
SISTEMA INQUISITIVO
Es propio de los regímenes despóticos, absolutistas, y totalitarios, propio de la Roma
Imperial y el Derecho Canónico, su verdadero desarrollo se da bajo la Iglesia Católica, y su
lucha contra los infieles, estados nacionalistas y monarquía absoluta.
 Derechos de las partes (imputado) están sobradamente disminuidos.
 Juez es amo del procedimiento, es la garantía de imparcialidad y la búsqueda de
justicia, para lograr se permite todo tipo de excesos y actuación de oficio
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 El pueblo es marginado de la administración de justicia, esta función es cumplida
por los magistrados que representan a Dios, Monarca o Emperador, por lo que
debe confiarse ciegamente en ella.
 Escritura, secreto, y la no contradicción
 La búsqueda de la verdad no tiene limites, por tanto, se permite la utilización de
cualquier método, es esencialmente persecutorio
 No es necesario la existencia de una denuncia, la actuación es de oficio
 Si hay denunciante, se permite cubrir su identidad
 Investigación normalmente es secreta
 Se forma expediente
 La investigación se realiza a través de un juez instructor
 No se discute la prueba
 El imputado no es un sujeto procesal, sino objeto del proceso.
 El secreto es la regla pues permite al instructor investigar sin objeción ni control
de la defensa
 El sistema no es contradictorio,
 Primera etapa del proceso, instrucción el imputado queda a merced del juez, sin
permitir acceso a ninguna de las partes.
 Juez adquiere un papel activo, sustituye al acusador y se constituye en garantía del
imputado
 Segunda etapa, juicio, es una mera formalidad, una vez recopilada toda la prueba
se le confiere audiencia a las partes para que presenten sus alegatos, los cuales no
son indispensables, el juez decide.
 Existe doble instancia, por que quien juzga lo hace en representación del monarca,
Dios, etc., por tanto, es objeto de revisión por una instancia superior
 Sistema de valoración de prueba es tasada, es decir, cada prueba tiene un valor
predeterminado.
 La confesión es considerada la reina de las pruebas y para lograrla se podía
utilizar cualquier medio
SISTEMA MIXTO
Surge como consecuencia a la constante crítica al sistema inquisitivo, y las constantes
vulneraciones a los derechos individuales, por tanto, se lo asocia con la post revolución
francesa.






Separación de la instrucción en 2 etapas, la instrucción y el juicio
Preponderancia de la escritura en la primera y oralidad en la segunda
Valor probatorio de la instrucción
Separación de funciones del acusador, el instructor y el juzgado
Garantía de inviolabilidad de la defensa
El juez no es un mero expectante de la contienda, pues toma contacto directo con las
partes y la prueba y dirige el procedimiento
 Se elimina la doble instancia, y solo se admite el recurso de casación
REFORMA PROCESAL PENAL BASADA EN EL PROYECTO DE CODIGO
PROCESAL PENAL MODELO PARA IBEROAMERICA
En América Latina impero códigos procesales basados en el sistema inquisitivo, no acordes
con regímenes que deben respetar derechos humanos.
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La década de los 60 hasta los 80 se caracterizó por regímenes políticos dictatoriales y
autoritarios, este régimen político se refleja en su sistema de justicia, el cual es utilizado
como un medio de represión para delitos políticos.
Los sistemas autoritarios entienden que para una adecuada represión de los delitos, se debe
restringir al máximo los derechos de los imputados, y debe encarcelarse preventivamente,
malentendiendo la función del derecho procesal penal, siendo esta una característica de los
códigos procesales latinoamericanos.
El Instituto Iberoamericano de Derecho Procesal fue creado en Montevideo Uruguay,
durante las I Jornadas Iberoamericanas de Derecho Procesal, llevadas a cabo en honor a
Eduardo Couture.
El Instituto Iberoamericano de Derecho Procesal es una organización no gubernamental,
formada por procesalistas latinoamericanos, España y Portugal, se dedica al estudio del
derecho procesal penal.
En la V Jornada celebrada en Colombia en 1970, se aprobaron las bases fundamentales para
la legislación procesal penal de España y Latinoamérica, elaborado por el argentino Vélez
Mariconde y Jorge Claria Olmedo.
De acuerdo con estas bases se tiene:
1. Las leyes procesales penales deben ajustarse real y fielmente a los principios
proclamados en la Declaración Americana y Universal de Derechos Humanos de las
Naciones Unidas, y en las Constituciones de cada país.
2. La ley procesal penal debe procurar un equilibrio razonable entre el interés de la
colectividad y el derecho del individuo
3. Imputado goza de un estado de inocencia, las medidas de coerción personal sólo
deben ser carácter cautelar y provisional y estar limitadas a lo estrictamente necesario
4. El derecho a la defensa debe tener una efectiva aplicación, durante todas las etapas
del proceso y debe comprender las facultades de intervenir, declarar, probar, alegar,
elegir defensor y recibir asistencia técnica.
5. Los elementos de hecho que se recojan en la etapa anterior al juicio no deben tener
valor probatorio definitivo, salvo que se trate de actos irreproducibles y que las
partes hayan tenido la oportunidad de controlarlos
6. El acto de declaración indagatoria debe ser reglamentado como un medio de defensa
y su práctica debe ser anterior al procesamiento y prisión preventiva y a la sentencia
definitiva.
7. Debe proscribirse la incomunicación absoluta previa a la declaración indagatoria, que
implica una coacción sobre el imputado.
8. El juicio oral debe ser oral, público, contradictorio y concentrado, para que opere la
debida inmediación del juzgador y pueda ejercitarse eficazmente la defensa.
9. El juez debe gozar de libertad para apreciar las pruebas de acuerdo con las reglas de
la sana crítica, sin trabas impuestas.
10. El MP debe ser un órgano autónomo de los demás órganos del Estado
11. El imputado tiene derecho a que se sobresea la causa definitivamente a su favor,
cuando no hubiere indicios que permitan concluir su culpabilidad
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12. El juez debe intervenir desde el primer momento en que la policía o el MP asuma
conocimiento de un hecho ilícito
13. Debe proscribirse el sometimiento a la jurisdicción castrense o militar de asuntos que
corresponden a justicia ordinaria, con pretexto de razones de orden público o
declaración de estado de sitio.
EL PROYECTO DE CPPMI DE 1978
El CPPML fue realizado sobre la base del CPP de la Prov. Córdoba – Argentina, el cual se
basa en el Código Italiano de 1913 y 1930, española, francesa y alemana.
Algunas características del Código propuesto son:
a) se regula una etapa instructiva, escrita, secreta para extraños y una etapa de juicio con
vigencia de principios de oralidad, publicidad e inmediación.
b) Se atribuye al MP el ejercicio de la acción penal
c) Se prevé el principio de legalidad en el ejercicio de la acción.
d) Se debe buscar la verdad material, como consecuencia de ello se regulan los
subprincipios de investigación judicial autónoma, de libertad de prueba y de
valoración de prueba conforme a las reglas de la sana crítica.
e) Contra sentencia cabe recurso de casación
f) El tribunal es integrado por jueces técnicos
El proyecto fue discutido en las XI, XII Y XII Jornadas para finalmente discutirse su
difusión en los países latinoamericanos: Costa Rica, Guatemala, El Salvador, Paraguay,
Ecuador, Uruguay y Argentina.
DERECHOS FUNDAMENTALES
 JUICIO PREVIO
 PRINCIPIO DE INOCENCIA
 PRINCIPIO DE JUEZ IMPARCIAL
 PRINCIPIO NE BIS IN IDEM
 PRINCIPIO DE INVIOLABILIDAD DE DEFENSA
PRINCIPIOS PROCESALES
 PRINCIPIO DE OFICIALIDAD
 PRINCIPIO ACUSATORIO
 PRINCIPIO DE LEGALIDAD – PRINCIPIO DE CRITERIO DE OPORTUNIDAD
 PRINCIPIO DE VERDAD MATERIAL =histórica
 PRINCIPIOS DE ORALIDAD, PUBLICIDAD E INMEDIACION
ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO PENAL
 FASE INSTRUCTORA
EL PROYECTO CONVIERTE AL MP EN EL DUEÑO DE LA FASE
INSTRUCTORA = ordenanza procesal penal alemana.
El MP DIRIGE LA INVESTIGACION CON AUXILIO DE LA POLICIA
JUDICIAL
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FUNCION QUE ANTES CUMPLICA EL JUEZ, CON ESTO SE PRETENDE
CUMPLIR CON EL PRINCIPIO ACUSATORIO.
EL MP DEBE ACTUAR DE MANERA OBJETIVA.
SE PERMITE RECUSAR A LOS FISCALES.
EL JUEZ CUMPLE FUNCIONES DE CONTROL.
NO DEFINE DE QUIEN DEPENDE EL MP NI LA POLICIA
 FASE INTERMEDIA
ORDENANZA PROCESAL PENAL ALEMANA
FUNCION PRINCIPAL ES SERVIR DE CONTROL CON RESPECTO A LAS
CONCLUSIONES A LAS QUE LLEGO EL MP LUEGO DE TERMINAR LA
ETAPA INSTRUCTORA.
SE TRATA FUNDAMENTALMENTE DE DETERMINAR SI LA CAUSA
ELEVADA POR EL MP ES FUNDAMENTADA, Y SE HAN GARANITZADO EL
DEBIDO PROCESO
JUECES SON LOS MISMOS = CRITICADA
 FASE JUICIO
SE DIVIDE EN ACTOS PRELIMINARES, DEBATE Y SENTENCIA
EN EL DEBATE ENTRAN EN VIGENCIA LOS PRINCIPIOS DE ORALIDAD,
PUBLICIDAD, INMEDIACION
PRINCIPIO DE VERDAD MATERIAL
 ETAPA DE CASACION
NO FUNCIONARIA EL PRINCIPIO DE INMEDIACION, PILAR DEL DEBATE
ORAL
BASES DE LA REFORMA PROCESAL PENAL BOLIVIANA
Las bases de la reforma procesal boliviana se asientan en las siguientes premisas:
a) La materialización de los derechos constitucionales del imputado y la creación de
mecanismos eficaces de defensa de estos derechos, incluso mediante una redefinición
profunda de la organización de la defensa pública.
b) El establecimiento de un verdadero juicio público, con inmediación, contradicción, y
sobre todo oralidad, con la participación de los jueces ciudadanos, aspiración clara de una
justicia republicana, constituyendo un eje central del proceso de reforma de justicia penal.
c) Transformación de los mecanismos preparatorios del juicio, otorgando al Ministerio
Público las funciones que la Constitución Política le encomienda, ampliando la participación
de la víctima y redefiniendo el papel de la Policía.
d) Profunda modificación del régimen de la acción pública, permitiendo la aplicación de la
reparación, criterios de selección, salidas alternativas, fórmulas conciliatorias, es decir, un
proceso orientado a la solución del conflicto.
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e) Nuevos mecanismos de control de la duración del proceso, que desarrollen el principio de
razonabilidad del uso del tiempo en el proceso.
f) La simplificación de las fórmulas y los trámites procesales, acentuando el carácter
acusatorio, otorgando preeminencia a los problemas sustanciales y racionalizando los
trámites meramente ordenadores.
g) Establecimiento de la etapa judicial de ejecución de la pena para el cumplimiento de la
condena bajo la vigilancia de un juez que garantice los derechos constitucionales del
condenado.
h) Otro tema central está vinculado con las nuevas formas de organización judicial y del
Ministerio Público, que ya no pueden quedar atadas a las viejas fórmulas jerarquizadas del
sistema inquisitivo.
ETAPAS DEL PROCESO PENAL BOLIVIANO
a) Etapa preparatoria o de investigación, a cargo de la dirección funcional del Ministerio
Público, con el auxilio de la Policía Nacional.
b) Etapa Intermedia que tiene por finalidad realizar un control sobre la sustentabilidad de
la acusación fiscal, y verificar que durante la etapa intermedia se haya desarrollado
respetando derechos y garantías procesales.
c) Juicio oral público, contradictorio y continuo, con la participación de jueces
ciudadanos para determinar la culpabilidad o inocencia de un ciudadano sobre la base de la
acusación del Ministerio Público.
d) Recursos o medios de impugnación a las decisiones judiciales como mecanismos de
protección y control a las garantías constitucionales, tanto de la víctima como del imputado.
e) Ejecución penal, etapa de cumplimiento de la condena bajo la vigilancia de un juez que
garantice los derechos constitucionales del condenado.
BASES RECTORAS DEL NCPP BOLIVIANO
a) Fortalecimiento del sistema de garantías
b) Valorización de la víctima
c) Ministerio Público sujeto activo de la investigación
d) Detención preventiva racionalizada: medidas cautelares
e) Juicio oral y público
f) Participación ciudadana: jueces ciudadanos
g) Diversidad cultural. Justicia indígena
h) Abreviación del proceso
i) Control judicial de la pena
PROCEDIMIENTOS ESPECIALES
• Salidas alternativas (proceso abreviado, suspensión condicional del proceso, criterio de
oportunidad, conciliación).
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• Proceso por delitos de acción privada.
• Proceso para la reparación del daño.
• Reparación integral del daño.
UNIDAD IV
SUJETOS PROCESALES
CONCEPTO.MORENO CATENA.- PARTE PROCESAL es aquel que postula una resolución judicial
frente a otra persona (parte activa), y aquel contra quien se insta dicha resolución (parte
pasiva), con independencia de que el actor sea o no titular del derecho material hecho valer.
La Ordenanza Procesal Penal no emplea el término de “parte” sino de “participante”. Gómez
Colomer dice que parte es todo aquel que toma parte en un proceso, como juez, abogado,
ayudante, abogado, testigo, todo aquel que de una u otra manera cumplen un papel en el
desarrollo de un proceso concreto.
Mientras que el concepto de “sujeto procesal” sólo incluye a todas aquellas personas sin
cuya presencia sería imposible desarrollar el proceso: Ministerio Público, Imputado y
Tribunal.
CARACTERISTICAS DE LAS PARTES.PRINCIPIO DE DUALIDAD.- En el proceso deben existir dos partes, sin importar cuantos
sujetos intervengan por cada una, estas partes deben cumplir funciones diferentes: acusa y el
que se defiende.
PRINCIPIO DE CONTRADICCIÒN.- implica conocer los cargos, contradecir la prueba,
intervenir en la actividad probatoria.
PRINCIPIO DE IGUALDAD.- Igualdad de armas sobre la base de una contradicción plena.
CLASIFICACIÓN.A. Según la posición que ocupa.- POSICIÓN PROCESAL.
Como mínimo deben existir dos partes, activas y pasiva. Las primeras son las que tienen
una pretensión penal que se trasluce en una solicitud de una imposición de una pena,
reparación del daño civil. Los segundos es contra quien se dirige la acción y la pretensión
penal, y se solicita la imposición de una pena y la reparación del daño civil.
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B. Según la necesidad o no de su presencia en el proceso.- NECESIDAD DE
INTERVENCIÓN
Existen partes necesarias o principales y partes voluntarias o contingentes.
Las necesarias son aquellas sin las cuales no puede existir procesal penal (MP-AP-I-AD)
Partes contingentes, su intervención no es indispensable, esencialmente, el actor civil,
actor social.
SUJETOS PROCESALES
VICTIMA.En las sociedades primitivas, ante la existencia de un conflicto de índole penal, se acudía a la
lógica de la venganza privada, a la retribución de mal por mal. Código Hamurabi y la Ley de
las Doce Tablas.
Los germanos remplazaron la pena por una reparación económica, sumas de dinero que
debían pagarse al ofendido o a su familia. Denominaba mecanismo de la composición como
forma de solución de conflictos.
Antigua Grecia y Roma Repúblicana, la víctima asume un rol protagónico pues es quien
debe promover y mantener la acusación ante la instancia judicial, el ofendido ejerce
directamente la acción penal y esto se denomina sistema acusatorio privado.
Siglo XVIII, con el advenimiento del sistema inquisitivo, se genera una marginación del
ofendido, se piensa que el delito no sólo lesiona intereses particulares, sino que también
lesiona la convivencia de los hombres en sociedad. No se permite la venganza privada ni la
acusación particular, la persecución penal se convierte en una función pública.
El poder de perseguir penalmente y el de juzgar está en maros de una sola persona, el
inquisidor, y la victima se convierte en un simple testigo, es decir, un objeto de prueba.
Con la revolución francesa se marco la decadencia del sistema inquisitivo, no obstante,
perduró la lógica de que la persecución penal es de carácter público, y se dejó de lado la
voluntad particular del ofendido, convirtiendo al descubrimiento de la verdad como el
objetivo del procedimiento penal, ambas máximas perduran hasta ahora.
En el sistema mixto, la persecución penal sigue en manos de un órgano estatal, admitiéndose
la persecución privada en algunos delitos, y en otros se exigió la autorización de la víctima,
de ello deviene la clasificación de los delitos por el tipo de acción (pública, privada,
instancia de parte).
19
Salvo en los delitos de acción privada, la víctima asume un rol marginal, no puede acusar y
no puede impugnar decisiones, le esta vedado el acceso al expediente, y es destinatario de
una serie de obligaciones con muy poco derechos, solo puede se pretendido como actor civil
e incluso tiene responsabilidad criminal
CONCEPTO JURIDICO DE VICTIMA
Desde el punto de vista jurídico, la víctima es el directamente ofendido por un hecho
delictuoso.
Las NNUU en la Declaración sobre los Principios Fundamentales de Justicia para las
Víctimas de Delitos y del Abuso de Poder, 29 de noviembre de 1985 (Resol. 40/34),
estableció que debía entenderse por víctima:
A LAS PERSONAS QUE INDIVIDUAL, O COLECTIVAMENTE, HAYAN SUFRIDO
DAÑOS,
INCLUSIVE
LESIONES
FÍSICAS
O
MENTALES,
SUFRIMIENTO
EMOCIONAL, PERDIDA FINANCIERA O MENOSCABO SUSTANCIAL DE SUS
DERECHOS FUNDAMENTALES, COMO CONSECUENCIA DE ACCIONES U
OMISIONES QUE VIOLEN LA LEGISLACION PENAL VIGENTE.
Esta misma resolución indicó expresamente que podrá considerarse víctima a una persona
independientemente de que se identifique, aprehenda, enjuicie o condene al perpetrador e
independientemente de la relación familiar entre el perpetrador y la víctima. Dispuso
también que en la expresión víctima se incluya a los familiares o personas a su cargo que
tenga relación inmediata con la víctima directa y a las personas que hayan sufrido daños al
intervenir para asistir a la víctima en peligro o para prevenir la victimización.
Estas premisas han dado lugar a que a momento de considerar a la víctima como sujeto de
derechos en el marco del proceso penal se piense en tres áreas, las cuales también han sido
consideradas por las NNUU en la Resol. 34/40:
i. Acceso real a la justicia
 Víctimas serán tratadas con compasión y respecto por su dignidad. Tendrán acceso a
mecanismos de justicia, y a una pronta reparación del daño sufrido.
 Se establecerán y reforzarán mecanismos judiciales y administrativos necesarios que
permitan a la víctima obtener
reparación mediante procedimientos oficiales u
oficiosos, que sean expeditos, justos, poco costosos y accesibles. Se informará a las
víctimas de sus derechos para obtener reparación mediante esos mecanismos.
 Se facilitará la adecuación de los procedimientos judiciales y administrativos a las
necesidades de las víctimas: informar a la víctima de su papel y el alcance, desarrollo
20
de las actuaciones; permitir que las opiniones y preocupaciones sean presentadas y
examinadas; prestando asistencia adecuada a la víctima; adoptar medidas adecuadas
para salvaguardar los intereses de la víctima, intimidad, seguridad en contra de
intimidaciones o represalias; evitando demoras innecesarias en la resolución de
causas.
 Utilización de mecanismos oficiosos para la solución de controversias a fin de
facilitar la conciliación y la reparación del daño.
ii. Resarcimiento e indemnización
 Resarcimiento equitativo el cual comprenderá la devolución de los bienes o el pago
por los daños o perdidas sufridas, el reembolso de los gastos realizados como
consecuencia de la victimización, la presentación de servicios y restitución de
derechos.
 Resarcimiento debe estar incluido en las sentencias en casos penales
 Cuando la vulneración se haya dado por parte de un funcionario público, el Estado
será quien proceda al resarcimiento.
 Cuando la indemnización otorgada por el agresor no sea suficiente, el Estado deberá
prever financieramente para víctimas que hayan sufrido lesiones corporales graves,
que hayan menoscabado su salud física o mental; o para familiares de las víctimas
que hayan fallecido o quedado mentalmente incapacitadas.
iii. Asistencia
 Las víctimas recibirán asistencia médica, psicológica, social, sea por parte del
gobierno u organizaciones sociales.
 Información a las víctimas de medios de asistencia social
 Instituciones vinculadas con la persecución penal deberán contar con personal
capacitado que pueda dar asistencia a las víctimas.
VICTIMA EN EL NUEVO SISTEMA PROCESAL PENAL
En el nuevo sistema procesal penal se pone de relieve como un aspecto medular la
solución del conflicto surgido a consecuencia de un hecho ilícito, a fin de procurar la
restauración de la armonía social.
Este nuevo enfoque se refleja en la legislación sustantiva y adjetiva, y en dos direcciones,
la primera enfocada hacia la ampliación de los derechos de la víctima en relación a la
21
pretensión penal, y la segunda, tendiente a dar al ofendido mayores posibilidades de
obtener una reparación por el daño causado por el delito.
VÍCTIMA EN EL PROCESO PENAL BOLIVIANO
 Son consideradas víctimas las personas directamente ofendidas por el delito
….art. 76 CPP.
 Se garantiza la participación de la víctima en el desarrollo del proceso, esta
participación incluye a ser informada, aunque no se hubiera intervenido en el
proceso, a ser informada por el fiscal de sus derechos y sobre el desarrollo y
resultado del proceso, a ser escuchada antes de cada decisión y también a ejercer
su derecho de impugnación. Art. 11, 77, CPP
 Se considera los intereses de la víctima en cuanto a la reparación del daño
ocasionado. Art. 21, 23, 252 CPP
 Derecho a la reparación aunque no haya participado en el proceso. Art. 382 CPP
 Promover la acción penal mediante querella en los casos de delitos de acción
pública o privada. Art. 78, 326 num. 1 CPP
 A ser representado por organizaciones vinculadas con la protección a la víctima.
Art. 81 CPP
 Promover la acción penal independientemente del Ministerio Público. Conversión
de acciones. Art. 26 CPP
 Desistir o abandonar la querella en cualquier momento del proceso. Art. 292 CPP.
