MANUAL PARA LA ELABORACIÓN DEL ESTUDIO DE

ANEXO: SOLICITUD DE CRÉDITO DEL FRS
NOTA ACLARATORIA: EL PRESENTE FORMATO DE SOLICITUD DE
CRÉDITO TIENE COMO PROPÓSITO PERMITIR UNA EVALUACIÓN
INTEGRAL DE LA CAPACIDAD FINANCIERA, LEGAL, ADMINISTRATIVA
Y TÉCNICA DEL SOLICITANTE ASÍ COMO CONTAR CON UNA
DESCRIPCIÓN DETALLADA DEL PROYECTO. SIN EMBARGO, EL
OTORGAMIENTO DE LOS CRÉDITOS NO SE ENCUENTRA SUJETO AL
CUMPLIMIENTO CON CADA UNO DE LOS ASPECTOS QUE INCLUYE EL
PRESENTE FORMATO.
1. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO
1.1. Explicar la problemática a resolver o necesidad que se pretende atender con el
proyecto.
1.2. Descripción del proyecto.
A. Describir a detalle en que consiste el proyecto (incluyendo todos los componentes que se
construirán o adquirirán)
B. Indicar los avances que se tienen a la fecha en relación con la planeación, diseño,
implementación o construcción del proyecto.
C. Favor de adjuntar información sobre la ingeniería del proyecto tal como:





Planos y especificaciones.
Reportes de ingeniería del proyecto.
Estudios de factibilidad.
Otra información técnica relacionada con el proyecto.
Plan de mejora de la infraestructura.
1.3. Calendario estimado del proyecto (Favor de enviar toda la documentación aprobatoria)
Actividad
Planeación, Diseño y Especificaciones
Aprobación de la construcción
Convocatorias para la licitación
Inicio de la construcción
Término de la licitación
Inicio de operaciones
Fecha
1.4. Selección del contratista o proveedor
¿Ha seleccionado al contratista o proveedor?
 Si (Favor de resumir el proceso de licitación)
 No (Indicar en que fecha se van a seleccionar a los contratistas o proveedores)
1.5. Licencias y permisos
Incluir una lista de todos los permisos federales, estatales y municipales que se
requieren para el proyecto propuesto.
Licencias o permisos requeridos
Fecha
estimada
Fecha en la que
se obtuvo
1.6. Financiamiento del proyecto
Favor de indicar las fuentes y usos del financiamiento.
Usos por tipo de actividad
Financiamiento Financiamiento Otro
del FRES
propio
Total
por uso
Planeación
Diseño e Ingeniería
Gasto legales
Asesor financiero
Adquisición de terrenos
Materiales/Equipo
Construcción/Instalación/Mejoras
Supervisión de la construcción
Gerente del proyecto
Gasto Administrativos
Capacitación del personal
Capitalización de intereses
Otros
Total por fuente
Total del proyecto
1.7. Costos estimados de ingeniería
¿Se han estimado los costos por estudios de ingeniería de este proyecto?
 Si (Incluir una copia del estimado de costos)
 No (Explicar como se calcularon los costos del proyecto. Favor de adjuntar algún
documento que exista al respecto)
1.8. Erogaciones realizadas a la fecha en relación con el costo del proyecto: $
¿Solicitará el reembolso de las erogaciones realizadas a la fecha en relación con los
costos del proyecto?
 Si (Identificar los costos)
 No
1.9. Impacto financiero
A. ¿En cuánto se estima el impacto esperado de la inversión sobre la generación de
ingresos adicionales para el Ente Operador en los próximos 1, 5 y 10 años?
B. ¿En cuánto se estima el impacto esperado de la inversión sobre la reducción de
costos para el Ente Operador en los próximos 1, 5 y 10 años?
1.10. Impacto técnico y operativo
A. ¿El proyecto modernizará significativamente la tecnología utilizada por el
organismo en la operación del sistema? (Favor de explicar las razones)
 Si
 No
B.
¿En cuánto estima el proyecto incrementará la eficiencia física, comercial y
global en los próximos 1, 5 y 10 años?
1.11. Impacto social
A. ¿El proyecto tendrá un impacto social significativo? (Favor de explicar las razones)
 Si
 No
B. En caso de que su respuesta haya sido afirmativa en el inciso anterior, favor de
especificar el número de habitantes que corresponden a la población beneficiada
por el proyecto y el ingreso promedio de la misma.
