ASPECTOS PROBATORIOS Y EVIDENCIA DOCUMENTAL

ASPECTOS
PROBATORIOS Y
EVIDENCIA
DOCUMENTAL
Gilmar Giovanny Santander Abril
PRECISIONES CONCEPTUALES
ALGUNAS ACEPCIONES DE PRUEBA
 Reconstrucción procesal de un hecho
 Acreditación procesal de la verdad
 Confirmación de las alegaciones y
afirmaciones
 Lo que confirma o desvirtúa una
afirmación o hipótesis precedente
ELEMENTO DE PRUEBA
“Elemento
de
prueba”,
o
“prueba”
propiamente dicha es todo dato objetivo que
se incorpora legalmente al proceso, capaz de
producir un convencimiento cierto o probable
acerca de los extremos de la imputación
delictiva. (Cafferata Nores).
UTILIDAD O RELEVANCIA PROBATORIA
Será relevante o útil todo
elemento de prueba cuya
capacidad suasoria produzca
certeza sobre la existencia o
inexistencia del hecho que con
el se pretende demostrar.
La Utilidad está asociada a los fines prácticos de
la prueba.
CONDUCENCIA O IDONEIDAD
PROBATORIA
Se reconoce también como la idoneidad legal que
tiene una prueba para probar un hecho.
Confrontación del hecho con la ley para determinar
si resulta procedente ese hecho con determinado
medio probatorio.
PERTINENCIA PROBATORIA
Es la relación que existe entre
el elemento de prueba con el
hecho que es tema de prueba
o las circunstancias que se
pretenden probar.
La pertinencia siempre alude a
los hechos
La claridad sobre los temas de
permitirán determinar la pertinencia
debate
LEGITIMACION DE LA ACTIVIDAD
PROBATORIA
La actividad probatoria constituye una
garantía al cumplimiento de las expectativas
sociales frente a la observancia del principio de
tutela jurisdiccional efectiva y realización
material de los fines e intereses superiores de la
administración de justicia en materia penal.
DEBIDO PROCESO PROBATORIO
Demanda la observancia de la
plenitud de los presupuestos de
legitimidad, validez y eficacia
probatoria, además de los
requisitos y garantías previstos
para su incorporación en juicio.
La
inobservancia
de
este
principio lleva a la inadmisión,
rechazo o exclusión de la
prueba, o a la perdida de su
capacidad suasoria.
LEGITIMIDAD PROBATORIA
En el ámbito del derecho probatorio el
concepto de legitimidad va más allá de
la usual definición académica, pues no se
limita a la simple cualidad de ser un acto
apegado a la legalidad, sino que
trasciende al análisis del acto probatorio
confrontado con la verificación del
cumplimiento de los fines y contenidos
constitucionales y legales, enmarcado
dentro del estricto
respeto de los
derechos fundamentales.
Este presupuesto probatorio también es conocido como
validez sustancial o material y se desarrolla en el artículo 200
del C.P.P.
“Carecerán de eficacia probatoria los
actos o hechos que vulneren las garantías
procésales
establecidas
en
la
Constitución de la República y en los
convenios internacionales relativos a
derechos humanos de los que Honduras
forme parte; así como cuantos sean
consecuencia necesaria de tales actos o
hechos y que no hubiera sido posible su
obtención sin la información derivada de
ellos, sin perjuicio de la responsabilidad en
que haya podido incurrir quien obtuvo
ilícitamente la información”
El Fiscal debe actuar como garante de la legalidad y
evitar la recepción de pruebas obtenidas en allanamientos
ilegales de morada o sobre la base de información privada
obtenida sin orden judicial a través la vulneración del
secreto bancario, o sustentada en información recaudada
a través de medios ilícitos como la tortura o intervenciones
telefónicas ilegales, salvo que concurran las circunstancias
de convalidación que ampliamente ha reconocido la
doctrina frente hallazgo inevitable, fuente independiente y
vínculo atenuado.
VALIDEZ PROBATORIA
El concepto de validez probatoria o validez formal de
la prueba se encuentra estrechamente ligado a la
idea de debido proceso probatorio, que obliga a la
observancia y cumplimiento de todas las exigencias
legales que establecen los presupuestos o requisitos
que permiten reconocer que la prueba nació a la
vida jurídica y por tanto, tiene identidad jurídica para
ser valorada como tal.
La validez probatoria demandará atención sobre todos
aspectos vinculados con el proceso de producción y
admisión probatoria, como:
 Procesabilidad: idoneidad y pertinencia probatoria
 Aducción o recolección (cadena de custodia)
 Proposición probatoria: fines y objeto
 Admisión probatoria
 Publicidad y contradicción
EFICACIA PROBATORIA
El concepto de eficacia probatoria, está asociado a la
capacidad demostrativa de un medio de prueba para
el reconocimiento procesal de un hecho concreto,
razón por la cual, no basta con que una prueba sea
