El Marco de Políticas del Banco Mundial: Políticas de Salvaguardia, Su Cumplimiento y el Panel de Inspección El Banco Mundial presta anualmente alrededor de 40.000 millones de dólares a los gobiernos de los países en desarrollo. A través de los programas de préstamo y el asesoramiento que brinda en materia de políticas, el Banco Mundial ejerce una influencia considerable en las políticas económicas, sociales y ambientales que se aplican en los países prestatarios. Junto con el Fondo Monetario Internacional (FMI) y los cuatro bancos regionales para el desarrollo, el Banco Mundial promueve economías de mercado orientadas a la exportación como la principal receta para el crecimiento económico y la mitigación de la pobreza. Al mismo tiempo, el Banco aduce promover el “desarrollo sustentable” tal como fue definido durante la Conferencia de las Naciones Unidas sobre el Medio Ambiente y el Desarrollo de 1992. El concepto de sustentabilidad fue resumido en una carta que escribió el entonces Vicepresidente del Banco, Ian Johnson, para el Desarrollo Ambiental y Socialmente Sustentable al presentar el Estudio Anual del Banco “Asuntos Ambientales”: “Sustentabilidad significa una serie de cosas, pero en primer lugar significa que los recursos, incluidos los recursos humanos, son mejorados o protegidos en lugar de ser dañados o agotados, como parte del proceso de desarrollo”. Esta visión de la sustentabilidad suele entrar en conflicto con las operaciones de préstamo del Banco. Los proyectos para la construcción de caminos, represas y centrales eléctricas, o los que financian las actividades de minería y las industrias extractivas, así como los que promueven la producción agrícola a gran escala, inevitablemente perjudican al medio ambiente, y con frecuencia de manera irreversible. En muchos casos esos proyectos implican el desplazamiento de personas y afectan negativamente su forma de sustento. Además, los programas económicos de ajuste estructural a menudo aumentan la presión sobre los recursos naturales a la vez que exacerban la pobreza. Las contradicciones entre la sustentabilidad ambiental y la protección social por un lado, y el desarrollo económico tal como es promovido por el Banco por el otro, exigen la aplicación de un conjunto de políticas cuyo potencial es el de mitigar el perjuicio causado. I. Las Políticas de Salvaguardia del Banco Mundial En 1989 el Banco Mundial adoptó Políticas Operativas (OP) and Procedimientos del Banco (BP) para evaluación ambiental de proyectos financiados por el Banco, los cuales fueron actualizados como Directivo Operativo (OD) 4.01 en 1991. El Banco adoptó una política sobre reasentamiento involuntario en 1980, la cual fue eventualmente revisada como OD 4.30 in 1990. Se agregaron otras políticas ambientales y sociales a lo largo del tiempo para mitigar riesgos ambientales y sociales específicos. En 1997 el Banco identificó 10 políticas como el conjunto de sus políticas de salvaguardas, llamándolas políticas de “no hacer daño”. Las políticas que caen dentro de esta categoría son: OP 4.01 Evaluación Ambiental, OP 4.04 Hábitats Naturales, OP 4.36 Explotación Forestal, OP 4.09 Manejo de Plagas, OP 4.12 El Marco de Políticas del Banco Mundial CUADRO 1. LAS POLITICAS DE SALVAGUARDIA DEL BANCO MUNDIAL Y EL PROCESO DE CONVERSIÓN Política Características Claves 4.01 Evaluación Ambiental 4.04 Hábitats Naturales 4.36 Explotación Forestal 4.09 Manejo de Plagas 4.12 Reasentamientos Involuntarios 4.10 Pueblos Indígenas 4.11 Propiedad Cultural 4.37 Seguridad de Represas 7.5 Vías Fluviales Internacionales 7.6 Proyectos en Zonas de Disputa Año de Aprobación/ Conversión consecuencias ambientales potenciales de los proyectos, identificadas anticipadamente en el ciclo del proyecto planes de Evaluación Ambiental y de mitigación, necesarios para proyectos con impactos ambientales importantes o reasentamientos involuntarios las Evaluaciones Ambientales deben incluir el análisis de diseños y sitios alternativos, o la consideración de “no hay opción” requieren participación pública y divulgación de la información antes de la aprobación del Directorio prohíbe el financiamiento de proyectos que implican una “conversión importante de los hábitats naturales a menos que no existan alternativas