Resolución 1/2010 de la Oficina de Regulación Ambiental y Seguridad Nuclear, ORASEN (GRIS-1.2) “Guía Reguladora para la preparación de informes de seguridad para instalaciones con peligro mayor”

Ministerio de Ciencia, Tecnología y Medio Ambiente
Oficina de Regulación Ambiental y Seguridad Nuclear
Resolución 1 de 2010
Por cuanto: Al amparo de la Resolución 6 de 29 de enero de 2002 del Ministerio de
Ciencia, Tecnología y Medio Ambiente (CITMA) se creó la Oficina de Regulación
Ambiental y Seguridad Nuclear (ORASEN) como órgano superior para la dirección y
el control de la actividad regulatoria en el ámbito nacional, en materia ambiental, de
seguridad biológica, de seguridad nuclear y radiológica, y del control de las
sustancias reguladas en la Convención de Armas Químicas, con la consiguiente
integración, a esta Oficina, de los centros reguladores en cada materia existentes
hasta ese momento.
Por cuanto: La Resolución 28 de 18 de marzo de 2002 del expresado organismo
dispone, entre las funciones de la ORASEN, la elaborar y dictar, según corresponda,
las disposiciones jurídicas, técnicas y de procedimiento en las esferas de su
competencia.
Por cuanto: La disposición especial única de la Resolución 132 de 11 de agosto de
2009 del CITMA, Reglamento del proceso de evaluación de impacto ambiental;
impone el mandato de dictar las metodologías y los procedimientos específicos
necesarios para lograr un adecuado cumplimiento de las disposiciones relativas a
ese proceso.
Por cuanto: El expresado reglamento introduce, como elemento novedoso dentro
del proceso de evaluación de impacto ambiental, la figura reguladora del informe de
seguridad para la operación de instalaciones con peligro de accidentes mayores,
como parte del proceso de evaluación y licenciamiento ambiental para la realización
de estas actividades. Con el fin de garantizar la presentación del informe de
seguridad, conforme a lo dispuesto en los artículos 19 y 20 del reglamento de
evaluación de impacto ambiental, se hace necesario dictar las metodologías para
facilitar su elaboración adecuada y uniforme por parte de los solicitantes de la
licencia ambiental, y su evaluación oportuna por la autoridad reguladora.
Por cuanto: El que resuelve ha sido designado, al amparo de la Resolución 36 de
29 de abril de 2002 (corregida) del titular del CITMA, en el cargo de Director
General de la Oficina de Regulación Ambiental y Seguridad Nuclear.
Por tanto: En el ejercicio de las facultades que me están conferidas,
Resuelvo:
Primero: Aprobar la Guía Reguladora para la preparación de informes de
seguridad para instalaciones con peligro mayor, en lo adelante (GRIS-1.2),
que se anexa a la presente resolución y forma parte inseparable de esta.
Ministerio de Ciencia, Tecnología y Medio Ambiente
Oficina de Regulación Ambiental y Seguridad Nuclear
Segundo: La Guía Reguladora GRIS-1.2 tiene carácter recomendatorio y se dicta
con el propósito de brindar orientaciones básicas, a los titulares de instalaciones con
peligro mayor, sobre los conceptos y enfoques para la elaboración y presentación de
los informes de seguridad, de manera que se ofrezcan las garantías de la operación
segura de la instalación.
Tercero: La Guía Reguladora GRIS-1.2 entra en entra en vigor al siguiente día de
la firma de la presente resolución.
Cuarto: Encargar al Centro de Inspección y Control Ambiental (CICA), y al Centro
Nacional de Seguridad Nuclear, y al Centro Ejecutivo de la Autoridad Nacional para
la Prohibición de Armas Químicas, pertenecientes todos a esta Oficina, con el
seguimiento y control del cumplimiento de lo dispuesto en la presente.
Notifíquese a los Directores de los centros mencionados en el apartado cuarto.
Comuníquese al Director de la Dirección de Medio Ambiente del CITMA, a los
delegados territoriales del CITMA, y al Estado Mayor Nacional de la Defensa Civil.
Archívese en el protocolo de resoluciones de esta Oficina correspondiente al año
2010.
Dado en la sede de la Oficina de Regulación Ambiental y Seguridad Nuclear, a los 20
días del mes de enero del año 2010.
Firmado
Ing. Ulises Fernández Gómez
Director General
rgg.
MINISTERIO DE CIENCIA, TECNOLOGIA Y MEDIO AMBIENTE
(CITMA)
OFICINA DE REGULACION AMBIENTAL Y SEGURIDAD NUCLEAR
(ORASEN)
GUIA REGULADORA
(GRIS – 1.2)
PREPARACION DE INFORMES DE
SEGURIDAD (IS)
PARA INSTALACIONES CON
PELIGRO MAYOR
(IPM)
REGULACIONES DE INFORME DE SEGURIDAD
ORASEN
2009
PREAMBULO
La presente Guía Reguladora (GRIS-1.2) titulada: “Preparación de Informes de
Seguridad para instalaciones con peligro mayor” fue elaborada por el Grupo de
Factores Humanos y Organizacionales (GFHO) del Centro Nacional de Seguridad
Nuclear (CNSN), perteneciente a la Oficina de Regulación Ambiental y Seguridad
Nuclear (ORASEN).
El propósito de la Guía Reguladora (GRIS-1.2) es orientar a los titulares de
instalaciones con peligro mayor, en relación a los conceptos y enfoques que pueden
ser utilizados a la hora de preparar los Informes de Seguridad que se presentan en
apoyo a la solicitud de licencia de operación para instalaciones con peligro mayor,
conforme a lo establecido en la Resolución 132/2009 “Reglamento del proceso de
evaluación de impacto ambiental”.
La Guía reguladora esta destinada para que sea utilizada, tanto por los titulares
como por los especialistas de la ORASEN, durante la preparación y evaluación de
los Informes de Seguridad respectivamente.
2
CONTENIDO
1. Introducción
1.1 Objetivo de la Guía Reguladora………………
........
…. .................12
1.2 Alcance de la Guía Reguladora…………………………
………………12
1.3 Contenido de la Guía Reguladora……………………………………………….12
2. Parte 1. Introducción al Informe de Seguridad
1.1 Objetivo y alcance………
................… ……
……
…
15
1.2 Responsabilidades………………………………………………………………...15
1.3 Revisión y actualización…………
…………………
………………..16
1.4 Medición del desempeño………
…………………
……………………16
1.5 Mejora continua……………………… ………
………
……………16
1.6 Plan de acción/recomendaciones………………
……
…………… ..17
1.7 Requisitos reguladores……… …… …… …
…
… 17
1.8 Involucramiento de los trabajadores……
. ………….………
………,17
1.9 Justificación para comenzar (continuar) la operación…………………………17
Parte 2. Sistema de Gestión de la Seguridad del titular (SGS)
2.1 Política de Prevención de Accidentes Mayores (PPAM)…………………… 20
2.2 Sistema de Gestión de la Seguridad (SGS)………………………………..... 20
2.2.1 Organización y responsabilidades……………………………… …… 21
2.2.2 Identificación de peligros y evaluación de riesgos…………………
22
2.2.3 Control operacional…………………………………………… …………. 22
2.2.4 Gestión del cambio……………………………………………………..
23
2.2.5 Planificación de medidas de respuesta ante situaciones de desastre. 24
2.2.6 Medición del desempeño……………………………………………….. 24
2.2.7 Auditoria y revisión……………………………………………………… 24
2.3 Normas de desempeño………………………………… ………… ……. 25
2.4 Documentación de apoyo…………………
………… …………. … 27
3. Parte 3. Descripción de la Instalación (DI)
3.1 Ubicación y Plan General…………….
…………… .
……..
3.2 Filosofía del diseño y criterios de selección de la tecnología……………….
3.3 Descripción de las secciones relevantes para la seguridad……….. …….
3.4 Descripción de los Sistemas Críticos para la Seguridad (SCS)… .…. .
3.5 Sustancias químicas peligrosas……………….…
……….. …… ..
29
29
30
31
33
4. Parte 4. Gestión del Riesgo (GR)
4.1 Proceso de Gestión del riesgo……… …… ……….. …………….. ……..
38
4.2 Resultados de la Gestión del Riesgo……….………… …… ….. ……
38
4.2.1 Identificación de peligros mayores potenciales……… …………
39
4.2.2 Evaluación de Riesgo………….…………… .………….. ……
…….39
4.2.3 Identificación de medidas de reducción del riesgo
……
…40
4.2.3.1 Idoneidad de las medidas de control (MD) …… ……
…40
4.2.3.2 Identificación de los SCS y las Normas de Desempeño……….42
4.2.3.3 Verificación permanente de la idoneidad de las MC……… ..43
4.2.4 Aceptación y comunicación del riesgo……
……
……….. …. .43
Parte 5. Planificación de las medidas de respuesta ante situaciones de
desastre
5.1 Manejo de la respuesta ante situaciones de desastre……
………… 45
5.1.1 Filosofía de la respuesta ante situaciones de desastre…… … … ……45
5.1.2 Análisis de la respuesta ante situaciones de desastre… ….… …… 46
5.1.3 Plan de medidas de respuesta ante situaciones de desastre… .….. 46
3
5.2 Mando y comunicación
5.2.1 Mando durante las situaciones de desastre……… … ……….… ……47
5.2.2 Descripción de los recursos que pueden ser movilizados (internos y
externos)……………………………………………………………………… ….47
5.2.3 Comunicaciones……… ….…………………… …………………………47
5.3 Entrenamiento para situaciones de desastre
5.3.1 Entrenamiento de la respuesta ante situaciones de desastre…… …48
5.3.2 Simulacros y ejercicios……………… ….…………………………………48
5.3.3 Instrucción inicial en materia de seguridad……… ………… .……..48
5.4 Descripción del equipamiento existente en el emplazamiento… . … … .49
5. Parte 6. Medición del desempeño
6.1 Medición periódica………………………………………… ……
…… …50
6.1.1 Investigación y reporte de incidentes………….… … ….……… ……51
6.1.2 Sistema de observación del comportamiento……………… …………..52
6.2 Auditoria y conformidad con la auditoria…… …………
… ………….52
6.3 Verificación de las tareas, actividades y equipos críticos para la seguridad
(ECS)………………………………………………………………………………..52
Anexo 1. Planes de Desarrollo del Informe de Seguridad (PDIS)
1. Propósito del PDIS………………………… …………………………….. 54
2. Recomendaciones al formato y contenido del PDIS…… … …
54
3. Recomendaciones generales al contenido detallado del PDIS
54
3.1 Filosofía del Informe de Seguridad…………………………………..55
3.2 Descripción de los métodos y metodologías………………… …….55
3.3 Programa de actividades……………………………… ……………56
3.4 Recursos, herramientas, sistemas… ………………………………..56
3.5 Cronograma de ejecución………………………………. …… ….59
3.6 Consultas……………………………………… … ……………….59
4. Dificultades que pueden encontrar los titulares de proyectos de IPM
durante la preparación de los PDIS en la fase de ejecución del
proyecto.
4.1 Dificultades…………………
…………………
…
… 60
4.2 Recomendaciones………………… ………… ……….…………….61
5. Aspectos a tener en cuenta durante la fase de ejecución del proyecto
de la IPM con impacto en el desarrollo del Informe de Seguridad….63
6. Conciliación del PDIS con ORASEN
6.1 Cambios generados por la ORASEN… …………
…………64
6.2 Cambios propuestos por el titular……… ……. ……………… …64
6.3 Criterios reguladores durante la revisión del PDIS... … ……..64
4
1. INTRODUCCION
Las instalaciones que manejan sustancias químicas peligrosas en grandes
cantidades tienen la potencialidad de ocasionar accidentes mayores, cuyas
consecuencias pueden ser significativas en términos de vidas humanas, daño al
medio ambiente y perdidas materiales. Estas instalaciones se les conoce
comúnmente como Instalaciones con Peligro Mayor (IPM).
