módulo 10 - ILEA

CURSO ACADÉMICO de JUSTICIA PENAL – ILEA, roswell
principios de INVESTIGACIÓN
MÓDULO 10
PRINCIPIOS DE INVESTIGACIÓN
Objetivos:
1) Lograr que los participantes se familiaricen con los principios de recopilación de evidencia y de
manejo de una escena de crimen y 2) Unificar las prácticas de manejo de una escena de crimen con
principios organizacionales, políticas, requisitos legales, normas internacionales y prácticas
óptimas.
Cumplimiento de los objetivos (ACJI 1, 2, 3, 4, 6 & 8).
Página | 1
CURSO ACADÉMICO de JUSTICIA PENAL – ILEA, roswell
principios de INVESTIGACIÓN
INTRODUCCIÓN Y RESUMEN
PREPARACIÓN DEL MARCO PROPICIO
La investigación es un componente esencial de cualquier agencia de las fuerzas del orden. Dado
que la tecnología les permite a los delincuentes ser más sofisticados a la hora de cometer sus
crímenes, las agencias de las fuerzas del orden deben mantenerse actualizadas con esas
tecnologías a fin de investigar, comprender y prever las tendencias en las actividades delictivas.
No obstante, para mantenerse actualizados con la tecnología, los investigadores de las agencias
de las fuerzas del orden deben tener conocimientos sólidos en materia forense (ciencia que se
ocupa de la investigación efectiva de la escena del crimen). Los funcionarios de alto rango
responsables de esa función en una agencia de las fuerzas del orden deben comprender también
los conceptos esenciales y los principios de investigación que rigen la labor de los
investigadores, detectives y técnicos que intervienen en una escena de crimen.
En este módulo se analizarán los principios básicos forenses que se aplican en la investigación de
una escena del crimen. Evaluaremos las categorías de pruebas, los tipos de análisis y los tipos de
actividades delictivas. Les brindaremos a los directores conocimientos prácticos sobre lo que
debería suceder en una escena del crimen, en el laboratorio forense y en el juicio, a fin de que
puedan tomar decisiones informadas que respalden la tarea de investigación.
Por último, los participantes evaluarán su grado de comprensión acerca de los principios que
rigen una escena del crimen mediante el análisis de un simulacro de una escena del crimen.
Página | 2
CURSO ACADÉMICO de JUSTICIA PENAL – ILEA, roswell
principios de INVESTIGACIÓN
INTRODUCCIÓN Y RESUMEN (continuación)
PRINCIPIOS DE INVESTIGACIÓN
Los principios de investigación se presentan en cuatro (4) unidades y un elemento del proyecto
Capstone de la siguiente manera:

Unidad 1 – Historia y Fundamentos de la Ciencia Forense

Unidad 2 – Evidencia física: La ciencia detrás de la escena del crimen

Unidad 3 – Desde la escena del crimen hasta la corte

Unidad 4 – Ejercicio de manejo de una escena de crimen

Unidad 5 – Actividad del proyecto Capstone – “El Departamento de Policía (DP)
Perfecto”
Página | 3
CURSO ACADÉMICO de JUSTICIA PENAL – ILEA, roswell
principios de INVESTIGACIÓN
UNIDADES Y OBJETIVOS
UNIDAD 1 – HISTORIA Y FUNDAMENTOS DE LA CIENCIA FORENSE
OBJETIVOS
Al concluir esta unidad, los participantes podrán:

Definir la “ciencia forense” en relación con las escenas de crímenes.

Conocer y aplicar el Principio de Intercambio de Locard.

Enumerar las ciencias forenses y sus funciones.

Describir el papel que cumple cada sección/servicio del laboratorio forense.

Citar la función principal de la ciencia forense en las investigaciones criminales.
Página | 4
CURSO ACADÉMICO de JUSTICIA PENAL – ILEA, roswell
principios de INVESTIGACIÓN
UNIDAD 2 – EVIDENCIA FÍSICA: LA CIENCIA DETRÁS DE LA ESCENA DEL CRIMEN
OBJETIVOS
Al concluir esta unidad, los participantes podrán:

Describir las actividades principales que ocurren en una escena del crimen

Explicar el concepto de la cadena de custodia

Citar los ámbitos de preocupación relacionados con la seguridad de la escena del crimen

Discutir la importancia de la evidencia.
Página | 5
CURSO ACADÉMICO de JUSTICIA PENAL – ILEA, roswell
principios de INVESTIGACIÓN
UNIDAD 3 – DESDE LA ESCENA DEL CRIMEN HASTA LA CORTE
OBJETIVOS
Al concluir esta unidad, los participantes podrán:

Describir el papel que desempeña la cadena de custodia durante y después del proceso
judicial.

Indicar los principales actores y el papel que desempeñan en la investigación de una escena
del crimen y en el proceso judicial.

Describir el impacto que generan en el testimonio de los peritos las decisiones judiciales
fundadas en el principio de Daubert y Kuhmo Tire.
Página | 6
CURSO ACADÉMICO de JUSTICIA PENAL – ILEA, roswell
principios de INVESTIGACIÓN
UNIDAD 4 – EJERCICIO DE MANEJO DE UNA ESCENA DE CRIMEN
OBJETIVOS
Al concluir esta unidad, los participantes podrán:

Analizar una escena del crimen e identificar las evidencias que deben recolectarse.

Enumerar los tipos de evidencia y los análisis apropiados que deben solicitarse.

Identificar el orden correcto en que deben presentarse las evidencias.
Página | 7
CURSO ACADÉMICO de JUSTICIA PENAL – ILEA, roswell
principios de INVESTIGACIÓN
UNIDAD 5: ACTIVIDAD CAPSTONE
En virtud de la Sección 9 del proyecto Capstone, el DP perfecto requiere una Unidad de Escena
del Crimen. De conformidad con las instrucciones presentadas, elabore una unidad de escena del
crimen que comprenda, entre otros, los siguientes elementos:
Personal:

¿La unidad estará compuesta por civiles, policías jurados, o una combinación
de ambos?

Designe y describa el papel de todo el personal

Especifique la formación académica que debe tener el personal que intervenga
en una escena del crimen (incluir educación y experiencia requerida)

Describa el grado de especialización que debe tener el personal de la unidad
Capacitación

Si el organismo ofreciera alguna capacitación, ¿Qué tipo de capacitación
sería?