legítima y valida, sino que además, debe tener la
idoneidad y capacidad de incidir en la decisión que
debe adoptar el juez, pues no tiene sentido que se
practiquen pruebas que el juez no vaya a tomar en
cuenta al momento de adoptar su decisión o las
desestime por considerarlas ineficaces.
El artículo 199 de C.P.P. hace
relación a la exigencia de
varios
presupuestos
que
apuntan a reconocer la
eficacia de una prueba:
“Los medios de prueba serán admitidos sólo si son
pertinentes y se refieren, directa indirectamente, al
objeto de la investigación; resultan útiles para la
averiguación
de
la
verdad;
y
no
son
desproporcionados, ni manifiestamente excesivos en
relación con el resultado que se pretende
conseguir.”
MEDIOS DE PRUEBA
Los medios de prueba son el vehículo (órgano
o instrumentos) a través del cual se le lleva al
juez el conocimiento del hecho que se quiere
probar.
Son medios de prueba el testimonio, los
documentos, la inspección, la pericia, la
confesión, etc.
TEMA Y OBJETO DE PRUEBA
Uno de los asuntos que ofrece mayor
dificultad en materia de la prueba
de los casos de corrupción, es el
relacionado con la identificación del
tema
de
prueba
(thema
probandum) y el objeto de prueba
(quid
probatorium),
dada
la
complejidad de los casos y la
multiplicidad de hechos que se
deben investigar en estos delitos .
El tema y objeto de prueba dependerá también de la
modalidad o tipología del acto de corrupción.
TEMA DE PRUEBA
El tema de prueba está determinado por aquellos
hechos que son necesarios demostrar, por ser los
supuestos de las normas jurídicas cuya aplicación se
pretende dentro del proceso.
En la acreditación de los delito de corrupción, los
temas de prueba estarán determinados por los hechos
que permiten acreditar los elementos del tipo penal
que se investiga y las circunstancias de punibilidad.
MALVERSACIÓN DE CAUDALES PÚBLICOS
Artículo 370.- El funcionario o empleado público que se apropie
de caudales, bienes o efectos cuya administración, percepción o
custodia le haya sido confiada por razón de su cargo o que sin
habérsele confiado interviene en dichos actos por cualquier
causa, será penado con reclusión de dos (2) a cinco (5) años si el
valor de aquellos no excede de un mil (L. 1, 000.00) lempiras y de
de seis (6) a doce (12) años si sobre pasa de dicha cantidad, mas
inhabilitación absoluta por el doble del tiempo que dure la
reclusión.
Lo dispuesto en este Artículo será aplicable también a los
directivos de Sindicatos, empresas asociativas campesinas,
cooperativas, patronatos, asociaciones de beneficencia o
deportivas y, en general, a todas las demás entidades civiles
análogas.
La identificación
sujeto activo
de
un
La individualización del
objeto material: caudales,
bienes o efectos
La demostración de una
conducta: apropiación
Informe de identificación
Padrón fotográfico
Reconocimiento en fila …
Inventarios
Certificados de adquisición
Extractos bancarios, Actas
de ingreso, Títulos, CDP –
inspecciones.
Documentos contractuales
financieros o comerciales
Declaraciones
Intervenciones telefónicas
Análisis financiero …
La
acreditación
de
ingredientes normativos :
calidad de funcionario o
empleado
público,
relación funcional con el
bien, etc
Relación de funciones
Actas de recibo
Facultades legales
Acuerdo o contrato
Acto adtivo de asignación
o delegación de función
La
acreditación
del
valor del bien para
efectos de punibilidad
Acta de inventario
Facturas de compra
Extractos bancarios
Títulos – declaraciones
Inspecciones …
En la acreditación de los
presupuestos probatorios
para que proceda la
prisión
preventiva,
las
pruebas que se obtengan
deberán acreditar por lo
menos
uno
de
los
siguientes temas:
 Peligro de fuga del
imputado
 posible obstrucción de la
investigación por parte
del imputado
 Riesgo fundado que el
imputado continúe en la
actividad delictiva
 Riesgo fundado de que
el imputado atente actos
de represalia contra el
 acusador o denunciante
OBJETO DE PRUEBA
El objeto de prueba hace
relación a cualquier hecho de
interés para la investigación
atendiendo a la relación que
debe existir entre los hechos de
la investigados y lo que se quiere
y debe probar
El objeto de prueba es el hecho o acción concreta y
definida que se investiga: la sustracción, el desvió de
fondo, la irregularidad, el acto contrario a la función,
o los demás hechos relevantes como el dolo etc.
Por ejemplo, si se investiga un caso de enriquecimiento ilícito de
funcionario público que recurre a actos de lavado de activos a
través de la tipología de testaferrato, son varios los hechos que de
acuerdo con el caso serían objeto de prueba:
 La identificación del adquirente del bien investigado