La Resolución 132/2009 “Reglamento del proceso de evaluación de impacto
ambiental” proporciona las siguientes definiciones de Accidente Mayor e Instalación
con Peligro Mayor:
Accidente Mayor: Cualquier suceso, en el que están implicadas sustancias químicas
peligrosas, que se produce como resultado del funcionamiento incontrolado de una
instalación o del desarrollo incontrolado de una actividad o proceso y que supone un
grave peligro para el medio ambiente y la salud humana, tanto en el interior como en
el exterior de la instalación (Articulo 20).
Instalación con Peligro Mayor (IPM): La totalidad de la zona de operación que se
encuentra bajo control del titular de una licencia ambiental, en la que se encuentran
presentes una o varias sustancias químicas peligrosas o una o varias unidades o
áreas de proceso, incluidas las infraestructuras o actividades comunes o conexas,
del tipo y en las cantidades suficientes para, en determinadas ocasiones, provocar la
ocurrencia de un accidente mayor (Articulo 7, inc c)
La frecuencia relativamente baja de ocurrencia de los accidentes mayores (ver fig.1)
puede llegar a provocar que las organizaciones responsabilizadas con la operación
de las mismas no le presten la debida atención a la posibilidad de ocurrencia de
tales sucesos; cuando se compara con el nivel de prioridad que reciben aspectos,
tales como, la prevención de accidentes individuales (caídas, resbalones o
tropezones) que constituyen sucesos de una alta frecuencia de ocurrencia, pero de
menores consecuencias (ver fig 1), o incluso los propios aspectos relacionados con
la operación diaria de la instalación (conflicto seguridad – producción).
Fig.1 Énfasis de las regulaciones de Informe de Seguridad
5
El Informe de Seguridad es, por tanto, una parte esencial en la estrategia reguladora
ambiental dirigida a la reducción de los riesgos de accidentes mayores, con énfasis
en evitar la ocurrencia de tales sucesos y asegurar que se mantenga una vigilancia
permanente ante la posibilidad de ocurrencia de este tipo de eventos. Es importante
enfatizar el hecho de que el régimen de Informe de Seguridad no pretende que se
disminuya el énfasis en la prevención de otros tipos de accidentes (p.e los
accidentes ocupacionales). Por el contrario, se pretende que se asegure que en
esas instalaciones también se preste una atención adecuada a la prevención de
accidentes mayores.
La estrategia reguladora del Informe de Seguridad, que se implementa en nuestro
país esta en consonancia con las mejores practicas reguladoras a nivel internacional
en el campo de la regulación de la seguridad de instalaciones con peligro mayor,
tales como, la Normativa Seveso – II (UE), Regulaciones de Informe de Seguridad
(Reino Unido), Regulaciones de Instalaciones con Peligro Mayor (Australia), por solo
citar algunas. En la concepción de la estrategia cubana del Informe de Seguridad se
ha tenido en cuenta además la experiencia derivada de la aplicación de este
concepto en la industria de perforación de petróleo costa afuera en el país.
El Informe de Seguridad, en tanto componente de la permisologia ambiental,
requiere que los titulares de instalaciones con peligro mayor presenten a la ORASEN
un Informe de Seguridad, entendido como el documento que abarca el conjunto de
argumentos y evidencias mediante los cuales el titular de una licencia ambiental de
una instalación con peligro mayor, demuestra que cumple con su responsabilidad
fundamental de garantizar la operación segura de la instalación (Articulo 19,
Resolución 132/2009).
Conforme a lo establecido en el Articulo 20 de la Resolución 132/2009, el Informe de
Seguridad debe cumplir, como mínimo, con los requerimientos siguientes:
1. Demostrar a la autoridad responsable que se han adoptado todas las medidas
de control necesarias para prevenir accidentes mayores y limitar sus
consecuencias para el medio ambiente y la salud humana; y
2. Proporcionar un documento que permita, tanto a la autoridad responsable como
al titular de la instalación, verificar los aspectos siguientes:
a) que las medidas de control y las correspondientes normas de desempeño
adoptadas continúan siendo efectivas y suficientes para reducir los riesgos
de accidentes mayores; en cumplimiento de las regulaciones vigentes,
b) que las disposiciones que componen el sistema de gestión de la seguridad,
garantizan la integridad y la efectividad de las medidas de control durante
toda la vida útil de la instalación.
El Informe de Seguridad es, por tanto, un medio tanto de asegurar como de
demostrar que se cumple con el objetivo de operar la instalación de forma segura,
incluyendo la mejora continua de la seguridad. El proceso de desarrollo del Informe
de Seguridad, si se lleva a cabo adecuadamente, mejorara la seguridad de la
instalación asegurando una revisión sistemática de las medidas de control que se
aplican para los peligros mayores, tanto durante el desarrollo inicial del Informe de
Seguridad como posteriormente en un proceso de mejora continua (ver fig. 2).
6
Fig 2. Mejora continua de la seguridad mediante la implementación del Informe de
Seguridad
En resumen, el Informe de Seguridad se convierte en un mecanismo, tanto para
asegurar, como para demostrar que existe un adecuado control de los riesgos de
accidentes mayores, y que los mismos se logran reducir hasta niveles aceptables,
incluyendo la mejora continua de la seguridad de la instalación. Si se lleva a cabo
correctamente, el proceso de preparación del Informe de Seguridad mejorará todas
las actividades relacionadas con la operación de la IPM mediante la revisión
sistemática de los peligros, sus riesgos asociados y las medidas de control que se
aplican en la misma.
Responsabilidades de los titulares en materia de gestión de la seguridad de la
instalación
Como parte de la estrategia reguladora del Informe de Seguridad, los titulares de las
instalaciones, en calidad de máximos responsables por garantizar la seguridad de
las mismas, están en la obligación de establecer un proceso de gestión del riesgo
(ver. fig 3). Este proceso de gestión del riesgo define las siguientes obligaciones a
los titulares:
1. Identificar todos los accidentes mayores potenciales que pudiesen
razonablemente preverse en la instalación; así como todos los peligros que
podrían causar o contribuir a esos accidentes mayores. Como ocurre con
cualquier proceso de gestión del riesgo, los riesgos solo pueden ser controlados
si se identifican primeramente los peligros subyacentes. En este sentido, la
identificación de peligros es crucial para todo el proceso de gestión del riesgo.
7
2. Realizar evaluaciones de seguridad con el objetivo de investigar y analizar los
peligros y los riesgos en lo relativo a las consecuencias asociadas a estos, y
proporcionar con ello una comprensión detallada de los sucesos que pueden
conducir a los accidentes mayores y contribuir a la evaluación de la efectividad e
idoneidad de las medidas de control correspondientes.
3. Adoptar las medidas de control que reduzcan el riesgo asociado a los accidentes
mayores. La naturaleza, cantidad y envergadura de las medidas de control
deberán estar en relación directa con el nivel de riesgo que se pretende
controlar. Deberá establecerse una jerarquía de medidas de control, dando
prioridad a aquellas que eliminan o previenen los accidentes mayores sobre
aquellas que reducen o mitigan las consecuencias de estos.
4. Implementar un Sistema de Gestión de la Seguridad (SGS) que proporcione el
conjunto necesario de procedimientos que constituyen medidas de control;
conjuntamente con procedimientos que aseguren el desempeño efectivo y la
integridad permanente de las medidas de control ingenieriles, así como el marco
global para asegurar que estos procedimientos sean funcionales, se prueben y
se mejoren de forma continua.
Fig. 3 Obligaciones de los operadores para lograr una operación segura
5. Preparar Planes de medidas de respuesta ante situaciones de desastre para la
instalación en cuestión, que consideren las consecuencias de las situaciones de
desastre, tanto dentro como fuera del emplazamiento.
6. Revisar sus medidas de control (tanto las físicas como los procedimientos) al
menos una vez cada 5 años, o si surgen circunstancias (tales como, un incidente
o un cambio en la instalación) que indiquen que las medidas de control no son
adecuadas.
Desarrollo e implementación del Informe de Seguridad
Las responsabilidades por las etapas de desarrollo e implementación del Informe de
Seguridad (ver fig. 4) están claramente divididas entre el titular y la ORASEN; en
este sentido:
1. El titular tiene la responsabilidad de planificar, desarrollar e implementar el
Informe de Seguridad en la instalación, o sea, implementar las medidas de
control y el SGS que soporta estas medidas de control y consultar, informar y
8
entrenar a los trabajadores y otras partes que guardan relación con la seguridad
de la instalación.
2. La ORASEN es responsable de evaluar el Informe de Seguridad contra los
requisitos reguladores vigentes, verificando su implementación en la instalación y
formándose un criterio en relación a la capacidad del titular de operar la
instalación de manera segura, como parte de la decisión de otorgar la licencia
ambiental correspondiente.
3. Una vez que se emite la licencia, el operador tiene la responsabilidad de operar
la instalación en correspondencia con su Informe de Seguridad y revisarlo y
actualizarlo según sea necesario; así como buscar oportunidades de mejorar la
seguridad ante peligros mayores de forma continua.
4. La ORASEN evalúa las propuestas de revisión o actualización del informe de
Seguridad y realiza la supervisión de la seguridad de la instalación; verificando el
estricto cumplimiento por parte del titular con el Informe de Seguridad vigente.
El Informe de Seguridad debe de considerarse un “Resumen Ejecutivo” de todos los
procesos usados para manejar la seguridad de procesos en la instalación. Resulta
esencial que el Informe de Seguridad proporcione un claro mensaje a ORASEN de
que la instalación dispone de un rango de medidas y procesos que no solo
respaldan el cumplimiento con las normas del sistema de gestión de la seguridad,
sino que además existe un sólido proceso de revisión que conduce a una mejora en
el desempeño en seguridad.
Los titulares deben tener en cuenta que el Informe de Seguridad es una herramienta
dentro del proceso de evaluación de impacto ambiental que sustenta la decisión de
otorgar la licencia ambiental y, por ende, es necesario que las declaraciones que se
hagan en el Informe de Seguridad sean claras y libres de ambigüedad ya que estas
declaraciones se convierten en los compromisos que el titular tendrá que cumplir
una vez que el Informe de Seguridad pase a ser considerado como el Informe de
Seguridad vigente para la instalación.
Una vez que se emite la licencia ambiental para la etapa de explotación, el Informe
de Seguridad pasa a constituir el Informe de Seguridad “vigente” para la instalación y
constituye las “reglas” que el titular esta obligado a cumplir durante la operación de
la instalación y contra las cuales estas operaciones serán posteriormente auditadas
por la autoridad reguladora (ver fig. 3). En sentido general, el incumplimiento de lo
establecido en el Informe de Seguridad se considerara un incumplimiento de las
condiciones de vigencia de la licencia.
Debe destacarse que el Informe de Seguridad vigente es válido solo por un periodo
especificado de hasta 5 años. Esto refleja el hecho de que las operaciones en la
instalación probablemente sufrirán cambios, lo que a su vez requerirá cambios a las
medidas de control y al SGS.
De igual forma cambiaran las normas de seguridad, y esto requerirá la actualización
de las medidas de control aun en ausencia de cambios en las operaciones. Por lo
tanto, para mantener un Informe de Seguridad y, en correspondencia, la validez de
la licencia ambiental, el Informe de Seguridad tiene que ser revisado a la luz de
cualquier revisión de la instalación y sus operaciones; así como las consecuentes
revisiones a las medidas de control y al propio SGS.