 Igualdad de oportunidades para ejercer durante el proceso las facultades y
derechos que le asisten. Art. 12 CPP
 Solicitar al juez complementación, enmienda de sentencias y autos interlocutorios,
pedir expedición de copias, informes o certificaciones. Art. 125 y 127 CPP
 Renunciar o abreviar plazos mediante manifestación de voluntad. Art. 131 CPP
 Proponer el medio de notificación de su preferencia y ser notificado
personalmente con determinadas actuaciones. Art. 161 y 163 CPP
 Resguardo de su integridad como elemento para medida cautelar contra el
imputado. Art. 234 num. 10 CPP
 Proponer los consultores técnicos que estime convenientes, proponer u objetar
temas de pericia, recusar peritos de otras partes. Arts. 207, 209, 210, 316 CPP.
22
 Procedimiento especial para delitos de orden privado. Art. 375 CPP
 Derecho a recurrir decisiones judiciales. Art. 394, 395 CPP.
MINISTERIO PÚBLICO
La figura del fiscal se relaciona con el sistema acusatorio. No obstante en algunas
legislaciones de carácter mixto, se ha pretendido ingresar la figura del fiscal, no obstante,
esta figura entra en contradicción con el rol del juez instructor, en la etapa instructiva, y no
suele ser eficaz en la etapa de juicio.
Desde un punto de vista de la evaluación histórica de la figura del fiscal, toma un rol más
protagónico en la medida en que las sociedades se van consolidando, y el Estado asume un
rol más importante como titular de la acción penal dejando de lado los intereses de la
víctima.
La figura del fiscal surge con el sistema acusatorio, según el cual se requiere de una
acusación previa para la iniciación del cualquier acción penal, en la primera etapa del
sistema acusatorio, se preveía el sistema acusatorio privado o puro o material, donde era la
propia víctima quien debía sostener su acusación, para luego pasar a un sistema acusatorio
formal, donde la acusación es sostenida por un funcionario del Estado, al cual
posteriormente, se denomina fiscal.
A partir de este momento, el Estado empieza a cumplir una doble función: función
jurisdiccional (juez), y una función requirente (fiscal), generando la discusión de la
independencia de cada una de estas funciones.
Poder Judicial, por que realiza una función judicialista. (Posición judicialista)
Poder Ejecutivo, por que a través del MP se canaliza la política criminal, no podría ser parte
de judicial, por que estaría supeditado a una jerarquía judicial y quebraría la estructura
contradictoria del juicio. (Posición administrativa o presidencialista).
Posición extra poder o independentista, no puede ser parte del poder judicial, por que
podría quedar subordinado a la Corte Suprema, pero tampoco del poder ejecutivo, por que
estarían supeditados a influencias políticas. Se debe crear una institución autónoma,
independiente.
MINISTERIO PÚBLICO EN LA REFORMA PROCESAL PENAL
La principal función del MP es la promoción de la acción penal en defensa de la legalidad y
de los intereses públicos tutelados por el derecho, para cumplir con dicha función requiere
contar con autonomía funcional e imparcialidad suficiente, lo que implica que es un custodio
de la ley.
Dos son las características esenciales del MP:
 Bien público, por que el delito afecta a la sociedad, por lo cual el MP actúa en
representación de la sociedad en aplicación estricta al principio de legalidad.
 Destinada a la aplicación del derecho penal en relación a los infractores de las normas
jurídico penales, construyendo un proceso acusatorio atribuyendo al MP el monopolio
de la persecución penal.
PRINCIPIOS INSTITUCIONALES.El MP debe actuar básicamente en base a dos principios: legalidad e independencia.
Legalidad por que debe actuar en respeto a disposiciones del ordenamiento jurídico y en el
sólo interés de la ley, esto se refleja mediante la obligación que tiene de ejercer la acción
penal.
Imparcialidad, que debe actuar con plena objetividad e independencia en defensa de los
intereses que le están encomendados. La independencia del MP responde al conjunto de la
institución. Objetividad significa que el fiscal debe ser neutral, velando por el efectivo
respecto a todas las garantías reconocidas por la CPE y las leyes, y que tiene el deber de
investigar no sólo las circunstancias que respalden su hipótesis procesal, sino también las
que eximan de responsabilidad al encausado.
23
Unidad e Indivisibilidad, el Mp es uno sólo, por tanto, independientemente de la jerarquía
administrativa de cada uno de los fiscales, cumple sus funciones a través de los fiscales, los
cuales lo representan íntegramente.
INTERVENCION DEL MINISTERIO PÚBLICO EN EL PROCESO PENAL
BOLIVIANO
 DIRECCION FUNCIONAL DE LA INVESTIGACION
La investigación a cargo del MP es una de las modificaciones mas importantes, el juez de
dedica a garantizar que la investigación se lleve a cabo respetando los derechos y garantías,
sin comprometerse en el hecho investigado.
Por su parte, el Mp generar investigación a través de una estrategia unificada, informal,
cuya finalidad es la búsqueda de pruebas de respalden su hipótesis procesal, respetando las
garantías del imputado, pero en estricto cumplimiento al principio de legalidad, por tanto, se
iniciará incluso investigaciones de oficio ante el conocimiento de la existencia de un hecho
ilícito en delitos de orden público. (delitos a instancia de parte)
La investigación tiene una simple finalidad, que es establecer si existe base para un juicio,
para esto no se requiere una investigación compleja y formal, basta que el fiscal recolecte los
elementos de prueba que le den fundamento a su acusación, por tanto, la investigación debe
ser ágil e informal.
Los fiscales pueden realizar todas las actuaciones investigativas que no requieran
autorización ni tengan contenido jurisdiccional; pueden exigir informes a cualquier
funcionario público, quienes deberán colaborar con la investigación; pueden disponer las
medidas razonables y necesarias para proteger y aislar indicios de prueba en los sitios en los
que se investigue un delito, siempre que tales medidas pretendan evitar la desaparición o
destrucción de rastros, evidencias, y otros elementos materiales; inspecciones oculares,
requisas, secuestros, designación de peritos, reconocimiento de personas, interrogatorios,
Las facultades de investigación las conservan aún en los casos en que se haya suspendido el
proceso a prueba o en los que se haya aplicado un criterio de oportunidad.
El fiscal debe realizar una valoración inicial de los hechos, con el fin de establecer una serie
de alternativas que excluyan la acusación, lo cual, demuestra que el fiscal no es un acusador
a ultranza, sino que debe valorar con detenimiento, el ejercicio del poder requirente,
excluyéndolo en los casos en los que, conforme a ley, su ejercicio no se justifica, por lo cual,
el Mp ejerce una función racionalizadora de la acción represiva estatal.
Las diligencias investigativas deben constar en un legajo de investigación en los que se
incluirán los datos, informes y documentos que se incorporarán al debate (cuaderno de
investigación).
Las diligencias realizadas en la investigación no tienen valor probatorio para fundar un fallo
condenatorio, salvo en los casos en los que la prueba se haya recibido conforme las reglas de
la sana critica como anticipo de prueba. (cuando se trate de actos definitivos irreproducibles,
cuando se trate de actos que afecten derechos fundamentales, testigos con obstáculos para
declara en debate, cuando exista posibilidad de olvidar las circunstancias esenciales).
La investigación debe realizarse en resguardo de los derechos y garantías tanto de la víctima
como del imputado, lo cual implica, que se debe permitir la presencia y participación de
ambas partes en los actos de investigación, informar de las decisiones que afectes sus
intereses procesales, atender y resolver la proposición de diligencias, determinar mediante
resolución fundamentada las razones por las cuales se rechaza una diligencia, investigación,
actuaciones que estarán bajo control jurisdiccional.
La investigación estará sujeta a plazos razonables, por lo cual, las partes tienen la posibilidad
de ejercer control de la duración a través del juez de la instrucción.
Se otorga a los fiscales la facultad de decretar el secreto total o parcial de la investigación,
cuando la publicidad de la investigación pone en riesgo la eficacia de la misma o de la
víctima, por un periodo limitado, la cual estará sujeto a control jurisdiccional.
El Mp podrá disponer la detención de una persona, por un período máximo de 24 hrs. y sólo
cuando concurran las siguientes condiciones: 1. Cuando existan indicios comprobados que
24
permitan considerar razonablemente que es autor o partícipe de un hecho ilícito; 2. Cuando
sea imposible individualizar a los imputados y a los testigos, y deba procederse con urgencia
para no perjudicar la investigación, evitándose que los presentes no se alejen del lugar, se
comuniquen entre sí, modifiquen el estado de las cosas, y de los lugares, y; 3. Cuando las
necesidades de una investigación se requiera la presencia de una persona.
 CONCLUSION DE LA INVESTIGACION
Una vez concluida la investigación, bajo la lógica del principio de independencia y
objetividad, el MP puede prescindir de la acción penal rechazando la causa cuando no se ha
logrado sustentar la hipótesis procesal.
En caso de determinar la existencia de elementos suficientes para sostener una acusación, se
ha dotado el fiscal de institutos denominados salidas alternativas: Criterio de Oportunidad,
Suspensión condicional del proceso, conciliación y el procedimiento abreviado.
Cuando el Mp opta por presentar una acusación, la misma debe estar debidamente
fundamentada, en relación a la descripción clara de los hechos, que serán la base del juicio,
la relación de elementos de prueba que sustentan dicha acusación, la adecuación del hecho al
tipo, y el pedido concreto de sanción.
 JUICIO ORAL
El Mp es una parte del proceso, por tanto, se regula bajo los mismos principios que el
imputado, no obstante, es el MP quien debe sustentar y defender la acusación, lo cual
implica un rol protagónico en cuanto a la fundamentación de la misma, por ello, el Fiscal
debe realizar un alegato inicial en el cual establece el hecho que será objeto de juicio, el
desfile de pruebas para su judicialización, en aplicación al contradictorio, y finalmente los
alegatos finales.
 EJECUCIÓN DE LA PENA
El Mp como órgano encargado de promover la legalidad y velar por la correcta
administración de la justicia, durante la ejecución penal tiene determinadas atribuciones
vinculadas esencialmente con el planteamiento de incidentes relativos a la ejecución,
sustitución, modificación o extinción de las penas o medidas de seguridad, y en el desarrollo
de ejecución de penas (extramuro, libertad condicional, etc.)
Art. 3, 4, 5, 14, 16, 20, 45, 59, 60, 64 lomp 61, 65, 76
Art. 21, 69, 70, 72, 74, 92, 179, 217, 218, 225, 226, 277, 278, 279, 280, 281, 301, 302,
304,304, 306, 323, 325, 342, 373, 432, 435, cpp
Art. 16, 17, 71, 73, 136, 174 y sgtes. (requisa del lugar, requisas personales, de vehículo,
secuestros, levantamiento de cadáver, pericias), 228, 231, 293, 297, 298, 299, 308, 329, 348.
CPP.
QUERELLANTE
La querella o querella pública ha sido aludido por la doctrina u otras legislaciones de
diversas formas, entre ellas acción pública, acción particular, acusador adhesivo, acusador
conjunto, no obstante, cada uno de estos términos tienen diferentes repercusiones.
En la lógica que el Código Penal se realiza una categorización de ilícitos penales en
públicos, privados y a instancia de parte.
En los primeros se entiende que la afectación del bien jurídico tutelado afecta a la sociedad
en su conjunto, por lo cual, el Estado a través del MP ejerce la acción penal. En esta lógica
se permite incluso que ante el conocimiento de un hecho ilícito de estas dimensiones,
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cualquier ciudadano accione la persecución penal, aunque no sea el directamente afectado
(Denunciante. Art. 284 CPP), sin que por ello, se constituya parte en el proceso.
Cuando el directamente afectado por el hecho es la víctima, esta tiene la facultad de
apersonarme al proceso interponiendo una querella, entendida como la acción pública
facultativa de un particular, es decir, es la acción penal pública ejercida por el ofendido, sin
perjuicio de las potestades del Mp. La doctrina a catalogado a éste como “querellante
conjunto autónomo”.
Cuando estamos frente a delitos de carácter privado, la acción penal será enteramente
realizada por el particular ofendido, del depende enteramente su ejercicio o cesación, pues se
estima que los intereses afectados son de índole individual, sin que el daño generado sea
relevante para otras personas, en esta lógica el ofendido tendrá la calidad de “querellante
particular”.
La acción pública sujeta a instancia de parte, es ejercida por el órgano estatal en las mismas
condiciones de una acción pública, con la singularidad de que su ejercicio requerirá de la
denuncia o manifestación de voluntad de la víctima del ilícito o su representante, en el
sentido de querer la persecución penal del hecho, en estos casos se entenderá que el ofendido
actúa en calidad de “acusador o querellante adhesivo”
LEGITIMIDAD DEL QUERELLANTE.Para poder iniciar o comparecer al proceso, el querellante debe reunir una serie de requisitos,
establecidos en la ley para garantizar en cierta medida que quienes pretendan impulsar o
proseguir la acción tienen interés directo en ello, impidiendo así la comparecencia de sujetos
ajenos al asunto, que sólo vendrían a entorpecer la administración de justicia. A esto se
denomina habitualmente “legitimidad ad causam” o legitimación para ver satisfechas las
pretensiones.
Previamente, es importante diferencia la “legitimidad ad causam” o legitimación para ver
satisfechas las pretensiones, de la “legitimidad ad processum” o legitimidad para comparecer
al proceso. Esta última se refiere a la acción, es decir, a la calidad que debe tener el sujeto
para poder gestionar efectivamente, originando la actividad del juez, tener la capacidad de
solicitar al juez su actuación, en cambio, la legitimidad ad causam se refiere a la pretensión,
es decir, a la calidad que debe tener el sujeto para ser satisfecho en su voluntad, legitimidad
que surge del interés lícito lesionado.
El ofendido directamente es el titular del interés que constituye objeto jurídico inmediato del
ilícito, por eso, tendrá legitimidad ad causam para poder constituirse en querellante, sea el
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ofendido una persona natural o jurídica, en este caso, la querella será ejercida por sus
personeros o representantes.
La intervención en el proceso no necesariamente debe ser personal, sino que puede realizarse
a través de un mandatario, quien deberá acreditar su mandato al solicitar intervención.
También tendrán legitimación activa las asociaciones y fundaciones, previstas como
víctimas, cuando su objeto esté vinculado directamente a los intereses colectivos o difusos
presuntamente lesionados, por que se entienden que cumplen una función vital en el
resguardo de la comunidad, en resguardo de sectores desprotegidos.
FACULTADES DEL QUERELLANTE.El interesado puede pretender constituirse en querellante hasta el momento de la
presentación de la acusación por parte del Ministerio Público, presentada fuera de este plazo
se la tendrá por no presentada, no obstante, de acuerdo a las modificaciones del art. 11 del
CPP, se entiende que independientemente de que la víctima se constituya en querellante,
tiene plena intervención en el proceso.
Las atribuciones del querellante pueden dividirse en dos grandes áreas de actividades:
a) la gestión del desarrollo de la acción penal en sus diversas fases (impulsar el proceso,
proporcionar elementos de convicción, solicitar actos propios de la investigación); y
b) la impugnación de las resoluciones adversas.
El querellante goza de autonomía en el ejercicio de su acción, pues tiene plena facultad tanto
de iniciarla como de concluirla, solicitando su finalización o suspensión, o finalmente
desistiendo de la misma, sin que implique extinción de la acción penal en delitos de orden
público, pero sí en materia de delitos de orden privado. En el marco del proceso tendrá todas
las prerrogativas y facultades propias de la víctima, e incluso la obligación de declarar como
testigo en el proceso.
Art. 290, 291, 292, 78, 79, 80, 81, 82, 27 CPP.
Actor Civil – puede ser la víctima o un tercero, concretamente es la persona que lleva
adelante los intereses civiles en el proceso penal y ejerce la acción civil contra el imputado o
contra quien sea el demandado civil. Art. 36 CPP.
IMPUTADO.CONCEPTO
MORENO CATENA.- Es la parte pasiva necesaria del proceso penal que se ve sometido al
proceso y se encuentra amenazado en su derecho a la libertad, o en el ejercicio o disfrute de
27
otros derechos, cuando la pena sea de naturaleza diferente, al atribuírsele la comisión de
hechos delictivos por la posible imposición de una sanción penal en el momento de la
sentencia,
GOMEZ ORBANEJA.- habrá un imputado desde el momento mismo en que haya una
persona individualizada a quien, con mayor o menor grado de probabilidades, se atribuya,
participación criminal del hecho.
VELEZ MARICONDE.- la persona contra quien se dirige la pretensión penal.
CAPACIDAD PROCESAL COMO SUJETO PROCESAL.Dentro del sistema inquisitivo el imputado era considerado objeto del proceso, en el sistema
acusatorio es un sujeto procesal más, por tanto, goza de igual jerarquía frente a los otros
sujetos en cuanto al reconocimiento de derechos y obligaciones.
Capacidad procesal es la aptitud para realizar válidamente actos procesales.
La persona o personas que ocupan el lado pasivo de la relación jurídico procesal penal, son
precisamente los que aparecen como sujetos activos del delito imputado, es tal sentido, esta
capacidad sólo puede atribuirse a las personas físicas vivas, no así a las cosas ni a los
animales, que tengan pleno ejercicio de sus facultades que les permite participar en el
proceso conscientemente.
LEGITIMACIÓN ACTIVA.El sólo hecho de atribuirle a una persona, en cualquiera de sus formas, la presunta comisión
de un delito, en calidad de autor o participe, lo legitima pasivamente en el proceso, lo
convierte en parte reconociéndole su derecho constitucional de defensa, lo cual implica, que
tiene tanto derechos de actuación activa como pasiva.
La Convención Americana sobre Derechos Humanos “Pacto de San José” en relación directa
con el tema que nos ocupa señala que “toda persona tiene el derecho a ser oída, con las
debidas garantías y dentro de un plazo razonable, por un juez o tribunal en la substanciación
de cualquier acusación penal formulada contra ella.
Asimismo, en cuanto el Derecho a la Defensa: “se le concederá al inculpado, asimismo, el
tiempo y los medios adecuados para la preparación de su defensa”
Dentro de los derechos de actuación activa se encuentran: a la tutela judicial efectiva, por
tanto, acceso al órgano jurisdiccional; elección de un abogado defensor, así como el
nombramiento de su interprete; presenciar la práctica de los actos de investigación; recusar a
los operadores de administración de justicia; promover o intervenir en cuestiones de
competencia; estar presente activamente en el juicio oral; interponer recursos.
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Dentro de los derecho de actuación pasivos se encuentran: el imputado es libre de declarar o
de guardar silencio; cuestionario dirigido hacia el imputado no puede ser ambiguo, capciosos
ni oscuras; respecto a su dignidad (no puede concurrir ante el juez con ligaduras ni
presiones); la obligación de sustentar la acusación es un deber fundamental de la parte
acusadora, hasta tanto goza del favor libertatis, y no puede ser condenado sino en base a
prueba cierta, incorporada al proceso con las debidas garantías y valorada en conciencia.
Derecho a participación.
Se garantiza en forma expresa la facultad de participar activamente en todas la etapas del
proceso, sobre todo en las más delicadas, es decir, en las que se producirán elementos
probatorios, que servirán de base no sólo para la acusación sino incluso para una ulterior
sentencia.
Esta participación implica la facultad de fiscalizar de manera efectiva su legalidad, es decir,
que en la producción de la misma se cumplan con las formalidades que tutelan su
legitimidad, veracidad e imparcialidad, es decir, que sea obtenida por medios lícitos e
incorporada al procedimiento conforme a las disposiciones legales, así como hacer las
observaciones que considere oportunas en el momento o etapa procesal precisa, en resguardo
de sus intereses.
Derecho a la petición.
Es una vertiente del derecho de acceso a la justicia, por el cual, el imputado tiene derecho de
realizar solicitudes idóneas, en el marco de su derecho a la defensa, proponer elementos
probatorios, oponerse a la acusación, etc.
Derecho al conocimiento.
El imputado tiene derecho a conocer de forma inmediata y de manera comprensible, cuales
son sus derechos como acusado.
Tiene derecho a conocer por que se procedió a su detención, quien es el funcionario que
dispuso la misma y los fundamentos fácticos y jurídicos que la motivaron.
A conocer cuales con las pruebas de cargo, la forma de su obtención y si se cumplió o no
con los procedimientos legales.
EL IMPUTADO EN EL PROCESO PENAL BOLIVIANO
Entre las garantías que el imputado tiene se encuentran las siguientes:
 No puede ser procesado ni condenado más de una vez por el mismo hecho, aunque se
modifique su calificación o se aleguen nuevas circunstancias en virtud al principio
“non bis in idem”. Art. 4 CPP
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 Tiene derecho a la asistencia y defensa de un abogado, desde el primer momento
hasta el fin de la ejecución de la sentencia, y este derecho es irrenunciable. Este
derecho a la defensa se efectuará sin dilaciones ni formalidad alguna, desde el primer
momento de la detención, arresto a antes de iniciarse su declaración. Si el imputado
no eligiera a su defensor o no aceptara al que se le designe, se le nombrará de oficio a
un defensor. Art. 9 CPP.
 El imputado, sin perjuicio de la defensa técnica, tendrá derecho a defenderse por sí
mismo, a intervenir en todos los actos del proceso que incorporen elementos de
prueba y a formular las peticiones y observaciones que considere oportunas. Art. 8
CPP
 Desde el primer momento de su detención tendrá derecho a entrevistarse en privado
con su defensor. Art. 84 CPP
 La negligencia en el ejercicio de la defensa o el abandono de la misma, constituirán
falta grave a los efectos de responsabilidad penal y disciplinaria que corresponda. Art.
110 CPP
 No será sometido a ninguna clase de coacción, amenaza o promesa, no se usará
medio alguno para obligarlo, inducirlo o instigarlo a declarar contra su voluntad. Art.
93 CPP
 Tiene derecho a abstenerse de declarar y la decisión de no hacerlo no podrá ser
utilizada en su perjuicio, respetándose su dignidad personal garantizada por la
presunción de inocencia. Art. 6 y 92 CPP
 Tiene derecho a esta presente en la práctica de las pruebas. Art. 179 CPP
 Recusar a jueces y peritos. Art. 317 CPP
 Interponer excepciones e incidentes. Art. 308 CPP
 A interrogar a testigos, peritos durante la audiencia de juicio Art. 351 CPP
UNIDAD V
JURISDICCIÓN Y COMPETENCIA PENAL
ANTECEDENTES
Jurisdicción deriva de las locuciones latinas “ius dicere” o “ius ditio” = “decir el derecho o declarar
el derecho”
Jurisdicción es la aplicación o declaración de la voluntad de la ley.