 El ingreso del valor de la venta en el patrimonio del vendedor.
 La inexistencia de salida de recursos del patrimonio del
comprador.
 La identificación de origen de los fondos empleados en la
compra por fuente distinta a la del presunto comprador.
 La identificación de un nexo causal de relación entre los recursos
utilizados en la compra con una actividad ilícita o una no
justificación de su origen.
 El conocimiento del comprador sobre la probable fuente ilícita
de los recursos utilizados o las actividades ilícitas del real
propietario (dolo).
 La ausencia de actos de dominio del supuesto propietario sobre
el bien cuestionado….
IMPORTANCIA DE LA DEFINICIÓN DEL TEMA Y
OBJETO DE PRUEBA
Constituyen los parámetros objetivos para la planeación
de la investigación.
Determinan la necesidad, conducencia y pertinencia
probatoria.
Establece los limites de la contradicción probatoria.
Ejemplo,
contradicción
del
dictamen:
Análisis
transaccional vs. Capacidad económica.
Permiten establecer la eficacia que puede tener una
prueba.
FINES DE LA PRUEBA
“Las pruebas tienen por fin
llevar al conocimiento del
juez, más allá de duda
razonable, los hechos y
circunstancias materia del
juicio
y
los
de
la
responsabilidad penal del
acusado, como autor o
partícipe.” (C.P.P. Col.)
“La finalidad de los
medios de prueba es el
establecimiento de la
verdad de los hechos y
sus
circunstancias,
mediante el
estricto cumplimiento de
las disposiciones de este
Código (art. 198 C.P.P.).
CERTEZA – MAS ALLÁ DE DUDA
RAZONABLE
INF. L. PROBABILIDAD
INF. L. POSIBILIDAD
VEROSIMILITUD
SOSPECHA
ESPECULACIÓN
IGNORANCIA
ESTÁNDAR DE
PRUEBA
Identifique el estándar de prueba exigido
en las siguientes normas:
“Cuando existan indicios muy fundados de haberse
cometido un delito y la persona aprehendida haya
sido sorprendida teniendo en su poder armas,
instrumentos o efectos procedentes del delito o falta,
o presente señales o vestigios que permitan inferir la
participación del aprehendido en la infracción
cometida o intentada” (art. 175.3 C.P.P.)
“El Ministerio Público podrá ordenar la detención
preventiva de una persona cuando: 1) Existan razones
para creer que participó en la comisión de un delito y
que puede ocultarse, fugarse o ausentarse del lugar”
(art. 176.1)
“Cuando no existan dudas de que la persona imputada
es en realidad la que está siendo objeto de la
persecución penal, cualquier inexactitud de los datos
suministrados u obtenidos de conformidad con el
Artículo precedente, no alterará el curso del proceso.”
(art. 103 C.P.P.)
“Para decidir acerca del peligro de obstrucción de la
investigación, se tendrá en cuenta todo indicio racional
del cual se infiera que el imputado: 1) Destruirá,
modificará, ocultará, suprimirá o falsificará la prueba o
pruebas existentes, relacionadas con el delito”
ESTÁNDAR DE PRUEBA PARA CONDENAR
Conocimiento
para
condenar. Para condenar se
requiere el conocimiento más
allá de toda duda, acerca
del
delito
y
de
la
responsabilidad penal del
acusado, fundado en las
pruebas debatidas en el
juicio.
El Tribunal, para resolver, sólo tendrá
en cuenta las pruebas que se hayan
ejecutado durante el debate, las
que serán apreciadas en conjunto y
de acuerdo con las reglas de la sana
crítica.
El Tribunal de Sentencia deliberará y
votará respecto de todas las
cuestiones debatidas en la primera
fase del juicio oral, según el orden
siguiente: … 2) Las relativas a la
existencia del hecho, su calificación
y demás circunstancias del delito, a
la participación que en él haya
tenido el imputado y a los casos de
concurso de leyes o de delitos…
LA EVIDENCIA
DOCUMENTAL
NATURALEZA DE LA EVIDENCIA
DOCUMENTAL
La evidencia documental hace
relación a uno de los principales
medios de prueba, que está
dotado de significado jurídico
intrínseco.
La evidencia documental tiene
la capacidad de acreditar de
manera
autónoma
hechos
pasados
que
han
sido
“documentados”
de
una
manera intencional u ocasional.
Cuál de los siguientes elementos no es
considerado evidencia documental?
a) Las
grabaciones
producto
intervención telefónica
de
una
b) Los archivos de texto extraídos del disco duro
de un computador
X
c) El informe de dictamen pericial rendido por un
perito contable
d) El vídeo obtenido a través de una cámara
externa de seguridad de un edificio
APROXIMACIÓN CONCEPTUAL
DOCUMENTO:
“Para los efectos de la ley penal es
documento toda expresión de persona
conocida o conocible, recogida por escrito o
por
cualquier
medio
mecánico
o
técnicamente impreso, soporte material que
exprese o incorpore datos o hechos, que
tengan capacidad probatoria.” (C.P.P. Col.)
FUNCIÓN DE LOS DOCUMENTOS