1.12. Impacto ecológico
A. ¿El proyecto tendrá un impacto ambiental? (Favor de explicar las razones)
 Si
 No
Favor de adjuntar algún documento técnico ya elaborado al respecto, en su caso.
2. CAPACIDAD FINANCIERA.
2.1. Fuente de pago o garantía del crédito: (Indicar el mecanismo de pago utilizado)
2.2. Proporcionar estados financieros, balances y el flujo de efectivo anuales para los
3 últimos ejercicios disponibles. Señalar los estados financieros que se adjuntan a
la presente solicitud para los años siguientes: (Elegir la opción que corresponda)
 Año en curso, en caso de contar con ellos.
 2005, ya sea preliminares o definitivos.
 2004
 2003
 2002
2.3. Señalar la información financiera mensual que se adjunta a la presente solicitud:
(Elegir la opción que corresponda)
 Ingresos mensuales de los últimos 12 meses.
 Gasto corriente mensual de los últimos 12 meses.
2.4. Análisis de ingresos (información de los 3 últimos ejercicios)
A.
Crecimiento de la población.
B.
Crecimiento de número de tomas por tipo de usuarios.
C.
Evolución en términos reales de las tarifas promedio por tipo de usuarios.
D.
Crecimiento en la recaudación en términos reales.
E.
Resumir las medidas tomadas en contra de usuarios morosos en el pago
del agua.
2.5. Gasto corriente
A.
Gasto corriente/ volumen cobrado (lps).
B.
Gasto de personal/ volumen cobrado (lps).
C.
Gasto de energía/ volumen cobrado (lps).
2.6. Pasivos
Adjuntar copias de contratos de crédito y cualquier otra documentación
correspondiente a cualquier tipo de endeudamiento a cargo del solicitante,
incluyendo la información relativa a los pasivos con proveedores. Dicha
información incluirá el monto del adeudo así como los términos y condiciones
aplicables (tasa, plazo, periodo de gracia).
2.7. Adjuntar copia del presupuesto para el próximo ejercicio.
2.8. Adjuntar las proyecciones financieras siguientes para los próximos 3 años:
A.
Proyección de ingresos
B.
Proyección de gasto de operaciones
2.9. En caso de organismos de agua municipales, mencionar si el Organismo ha
adherido al PRODDER y comentar su grado de cumplimiento con el programa.
3. CAPACIDAD LEGAL.
3.1. Fecha en que se autorizó el endeudamiento o en la que se espera obtener la
autorización.
3.2. Adjuntar los documentos que acrediten la autorización de endeudamiento.
4. CAPACIDAD ADMINISTRATIVA.
4.1. Proporcionar los planes de desarrollo de corto y largo plazo del Ente Operador,
indicando:
A.
B.
El grado de cumplimiento con las metas que se establecieron.
¿Cómo el proyecto de inversión se enmarca en las prioridades que se
establecieron?
4.2. Proporcionar los indicadores siguientes para los 3 últimos ejercicios:
A.
Eficiencia física (volumen entregado/ volumen producido).
B.
Eficiencia comercial (volumen cobrado/ volumen facturado).
C.
Eficiencia global (volumen cobrado/ volumen producido).
D.
Personal por cada mil tomas.
4.3. ¿Cuenta la organización con estatutos, manuales de operación, política de
conexión a la red, política de tarifas, etc.?
 Si (Favor de adjuntar una copia)
 No (Favor de explicar las razones)
4.4. ¿El director del organismo cuenta con experiencia en la operación de organismos
similares?
 Si (Favor de describir en que consiste la experiencia)
 No (Explicar las acciones que se tiene contempladas para mitigar la falta de experiencia)
4.5. ¿El director del organismo cuenta con experiencia en la operación de proyectos
similares?
 Si (Favor de describir en que consiste la experiencia)
 No (Explicar las acciones que se tiene contempladas para mitigar la falta de experiencia)
4.6. ¿Quién supervisa la operación diaria del sistema?
4.7. ¿La persona que supervisa la operación diaria del sistema tiene experiencia en la
operación de organismos similares?