Si existiese alguna asociación profesional, ¿Cuál sería su papel?
PERFILES A PARTIR DEL CAMPO
Según lo asignado previamente, tres (3) participantes presentarán acontecimientos
contemporáneos que ocurren en su jurisdicción y que se relacionan con el tema de debate
de este módulo. Cada participante tendrá como máximo 10 minutos para presentar y
llevar a cabo un debate centrado en la aplicación (u oportunidad de aplicación) de las
estrategias, las tácticas y/o los principios expuestos en este módulo.
Página | 8
CURSO ACADÉMICO de JUSTICIA PENAL – ILEA, roswell
principios de INVESTIGACIÓN
UNIDAD 1 – HISTORIA Y FUNDAMENTOS DE LA CIENCIA FORENSE
OBJETIVOS
Al concluir esta unidad, los participantes podrán:

Definir la “ciencia forense” en relación con las escenas de crímenes.

Conocer y aplicar el Principio de Intercambio de Locard.

Enumerar las ciencias forenses y el papel que desempeñan en las investigaciones delictivas.

Describir el papel que cumple cada sección/servicio del laboratorio forense.

Enumerar y describir las principales asociaciones profesionales forenses.
I. Historia
a) A finales del siglo XIX, Alphonse Bertillon, un investigador de crímenes francés,
desarrolló uno de los primeros sistemas para documentar las evidencias personales de los
delincuentes. El procedimiento, llamado Bertillonage, era una forma relativamente
simple de registrar las mediciones físicas de los delincuentes en sus tarjetas de
identificación y luego se archivaban en orden junto con las fotografías de cada individuo.
b) Edmund Locard era un estudiante de Bertillon que continuó acentuando el énfasis que
había puesto Bertillon en las evidencias físicas. En la ciencia forense, a Locard se le
atribuye un principio básico conocido como el “Principio de Intercambio de Locard”.
c) Las palabras exactas de Locard en sus escritos fueron las siguientes: “Es imposible que
un delincuente actúe sin dejar rastros de su presencia, en particular cuanto más grave sea
el crimen”.
d) En la investigación de una escena del crimen, la interpretación del principio de Locard
establece que no importa hacia dónde va el delincuente o qué hace, siempre dejará algún
elemento en el lugar de los hechos. Del mismo modo, siempre se llevará consigo algo.
II. Ciencia forense
a) Locard y otros científicos (principalmente en Europa) contribuyeron paulatinamente a
construir la disciplina que actualmente se conoce como “ciencia forense”.
Página | 9
CURSO ACADÉMICO de JUSTICIA PENAL – ILEA, roswell
principios de INVESTIGACIÓN
b) En su sentido más amplio, “la ciencia forense es la aplicación de la ciencia a las leyes
civiles y penales ejecutadas por las agencias de las fuerzas del orden en un sistema de
justicia penal”. (Saferstein, página 1)
c) Las ciencias forenses
Aunque muchos creen, erróneamente, que el campo forense es una rama diferente de la
ciencia, lo cierto es que es una recopilación de ciencias, entre otras, las siguientes:

Patología forense – investigación de muertes violentas, no naturales y
súbitas para determinar la causa y la forma de la muerte (muerte natural,
homicidio, suicidio, accidente, muerte no determinada).

Antropología forense – identificación y examinación de restos humanos.

Entomología forense – estudio de los insectos y su relación con una
investigación delictiva, especialmente para determinar el momento de la
muerte.

Psiquiatría forense – estudio de la relación entre el comportamiento
humano y el proceso judicial. Usualmente los psiquiatras determinan su
competencia para tomar decisiones (ámbito civil) o comparecer en juicio
(ámbito penal).

Odontología forense – los odontólogos brindan información a través de
exámenes de piezas/registros dentales para identificar restos humanos.

Ingeniería forense – se ocupa de los análisis fallidos, tales como
reconstrucción de accidentes y sus causas y orígenes de incendios o
explosiones.