viables” exige análisis ambientales de costo-beneficio exige Evaluación Ambiental con medidas de mitigación prohíbe el financiamiento de actividades de explotación forestal comercial o adquisición de equipos para su utilización en bosques tropicales húmedos primarios 1999 apoya el manejo ambientalmente racional de las plagas, incluido el manejo integral de plagas, pero no prohíben el uso de plaguicidas altamente peligrosos. el manejo de plagas es responsabilidad del prestatario en el contexto de la Evaluación Ambiental de un proyecto aplicada en proyectos que suponen el desplazamiento de personas exige participación pública en el planeamiento del reasentamiento como parte de la Evaluación Ambiental para el proyecto tiene como finalidad restaurar o mejorar la capacidad de generación de ingresos de las poblaciones desplazadas el propósito es asegurar a los pueblos indígenas la obtención de beneficios por el desarrollo financiado por el Banco y evitar o mitigar los efectos adversos sobre los pueblos indígenas se aplica a proyectos que pueden afectar negativamente a los pueblos indígenas o cuando éstos son sus beneficiarios directos exige la participación de los pueblos indígenas en la creación de “planes de desarrollo para pueblos indígenas” la finalidad es prestar asistencia para la preservación de la propiedad cultural, tal como en sitios con valor arqueológico, paleontológico, histórico, religioso y cultural en general procura brindar asistencia para su preservación y evitar que sean eliminados desalienta la financiación de proyectos que supongan un daño a la propiedad cultural se aplica a grandes represas (de 15 metros o más de altura) exige la evaluación de expertos independientes a lo largo de todo el ciclo del proyecto exige la preparación de una Evaluación Ambiental y planes detallados para las etapas de construcción y funcionamiento, así como inspecciones periódicas del Banco abarca vías fluviales ribereñas que constituyan el límite entre dos o más estados, así como toda bahía, golfo, estrecho o canal bordeado por dos o más estados se aplica a proyectos industriales, de represas, de riego, de control de inundaciones, de navegación, de suministro de agua y de saneamiento requiere de notificación, acuerdo entre estados, mapas detallados, estudios de factibilidad se aplica a los proyectos en los que existen disputas territoriales permite que el Banco proceda en caso de que los gobiernos acuerden avanzar sin perjuicio de reclamaciones exige una identificación anticipada de diferencias territoriales y descripciones en toda la documentación del Banco 1998 2001 2002 2001 2005 2006 2001 2001 2001 2 El Marco de Políticas del Banco Mundial Reasentamientos Involuntarios, OP 4.20 Pueblos Indígenas, OP 11.03 Propiedad Cultural, OP/BP 4.37 Seguridad de las Represas, OP 7.50 Proyectos sobre Vías Fluviales Internacionales, y OP 7.60 Proyectos en Zonas Disputadas (ver Cuadro 1). Muchos otros bancos multilaterales basaron sus propias políticas de salvaguardas para préstamos del sector público en las del Banco Internacional para Reconstrucción y Desarrollo (IBRD, por sus siglas en ingles) y la Asociación Internacional de Desarrollo (IDA, por sus siglas en ingles), aunque desde entonces han expandido o modificado estas políticas. La conversión de políticas involucró revisiones menores, cambiándoles de Directivos Operativos (OD) e Informes de Manuales Operativos and (OMS) en Políticas Operativas (OP) y Procedimientos del Banco (BP). La primera OP para Manejo de Plagas fue aprobada en 1998. El OD para Evaluacion Ambiental fue reemplazado por OP 4.01 en 1999. La política sobre Reasentamientos Involuntarios fue convertido en formato OP/BP en Diciembre de 2001. El proceso de conversión fue largo y poco sistematizado, dado los distintos actores interesados dentro y fuera del Banco asociados con cada política. El proceso continuó hasta 2006, mientras que la revisión de la Política sobre Pueblos Indígenas duro siete años. La Política sobre Vías Fluviales Internacionales actualmente está siendo revisada. Si bien muchas de estas políticas han sido aplicadas durante cerca de diez años, la observancia que ha tenido Banco de las mismas ha sido totalmente insatisfactoria. Para mejorar el cumplimiento de dichas políticas y