Desde la configuración de sociedades primitivas se ha investido a determinados integrantes de
funciones indispensables, a fin de facilitar la coexistencia de los intereses reciprocos. El juez
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cualquiera sea su denominación y las mayores o menores facultades que se le otorguen, nace para
resolver conflictos.
La venganza aún limitada por la ley del talión, en el transcurso de una larga evolución histórica, se
lo reemplaza paulatinamente por distintas modalidades de mediación y de arbitraje, en las cuales
interviene un tercero ajeno al conflicto que imparcialmente pretente solucionar el conflicto de
manera equitativa, de aquí surge la premisa que el concepto jurisdicción se basa en la prohibición de
hacerse justicia por mano propia.
Una de las principales funciones del Estado es procurar la efectiva satisfacción de los intereses y
bienes jurídicos que el derecho protege, por tanto, se entiende que la función jurisdiccional emana
de la soberanía del Estado y como los sostiene Claria Olmedo permite establecer el propósito de
pacificación jurídica, al sustituir el instinto por el raciocinio.
Se advierte entonces que la idea de conflicto es inseparable de la función jurisdiccional, pues
precisamente la necesidad de resolver es lo que ha originado la institución de esa actividad del
Estado. Lo que le interesa a la sociedad es que mediante la función jurisdiccional se resuelva los
choques de intereses, tutelando al que es lesionado, desconocido, al sancionar el incumplimiento de
normas jurídicas.
En el Estado actual se asegura la convivencia social por medio de la norma jurídica, de ahí el interés
de obtener su actuación coactiva, que sin duda se logra primordialmente ejerciendo la función
jurisdiccional, actividad del Estado encaminada a obtener la actuación de la ley. Por tanto cabe
señalar que si el Estado ha generado la prohibición de justicia por mano propia, corresponde al
Estado como una obligación establecer las instancias adecuadas, para que las personas hagan valer
sus pretensiones procesales, siendo este el papel que debe jugar la jurisdicción.
Como consecuencia lógica de lo señalado precedentemente, se entiende que la jurisdicción es una
función que emana de la soberanía del Estado; según Vélez Mariconde “es una potestad puesto que
el juzgador como tercero imparcial, esta situado superpartes, y actúa por un interés público, extraño
a las personas en conflicto, y que están sometidos al poder jurisdiccional”.
Otra elemento desarrollado históricamente es que el tercer ajeno al proceso debe gozar de
imparcialidad, por ende distinta a la de los propios intereses, de ahí que el órgano jurisdiccional
debe ser imparcial, preocupación que se refleja a través de los institutos de excusación y recusación.
El verbo “juzgar” también estará vinculado con el concepto de jurisdicción, por que el juicio se
desarrolla sobre conductas o intereses ajenos, en conflicto, para decidir quien tenía razón, decisión
que se asigna al órgano jurisdiccional, y es en virtud a dicho juicio que se define cual debe ser la
conducta de las partes deben observar, el cual es de cumplimiento obligatorio. Lo cual implica que
las decisiones del órgano jurisdiccional tienen carácter coercitivo.
Todos estos elementos permiten establecer que la jurisdicción es una garantía de los ciudadanos al
Estado, de tener una instancia cuyo fin último es solucionar el conflicto.
CARACTERISTICAS DE LA JURISDICCION
La potestad jurisdiccional o potestad de administrar justicia posee cuatro características esenciales:
1. Generalidad, crea un deber especial de sujeción por parte de todas los justiciables, que se
resume en el deber de colaboración y de obediencia de todos los ciudadanos y poderes
públicos a las resoluciones judiciales
2. Imperio, en cuanto es una emanación de la soberanía nacional, los límites de su actuación
vienen determinados por los de la soberanía misma (territorio y personas), concretándose su
contenido en una fuerza de mando jurídicamente vinculante para con las partes y terceros,
respaldada por el poder coercitivo del Estado.
3. Potestades Múltiples, integrada por las facultades ordenatoria, de instrumentación u
decisoria, lo cual implica, emplazar a las partes y terceros al proceso, obtener su efectiva
sujeción a los fines del proceso e impulsar el curso del procedimiento; otorgar a
determinados actos de conocimiento el carácter de prueba, siempre que se cumpla con el
principio de contradicción, en cuya virtud las actas que se levanten con la fe pública judicial
tienen fehaciencia indiscutible; resolver provisional o definitivamente el conflicto, pues
emite resoluciones que gozan de los efectos de cosa juzgada;
4. Ejecutoriedad que consiste en que tiene la facultad de ejecución, realizable a través de
diversos procedimientos de ejecución que tienden a realizar o llevar a cabo en sus propios
términos lo dispuesto en la resolución.
31
JURISDICCION PENAL
La función jurisdiccional se desenvuelve respecto a todo el derecho positivo, de modo que cuando
se refiere a la jurisdicción penal sólo se contempla un aspecto de la jurisdicción como poder del
Estado, o sea, posibilidad de actuar el derecho penal ante la presencia de un caso penal concreto. Las
características de la jurisdicción penal son:
a. La jurisdicción penal esta para resolver el conflicto entre el derecho del Estado a castigar y el
derecho de libertad del individuo, es la potestad de resolver el conflicto entre el derecho
punitivo del Estado y el derecho de libertad del imputado de delito, de conformidad con
normas penales. Se origina un contraste entre el interés del Estado y del acusado, siendo
misión de la jurisdicción establecer cuál de las dos pretensiones en conflicto tiene en su favor
la garantía del derecho objetivo, según que se declare que se haya cometido o no un delito
por una persona determinada.
El Estado aparece en un doble papel, porque tiene un derecho subjetivo de castigar y por otra
parte es el mismo Estado, en su función jurisdiccional, quien ha de determinar, frente a un
caso concreto y particular, si se ha de castigar o no. La actividad jurisdiccional es necesaria
para hacer posible la actuación del derecho penal, contando con la imparcialidad del
juzgador.
La jurisdicción nace como una función emanada de la soberanía del Estado, y en el ámbito
penal esta da origen al poder del juez para decidir certeramente sobre la existencia o no de un
delito, en su caso aplicar una pena.
b. La jurisdicción penal es consagrada por la norma constitucional a través del establecimiento
del principio a juicio previo.
c. Imparcialidad se mantiene en la jurisdicción penal siendo sus características ser instrumental
y formal.
d. La jurisdicción se pone en movimiento ante un caso particular y concreto que requiera la
actuación del derecho penal, es decir, el Estado en su función jurisdiccional ejerce el derecho
penal, tanto cuando condena como cuando absuelve, a cuyo efecto se vale de normas
establecidas en el derecho procesal penal, en esta lógica el proceso penal aparece como un
instrumento esencial de la jurisdicción, consagrado por la Constitución y regulado por el
derecho procesal.
e. La jurisdicción penal es coercitiva desde el primer momento hasta que debe ejecutarse la
decisión final, llegando incluso a afectar la libertad de locomoción de las personas, más allá
de una afectación a bienes o actividades.
f. El sistema de legalidad impera en la jurisdicción penal y hasta tiene características
específicas, porque hará efectiva una ley anterior al presupuesto hecho delictuoso, por tanto,
la jurisdicción penal solo se activara para hacer efectiva una ley previamente establecida
formalmente.
DEFINICIONES
CHIOVENDA. La jurisdicción consiste en la actuación de la ley mediante la sustitución de la
actividad de órganos públicos a la actividad ajena, ya sea afirmando la existencia de una
voluntad de la ley, ya sea poniéndola en practica.
COUTERE. La jurisdicción es la función pública realizada por órganos competentes del Estado,
con las formas requeridas por la ley, en virtud de la cual, por acto de juicio, se determinara el
derecho de las partes con el objeto de dirimir sus conflictos y controversias de relevancia
jurídica, mediante decisiones con autoridad de cosa juzgada, eventualmente factibles de
ejecución
LEONE. La jurisdicción penal es la potestad de resolver mediante decisión motivada el conflicto
entre el derecho punitivo del Estado y el derecho de libertad del imputado de conformidad con la
norma penal.
VELEZ MARICONDE. Distingue la potestad jurisdiccional de la actividad jurisdiccional. La
primera es la potestad de investigar la verdad y actuar en concreto la ley sustantiva, la cual se
ejerce definitivamente cuando el tribunal decide el caso singular, sometido a proceso y ejecutada
la sentencia firme.
32
La actividad jurisdiccional es una actividad compleja que cumple un órgano especifico del
Estado, con arreglo a un sistema instrumental presupuesto por el derecho como garantía de
justicia, estabilidad del orden jurídico y seguridad individual, tendiente a investigar la verdad y
actuar la ley sustantiva en el caso concreto, planteado por el promotor de la acción penal,
mediante la cual el tribunal decide motivadamente sobre la viabilidad y el fundamento de las
pretensiones jurídica deducidas y ordena ejecutar la sentencia firme.
Para el ejercicio de la actividad jurisdiccional los jueces han de estar dotados de determinados
poderes o potestades, indispensables para el cumplimiento de su misión de administrar justicia, entre
estas tendremos:
i. Potestad de cognición. El juez necesita contar con poderes necesarios para adquirir un
conocimiento pleno de los hechos y en base al mismo construir sus decisiones, para
obtener este conocimiento el juez ejerce una potestad decisoria y para vencer cualquier
resistencia de una voluntad contraria, su potestad coercitiva.
ii. Potestad coercitiva o de ejecución. El juez tiene la posibilidad de disponer de la fuerza para
vencer cualquier resistencia de una voluntad concreta.
iii. Potestad decisoria. Se ejerce a momento de dictar una sentencia definitiva, pero también a lo
largo del proceso penal en vinculación directa con el proceso mismo. (extinción, medidas
cautelares, excepciones, prescripción, incidentes, etc.).
EXTENSIÓN Y LÍMITES DE LA JURISDICCIÓN PENAL
La jurisdicción penal inicialmente se extiende a todas las personas que en el territorio nacional son
imputadas por la comisión de un delito, no obstante, doctrinalmente se han impuestos limites a la
jurisdicción los cuales son:
 Límites Objetivos.- La jurisdicción penal abarca el conocimiento hechos antijurídicos
tipificados en la norma penal como delitos, así como las acciones de reparación de daños y
perjuicios, siempre y cuando sean resultado de una resolución determinativa de
responsabilidad penal.
 Limites Territoriales.-El ejercicio de la jurisdicción penal es una manifestación de la
soberanía del Estado, por lo que, en principio, todos los delitos ocurridos en el territorio
nacional serán objeto de procesamiento en el país, sin importar la nacionalidad del autor y
los partícipes.
***Principio de Territorialidad.- lo que decide la aplicación de la ley penal del Estado es el lugar
de la comisión del delito, es decir, se aplica a los delitos cometidos dentro del Estado o en los
lugares sujetos a su jurisdicción, sin importar la condición del autor, ni su nacionalidad. (Mar
Territorial – 3 millas a partir de la costa – 20 millas aún no aceptada; Naves y Aeronaves – bandera;
Espacio Aéreo – toda la masa aérea que cubre su territorio; Sedes diplomáticas – ficción del derecho
positivo.)
Principio Real o de Defensa.- o de Protección, es una aplicación extraterritorial de la ley, cuando
esta en peligro la seguridad interior o exterior, así el delito haya sido preparadas y consumadas fuera
de su territorio. Lo que interesa son los bienes e intereses nacionales protegidos, no interesa el lugar
de su comisión, no interesa la nacionalidad
Principio de Universalidad o de Justicia Mundial.- según el cual cada Estado como representante
de la comunidad de estados civilizados penaría a todos los delincuentes que capture
independientemente de su nacionalidad y del lugar donde fuere detectado, seria competente para
conocer el hecho. EL DELITO ES PUNIBLE EN CUALQUIER PAIS EN QUE SE COMETA,
DONDE SERA JUZGADO Y SANCIONADO EL DELINCUENTE O DONDE SE ENCUENTRE
EL SUJETO ACTIVO. (Derechos Humanos. Torturas, genocidios, aparthein).
 Limites subjetivos.- La jurisdicción penal se aplica tanto a los nacionales como extranjeros.
**Principio personal o de la nacionalidad.- “la ley nacional sigue al sujeto como la sombra al
cuerpo”.
33
Esta teoría estipula que la competencia del Estado se determina por la nacionalidad del autor del
delito, su ley nacional le sigue como la sombra sigue al cuerpo, incluso más allá de la frontera del
Estado
JURISDICCION Y EL DERECHO A UN JUEZ NATURAL
GIMENO SENDRA es un derecho fundamental que asiste a todos los sujetos del derecho, a ser
juzgados por un órgano jurisdiccional creado conforme a lo prescrito en la Ley Orgánica
correspondiente y perteneciente a la jurisdicción penal ordinaria, respetuoso de los principios
constitucionales de igualdad, independencia, imparcialidad y sumisión a la ley, y constituido con
arreglo a las normas comunes de competencia preestablecidas.
En sentido estricto, el juez es el que señala la Constitución, el designado conforme a las reglas y
garantías plasmadas en el ordenamiento jurídico, por tanto, la ley procesal ninguna otra puede crear
jueces ex post facto o con posterioridad al hecho, ni mucho menos puede establecer jueces
especiales para un determinado caso, o atribuir competencias otras órganos diferentes a los jueces
naturales.
Los órganos jurisdiccionales penales se crean al amparo de lo establecido en la Ley Orgánica del
Poder Judicial, en tanto se trata de una entidad prevista por la propia Constitución, por tanto,
ninguna instancia fuera del ordenamiento judicial está habilitado para imponer sanciones penales,
siendo el principio rector de la jurisdicción penal la unidad y la exclusividad. En esta lógica la
jurisdicción penal se constituirá sin atender criterios discrimatorios, en respecto al principio de
igualdad.
Sin embargo, de manera generalizada las legislaciones latinoamericanas reconocen una excepción a
la jurisdicción penal ordinaria, bajo el concepto de “delito de función” que se plasma en la
jurisdicción militar.
MAIER señala que la idea de Juez Natural esta inserta la noción más amplia de imparcialidad, lo
cual se refleja en tres máximas:
a) Independencia judicial interna y externa, la cual tiene por finalidad evitar que algún poder
público pueda influir en la consideración del caso:
b) La imparcialidad frente al caso, la cual procura la exclusión de la tarea de juzgar cuando este
afecta su posición de juzgar
c) El juez natural, el cual pretende impedir la manipulación de los poderes públicos para
asignar un caso a un tribunal determinado, con la elección de jueces ad hoc.
Dentro de esta perspectiva se entiende que el derecho de juez natural es una garantía de que el
imputado debe ser juzgado por un tribunal establecido por una ley vigente a momento de cometerse
el hecho ilícito.
COMPETENCIA PENAL
La competencia es la esfera de jurisdicción de la cual esta investido el singular órgano judicial, la
parte del poder jurisdiccional que cada órgano puede ejercer, es la capacidad de un determinado
órgano jurisdiccional para tomar conocimiento de una causa.
Sin embargo, algunos autores como Rubianes establece sus discrepancias con esta lógica en sentido
que la competencia no puede ser entendida como una fracción de jurisdicción, por lo cual señala,
que la jurisdicción es una función y la competencia la aptitud para ejercerla, es decir, una facultad o
un poder para desarrollarla, por tanto, podemos señalar que competencia es “atribución legítima a un
juez para el conocimiento o resolución de un asunto”.
La competencia penal se rige bajo tres principios:
1. Improrrogabilidad. La función jurisdiccional no puede cederse a ningún otro.
2. Extensión. Los jueces y tribunales que tenga competencia para conocer una determinada
causa, también tienen competencia para conocer todas sus incidencias, para llevar a efecto
las providencias de tramitación y la ejecución de la sentencia.
3. Exclusividad. La jurisdicción penal ordinaria le corresponde el conocimiento de todas las
causas y juicios penales
CRITERIOS PARA LA DETERMINACIÓN DE LA COMPETENCIA PENAL
Tres son los criterios que determinan la competencia penal:
a. Competencia Objetiva o en razón de Materia. Es el deber y poder de un tribunal de conocer y
juzgar un determinado conflicto o asunto, conforme la rama o fragmento del ordenamiento
jurídico a que pertenece. En materia penal, estará referida a la naturaleza de la infracción
34
penal (delitos de carácter público, privado a instancia de parte, delitos graves y leves) y a la
calidad de funcionario público del imputado (casos de corte – procedimiento de antejuicio).
b. Competencia Territorial. Por un lado se determina el ámbito territorial donde los tribunales
han de ejercer sus funciones, y por otra se fijan cuáles son los casos en que esos órganos
actuarán acorde con el lugar de ciertos hechos, actos o situaciones. En materia penal, para
definir la competencia territorial prima el lugar de la comisión del hecho.
c. Competencia Funcional. Distribuye entre los órganos jurisdiccionales penales las diferentes
funciones que han de asumir la autoridad judicial a lo largo del proceso. Esta competencia
determina el órgano jurisdiccional que conocerá cada etapa del proceso.
CARACTERES DE LA COMPETENCIA PENAL
La competencia puede ser relativa o absoluta, la primera hace referencia a que la competencia esta
sujeta a la voluntad de las partes, y la segunda cuando no queda librada a esta voluntad y debe
necesariamente concurrir al órgano judicial determinado en la ley.
En materia penal estaremos frente a una competencia absoluta, por que están en juego intereses
públicos, por tanto, es improrrogable, siendo esta una de las principales características.
Por otro lado, la competencia penal es indelegable, es decir, que la actividad jurisdiccional debe ser
desarrollada por el propio juez.
CUESTIONES DE COMPETENCIA
Se dará cuestiones de competencia cuando se discute la competencia de un juez en relación a un
determinado caso. Entonces estaremos frente a una cuestión de competencia cuando más de un juez
conoce un mismo hecho, y ambos se declaran competentes o incompetentes.
La legislación distingue dos institutos judiciales que permiten dirimir cuestiones de competencia:
inhibitoria y declinatoria.
Declinatoria, la parte o el juez consideran que el juez que esta conociendo la causa es incompetente
y atribuye a otro la competencia para conocer la causa.
Inhibitoria, la parte o el juez se presenta ante el juez que estima competente, y éste accediendo a tal
petición, se dirige al juez que ésta conociendo el proceso, para que éste se inhiba o desprenda de su
conocimiento y se lo remita.
REGLAS DE CONEXITUD PROCESAL
La regla general es que cada delito genera un proceso penal, sin embargo, esta regla tiene
excepciones cuando existen causales de conexitud, las cuales se aplican por razones de economía
procesal o para evitar decisiones contradictorias que lesionaría el principio de justicia dimanante de
la potestad jurisdiccional.
La conexitud es el vínculo lógico y sustancial que se presenta entre dos hechos o delitos. En
concreto la conexitud implica la acumulación de distintos procesos en un solo procedimiento, que
puede suponer una modificación tanto de la normas sobre competencia objetiva como de
competencia territorial. Esta acumulación determina que se emita una sola sentencia.
La conexitud puede ser material o sustancial y procesal.
Conexitud material o sustancial puede ser de carácter ideológico, consecuencial y ocasional.
 Ideológica se presenta cuando el sujeto activo del delito realiza una infracción penal como un
instrumento medio para poder perfeccionar otro delito, fin que realmente es el que le interesa
y que finalmente lo lleva a cometer el o los diversos hechos punibles.
 Consecuencial ocurre cuando el sujeto activo después de la realización de un delito, se ve en
la obligación de conservar el producto, ocultar pruebas, o preservar la impunidad del hecho
ejecutado, para lo cual perpetra otro u otros hechos delictivos.
 Ocasional se presenta cuando en el momento y sitio del perfeccionamiento de un delito que
era el único inicialmente planeado por el agente, se le presenta la ocasión excepcional para
cometer otro que no estaba en sus planes originales.
Conexitud procesal esta conformada por una serie de reglas taxativas, que establecen la conexitud
cuando existen elementos comunes entre dos o más procesos, en relación a los imputados
(subjetiva), o en relación a los hechos delictivos (objetiva), reglas que se establecen en base a
principios procesales de economía, evitar sentencias contradictorias, y normas materiales, cuando se
presenta concurso de delitos.
35


Conexitud subjetiva. Se presenta en dos supuestos a) cuando varias personas aparecen
responsables del mismo hecho punible como autores o partícipes; b) cuando varias personas
vinculadas por una misma voluntad criminal han cometido diversos hechos punibles en
tiempo y lugar diferente.
Conexitud objetiva. Se presenta cuando el hecho delictivo ha sido cometido para procurarse
los medios de cometer otros delitos, o para facilitar o consumar su ejecución o para asegurar
la impunidad.
JURISDICCION Y COMPETENCIA EN EL CÓDIGO DE PROCEDIMIENTO PENAL
1. Se reconoce el principio de legalidad en vinculación con la norma procesal penal y la
garantía de juicio previo art. 1 CPP
2. Se prevé la garantía del juez natural cuando se proscribe el enjuiciamiento por comisiones
especiales Art. 2 y 3 CPP.
3. La jurisdicción penal tiene por finalidad resolver el conflicto entre el derecho del Estado a
castigar y el derecho de libertad del individuo, de conformidad con normas penales,
asimismo, se prevé su carácter irrenunciable e indelegable art. 42 CPP
4. Se establece los órganos que tienen jurisdicción penal en el marco de un proceso penal. Art.
43 CPP.
5. Se define la competencia penal, sus características de absoluta, improrrogable, extensiva y
exclusiva. Art. 44 y 47 par.1 CPP
6. Se establece las reglas de competencia por materia. Art. 46 CPP
7. Se establecen las reglas de competencia por territorio. Art. 49 CPP
8. Se establece la competencia por funcionabilidad. Art. 50, 51, 52, 53, 54 y 55 CPP
9. Conexitud de causas se establece tanto materiales como procesales Art. 67, 68 CPP
10. Se prevé la excepción de incompetencia cuando se pone en cuestionamiento la competencia
de un juez art. 308 núm. 2, 310, 311 CPP.
11. UNIDAD VI
12. NORMA PROCESAL PENAL
13. CONCEPTO Y CARÁCTERÍSTICAS.14. Se entiende por norma procesal a aquella que está incluida en el derecho procesal como
ordenamiento de la protección jurisdiccional de los derechos, afectando a los órganos y
sujetos del proceso, actos, relaciones y situaciones procesales, requisitos y efectos que se
observan dentro del mismo, por el juez y por las partes para proceder.