Botánica forense – estudio del material fitológico y sus características
distintivas.
III. Servicios del laboratorio forense
Se puede adaptar cada laboratorio forense de manera diferente en función de los servicios
ofrecidos. Los siguientes son ejemplos de los servicios o secciones de un laboratorio forense.
a) Química farmacológica y toxicología – los químicos analizan la sangre y los fluidos
corporales para detectar la presencia o ausencia de fármacos o venenos. También
Página | 10
CURSO ACADÉMICO de JUSTICIA PENAL – ILEA, roswell
principios de INVESTIGACIÓN
identifican la presencia de sustancias “controladas” en muestras desconocidas o presuntas
muestras presentadas desde el campo correspondiente.
b) Armas de fuego y marcas de herramientas – los examinadores se ocupan de analizar
las armas de fuego, las balas, los cartuchos y los elementos utilizados en los crímenes.
c) Biología forense / ADN – los biólogos analizan la sangre y otros fluidos corporales para
detectar determinadas características como el ADN.
d) Evidencia latente – las evidencias latentes son dejados en un sustrato en una escena del
crimen, tales como huellas digitales, huellas de calzado y marcas de neumáticos.
e) Evidencia de rastros – los rastros son material dejado en la escena del crimen en
pequeñas cantidades, tales como cabello, fibras, pintura y vidrio. Los analistas se
sustentan en el principio de Locard para relacionar estos tipos de prueba con los
elementos encontrados en la víctima o el sospechoso, o en los vehículos utilizados en la
comisión de un crimen.
f) Documentos controversiales – los analistas se ocupan de examinar la autenticidad de
escritos y de relacionar muestras de manuscritos conocidas con muestras desconocidas
supuestamente fraudulentas o involucradas en una actividad delictiva.
g) Informática forense – el análisis tecnológico forense les permite a las agencias de las
fuerzas del orden y justicia penal recuperar y analizar pruebas digitales, es decir, pruebas
almacenadas digitalmente en cualquier tipo de dispositivo o red informática
(computadoras de escritorio, computadoras portátiles, celulares y otros dispositivos
móviles). Esta sección generalmente comprende la mejora y el análisis de evidencias de
voz y video.
IV. Funciones del laboratorio forense y el científico forense
a) El objetivo principal de la ciencia forense es servir de árbitro neutral de la verdad en las
investigaciones criminales.
b) Los científicos forenses deben contar con una buena formación académica y tener
práctica en su oficio, pero también deben ser concientes de las exigencias y restricciones
impuestas por el sistema judicial.
c) En algunas ocasiones surgen controversias cuando los laboratorios forenses se encuentran
dentro de una agencia de las fuerzas del orden o constituyen una dependencia de esta.
Muchas personas se cuestionan si realmente es posible que los analistas, que son
Página | 11
CURSO ACADÉMICO de JUSTICIA PENAL – ILEA, roswell
principios de INVESTIGACIÓN
empleados de dicha agencia de las fuerzas del orden, puedan ofrecer conclusiones
neutrales sin que sus conocimientos sobre el supuesto crimen cometido o sus
sentimientos de lealtad hacia la agencia se vean comprometidos.
d) Por lo general, existen organismos externos de acreditación que interponen controles de
calidad para garantizar que los procedimientos de análisis de laboratorios cumplan con
los protocolos científicos habituales.
Pequeña encuesta de la ONU: Pregunta: ¿Cuántos de sus organismos tienen una
dependencia de laboratorio forense? ¿Cuál es su opinión respecto a si los analistas pueden ser
neutrales en sus conclusiones? ¿Qué medidas podrían tomarse o se están tomando para
garantizar que exista neutralidad?
V. Asociaciones profesionales
Existe una gran cantidad de asociaciones profesionales forenses cuyo papel principal es
promover normas profesionales forenses y de manejo de la escena del crimen, fomentar el
aprendizaje continuo y perfeccionar la calidad de los servicios forenses. Muchas de las
asociaciones son internacionales y la mayoría ofrecen conferencias de capacitación en forma
anual (o con mayor frecuencia).
a) La Academia de Ciencias Forenses de los Estados Unidos (AAFS, por sus siglas en
inglés) – La Academia de Ciencias Forenses de los Estados Unidos es una organización
profesional multidisciplinaria que proporciona dirección para promover la ciencia forense
y su aplicación en el sistema legal. Los objetivos de la Academia son promover el
profesionalismo, la integridad, la competencia, la formación, así como fomentar la
investigación, perfeccionar las prácticas utilizadas y motivar la colaboración en las
ciencias forenses.
b) La Asociación Internacional para la Identificación (IAI, por sus siglas en inglés) – La
Asociación Internacional para la Identificación es una organización profesional integrada
por individuos de todo el mundo que trabajan en el campo de la identificación forense.
Con más de 6500 miembros en 77 países, la IAI es la asociación para la identificación e
investigación forense más grande y antigua del mundo.
c) La Asociación Internacional de Propiedad y Evidencia (IAPE, por sus siglas en
inglés) – IAPE brinda certificación a para especialistas en propiedad y evidencia.
La
Página | 12
CURSO ACADÉMICO de JUSTICIA PENAL – ILEA, roswell
principios de INVESTIGACIÓN
certificación establece que el personal de propiedad y evidencia ha cumplido con
determinadas capacitaciones y requisitos de experiencia y, por ello, se les considera
especialistas en la materia.
Página | 13
CURSO ACADÉMICO de JUSTICIA PENAL – ILEA, roswell
principios de INVESTIGACIÓN
UNIDAD 2 – EVIDENCIA FÍSICA: LA CIENCIA DETRÁS DE LA ESCENA DEL CRIMEN
OBJETIVOS
Al concluir esta unidad, los participantes podrán:

Describir las actividades principales que ocurren en una escena del crimen.

Explicar el concepto de la cadena de custodia.

Listar dos ámbitos comunes de inquietud relativos a la seguridad de la escena del crimen.

Listar los tres papeles principales de la evidencia.

Describir las cuatro “capas" de la evidencia encontrada en una escena del crimen.

Detectar las ventajas y desventajas de emplear personal civil como parte de un equipo de
investigación.

Citar el foco principal de los procesos de control de propiedad y/o evidencia.