 Si (Favor de describir en que consiste la experiencia)
 No (Explicar las acciones que se tiene contempladas para mitigar la falta de experiencia)
4.8. ¿La persona que supervisa la operación diaria del sistema tiene experiencia en la
operación de proyectos similares?
 Si (Favor de describir en que consiste la experiencia)
 No (Explicar las acciones que se tiene contempladas para mitigar la falta de experiencia)
4.9. ¿El proyecto propuesto o alguna tecnología asociada al mismo tendrán algún
impacto significativo en la administración del organismo? (Explicar las respuestas
abajo)
 Si
 No
4.10.
¿Existe algún proceso legal que pudiera tener algún impacto en el
solicitante?
 Si (Favor de explicar)
 No
5. CAPACIDAD TÉCNICA
5.1. Área de servicio: Adjuntar mapa del área de servicio.
5.2. Instalaciones existentes
A. Describa brevemente las condiciones generales de las instalaciones existentes
y los procesos de tratamiento utilizados.
B. Demanda y oferta (m 3/años):
C. El organismo se encuentra al corriente en todas sus obligaciones derivadas de
la normatividad federal, estatal, municipal y del medio ambiente.
D. Facilidades existentes. (Favor de proveer la siguiente información sobre todas las
instalaciones de importancia, incluyendo: tanques de almacenamiento, líneas de distribución y
descarga, etc.)
Instalación
Año en que se
construyó o fabricó
Año en que se
construyó o instaló
Condiciones en las que
se encuentra
5.3. Empleados del organismo (nombre el personal clave responsable de la operación diaria.
Favor de enviar las certificaciones del personal)
Nombre
Cargo
Grado académico o
certificado técnico
Años de experiencia
Tiempo
cargo
en
el
5.4. Descripción de los gastos de inversión previstos en los próximos 12 meses
detallando las obras siguientes y sus respectivas fuentes de pago.
A.
Obras de mantenimiento de redes.
B.
Obras de sustituciones de redes.
C.
Otras.
EN MATERIA DE AGUA POTABLE, ALCANTARILLADO Y SANEAMIENTO
EN ZONAS URBANAS Y RURALES
La elaboración del estudio de factibilidad para los proyectos en materia de agua potable,
alcantarillado y saneamiento en zonas urbanas y rurales, deberá considerar, según
apliquen, los siguientes criterios:
1) Información de la localidad:
a) Población beneficiada (número de habitantes).
b) Índice de hacinamiento.
2) Información del organismo operador:
a) Área de servicio.
b) Número de tomas de agua potable y/o descargas de alcantarillado (incluyendo
domésticas, comerciales y otras).
c) Cobertura de agua potable y/o alcantarillado (%).
d) Demanda (LPS).
e) Número de tomas en servicio medida y en cuota fija.
f) Dotación.
3) Situación comercial:
a) Volúmenes facturados en servicio medido, servicio de cuota fija (MILL. m3).
b) Volumen producido (LPS).
c) Pérdidas físicas (%).
d) Ingresos anuales facturados y recaudados por la provisión del servicio de agua
potable y otros conceptos (MILL. DE $).
e) Egresos anuales por concepto de nómina, energía eléctrica, derecho de pago y
otros (MILL. DE $).
4) Sistema de abastecimiento:
a) Captación de agua subterránea (LPS), captación en pozos con macromedidor
(LPS) y número de pozos.
b) Captación de agua superficial (LPS).
c) Conducción en líneas principales (Km) y diámetro de las mismas (pulgadas).
5) Almacenamiento y/o regulación:
a) Número de tanques de almacenamiento y capacidad total de almacenamiento.
b) Número de tanques de regulación y capacidad total de regulación.
6) Saneamiento:
a) Número de lagunas, capacidad instalada (LPS) y capacidad de operación (LPS).
b) Número de plantas, capacidad instalada (LPS) y capacidad de operación (LPS).
7) Requerimientos de infraestructura:
a) Agua potable: captaciones, conducciones, tanques, distribución y potabilización.
b) Alcantarillado y saneamiento: colectores, planta de tratamiento, laguna, red de
atarjeas, emisor.
c) Sistema comercial: actualización padrón de usuarios, programa de facturación y
cobranza, programa de contención de fugas, micromedición.
8) Situación legal: licencias y permisos federales, estatales y municipales que requiere el
proyecto.