9
Fig. 3 Enfoque regulador hacia el Informe de Seguridad
El proceso del Informe de Seguridad y su relación con el proceso de
evaluación de impacto ambiental.
ETAPAS Y ACTIVIDADES DEL PROCESO INVESIONISTA (R 91/2006)
Fase de
pre-inversión
Fase de inicio de
explotación
Fase de ejecución
(Implementación del
Informe de
Seguridad)
(Preparación del IS en base al
PDIS)
Otorgamiento
de LAEj
Otorgamiento
de LAEx
Solicitud de
LAEx con
Informe de
Seguridad (IS)
Solicitud de
LAEj con PDIS
ETAPAS Y ACTIVIDADES DEL PROCESO DE EVALUACION DE IMPACTO AMBIENTAL
EN RELACION CON EL PDIS Y EL IS PARA IPM (R 132/2006)
Fig. 4 Plazos de presentación del Informe de Seguridad (IS) y del Plan de desarrollo del
Informe de Seguridad (PDIS)
10
Según se establece en el Articulo 19 de la Resolución 132/2009 “Reglamento del
proceso de evaluación de impacto ambiental” el Informe de Seguridad debe
acompañarse a la solicitud de licencia ambiental de operación de una instalación con
peligro mayor (ver fig 4).
El Plan de Desarrollo del Informe de Seguridad (PDIS) (ver pto “Planificación de las
actividades de preparación del Informe de Seguridad”), se presenta en apoyo a la
solicitud de Licencia Ambiental para la ejecución del proyecto de una instalación con
peligro mayor (ver fig. 4).
Planificación de las actividades de desarrollo del Informe de Seguridad
En relación al proceso de preparación del Informe de Seguridad la ORASEN
considera que:
a) se requiere de un particular esfuerzo por parte de los titulares de instalaciones
desde el punto de vista de la planificación y el proceso de desarrollo para
recopilar y compilar la información necesaria para completar todos los elementos
del Informe de Seguridad;
b) es esencial que los titulares de instalaciones dispongan de una planificación
detallada de las actividades de preparación del Informe de Seguridad desde
etapas tempranas de ejecución del proyecto de la IPM y que se les de un pronto
comienzo.
c) los titulares de instalaciones necesitan de una orientación específica acorde a
sus particularidades.
En virtud de lo anterior, la ORASEN ha decidido requerir de los titulares de proyectos
de instalaciones la presentación de un Plan de Desarrollo del Informe de Seguridad
(PDIS), como parte de la documentación en apoyo a la solicitud de la licencia
ambiental para la etapa de ejecución del proyecto (ver fig. 4). El PDIS es un
elemento de particular importancia dentro del proceso del Informe de Seguridad ya
que define el contenido y el plan para el proceso de este documento. En el Anexo 1
al presente documento se brindan recomendaciones especificas a los titulares en
relación a la elaboración y presentación de los PDIS a la ORASEN como parte de la
documentación en apoyo a la solicitud de licencia ambiental para la ejecución del
proyecto de IPM.
11
GUIA REGULADORA (GRIS-1.2) “PREPARACION DE INFORMES DE
SEGURIDAD PARA INSTALACIONES CON PELIGRO MAYOR”
1.1 OBJETIVO DE LA GUIA REGULADORA
La presente Guía de Reguladora (GRIS-1.2) “Preparación de Informes de Seguridad
para instalaciones con peligro mayor persigue el propósito de ayudar a los titulares
de instalaciones en la preparación de:
a) los Informes de Seguridad (IS) que se presentan en apoyo a las solicitudes de
licencias ambientales para la etapa de explotación de las instalaciones con
peligro mayor; y
b) los Planes de Desarrollo del Informe de Seguridad (PDIS) que se presentan en
apoyo a las solicitudes de licencias ambientales para la etapa de ejecución de
los proyectos de instalaciones con peligro mayor.
La GRIS-1.2 tiene un carácter recomendatorio y proporciona orientación y una
interpretación básicas a los titulares de instalaciones con peligro mayor en relación a
los requisitos de Informe de Seguridad, que resultan aceptables para la ORASEN
desde el punto de vista de la naturaleza y el carácter de las evidencias que deben
presentarse para sustentar el argumento de que se controlan adecuadamente los
riesgos de accidentes mayores durante la operación de una instalación con peligro
mayor.
1.2 ALCANCE DE LA GUIA REGULADORA
Los requisitos de la GRIS-1.2 están referidos a la seguridad de la instalación con
peligro mayor desde el punto de vista de la prevención de sucesos relacionados con
la pérdida de contención de sustancias químicas peligrosas, así como la perdida de
la integridad de las propias instalaciones (seguridad/integridad de procesos).
Las recomendaciones contenidas en la guía reguladora son aplicables durante la
preparación de la documentación del Informe de Seguridad para los siguientes tipos
de instalaciones con peligro mayor:
a) instalaciones de perforación de pozos exploratorios de petróleo y gas
emplazadas en tierra;
b) refinerías de petróleo e instalaciones de producción y procesamiento y
almacenamiento de hidrocarburos emplazadas en tierra;
c) instalaciones de la industria química y petroquímica;
d) ductos terrestres para el transporte de hidrocarburos y otras sustancias
químicas peligrosas;
e) instalaciones para la disposición de desechos químicos peligrosos; y
f) otras, no explícitamente mencionadas en los anteriores incisos, y que
constituyan fuentes de accidentes mayores con graves repercusiones
ambientales.
1.3 CONTENIDO DE LA GUIA REGULADORA
La GRIS-1.2 establece recomendaciones en relación al contenido y alcance de las
diferentes partes que constituyen el Informe de Seguridad las que, cuando se
conjugan en un único documento, puede ser utilizado por el titular para desarrollar
un Informe de Seguridad efectivo desde el punto de vista de la gestión de la
seguridad, y que son las siguientes (ver fig 5):
12
1. Parte 1. Introducción al Informe de Seguridad; donde se brinda una introducción
al proceso del Informe de Seguridad realizado por el titular de la IPM.
2. Parte 2. Sistema de Gestión de la Seguridad (SGS); que describe el sistema de
gestión del titular de la instalación y presenta los objetivos de gestión de la
seguridad que deben satisfacerse para demostrar la certeza que se tiene dentro
de la organización del titular de que los riesgos de accidentes mayores se han
reducido hasta niveles aceptables. Los métodos para alcanzar los objetivos de
gestión deben considerarse en la Parte 4 “Gestión del Riesgo”.
3. Parte 3. Descripción de la instalación (DI); que describe el equipamiento y los
sistemas necesarios para satisfacer los objetivos de seguridad descritos en la
Parte 2 “Sistema de gestión de la seguridad” y satisfacer los requisitos del
alcance de las operaciones que se realizan en la instalación o en relación con
ella.
Parte 1
Introducción
al Informe de
Seguridad
Fig. 5. Partes fundamentales del Informe de Seguridad
4. Parte 4. Gestión del Riesgo (GR); que describe el proceso de gestión del riesgo
para asegurar que los riesgos asociados a la operación de las instalación se
reducen hasta niveles aceptables. El proceso de gestión del riesgo debe
considerar los objetivos de gestión de la seguridad descritos en la Parte 2
“Sistema de gestión de la seguridad” y los sistemas y equipos descritos en la
Parte 3 “Descripción de la instalación”. Cualquier no-correspondencia en relación
con los objetivos de gestión de la seguridad en las Partes 2 y 3 que se identifican
en la parte 4 deben de ser abordados en el SGS.
13
5. Parte 5. Respuesta ante situaciones de desastre (RD); que describe los objetivos
de gestión de la seguridad para la respuesta a situaciones de desastre, con
vistas a mitigar las consecuencias (severidad) identificada en la Parte 4 y las
medidas para la recuperación. Los objetivos de gestión de la seguridad incluidos
en la parte 5 son considerados en la Parte 4.
6. Parte 6. Medición del desempeño (MD); que describe las disposiciones para la
medición con el objetivo de asegurar que las medidas de control del riesgo
identificadas en la Parte 4 se implementan, mantienen y son efectivas. La
medición regular directamente en el emplazamiento constituye también una
medida de control del riesgo considerada en la Parte 4.
Para brindar la certeza de que el titular esta manejando los riesgos de manera
efectiva las partes 2,3,5 y 6 tienen que aplicarse de conjunto con el proceso
estructurado de gestión del riesgo, tal y como se describe en la parte 4 “Gestión del
Riesgo”.
14
PARTE I
INTRODUCCION AL INFORME DE SEGURIDAD
La Parte 1 “Introducción al Informe de Seguridad” deberá presentar un resumen de
los aspectos mas relevantes asociados a la preparación e implementación del
proceso del Informe de Seguridad dentro de la organización del titular; incluyendo:
Parte 1
Introducción
al Informe de
Seguridad
1.1 Objetivo y alcance
101. El Informe de Seguridad deberá contener la siguiente información en relación al
objetivo y alcance:
a) objetivos que persigue el titular con la preparación del Informe de
Seguridad.
b) alcance del Informe de Seguridad y su relación con otros Informes de
Seguridad (cuando aplique).
c) descripción de la estructura del Informe de Seguridad, así como del
objetivo y alcance de cada una de las partes y la interrelación existente
entre cada una de ellas.
d) aplicabilidad y cumplimiento con los requisitos reguladores y de seguridad
aplicables.
e) delimitación de responsabilidades en relación con el control administrativo
por la seguridad de la instalación.
f) la principal información utilizada para elaborar el Informe de Seguridad.
1.2 Responsabilidades
102. El Informe de Seguridad debe brindar una descripción de los roles y las
responsabilidades a nivel de la organización, a nivel individual y a nivel de
15
equipos de trabajo por el desarrollo y la revisión del Informe de Seguridad,
incluyendo:
a) la identificación del cargo (o los cargos) en la organización con sentido
global de pertenencia y responsabilidad por el Informe de Seguridad.
b) la identificación del cargo (o los cargos), responsabilizados por asegurar
que el Informe de Seguridad se implemente y sea observado estrictamente.
c) la identificación del cargo (o los cargos) responsabilizados con la
actualización y revisión periódica del Informe de Seguridad.
d) breve descripción de estas responsabilidades.
e) cargo y experiencia de las personas que participaron en el desarrollo del
Informe de Seguridad.
1.3 Revisión y actualización
103. El Informe de Seguridad debe brindar información en relación a los criterios y
disposiciones que sigue el titular para garantizar la actualización y revisión del
Informe de Seguridad, incluyendo:
a) una declaración del compromiso del titular de la instalación hacia la revisión
y actualización del Informe de Seguridad.
b) una descripción de los criterios que iniciarían una revisión de la
documentación del Informe de Seguridad.
c) una descripción de las disposiciones (incluyendo las responsabilidades) por
la revisión y actualización de la documentación del Informe de Seguridad.
1.4 Medición del desempeño en la instalación
104. En este punto debe hacerse referencia a las disposiciones que se describen en
la Parte 6 “Medición del desempeño en la instalación” y que proporcionan la
certeza y permiten verificar que se cumplen las expectativas siguientes:
a) que existe una gestión efectiva de la seguridad de procesos para manejar
los peligros mayores;
b) que han sido identificado todos los peligros mayores potenciales; y
c) que se han identificado, evaluado y manejado los riesgos asociados a
estos peligros y los riesgos residuales han sido reducidos hasta niveles
aceptables.