Elabore una dependencia de escena del crimen para diversas agencias de las fuerzas del
orden.
I. Recopilación y preservación de la evidencia
a. Proteger la escena del crimen es fundamental para preservar la integridad de la
evidencia. En particular cuando suceden casos resonantes, se deben mantener
alejados de la escena del crimen a otros oficiales (por lo general, jefes y personal
de comando) así como a los medios hasta que lleguen los detectives o técnicos de
evidencias.
b. El acceso a la escena del crimen debe limitarse solo a aquellas personas que deban
estar presentes. Se debe colocar a un oficial en el lugar de los hechos para
controlar el acceso. Asimismo, se debe asegurar el perímetro y mantener un
registro de las personas autorizadas a acceder a la escena del crimen.
c. La recopilación de pruebas debe ser sistemática, no al azar. Una recopilación y
preservación inapropiada, condiciones de almacenamiento inadecuadas o
Página | 14
CURSO ACADÉMICO de JUSTICIA PENAL – ILEA, roswell
principios de INVESTIGACIÓN
imprudencias cometidas en un laboratorio pueden ser tan destructivas para las
evidencias físicas como lo es la exposición durante años en un ambiente externo.
d.
e. El grado de valor probatorio es, por lo general, inversamente proporcional a la
duración e intensidad de exposición que tenga la prueba a los siguientes
elementos:
i. Organismos vivientes (bacterias, mohos, insectos, animales)
ii. Condiciones climáticas (temperatura, humedad, lluvia)
iii. La composición química de un ambiente hostil (lugar con sustrato, pH del
suelo)
iv. Cubierta (protección de abono y su composición química)
v. La cantidad de tiempo que interactúe con cualquiera de los elementos
enumerados anteriormente o con todos ellos.
f. Pasos a seguir en la recopilación de pruebas
i. Documentar, documentar, documentar
ii. Identificar los elementos de valor evidencial
iii. Preservar los elementos evidenciales (fotográfica y físicamente)
iv.
Recopilar y transportar las evidencias
g. Es imprescindible mantener la cadena de custodia. Cada vez que se traslada una
prueba a otro lugar o su condición cambia, es necesario que se documente por
escrito.
i.
Es necesario marcar la prueba en sí misma para su identificación, así como
también su/s recipiente/s. Cada prueba debe poder identificarse, aun si se
separa después de su recopilación.
II. Embalaje y presentación de la evidencia
a. Actualmente existen muchas soluciones para embalar las evidencias, desde
simples bolsas de papel hasta recipientes de metales o plásticos sofisticados y
costosos. Es importante comprender el uso final de la evidencia y sus propiedades
Página | 15
CURSO ACADÉMICO de JUSTICIA PENAL – ILEA, roswell
principios de INVESTIGACIÓN
físicas a fin de saber cómo embalarla adecuadamente y qué tipo de información
puede aportar.
b. Cada categoría de evidencia requiere una estrategia de preservación diferente,
aunque siempre debe evaluarse cada escena del crimen por separado. A
continuación se enumeran algunos ejemplos:
Tipo de prueba
Tipo de recipiente
Biológica o húmeda
Papel
Drogas
Polvo = en plástico
Vegetal = en plástico
Armas de fuego
Papel
Elementos digitales /
teléfonos celulares
Plástico / metal (Faraday)
Quemado o carbonizado
Metal
c. Existen algunos casos donde se aconseja realizar un debate entre el personal del
laboratorio para determinar la secuencia de análisis de las evidencias. Por
ejemplo, es posible que se entregue un arma de fuego al laboratorio y que se
solicita realizar un análisis de huellas latentes y de ADN. Los examinadores de
armas de fuego deberán asegurarse de poder manipular el arma sin comprometer
las pruebas de huellas latentes y de ADN (conforme al protocolo del laboratorio).
Algunas técnicas de visualización de huellas latentes pueden dañar el material de
ADN; sin embargo, antes de comenzar a realizar una manipulación excesiva, los
examinadores deberán procesar las evidencias.
Página | 16
CURSO ACADÉMICO de JUSTICIA PENAL – ILEA, roswell
principios de INVESTIGACIÓN
III. La importancia de las evidencias
a) Antes de la evolución de la ciencia forense, las evidencias presentadas en un
proceso penal eran principalmente testimoniales. El testimonio de testigos
oculares era muy poco fiable, y por lo tanto los resultados de tales procesos eran
dudosos.
b) Los avances en microscopía, medicina y biología motivaron la atención hacia las
evidencias físicas.
c) Las evidencias físicas cumplen tres papeles fundamentales en una escena del
crimen:
a. Identificación – determina la identidad física o química de una sustancia a
través de un análisis usando el método científico.
b. Comparación– proceso que consiste en determinar si dos o más
elementos tienen un origen en común.
c. Reconstrucción – determina la secuencia probable de acontecimientos en
una escena del crimen, basándose en la física y en las declaraciones de los
testigos.
IV. El concepto de la escena del crimen
A. Las técnicas forenses pueden ayudar a los investigadores a observar una escena del
crimen a través de, al menos, cuatro “capas”.
a) Escena física creada y dejada por el autor del crimen – las herramientas forenses
son capaces de mejorar la capacidad de identificar y recopilar mayores pruebas en
las escenas de crímenes. Por ejemplo: Fuentes de Luz Alternas (ALS, por sus
siglas en inglés)
b) Material recolectado en la escena del crimen y transportado al laboratorio – la
escena es limpiada y puede ser recreada en un entorno de laboratorio.
Página | 17
CURSO ACADÉMICO de JUSTICIA PENAL – ILEA, roswell
principios de INVESTIGACIÓN
c) Material recolectado en la escena del crimen que puede ser analizado – algunos
ejemplos incluyen muestras de ADN, cabello o sangre. Los resultados del análisis
generan una capa adicional de la escena del crimen.
d) Información sobre la escena del crimen que puede ser utilizada en un juicio – Si
bien las tres capas de la escena del crimen enunciadas anteriormente proporcionan
información valiosa para la investigación, esta cuarta capa constituye el centro de
atención para el científico forense, el juez, los abogados y los jurados.
B. Dado que es prácticamente imposible recolectar todas las pruebas en cada una de las
escenas del crimen, comprender las “capas” de una escena del crimen le brinda al
personal que interviene en la escena del crimen un método sistemático para tomar
decisiones respecto a qué evidencia recopilar en el lugar de los hechos y qué análisis
solicitar luego al laboratorio forense.
V. Seguridad de la escena del crimen
a. Conforme al Principio de Locard, sabemos que las escenas de crímenes se
contaminan fácilmente, pero también pueden ser una fuente de contaminación o
peligro para los investigadores.
b. Los peligros comunes en las escenas de crímenes son los siguientes:
i. Agentes patógenos sanguíneos – hepatitis B, VIH
ii. Peligros físicos – objetos cortantes, construcciones inseguras, etc.
c. El riesgo de contraer enfermedades por contaminación en una escena del crimen
es relativamente bajo; no obstante, es posible reducirlo si se siguen las pautas
establecidas por la Asociación Internacional para la Identificación que
recomienda el uso de guantes de látex para manipular TODAS las pruebas, y
guantes dobles si es necesario, así como fundas protectoras para los zapatos. Se
recomienda usar ropa repelente a líquidos cuando existen grandes áreas
contaminadas. (www.theiai.org )
d. El nivel adecuado de equipamiento de protección personal necesario depende de
cada escena y es variable. La clave es determinar el nivel adecuado de protección