en respuesta a la presión externa de las ONG y de los pueblos afectados a escala local, el Banco ha creado dos mecanismos importantes. El primero, establecido en 1994, es el Grupo de Inspección Independiente, un organismo casi independiente cuya finalidad es que el Banco rinda cuentas de sus políticas y procedimientos. El grupo, de tres miembros, es el único mecanismo por el cual los ciudadanos perjudicados por los proyectos del Banco pueden ejercer el derecho a presentar reclamaciones ante el Banco a efectos de procurar reparación y presionar al Banco para que rinda cuentas de sus actos. El segundo mecanismo, creado en 1992, es la Unidad de Cumplimiento del Seguro de Calidad, un equipo interno del personal del Banco que evalúa los proyectos que están siendo estudiados por el Banco o están en vías de aplicación, en cuanto al cumplimiento de las políticas de salvaguardia. Esta herramienta para activistas resume las “políticas de salvaguardia” del Banco, describe quién son los responsables de su aplicación y hace una breve descripción de los papeles que cumplen la Unidad de Cumplimiento del Seguro de Calidad y el Grupo de Inspección Independiente. A. ¿Qué otras políticas del Banco M undial son importantes desde la perspectiva social y ambiental? Aparte de las “políticas de salvaguardia” hay muchas otras políticas del Banco que las ONG y las organizaciones de la sociedad civil deberían conocer. Tal vez la política del Banco Mundial más importante para ciudadanos sea la Política sobre Acceso a la información, que resume cuáles son los documentos del Banco que deben ser puestos a disposición del público y cuándo puede accederse a ellos en el ciclo del proyecto. Por mayor información sobre esta política, ver la Herramienta para Activistas del BIC: Desbloqueando la Política de Acceso a la Información del Banco Mundial. Para acceder a la serie completa de las Políticas del Banco Mundial visite el sitio Web del Banco en http://www.worldbank.org y busque el Manual de Operaciones. El Infoshop tanto de Washington como de las oficinas del Banco en los países prestatarios debería tener también a disposición del público copias completas de las políticas. B. ¿Quiénes tienen la responsabilidad de aplicar las políticas de salvaguardia y las otras políticas del Banco? 3 El Marco de Políticas del Banco Mundial En primer lugar, el Directorio Ejecutivo del Banco es responsable de la aprobación de todas las políticas del Banco y de asegurar que el personal las aplique así como de que los gobiernos prestatarios las observen. En segundo lugar, las políticas están destinadas a ser aplicadas dentro del ámbito de las operaciones del Banco, que son llevadas a cabo primordialmente dentro del campo de aplicación de las seis Vice Presidencias Regionales, las cuales son, actualmente: • América Latina y el Caribe: Pamela Cox • Oriente Medio y África del Norte: Shamshad Akhtar • Europa y Asia Central: Philippe Le Houerou • Asia del Sur: Isabel Guerrero • Asia Oriental y el Pacífico: James W. Adams • África: Obiageli Katryn Ezekwesli En tercer lugar, dentro de estas vicepresidencias regionales el personal del Banco es el responsable de asegurar que todas las operaciones de las cuales está a cargo— incluidos todos los proyectos y préstamos sectoriales—cumplan con todas las políticas del Banco, estén o no dentro de la categoría de “salvaguardia”. El personal que está a cargo de préstamos específicos se denomina “Directores del Equipo de Trabajo”, y son los responsables de asegurar que los préstamos que negocian con los gobiernos cumplan con las políticas. Por último, los Gobiernos Prestatarios tienen la responsabilidad de aplicar las políticas a efectos de estar en condiciones de poder acceder a los préstamos. La mayoría de las políticas del Banco señalan cuáles son los elementos de las políticas que los prestatarios tienen la responsabilidad específica de aplicar. II. La observancia de las políticas: El Grupo Independiente de Evaluación y la U nidad de Políticas Operativas y Servicios para Países Desde que se han adoptado las políticas de salvaguardia, el Banco Mundial ha emprendido evaluaciones periódicas en algunas de ellas para investigar si el personal del Banco las está aplicando, y en qué medida lo hace. Una evaluación