Función perpetuadora

Función probatoria

Función garantizadora
CLASIFICACIÓN DE LOS
DOCUMENTOS
 Según el carácter comunicativo
 Según su origen
 Según su contenido
 Según su autenticidad o la certeza
de su autor
SEGÚN EL CARÁCTER COMUNICATIVO
CON
SENTIDO
COMUNICATIVO
AUTONOMO CONCRETO
SIN SENTIDO COMUNICATIVO
AUTONOMO CONCRETO: MAPAS,
GRAFICOS, PLANOS, GRAFOS, CROQUIS …
SEGÚN SU ORIGEN

Documentos sustancialmente públicos

Documentos formalmente públicos

Documentos privados
SEGÚN SU CONTENIDO

Representativos
certificativos
o

Declarativos o narrativos

Ilustrativos - demostrativos
REPRESENTATIVOS O CERTIFICATIVOS
DECLARATIVOS O NARRATIVOS
ILUSTRATIVOS - DEMOSTRATIVOS
IDENTIFIQUE EL TIPO DE
DOCUMENTO SEGÚN SU
CONTENIDO
44
46
47
48
SEGÚN LA
AUTENTICIDAD O
CERTEZA DE SU
AUTOR

AUTENTICOS

ANÓNIMOS

INAUTENTICOS O FALSOS
DOCUMENTOS INAUTENTICOS

Falsedades ideológicas

Falsedades materiales

Suplantaciones
o
falsedades personales
(técnicamente no es
falsedad documental)
FALSEDADES MATERIALES
POR IMITACIÓN
POR CREACIÓN
POR
ALTERACIÓN
POR ADICIÓN
IDENTIFIQUE EL TIPO DE
FALSEDAD DOCUMENTAL
56
GRACIAS
Gilmar Giovanny Santander Abril
Asesor en crímenes financieros
[email protected]