15. Dentro de las normas procesales se incluyen las normas orgánicas, relativas a la organización
judicial, y las normas ordinarias, que regulan los presupuestos y eficacia del proceso, y
dentro de las primeras unas pertenecen al Derecho Procesal en sentido estricto y otras al
Derecho Constitucional y Administrativo, aunque con incidencia en el Derecho Procesal.
16. Beling señala que la finalidad de la ley procesal es “ofrecer a los órganos de la justicia penal
las normas a que han de atenerse en su conducta propia y al juzgar las conductas ajenas”.
17. La norma procesal se caracteriza por ser:
18. Irrenunciable por que vinculan a todos los que intervienen en el proceso y no es posible
sustituirlas por actos jurídicos voluntarios regidos por el principio de autonomía de la
voluntad. El proceso penal no puede regularse al margen de la ley.
19. Garantía por que tutelan la jurisdicción penal, es decir, se definen los presupuestos del
ejercicio de la acción penal, explicitan los efectos de las resoluciones judiciales en cada caso
concreto y regulan la forma y contenido de la actividad jurisdiccional.
20. Ambas características son expresión del principio de legalidad y reflejan la necesidad de que
la actuación procesal penal de las partes y demás participes se realice bajo control judicial.
21. AMBITO DE APLICACIÓN DE LA NORMA PROCESAL PENAL.22. EN CUANTO AL ESPACIO.
23. Principio de Territorialidad.- lo que decide la aplicación de la ley penal del Estado es el
lugar de la comisión del delito, es decir, se aplica a los delitos cometidos dentro del Estado o
en los lugares sujetos a su jurisdicción, sin importar la condición del autor, ni su
nacionalidad. (Mar Territorial – 3 millas a partir de la costa – 20 millas aún no aceptada;
36
Naves y Aeronaves – bandera; Espacio Aéreo – toda la masa aérea que cubre su territorio;
Sedes diplomáticas – ficción del derecho positivo.)
24. Principio Real o de Defensa.- o de Protección, es una aplicación extraterritorial de la ley,
cuando esta en peligro la seguridad interior o exterior, así el delito haya sido preparado y
consumado fuera de su territorio. Lo que interesa son los bienes e intereses nacionales
protegidos, no interesa el lugar de su comisión, no interesa la nacionalidad.
25.
26. EN CUANTO AL TIEMPO.27. La CPE establece de manera general que la ley sólo rige para lo venidero, proscribiendo su
aplicación retroactiva, por tanto, una norma procesal rige desde el momento su publicación
hasta su abrogación expresa o tácita, por tanto, de manera general se señalará que se aplicará
la ley procesal vigente a momento de la realización del acto procesal.
28. La irretroactividad de la norma procesal penal es entendida como una manifestación más del
principio de legalidad, es decir, que una persona a momento de ser sometida a un proceso
penal, la regulación del mismo debe estar previamente establecida y fundada en una ley
previa. (JUICIO PREVIO). Por tanto, también se constituye en un límite al Poder Punitivo
del Estado.
29. En esta lógica, cuando se esta frente a procesos concluidos, y estos hayan sido sustanciados
por una ley abrogada, la nueva ley procesal no tiene repercusión alguna sobre los mismos,
toda vez que la decisión ha pasado a autoridad de cosa juzgada.
30. No obstante, los cuestionamientos se producen cuando un mismo proceso se encuentra en
curso, y se esta frente a una ley dejada sin efecto y la promulgación de una nueva norma
procesal que regula de forma diferente el procedimiento.
31. De manera general se puede señalar que cuando existen procesos en curso al tiempo que
entra en vigencia una ley nueva, está no se aplica a los actos ya realizados, y terminados bajo
la ley derogada.
32. La posición de algunos autores es ver al proceso como una consecución de actos, cada uno
de ellos constituye una unidad diferente, por tanto, la nueva ley procesal podría ser aplicada
dentro de un mismo proceso, en relación a los actos procesales futuros.
33. No obstante, otros autores especialmente Alberto Binder parten de la idea de que el
“proceso” es en sí mismo una unidad, no factible de fraccionamiento en actos
particulares, dotada de un cierto sentido de política criminal.
34. “El proceso es regido por la ley procesal como un todo, puesto que consiste en un conjunto
de actos encadenados que confluyen hacia el juicio y giran alrededor de él. Por tanto, la idea
sustancial de juicio previo otorga al conjunto de actos anteriores y posteriores al juicio una
unidad de sentido político criminal que no puede ser alterado por la ley procesal nueva”.
35. Por tanto la norma procesal penal es irretroactiva cuando altera la unidad del sentido
político-criminal del proceso penal. Ej. Elimina etapa preparatoria, limitaría recursos.
36. No obstante, se reconocen excepciones: la primera cuando se regulan actos que no tienen
relación directa con la orientación político-criminal del proceso ej. Ampliaciones o
limitaciones de plazos, requisitos para la realización de ciertos actos, en estos casos no habrá
dificultad en que los procesos en curso al momento de sancionarse una nueva ley apliquen
las nuevas disposiciones legales. Una segunda excepción es cuando se aplica el principio
de favorabilidad, es decir, la aplicación de la ley más benigna, especialmente, cuando se
trata de la libertad del imputado. Ej. Ley de Abolición de Prisión por Deuda, Ley de Fianza
Juratoria.
37. EN CUANTO A LAS PERSONAS.
38. En principio en cuanto al ámbito de vigencia personal de la norma procesal penal, esta se
aplica a todas las personas, no obstante, se han establecido determinadas excepciones
vinculadas con la capacidad de imputabilidad del sujeto activo (menores de 16 años) y con la
calidad de funcionario público, y dentro de esta categoría se debe diferenciar el principio de
extraterritorialidad reconocido por el Derecho Internacional, por el cual los funcionarios
diplomáticos e incluso sus familiares gozan de ciertos privilegios (Convención de Viena Art.
29, 30, 31, 32, 41). La CPE sólo reconoce inviolabilidad a los miembros de la Asamblea
Legislativa Plurinacional únicamente en relación a las opiniones que vierten en el desarrollo
de sus funciones, no gozan de inmunidad por los hechos delictivos que pudieran cometer y
se otorga un privilegio procesal (medida cautelar) arts. 115 y 116 CPE.
37
39. **Inmunidades – es un privilegio que generalmente esta vinculado a la excepción de la
jurisdicción penal y civil.
40. **Inviolabilidad – prohibición de profanar. Prerrogativa que se da por la calidad de la
persona.
41.
UNIDAD VII
ACCIÓN PENAL
NOCIONES GENERALES
Cuando se presenta un hecho ilícito, el Estado reacciona por iniciativa pública, a través de los
órganos jurisdiccionales penales, que realizan el proceso previo establecido en la CPE y las leyes, es
decir, que el derecho subjetivo de castigar del Estado no se ejerce directamente sino a través del
desarrollo de un proceso.
En este contexto, podemos señalar que la acción penal se presenta como una entidad
jurídica invocadora de la jurisdicción, y como una actividad procesal, al ejercerse
contra quien se pretende es autor de un delito.
Dada la naturaleza de los intereses en juego, el Estado ha creado el Ministerio Público como el
órgano que ejerce la acción penal, y al Juez como órgano de decisión, a partir de la aplicación de la
jurisdicción, por tanto, cuando el MP promueve la acción penal contra una persona por la comisión
de un hecho ilícito, la promoción de esta acción no sólo invoca la aplicación de la jurisdicción, sino
que también es condición y límite de la jurisdicción, por que el juez sólo puede resolver sobre los
hechos que han fundamentado la pretensión del fiscal, no estando facultado a resolver sobre otros
que no hayan sido comprendidos en la acusación.
La acción penal es autónoma del derecho subjetivo de castigar, ya que es posible su
ejercicio sin que necesariamente deba llegarse a una conclusión condenatoria, es decir, si se
decidiera por una absolución igualmente existe el derecho de acción.
La acción penal es un derecho subjetivo frente al juez, derecho a la prestación
jurisdiccional o derecho a la decisión acerca de la imputación de delito y punición de un culpable,
por la aplicación de la ley penal, asimismo, es un poder potestativo, es un poder jurídico, una
fuerza para provocar la función jurisdiccional.
Claría Olmedo afirma que el ejercicio de la acción penal es una función pública de carácter judicial
del Estado, del cual sólo se puede disponer de las formas y condiciones autorizadas por la ley.
Lazcano señala que la acción penal no es por sí misma un derecho, ni una facultad ni un deber sino
un hecho humano realizado, un acto de voluntad condicionante del ejercicio de la jurisdicción.
En resumen se puede señalar con relación a la acción penal:
a. Es autónoma del derecho subjetivo de castigar
b. Es manifestación de voluntad que se dirige al juez a quien obliga a dictar decisión sobre si en
un caso concreto existe o no el derecho subjetivo de castigar del Estado, o sea, si una persona
determinada es o no autor de un delito, el juez ha de resolver sobre una imputación de delito,
actuando positiva o negativamente, el derecho penal sustantivo.
c. Se dirige contra un imputado, respecto del cual se deduce la pretensión de que sea declarado
autor de un delito, imponiéndole una pena, se solicita, la punición del considerado culpable a
quien se ha de aplicar la ley penal.
d. La acción penal se considera como una función pública,
e. La acción penal será considerada derecho o facultada desde el punto de vista que sea
ejercida.
f. La acción penal es un poder subjetivo y potestativo, por que su ejercicio obliga al juez a
pronunciarse sobre su pretensión de condena.
g. La acción penal es condición y límite de la jurisdicción.
FINALIDAD Y DEFINICIONES DE LA ACCION PENAL.El Estado a través de sus órganos de persecución penal tiene la facultad de ejercer de oficio la
persecución penal pública, por tanto, la figura de acción penal tiene una doble finalidad:
 Como garantía de la existencia de una verdadera tutela jurídica de los ciudadanos.
 Concreta la posibilidad del cumplimiento de los presupuestos básicos de la política criminal
estatal.
38
El ejercicio de la acción penal debe estar taxativamente determinado en la norma constitucional,
toda vez que esta debe no sólo ser regulada sino limitada, siendo esta una condición esencial de un
Estado de Derecho.
La acción consiste en un poder-deber de activar la jurisdicción penal, o sea de pedir al órgano
jurisdiccional un pronunciamiento concreto sobre una noticia criminal específica, y que además, se
trata de una iniciativa típicamente procesal dirigida a la activación de la función jurisdiccional para
la actuación del derecho penal sustantivo.
Acción Penal es el poder jurídico mediante cuyo ejercicio, a través de la puesta en conocimiento al
órgano jurisdiccional de una noticia criminal, se solicita la apertura o la aprobación formal del
proceso penal, haciendo surgir en aquel la obligación de pronunciarse sobre la misma mediante
resolución motivada.
Vélez Mariconde.- la acción penal es un poder jurídico que impone el Derecho Constitucional y
cuyo ejercicio regula el derecho procesal de provocar la actividad jurisdiccional del Estado.
En síntesis, la acción penal es la facultad que tienen la personas para acceder al órgano
jurisdiccional del Estado en procura de obtener tutela judicial de sus derechos y que a través de ella
se pueda dirimir un conflicto preexistente.
De la comisión de un hecho ilícito surgen dos acciones: penal y civil.
La acción penal es el poder jurídico que persigue la averiguación del hecho que se presume
delictivo, así como su juzgamiento y la imposición de una pena.
La acción civil es la que corresponde al lesionado por el delito, para obtener el resarcimiento de los
daños ocasionados por el mismo y sufridos por el damnificado, es
privada, de carácter patrimonial, transmisible y disponible.
PRETENSIÓN PUNITIVA.El contenido de la acción penal es una pretensión punitiva, que implica la petición de una pena, es
de carácter retributivo.
La pretensión busca la afirmación de que se cometió un delito, y que su autor merece determinada
pena, es una declaración de voluntad petitoria dirigida al órgano judicial.
PRINCIPIOS DE LA ACCIÓN PENAL.Dos son los principios vinculados con la persecución penal de los delitos, el principio oficialidad y
de legalidad. Estos principios permiten explicar quien debe perseguir los delitos y bajo que
regulaciones debe ser dicha persecución.
Principio de Oficialidad.
Este principio significa que la persecución penal del hecho punible constituye una obligación o un
deber constitucional de un órgano público, no siendo necesario que persona alguna lo impulse,
En nuestra legislación promover la acción penal es función y una obligación del Ministerio Público.
Principio de Legalidad.
El principio de legalidad constituye el complemento indispensable del sistema acusatorio, y significa
que el órgano que ejerce la acusación a través de la promoción de la acción penal debe hacerlo
conforme a la ley, es decir, el MP es un órgano público en función de justicia, y no de
administración política o de la razón del Estado, por tanto, debe sujetarse únicamente a la
Constitución y a las leyes, por tanto, ante la comisión de un hecho ilícito, este principio obliga la
actuación del MP a promover su persecución y posterior sanción.
CARÁCTERES DE LA ACCIÓN PENAL.I.
Pública. La acción penal es pública por que sirve para la realización del derecho público, es
decir, la actuación del derecho penal del cual surge el derecho punitivo del Estado, derecho
que es ejercido por un funcionario público, por tanto, la publicidad tiene la finalidad de
satisfacer el interés colectivo general.
II.
Oficialidad. Se confiere a órganos del Estado, concretamente, al MP la facultad de iniciar e
impulsar el proceso penal, por propia iniciativa o por denuncia de persona ajena al órgano.
III.
Indivisible. La acción penal es indivisible por que puesta en movimiento alcanza a todos los
que han participado en la comisión de un delito.
IV.
Irrevocable. Una vez ejercida la acción penal, no se tiene la facultad para desistir, ni puede
suspenderse, interrumpirse ni hacerla cesar, de modo que ejercida no se agota nada más que
por la sentencia.
39
V.
La acción penal privada no tiene esta característica, por tanto, el querellante o acusador
particular puede desistir de su acción penal, a diferencia de MP, quien no puede apartarse por
que es un deber inherente a su cargo.
Indisponible. Intransferible no puede cederse a otro sino que debe ejercerla la persona a
quien la ley le otorga precisamente ese ejercicio.
CLASIFICACIÓN DE LAS ACCIONES PENALES.Las acciones penales se clasifican conforme quien es el titular de su ejercicio en públicas y privadas.
La acción penal pública es ejercida por el fiscal, sin perjuicio de su eventual ejercicio por un
particular si la ley lo autoriza.
La acción penal pública se caracteriza por ser: pública, obligatoria, irrevocable, indivisible, y única,
previamente explicados.
Dentro de la acción penal se encuentra aquella que debe necesariamente ser promovida por la
instancia privada, la acción penal a instancia de parte en la que no es factible investigar, sin la
manifestación de voluntad del agraviado o de su tutor o curador o representante legal, y cumplido
este requisito de procedibilidad, es posible que la investigación continúe incluso de oficio, por tanto,
tendrá las mismas características que una acción penal pública.
El fundamento de su existencia responde a Teoría STREPITUS FORI consiste en que el proceso
penal y en particular el juicio oral y público puede provocar un daño mayor que el causado por la
comisión del hecho delictivo, por tanto, se encuadra en este tipo de acción a tipos penales que
podrían causar mayor daño moral y psicológico, lo cual esta vinculado con el PRINCIPIO DE
INTERES PREPONDERANTE según el cual, la necesidad de satisfacer a la víctima de modo
inmediato tiene mayor preponderancia que la persecución penal.
La acción penal privada, el titular del ejercicio es el ofendido, sin la intervención del fiscal. Es el
reconocimiento de derecho privado de interés inmediato de su titular, no obstante, el estado
garantiza tutela jurisdiccional, mas aún proporciona un procedimiento especial para su ejercicio.
La acción penal privada se caracteriza por:
Privada. Su ejercicio no está encargado a un órgano público sino todo lo contrario, le compete a la
parte interesada que de be deducir querella o acusación particular.
Discrecional. Su ejercicio no es obligatorio, esta sujeto a la voluntad del directamente ofendido por
el delito.
Divisible. La acción se puede ejercer por determinados hechos y contra determinadas personas,
manteniendo su acción respecto a otros.
Renunciable. La acción penal privada es renunciable mediante desistimiento, abandono de querella y
otra figura que permita a la víctima desistir de continuar el proceso, decisión que está sujeta a la
voluntad de la propia víctima.
ARTS. 14, 15, 16, 17, 18, 19, 20, 26, 35, 70,78, 79, 301, 329, 375 y sgtes. CPP
EJERCICIO DE LA ACCION PENAL. FUNCION ACUSADORA.La actividad acusatoria ha transitado de un ámbito individual y privado a un público y de interés
social, cuando el Estado prohíbe el ejercicio de la auto defensa y la reacción individual contra el
delito, y crea la figura del “acusador” en la personificación del Fiscal.
Será el acusador el sujeto del proceso que condiciona y limita la actividad y decisión del órgano
jurisdiccional, mediante el ejercicio de la acción penal, proponiendo una concreta pretensión
punitiva. No obstante, el ejercicio de la acusación se reconoció no sólo al MP, por tanto, la mayoría
de las legislaciones reconocen independientemente del acusador oficial o público, constituido por
funcionarios del Estado, y concretados a través de la figura de MP, a los acusadores particulares, que
serán el querellante por un delito de acción pública y al acusador privado que es el querellante por
un delito de acción privada.
MINISTERIO PÚBLICO EN BOLIVIA. ESTRUCTURA Y ATRIBUCIONES.El ejercicio de la acción penal pública esta constitucionalmente atribuido al MP, tal cual se establece
de los arts. 225, 226, 227, 228.CPE y arts. 70 CPP
El ejercicio de la acción penal debe realizarse sobre la base de los principios de legalidad, unidad,
indivisibilidad, objetividad, obligatoriedad, solución de conflicto, probidad, confidencialidad,
gratuidad y diversidad cultural. Art. 1, 2,3, 4, 5, 6, 7,8 ,9 10, 11 LOMP
Organización del Ministerio Público. Art. 23, 24, 26, 33, 34, 35, 36, 38, 39, 40, 41, 42, 43, 44, 45.
LOMP
Actuaciones Procesales 59, 60, 61, 62, 63. LOMP
Salidas Alternativas Art. 64, 65. LOMP
40
Recursos Jerárquicos Art. 66, LOMP
Dirección Funcional de la Investigación art. 75, 76, 77, 78, 79, 80, 81, 82. LOMP
Inspectoría General Art. 84, 85, 86 LOMP
EXTINCION DE LA ACCIÓN PENAL.Para algunos autores, la acción penal de manera general se extinguirá cuando se dicte una sentencia
que adquiera la calidad de cosa juzgada, en cambio otros consideran que con dicho acto procesal el
efecto que produce es el agotamiento o cumplimiento de la acción penal.
No obstante, se ha considerado otras circunstancias extraordinarias que dan lugar a la extinción de la
acción penal, estas causales están vinculadas a controles que tienen por finalidad limitar el jus
puniendi o potestad punitiva del Estado, por causas naturales, o por que se busca formas alternas de
resolución del conflicto penal y finalmente por razones de política criminal.
El efecto de las causas extintivas de la persecución penal es impedir definitivamente la persecución
penal, por lo cual advertida la causal antes del proceso, la acción no podrá promoverse, si se advirtió
u ocurrió después, se actuará en consecuencia para poner fin al proceso, en cualquiera de sus fases.
Las causas de extinción hace desaparecer la cuestión de fondo o mérito que concretó el poder de
acción para perseguir penalmente, por lo cual no podrá condenarse ni absolverse ni darse pena por
cumplida, solo procede la desestimación, la inmediata liberación del imputado.
El CPP en su art. 27 prevé las causales de extinción de la acción penal:
Muerte del Imputado. Se entiende que la acción penal es personalísima, es decir, es contra el sujeto
activo que adecuó su conducta a un hecho ilícito, que genera responsabilidad penal, por tanto, la
misma no es hereditaria, ni transferible.
Amnistía. Es una causal de extinción de la acción por razones de política criminal, como
consecuencia de regímenes políticos de autoritarios.
Desistimiento y Abandono de Querella únicamente en delitos de acción privada
La Investigación no es reabierta en el término de un año y Cumplimiento máximo de duración del
proceso. Son causales de extinción de la acción penal por razones de política criminal, en sentido
que una persona no puede ser perseguida sin considerar límites temporales.
Justicia Comunitaria. A partir de la CPE de 1994 existe un reconocimiento pleno a la existencia de
naturaleza pluricultural y pluriétnica en Bolivia, por tanto, deviene de dicho reconocimiento, el
considerar válidas las decisiones vinculadas a la administración de criterios de justicia en la
aplicación de conflictos internos propios de cada comunidad.
Prescripción. Es el límite temporal que el Estado ha decidido imponerse para el ejercicio de su
poder penal, limite que una vez vencido, el Estado no puede llevar adelante la persecución penal, ni
ejecutar la pena impuesta.
La prescripción es entendida como uno de los fundamentos de un Estado de Derecho, bajo la lógica
que todos los seres humanos somos libres e iguales, y gozamos de dignidad, por tanto, se entiende
como una garantía de derecho el poner límites temporales a la persecución penal del Estado. Es
decir, la prescripción es una garantía de que el Estado no utilizará su poder de persecución más allá
de los intereses sociales, por que ese poder sólo se justifica en la medida que garantiza el orden
social.
Esta figura procesal debe ser entendida como una sanción a los órganos encargados de la
persecución penal por el retardo en la ejecución de sus deberes.
Su procedimiento se regula conforme los arts. 29, 30, 31, 32, 33 y 34 CPP.
Aplicación de Criterio de Oportunidad, Conciliación, Suspensión Condicional de Proceso y
Reparación Integral del daño particular o social causado (delitos de contenido patrimonial y
delitos culposos). Cada una de estas salidas alternativas está vinculado a la revalorización de la
víctima en el procedimiento, en la búsqueda de una mejor solución del conflicto penal velando por
los intereses de ésta, más allá que cada una de ellas está supeditada a la aceptación de la victima.
La aplicación de cualquiera de estas salidas alternativas requiere que previamente se haya
determinado una real y efectiva afectación al bien jurídico tutelado, y si esta acción ha generado
consecuencias.
Las mismas sólo pueden ser presentadas hasta antes de la audiencia conclusiva.
ACCION CIVIL.La acción civil es la que corresponde al lesionado por el delito, para obtener el resarcimiento de los
daños ocasionados por el mismo y sufridos por el damnificado, es privada, de carácter patrimonial,
transmisible y disponible.
La acción civil se ejerce contra el autor o participe del delito o contra el civilmente responsable, en
caso de fallecimiento contra sus herederos.