exhaustiva, “Políticas Operacionales del Banco Mundial: lecciones de experiencia e instrucciones futuras”, realizada por el departamento de Política de Operaciones y Estrategia en 1997 (ahora inexistente), identificó lo siguiente: “Dada la gran cantidad de políticas y procedimientos incluidos en el Manual [de Operaciones], no ha sido posible evaluar con precisión la calidad del cumplimiento. Lo mejor que podemos decir es que la calidad del cumplimiento es altamente variable,... Parece que la calidad del cumplimiento es relativamente mejor en los ámbitos en que se ha concentrado gran parte del escrutinio—y de las críticas— externas al Banco (por ejemplo evaluación ambiental), mientras que es menor en algunos ámbitos de responsabilidad tradicionales (por ejemplo, la gestión financiera). Esto refleja la importancia que cumple la función de la difusión y el monitoreo externo para mejorar la responsabilidad y el desempeño del Banco”. Mas reciente, el informe “Salvaguardias y Políticas de Sostenibilidad en un Mundo Cambiante: Una Evaluación Independiente de la Experiencia del Grupo Banco Mundial”, realizada por el Grupo Independiente de Evaluación (IEG, por sus siglas en ingles) en Octubre de 2010, concluyó lo siguiente: “En términos generales, la evaluación encuentra que las salvaguardias y políticas de sostenibilidad han ayudado a evitar o mitigar riesgos ambientales y sociales de gran escala en los proyectos financiados por el Grupo Banco Mundial durante el periodo de revisión, años fiscales 1999–2008. Sin embargo, la categorización de riesgos no ha sido consistente a través del GBM, y la supervisión o monitoreo de resultados no ha sido exhaustivo. Implementación, particularmente en proyectos del Banco Mundial, ha significado asegurar el cumplimiento con políticas mandatorios, lo cual no ha provocado que los países clientes se apropien de la obligación. El enfoque del Banco en cumplimiento esta volviéndose cada vez menos eficaz en la medida que su portafolio desvía de proyectos tradicionales de inversión 4 El Marco de Políticas del Banco Mundial Personas en el Banco responsables para el cumplimiento con Políticas de Salvaguardias Departamento de Desarrollo Sostenible (SDN) Rachel Kyte - Vicepresidenta del Departamento……………………458-7405 Laura Tuck- Directora de SDN para Latinoamérica……………….473-2823 Ethel Sennhauser- Agricultura y Desarrollo Rural, SDN, Latinoamérica…………………………………………………………………….458-5289 Philippe Benoit- Energía, SDN, Latinoamérica………………………458-0923 Aurelio Menéndez- Transporte, SDN, Latinoamérica…………….473-0009 Guang Zhe Chen- Agua, SDN, Latinoamérica………………………….458-7474 Karin Kemper – Medio Ambiente, SDN, Latinoamérica…………..473-1995 Maninder Gill- Desarrollo Social, SDN, Latinoamérica……………458-1296 Servicios Operativos Elizabeth Otubea Adu- Directora para Latinoamérica…………….458-1758 Consejeros Regionales de Salvaguardias Glenn Morgan…………………………………………………….……458-1909 Políticas Operativas y Servicios para Países Joachim von Amsberg- Vicepresidente de la Unidad Stephen Lintner- Consejero Técnico Senior, Calidad y Cumplimiento ……………………………………………………………………………………………473-2508 (los cuales actualmente constituyen menos de la mitad de préstamos del GBM).” Uno de los cambios institucionales más importantes introducidos para resolver el tema de la responsabilidad del personal fue la creación de una Unidad de Políticas Operativas y Servicios para Países (OPCS por sus siglas en ingles), y una Vicepresidencia para Servicios Operativos. Este último organismo tiene un equipo en cada región que evalúa los propuestos proyectos del Banco para determinar la categorización de impacto ambiental (A,B,C) y el nivel de cumplimiento de las políticas de salvaguardia del Banco. Los equipos regionales están formados por expertos internos (Consejeros Regionales de Salvaguardias) con pericia en temas como reasentamientos, pueblos indígenas y evaluación ambiental, y tienen la responsabilidad de dar autorización preliminar de los proyectos de categoría B o C y autorización final a los proyectos de alto impacto ambiental (B+ o C). Además de sus responsabilidades de identificar las salvaguardias aplicables y autorizar proyectos, los Consejeros Regionales de Salvaguardias apoyan y dan asesoramiento a los equipos regionales del