GC-F-05 INFORME DEFINITIVO

FORMATO
INFORME DEFINITIVO
INFORME DEFINITIVO
AUDITORIA INTERNA _______________
AUDITORÍA No.________________
FECHA DE CORTE: DD/MM/AAAA
FECHA DE PRESENTACIÓN: DD/MM/AAAA
“Credibilidad en el control fiscal con prevención, participación y efectividad”
GC-F-05/V4/29-04-2012
FORMATO
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INTRODUCCIÓN
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“Credibilidad en el control fiscal con prevención, participación y efectividad”
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1.
EVALUACIÓN Y ANALISIS (CONTROL INTERNO)
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2.
CUMPLIMIENTO AL PLAN DE ACCIÓN (CONTROL INTERNO)
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3.
CUMPLIMIENTO A LAS ACCIONES DE MEJORAMIENTO PACTADAS
CON LA AUDITORIA GENERAL DE LA REPÚBLICA, CON LA OFICINA DE
CONTROL INTERNO Y CALIDAD(ACCIONES CORRECTIVAS-PREVENTIVAS
Y DE MEJORA)
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4.
CUMPLIMIENTO DE LOS INDICADORES DE GESTIÓN( AUDITOR
INTERNO DE CALIDAD):
OBJETIVO
INDICADOR
FRECUENCIA MEDICIÓN
OBSERVACIÓN
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5. CUMPLIMIENTO DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS ACCIONES
RESULTANTES DE LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN. (AUDITOR DE
CALIDAD)_____________________________________________________________
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6.
CUMPLIMIENTO DE LAS ACCIONES ESTABLECIDAS PARA MITIGAR
LOS RIESGOS. (CONTROL INTERNO)
ACCIÓN
INDICADOR
OBSERVACIÓN
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7.
OPINION DE RESULTADOS (CONTROL INTERNO-AUDITOR DE
CALIDAD)
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8.
HALLAGOS: (CONTROL INTERNO-AUDITOR DE CALIDAD)
8.1 Aspectos Positivos (Qué y porqué)
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8.2. Aspectos por mejorar (Qué y para qué)
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8.3. No conformidades (Qué y Que Incumple)
8.3.1. No conformidades productor auditoría control interno
No. Descripción
Requisito que incumple
8.3.2. No conformidades producto auditoría de calidad
No.
Descripción
Requisito que incumple
9. PLAN DE MEJORAMIENTO
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“Credibilidad en el control fiscal con prevención, participación y efectividad”
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10. OBSERVACIONES A LAS CONTROVERSIAS (CONTROL INTERNO)
“Credibilidad en el control fiscal con prevención, participación y efectividad”
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ASESOR DE CONTROL INTERNO
AUDITOR DE CALIDAD.
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