41
La misma no puede ser promovida simultáneamente en jurisdicción penal y civil.
El CPP prevé la concurrencia de acciones en sentido de cuando corresponde la acción civil pese a
que no existe sentencia ejecutoriada en materia penal. Finalmente se categoría la calidad de cosa
juzgada en materia penal y civil.
El ejercicio de la acción civil puede ser promovido por el MP únicamente cuando se trate de delitos
cometidos contra el Estado.
Art. 36, 37, 38, 39, 40 y 41 CPP.
UNIDAD VIII
MECANISMOS DE OPOSICIÓN A LA ACCIÓN PENAL - EXCEPCIONES
NOCIONES GENERALES. RELACIÓN CON LA GARANTÍA DEL DEBIDO PROCESO.A momento de analizar las Garantías Procesales, hemos iniciado el estudio de la materia haciendo
referencia a la Garantía del Debido Proceso, la cual es entendida como la garantía de garantías, es el
principio general que engloba todo el derecho procesal y de todo proceso jurisdiccional, por que a
través de ella se constitucionaliza todas las garantías orgánicas o procedimentales en tanto y en
cuanto contribuyan directa o indirectamente a la dilucidación de un conflicto en sede jurisdiccional
de modo justo y equitativo.
Independientemente de la previsión general del arts. 115 de la CPE, el Tribunal Constitucional ha
establecido a través de la jurisprudencia constitucional el contenido de garantías inmersas bajo el
concepto de la Garantía del Debido Proceso, el cual implica:
 Derecho a la defensa inviolable
 Derecho a ser tratado y considerado como inocente hasta la emisión de una sentencia
condenatoria
 Derecho a un juez competente, imparcial, independiente y predeterminado por la ley.
 Derecho a la aplicación de la ley más favorable como excepción a la irretroactividad de la
ley.
 Derecho a no ser juzgado ni condenado dos veces por el mismo hecho.
 Derecho a ser juzgado dentro de un plazo razonable
 Derecho a obtener una resolución debidamente fundamentada
 Derecho a recurrir el fallo según lo establecido por ley
 Derecho a ser juzgado en proceso público, salva excepciones
 Prohibición de utilizar prueba ilegal.
Cual la relación de la Garantía del Debido Proceso con las Excepciones?
Las excepciones constituyen mecanismos procesales tendientes a garantizar el elemental respeto de
las garantías constitucionales o procesales del imputado, de ahí surge su naturaleza eminentemente
defensiva, aunque bajo la aplicabilidad del Principio de Objetividad, se entiende que el MP también
en determinado caso podrá plantear excepción.
PRESUPUESTOS PROCESALES Y NATURALEZA DE LAS EXCEPCIONES.El planteamiento de una excepción siempre estará vinculado a la aplicabilidad y vigencia de una
garantía propia del Debido Proceso, por ello, cuando se plantea una excepción, lo que se hace es
sencillamente oponerse a la prosecución del proceso por entender que éste carece de alguno de los
presupuestos procesales establecidos por el ordenamiento jurídico procesal.
Baumann explica que los presupuestos procesales condicionan que se pueda dictar una decisión
sobre el fondo del asunto, por ello, la falta de un presupuesto procesal, obliga al juez a que dicte una
resolución de rechazo.
CASTILLO MONTOYA señala que los presupuestos procesales constituyen los supuestos previos
que necesariamente han de darse para constituir una relación jurídica procesal válida identificando
como tales a la competencia, la capacidad procesal de las partes y a los requisitos de la demanda.
SAN MARTIN CASTRO señala que son causas que condicionan el ejercicio de la acción penal y
sin cuya presencia no es posible promoverla.
Por tanto, el planteamiento de una excepción en el marco de un proceso penal, tendrá por finalidad
determinar la ausencia de un presupuesto procesal que hace a la validez, legitimidad o pertinencia de
la acción penal.
Clasificación de los Presupuestos Procesales:
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Presupuestos Procesales de existencia y validez- Las primeras son situaciones necesarias para que el
proceso se origine: la existencia de un órgano jurisdiccional para promover la actividad de las
partes; la presencia de los sujetos procesales y la demanda judicial contenga una petición.
Las segundas se refieren a condiciones necesarias para que el proceso tenga validez o regularidad, es
decir, cuando se presenta vicios en relación a: capacidad del órgano jurisdiccional; demandado tenga
legitimidad y capacidad procesal para participar en el litigio; citación y orden de comparecencia del
demandado.
Presupuestos Procesales Subjetivos y de Forma.- Los primeros están referidos a los sujetos
procesales como actor, demandado y juez; y elementos de forma del proceso mismo: demanda, la
capacidad procesal de las partes, la competencia del juez.
Presupuestos Procesales de fondo o Materiales.- También llamados condiciones de la acción, entre
los cuales se encuentra la existencia del derecho que tutela la pretensión procesal; la legitimidad de
obrar; el interés de obrar; la pretensión procesal se encuentre vigente y no haya caducado.
EXCEPCIONES. Antecedentes.La doctrina identifica su antecedente en el segundo periodo del Derecho Romano, concretamente
bajo el procedimiento formulario, mediante la iniciativa del Pretor, para atenuar ciertas
consecuencias demasiado rigurosas del derecho civil.
Es un instituto de naturaleza civilista entendidos como “óbices de procedibilidad”, sin las cuales no
se podría proseguir el proceso hasta su culminación.
Diferencia entre defensa y excepción.Generalmente se utiliza como si fueran sinónimos “excepciones y defensa”, no obstante, existen
diferencias entre ambos, la defensa es un derecho subjetivo individual del imputado de acreditar su
inocencia mediante declaraciones de la voluntad o instancias dirigidas a provocar la actuación de
órganos públicos, o argumentaciones que intentan conseguir una decisión judicial favorable,
mientras que la excepción es una especie de defensa, constituye en el derecho a impugnar la
constitución o desarrollo de la relación procesal, denunciado la existencia de algún obstáculo o
deficiencia que se base en la inexistencia de algún presupuesto procesal.
CONCEPTO, CARACTERÍSTICAS Y FUNDAMENTO DE LAS EXCEPCIONES.Excepción deriva la palabra EXCIPIENDO O EXAPIENDO, derivan dos contracciones EX Y
ACTIO que significa contraria u opuesta a la acción, es decir, entendida como un motivo jurídico
que se utiliza para defenderse a la acción incoada.
VASQUEZ ROSSI “constituyen el motivo jurídico mediante el cual el accionante intenta detener o
hacer eficaz la acción, es un instituto de naturaleza procesal, que se presenta como un medio a través
del cual la contradicción opone impedimentos válidos a la misma constitución y/o desarrollo de la
relación, obstaculizando que se considere el fondo de la causa o cuestiones de mérito, atinentes a las
hipótesis relativas a la regulación de derecho sustantivo”.
CLARIA OLMEDO “son medios procesales de oponerse al empuje de la acción, resistiendo a la
prosecución del proceso; dirigiéndose en tal sentido a la paralizarlo o extinguirlo, impidiendo el
pronunciamiento sobre el fondo”.
CATACORA la excepción “enfrenta a la pretensión punitiva del Estado impidiendo que se
constituya una relación jurídico – procesal por existir una circunstancia capaz de producir el
fenecimiento del proceso”.
Las excepciones son consideradas oposiciones o contrapartidas a la acción penal, hacen que el
proceso penal se suspenda o impiden la pronunciación de una sentencia
Características:
a. Es una derivación de la facultad de contradicción y como tal su fundamento es el derecho
constitucional de defensa
b. Es un medio procesal, destinado a impugnar, objetar o cuestionar la regularidad de la
constitución y/o desenvolvimiento, en forma definitiva o transitoria de la relación jurídica
procesal.
c. Impide la consideración de la relación jurídica sustancial y la consecuente decisión de fondo
o mérito, por lo que aparece como de resolución previa al tema material.
Fundamento:
El fundamento de las excepciones es evitar el inútil avance de la pretensión punitiva del estado en la
que ocasiona todo el movimiento del aparato persecutorio que genera gasto de recursos, tiempo y
personal, por ello, las mismas son de previo y especial pronunciamiento.
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CLASIFICACION DE LAS EXCEPCIONES. Excepciones Dilatorias y Perentorias.- Están clasificadas según su dirección y efectos. Las
primeras también llamadas temporales, detienen el proceso temporalmente pero no lo extinguen,
debiendo reanudarse el trámite cuando desaparece el obstáculo o se remite al juez competente,
tienden a retardar el proceso y no destruir la pretensión punitiva. Ej. Prejudicialidad,
incompetencia, litispendencia.
Las perentorias pretenden se declare la inexistencia o extinción de la acción, por lo que atacan el
contenido de la acción. Son oposiciones que pretenden excluir definitivamente el derecho del
actor, es decir, su pretensión impidiendo que la misma pueda volver a ser propuesta eficazmente.
Ej. Extinción de la Acción y Cosa Juzgada.
 Excepciones Procesales y Substantivas. Están clasificadas según su naturaleza. Las primeras
impugnan la regularidad del proceso (prejudicialidad, incompetencia, litispendencia),
substanciales tienden a contradecir el fundamento de la pretensión (cosa juzgada, extinción).
REGULACIÓN EN EL CÓDIGO DE PROCEDIMIENTO PENAL.El CPP prevé como excepciones: Prejudicialidad, Incompetencia, Falta de Acción, Extinción de la
Acción Penal, Cosa Juzgada y Litis Pendencia. Arts. 308 CPP
Las excepciones puedan ser planteadas por las partes, esto implica tanto el Imputado como el MP,
en aplicación del Principio de Objetividad.
En relación al juez, el CPP establece taxativamente en que casos de oficio puede pronunciarse la
autoridad jurisdiccional, pronunciamiento que no necesariamente se planteará a través de la figura
procesal de excepción, concretamente cuando se discute la competencia en razón de materia. Art. 46
CPP.
Son de previo y especial pronunciamiento por que se entiende que el fundamento de las
excepciones está vinculado al cuestionamiento sobre la existencia, validez, legitimidad de
presupuestos procesales, propios de un Debido Proceso, por tanto, bajo el principio de economía
procesal, corresponde su tratamiento en forma previa antes de resolver la cuestión de fondo, extremo
que podría vulnerar derechos y garantías.
Las excepciones pueden ser planteadas durante la etapa preparatoria y en juicio oral, conforme las
previsiones del art. 314 y 345 y audiencia conclusiva CPP.
La resolución que resuelva una excepción es apelable vía Recurso de Apelación Incidental. Art. 403
núm. 2
La SC 762/07 de 24 de septiembre regulado que el derecho de recurrir en apelación cuando la
excepción haya sido rechazada, deberá reservarse el derecho de apelación para efectivizarlo con la
Apelación Restringida.
EXCEPCIÓN DE PREJUDICIALIDAD.Conceptualización.Prejudicialidad – latín PRAEJUDICIUM (anterior al juicio). En el Derecho Romano aludía a la
influencia que una decisión judicial dictada anteriormente puede ejercer en un proceso sucesivo,
siempre que las controversias objeto de ambos procesos se encuentren ligadas entre sí, sea por
motivos jurídicos o de hecho.
Es aquello que debe ser decidido previamente o con anterioridad a la sentencia principal, en razón
de constituir un hecho o fundamento determinante de ésta.
Se trata de asuntos de naturaleza jurídica distintos al hecho penal, pero conexos al mismo, que tiene
el efecto de suspender el trámite del proceso penal, poseyendo una contextura jurídica de naturaleza
extra penal.
Es entonces un medio de defensa técnica que se apoya en la ineludible necesidad de esperar una
declaración extrapenal como antecedente necesario para la continuación del proceso.
MIXAN MASS implica una relación lógico jurídico entre la declaración extrapenal que se requiere
y uno de los elementos de la imputación, permitiendo la posibilidad que en una vía extrapenal se
pueda determinar el carácter delictuoso del hecho.
En concreto, en el caso de la prejudicialidad estamos ante una singular duda respecto del carácter
delictuoso del hecho imputado, que no permite continuar el proceso penal por que esta en
cuestionamiento su naturaleza, por lo que no cabe otra alternativa que remitirse y esperar la
resolución de un proceso extrapenal, lo que servirá como un valioso elemento de juicio para que el
órgano penal resuelva la contienda. Por tanto, al dilucidarla se sostiene que lo que se está
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protegiendo en realidad la Garantía del Debido Proceso, el Derecho a la Defensa, Principio de
Seguridad Jurídica.
Naturaleza y características de la prejudicialidad.La Prejudicialidad tiene naturaleza sustantiva y no procesal, pues supone una cuestión de derecho
material íntimamente ligada a la cuestión penal, que debe ser resuelta bien por la jurisdicción
competente o por la punitiva, como antecedente o supuesto del fallo penal.
En este contexto, su naturaleza también tiene carácter dilatorio, no genera la extinción de la acción
penal, sino que retarda el avance de la acción penal.
CUBAS VILLANUEVA identifica las siguientes características:
1. Es un medio de defensa por que se reclama el pronunciamiento previo de otra materia
2. Se alegan que existen hechos vinculados a otra materia distinta a la penal, pero que tienen
conexitud con el hecho investigado
3. Efecto es suspender el proceso hasta que se obtenga una decisión en otra materia.
4. Debe incidir en la decisión de la causa principal, es decir, que la resolución de la
prejudicialidad debe decidir sobre la continuidad o no del proceso.
5. El hecho que suscita la prejudicialidad debe ser independiente a la infracción penal.
6. Debe tratarse de una cuestión controvertida sin cuya resolución no puede fallarse en el
proceso penal, por lo que, necesariamente debe acudirse a la vía extrapenal
Regulación en el CPP.La excepción de prejudicialidad procede cuando a través de la sustanciación de un procedimiento
extra penal, se puede determinar la existencia de los elementos constitutivos del tipo penal. Art.
Si se acepta su procedencia se suspenderá el proceso penal, y en su caso se dispondrá la libertad del
imputado, hasta que en el proceso extrapenal la sentencia adquiera la calidad de cosa juzgada, sin
perjuicio de que se realicen actos indispensables para la conservación de la prueba. En caso de ser
rechazada, el proceso penal continuará su curso.
Entre los efectos que produce su interposición esencialmente se encuentra la suspensión del término
de la prescripción, mientras sea resuelta. Art. 32 inc. 2 CPP
EXCEPCIÓN DE INCOMPETENCIA Y CONFLICTO DE COMPETENCIA.Conceptualizaciones.La competencia es la aptitud para ejercer jurisdicción, es decir, es la facultad o poder para
desarrollarla, es la “atribución legítima a un juez para el conocimiento o resolución de un asunto”.
La competencia se rige bajo tres principios: improrrogable, extensiva y exclusiva.
La competencia se determina bajo criterios: En razón de materia, de territorio y de funcionabilidad.
VASQUEZ ROSSI señala que la excepción de incompetencia se da cuando no obstante existir
jurisdicción, la misma no se ha determinado según las reglas distributivas, es decir, en razón de
materia, territorio o funcionabilidad. Asimismo, refiere que dicha excepción no extingue la relación
procesal constituida, sin que suspende hasta tanto la causa se instaure válidamente ante el órgano
jurisdiccional que en definitiva resulte competente, por tanto, si se admite la misma, se deberá
remitir actuado ante el juez competente, por tanto, es una excepción de naturaleza dilatoria.
DE SANTO existe una cuestión de competencia cuando se desconoce a un juez, la facultad para
conocer de determinado proceso.
En este entendido, el planteamiento de la excepción de incompetencia resguarda la Garantía del Juez
Natural en el entendido que una persona debe ser juzgada por un juez previamente establecido
mediante ley, y, la prohibición de ser juzgado por comisiones especiales, ambas vertientes inmersas
dentro de la Garantía del Debido Proceso.
Regulación en el CPP.La competencia territorial no podrá ser objetada ni modificada una vez señalada la audiencia de
juicio, es decir, hasta antes del Auto de Apertura de Juicio. Art. 44 y 49. CPP
En cuanto a la competencia en razón de materia, está puede ser declarada aún de oficio, en cualquier
estado del proceso Art. 46 CPP
REVISAR: Art. 44,46, 47 par.1, 49 CPP
EXCEPCIÓN DE FALTA DE ACCIÓN.Conceptualizaciones.VASQUEZ ROSSI señala que dicha excepción es un instituto destinado a plantear la carencia de
potestad para perseguir penalmente el hecho que considera ilícito.
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CREUS esta excepción responde al hecho que la acción no fue legalmente o adecuadamente
promovida, entre estas situaciones se considera: haber sido promovida por quien no era titular de la
acción; por quien no tenía mandato suficiente de representación; no tenía representatividad de quien
era titular de la acción penal.
En concreto, la excepción de falta de acción aborda un problema de legitimidad del derecho de
acción.
Esta excepción protege la Garantía del Debido Proceso en cuanto al Principio de Legalidad y
Seguridad Jurídica.
Regulación en el CPP.El art. 312 y la Jurisprudencia Constitucional han delimitado las posibilidades bajo las cuales se
presenta la Falta de Acción:
a. Existencia de un Impedimento legal.- Se requiere del cumplimiento de determinados
actuados, de naturaleza procesal que son considerados requisitos sine quanum para la
instauración de la acción penal. (Delitos a Instancia de Parte).
b. Inadecuada Promoción de la Acción Penal.- Esta implica la falta de legitimidad, cuando
quien se presenta como querellante no es el titular del bien jurídico afectado; cuando este
inmerso en los prohibiciones del Art. 35 CPP; falta de personería, es decir, cuando no se
tiene las facultades o estas no son suficientes para representar al titular en un proceso penal.
c. Falta de Antejuicio.- El antejuicio es entendido como la autorización la normativa interna de
un país exige para el juzgamiento de determinadas autoridades con base a las funciones que
desempeñan. (Presidente, Vicepresidente, Diputados y Senadores, Diplomáticos)
El efecto de su planteamiento determina el archivo de obrados hasta que sea legalmente promovida,
por tanto, será de naturaleza dilatoria.
EXCEPCIÓN DE EXTINCIÓN DE LA ACCIÓN PENAL.El derecho de castigar del Estado no puede permanecer indefinidamente abierto en el tiempo, sino se
encuentra sometido a determinas circunstancias que generan su extinción. De tal manera, el
imputado no puede estar eternamente sometido al jus puniendi estatal.
Esta excepción tiene claramente una naturaleza extintiva, toda vez que el único efecto que produce
es la extinción de la acción penal.
El planteamiento de esta excepción, dependiendo de cuál de sus circunstancias sea incoada, velará
por un determinado derecho, por ejemplo, cuando se promueva esta excepción por la muerte del
imputado, amnistía, pago de multa, estaremos ante el principio de legalidad, seguridad jurídica y del
derecho a la defensa.
Cuando estemos frente a una salida alternativa o reparación del daño, estaremos frente al principio
de solución de conflicto.
Finalmente cuando estemos frente a una causal vinculadas con el cumplimiento de plazos,
prescripción, estaremos frente a la Garantía de un juicio justo y equitativo, en un tiempo
determinado, todos ellos implicados dentro de la Garantía del Debido Proceso.
Regulación en el CPP
Los arts. 308, 27 y 28 del CPP regulan las circunstancias bajo las cuales opera la extinción de la
acción penal.
EXCEPCIÓN DE COSA JUZGADA.Conceptualizaciones Y Consecuencias.Cuando se inicia una acción penal, y está es agotada con la determinación que resuelva la
controversia suscitada, se entiende que el Estado no tiene razón de ser en iniciar una nueva acción
penal, menos aún sobre una misma base fáctica.
GIMENO SENDRA entiende por cosa juzgada el conjunto de efectos que produce la sentencia firme
y resoluciones equivalentes, sobre el objeto procesal, tanto positivos, como lo son su ejecutoriedad y
los efectos prejudiciales, como negativos, consistentes en la imposibilidad de volver a imponer la
misma pretensión entre las mismas partes.
Es una institución jurídica procesal mediante la cual se otorga a las decisiones plasmadas en una
sentencia y en algunas otras resoluciones, el carácter de inmutables, vinculantes y definitivas.
La cosa juzgada se traduce en dos consecuencias prácticas.
La primera consiste en un efecto negativo, en sentido que en mérito a esa sentencia o determinación
final, no puede iniciarse un nuevo proceso penal por los mismos hechos, ni contra la misma persona.
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La segunda es un efecto positivo, en sentido que la decisión asumida por una sentencia o resolución
es vinculante, es decir, es de cumplimiento obligatorio para todos.
Naturaleza.- Es extintiva o definitiva, pues pretende el archivo de la causa, en mérito a que el hecho,
objeto del proceso, fue resuelto, por tanto, no procede un nuevo pronunciamiento.
Esta Excepción está orientada a proteger la Garantía de Prohibición de Persecución Penal Múltiple o
Non Bis In Idem, puesto que impide la posibilidad de tramitar un nuevo proceso y peor aplicar una
doble sanción por un mismo hecho.
El derecho a la defensa, seguridad jurídica y el Debido Proceso.
Clasificación de Cosa Juzgada.La doctrina boliviana desarrollada a partir de la jurisprudencia constitucional ha establecido
diferencias entre Cosa Juzgada Material o Substancial y Cosa Juzgada Formal.
La Cosa Juzgada Formal hace a la impugnabilidad o firmeza de la decisión que pone fin a la
controversia penal, es decir, que sobre una decisión no cabe recurso ulterior, hayan transcurrido el
plazo previsto, o se haya desistido del mismo.
En consecuencia esas decisiones asumen la calidad de cosa juzgada, en la medida que no hay órgano
judicial que pueda revisar dichas decisiones.
Cosa Juzgada Material o Substancial, hace al hecho que ninguna autoridad jurisdiccional puede
conocer un hecho ya resuelto, impidiendo la apertura de otro proceso sobre el mismo asunto, con el
fin de promover la paz social y una persecución indefinida.
Fundamentos, Eficacia Y Límites De La Cosa Juzgada.El instituto de la excepción de cosa juzgada tiene su fundamento en los siguientes aspectos:
Certeza, ya que pretende satisfacer la necesidad de certeza de las situaciones que toda sociedad
requiere;
Estabilidad de los Derechos, pues pretende asegurar la estabilidad y certidumbre de los derechos
que las sentencias reconocen o declaran y permite la inmutabilidad de los derechos declarados
mediante las sentencias:
Principio de Separación de Poderes, al impedir que los demás poderes alteren o modifiquen los
resultados del ejercicio de la función jurisdiccional, reiniciando un proceso ya terminado.