Departamento de Desarrollo Sostenible (SDN, por sus siglas en inglés), quienes están encargados de implementar proyectos. III. ¿Qué se puede hacer si se han violado las políticas del Banco? El Grupo de Inspección del Banco Mundial En el Prólogo de “World Bank Inspection Panel: The First Four Years (1994-1998)” (Grupo de Inspección del Banco Mundial: los cuatro primeros años (1994-1998), el entonces presidente del Banco, James D. Wolfensohn, escribió: “Darle a los ciudadanos–y especialmente a los pobres – una nueva forma de acceder al Banco, ha facultado y le ha dado voz a quienes más necesitamos oír. Al mismo tiempo, le ha servido al propio Banco para asegurarnos que realmente estamos cumpliendo nuestro mandato de mejorar las condiciones de los sectores más pobres del mundo. El Grupo de Inspección nos dice si estamos siguiendo nuestras políticas y procedimientos, que están destinadas a proteger los intereses de los afectados por nuestros proyectos, así como al medio ambiente.” Para abordar los continuados impactos adversos de los préstamos del Banco y la falta de cumplimiento de las propias políticas del Banco, la comunidad de ONGs hace tiempo que aboga por un mecanismo independiente por el cual los ciudadanos amenazados por los proyectos del Banco puedan presentar sus reclamaciones y procurar compensaciones. La creación del Grupo de Inspección 5 El Marco de Políticas del Banco Mundial Independiente es el paso más concreto adoptado por el Banco Mundial en los últimos diez años para crear responsabilidad pública y apertura en las operaciones del Banco. Establecido por el Banco en agosto de 1993, el Grupo de Inspección ha estado funcionando desde agosto de 1994. El Grupo no es solamente un avance para el Banco Mundial sino que ha sentado un precedente para los otros bancos multilaterales de desarrollo, dos de los cuales tienen ahora sus propios mecanismos de inspección. Era también un avance del derecho internacional porque fue la primera vez que una institución financiera internacional hiciera a sí misma potencialmente responsable con los ciudadanos que son perjudicados por sus operaciones. El Grupo está facultado para recibir e investigar Solicitudes de Inspección (conocidas como “reclamaciones”) de la gente directamente afectada por los proyectos del Banco con relación a violaciones de la política del Banco así como de sus procedimientos y los acuerdos de préstamo en la medida que se relacionen con las políticas del Banco. formada por tres miembros permanentes, que son nominados por el Presidente del Banco y nombrados por la Junta de Directores Ejecutivos. Los miembros del Grupo desempeñan su función alternadamente durante 5 años. El Presidente del Grupo es escogido por los propios miembros del Grupo, y trabaja a tiempo completo en la secretaría del Grupo, en la sede central del Banco en Washington. Los otros dos miembros del Grupo son convocados en la medida que se los necesite. Si bien el Grupo tiene su sede y es financiado por el Banco, para mantener su independencia los miembros del Grupo no pueden haber trabajado en el Banco como mínimo dos años antes de su designación, y tienen prohibido trabajar para el Banco después de haber dejado su cargo. Algunos de los demandantes son que: • requisitos para los • Deben ser dos o más personas afectadas en un país prestatario del Banco; • Deben demostrar que sus derechos o intereses fueron (o van a ser) perjudicados directamente por una acción u omisión del Banco con relación a violaciones de política o procedimiento; • Deben demostrar que llamaron la atención a la administración del Banco sobre las violaciones, y que la administración no respondió adecuadamente. Algunas de las características importantes del Panel de Inspección son: • • • • Puede investigar las reclamaciones que aleguen violaciones a algunas de las políticas y procedimientos del Banco (no solo las políticas de salvaguardia); Puede recibir demandas presentadas por reclamantes anónimos que pueden estar preocupados por aspectos relacionados con la confidencialidad y la seguridad personal; Tiene acceso total a los documentos internos del Banco y puede entrevistar al personal en el curso de sus investigaciones; Puede viajar al lugar del proyecto, reunirse con los demandantes y otras personas