documento indicadores version definitiva

TABLA DE CONTENIDO
I.
INTRODUCCION ................................................................................................................................ 2
II.
ANTECEDENTES .............................................................................................................................. 3
III.
OBJETIVOS ...................................................................................................................................... 3
IV.
MARCO CONCEPTUAL ................................................................................................................. 4
1. DEFINICIÓN DE INDICADOR ........................................................................................................... 4
2. TIPOS DE INDICADORES PARA SEGUIMIENTO A LA GESTION ............................................ 4
 INDICADORES DE EFICACIA ..................................................................................................................... 4
 INDICADORES DE EFICIENCIA .................................................................................................................. 5
 INDICADORES DE EFECTIVIDAD .............................................................................................................. 5
3. ESQUEMA DE LOS INSTRUMENTOS DE PLANEACION Y SUS MECANISMOS DE
SEGUIMIENTO. ......................................................................................................................................... 5
V.
METODOLOGÍA ............................................................................................................................... 7
IV.
MATRIZ DE INDICADORES (ANEXO 1) .................................................................................. 10
VII.
HOJA METODOLOGICA DE LOS INDICADORES. ............................................................. 10
INDICADORES DE GESTION
I.
INTRODUCCION
Este documento presenta un esquema integrado de indicadores que permitan monitorear los
niveles de avance y cumplimiento de los compromisos sectoriales en cabeza del Ministerio de
Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial MAVDT, que forman parte del Programa de
Reactivación Social y Económica, Determinado por el Gobierno nacional1 los cuales se
encuentran incorporadas en el Plan Nacional de Desarrollo PND. Posteriormente y de manera
complementaria se desarrollará un esquema para el seguimiento a la gestión interna del
Ministerio.
Los indicadores identificados se orientarán a medir el cumplimiento de las metas propuestas en
términos de eficacia, eficiencia y efectividad, permitiendo una evaluación integral del
esfuerzo de la gestión institucional en la solución efectiva de los problemas ambientales y el
impacto de ello en términos económicos y sociales para el mejoramiento de la calidad de vida
de la población.
El esquema de indicadores que se propone servirá como un sistema de alarmas para hacer los
ajustes oportunamente y lograr el cumplimiento de los compromisos sectoriales de manera
oportuna.
El proceso de seguimiento de estos indicadores tendrá un énfasis comunicacional, por lo tanto
serán reportados mensualmente por las diferentes dependencias del MAVDT a la Dirección de
Planeación, la cual consolidará la información y la enviará al grupo de comunicaciones, para
ser presentada de manera oficial a la Ministra y a todos los funcionarios del Ministerio, quienes
podrán reconocer el aporte de su acción individual como parte del cumplimiento de las metas
institucionales, y presentarlos a manera de termómetros indicativos.
Por otra parte, el avance en las metas será reportado por el MAVDT a la Presidencia de la
República, la cual realiza un seguimiento de orden nacional y reporta estos avances y logros a
la sociedad en general.
A fin de normalizar el seguimiento al esquema de indicadores propuesto se identificarán
responsables de cada indicador, quienes, con el acompañamiento de la Dirección de
Planeación, elaborarán la hoja de vida de los indicadores (Hoja Metodológica), en la cual se
identifique la definición, fórmula, limitaciones, fuente de los datos, periodicidad y la salida gráfica
del indicador, entre otros datos; así como el funcionario responsable de su diligenciamiento y
reporte a la Dirección de Planeación.
De manera complementaria se institucionalizarán fechas de reporte a la Dirección de
Planeación y fechas de publicación de los indicadores (termómetros de gestión) por parte del
grupo de Comunicaciones.
1
El Consejo de ministros determinó el Plan de reactivación social, el mismo que fue puesto en conocimiento de los directores del
Ministerio de ambiente, Vivienda y Desarrollo territorial el pasado mes de enero. Sobre el mismo se ha instruido a los diferentes
ministerios acerca de la necesidad de priorizar con base en este plan, el mismo que puede verse en el Anexo 1 del presente
documento.
II.
ANTECEDENTES
En el marco de la formulación del Plan Nacional de Desarrollo con la asesoría y
acompañamiento del Departamento Nacional de planeación se dio inicio a la formulación de los
planes Indicativo y de acción, mediante un trabajo conjunto con todas las direcciones y oficinas
tanto del Ministerio del Medio Ambiente, así como con las del Ministerio de Desarrollo, hoy
fusionadas en el Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial, MAVDT. La primera
de las reuniones dio como resultado las bases de los citados planes, las mismas que una vez
evaluadas permiten contar hoy con el plan indicativo, sólo para las instituciones del nivel central,
siendo necesario ampliarlas al nivel descentralizado, para lo cual se utilizaría el convenio
firmado con ASOCAR y la coordinación regional que se desatará con la nueva institucionalidad
y el desarrollo del plan de Acción Anual para el MAVDT. Vale citar que para el seguimiento a la
inversión del Ministerio se requiere que cada uno de las responsables en la ejecución de la
misma se acoja a lo establecido en el plan de Acción, orientado desde luego con las directrices
que el Concejo de Ministros ha establecido en el Plan de Reactivación Social, PRS, prioridad de
la inversión del gobierno Nacional. En síntesis es necesario que toda la inversión, sin distingo
de fuente esté incorporada en él y como mínimo debe contener el PRS.
Para la ejecución de la Inversión deberán seguirse los procesos y procedimientos establecidos,
para lo cual se desarrollará un documento específico que desarrolle tal propósito, el presente
documento sólo se detiene en el seguimiento al PRS.
III.
OBJETIVOS
Dotar al Ministerio de un sistema de alertas que le permitan monitorear los niveles de avance y
cumplimiento de los compromisos incorporados en el Programa de Reactivación Social y
Económica del Gobierno Nacional.
Identificar y poner en funcionamiento un esquema integrado de indicadores para la evaluación
del desempeño institucional sectorial.
Poner en marca mecanismos de seguimiento, monitoreo y socialización de los indicadores
diseñados, a fin de institucionalizar procesos comunicacionales de seguimiento a la gestión
(termómetros de gestión).
IV.
MARCO CONCEPTUAL
1. DEFINICIÓN DE INDICADOR
Definiciones de indicador hay tantas como planificadores y estilos de planificación; una de las
más sencillas pero a su vez amplia, es la que define un indicador como “un signo” 2, que nos
permite resaltar, indicar, anunciar, dar noticia, determinar y estimar [Gallopín, 1996].
Esta definición tiene dos implicaciones fundamentales para establecer lo que entenderemos por
indicador:

Establece una clara diferencia entre un indicador y un dato, en tanto que el primero debe
significar algo acerca del tema de estudio.

Permite considerar como indicador cualquier tipo de información que “indique” algo
acerca de un tema de estudio en particular.
Los indicadores adquieren su valor y significado a través de la interpretación social que se haga
de ellos. Por lo tanto para la identificación de indicadores es preciso un acuerdo social respecto
a cuales son y qué significan las variables consideradas relevantes, a fin de conocer su
comportamiento en el tiempo.
En este sentido, la función de los indicadores no se limita exclusivamente a representar de
manera científico-técnica los fenómenos estudiados. Los indicadores permiten “construir
socialmente” un perfil del estado de la realidad estudiada, para los temas que considere de
importancia el grupo social que lo identifica y monitorea.
2. TIPOS DE INDICADORES PARA SEGUIMIENTO A LA GESTION
Para hacer seguimiento a la gestión ambiental se ha tomado como referente el esquema de
eficacia, eficiencia y efectividad, como se describe a continuación:

Indicadores de Eficacia
Miden el nivel de avance de las metas fijadas en el Programa.
Estos indicadores permiten conocer el avance de las entidades o dependencias en el logro de
las metas definidas en un plan. Su medición es sencilla pues se basa en comparar lo
programado o proyectado frente a la ejecución real en un periodo de tiempo determinado
(mensual, semestral, anual o en el cuatrienio).
Ejemplo:
2
Meta del cuatrenio:
400.000 has. reforestadas
Meta anual
100.000 has reforestadas
Resultantes de la ejecución 80.000 has reforestadas
Según la semiótica (ciencia que estudia los signos), un signo es algo que de alguna manera tiene la capacidad de representar algo
para alguien.
Indicador de Eficacia: 80.000
100.000

= 80%, del logro de la meta
Indicadores de Eficiencia
Relacionan la utilización de los recursos técnicos y económicos con el logro de las
metas o de los productos esperados.
Estos indicadores son un complemento necesario para evaluar el desempeño institucional y
sectorial de las entidades. Con estos indicadores se pretende medir la optimización en el uso
de los recursos humanos, técnicos, económicos y financieros, orientados hacia el logro de un
objetivo determinado. Para el cálculo de estos indicadores se toman los parámetros
tradicionales de costo-eficiencia y costo-efectividad.
Ejemplo:
Costo promedio por has reforestada:
Costo real de la ha reforestada:
$2.200.000
$2.500.000
Indicador de eficiencia: $2.500.000 =113% (13% por encima del costo promedio)
$2.200.000