En relación a la Eficacia de la Cosa Juzgada se entiende que la misma es INIMPUGNABLE ya que
no puede ser revisada por ningún juez cuando se hayan agotado los recursos legales; INMUTABLE
por que no permite que se aperture otro proceso por el mismo hecho, por tanto, no puede ser
modificable; COERCIBLE toda vez que es susceptible de ejecución, incluso de forma forzosa.
En cuanto a los límites de la Cosa Juzgada, tiene un límite subjetivo, es decir, que alcanza a los
sujetos a quienes se dirige la decisión (sentencia), por tanto, no podrá iniciarse otro proceso contra
las mismas personas.
El límite objetivo se refiere a las cuestiones que han sido debatidas en el proceso, por tanto, no
podrá iniciarse un segundo proceso por el mismo objeto procesal.
Regulación en el CPP
La excepción de Cosa Juzgada es determinada de forma general en el art. 308 del CPP, sin que un
articulado en especial la describa.
Por tanto para su aplicabilidad se deberá tomar en cuenta los aspectos doctrinales expuestos.
En este entendido dicha excepción operará cuando se presente un nuevo proceso penal contra las
mismas personas, por los mismos hechos y con el mismo fundamento, es decir, será requisito sine
quanum la existencia de la triple identidad.
Para lo cual se deberá acreditar la pre existencia de un proceso, el cual tiene una sentencia firme o ha
sido definitivo mediante cualquier otra decisión determinativa. (ej. Extinción de la acción penal).
EXCEPCIÓN DE LITISPENDENCIA.Litis pendencia o litigio pendiente en sentido amplio, implica la existencia de un proceso pendiente
entre las mismas personas, sobre el mismo objeto y con la misma causa.
Por tanto, para evitar que por un mismo hecho se dictaminen sentencias contradictorias, vulnerando
incluso la cosa juzgada y la garantía Non Bis In Idem, y el principio de economía procesal se ha
previsto la Excepción de Litis Pendencia.
VEGA TORRES se utiliza la litispendencia para aludir a la situación que se produce cuanto existen
varios procesos pendientes sobre una misma cuestión litigiosa. El principio general que se aplica en
estas situaciones es el de que un proceso no debe desarrollarse y en cualquier caso, no debe terminar
con un pronunciamiento de fondo, si existe otro proceso pendiente sobre el mismo objeto.
La doctrina identifica los siguientes presupuestos para que se produzca la litispendencia:
47
a. La existencia dos procesos pendientes, de lo contrario se debería plantear excepción de cosa
juzgada.
b. Que ambos procesos sean de naturaleza jurisdiccional y de la misma materia
c. Que entre ambos procesos confluyan identidad de sujeto, hecho y causa.
A su vez la doctrina plantea de manera general dos alternativas de solución ante la existencia de dos
proceso pendientes:
1. Consentir la sustanciación de ambos proceso, hasta que concluya el primero, momento en el
cual, sobre la base de la decisión del primero, determinar la conclusión o continuación del
segundo.
2. Excluir el segundo proceso hasta que el primero haya finalizado.
3. Acumular el segundo proceso al primero por razones de economía procesal.
La Litispendencia se trata de poner de manifiesto la existencia de un impedimento para la
continuación del proceso, por razones de incompetencia impropia (CREUS), por que dos jueces han
asumido competencia sobre un mismo hecho; no obstante, la acción subsiste, por tanto, la decisión
final no extinguirá la acción, por tanto, dicha excepción es de naturaleza dilatoria.
La Garantía protegida es la del Debido Proceso y la Prohibición de Persecución Múltiple.
Clasificación de la Litis pendencia.DE SANTO refiere que existen dos tipos de litispendencia:
i. Por identidad se que suscita cuando las acciones son idénticas cuando coinciden sujeto,
objeto y causa
ii. Por conexitud, cuando no obstante no existir la triple identidad, ambos procesos en curso se
encuentran vinculados de tal mantera que la sentencia a dictarse en uno de ellos puede
generar cosa juzgada en el otro.
Regulación en el CPP
Al igual que la cosa juzgada, no tiene una regulación específica, más que aquella contemplada en el
art. 313 CPP, en relación con el 67 referido a Conexitud de Causas o mal llamadas Acumulación de
Causas.
UNIDAD IX
INCIDENTES
CONCEPTO Y CARACTERÍSTICAS.Incidere - Cortar o Interrumpir, suspender.
Incidente plantea un objeto accesorio al litigio principal, generalmente sobre circunstancias de
naturaleza procesal, lo que obliga a las partes a imprimir una tramitación especial y sobre todo, al
órgano jurisdiccional, a emitir un pronunciamiento expreso al respecto, pues para avanzar y resolver
la contienda principal o de fondo, debe primero dilucidarse todos y cada uno de los incidentes
deducidos.
La doctrina suele entender al incidente como toda aquella cuestión procesal vinculada con el proceso
principal aunque independiente de él, pero cuya resolución es necesaria para resolver el mismo.
Son cuestiones que debe decidir el órgano jurisdiccional, distintas al asunto principal que constituye
el objeto del juicio, pero que están relacionadas con el, y que deben ventilarse y decidirse por
resolución distinta a la del fondo.
PEÑAHERRERA destaca que los incidentes contienen las siguientes reglas: 1) deben tener relación
directa con el asunto que se ventila, en la forma y/o en el fondo, 2) aunque estén relacionados al
asunto, si fueran incompatibles con estado o naturaleza del proceso, deben ser rechazados, 3) en
algunos casos, corresponde someterlos a prueba.
Características:
 Es de naturaleza mixta, en lo que hace a los sujetos procesales, es decir, puede ser utilizado
por ambas partes e incluso por terceros.
 Son innominados, no se encuentran enumeradas ni descritas por la norma respectiva.
 Son accesorios en relación con el fondo de litigio, no responden a la responsabilidad penal
del imputado o la vigencia de la acción penal incoada.
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


Debe mantener relación directa con el fondo del proceso principal, es decir, con el objeto
principal del proceso, no tratarse de cuestiones autónomas que merecen litigio independiente.
Están sometidas a un tratamiento especial diferente al que corresponde al fondo del proceso,
que obliga al órgano jurisdiccional a resolver previamente una o una todos los incidentes
deducidos, para luego resolver el fondo del proceso.
En algunos casos se debe abrir un lapso probatorio para acreditar los extremos expuestos, lo
cual implica que la carga de la prueba corresponde al incidentista, sin importar que este sea
el imputado.
NATURALEZA.A diferencia de las excepciones que son mecanismos defensivos que se oponen a la acción penal, en
el caso de los incidentes se trata de instituciones vinculadas a cuestionar determinados actos
procesales, por lo cual, los mismos no sólo pueden ser utilizados por la defensa, sino por cualquiera
de los sujetos procesales, e incluso por el juez de oficio.
En este entendido, cumplen con una función garantizadora mucho más amplia, en el entendido que
protege garantías, derechos y principios. En consecuencia cada incidente será en definitiva deducido
no solamente con un propósito meramente procesal con la finalidad de modificar o subsanar algún
aspecto del proceso, sino fundamentalmente están orientados a garantizar el resguardo de uno o
varios derechos y también de garantías, que en términos generales informan también el debido
proceso.
REGULACIÓN EN EL CPP.El juez tiene competencia para conocer todos los incidentes vinculados con un proceso penal. Art.
44, 54 num. 7, 55 num. 2 y 428 CPP
Tratamiento 314, 315 y 345, 132 CPP
INCIDENTES RECONOCIDOS EN EL CPP.INCIDENTE DE OBJECIÓN A LA QUERELLA.
La querella puede ser presentada en cualquier momento del proceso hasta la presentación de la
acusación fiscal. Art. 340 CPP.
El incidente de objeción a la querella protege el principio de legalidad, en el entendido que la
actividad procesal se debe desarrollar según las normas preestablecidas bajo pena de nulidad, en el
entendido que quien pretende promover la acción penal como querellante debe cumplir con los
requisitos previamente y taxativamente establecidos. Art. 290 CPP
Con la objeción a la querella se cuestiona la admisibilidad de la querella y la personería del
querellante. Art. 291 CPP.
INCIDENTE DE PERDÓN JUDICIAL.Puede ser planteado antes de la emisión de la sentencia o durante la ejecución de la misma. Art. 368
CPP.
El Perdón Judicial protege el derecho a la libertad de la persona y el derecho a la dignidad, inclusive
del que resulto condenado.
INCIDENTE DE LA SUSPENSIÓN CONDICIONAL DE LA PENA.Procede cuando una persona haya sido condenada a pena privativa de libertad que no exceda a tres
años, que no haya sido condenado por delitos dolosos en los últimos 5 años ART. 366 y 369 CPP
El incidente protege el derecho a la libertad y a la dignidad.
INCIDENTE DE NULIDAD DE NOTIFICACIÓN.Una de las actividades principales que se suscitan dentro de cualquier proceso penal son las
comunicaciones que se practican a las partes y otros interesados con las resoluciones del órgano
jurisdiccional o fiscal e incluso, de la propia existencia de la causa y sus circunstancias.
DE SANTO señala que la notificación es el acto y efecto de hacer saber a un litigante o parte
interesada en un litigio, cualquiera sea su índole, o a sus representantes y defensores, una resolución
judicial u otro acto del procedimiento.
El CPP en su art. 160 establece la obligación de hacer conocer a las partes las resoluciones
judiciales, determinando el procedimiento. Art. 161, 162, 163, 164, y 165.
Es un incidente de carácter accesorio al objeto del proceso y merece un tratamiento independiente.
Se entiende que el cuestionar la validez, legalidad o legitimidad de una notificación está vinculado
con el derecho a la defensa, el principio de publicidad e igualdad de partes.
El Art. 166 del CPP establece que la notificación será nula cuando exista error sobre la identidad de
las personas, sobre el lugar de notificación, si fue notificada en forma incompleta, si no consta la
49
fecha y la hora de notificación, si falta alguna de las firmas y si existe disconformidad con el
original.
No obstante si pese a todos estos defectos, la notificación ha cumplido con su finalidad, la misma
será válida.
INCIDENTE DE RECUSACIÓN.La recusación es un instituto destinado a defender el Derecho a un Juez Imparcial, el principio de
igualdad.
No obstante también pueden ser objeto de recusación los peritos y los secretarios de juzgado. Se
aplican las mismas causales están previstas en el art. 316 del CPP.
Puede ser interpuesta en cualquier etapa del proceso. Ley 007.
INCIDENTE SOBRE LA INCAUTACION.El fiscal puede solicitar al juez la incautación de bienes sujetos a decomiso, se entenderá por tales
todos aquellos objetos, bienes, instrumentos que hayan servido para la comisión del delito, con
excepción de los que sean de uso personal del imputado y su familia.
DECOMISO consiste en apoderarse de los instrumentos y efectos del delito, para la devolución a su
dueño o pago de las costas, cuando son legítimos; y para destruirlos, de ser ilícitos, siendo un
termino en cierto modo equivalente a CONFISCACIÓN, que es definido como la acción de privar a
una persona de sus bienes para aplicarlos al fisco, se trataba usualmente de una medida empleada
con fines políticos, por regímenes dictatoriales y tiranos.
INCAUTACIÓN consiste en tomar posesión de dinero o bienes, que puede ser para asegurar el
resultado del juicio o para darle destino licito correspondiente, por eso de entiende que este incidente
esta orientado a proteger el principio de verdad material.
Su regulación y tratamiento se encuentra en los Arts. 253, 254 CPP y 71, 71BIS CP
INCIDENTE SOBRE ACREENCIAS.Es suscitado por un tercero, ajeno al proceso, que tiene registrado un gravamen sobre el bien con
anterioridad a la resolución judicial penal de incautación, en cuyo caso dicha resolución deberá ser
notificada al tercero con el objeto de solicitar su autorización para ejecutar el bien. Art. 256 CPP
Está orientado a defender el derecho a la propiedad, es de naturaleza accesoria y merece un
procedimiento propio.
INCIDENTE DE ACTIVIDAD PROCESAL DEFECTUOSA.De manera general se ha establecido que no podrán ser valorados para fundar una decisión judicial
ni utilizados como presupuestos para ella, los actos cumplidos con inobservancia en las formas y
condiciones establecidas en la CPE, Convenios, Tratados y el CPP.
El incidente de actividad procesal defectuosa protege todos los actos procesales que sean cumplidos
por el MP, las partes e incluso el propio juez. Esta vinculada esencialmente a que todo acto procesal
debe ser desarrollando cumpliendo no sólo con los aspectos formales sino también con los requisitos
de fondo, por lo cual este incidente protege los derechos y garantías establecidos.
Por ello estará vinculada a la existencia de defectos absolutos y relativos. Art. 167, 168, 169 y 170
del CPP.
UNIDAD X
MEDIDAS CAUTELARES
CONCEPTO.Las medidas cautelares son actos procesales de coerción directa que recaen sobre las personas o los
bienes, y tienen por finalidad posibilitar la efectividad de la sentencia que ulteriormente pueda
recaer.
Cumplen en esencia una función de aseguramiento, pues están destinadas a evitar el peligro que una
sentencia pierda efectividad en la práctica o que sus efectos no resulten útiles.
CARACTERÍSTICAS.Las características más relevantes son: instrumentalidad, urgencia, proporcionalidad, variabilidad, y
jurisdiccionalidad.
a. Instrumentalidad.- No tiene una finalidad en sí misma, pues esta necesariamente vinculada a la
sentencia que pueda dictarse en el proceso principal, por tanto, está característica implica que la
medida cautelar debe estar dirigida a un fin principal, el cual es asegurar la efectividad de una
decisión judicial.
50
b.
c.
d.
e.
Urgencia.- Las medidas cautelares se deben adoptar cuando se aprecian circunstancias
racionales y objetivas que establezcan riesgos potenciales sobre le eficacia de una resolución
definitiva. Por tanto, la aplicación de una medida debe responder a criterios de celeridad y
sumariedad.
Proporcionalidad.- Esta característica es fruto del trabajo jurisdiccional de los tribunales
constitucionales europeos. Pedraz Penalvia señala que esta característica busca proteger los
derechos fundamentales de la persona fijando los límites a la intervención del Estado, en la
búsqueda de un equilibrio entre los intereses generales que aquél persigue y los intereses
básicos de los individuos, que solo excepcional, taxativa y fundadamente pueden ser lesionados.
Este principio tiene rango constitucional, siendo considerado un elemento inherente a un Estado
de Derecho, y a los principios de dignidad.
El principio de proporcionalidad se divide en tres subprincipios: adecuación, necesidad y
subsidiaridad, que constituyen los requisitos intrínsecos para la aplicación de una medida
cautelar.
El presupuesto material o teleológico consiste en que toda medida restrictiva de derecho que la
ley imponga debe orientarse hacia un fin legítimo.
Gonzales Cuellar Serrano señala que dos deben ser los requisitos que siempre deberán
observarse cuando deban restringirse derechos: 1. Que se debe proteger y preservar otros
derechos fundamentales o bienes constitucionalmente protegidos; 2. Que los fines sean
socialmente relevantes, es decir, que este previsto en la Constitución ej. Esclarecimiento de un
delito.
Adecuación significa que la medida adoptada debe ser congruente con el objetivo pretendido,
que debe ser constitucionalmente relevante, debe existir una relación directa entre el fin legal
que se persigue y los medios elegidos para su realización.
Necesidad, significa que la medida debe ser la precisa para responder a la ley y a los intereses
público, sin que esto implique la posibilidad de ir más allá de lo estrictamente necesario para
ser eficaz.
Subsidiaridad, significa que la medida debe ser lo menos gravosa a los derechos e intereses del
imputado.
Variabilidad.- Las medidas cautelares son de carácter provisional, es decir, que las mismas
serán variables en la medida que cambien los presupuestos que hicieron posible su adopción
inicial.
Los presupuestos que dan lugar a la imposición de una medida cautelar responden a una
determinada situación de hecho que el órgano jurisdiccional considero existente en el momento
de su imposición, estos presupuestos pueden ser modificados en el tiempo, lo cual determinará
un cambio en la medida adoptada.
Jurisdiccionalidad.- La aplicación e imposición de medidas cautelares es una facultad
jurisdiccional, toda vez que las mismas implica la restricción de determinados derechos. Sin
embargo, se reconocen determinadas excepciones que deberán responder a los siguientes
requisitos: estar debidamente establecidas en la ley; deben ser de naturaleza provisional; deben
ser convalidadas por la autoridad jurisdiccional.
Arts. 7, 221, 222 y 250 CPP
PRESUPUESTOS DE LAS MEDIDAS CAUTELARES.La aplicabilidad de una medida cautelar depende de la existencia de determinados presupuestos o
requisitos que en esencia serán hechos.
El primer presupuesto será la determinación de una situación jurídica en relación a la razonada
atribución del hecho punible a una persona determinada, es decir, existencia de una imputación
formal, sin la cual no es posible la imposición de ninguna medida cautelar.
El segundo presupuesto se integra por aquellos riesgos que puedan amenazar la efectividad de la
sentencia, estos son cuando hay peligro de fuga o de obstaculización.
CLASIFICACIÓN DE LAS MEDIDAS CAUTELARES.La doctrina reconoce dos tipos de medidas cautelares: personales y reales o patrimoniales.
51
Las personales pretenden asegurar la presencia física del imputado en el proceso, y las reales
pretenden impedir la insolvencia sobreviniente del presunto responsable o desaparición de los
efectos o instrumentos del delito y asegurar las acciones civiles derivadas del delito.
MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES.ARRESTO.Es la privación de libertad de corta duración, que puede ser ordenada por el fiscal o la policía y
procede dentro de una investigación, luego de la acción directa. Esta medida cautelar se aplica
cuando:
1. No se posible individualizar a los autores, partícipes y testigos del hecho.
2. Cuando se deba proceder con urgencia para no perjudicar la investigación.
En estos casos la policía o la fiscalía deben disponer tres cosas:
a. Que los presentes no se alejen del lugar
b. Que no se comuniquen entre sí
c. Que no se modifique el estado de las cosas y de los lugares.
Si pese a estas disposiciones las personas no cumplen con dichas determinaciones, la policía o el
fiscal pueden disponer el arresto, el cual nunca debe sobrepasar las 8 hrs.
Cuando se trate de la policía, debe informarse inmediatamente al fiscal, quien una vez asumido
conocimiento podrá disponer se proceda a recepcionar su declaración informativa, conforme las
reglas del art. 92 y sgtes. del CPP, cumplido lo cual, el fiscal si considera que esta persona es ajena
al hecho investigado o que no cuenta con elementos de convicción en su contra, puede disponer su
libertad.
Caso contrario, deberá determinar su aprehensión e informar al juez de control jurisdiccional.
APREHENSIÓN.Es la privación de libertad de una persona, ordenada por el fiscal o por el juez, e incluso en
determinados caso por la propia policía.
La policía e incluso cualquier ciudadano pueden proceder a la aprehensión de una persona cuando
exista flagrancia (art. 227, 229 y 230 CPP):
 esta es sorprendida a momento de intentar el hecho delictivo
 esta cometiendo el hecho ilícito
 inmediatamente después de haberlo cometido, mientras es perseguido por la fuerza pública o
por particulares.
La policía también puede proceder a la aprehensión en cumplimiento de una orden emitida por juez
o fiscal y cuando haya fugado estando legalmente detenida. Art. 227 CPP
El fiscal puede disponer la aprehensión de una persona bajo dos circunstancias.
La primera regulada por el art. 224 del CPP, cuando pese a ser citada para prestar una declaración
informativa, no se presenta. La finalidad de dicha medida cautelar es que se cumpla con dicho acto
procesal, cumplido lo cual, el fiscal deberá remitir al juez conforme las previsiones del art. 228, para
que se disponga su libertad, no obstante, en la práctica rutinaria, los fiscales disponen su libertad
incluso sin el conocimiento del juez.
La segunda regulada por el art. 226 del CPP, cuando la presencia del imputado sea necesaria, existan
suficientes elementos de convicción sobre su participación en un delito cuya pena mínima sea
superior a los dos años, y que existan riesgos de fuga y/u obstaculización.
En ambos casos, la aprehensión debe ser determinada por escrito y debe estar debidamente
fundamentada, es decir, debe cumplir requisitos de forma y de fondo, es decir, debe haber una
resolución fiscal, conteniendo las razones que justifican la aplicación de dicha medida (hechos), la
relación de los indicios, los elementos de convicción que acreditan la existencia de riesgo de fuga o
de obstaculización.
Finalmente, en ningún caso el fiscal puede disponer la libertad de la persona aprehendida, siendo
una facultad exclusiva del juez de control jurisdiccional (art. 228 CPP), y la aprehensión no puede
durar más de 24 hrs., cumplido lo cual debe ser puesto a disposición del juez, quien de igual manera
dentro del mismo plazo deberá determinar su situación legal.
DETENCIÓN PREVENTIVA.-
52
Es la medida cautelar más gravosa, por tanto, la más importante por que esta sujeta a requisitos
taxativos, sin los cuales no resulta procedente, por lo cual, es la medida sobre la cual se debe aplicar
con mayor rigor el principio de proporcionalidad. Art. 7 CPP.
Tiene por única finalidad asegurar la presencia del imputado en juicio y la averiguación de los
hechos.
Los requisitos son concurrentes y consisten en:
a. deben ser delitos de orden público
b. deben tener prevista una pena privativa de libertad cuyo máximo legal sea superior a 3 años.
c. Deben contar con imputación formal, es decir, debe existir una resolución fundada del fiscal,
que determine los hechos y la calificación penal, por tanto, deben existir elementos
suficientes de convicción que permitan determinar que el sindicado es autor o participe del
hecho, estos indicios deben ser ciertos y objetivos, no meras especulaciones.
d. Deben existir elementos de convicción que permitan establecer que el imputado no se
someterá al proceso u obstaculizará la investigación
e. No existe otra medida cautelar que permita asegurar la presencia del imputado al juicio o que
no obstaculizará el proceso.
El CPP ha definido los elementos que serán valorados a efectos de determinar los riesgos de fuga y
de obstaculización, no obstante, han sufrido modificaciones legislativas. Las primeras a partir de la
Ley No. 2494 de 4 de agosto de 2003. Se incorporan las siguientes medidas en cuanto al riesgo de
fuga:
 La actitud que el imputado adopta voluntariamente respecto a la importancia del daño
resarcible
 El haber recibido condena privativa de libertad en primera instancia
 Cualquier otra circunstancia debidamente acreditada que permita sostener fundadamente que
el imputado se encuentra en riesgo de fuga.