1.5 Mejora continua
105. El Informe de Seguridad debe presentar una información que demuestre el
compromiso del titular hacia la mejora continua de la seguridad y el manejo de
los riesgos de accidentes mayores, por ejemplo:
a) aplicando y contribuyendo a la identificación y desarrollo de normas
industriales y buenas practicas;
b) participando en el desarrollo de legislaciones y regulaciones;
c) revisando y evaluando las nuevas tecnologías;
d) revisando y evaluando la aplicación de nuevas legislaciones y regulaciones
e implementando los cambios necesarios dentro de su sistema de gestión
de la seguridad.
1.6 Plan de acción/recomendaciones
16
106. El Informe de Seguridad debe presentar información que demuestre que el
titular considera las recomendaciones y deficiencias relacionadas con el
desempeño en materia de seguridad, tales como, las que se identifican como
parte del proceso de evaluación del riesgo dentro del Informe de Seguridad y
que da seguimiento y cierre a las acciones correctivas acordadas; incluyendo:
a) las disposiciones existentes para la revisión de las recomendaciones
identificadas durante el proceso de evaluación del riesgo (Parte 4) con
referencias a los estudios o las fuentes a partir de las cuales se generaron
las recomendaciones;
b) las disposiciones existentes para dar seguimiento y cierre de las acciones
correctivas acordadas, incluyendo las personas o cargos responsabilizados
por la implementación de cada una de las recomendaciones, así como las
fechas estimadas para el completamiento de cada una de las
recomendaciones; y
c) las disposiciones para verificar el cierre de todas las recomendaciones.
1.7 Requisitos reguladores
107. El Informe de Seguridad debe presentar información relativa a las disposiciones
existentes para garantizar el cumplimiento con los requisitos reguladores
aplicables, incluyendo la descripción de las disposiciones para establecer y
mantener el cumplimiento con los requisitos reguladores aplicables.
1.8 Involucramiento de los trabajadores
108 El Informe de Seguridad debe presentar información que demuestre que se ha
producido una consulta y participación efectivas de los trabajadores en el
proceso de preparación (o revisión) del Informe de Seguridad. Esta
demostración puede presentarse en forma de una combinación de la
descripción del proceso de involucramiento, incluyendo referencias especificas
a los documentos del SGS (puede incluirse un copia de la documentación
aplicable), respaldada por los registros que identifiquen claramente los
trabajadores que tomaron parte en el proceso de preparación del Informe de
Seguridad.
1.9 Justificación para el comienzo (o continuación) de la operación
109. El Informe de Seguridad debe presentar información que demuestre que el
titular asegura que:
a) se han adoptado todas las medidas de control justificables, o que las
mismas están en proceso de implementación, para asegurar que los
riesgos de accidentes mayores se reducen hasta niveles aceptables.
b) se alcanzan los objetivos en materia de gestión de la seguridad incluidos
en el Informe de Seguridad.
110. La información debe abarcar lo siguiente:
a) el compromiso de operar la instalación en estricta correspondencia con las
disposiciones que se detallan en el Informe de Seguridad.
b) una declaración de que existe un sistema efectivo de gestión de la
seguridad para el manejo sistemático de todos los peligros mayores;
c) una declaración de que se ha aplicado un proceso riguroso para la
identificación de los peligros mayores potenciales.
17
d) una declaración de que los riesgos asociados a estos peligros han sido
identificados, evaluados y están siendo manejados a niveles aceptables.
e) una declaración de que se cumplen con todos los requisitos reguladores
aplicables.
f) un compromiso de completar todas las acciones correctivas acordadas,
identificadas en la evaluación de riesgo de la Parte 4 “Gestión del Riesgo”.
g) una declaración de la posibilidad de comenzar (o continuar) la operación,
respaldada por los criterios aplicados en la parte 4 y que se relacionan con:
I. las regulaciones aplicables
II. las normas industriales y las buenas prácticas; y
III. los objetivos del titular en materia de gestión de la seguridad
h) una declaración del compromiso de la alta dirección del titular de operar la
instalación en correspondencia con las conclusiones que se derivan del
Informe de Seguridad, incluyendo las que se representan en el Resumen
de las Fronteras de Operación (RFO), o de los limites de operación segura
(LOS).
18
PARTE 2
SISTEMA DE GESTION DE LA SEGURIDAD (SGS)
La Parte 2 “Sistema de Gestión de la Seguridad” del Informe de Seguridad debe
describir el sistema de gestión de la seguridad del titular y presentar los objetivos en
materia de gestión de la seguridad que tienen que alcanzarse para demostrar la
certeza de que los riesgos de accidentes mayores se reducen a niveles aceptables.
Las disposiciones para alcanzar los objetivos de gestión de la seguridad tienen que
considerarse en la Parte 4 “Gestión del Riesgo”
Para proporcionar la certeza al titular de que está manejando la seguridad de forma
efectiva, las partes 2, 3, 5 y 6 tienen que aplicarse de conjunto con el proceso
estructurado de gestión del riesgo, tal y como se describe en la Parte 4 (ver fig. 7).
Figura 7. Aseguramiento de la gestión de la seguridad
Al evaluar los objetivos en materia de gestión de la seguridad en la Parte 4 el titular:
a) demuestra la certeza de que se logran los objetivos en materia de gestión de la
seguridad; o
b) identifica los casos en que no se cuentan con disposiciones para satisfacer los
objetivos en materia de gestión de la seguridad (o cuando dichas disposiciones
no son efectivas, las medidas compensatorias que resultan necesarias para
satisfacer todos los objetivos en materia de gestión de la seguridad).
El titular puede identificar medidas de control adicionales para satisfacer los
objetivos en materia de gestión durante el proceso de gestión del riesgo descrito en
la Parte 4. El titular debe asegurar que las medidas de control identificadas se
incorporen a sus correspondientes sistemas de gestión.
19
La descripción que se proporciona del SGS dentro del Informe de Seguridad tendrá
un carácter de resumen y debe considerar todos los aspectos que se relacionan a
continuación:
a) La Política de Prevención de Accidentes Mayores (PPAM);
b) Una explicación de la relación de la PPAM con las metas específicas de la
instalación y los objetivos relacionados con la seguridad;
c) Explicaciones, en términos genéricos, concernientes a la manera en la que estos
objetivos se alcanzan, especialmente con relación a la consistencia entre los
enfoques seguidos y las medidas de control tomadas.
2.1 POLITICA DE PREVENCION DE ACCIDENTES MAYORES (PPAM)
La PPAM es un documento que debe reflejar la política que sigue el titular para
prevenir los accidentes mayores, en otras palabras, es una declaración de la
intención que tiene el titular de controlar los peligros de accidentes mayores y que
incluye los objetivos y principios que se pretenden adoptar en este sentido.
No es necesario, por lo general, que la PPAM contenga una descripción detallada
del SGS, sin embargo, la misma deberá proporcionar detalles suficientes para
demostrar que el titular dispone de sistemas que abarcan todos los aspectos que
guardan relación con la seguridad de la IPM.
La PPAM constituye, por tanto, un documento similar a la política de seguridad y
salud, o de medio ambiente, solo que se enfoca específicamente a los peligros de
accidentes mayores. En el anexo 2 del presente documento se brinda un ejemplo de
una PPAM.
201. El Informe de Seguridad deberá presentar la siguiente información:
a) un pronunciamiento por parte de la alta dirección del titular de su
compromiso de alcanzar altos estándares de seguridad en el control de los
peligros de accidentes mayores, indicando que dispone de un SGS para
implementar la PPAM.
b) un pronunciamiento por parte del titular sobre las expectativas que se
quieren alcanzar en cada uno de los elementos de la PPAM.
c) la descripción del marco dentro del cual esto será posible y como se medirá
el progreso que se va alcanzando en este sentido.
2.2. SISTEMA DE GESTION DE LA SEGURIDAD (SGS)
El SGS es el conjunto de actividades que asegura que los peligros se identifiquen,
de manera efectiva, comprendan y minimicen hasta un nivel aceptable. En este
sentido, puede entenderse como la transposición de las metas globales identificadas
en la PPAM a los objetivos y procedimientos específicos (ver fig. 8).
20
Fig. 8 Características claves de un Sistema de Gestión de la Seguridad
En relación al SGS que se utiliza para el control de los riesgos de accidentes
mayores el Informe de Seguridad deberá brindar la siguiente información:
2.2.1 Organización y responsabilidades.
202. El Informe de Seguridad deberá presentar la siguiente información:
a) la indicación de las responsabilidades de todas las personas involucradas
en la gestión de los peligros de accidentes mayores, así como de las
habilidades y competencias que este personal necesita, y la manera en la
que se proporciona el entrenamiento correspondiente.
b) la definición de los roles, responsabilidades, rendición de cuenta e
interrelación de todas las personas que dirigen, realizan o verifican el
trabajo que afecta la seguridad, en particular el personal responsabilizado
con:
1. el diseño, la operación y el mantenimiento de la instalación.
2. la asignación de recursos, incluyendo los recursos humanos, para el
desarrollo y la implementación del SGS.
3. la acción que asegura que el personal esté conciente de los peligros y
cumpla con la PPAM del titular.
4. la identificación, el registro y el seguimiento de las acciones correctivas
y de mejora.
5. el control de situaciones anormales, incluyendo las situaciones de
desastre.
6. la identificación de las necesidades de entrenamiento, el aseguramiento
del entrenamiento necesario y la evaluación de la efectividad del
mismo.
7. la coordinación de la implementación del sistema de reporte de
incidentes y su comunicación a la alta dirección del titular; y
8. la inspección y el mantenimiento de la instalación.
c) la participación real y efectiva de todo el personal que labora en la
instalación (incluyendo contratistas) en las disposiciones establecidas para
21
la gestión de los peligros de accidentes mayores y la implementación de las
mismas.
d) breve descripción del enfoque que sigue el titular en relacion a las
disposiciones para seleccionar y reclutar personal competente e identificar
y satisfacer sus necesidades de entrenamiento, dar seguimiento a su
desempeño y asignar los roles y responsabilidades a los niveles
correspondientes.
2.2.2 Identificación de peligros y evaluación de riesgos
203. El Informe de Seguridad deberá presentar la siguiente información:
a) la adopción e implementación de procedimientos para la identificación
sistemática de los peligros de accidentes mayores que surgen durante la
operación normal y anormal; y la evaluación de su probabilidad y
severidad.
b) la descripción de la manera en la que los procedimientos de identificación y
evaluación se aplican a todas las etapas relevantes de la instalación desde
su concepción hasta su cierre definitivo; incluyendo:
1. los peligros que surgen, o que se identifican, durante la planificación, el
diseño, la fabricación, la construcción, la puesta en servicio y la
operación;
2. el rango normal de condiciones de operación del proceso, los peligros
que se derivan de las operaciones de rutina y de las situaciones no
rutinarias y, en particular, del arranque, el mantenimiento, las paradas y
las actividades temporales.
3. los incidentes y las posibles situaciones de desastres, incluyendo
aquellas que surgen de los fallos de componentes y materiales,
sucesos externos y los factores humanos, incluyendo los fallos en el
propio SGS.
4. los peligros asociados a la clausura (cierre definitivo), abandono y
disposición final de desechos peligrosos.
5. los peligros que se derivan de otras actividades; y
6. los peligros externos, incluyendo aquellos que surgen de los peligros
naturales (como pueden ser temperaturas anormales, incendios,
inundaciones, terremotos, fuertes vientos, etc) o de las operaciones
relacionadas con el transporte, incluyendo la carga y descarga; así
como las que se derivan de actividades que se llevan a cabo en las
inmediaciones de la instalación o que son el resultado de acciones no
autorizadas (cuando aplique).
c) descripción de las disposiciones para considerar las lecciones aprendidas
de los incidentes y accidentes que han ocurrido con anterioridad (tanto
dentro, como fuera de la organización del titular); de la experiencia
operativa de la instalación en cuestión o de instalaciones similares, así
como de inspecciones y auditorias anteriores.
