GC-F-21 EVALUACION DE AUDITORES INTERNOS

FORMATO
EVALUACIÓN DE AUDITORES INTERNOS
“Con el objeto de mejorar continuamente el procedimiento de auditorías internas y de conocer la percepción de
las personas entrevistadas, deseamos conocer sus opiniones evaluativas de esta actividad”.
Por favor diligencie el siguiente formato.
1. DATOS GENERALES:
FECHA DE
PROCESO
Día
Mes
Año
AUDITADO Gestión
AUDITORÍA
NOMBRE DEL AUDITOR A
Sugeli Judith Cortes Bustamante
EVALUAR
NOMBRE DEL
Mery Constanza Rojas Fierro
EVALUADOR
FIRMA
de Control
A continuación encontrará una serie de preguntas cuya respuesta se debe señalar con una (X) en una escala
de valores así: E = Excelente, B = Bueno, R = Regular y D = Deficiente.
2. EVALUACIÓN DE LA AUDITORIA:
ASPECTO
2.1.
2.2.
2.3.
2.4.
2.5.
2.6.
2.7.
CALIFICACIÓN
E
B
R
D
Oportunidad en la notificación del plan de auditoria (Agenda de reuniones).
Claridad en la notificación del plan de auditoria.
Coherencia entre la metodología utilizada y el alcance planteado.
Enfoque y orientación de la auditoria.
Horario de la auditoria.
Cumplimiento del objetivo de la auditoria.
Cómo calificaría la auditoria en general.
3. EVALUACIÓN DEL AUDITOR:
ASPECTO
3.1.
3.2.
3.3.
3.4.
3.5.
3.6.
3.7.
3.8.
CALIFICACIÓN
E
B
R
D
Cumplimiento del horario de las reuniones de auditoria.
Claridad de las preguntas realizadas durante la entrevista.
Orden y coherencia de las preguntas de la auditoria.
Conocimiento sobre las actividades, documentación y funcionamiento del proceso.
Capacidad de análisis y observación de los procesos auditados.
Eficiencia en el uso del tiempo de auditoria.
Claridad en la explicación de los hallazgos y conclusiones de la auditoria.
Ecuanimidad y respeto en el trato con los entrevistados.
4. OBSERVACIONES Y/O SUGERENCIAS:
Nota: Este formato una vez diligenciado por el Auditado, debe ser entregado a la Asesora de Control Interno
“Credibilidad en el control fiscal con prevención, participación y efectividad”
GC-F-21/V2/29-04-2012