que evitará que el personal y las pruebas se contaminen.
Página | 18
CURSO ACADÉMICO de JUSTICIA PENAL – ILEA, roswell
principios de INVESTIGACIÓN
VI. Control de la Propiedad
a. Muchas agencias cuentan con una unidad de control de pruebas o bienes cuya
función principal es alojar la evidencia y/o la propiedad hasta que sean requeridas
para el juicio, el análisis forense, u otro fin.
b. Los principios que rigen el control de la propiedad se centran en mantener la
cadena de custodia y la integridad de la evidencia a fin de que puedan ser
presentadas en juicio.
c. Los elementos significativos en un proceso seguro de control de propiedad
comprenden los siguientes:
i. Lineamientos escritos que rigen la entrega, el almacenamiento, la manipulación
y la disposición final de la propiedad y la evidencia.
ii. Es obligatorio que toda la propiedad y la evidencia sea archivada.
iii. Es obligatorio contar con recibos escritos que respalden el intercambio de
propiedad o evidencia.
iv. Procedimientos escritos para la entrega de propiedad y evidencia, entre otros,
el proceso de entrega temporal para la presentación en juicio (y su devolución).
v. Lineamientos específicos de embalaje.
vi. Control de inventario que comprende las verificaciones y los saldos.
d. La unidad de control de propiedad y evidencia debe almacenar la evidencia en
condiciones ambientales que garanticen su integridad. Muchas instituciones han
establecido áreas especialmente dedicadas al secado de las evidencias biológicas.
Todas cuentan con salas o cámaras de temperatura controlada destinadas al
almacenamiento de material biológico y de reactivos afectados por la temperatura
y la humedad.
VII.
Personal interviniente en la escena del crimen
a. ¿Oficial jurado o persona civil?
Página | 19
CURSO ACADÉMICO de JUSTICIA PENAL – ILEA, roswell
principios de INVESTIGACIÓN
i. La organización de una unidad para la escena del crimen, o inclusive una
unidad ya creada, varía según el tamaño de la agencia y el volumen de trabajo.
ii. Existen dos modelos predominantes: 1) El personal jurado realiza todo el
trabajo de investigación (recopilación de pruebas en la escena del crimen y su
posterior investigación o 2) Los civiles realizan la labor en la escena del
crimen mientras el personal jurado realiza el trabajo de investigación.
iii. Algunos organismos capacitan a los agentes de patrulla para realizar el trabajo
preliminar de fotografía y documentar las escenas de crímenes menores, tales
como robos en viviendas o robos menores, y el personal interviniente de la escena
del crimen se encarga de manejar las escenas más complejas.
iii. Del mismo modo, los laboratorios forenses, por lo general, emplean analistas
civiles; no obstante, algunos laboratorios ofrecen puestos de personal jurado
a los analistas.
b. La capacitación es esencial para todos los integrantes del personal de
investigación y del personal interviniente en la escena del crimen,
independientemente de si son civiles u oficiales jurados, porque es mucho lo que
está en juego en una escena donde se cometió un crimen. Generalmente, el
personal de investigación de la agencia de las fuerzas del orden es la única voz
que tienen las víctimas y su oportunidad más importante para que se haga justicia.
VIII.
Relacionar la ciencia forense, las pruebas y las prácticas de manipulación
a. El procesamiento de la escena del crimen es sumamente importante para cualquier
agencia de las fuerzas del orden. Por lo tanto, es importante que el personal que
interviene en una escena del crimen comprenda los conceptos que rigen su labor.
b. Como director del personal interviniente en una escena del crimen, es necesario
comprender los diferentes análisis que podemos realizar y que son apropiados a
fin de implementar una estrategia de supervisión adecuada.
c. La supervisión debe comprender las revisiones del caso para garantizar que se
soliciten los análisis adecuados para las evidencias recolectadas.
Página | 20
CURSO ACADÉMICO de JUSTICIA PENAL – ILEA, roswell
principios de INVESTIGACIÓN
d. Los “casos no resueltos” deben ser revisados por investigadores externos durante
intervalos apropiados. Esta revisión debe comprender como mínimo una revisión
de las fotografías de la escena del crimen, de las evidencias y de los análisis
forenses.
e. Equipar al personal interviniente en la escena del crimen puede ser costoso,
aunque no necesariamente debe ser así. Por lo general, para recopilar evidencias y
embalarlas existe una solución de baja o de alta tecnología. Lo importante es
equipar al personal basándose en los principios básicos forenses que rigen tanto
para la escena del crimen como para los análisis solicitados.
f. La capacitación y especialización son factores importantes al momento de
planificar y proveer del personal que intervendrá en la escena del crimen. Estos
factores deben ser equilibrados en función de la cantidad y el tipo de escenas de
crímenes que ocurren con mayor frecuencia. Tal como sucede en otras
organizaciones eficaces, la forma debería adecuarse a la función.
g. La seguridad de la escena del crimen es de suma importancia y su ausencia es
fuente de una potencial responsabilidad por parte de la agencia de las fuerzas del
orden. Por lo tanto, le corresponde al personal directivo desarrollar políticas y
prácticas que reconozcan la importancia de la seguridad en la escena del crimen.
Página | 21
CURSO ACADÉMICO de JUSTICIA PENAL – ILEA, roswell
principios de INVESTIGACIÓN
Ejercicio 10-1: Dotación del personal de una Unidad de Escena del Crimen
Indique el tipo de organización que emplearía para actuar en una escena de crimen en
cada uno de los siguientes escenarios y el motivo de su elección. Si lo desea, puede
incorporar personal civil.
Responda las siguientes preguntas: 1) ¿Contratará personal jurado, civil o una
combinación de ambos para realizar las labores pertinentes a una escena del crimen?;
2) ¿Quién supervisará al personal interviniente en la escena del crimen?; 3) ¿Qué tipo
de formación académica debe tener el personal interviniente en una escena del
crimen?; 4) Describa el grado de especialización que empleará y su motivo.
1) Una agencia que presta servicios en una jurisdicción urbana amplia con una
población de 800.000 habitantes. La población tiene orígenes religiosos y étnicos
diversos. Los principales grupos ocupacionales incluyen el sector fabril, bancario,
los servicios comerciales y los deportes profesionales. La población habita en
patrones residenciales de alta densidad.
Tamaño de la agencia: Personal jurado compuesto por 1.500 personas.
2) Una agencia que presta servicios en una comunidad suburbana con una población
de 50.000 habitantes. Los principales grupos ocupacionales incluyen el sector de
salud, turismo y los servicios profesionales. En los límites de la ciudad se
encuentra una pequeña universidad. Está ubicada aproximadamente a 75 millas
(120 kms) de un gran centro urbano. Los hogares unifamiliares constituyen el
patrón residencial predominante.
Tamaño de la agencia: Personal jurado compuesto por 75 personas.
3) Una agencia que presta servicios en una comunidad agraria y rural con una
población de 10.000 habitantes. La población es relativamente homogénea,
religiosa y está compuesta por grandes grupos familiares que viven en patrones
residenciales de baja densidad.
Tamaño de la agencia: Personal jurado compuesto por 50 personas.
Página | 22
CURSO ACADÉMICO de JUSTICIA PENAL – ILEA, roswell
principios de INVESTIGACIÓN
UNIDAD 3: Desde la escena del crimen hasta la corte.
OBJETIVOS
Al concluir esta unidad, los participantes podrán:

Describir el papel que desempeña la cadena de custodia durante y después del proceso
judicial.

Indicar los principales actores y el papel que desempeñan en la investigación de una escena
del crimen y en el proceso judicial.

Describir el impacto que generan en el testimonio de los peritos las decisiones judiciales
fundadas en el principio de Daubert y Kuhmo Tire.
I. Cadena de custodia (nuevamente)
a. Es preciso recalcar la importancia de mantener la integridad de la cadena de
custodia. Si no se pueden rastrear los movimientos de las evidencias, no podrán
presentarse en juicio (o en otro proceso judicial). Este es el primer eslabón en la
“cadena” que se extiende desde la escena del crimen hasta la presentación de la
prueba ante las cortes, y debemos atenernos a él para todas las escenas del crimen
sin excepción.
b. Durante los procesos judiciales, los elementos probatorios deben permanecer bajo
la custodia de un funcionario de cumplimento de la ley, quien será responsable de
tales elementos hasta que sean presentados como evidencia o hasta que los
oficiales judiciales correspondientes indiquen su destino.
c. La disposición de las evidencias al concluir el proceso judicial debe observar las
directrices formuladas por escrito.
Página | 23
CURSO ACADÉMICO de JUSTICIA PENAL – ILEA, roswell
principios de INVESTIGACIÓN
II. Los actores y el desempeño de sus papeles
a. El objetivo del sistema de justicia penal es proteger al inocente y castigar al
culpable, garantizando de esta manera que se haga justicia. El derecho y la ciencia
se combinan en formas interesantes para lograr ese objetivo.
b. El papel de los científicos forenses y sus análisis
i. Los científicos aplican métodos científicos para examinar las evidencias
recopiladas y deben ser neutrales tanto en sus observaciones como en los
resultados que presentan (fiables), sin importar si estos favorecen a la
parte acusadora o a la defensa.
ii. En los procesos penales, los científicos forenses deben prestar declaración
sobre las conclusiones de los análisis que realizaron en las evidencias
presentadas. El dictamen pericial de los científicos forenses es considerado
generalmente como evidencia indirecta, es decir, evidencia sobre la cual
deben realizarse deducciones para extraer conclusiones significativas
relativas a un caso particular. Por ejemplo, cabellos, fibras, pisadas,
huellas dactilares que vinculen al acusado pueden permitirle al
examinador de los hechos (el jurado) inferir la presencia del acusado en la
escena del crimen.
c. Abogados
i. Cuando se trabajan con los mismos elementos probatorios, los abogados
(tanto de la parte acusadora como de la defensa) deben presentar las
evidencias en vista de las condiciones más favorables para su cliente.
d. Personal interviniente en la escena del crimen y perteneciente a la agencia de las
fuerzas del orden
i. El personal de investigación y/o interviniente en la escena del crimen
perteneciente a una agencia de las fuerzas del orden se ubica en un lugar
intermedio entre los abogados y el público (víctimas y victimarios) en
Página | 24
CURSO ACADÉMICO de JUSTICIA PENAL – ILEA, roswell
principios de INVESTIGACIÓN
calidad de detectives neutrales en búsqueda de evidencia y como
“maestros de rompecabezas”, en el sentido de que las evidencias son como
piezas de rompecabezas que deben ser ordenadas correctamente para
poder contar una historia.
ii. Le corresponde al investigador de la agencia de las fuerzas del orden
descubrir información que torne útil el testimonio realizado por el
científico sobre las evidencias y proporcione un retrato de lo que sucedió
en la escena del crimen. Por consiguiente, los investigadores deben
comprender suficientemente los procesos forenses a fin de aprovechar al
máximo las evidencias forenses (tanto en el juicio como durante el
transcurso de la investigación).
iii. Del mismo modo, los directores del personal de investigación de la
agencia de las fuerzas del orden deben contar con suficientes
conocimientos para garantizar que las evidencias sean utilizadas
correctamente.
III. Normas probatorias aplicables a las evidencias forenses
a. La norma Daubert [Daubert v. Merrill Dow Pharmaceuticals [509 U.S. 579
(1993)] – surge a raíz de un caso de la Corte Suprema de Justicia de los Estados
Unidos en 1993 y reafirma que los jueces encargados de examinar la cuestión de
fondo deben evaluar a los peritos ofrecidos y determinar si su testimonio es
“relevante” y “fiable”, lo que implica que deben analizarse dos elementos
obligatorios para determinar la admisibilidad de la evidencia. La relevancia de un
testimonio se refiere a si la evidencia analizada por el perito se “ajusta” o no a los
hechos del caso. Para que el testimonio sea considerado fiable, el perito debe
haber extraído sus conclusiones utilizando el método científico.
b. La norma Daubert ha provocado la inclusión de un elemento de complejidad en el
testimonio de los científicos forenses, quienes deben explicar sus procesos de
análisis con mayor detalle que antes del fallo.
Página | 25
CURSO ACADÉMICO de JUSTICIA PENAL – ILEA, roswell
principios de INVESTIGACIÓN
c. La norma Khumo Tire [Kumho Tire Co. v. Carmichael, 526 U.S. 137 (1999)] –
extiende los límites de la norma Daubert e incluye el testimonio de todos los
peritos, sin importar si son científicos, técnicos, o no lo son. Los jueces
encargados de examinar la cuestión de fondo deben evaluar la fiabilidad de las
evidencias y determinar su admisibilidad basándose en las normas aplicadas en el
campo de experiencia de los peritos. Por ejemplo, si un mecánico presta
declaración acerca del mal funcionamiento del motor de un automóvil, el juez
deberá aplicar las normas relativas a la industria automotriz para evaluar si el
testimonio del mecánico es fiable.
IV. El “Efecto CSI"
A. El llamado “Efecto CSI” se refiere a que la interpretación exagerada de la ciencia
forense en los programas de televisión sobre hechos delictivos, tales como CSI:
Crime Scene Investigation, inciden en la percepción del público. La primera serie
se emitió en el año 2000. El término “Efecto CSI” se refiere más comúnmente a la
creencia de que los jurados demandarán más evidencias forenses en los juicios
penales, aumentando así el nivel de los verdaderos criterios de valoración de
evidencias que deben atender los fiscales.
B. Es posible que las personas desarrollen expectativas más altas en relación con las
capacidades de la tecnología forense.
C. Existen otras tantas manifestaciones del Efecto CSI. Es posible que una mayor
cantidad de personas que tienen conocimientos sobre la ciencia forense aumenten
la demanda de evidencias forenses en las investigaciones policiales, recargando
así la labor de los laboratorios forenses.
D. El interés por la ciencia forense está aumentando en todo el mundo (en relación
con los cursos y los títulos ofrecidos). Existe cierta inquietud sobre la calidad de
algunos de los programas emergentes.
Página | 26
CURSO ACADÉMICO de JUSTICIA PENAL – ILEA, roswell
principios de INVESTIGACIÓN
UNIDAD 4 – EJERCICIO DE MANEJO DE UNA ESCENA DE CRIMEN
OBJETIVOS
Al concluir esta unidad, los participantes podrán:

Analizar una escena del crimen e identificar las evidencias que deben recolectarse.