2.2.3 Control Operacional
204. El Informe de Seguridad deberá presentar la siguiente información:
a) descripción de los procedimientos documentados para garantizar la
seguridad del diseño y la operación de las instalaciones, los procesos, el
equipamiento y las instalaciones. Deberán describirse los mecanismos
22
existentes para desarrollar, comunicar, revisar y actualizar los siguientes
procedimientos (sin proporcionar los detalles de los procedimientos):
1. el diseño de las instalaciones, los procesos, el equipamiento y las
instalaciones críticas para la seguridad.
2. la puesta en servicio.
3. el arranque.
4. todas las fases de la operación normal, incluyendo las pruebas, el
mantenimiento y la inspección.
5. la detección de las desviaciones de las condiciones normales de
operación y la respuesta ante estas situaciones.
6. las operaciones especiales o temporales.
7. la operación bajo condiciones de mantenimiento a sistemas críticos
para la seguridad.
8. la parada normal.
9. las operaciones de emergencia, incluyendo la parada de emergencia.
10. la clausura; y
11. la selección y el manejo de los contratistas.
b) definición de las prácticas de trabajo seguro para todas las actividades
relevantes para la seguridad operacional.
2.2.4 Gestión del cambio
205. El Informe de Seguridad deberá presentar la siguiente información:
a) descripción de los procedimientos de gestión para la planificación y control
de todos los cambios en relación a las personas, la organización, las
instalaciones, los procesos y las variables de proceso, el equipamiento y
los materiales, los procedimientos, el software y cualquier otra
circunstancia relativa al diseño o externas que pueden afectar el control de
los peligros de accidentes mayores, incluyendo tanto los cambios
permanentes y temporales, como los cambios operacionales urgentes, así
como los cambios al propio SGS.
b) el SGS deberá abarcar lo siguiente:
1. la definición de lo que constituye un cambio.
2. la asignación de las responsabilidades y autoridades por la iniciación de
un cambio.
3. la identificación y documentación del cambio propuesto y de su
implementación.
4. la identificación y el análisis, cuando corresponda, de cualquier
significación que para la seguridad tenga el cambio propuesto.
5. la definición y explicación, cuando corresponda, y la documentación e
implementación de las medidas de seguridad que se consideren
apropiadas, incluyendo la información y los requisitos de entrenamiento,
así como los cambios necesarios a los procedimientos de operación; y
6. la definición e implementación de los procedimientos de revisión
posteriores a la introducción del cambio y los mecanismos de
corrección, así como de seguimiento posterior.
c) descripción de los procedimientos de gestión del cambio que se aplican
durante el diseño y la construcción de nuevas instalaciones, procesos e
instalaciones de almacenamiento.
23
2.2.5 Planificación de la respuesta ante situaciones de desastre
206. El Informe de Seguridad deberá presentar la siguiente información:
a) descripción de los procedimientos que aseguran que se desarrolla, adopta
e implementan acciones de respuesta adecuadas y que se definen las
habilidades y competencias requeridas incluyendo, cuando corresponda,
un enfoque de equipo para encontrar la necesaria combinación de
conocimientos teórico-prácticos en los miembros del equipo encargado de
dar respuesta a situaciones de desastre.
b) procedimientos para identificar, mediante un análisis sistemático,
comenzando por la identificación de peligros de accidentes mayores, las
situaciones de desastre previsibles (escenarios de desastre) asociados a la
operación de la instalación y para registrar y mantener actualizados los
resultados de este análisis.
c) procedimientos que aseguran que las medidas de Defensa Civil en la
reducción de desastres son comunicadas a los que probablemente
resultarán afectados en caso de una situación de desastre.
d) procedimientos para asegurar que los resultados de los simulacros de las
acciones de respuesta son introducidos en el proceso de revisión y
actualización de los Planes de Reducción de Desastres y deberán asegurar
que cualquier nueva situación de desastre identificada (como por ejemplo
después de tener lugar una modificación tecnológica) quede cubierta en la
planificación de las acciones de respuesta a situaciones de desastre.
e) disposiciones para entrenar a los trabajadores y a otros que laboran en la
instalación en los procedimientos de respuesta ante situaciones de
desastre.
2.2.6 Medición del desempeño
207. El Informe de Seguridad deberá presentar la siguiente información:
a) descripción de los procedimientos para asegurar que se mide el
desempeño en materia de seguridad y se compara con los objetivos de
seguridad que se han definido; incluyendo:
1. las acciones para determinar si los planes y objetivos están siendo
alcanzados y si las disposiciones para controlar los riesgos de
accidentes mayores están siendo implementados antes de que ocurra
un incidente o situación de desastre; incluyendo la medición activa (p.e
las inspecciones de las instalaciones, equipamiento e instrumentación
crítica para la seguridad, así como la evaluación del cumplimiento con
el entrenamiento, las instrucciones y las prácticas de trabajo seguro) y
reactivo (reporte de incidentes y accidentes y un sistema de
investigación que identifique no sólo las causas inmediatas, sino
también las causas subyacentes).
2. las responsabilidades por dar inicio a la investigación de incidentes y
por la adopción de las acciones correctivas en caso de incumplimiento
con cualquier parte del SGS incluyendo, en particular, la revisión de los
procedimientos y sistemas para impedir que se repitan (de resultar
procedente).
2.2.7 Auditoria y revisión
208. El Informe de Seguridad deberá presentar la siguiente información:
24
a) procedimientos para la evaluación sistemática de la PPAM y la efectividad
e idoneidad del sistema del SGS; la revisión documentada del desempeño
de la PPAM y del SGS y su actualización por parte de la alta dirección.
b) descripción del plan de auditoría, incluyendo:
1.
2.
3.
4.
las áreas y actividades que son objeto de auditoria;
la frecuencia de las auditorias para cada una de las áreas en cuestión;
la responsabilidad por cada auditoria;
los recursos y el personal que se requieren para cada auditoria,
teniendo en cuenta la necesidad de conocimientos y experiencia, la
independencia y el apoyo técnico correspondiente.
5. los protocolos de auditoria que se utilizan (que pueden incluir
cuestionarios, listas de chequeo, entrevistas tanto abiertas como
estructuradas, mediciones y observaciones).
6. los procedimientos para reportar los hallazgos de las auditorias; y
7. los procedimientos para dar seguimiento a las recomendaciones,
incluyendo las responsabilidades.
c) descripción de los mecanismos de revisión, sobre la base de los resultados
de la medición del desempeño y/o de las auditorias.
2.3
NORMAS DE DESEMPEÑO DENTRO DEL SGS
209. Se debe brindar la descripción de las disposiciones existentes (políticas,
procedimientos, etc) para desarrollar y establecer las normas de desempeño.
Se necesita que el contenido y el nivel de detalle sea el adecuado para poder
apreciar el proceso que aplica. Se deberá presentar la siguiente información:
a) proceso para desarrollar las normas de desempeño
b) estructura y contenido (p.e el grado en que se consideran los aspectos
siguientes):
a. funcionalidad
b. fiabilidad/disponibilidad
c. supervivencia, y
d. mantenibilidad
c) listado de las normas de desempeño
d) uso que se le da a las normas de desempeño (p.e vínculos con los
programas y rutinas de inspección, pruebas y el mantenimiento, planes de
respuesta ante situaciones de desastre, etc
e) ejemplos de contenido de normas de desempeño seleccionadas (p.e
muestras de medidas de control (tanto físicas, como procedimientos). Ver
fig 2.1.
No se requiere presentar el conjunto completo de normas de desempeño en el
Informe de Seguridad. Sin embargo, en lo que respecta a las referencias que se
hacen en la Parte 3 “Descripción de la Instalación” en relación a las normas de
desempeño aplicables, estas deben incluirse explícitamente durante las
descripciones.
210. El titular deberá brindar un listado de las normas de desempeño que se han
establecido para cada uno de los elementos del SGS contra los cuales se mide
su efectividad, brindando un análisis en relación al razonamiento que esta
detrás de la selección de estos criterios de desempeño y detalles en relación a
los niveles reales de desempeño que se alcanzan en la instalación.
25
META (FS):
Proporcionar un servicio confiable y seguro a los sistemas de seguridad y de respuesta
a emergencias para permitirles operar en situaciones de desastre
ALCANCE:
P-2 Suministro Eléctrico de Emergencia (EPS)
FUNCION:
Brindar una fuente de energía de emergencia a los sistemas críticos para la seguridad (SCE)
en caso de fallar el suministro principal de energía o de una cese deliberado de la energía
principal
FUNCIONALIDAD
Requisitos claves
(a)
Criterios
Diseño:
Proporcionar un arranque automatico y una transferencia
de energia de emergencia en caso de perdida de la energia
principal para mantener los servicios criticos para la
seguridad
El sistema operara a la demanda por un
periodo de x horas
El sistema suministra energía de
emergencia a los siguientes elementos
críticos para la seguridad:
Comunicaciones criticas
Detección de gases e incendios
Sistema de parada de de
emergencia
Sistema de HVAC
Iluminación de emergencia
…………………………………………………
…………………………………………………
………………………………..
(b)
(c)
(d)
BASE DE DISENO FUNCIONAL
Documento de Refenecia
Titulo
ISO
International Electro Technical Commission
(IEC) – Sistemas Eléctricos de Emergencia.
SUPERVIVENCIA
Evento
Elemento/ Componente
Incendio
Cables
Criterio
Especificación
para
cables
eléctricos
en
atmósferas
peligrosas
FIABILIDAD / DISPONIBILIDAD
Elemento/ Componente
Criterio
Generador de emergencia
Operara a la demanda durante un periodo
de 10 horas. Si esta en mantenimiento,
existen procedimientos que toman en cuenta
este aspecto en términos operacionales.
DEPENDENCIA/ INTERACCIONES
Norma de desempeno
ER3
U2/3
:
:
Dependencia
Razon
SI
Dependen del Generador
de Emergencia para su
operación.
Iluminación de Emergencia
Comunicación de emergencia
Fig. 2.1 Ejemplo de una norma de desempeño para un ECS (Sistema de Suministro
Eléctrico de Emergencia)
211. Se deben analizar los procesos existentes en la instalación para validar la
idoneidad de las medidas críticas de reducción del riesgo (medidas de control y
elementos del SGS) en el control de los riesgos de accidentes mayores (ver
Parte 6 “Medición del desempeño en la instalación).
26
212. Se debe analizar la manera en la que se verificara el cumplimiento con las
normas de desempeño para asegurar que las mismas se mantiene su
efectividad (ver Parte 6 “Medición del desempeño en la instalación”).
2.4 DOCUMENTACION DE APOYO
213. En este punto del Informe de Seguridad se podrá incluir la información
siguiente:
1. Control documental y jerarquía de la documentación del SGS (p.e descripción o
diagrama que muestre la jerarquía de documentos de gestión del riesgo)
2. Lista de documentos y manuales de apoyo a la gestión de la seguridad (p.e
títulos de los principales manuales y procedimientos de seguridad); y
3. Organigramas (p.e un organigrama que muestre la organización de la instalación
y de las organizaciones de apoyo)
27
PARTE 3
DESCRIPCION DE LA INSTALACION (DI)
La Parte 3 “Descripción de la Instalación” del Informe de Seguridad describe el
equipamiento y los sistemas necesarios para satisfacer los objetivos de gestión de la
seguridad descritos en las partes 2 y 5. El equipamiento y los sistemas tienen que
considerarse en la Parte 4 “Gestión del Riesgo”.