En cuanto al riesgo de obstaculización se incorporan los siguientes:
 Que el imputado influirá ilegal o ilegítimamente en jueces, jueces ciudadanos, fiscales y/o
funcionarios
 Que el imputado inducirá a otros a realizar las acciones descritas
 Cualquier otra circunstancia debidamente acreditada que permita sostener fundadamente que
el imputado directa o indirectamente obstaculizará la averiguación de la verdad.
Se incorpora como riesgo procesal el peligro de reincidencia previsto en el art. 235Bis y el art.
235ter, posibilita que el juez decida sobre una medida cautelar más o menos gravosa de la solicitada
por el fiscal, con excepción de la detención preventiva.
Con la Ley No. 007 se han incorporado nuevas modificaciones en cuanto a la detención preventiva y
los riesgos procesales:
 La victima independientemente se constituya en querellante tiene facultad de solicitar la
detención preventiva.
 En cuanto a los riesgos de fuga se incorporan: Haber sido imputado por la comisión de otro
hecho delictivo doloso o haber recibido condena privativa de libertad; haber aplicado salida
alternativa por delito doloso; Existencia de actividad ilícita reiterada; Pertenencia a
asociaciones delictivas u organizaciones criminales; Peligro efectivo para la sociedad o la
víctima.
 En cuanto al riesgo de obstaculización, la causal No. 3 se amplia todos los funcionarios del
Órgano Judicial.
 Se reformula el art. 235ter eliminado la excepción en cuando a la aplicabilidad conjunta de
otras medidas paralela a la detención preventiva.
Las medidas cautelares se resolverán en audiencia donde regirán los principios de oralidad,
publicidad, contradictoriedad e inmediación. Sin embargo, cuando una persona aprehendida es
53
sometida al juez y no se solicita medidas cautelares, el juez dispondrá inmediatamente su libertad.
Arts. 236, 237, 238 CPP
CESACION A LA DETENCION PREVENTIVA
La detención preventiva siendo la medida cautelar más gravosa, esta sujeta a limites temporales y
materiales. Inicialmente los causales por las cuales operaba la cesación eran:
 Cuando ya no existan los elementos de juicio que en un primer momento fundamentaron su
imposición o cuando resulte más conveniente.
 Cuando su duración exceda el mínimo penal del delito que se juzga
 Cuando su duración exceda los 18 meses sin que se cuenta con sentencia o 24 meses sin que
ésta hubiera adquirido la calidad de cosa juzgada
El art. 239 fue modificado por el la Ley No. 007 en el num. 2 y 3 en el siguiente sentido:
 Cuando la duración exceda el mínimo legal de la pena del delito más grave por el cual este
siendo juzgado
 Cuando su duración exceda los 18 meses sin acusación o 36 meses sin que se hubiera dictado
sentencia.
 Se aplicará la cesación siempre y cuando los actos dilatorios no sean atribuidos al imputado
La cesación de detención preventiva se debe desarrollar en audiencia pública, oral y contradictoria,
siendo responsabilidad del imputado acreditar los extremos por los cuales debería proceder dicha
medida.
Cuando se acepta la cesación, el juez tiene la obligación de emitir el mandamiento de libertad en el
plazo máximo de 24 hrs., más cuando se dispone la libertad pura y simple, en caso en que se
determinen medidas sustitutivas a la detención preventiva, se librará el mandamiento de libertad una
vez cumplidas las mismas.
MEDIDAS CAUTELARES SUSTITUTIVAS.La aplicación de medidas cautelares sustitutivas a la detención preventiva exigen para su imposición
el cumplimiento de los mismos requisitos exigidos para la imposición de la detención preventiva:
 La existencia de suficientes elementos de convicción sobre la participación del imputado.
 La existencia de suficientes elementos de convicción en cuanto a los riesgos de fuga y/u
obstaculización
 Se aplicación procede ante delitos de orden público y privado.
 Cuando no exista necesidad racional y objetiva de imponer la detención preventiva.
El art. 240 identifica las medidas cautelares sustitutivas a la detención preventiva, el cual también
fue objeto de modificación inicialmente por la Ley No. 2494 y posteriormente por la Ley No. 007,
en sentido de que el juez debe emitir la advertencia de que ante el incumplimiento de cualquiera de
las medidas dispuestas, se procederá a la revocatoria pudiendo incluso disponer la detención
preventiva, pudiendo la víctima hacer uso de la palabra.
Dentro de las medidas cautelares se considera la fianza la cual tiene por única finalidad asegurar que
el imputado se someta al proceso y cumpla las obligaciones establecidas por el juez o tribunal. Se
consigna la fianza personal, real y juratoria, y la imposición de una excluye la imposición de otro
tipo de fianza.
La fianza juratoria sólo procede cuando el imputado puede someterse a la suspensión condicional de
la pena, perdón judicial o cuando demuestre estado de pobreza, consiste en la prestación de
juramento o promesa de someterse al proceso. La fianza personal consiste en la presentación de
garantes solventes con patrimonio independiente, quienes asumen responsabilidad civil consistente
en pagar el monto determinado que se gaste en la recaptura, un fiador no puede garantizar a otro
imputado y finalmente la responsabilidad es solidaria. La fianza real consiste en la presentación de
bienes muebles e inmuebles, valores o dinero, posibilitando la presentación de bienes de propiedad
de terceros. Art. 241, 242, 243, 244, 245 Y 246 CPP.
La libertad sólo se efectiviza cuando se cumpla con las medidas cautelares establecidas.
Las causales de revocación están previstas en el art. 247 del CPP, incorporando a través de la Ley
2494 la causal de revocación consistente en la imputación por un nuevo proceso penal.
APELACION
54
El art. 251, 394, 395, 396, 403 y 406 del CPP regula el Recurso de Apelación Incidental sobre
Medidas Cautelares, con la singularidad que debe ser un trámite sumarísimo, es decir, una vez
presentado el recurso, el cual puede ser oralmente o por escrito, se debe remitir antecedentes en 24
hrs. al Tribunal Departamental de Justicia, el cual debe ser resuelto sin más trámite en el plazo de 3
días.
La apelación es en efecto no suspensivo, lo cual implica que una vez tomada la decisión sobre la
detención preventiva o medidas sustitutivas, estas deben ser cumplidas independientemente de que
sean objeto de apelación.
A través de jurisprudencia constitucional se ha establecido que mientras este pendiente la apelación,
no pueden ser objeto de modificación las medidas impuestas. SC 1279/11 de 26 de septiembre y
1500/11 de 11 de octubre.
MEDIDAS CAUTELARES REALES.Las medidas cautelares reales recaen exclusivamente sobre el patrimonio del legalmente obligado a
su prestación, están específicamente orientadas al aseguramiento de las responsabilidades
pecuniarias derivadas del hecho punible por el que se procede a declarar en su día la sentencia. En
consecuencia están destinadas a asegurar las consecuencias económicas del delito.
Entre las medidas cautelares reales se encuentran: Anotación Preventiva, Hipoteca, Embargo,
Incautación.
Anotación Preventiva se aplica sobre bienes inmuebles y muebles sujetos a registro, es de carácter
preventivo.
La Hipoteca también se realiza sobre bienes sujetos a registro, no obstante, para su aplicabilidad se
requiere mínimamente sentencia condenatoria en primera instancia.
Embargo es la retención de un bien (bienes inmuebles, muebles, valores o dineros), a cuyo efecto se
deberá proceder a nombrar a un depositario.
Incautación consiste en tomar posesión de dinero o bienes, que puede ser para asegurar el resultado
del juicio o para darle destino lícito correspondiente.
Art. 252 CPP, arts. 87 al 93 del CP y 156 y sgtes. Del CPC.
UNIDAD XI
LA PRUEBA
NOCIONES GENERALES.En sentido amplio la prueba es la que confirma o desvirtúa una hipótesis o afirmación precedente, en
este sentido, en el marco de un proceso penal, se entenderá por tal a todo aquello que pueda servir
para el descubrimiento de la verdad acerca de los hechos que son investigados y respecto de los
cuales se pretende actuar la ley sustantiva.
La prueba es todo medio que produce un conocimiento cierto o probable acerca de cualquier cosa, es
todo lo que sirve para dar certeza acerca de la verdad de una proposición, lo cual requiere la
existencia de una actividad probatoria que tenga por finalidad probar determinada hipótesis.
En un sistema acusatorio, la actividad de probar será una actividad desarrollada por las partes, cuya
principal finalidad será generar convencimiento (certeza) en el juez, sobre la verdad de un
determinado hecho.
Lo cual nos remite inmediatamente a que debe entenderse por verdad y a la existencia de estados
cognoscitivos por lo cuales deberá atravesar el juez, para llegar al convencimiento.
IMPORTANCIA DE LA PRUEBA Y DE LOS ESTADOS INTELECTUALES DEL JUEZ
RESPECTO DE LA VERDAD.-
55
La importancia de la prueba radica en el hecho de que a partir de la misma se permite el
descubrimiento de la verdad real, y a la vez, se constituye en la mayor garantía contra la
arbitrariedad de las decisiones judiciales.
El proceso penal tiene por objetivo el descubrimiento de la verdad sobre la hipótesis delictiva que
constituye su objeto, para lo cual no hay otro camino científico ni legal que no sea la prueba.
En virtud de ella, el juez va formando su convicción acerca del acontecimiento sometido a su
investigación. La prueba va impactando en su conciencia, generando distintos estados de
conocimiento, cuya proyección en el proceso tendrá diferentes alcances, todo con la finalidad de
alcanzar la verdad.
Por Verdad se entenderá aquella que se persigue en el proceso en relación a lo históricamente
ocurrido, denominado verdad material o verdad real. (Verdad- es la adecuación entre la idea que se
tiene de un objeto y lo que ese objeto en es realidad).
Dentro de los estados de conciencia o cognoscitivos se pretende llegar a la Certeza, es decir, la
creencia de haber alcanzado la verdad. Cuando esta percepción es firme, se dice que hay certeza, a la
cual se la puede definir como la firme convicción de estar en posesión de la verdad.
La certeza tiene una doble proyección, la primera positiva, es decir, la firme creencia de que algo
existe; y una segunda negativa, la firme creencia de que algo no existe, pero estas posiciones son
absolutas.
El intelecto humano para llegar a la certeza sobre un hecho, atraviesa un camino donde se producen
estos intelectuales intermedios, los cuales suelen ser denominados duda y probabilidad e
improbabilidad.
La Duda es un estado del intelecto que se encuentra entre la certeza positiva y la certeza negativa, es
decir, una indecisión de intelecto; mientras que la Probabilidad implica la coexistencia entre
elementos positivos y negativos permanentes, donde los primeros son superiores en fuerza
(proporcionar conocimiento) a los negativos, y cuando es viceversa se dice que hay improbabilidad.
PRINCIPIO IN DUBIO PRO REO.A medida que avanza el proceso penal, en el desarrollo de sus diferentes etapas, se entiende que el
juez debe ir asumiendo certeza sobre la hipótesis procesal planteada, para poder dictar una sentencia
condenatoria, de ello deriva que en caso de incertidumbre o duda, debe regir el principio in dubio
por reo, el cual deriva de la Principio de Presunción de Inocencia.
El fundamento del principio in dubio por reo radica en el hecho de que toda persona sometida a un
proceso penal goza de un estado de inocencia que no necesita ser construido, al contrario, los
órganos de persecución están obligados a construir la culpabilidad de una persona, y si estos
fracasan en este intento y no logran establecer fehacientemente la existencia del hecho y la
participación del imputado, el estado de inocencia se mantiene, por tanto, cualquier decisión
restrictiva de derechos sobre el imputado perderá legitimidad, si esta no se basa en la certeza sobre
los hechos cuestionados, por tanto, ante la ausencia de certeza, corresponde emitir una sentencia
absolutoria.
ASPECTOS DE LA PRUEBA.El fenómeno de la prueba presenta cuatro aspectos que pueden ser analizados por separado:
a. ELEMENTO DE LA PRUEBA.- Es todo dato objetivo que se incorpora legalmente al proceso,
capaz de producir un conocimiento cierto o probable acerca de los extremos de la imputación
delictiva, el cual debe cumplir con determinados requisitos:
Objetividad.- El dato debe provenir del mundo externo al proceso y debe poder ser controlado
por las partes.
Legalidad.-. La información debe ingresar al proceso siguiendo las prerrogativas legales, tanto
en su producción como en su incorporación.
Relevancia.- El elemento de prueba no sólo debe ser el adecuado para generar certeza sobre la
existencia o inexistencia del hecho, sino que también debe poder generar un juicio de
probabilidad o suficiencia, necesario para condenar a una persona.
Pertinencia.- El dato probatorio deberá relacionarse con la existencia del hecho y la
participación del imputado.
b. ORGANO DE PRUEBA.- Es el sujeto que porta un elemento de prueba y lo transmite al
proceso. Su función es ser el intermediario que está entre el objeto de prueba y el juez. La
información que contiene este intermediario puede ser por lo adquirió accidentalmente (testigo)
o por su participación en el proceso investigativo (policía, perito).
56
c. MEDIO DE PRUEBA.- Es el procedimiento establecido por la ley tendiente a lograr el ingreso
del elemento de prueba en el proceso (pericia)
d. OBJETO DE PRUEBA.- Es aquello que puede ser probado, es el objeto de la investigación, es
decir, la existencia o no del hecho, la participación o no del imputado.
PRINCIPIO DE LIBERTAD PROBATORIA.En el proceso penal todo puede ser probado y por cualquier medio de prueba, en esto consiste el
principio de libertad probatoria, la cual se encuentra debidamente justificada en el hecho de que el
objetivo del proceso penal es llegar a la verdad material, sin embargo, el principio no es absoluto y
reconoce ciertas limitaciones:
1. En relación al objeto de la prueba.- El principio establece que se puede hacer prueba sobre el
hecho cuestionado por cualquier medio, salvo excepciones.
 La prueba no podrá recaer sobre hechos o circunstancias que no estén relacionadas
con la hipótesis que originó el proceso. Cualquier investigación que sobrepase estos
límites será un exceso de poder.
2. En relación a los medios de prueba.- Las partes pueden utilizar cualquier medio de prueba que
consideren el más útil a sus intereses, no siendo objeto de nulidad aquel que no cumpla con
dicha finalidad, incluso si este no esta expresamente regulado en la ley, siempre que sea
adecuado para descubrir la verdad.
Con excepción de aquellos que estén expresamente prohibidos (información en base a tortura),
incompatibles con el sistema procesal (escuchas telefónicas), que no sean idóneas ni
reconocidos por la ciencia (adivinación).
Por otro lado, la libertad probatoria sobre los medios de prueba que no estén expresamente
señalados en la ley no implica arbitrariedad en cuando al procedimiento probatorio, pues a este
se lo entiende como la forma de asegurar la eficacia de la prueba y los derechos de las partes.
Por tanto, ante la presencia de un medio de prueba no previsto, se deberá cumplir con el
procedimiento general para su obtención e introducción.
Art. 171 CPP
ACTIVIDAD PROBATORIA.Se ha señalado que el proceso penal persigue la verdad real, y que el único medio científico y
legalmente admitido es la prueba, elemento que es incorporado a través de la actividad probatoria
que realizan las partes, la cual consistirá en su proposición, recepción y valoración.
Proposición.- Es la solicitud que realizan las partes para que se disponga la recepción y/o
producción de un medio de prueba, en cuanto las consideren necesarias para la demostración de los
hechos.
La atribución de quien confiere dicha recepción se determina según la etapa del proceso. Durante la
etapa preparatoria la solicitud se la realiza al Ministerio Público, quien es el director funcional de la
investigación y durante dicha etapa tiene la obligación de acumular los indicios y elementos de
convicción suficientes para determinar la verdad histórica de los hechos en relación a la existencia
del hecho y la participación del imputado; en el Juicio en cambio la solicitud se la realiza al tribunal.
Durante el desarrollo de juicio rige el principio de comunidad de la prueba, según el cual una vez
introducida la prueba a juicio por una de las partes, deja de pertenecerle y queda adquirida al
proceso.
Es importante señalar que los indicios y elementos de convicción no constituyen prueba hasta que
no son propuestos y admitidos en juicio, hasta entonces sólo serán considerados elementos de
prueba.
Admisión.- La ley fija un conjunto de requisitos que la solicitud probatoria debe cumplir para ser
admitida en el juicio oral. En este sentido, la prueba debe cumplir con determinados requisitos:
Pertinente, que tenga relación directa o indirecta con el objeto del proceso
Conducente, que el medio de prueba lleve hacia lo que se quiere obtener, que la información guie a
un objetivo determinado.
Legítimo, que sea idóneo para la validez del proceso.
Recepción.- Se produce cuando el tribunal lleva a cabo el medio de prueba, posibilitando el efectivo
ingreso en el proceso del dato probatorio que surja de su realización, bajo las reglas de la
contradicción
57
Los elementos de prueba deben ser oportunamente ofrecidos por las partes antes de la audiencia de
juicio, en el marco de un sistema acusatorio formal.
Valoración.- Es la operación intelectual destinada a establecer la eficacia conviccional de los
elementos de prueba recibidos. Tiende a determinar cuál es su real utilidad a los fines de la
reconstrucción del acontecimiento histórico cuya afirmación dio origen al proceso.
Si bien es una tarea esencial del órgano jurisdiccional, esta íntimamente relacionado con las partes,
toda vez que también la prueba será valorada por las partes, intentando evidenciar su eficacia para
provocar la certeza necesaria para condenar o bien que carecen de tal idoneidad.
SISTEMAS DE VALORACIÓN.La doctrina reconoce tres sistemas de valoración de prueba: Prueba legal o tasada, intima convicción
y sana crítica racional.
a. Prueba legal o Tasada. Es propio del sistema inquisitivo. En este sistema la ley procesal
prefija de modo general, la eficacia conviccional de cada prueba, estableciendo bajo qué
condiciones el juez debe darse con convencido de la existencia de un hecho o circunstancia,
aunque íntimamente no lo este, y a la viceversa, señalando los casos en que no puede darse
por convencido. Ej. El testimonio conteste de dos personas de buena fama será prueba plena;
o si no hay el cuerpo del delito no se puede constatar la existencia del hecho.
b. Intima Convicción. En este sistema la ley no establece regla alguna para la apreciación de las
pruebas, el juez es libre de convencerse según su íntimo parecer, sobre la existencia o no de
los hechos, valorando según su leal saber y entender. En este sistema no existe la obligación
de fundamentar las decisiones judiciales.
Es un sistema propio de los jurados populares, donde no se ata al juez a formalidades
preestablecidas, no obstante, la falta de exigencia de fundamentación puede derivar en
arbitrariedades.
c. Libre Convicción o Sana Crítica.- Establece la más plena libertad de convencimiento de los
jueces, pero exige a diferencia de anterior sistema, que las conclusiones a las que llegue sean
el fruto racional de las pruebas en que las apoya, es decir, no existen reglas que limiten el
asumir convicción sobre un hecho, pero se debe respetar los principios de la recta razón, las
normas de la lógica, psicología y de la experiencia común.
Otra característica de este sistema es la necesidad de motivar las decisiones o resoluciones,
es decir, la obligación de explicar las razones por las cuales ha arribado a ese
convencimiento, demostrando el nexo racional entre las afirmaciones o negaciones al que
arriba y los elementos de pruebas utilizados para alcanzarlos.
Este sistema es propio de los jurados escabinados, es decir, cuando el tribunal esta
constituido por jueces legas y técnicos.
Art. 173 CPP
MEDIOS COERCITIVOS AUXILIARES.Para asegurar los resultados del esfuerzo probatorio, se autoriza ciertas restricciones de los derechos
personales o reales del imputado, de la víctima e incluso sobre terceros, cuando ellas sean
indispensables a los efectos de garantizar la producción o fiel conservación de las pruebas.
A su vez, ante la sospecha de que en un lugar hay cosas pertinentes al delito se posibilitará su
allanamiento, aunque el titular del domicilio nada tenga que ver con el proceso.
Todas estas medidas de coerción sólo se justificaran en la medida en que su aplicación sea
indispensable para el descubrimiento de la verdad.
El CPP boliviano a partir del art. 174 regula cuales son los actos de comprobación inmediata y
medios auxiliares, entre los cuales se encuentran:
Registro del Lugar del hecho. Art. 174 CPP
Ante el conocimiento de un hecho delictivo, la policía debe custodiar el lugar y registrará la
situación en la que se encuentran las cosas, los rastros y otros elementos materiales.
El funcionario a cargo elaborará un acta, describiendo estas circunstancias y recogerá y conservará
los elementos probatorios.
Se convocará a un testigo hábil para que presencia el registro y firme el acta, en caso de que no
existiere la posibilidad de consignar a un testigo, se hará constar en el acta los motivos.
El Registro puede llevarse a cabo sin la presencia del Fiscal, cuando se traten de casos de urgencia.
 Requisa Personal y de Vehículos arts. 175 y 176.-
58
El fundamento de las requisas es determinar la existencia o no de objetos relacionados con el delito.
La requisa se realizará con presencia del Fiscal y testigo hábil, quien suscribirá el acta
correspondiente.
Únicamente en casos de delitos de narcotráfico, se habilita a los funcionarios policiales realizar
dicha requisa sin la presencia de testigo o sin requerimiento fiscal.
 Levantamiento e Identificación de Cadáver. Art. 177 CPP
La policía realizará la inspección corporal preliminar realizando una descripción de la situación,
posición del cadáver y naturaleza de las lesiones o heridas.
 Autopsia o Necropsia Art. 178 CPP
El Fiscal debe ordenar la realización de la Autopsia, bajo las reglas de la pericia, es decir, previa
notificación a las partes.
 Inspección Ocular y Reconstrucción. Art. 179 CPP
La inspección tiene por finalidad determinar si el hecho puedo efectuarse y determinar de qué modo.
La Reconstrucción como su nombre lo señala es la reconstrucción de los hechos, a efectos de
determinar las circunstancias bajo las cuales se desarrollo y el grado de participación del imputado.
La participación del imputado es voluntaria, es decir, que puede negarse a participar, en cuyo caso,
regirán las reglas previstas para su declaración informativa.
 Allanamiento. Art. 180, 181, 182, 183 y 187 CPP
Cuando el registro deba realizarse en un domicilio, el fiscal debe solicitar fundadamente al juez se
emita un Mandamiento de Allanamiento.
La participación del fiscal en dicho acto es obligatoria.
El allanamiento sólo puede realizarse en horario hábil, salvo que el juez haya habilitado horario
extraordinario.
El mandamiento de allanamiento tiene un vigencia máxima de 92 hrs., cumplidas las cuales, deja de
tener valor.