Enumerar los tipos de evidencia y los análisis apropiados que deben solicitarse.

Identificar el orden correcto en que deben presentarse las evidencias.

Emitir oralmente sus conclusiones.
Ejercicio 10-2: Manejo de la escena de crimen
Objetivo del participante: Visite una o más escenas de crimen y realice las siguientes
observaciones en el formulario provisto:
1) Enumere los elementos evidenciales que deben incautarse y los análisis que deben
solicitarse.
2) Si corresponde, determine el orden de los análisis solicitados.
3) Describa cualquier problema de manejo que observe e indique de qué forma lo abordaría.
4) Analice el lugar de los hechos en los términos de las cuatro "capas" de evidencias de una
escena del crimen. ¿Cuál es la evidencia que se encuentra en la cuarta capa? ¿Cuáles son
las que no están y por qué?
Prepare el informe que deberá presentar oralmente.
Página | 27
CURSO ACADÉMICO de JUSTICIA PENAL – ILEA, roswell
principios de INVESTIGACIÓN
UNIDAD 5 – ACTIVIDAD CAPSTONE
El DP perfecto necesita una Unidad de Escena de Crimen. De conformidad con las instrucciones
presentadas, elabore una unidad de escena del crimen que comprenda, entre otros, los siguientes
elementos:
Personal:

¿La unidad estará compuesta por civiles, policías jurados, o una combinación de
ambos?

Designe y describa el papel de todo el personal.

Especifique la formación académica que debe tener el personal que intervenga en una
escena del crimen (incluir educación y experiencia requerida).

Describa el grado de especialización que debe tener el personal de la unidad.
Capacitación

Si la agencia ofreciera alguna capacitación, ¿Qué tipo de capacitación sería?

Si existiese alguna asociación profesional, ¿Cuál sería su papel?
Página | 28
CURSO ACADÉMICO de JUSTICIA PENAL – ILEA, roswell
principios de INVESTIGACIÓN
RESUMEN DEL MÓDULO

Bertillonage fue uno de los primeros sistemas para documentar evidencias
personales de los delincuentes a finales del siglo XIX. El procedimiento era una
forma relativamente simple de registrar las mediciones físicas de los delincuentes en
sus tarjetas de identificación y luego se archivaban en orden junto con las fotografías
de cada individuo.

El “Principio de Intercambio de Locard” es un principio básico en las ciencias
forenses que se centra en las evidencias físicas. En esencia, la interpretación del
principio de Locard establece que no importa hacia dónde va el delincuente o qué
hace, siempre dejará algún elemento en el lugar de los hechos. Del mismo modo,
siempre se llevará algo consigo.

“La ciencia forense es la aplicación de la ciencia a las leyes civiles y penales
ejecutadas por agencias de las fuerzas del orden en un sistema de justicia penal”.
(Saferstein, página 1) La ciencia forense es una recopilación de ciencias, entre otras,
las siguientes: Patología forense, antropología forense, entomología forense,
psiquiatría forense, odontología forense, ingeniería forense y botánica forense.

Los servicios ofrecidos por el laboratorio forense pueden variar según la forma en que
esté organizado. Algunos ejemplos de los servicios o secciones de un laboratorio
forense comprenden, entre otros, aquellos relacionados con las pruebas digitales, la
toxicología y la química de los fármacos, las armas de fuego y las marcas de
elementos, el ADN, las pruebas latentes, las pruebas de rastros y los documentos
controversiales.

El objetivo principal de la ciencia forense es servir de árbitro neutral de la verdad en
las investigaciones delictivas.

Existe una gran cantidad de asociaciones profesionales forenses cuyo papel principal
es promover normas profesionales forenses y de manejo en la escena del crimen,
fomentar el aprendizaje continuo y perfeccionar la calidad de los servicios forenses.
Tres de esas asociaciones son la AAFS, la IAI y la IAPE.

Proteger la escena del crimen es fundamental para preservar la integridad de la
evidencia. El acceso a la escena del crimen debe limitarse solo a aquellas personas
Página | 29
CURSO ACADÉMICO de JUSTICIA PENAL – ILEA, roswell
principios de INVESTIGACIÓN
que deban estar presentes. Se debe asegurar el perímetro y mantener un registro de las
personas autorizadas a su acceso.

La recopilación de las evidencias debe ser sistemática, no al azar.

Los pasos a seguir en la recopilación de las evidencias son los siguientes:
1. Documentar las evidencias; 2. Identificar los elementos de valor evidencial;
3. Preservar los elementos evidenciales; y 4. Recopilar y transportar las evidencias.
¡¡LA CADENA DE CUSTODIA DEBE MANTENERSE EN TODO MOMENTO!!

Cada categoría de evidencia requiere una estrategia de preservación diferente, aunque
siempre debe evaluarse cada escena del crimen por separado. Actualmente existen
muchas soluciones para embalar las evidencias, desde simples bolsas de papel hasta
recipientes de metales o plásticos sofisticados y costosos.

Las evidencias físicas cumplen tres papeles fundamentales en una escena del crimen:
Identificación, Comparación y Reconstrucción.

Las técnicas forenses pueden ayudar a los investigadores a observar una escena del
crimen a través de al menos cuatro “capas”. 1. Escena física creada y dejada por el
autor del crimen; 2. Material recolectado en la escena del crimen y transportado al
laboratorio; 3. Material recolectado en la escena del crimen que puede ser analizado;
y 4. Información sobre la escena del crimen que puede ser utilizada en un juicio.