Para proporcionar la certeza que el titular esta manejando la segura de manera
efectiva, las partes 2, 3, 5 y 6 tienen que aplicarse de conjunto con un proceso de
evaluación estructurado según se describe en la Parte 4.
Fig. 7 Aseguramiento de la gestión de la seguridad
El Informe de Seguridad debe incluir, o hacer referencia, a la información de apoyo
que describe la instalación, sus sistemas y equipos. En este contexto, se
recomienda consultar en una etapa temprana a la ORASEN para asegurar la
idoneidad de los documentos de referencia que se incluyen o a los cuales se hace
referencia en el Informe de Seguridad.
La parte 3 “Descripción de la Instalación”, debe proporcionar suficiente información
que puede ser utilizada por la ORASEN para confirmar la idoneidad de los sistemas
de gestión y de la evaluación de la seguridad. La información que se brinda en esta
parte debe abarcar los aspectos relativos a los peligros mayores y permitir a la
ORASEN conocer las disposiciones y el equipamiento dispuesto en la instalación
para controlar o mitigar un accidente mayor.
28
3.1 UBICACIÓN Y PLAN GENERAL
301 Deberá presentarse el plan general de la instalación en su conjunto, así como
de sus áreas/instalaciones de mayor relevancia, reflejadas en un mapa a
escala apropiada.
Los diagramas y/o fotos que se presenten de una determinada sección o equipo
deben brindarse con una mayor resolución.
302. El Plan general deberá identificar adecuadamente las áreas de proceso y otras
actividades de la instalación, incluyendo:
a)
b)
c)
d)
d)
e)
f)
g)
las instalaciones de almacenamiento principales
las instalaciones (áreas) de proceso
la ubicación de las sustancias relevantes y sus cantidades
el equipamiento relevante (incluyendo recipientes y ductos)
la distancia entre instalaciones y entre sus secciones principales
el equipamiento de las facilidades, servicios e infraestructura
la ubicación de los sistemas claves de mitigación
la ubicación de los edificios ocupados por personas (indicando la cantidad
máxima de personas que pueden estar presentes en un determinado
momento)
h) otras unidades, si resultan relevantes en relación con las conclusiones a las
que se arriban en la Parte 5 “Respuesta ante situaciones de desastre” del
Informe de Seguridad.
303. Debe presentarse un plan a escala de la instalación y sus áreas circundantes
que muestre:
a)
b)
c)
d)
la ubicación de la instalación dentro del área circundante
la información topográfica relevante
el uso del territorio
la ubicación de cualquier amenaza externa identificada, incluyendo:
1. otras instalaciones con peligro mayor;
2. otras instalaciones que podrían afectar la seguridad de la instalación
con peligro mayor
304. Deberá indicarse cualquier otro aspecto asociado a la ubicación o las
características de emplazamiento que pueda constituir una fuente potencial de
accidentes mayor como pueden, por ejemplo, los peligros o fenómenos
naturales (p.e fenómenos naturales que pueden desencadenar accidentes
tecnológicos, conocidos comúnmente como NATECH).
3.2 FILOSOFIA DE DISENO Y CRITERIOS DE SELECCIÓN DE LA TECNOLOGIA
305. Deberá presentarse la siguiente información:
a) Basamento para arribar al diseño actual de la instalación (p.e razonamiento
seguido para seleccionar el equipamiento fundamental y la tecnología);
incluyendo las limitaciones conocidas de la tecnología, los limites
operacionales y la historia de accidentes mayores.
b) Comparación de la tecnología elegida con alternativas que se perciben
como las mejores practicas en la industria. Analizar las diferencias
respectos a las mejores prácticas.
29
c) Lista de códigos de práctica, normas y guías usadas en el diseño del
proceso y de los sistemas de seguridad.
d) Elementos Críticos para la Seguridad (ECS); p.e contención, detección de
fugas, funciones instrumentadas de seguridad, sistemas de alarma,
sistemas de emergencia.
e) Uso de la tecnología mas moderna
f) Experiencia operativa
3.3 DESCRIPCION DE LAS SECCIONES RELEVANTES PARA LA SEGURIDAD
306. El Informe de Seguridad debe brindar una identificación de las secciones
relevantes para la seguridad de la instalación las que, en sentido general,
están caracterizadas por la cantidad y el tipo de sustancias químicas peligrosas
presentes o las características de los procesos involucrados. La identificación
puede realizarse con ayuda de métodos de screening (p.e Indice Dow).
307. El Informe de Seguridad debe contener una descripción detallada de las
secciones, sistemas y componentes importantes para la seguridad. La
descripción deberá permitir la fácil identificación de:
a)
b)
c)
d)
e)
las partes del proceso o de la instalación que contienen sustancias
peligrosas y su ubicación.
las partes de la instalación que involucran procesos peligrosos
los elementos que desempeñan funciones de seguridad relevantes (p.e
prevención, control y mitigación).
los elementos capaces de desencadenar un accidente mayor.
la interrelación entre las diferentes instalaciones/partes de las
instalaciones.
308. La descripción de los actividades peligrosas (proceso/almacenamiento) y las
partes del equipamiento deberá indicar el propósito y las características
básicas de las operaciones asociadas dentro de la instalación que son
importantes para la seguridad y pueden ser fuentes de peligros mayores;
incluyendo:
a)
b)
c)
d)
operaciones básicas
reacciones químicas, conversiones y trasformaciones físicas y biológicas
almacenamiento provisional en el emplazamiento
otras actividades relacionadas con el almacenamiento (p.e carga y
descarga, transporte incluyendo ductos, etc)
e) descarga, retención, reuso y reciclaje o disposición de residuos y
desechos, incluyendo la descarga y el tratamiento de gases de desecho.
f) otras etapas del proceso, especialmente las operaciones de tratamiento y
procesamiento.
309. No es necesario que el Informe de Seguridad contenga información detallada
sobre las características estructurales u otros datos de diseño de las
instalaciones de almacenamiento o proceso que manipulan sustancias
peligrosas sino únicamente descripciones resumidas que abarquen ciertos
tópicos relevantes, tales como:
a) la elección de los materiales importantes para la seguridad
b) los cimientos
c) el diseño del equipamiento sometido a altas presiones y temperaturas y sus
apoyos.
30
d) las dimensiones del equipamiento
e) la estabilidad (cálculos estáticos, condiciones y capacidad del terreno para
soportar cargas)
f) el diseño contra sucesos externos
310. Cuando el equipamiento haya sido construido en base a una norma o estándar
específico, este debe ser claramente identificado y proporcionarse su título
completo, conjuntamente con su fecha de aprobación e indicarse la validez del
mismo para el propósito esperado (cuando esto último no resulte evidente).
311. Se debe proporcionar una descripción general de los procedimientos para la
operación segura en todas las etapas de proceso, que incluya:
a) los procedimientos de operación (p.e operación normal, parada y arranque,
operaciones excepcionales, procedimientos de seguridad y de respuesta
ante situaciones de desastre);
b) las precauciones específicas durante el almacenamiento, transporte o
manipulación, debido a las características específicas de la sustancia (p.e
protección contra la vibración o de la humedad ambiental)
3.4 DESCRIPCION DE LOS SISTEMAS CRITICOS PARA LA SEGURIDAD (SCS)
En esta parte deben describirse los SCS; entendidos como las partes de la
instalación, o de sus componentes (incluyendo los programas de computación):
a) cuyo fallo podría ocasionar o contribuir sustancialmente a la ocurrencia de un
accidente mayor.
b) cuyo propósito es prevenir o limitar el efecto de un accidente mayor.
La descripción de los SCS deberá corresponderse con la funcionalidad identificada
en la Parte 4 “Gestión del Riesgo”, que se requiere para asegurar que la medida de
control contribuya de forma efectiva a la reducción del nivel de riesgo hasta niveles
aceptables. La descripción de los procedimientos que constituyen medidas de
control se incluye en la Parte 2 “Sistema de Gestión de la Seguridad”.
312. La descripción del ECS/SCS deberá incluir lo siguiente:
a) Designación: Indicación de la función que realiza el sistema durante la
operación normal de la instalación, así como de cualquier función relacionada
con la seguridad en respuesta a violaciones de la operación normal o a
sucesos iniciadores de accidentes mayores.
b) Bases de diseño: Una descripción del diseño funcional del sistema;
incluyendo:
1. requisitos funcionales (demandas postuladas y desempeño requerido);
2. régimen de operación del sistema (operación continua, intermitente o en
régimen de espera (stand-by).
3. requisitos específicos que imponen las regulaciones, códigos o normas; y
los que tienen que ver con la fiabilidad, redundancia e interfases con
otros sistemas;.
4. requisitos específicos identificados sobre la base de la Evaluación de
Seguridad.
5. requisitos como resultado de la experiencia operativa
6. principales elementos y su configuración; y
31
7. planos simplificados
c) Diseño del sistema: Elementos detallados del diseño del sistema, incluyendo
los diagramas eléctricos monolineales y otros esquemas que se seleccionen
de acuerdo con la importancia del sistema para la seguridad (para los
sistemas eléctricos y de instrumentación y control); planos de ductos e
instrumentación (para sistemas de fluidos); ubicación física o planos
isométricos, precauciones contra sobrepresion, tales como dispositivos de
bloqueo y protección por sobrepresion local (para sistemas de fluidos) y
dispositivos de protección contra peligros internos y externos, aislamiento
contra altas temperaturas, protección eléctrica contra corto circuitos o fallas
eléctricas (sistemas eléctricos y de instrumentación y control), protecciones
(voltaje y frecuencia) para las barras eléctricas que energizan a los equipos
rotatorios e interfases con los sistemas de apoyo que brindan enfriamiento,
lubricación, aire acondicionado y protección contra incendios.
d) Factores humanos: Consideración del factor humano en el diseño,
incluyendo la consideración de los factores humanos relativos a la interfase
hombre-maquina para el arranque y la parada normal y las desviaciones de
operación normal y accidentes, ubicación física (accesibilidad) del
equipamiento que requiere de pruebas, mantenimiento y vigilancia; displays,
alarmas, protecciones físicas y una indicación del estado (bypass o
inoperante).
e) Aspectos operacionales: Interdependencia con la operación de otros
sistemas, requisitos para las especificaciones técnicas en relación a la
operabilidad del sistema, posibilidad de prueba del sistema, requisitos a la
vigilancia del sistema y requisitos para el mantenimiento.
313. Las medidas de prevención, control y mitigación de una instalación peligrosa
puede incluir:
a) sistemas de control de procesos, incluyendo redundancias
b) sistemas de protección contra incendios y explosiones
c) dispositivos para limitar el tamaño de los escapes accidentales, p.e
sistemas de scrubber, rociadores, etc.
d) cortinas de vapor, recipientes colectores y válvulas de corte de emergencia.
e) sistemas de alarma, incluyendo detección de gases;
f) sistemas de parada automática
g) sistemas para crear atmósferas inertes
h) instrumentación a prueba de fallos
i) venteo de emergencia, incluyendo paneles contra explosiones
j) procedimiento de parada rápida y otros procedimientos de emergencia
k) precauciones especiales contra accesos no autorizados (protección física)
314. Pueden requerirse otros detalles de las secciones relevantes para la seguridad
en correspondencia con el análisis de riesgo. Esta descripción deberá incluir
una cantidad sustancial de datos de significación desde el punto de vista de la
ingeniería de proceso y la seguridad de procesos, y abarcar también los
sistemas de seguridad. Esto puede incluir:
a) cartas de flujo y PIDs
b) Patrones de flujo y equipos/maquinarias necesarios en el proceso,
inventarios y dimensiones fundamentales de los recipientes y ductos ( si
resultan relevantes)
32
c) Condiciones del proceso, presión, temperatura, concentración (sus rangos
de operación segura) y cualquier propiedad de transporte o termodinámica
relevante en las etapas sucesivas del proceso, tales como:
1. flujos máximos y normales, consumo de reactivos, producción de
productos intermedios y finales (p.e balance masico global y por
sustancias);
2. cantidades típicas o promedio que es posible que estén presentes,
almacenadas o en proceso en condiciones normales y de accidente.