El mandamiento de allanamiento debe ser notificado a la persona que habite o se encuentre en
posesión o custodia del lugar, entregándole una copia del mandamiento. En ausencia de fijará una
copia en la puerta del inmueble allanado.
En caso de locales público, o reparticiones estatales, o destinados al esparcimiento público no se
requiere orden de allanamiento.
 Secuestro de objetos y documentos.- art. 184, 185, 186, 188 y 189 CPP
El Fiscal tiene la facultad de disponer el secuestro de objetos y documentos, es decir, de disponer el
recojo, aseguramiento y resguardo, a cuyo efecto se deberá emitir un acta donde se realice el detalle
de los objetos secuestrados, debiendo cumplirse con el mismo procedimiento establecido por el
registro, es decir, la intervención de un testigo hábil.
No están sometidos a secuestro exámenes o diagnósticos médicos relacionados a deberes de secreto,
ni correspondencia ni papeles privados.
 Incautación de Documentos Privados y correspondencia art. 190, 191 y 192 CPP
Los derechos del imputado se limitan en la medida que determinadas circunstancias estén vinculadas
a la averiguación del hecho, por ello, cuando para dicho fin sea imprescindible documentación
personalísima del imputado, se debe solicitar al juez una orden especifica, debiendo el fiscal a
momento de colectarla asegurarla.
Esta documentación será apertura en audiencia pública ante el juez, a efectos de que se determine su
secuestro en la medida que tenga relación con el hecho.
 Testimonio. Arts. 193 al 203 CPP
El testimonio es un acto procesal obligatorio para la persona que es convocada con las formalidades
por el fiscal o por el juez, imponiendo la obligación de prestar declaración sobre la verdad de los
hechos que sean de su conocimiento.
Todas las personas se encuentran dentro de esta obligación, incluso altas autoridades, a quien se les
da el beneficio de poder realizar dichas atestaciones en el lugar donde cumplen sus funciones.
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A momento de prestar la declaración, se le advertirá de sus obligaciones y responsabilidad en caso
de incumplimiento, sólo se prevé la facultad de abstención, cuando la misma sea contra cónyuge,
parientes consanguíneos hasta el cuarto grado o por adopción y por afinidad hasta el segundo grado.
Asimismo, se prevé la obligación de abstenerse cuando esta verse en mérito a su profesión u oficio y
tenga el deber de guardar secreto.
Si el testigo no se presenta, el fiscal o juez puede dictar mandamiento de aprehensión.
 Pericia Arts. 204 al 215 del CPP
Las pericias con conocimientos especializados sobre alguna ciencia, arte o técnica.
Para ser designado perito, se requiere que los mismos se encuentren debidamente registrados, y
acrediten cierta experiencia y conocimiento en la materia, no pudiendo ser peritos quienes
participaron como testigos.
El perito es designado por el fiscal o el juez, dependiendo de la etapa procesal, debiendo fijar los
puntos de pericia y el plazo para el desarrollo de la misma.
Los cuales una vez nombrados prestaran juramento o promesa de ley de que no tienen impedimento
alguno y desarrollaran la pericia conforme sus conocimientos.
Las partes podrán objetar los puntos de pericia o proponer otros.
Los peritos pueden ser objeto de excusas y recusaciones, bajo las mismas reglas que los jueces.
El informe emitido por el perito se denomina dictamen pericial, el cual deberá contener las
observaciones realizadas y las conclusiones arribadas.
Cuando un peritaje sea incompleto o poco claro, se podrá pedir su complementación o la realización
de una nueva pericia.
Los consultores técnicos son profesiones técnicos, designados por el juez o fiscal, a fin de asistir a
las partes haciendo observaciones a los peritajes, interrogando o asesorando.
 Examen Medico Forense. Art. 206 CPP
El examen medico forense debe ser requerido por el fiscal, el cual no es considerado una pericia,
sino constituye un informe y como tal será incorporado a juicio.
 Documentos e Informes arts. 216, 217 y 218 del CPP
Los documentos e informes serán admitidos como pruebas, el imputado podrá reconocerlos a objeto
de ser interrogado sobre los mismos.
 Reconocimiento de Personas art. 219 CPP
Es el acto por el cual se procede al reconocer a los presuntos autores o participes del hecho.
Este acto se puede desarrollar incluso sin el consentimiento del imputado, con la presencia de su
abogado defensor.
Cuando sean varios los testigos, el reconocimiento se realizará por separado, sin que los mismos se
comuniquen entre sí.
Actualmente la fiscalía cuenta con una sala especial, denominada sala hesel, la cual protege a los
testigos a momento del reconocimiento.
 Careo art. 220 y 99 CPP
Cuando exista contradicción entre las declaraciones de los testigos, se puede someter a careos.
También es previsible el careo entre el imputado y los testigos, bajo las reglas establecidas para su
declaración.
PRUEBA ILICITA Y EXCLUSIONES PROBATORIAS.Uno de los propósitos del proceso penal es la averiguación de la verdad real o material, no obstante,
este fin no puede ser en contravención al orden jurídico, lo que implica el respeto a derecho y
garantías.
Estos razonamientos dieron lugar a la formulación de la doctrina alemana vinculada con las
prohibiciones probatorias cuando se debe ponderar ciertos intereses extrapenales frente a los
intereses procesales encaminados a descubrir la verdad.
Las prohibiciones probatorias pueden clasificarse en absolutas y relativas.
Las absolutas es cuando se impide que un tema determinado se convierta en objeto de prueba.
Las relativas es cuando un hecho puede ser probado, pero por medios determinados por ley o en su
caso, con ciertos impedimentos relativos a la producción de la prueba, a los órganos de prueba o a
los métodos empleados para indagar la verdad.
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GIMENO SENDRA explica la diferencia entre prueba ilícita y prohibida, la primera hace referencia
a la que infringe cualquier ley; mientras que la prohibida es la que surge como consecuencia de la
violación, en su adopción o en su ejecución, de las normas constitucionales tuteladoras de los
derechos fundamentales, además por su efectos, la prueba ilícita pude dar lugar a la nulidad de las
actuaciones y la prueba prohibida lo que origina es una prohibición de valoración del resultado
probatorio, que podrá acarrear la absolución del imputado, pero no la nulidad procesal.
Con esta base, la doctrina ha desarrollado dos teorías principales destinadas a castigar en l la
práctica forense la obtención y utilización de prueba prohibida
Teoría del fruto del árbol envenenado o ponzoñoso.
Desarrollada por la doctrina estadounidense según la cual una prohibición de valoración se extiende
también a los medios de prueba obtenidos indirectamente, es decir, la prohibición alcanza no
solamente a la prueba ilegalmente obtenida sino también a todas aquellas que derivan de ella.
La ineficacia de la prueba ilegalmente obtenida afecta a aquellas otras pruebas que si bien son en sí
mismas legales, no obstante, se basan en datos conseguidos por aquella prueba ilegal, dando lugar a
que tampoco estas pruebas legales puedan ser admitidas.
Por tanto, no tendrá efecto alguno no sólo la prueba obtenida ilegalmente sino también sus efectos
posteriores, como medio efectivo para asegurar su vigencia. Ej. Allanamiento ilegal.
Teoría del descubrimiento inevitable o de la fuente independiente.
Trata de minimizar los efectos de la anterior postura, y sostiene que aunque se hubiera producido el
acto irregular, si es que los actos consiguientes hubieran podido ser descubiertos por otros medios
lícitos, el elemento de prueba podrá ser valorado cuando se verifique que procediendo a través de los
medios lícitos se hubiera llegado al mismo resultado. Ej. Hubiera obtenido los mismos elementos de
otra forma.
Esta teoría establece que es necesario determinar sí entre las consecuencias de la prueba ilegalmente
obtenida, existe una relación de causa – efecto, así una vez establecida la relación de causalidad, se
determinará la ineficacia de la prueba ilícitamente obtenida y su alcance en relación a la prueba
legalmente obtenida.
El procedimiento establece el mecanismo procesal adecuado para solicitar la exclusión de la prueba
cuando está no haya sido obtenido legalmente ni cuando no haya sido introducida cumpliendo las
debidas formalidades, a través del Incidente de Exclusión Probatoria.
Este incidente responde a las mismas características que cualquier incidente, por tanto, también
resguarda o protege derechos, garantías y principios, entre ellos, el derecho al respecto a la dignidad
de las personas, el principio de seguridad jurídica y la garantía del debido proceso y el principio de
igualdad de armas procesales.
Art.13 y 172 del CPP
UNIDAD XII
SALIDAS ALTERNATIVAS
En el marco de la reforma procesal penal boliviana se estableció como una de sus premisas, una
profunda modificación del régimen de la acción pública, permitiendo la aplicación de la reparación,
criterios de selección, salidas alternativas, fórmulas conciliatorias, es decir, un proceso orientado a
la solución del conflicto así como la re valorización de la víctima.
En este contexto, el procedimiento penal prevé la existencia de cuatro salidas alternativas al proceso:
Criterio de Oportunidad Reglada, Suspensión Condicional del Proceso a prueba, Conciliación y el
Procedimiento Abreviado.
CRITERIO DE OPORTUNIDAD REGLADA
Principio de Legalidad y Oportunidad.
El Principio de Legalidad en el ejercicio de la acción penal implica que el Ministerio Público tiene el
deber de promover y dirigir la investigación de cualquier hecho que revista caracteres de delito de
acción pública, y de someter a proceso a quien ese hecho pueda imputarse, sin consideración de
razón alguna de conveniencia o utilidad.
No obstante, este principio prevé una excepción vinculada con el Principio de Oportunidad el cual
concede al Ministerio Público la facultad de perseguir o no hechos que se encuentren en
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determinadas situaciones expresamente previstas por la ley, que afecten al hecho mismo, a las
personas a las que se les pueda imputar o a la relación de éstas con otras personas o hechos.
El concepto de oportunidad o discrecionalidad debe estar referido siempre a las facultades y límites
de órganos públicos, no a los derechos de los particulares como el de denunciar o instar la
persecución penal.
Claus Roxin define el principio de oportunidad como aquel mediante el cual se autoriza al Fiscal a
optar entre elevar la acción o abstenerse de hacerlo cuando las investigaciones llevadas a cabo
conduzcan a la conclusión de que el acusado ha cometido el delito.
El fundamento del Principio de Oportunidad radica en la imposibilidad de perseguir todos los
hechos ilícitos en la misma medida, por tanto, a través de una regulación taxativa, la propia ley
determina en que casos el MP puede prescindir de la persecución penal, poniendo de relieve razones
de interés social y utilidad pública, a contribuir a la consecución de la justicia material por encima
de la formal, a favorecer un proceso sin dilaciones indebidas.
Casos en los que procede el Principio de Oportunidad.

Escasa reprochabilidad. Si bien se entiende que todo delito significa una lesión al interés
público, el fundamento de aplicar un criterio de oportunidad está enfocado en favorecer un
proceso sin dilaciones, en la medida que se haya establecido responsabilidad penal del
imputado.
A cuyo efecto el MP deberá realizar una valoración integral de la naturaleza de la acción, la
afectación del bien jurídico, los medios empleados en la comisión del delito.
 Pena Natural. Es cuando a consecuencia del hecho ilícito, el imputado también ha sufrido algún
tipo de daño, el cual puede ser físico o moral. La gravedad del daño debe ser tal que la
aplicación de la pena resulte desproporcionada o sea inadecuada o innecesaria.
 Perdida de importancia de la pena. Cuando la pena que se espera por el hecho delictivo carece
de importancia en relación a otra que haya sido impuesta previamente o esté por imponerse, la
cual puede ser en el ámbito nacional o en el extranjero.
 Presupuestos para prescindir de la penal. Cuando la pena que se espera por el delito en cuestión,
habilita al imputado a que a su favor se prescinda de la ejecución de la pena.
Efectos del Criterio de Oportunidad
Produce la extinción de la acción penal, cuando la decisión se funde en la irrelevancia del hecho, sus
efectos se extenderán a todos los imputados.
Procedimiento
La solicitud debe presentarse antes de la conclusión de la etapa preparatoria y antes de presentarse la
acusación fiscal, previo cumplimiento de los requisitos exigidos en los arts.21, 22, 368 del CPP
SUSPENSIÓN CONDICIONAL DE PROCESO
La aparición de este instituto se puede observar la tendencia hacia la reducción del protagonismo
social del sistema penal tradicional, entendido el proceso como una propuesta de solución al
conflicto.
Cuando se habla de suspender el juicio a prueba y de orientar la solución jurídica del caso a la
reparación del daño no sólo mejora la calidad de la solución ofrecida a la víctima por el sistema
penal, sino que colabora con otros instrumentos de origen que indiscutiblemente procesal – principio
de oportunidad – en la búsqueda del máximo aprovechamiento de los recursos de administración de
justicia penal.
La suspensión condicional del proceso detiene el ejercicio de la acción penal en favor de un sujeto
imputado por la comisión de un ilícito, quien se somete durante un plazo a una prueba en la cual
deberá cumplir satisfactoriamente con ciertas y determinadas obligaciones legales e instrucciones
que le importa el tribunal para el caso concreto, a cuyo término se declara extinguida al acción
penal, sin consecuencias jurídico penales posteriores.
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Si se incumple las medidas impuestas, el juez puede previa audiencia revocar la medida y retomar la
persecución penal.
Casos en los que procede y el efecto de la Suspensión Condicional del Proceso
 Cuando sea previsible la suspensión condicional de la pena.
 Conformidad del imputado
 Reparación del daño ocasionado o en su defecto se haya afianzado su reparación.
La solicitud se debe presentar antes que concluya la etapa preparatoria.
El periodo de prueba no podrá ser inferior a un año ni superior a tres, y en ningún caso excederá el
máximo de la pena prevista para el delito por el cual esta siendo procesado.
El juez puede imponer las medidas que considere pertinentes, incluso más allá de la previstas en el
art. 24 CPP.
La SCP sólo es apelable por el imputado en cuanto a las medidas afecten derechos y garantías
El incumplimiento de las medidas impuestas o la formulación de la acusación por un nuevo delito,
dará lugar a su revocatoria y la prosecución del proceso.
En caso de cumplimiento, se declarará la extinción de la acción penal.
Arts. 23, 24, 25, 366 y 367 CPP
CONCILIACIÓN
Antecedentes.El instituto de la Conciliación no es un descubrimiento del derecho, excepto en los delitos de orden
privado, no obstante, no ha sido debidamente aplicada en materia penal, bajo la lógica que no se
puede a través de reparaciones monetarias dejar de perseguir hechos ilícitos que afectan el interés
público.
No obstante, existe un antecedente sumamente interesante desde 1874 en la Carta de Voltaire se lee:
“la mejor ley, el más excelente uso, el más útil que yo haya visto jamás está en Holanda. Si dos
hombres quieren pleitear el uno contra el otro son obligados a ir ante el Tribunal de los jueces
conciliadores, llamados hacedores de paz. Si las partes llegan con su abogado y un procurador, se
hace de pronto retirar a estos últimos, como se aparta la leña del fuego que se quiere extinguir. Los
pacificadores dicen a las partes sois unos locos por querer gastar vuestro dinero en haceros
mutuamente infelices; nosotros vamos arreglaros sin que os cueste nada. Si el furor por pleitear es
sobrado fuerte es esos litigantes, se aplaza para otro día, a fin de que el tiempo suavice los síntomas
de la enfermedad; enseguida los jueces les envían a buscar una segunda, una tercera vez; si la locura
es incurable, se les permite litigar, como se abandona a la amputación miembros gangrenados;
entonces la justicia hace su obra”.
En 1985 la Asamblea General de las Naciones Unidas a través de la Declaración sobre los Principios
Fundamentales de Justicia para las Víctimas de Delito y del Abuso de Poder, adoptó las siguientes
reglas de importancia, entre los cuales se señala:
“Las víctimas serán tratadas con compasión y respeto por su dignidad. Tendrán derecho al acceso a
los mecanismos de la justicia y a una pronta reparación del daño que hayan sufrido, según lo
dispuesto en la legislación nacional”
“Se utilizarán, cuando proceda mecanismos oficiosos para la solución de controversias, incluidos la
mediación, el arbitraje y las prácticas de justicia consuetudinaria o autóctonas, a fin de facilitar la
conciliación y la reparación en favor de las víctimas”.
De estos antecedentes podemos sacar la necesidad y conveniencia de esta institución, en un Estado
Moderno donde el proceso penal es considerado un instrumento de solución de conflicto.
Concepto.Conciliar= componer, ajustar los ánimos de quienes estaban opuestos entre sí.
Esta circunstancia puede ser intentada por cualquiera de las partes o por la mediación de un tercero,
quien, advertido de las diferencias, no hace otra cosa que ponerlos en presencia para que antes de
que accionen busquen la coincidencia.
Es el acuerdo entre partes que resuelve desistir de su actitud litigiosa, por renuncias recíprocas.
La conciliación configura un acto, un procedimiento y un posible acuerdo. Como acto representa el
cambio de puntos de vista, de pretensiones y propuestas de composición entre partes, que discrepan.
Como procedimiento, la conciliación se integra por los trámites y formalidades de carácter
convencional o de imposición legal para posibilitar una coincidencia entre los que tienen planteado
un problema jurídico o un conflicto económico-social.
Como acuerdo, la conciliación representa la fórmula de arreglo concertado por las partes.
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El acto de conciliación que también se denomina juicio de conciliación procura la transigencia de las
partes, con objeto de evitar el pleito que una de ellas quiere entablar. El resultado puede ser positivo
o negativo. En el primer caso las partes se aviene, en el segundo, cada una de ellas queda en libertad
para iniciar las acciones que correspondan.
Casos en los que procede y sus efectos. En los delitos de acción privada. Es previsible la aplicación de la Conciliación en delitos de
orden privado, por que los intereses afectados son esencialmente privados, y no existe
participación del Estado, por tanto, la acción es renunciable en la medida de los intereses del
afectado.
Esta regulado en el Procedimiento por Delitos de Acción Privada. Una vez admitida la
Acusación Particular y la Querella, en el plazo de 10 días convocará a una Audiencia de
Conciliación.
No obstante, el procedimiento prevé la posibilidad de conciliar en cualquier etapa del proceso,
antes que exista sentencia que haya adquirido la calidad de cosa juzgada. Una vez producida la
misma, se extingue la acción penal.
Arts. 375, 377, 378 CPP
 Delitos de contenido patrimonial. Estos delitos en su mayoría son delitos de orden público, no
obstante, se hace realiza el siguiente análisis. El bien jurídicamente afectado es el patrimonio,
por tanto, el interés de la víctima estará direccionado a que la solución del conflicto pase por la
restitución del mismo, siendo la Conciliación un mecanismo idóneo para dicho efecto. No
obstante, se enfatiza en que debe ser objeto de análisis que no existe un interés público
gravemente afectado, lo cual implica que el hecho no haya afectado a la sociedad en su
conjunto o a parte de ella.
 Delitos culposos que no hayan provocado la muerte. Estos delitos son de naturaleza pública,
no obstante, los mismos responden a negligencia, falta de experticia, etc., siendo este elemento
considerado a la larga incluso en un atenuante, toda vez que las penas son en su generalidad
limitadas.
En los dos últimos casos, el Fiscal en calidad de director funcional de las partes puede promover la
conciliación, convocando a las partes para dicho efecto, o puede realizarse a solicitud de las partes.
Una vez que se haya llegado a un acuerdo, el mismo es elevado por el Fiscal de Materia ante el Juez
a fin de que el mismo asuma conocimiento, y proceda a su homologación o aceptación, quien en
audiencia pública determinará la extinción de la acción penal.
Art. 64 y 65 LOMP
PROCEDIMIENTO ABREVIADO
Antecedentes.Los antecedentes del procedimiento abreviado radican en el Código Italiano, a través de su
incorporación por el profesor Francisco Carnelutti.
Responde al principio de administración de justicia rectius= sistema de administración de justicia en
sentido puramente práctico, de máximo aprovechamiento de los recursos, en pos de una verdadera
economía procesal, pues tiende a reducir la inflación en el volumen de los procedimientos orales,
poniendo en contradicción la visión del proceso que sólo puede ser contenciosa.
Características.El procedimiento abreviado se caracteriza por ser:
i. Es un procedimiento especial que contiene un esquema propio, destinado a pretensiones
especiales, cuya finalidad es su simplificación.
ii. Es sumario, es decir, es un trámite acelerado, en mérito a que su finalidad es ser más eficaz.
iii. Es voluntario, es decir, se requiere de la aceptación expresa del imputado de someterse al
mismo, en la medida que haya un reconocimiento libre y voluntario sobre la
existencia del hecho y su participación.
iv. Es general, en cuanto no existe límites en relación a los tipos penales sobre los cuales puede
aplicarse.
Procedimiento
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Para poder acceder a un Procedimiento Abreviado, se deberá haber cumplido con la Etapa
Preparatoria, es decir, que el sujeto pasivo no sólo cuente con una Imputación Formal, sino que del
resultado del desarrollo de la investigación se cuente con los suficientes elementos de convicción
que permitan acreditar que el hecho existió y que el mismo tuvo determinado grado de participación.
El imputado debidamente asesorado por su abogado defensor, es quien tiene la última palabra, en
relación a someterse a un Procedimiento Abreviado, a cuyo efecto debe solicitar de forma expresa
someterse al mismo.
Si bien no esta legislado, se sobreentiende que existe cierto tipo de negociación sobre la pena a
imponerse entre el Ministerio Público y el imputado.
El Procedimiento Abreviado debe ser solicitado por el Fiscal al Juez, cuando este tenga el
consentimiento del imputado, el cual debe constar por escrito.
La solicitud de procedimiento abreviado debe cumplir con las mismas características que una
acusación fiscal, es decir, debe contener una relación precisa de los hechos, la relación de los
elementos de prueba colectados, y el petitorio incluyendo el delito y la sanción a imponerse.
El juez en audiencia pública escuchará al MP y al imputado, a quien previamente le advertirá de sus
derechos y garantías y a quien se preguntará si entiende las consecuencias de dicho acto procesal.
El juez sólo puede negar la aplicación del procedimiento abreviado cuando exista oposición de la
víctima, la cual debe ser fundamentada, en relación a que el juicio llevará a una mejor averiguación
del hecho.
La sentencia dictada no admite recurso ulterior, en la medida que dicho sentencia responde al
reconocimiento de culpabilidad de forma voluntaria, por tanto, no se puede alegar al mismo tiempo
vulneración alguna
Art. 373, 374 y 375 CPP
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