Las escenas de crímenes pueden ser una fuente de contaminación o peligro para los
investigadores, tales como aquellas con agentes patógenos y/o peligros físicos. El
nivel adecuado de equipamiento de protección personal necesario depende de cada
escena y es variable. La clave es determinar el nivel adecuado de protección que
evitará que el personal y las evidencias se contaminen.

Muchos organismos cuentan con una unidad de control de evidencia o propiedad cuya
función principal es alojar las evidencias y/o las propiedades hasta que sean
requeridas para el juicio, el análisis forense, u otro fin. Los principios que rigen el
control de las propiedades se centran en mantener la cadena de custodia y la
integridad de las evidencias a fin de que puedan ser presentadas en juicio.

Los modelos predominantes de personal interviniente en una escena del crimen son
los siguientes: 1) personal jurado que se encarga de realizar toda la labor o 2) civiles
Página | 30
CURSO ACADÉMICO de JUSTICIA PENAL – ILEA, roswell
principios de INVESTIGACIÓN
que realizan la labor en la escena del crimen mientras el personal jurado se encarga
del trabajo de investigación.

Es preciso recalcar la importancia de mantener la integridad de la cadena de custodia.
Generalmente, si no se pueden rastrear los movimientos de las evidencias, no podrán
presentarse en juicio (o en otro proceso judicial).

En un juicio, los actores principales de la escena del crimen son los
científicos/analistas forenses, los abogados y el personal interviniente en el lugar de
los hechos que pertenece a la agencia de las fuerzas del orden.

Los científicos/analistas forenses aplican métodos científicos para examinar las
evidencias recopiladas y deben ser neutrales tanto en sus observaciones como en los
resultados que presentan (fiables).

Cuando se trabajan con los mismos elementos evidenciales, los abogados (tanto de la
parte acusadora como de la defensa) deben presentar las evidencias en vista de las
condiciones más favorables para su cliente.

El personal de cumplimento de la ley que interviene en la escena del crimen se ubica
en un lugar intermedio entre los abogados y el público (víctimas y victimarios), en
calidad de detectives neutrales en búsqueda de evidencias y como “maestros de
rompecabezas”.

Las Normas evidenciales aplicables a las evidencias forenses comprenden la Norma
Daubert y la Norma Khumo Tire. La norma Daubert reafirma que los jueces
encargados de examinar la cuestión de fondo deben evaluar a los peritos ofrecidos y
determinar si su testimonio es tanto “relevante” como “fiable”. La norma Khumo
Tire extiende los límites de la norma Daubert e incluye el testimonio de todos los
peritos, sin importar si son científicos, técnicos, o no lo son.
Página | 31
CURSO ACADÉMICO de JUSTICIA PENAL – ILEA, roswell
principios de INVESTIGACIÓN
DIAPOSITIVAS POWERPOINT
[A continuación se exhiben las copias de las diapositivas que se utilizarán (observe
el formato)]
Página | 32
CURSO ACADÉMICO de JUSTICIA PENAL – ILEA, roswell
principios de INVESTIGACIÓN
RECURSOS ADICIONALES
Página | 33
CURSO ACADÉMICO de JUSTICIA PENAL – ILEA, roswell
principios de INVESTIGACIÓN
Copia entregada: Ejercicio 10-2
MÓDULO 10 – UNIDAD 4 – EJERCICIO PRÁCTICO: MANEJO DE LA ESCENA DEL CRIMEN
[PARTE 1]
EQUIPO: _______________
ESCENA DEL CRIMEN: _________________________
TIPO DE PRUEBA
UNIDAD DEL
ANÁLISIS REQUERIDO
NOTAS
LABORATORIO
Página | 34
CURSO ACADÉMICO de JUSTICIA PENAL – ILEA, roswell
principios de INVESTIGACIÓN
MÓDULO 10 – UNIDAD 4 – EJERCICIO PRÁCTICO: MANEJO DE LA ESCENA DEL CRIMEN
[PARTE 2]
EQUIPO: _______________
ESCENA DEL CRIMEN: __________________
PROBLEMAS RELACIONADOS CON EL MANEJO
I.
SEGURIDAD
Enumere los problemas relacionados con la seguridad e indique las soluciones
propuestas.
II. Personal:
¿La escena en cuestión requiere especialistas de algún tipo? En caso de que la
respuesta sea afirmativa, ¿qué tipo de especialistas solicitaría?
III. “CAPAS”
Analice el lugar de los hechos en los términos de las cuatro "capas" de evidencias de
una escena del crimen. ¿Cuál es la evidencia que se encuentra en la cuarta capa?
¿Cuáles son las que no están y por qué?
Página | 35
CURSO ACADÉMICO de JUSTICIA PENAL – ILEA, roswell
principios de INVESTIGACIÓN
OPCIÓN DE FOTO PARA LA ESCENA VIRTUAL DEL CRIMEN - OPCIÓN Nº 1
Página | 36
CURSO ACADÉMICO de JUSTICIA PENAL – ILEA, roswell
principios de INVESTIGACIÓN
OPCIÓN DE FOTO PARA LA ESCENA VIRTUAL DEL CRIMEN - OPCIÓN Nº 2
Página | 37
CURSO ACADÉMICO de JUSTICIA PENAL – ILEA, roswell
principios de INVESTIGACIÓN
REFERENCIAS
James, S. & Nordby, J. (2005). Ciencia forense: Introducción a las técnicas científicas y de
investigación, 2º edición CRC Press. Boca Raton, FL.
Saferstein, R. (2001). Criminalística: Introducción a la ciencia forense. Prentice Hall. Upper
Saddle River, NJ.
RECURSOS Y LECTURAS RECOMENDADAS
PÁGINAS WEB:
International Association for Property and Evidence, Inc. - www.iape.org
Este sitio comprende formularios genéricos en blanco para la presentación, clasificación de
evidencias, y otros.
International Association for Identification – www.theiai.org
National Institute of Justice - http://www.nij.gov/nij/topics/lawenforcement/investigations/welcome.htm
Múltiples guías para las investigaciones de escenas de crímenes, recopilaciones de evidencias,
etc.
Daubert en la Web (sitio de Peter Nordberg) - http://www.daubertontheweb.com/
Simplifación de los fallos legales relevantes de los Estados Unidos. Comprende tácticas y
estrategias de juicios penales.
Página | 38