3. condiciones de formación de los sub-productos y de los productos
accidentales no planificados.
4. acondicionamiento de los productos finales
d) sistemas de instrumentación, control, alarma y otros sistemas de seguridad
e) información cualitativa y cuantitativa relevante en relación al transporte de
energía y masa en el proceso; p.e balance material y de energía:
1. durante la operación normal
2. en los periodos de arranque y parada
3. durante operaciones anormales
f) condiciones características del proceso y parámetros del estado de las
sustancias (p.e temperatura, presión, concentración, fluctuación del boil-off,
etc)
3.5 SUSTANCIAS QUIMICAS PELIGROSAS
315. El Informe de Seguridad deberá brindar información sobre los tipos y
cantidades de sustancias peligrosas presentes en la instalación. Las
sustancias pueden ubicarse en las siguientes categorías:
a) materias primas
b) productos intermedios
c) productos terminados
d) sub-productos, desechos y productos auxiliares
e) productos que se generan como resultado de la pérdida de control sobre
los procesos que involucran sustancias químicas peligrosas.
316. El Informe de Seguridad deberá presentar la siguiente información sobre las
sustancias peligrosas:
a) Tipo y origen de la sustancia (p.e número CAS, nombre IUPAC, nombre
comercial, fórmula empírica, composición química, grado de pureza (si
resulta relevante), la contaminación más importante que ocasiona, etc).
b) Propiedades físicas y químicas (p.e temperaturas y presiones
características, concentración y fases en condiciones normales y durante
desviaciones de la operación normal, datos sobre el equilibrio y curvas de
operación si resulta relevante, propiedades termodinámicas y de
transporte, datos sobre los cambios de fase, puntos de flasheo,
temperaturas de ignición, combustibilidad de los sólidos, temperaturas de
auto-ignición, límites de explosión, datos sobre estabilidad térmica, datos
sobre reacciones y sus velocidades, descomposición, etc);
c) Características toxicológicas, de inflamabilidad y explosivas (p.e toxicidad,
persistencia, efectos irritantes, efectos a largo plazo, efectos sinérgicos,
síntomas de alerta, efectos sobre el medio ambiente, datos sobre la
ecotoxicidad, etc).
d) Características de la sustancia en condiciones de pérdida del control del
proceso o de almacenamiento (p.e información sobre la posible
33
transformación en una nueva sustancia con otras propiedades de toxicidad,
degradabilidad, etc).
e) otras (p.e características corrosivas, en particular con relación a material de
la contención primaria, etc).
Nota: La información de esta índole puede encontrarse en la Hojas de Datos de
Seguridad de las Sustancias (incluyendo las concentraciones de trabajo máximas
permisibles, referencias a las guías de seguridad y salud en el puesto de trabajo, los
métodos y medios de detectar la presencia de la sustancia en el puesto de trabajo
y/o en el caso de la pérdida de contención, etc). Los datos sobre los niveles
umbrales para escapes accidentales pueden ser tomados de la literatura, las
recomendaciones nacionales o los estudios específicos realizados sobre este
particular.
34
PARTE 4
GESTION DEL RIESGO (GR)
La Parte 4 “Gestión del Riesgo” del Informe de Seguridad describe el proceso de
gestión del riesgo para asegurar que los riesgos asociados a la operación de la
instalación se reducen a niveles aceptables. El proceso de gestión del riesgo tiene
que considerar los objetivos en materia de gestión de la seguridad descritos en la
parte 2 y los sistemas y equipos descritos en la parte 3.
Fig. 7. Aseguramiento de la gestión de la seguridad
Para proporcionar la certeza de que el titular esta manejando la seguridad de
manera efectiva, las partes 2, 3, 5 y 6 tienen que aplicarse de conjunto con el
proceso estructurado de evaluación del riesgo que se describe en la parte 4.
Generalidades sobre el Proceso de Gestión del Riesgo (PGR)
Proporcionar una descripción detallada de un PGR adecuado y suficiente dentro del
Informe de Seguridad (ver fig 4.2) permitirá al titular proporcionar la evidencia de:
a) la comprensión que se tiene de los factores que influyen en el riesgo y las
medidas de control criticas para controlar el riesgo;
b) la magnitud y severidad de las consecuencias que se derivan de los accidentes
mayores para todo el espectro de posibles consecuencias;
c) la probabilidad de los accidentes mayores potenciales;
d) la existencia de vínculos claros entre los peligros, los accidentes mayores, las
medidas de control, las consecuencias y los riesgos asociados; y
35
e) una lista de acciones prioritarias para reducir los riesgos.
(*) En dependencia del criterio de aceptación regulador
Fig. 4.1 Panorámica del Proceso de Gestión del Riesgo (PGR)
Los pasos para desarrollar el Informe de Seguridad están íntimamente ligados. Por
esta razón este proceso no es un proceso lineal y algunos pasos pueden solaparse.
Debido a este solapamiento, es particularmente importante organizar y construir los
vínculos a lo largo de todo el proceso.
Esto es mejor hacerlo en la fase de identificación de peligros, ya que esta fase da
paso a las fases posteriores del desarrollo de la GR. El Informe de Seguridad debe
tener una estructura global integrada, es decir que debe e existir un flujo lógico en lo
relativo a todo el proceso de evaluación; esto posibilita que se creen fuertes vínculos
entre las causas y las consecuencias de los sucesos de accidentes mayores, sus
riesgos asociados, la selección de estrategias; medidas de control de los riesgos y el
desempeño que se requiere de las medidas de control para mantener los riesgos a
niveles aceptables.
La descripción del PGR dentro del Informe de Seguridad es, por tanto, una
descripción de las metodologías empleadas y un resumen de los resultados. Es, en
resumen, la presentación del listado de los escenarios de accidentes mayores y sus
correspondientes medidas de control. La descripción de las medidas de control
aparecerá en la Parte 3 “Descripción de la Instalación” o en la Parte 2 “Sistema de
Gestión de la Seguridad”, según correspondan a medidas de control físicas o de
procedimiento.
El PGR, cuando se realiza por separado, contribuye muy poco a la reducción de los
riesgos. Los riesgos solo se reducirán si se emplea este proceso de una manera
36
participativa para asegurar la efectividad del Sistema de gestión de la seguridad
(SGS).
La gestión del riesgo es una parte esencial del cualquier SGS (ver fig. 4.2), cuyo
propósito es identificar y jerarquizar los riesgos de manera que puedan ser
manejados adecuadamente. Es parte del proceso de decidir si se dispone de
suficientes medidas de control para operar en forma segura o si se requiere de
medidas de control adicionales para proporcionar la certeza a las partes interesadas
de que los riesgos se manejan adecuadamente.
Fig. 4.2 Proceso de Gestión del Riesgo (PGR)
El PGR intenta asegurar que el esfuerzo de las personas para manejar los riesgos
sea proporcional al nivel de riesgo potencial identificado. Este enfoque hacia la
gestión del riesgo asegura que los peligros y los sucesos iniciadores, así como los
riesgos asociados sean identificados y manejados de manera efectiva.
El enfoque de gestión del riesgo debe llevarse a cabo de manera tal que se resalten
las suposiciones claves y se justifiquen las decisiones tomadas. Las entradas al
proceso de gestión del riesgo deberán justificarse con vínculos a las normas de
desempeño y el ambiente operacional, de manera que puedan verificarse mediante
auditoria o inspección, según se requiera. Las principales salidas deberán
describirse, incluyendo la justificación de que los riesgos no son intolerables y la lista
de los riesgos, jerarquizados considerando la reducción del riesgo.
El Informe de Seguridad deberá analizar en detalle los escenarios de accidentes
mayores y las medidas de control identificadas como resultado del proceso de
gestión del riesgo El titular debe ser capaz de demostrar que se ha considerado con
suficiente detalles un espectro completo de posibles accidentes.
37
Además de identificar los escenarios de accidentes mayores, el proceso de gestión
del riesgo forma la base para la identificación de:
a) todas las posibles medidas de reducción del riesgo y la selección de las
medidas que resultan razonables, unido a la justificación del rechazo de las
otras medidas de control.
b) Las medidas criticas para la seguridad, incluyendo los componentes del SGS y
equipos/sistemas críticos para la seguridad (ECS/SCS);
c) Los requerimientos a los planes y procedimientos para dar respuesta ante
situaciones de desastre.
El Informe de Seguridad debe extraer y resaltar los elementos claves que se derivan
del proceso de gestión del riesgo de manera que se pueda entender la lógica
seguida y verificarse las decisiones tomadas. El Informe de Seguridad no debe
contener todo el proceso de gestión del riesgo. Los aspectos que deben reflejarse en
el Informe son los siguientes:
a) Proceso de Gestión del Riesgo
b) Resumen del Proceso de Gestión del Riesgo, incluyendo:
1. el listado de todos los accidentes mayores
2. la probabilidad y consecuencias de todos los accidentes mayores
3. la identificación de las medidas de control criticas, los puntos de medición
y las normas de desempeño.
4. el plan de implementación; y
5. la demostración de la aceptabilidad del riesgo
4.1 PROCESO DE GESTION DEL RIESGO
401. La información que se brinda en este punto podría incluir:
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
ejemplos del proceso utilizado.
personal que llevo a cabo la ES y su competencia.
la justificación de la selección de las técnicas y metodologías.
la lógica existente tras cada una de las suposiciones.
la fuente, idoneidad y fiabilidad de los datos utilizados.
los criterios de riesgo utilizados y la justificación de su selección.
el grado de involucramiento de los trabajadores en el proceso de gestión
del riesgo.
h) la idoneidad de los métodos para determinar la integridad real de la
instalación.
i) los métodos para asegurar el grado de completamiento de la revisión de la
identificación de peligros.
j) los criterios aplicados para determinar los mayores contribuyentes al
riesgo.
k) los métodos para asegurar la identificación completa de todos los caminos
que conducen a accidentes mayores; y
l) los métodos para identificar todas las posibles medidas de reducción del
riesgo y la selección o rechazo de medidas de control.
4.2 RESULTADOS DEL PROCESO DE GESTION DEL RIESGO
402. El Informe de Seguridad debe resumir todos los escenarios de accidentes
mayores identificados durante el proceso de gestión de riesgo. Para cada uno
38
de los escenarios de accidentes mayores deberán analizarse los siguientes
aspectos:
a) Sucesos iniciadores que dan lugar a los escenarios de accidentes mayores
(p.e perdida de contención como resultado de la corrosión, impacto, etc).
b) Naturaleza y magnitud de de los escenarios de accidentes mayores
c) Grado de incertidumbre a la hora de determinar los escenarios de
accidentes mayores y el riesgo asociado.
d) Medidas de reducción del riesgo existentes o propuestas.
e) Justificación para la selección o el rechazo de las medidas de reducción del
riesgo y una explicación de la filosofía empleada.
f) El plan de implementación para cualquier medida critica de reducción del
riesgo propuesta.
g) El mecanismo para comunicar los hallazgos del PGR a los trabajadores.
h) Los vínculos con el SGS, los planes y procedimientos de respuesta ante
situaciones de desastre (por ejemplo si se identifica una medida de control
critica en el PGR, entonces el SGS debe incorporar la medición de esta
medida de control con las correspondientes normas de desempeño); y
i) El titular tiene que demostrar la aceptabilidad de los niveles de riesgo de la
instalación. La lógica seguida en este sentido debe de ser transparente y
fácil de entender. Una demostración de que no resulta viable adoptar otras
medidas de reducción del riesgo.