afectadas por el proyecto del Banco; Puede brindar asesoramiento a los ciudadanos interesados en presentar reclamaciones pero que no están seguros del proceso. Los demandantes pueden ser representados por ONGs locales en el país en que residen, pero sólo pueden ser representados por ONGs internacionales en “casos excepcionales”. En casos especiales de “supuestas violaciones graves” de las políticas y procedimientos del Banco, un Director Ejecutivo del Banco también puede presentar una reclamación. El propio Grupo está 6 El Marco de Políticas del Banco Mundial 7 El Marco de Políticas del Banco Mundial El funcionamiento del Panel de Inspección genera controversias: Aparentemente, el Panel de Inspección es una herramienta que la Junta de Directores puede utilizar para lograr responsabilidad y transparencia en las operaciones del Banco. No obstante, a la Junta le resultó difícil aceptar y apoyar al Grupo. Hasta ahora, el Grupo ha recibido un total de 65 reclamaciones, de las cuales ha recomendado siete investigaciones completas. Pero la Junta ha autorizado sólo tres investigaciones—el Proyecto Arun en Nepal, el proyecto de carbón de Singrauli/NTPC en India y el proyecto de Reducción de la Pobreza en China Occidental—y “estudiar y evaluar” el Proyecto Hidroeléctrico de Yacyretá en Argentina/Paraguay. En varias de las reclamaciones que el Grupo creyó que era necesario realizar investigaciones, el Directorio y la gerencia del Banco interfirieron en el proceso socavando gravemente la capacidad del Grupo de funcionar, o de los demandantes de utilizar el proceso del Grupo en la forma que permitiría que sus intereses fueran considerados debidamente por el Banco. Como ponerse en contacto con el Panel de Inspección Miembros Actuales del Panel Mr. Roberto Lenton, Chair …………………………458-5022 Alf Morten Jerve, Miembro ………………………..458-5123 Eimi Watanabe, Miembra ………………………….458-2742 Secretaria Peter Lallas, Secretario Ejecutivo ……………….473-9732 Dilek Barlas, Secretaria Ejecutiva ……………….458-8120 Tatiana Tassoni, Sr. Operations Officer………..473-8244 Serge Selwan, Sr. Operations Officer……………473-2762 Mishka Zaman, Operations Officer……………… 473-0129 Luis Schunk, Sr. Program Assistant ...................473-1779 Procedimientos Del Grupo En Internet Los Procedimientos de Funcionamiento del Grupo y un modelo de formulario para una “Solicitud de Inspección” pueden encontrarse en el sitio Web del Banco Mundial: http://www.worldbank.org/inspectionpanel. Además, después de la presentación ante el Grupo de varias reclamaciones muy controvertidas, la Junta decidió en 1998 emprender una “segunda evaluación” del Grupo. Esa evaluación, que fue realizada por un comité del Directorio durante el año 1998, desembocó en una propuesta que habría debilitado significativamente al Grupo. El borrador de propuesta invitaba a las ONGs lanzara una campaña internacional para convencer a la Junta que el Grupo—y la responsabilidad del Banco— necesitaba ser fortalecido, no debilitado. Esta campaña dio lugar, en marzo de 1999, a una instancia sin precedentes de consultas de la Junta con las ONG y los demandantes, a fin de escuchar sus inquietudes. Si bien los procedimientos del Grupo finalmente se modificación y en cierta forma se debilitaron, el proceso de consultas mejoró el resultado final. IV. Recursos para los Ciudadanos: A. Para las Políticas del Banco y los Informes del Grupo de Inspección: El Infoshop del Banco Mundial (Centro de Información Pública) Dirección: 1818 H Street NW, Washington, D.C. 20433 Dirección postal: Room J1-060, 701 18th Street NW, Washington, D.C. 20433 Correo electrónico: [email protected] Teléfono:202-458-5454 “Accountability at the World Bank: The Inspection Panel 10 Years On” B. Para obtener información acerca de cómo presentar una reclamación ante el Grupo de Inspección, remítase a: “A Citizen’s Guide To The World Bank’s Inspection Panel: Guía ciudadana del Grupo de Inspección del Banco Mundial”, por Dana Clark y Mike Hsu (1997). 8 El Marco de Políticas del Banco Mundial Disponible en inglés y en español en: Center for International Environmental Law (CIEL) 1350 Connecticut Avenue, NW Suite 1100 Washington, DC 20036 Tel: (202) 785-8700, Fax: (202) 785-8701 Correo electrónico: [email protected] http://www.ciel.org 9