Indicadores de Efectividad
Asocian la meta y el resultado alcanzado, con el impacto socioeconómico generado
Miden el grado de satisfacción de los usuarios en relación con los beneficios obtenidos:
mejoramiento de la calidad de vida, generación de empleo, aumento en la salud, disminución de
la pobreza, etc.
Ejemplo:
Total de empleos generados X 80.000 has de resultado, aumento del caudal
disponible en la cuenca reforestada, etc.
Los indicadores de eficacia, eficiencia y efectividad permiten integrar la evaluación del diseño
de las políticas, al esfuerzo de la gestión institucional y la solución efectiva de los problemas.
3. ESQUEMA DE LOS INSTRUMENTOS DE PLANEACION Y SUS MECANISMOS DE
SEGUIMIENTO.
De acuerdo con el gráfico existen tres instrumentos de planificación: el Plan Nacional de
Desarrollo, el Plan Indicativo Cuatrienal y el Plan de Acción Anual.
El Plan Nacional de Desarrollo contiene las estrategias, programas y metas a ser desarrolladas
por el Gobierno nacional durante el cuatrenio. De estas metas el Presidente ha seleccionado
un grupo prioritario que se constituye en el Programa de Reactivación Social y Económica, el
cual va a ser monitoreado permanentemente por la Presidencia de la República, puesto que se
constituye en el compromiso fundamental del Gobierno.
El grupo de metas e Indicadores del Programa de Reactivación Social y Económica, se ubica en
la cima de la pirámide y se constituye en orientador de la acción del Ministerio para el presente
cuatrenio, ya que corresponde con la prioridad del Gobierno para dar cumplimiento al Plan
Nacional de Desarrollo. Este esquema está conformado por 24 indicadores que permitirán
verificar la eficacia, eficiencia y efectividad.
En el siguiente nivel de planificación se encuentra el Plan Indicativo, mediante el cual se
establece de manera anualizada el cumplimiento de las metas que forman parte del Plan
Nacional de Desarrollo; sin embargo el alcance de este instrumento de planificación es mayor,
ya que incorpora adicionalmente, metas sobre los temas misionales estratégicos del Ministerio.
El siguiente nivel de planificación es el Plan de Acción Anual, el que de igual manera estará
conformado de dos tipos de metas: Las que desarrollan o ayudan al cumplimiento del Plan
Indicativo y el Plan Nacional de Desarrollo y aquellas que ayudan al cumplimiento de los temas
misionales del Ministerio. Este esquema de indicadores deberá estar conformado por un
conjunto de indicadores no mayor a 50 y su seguimiento se realizará en términos de eficacia
únicamente; es decir, identificando el cumplimiento de las metas, pero asociado a un resultado
específico, con esto se busca superar la tendencia a medir la realización de actividades en sí
mismas y en cambio se buscará que las metas aporten a resultados estratégicos para la gestión
del Ministerio.
Los proyectos incluyen las actividades a ser desarrolladas durante la anualidad para alcanzar
las metas del Plan de Acción y lograr el cumplimiento del Plan Indicativo Sectorial, Programa de
Reactivación Social y Plan Nacional de Desarrollo.
V.
METODOLOGÍA
La puesta en marcha del seguimiento al esquema integrado de indicadores se desarrolló con
base en un proceso de consulta y concertación con las diferentes dependencias del MAVDT,
mediante el cual se seleccionaron los indicadores de eficacia, eficiencia y efectividad de las
diferentes metas fijadas en el Plan de Reactivación Social y Económica. Posteriormente se
revisaron las metas de Plan de Acción y Plan Indicativo Sectorial.
Las actividades desarrolladas son las siguientes3:
Actividad
Elaboración de propuesta de Indicadores de
Seguimiento al Plan de Reactivación Social,
Socialización y ajustes al esquema
Elaboración de Hoja Metodológica de Indicadores
de Vivienda
Elaboración de Hoja Metodológica de Indicadores
de Agua Potable y Saneamiento Básico
Responsables
Dirección de Planeación
MAVDT.
Direcciones del Ministerio
Direcciones del Ministerio
Dir. Agua Potable y
Saneamiento
Dir. de Planeación
Dir. de Ecosistemas y
Dir. Planeación
Dir. Desarrollo Territorial
Elaboración de Hoja Metodológica de Indicador
Reforestación
Elaboración de Hoja Metodológica de Indicadores
de Desarrollo Territorial
Elaboración de Hoja Indicadores de Conservación UAESPNN
Dir. Planeación
VI.
HERRAMIENTA
Para el seguimiento en tiempo real se han diseñado dos aplicativos: Un aplicativo fue
diseñado por Presidencia de la República para hacer seguimiento a las metas del
Programa de Reactivación Social. Otro aplicativo fue diseñado para hacer seguimiento
al cumplimiento del Plan Nacional de Desarrollo (incluido PRS) y Plan Indicativo y Plan
de Acción Anual. Este último aplicativo permitirá incorporar el seguimiento a la gestión
del ministerio, el cual será ajustado una vez este aprobado el Plan Nacional de
Desarrollo y hayan sido desarrolladas todas las hojas de los indicadores. Este se
instalará en las diferentes dependencias del MAVDT, y en el ámbito descentralizado en
las Corporaciones Autónomas Regionales, Corporaciones de Desarrollo Sostenible y
Autoridades Ambientales Urbanas.
A continuación se muestran pantallas ejemplo de este aplicativo.
3
Para las reuniones se concertara con los Directores las fechas y los interlocutores autorizados por cada uno de ellos.
IV.
MATRIZ DE INDICADORES (Anexo 1).
VII.
HOJA METODOLOGICA DE LOS INDICADORES (Anexo 2 Y 3).
Cada uno de los indicadores del Programa de Reactivación Social contará con una hoja
metodológica en el formato del anexo 2. El anexo 3 contiene la guía para la elaboración de la
hoja metodológica.