4.2.1 IDENTIFICACION DE LOS PELIGROS MAYORES POTENCIALES
403. Deberá presentarse la siguiente información:
a) una descripción del proceso de identificación de peligros mayores que se
ha aplicado
b) un listado de los miembros del equipo que participo en el proceso,
indicando su nivel de conocimiento, competencia y la comprensión que
tiene del sistema de gestión del titular.
c) El Inventario de Peligros Mayores (IPM) que muestre como han sido
evaluados todos los peligros de accidentes mayores. En la fig. 4.3 se
muestra un ejemplo de IPM.
Peligro
Fuente
(Suceso
Iniciador)
Jerarquía
del Riesgo
(P/E/A/R)
Consecuencias
Medidas de
Control
Preventivas
(Referencia
al SGS)
Medidas de
Control
Mitigadoras
(Referencia
al SGS)
(1)
(2)
(3)
(4)
(5)
(6)
Peligro 1
Fuente (SI)
1.1
Consecuencia
1.1
3D/1A/1A/3A
Medida de
Control P1.1
Medida de
Control M1.1
Fuente (SI)
1.2
Consecuencia
1.2
Medida de
Control 1.2
Medida de
Control M1.2
Fuente (SI)
1.X
Consecuencia
1.3
Medida de
Control 1.X
Medida de
Control M1.3
Fig. 4.3 Ejemplo de Inventario de Peligros Mayores (IPM)
4.2.2 EVALUACION DEL RIESGO
404. Deberá presentarse la siguiente información
39
a) La revisión del IPM que incluya:
1. una estimación realista de la severidad de las consecuencias
potenciales y su probabilidad de ocurrencia para cada uno de los
peligros en la medida en la que pueden afectar a las personas, los
activos y el medio ambiente.
2. una jerarquización del riesgo global asignado a cada peligro.
405. Deberá presentarse la siguiente información:
a) una descripción de los criterios de barrido (screening criteria) usados para
evaluar los riesgos asociados a cada uno de los peligros y sus sucesos
iniciadores.
b) El IPM revisado, incluyendo los riesgos de accidentes mayores
jerarquizados para cada uno de los peligros identificados y sus sucesos
iniciadores.
c) Detalles en relación a la manera en la que se ha considerado la
interrelación entre los peligros mayores y los sucesos iniciadores,
incluyendo un esquema o descripción de la manera en la que se
interrelacionan los peligros y sucesos iniciadores relevantes.
4.2.3 IDENTIFICACION DE LAS MEDIDAS DE REDUCCION DEL RIESGO
406. Deberá presentarse la información siguiente:
a) una descripción del proceso usado para identificar, evaluar y seleccionar
sistemáticamente las medidas de control que se aplicaran para reducir los
riesgos para cada uno de los peligros y sucesos iniciadores identificados.
b) El IPM completo en el que se relacionan todos los peligros y sucesos
iniciadores, la estimación de los riesgos asociados, la significación de estos
y referencias a las medidas de control seleccionadas para reducir los
riesgos asociados hasta niveles tolerables.
c) Para las medidas de control también deberán describirse las actividades
críticas, los factores de anulación de las medidas de control, así como los
recursos, las competencias, etc necesarios para asegurar que estas se
establezcan y mantengan. Debe brindarse un resumen de las Fronteras de
Operación (RFO) o los Limites de Operación Segura (LOS).
d) Referencias a las decisiones tomadas por el equipo de revisión para
documentar sus justificaciones para rechazar potenciales medidas de
control o postergar la decisión para una etapa posterior.
e) Detalles en relación a si se tomaron en cuenta las buenas prácticas y juicio
relevantes basados en los principios de ingeniería y ergonomía a la hora de
determinar los riesgos tolerables.
f) Un listado de todas las medidas de control que se han seleccionado para
reducir los riesgos, resaltando aquellas que ya se han establecido, así
como las que aun no se han implementado totalmente.
g) Un Plan de Acción Correctivas (PAC) priorizadas para establecer
plenamente las medidas de control restantes, incluyendo las partes
responsabilizadas con la implementación y los plazos propuestos para ello.
4.2.3.1 IDONEIDAD DE LAS MEDIDAS DE CONTROL
407. La demostración de la idoneidad de las medidas de control es un aspecto
importante del Informe de Seguridad. Existen varios métodos que pueden ser
usados para presentar esta información, que van desde un simple ejercicio de
40
comparación con una serie de normas ingenieriles hasta presentaciones mas
complejas, tales como la metodología del “Bow Tie” (Fig. 4.4), el análisis de los
niveles de protección (LOPA) y el Nivel de Integridad de Seguridad (SIL) para
las funciones instrumentadas de seguridad, o una combinación de estas
técnicas.
El diagrama del tipo “Bow-Tie” puede ser utilizado para describir los escenarios de
accidentes mayores e incluir las causas que subyacen. El centro del diagrama es el
suceso asociado a la pérdida de contención o sea el “suceso tope”. La parte
izquierda del Bow-Tie refleja toda las causas posibles que puediesen conducir a la
ocurrencia del suceso tope. Las barras verticales se refieren a las medidas de
control que están dispuestas para prevenir la liberación de la sustancia peligrosa;
incluyendo también las medidas para controlar los factores que afectan la integridad
y efectividad de las medidas (factores de escalamiento). La parte derecha del BowTie describe el desarrollo de las posibles consecuencias que resultan del suceso
tope. Las barras verticales en la parte derecha se refieren a las medidas para
prevenir que el suceso tope cause daño a la salud humana, el medio ambiente o la
propia instalación. Estas se establecen para controlar los escapes y los posibles
factores de escalamiento y para limitar sus consecuencias (p.e cubeto, equipamiento
a prueba de explosión, sistemas de protección contra incendios, etc)
408. La información a presentar en esta parte del Informe de Seguridad deberá
considerar la complejidad de las operaciones y las medidas de control del
riesgo que están siendo tratadas. La intención es identificar claramente los
peligros e indicar las medidas de control preventivas o de mitigación existentes
para manejar los peligros de forma efectiva. Estas medidas de control están
relacionadas con las correspondientes normas de desempeño (ver pto 2.3
Normas de Desempeño, Parte 2 “Sistema de Gestión de la Seguridad”), que
posibilitan la verificación permanente de la idoneidad de las medidas de
control. También se identifican las medidas de control post-accidente, tales
como las relacionadas con la preparación y respuesta ante situaciones de
desastre (ver Parte 5 “Respuesta ante situaciones de desastre).
409. Una vez que se identifica una medida de control, se identifican también la
frecuencia y los medios para asegurar la verificación permanente de la
idoneidad de la medida de control, como parte del programa de verificación.
Fig. 4.4 Ejemplo de un Diagrama del tipo “Bow-Tie”
41
4.2.3.2
Identificación de los Sistemas Críticos para la Seguridad (SCS) y
Normas de Desempeño (ND).
409. El Informe de Seguridad debe presentar:
a) La metodología utilizada para identificar los Sistemas Críticos para la
Seguridad (SCS). Un ejemplo de metodología se muestre en la fig 4.5.
b) La lista de SCS; con una referencia cruzada entre cada uno los peligros de
accidentes mayores con cada uno de los SCS. Un ejemplo de matriz que
interrelaciona los peligros de accidentes mayores con los sistemas críticos
para la seguridad se muestra en la fig 4.6.
c) Las normas de desempeño para cada uno de los SCS (o sea, los
parámetros que se miden o evalúan de manera que se pueda asegurar y
verificar la idoneidad y efectividad de cada uno de los SCS). Un ejemplo del
formato de una norma de desempeño aparece en la fig. 4.3
Fig 4.5 Ejemplo de metodología para identificación de SCE
Código
CC
P
Influencia sobre los AMs
El Fallo ocasiona o contribuye a un AM
Previene un AM
42
D
C
M
RE
Detecta el inicio de un AM
Controla un AM
Mitiga un AM
Proporciona una respuesta a emergencia
Fig. 4.5 Matriz: Peligro de Accidente Mayor/Sistema Crítico para la Seguridad
4.2.3.3 Verificación permanente de la idoneidad de las medidas de control
410. Los fallos de las medidas de control o las medidas de control que resulten
inadecuadas pueden conducir a la ocurrencia de accidentes mayores con
consecuencias indeseadas, por lo que estas medidas de control tienen que ser
monitoreadas de manera efectiva.
411. La permanente verificación de la idoneidad de las medidas de control es de
suma importancia para garantizar la integridad de la seguridad durante la
operación de la instalación. La verificación que se realiza para asegurar la
permanente idoneidad y aptitud para el propósito específico también promueve
una revisión sistemática del desempeño de la instalación y permite priorizar los
aspectos de seguridad relativos a la prevención de accidentes mayores. En
este sentido los titulares deben de elaborar un programa para la verificación
regular de la constante idoneidad de las medidas de control (ver Parte 2
“Sistema de Gestión de la Seguridad”, pto 2.3 Normas de desempeño dentro
del SGS).
4.2.4 ACEPTACION Y COMUNICACIÓN DEL RIESGO
407. Deberá presentarse la información siguiente:
a) un pronunciamiento por parte de la alta dirección del titular aceptando el
proceso de gestión del riesgo aplicado por el equipo de desarrollo del
Informe de Seguridad.
b) Un plan de acción para dar seguimiento y cierre a las recomendaciones
para tratar las deficiencias en el desempeño en materia de seguridad que
impiden que los riesgos puedan ser considerados tolerables.
c) Un pronunciamiento de la alta dirección del titular:
1. apoyando la evaluación de riesgo y el tratamiento del riesgo
2. aceptando los riesgos residuales
43
3. aceptando las fronteras descritas en RFO (LCO)
4. concluyendo que los niveles de riesgo son tolerables; y
5. comprometiéndose a implementar el plan de medidas correctivas
408. El Informe de Seguridad deberá presentar la siguiente información:
a) la manera en la que el Informe de Seguridad se comunicara a los
trabajadores.
b) una descripción de la manera en la que se identificaran, proporcionaran y
verificaran los requisitos de entrenamiento para las personas a las que se
le asignan actividades criticas para la seguridad.
c) una descripción de la manera en que se pretende que el Informe de
Seguridad sea usado por los trabajadores.
44
PARTE 5
MEDIDAS DE RESPUESTA ANTE SITUACIONES DE DESASTRE
La Parte 5 “Medidas de respuesta ante situaciones de desastre” del Informe de
Seguridad debe presentar los objetivos de gestión de la seguridad para demostrar
que las disposiciones para la respuesta ante situaciones de desastre han sido
evaluadas sistemáticamente y de que se cuenta con planes adecuados para
responder a todas las situaciones de desastres previsibles.
Fig 7. Aseguramiento de la gestión de la seguridad
5.1 MANEJO DE LA RESPUESTA ANTE SITUACIONES DE DESASTRE
Para alcanzar los objetivos de gestión de la seguridad relativos a la respuesta ante
situaciones de desastre, el titular tiene que desarrollar planes de medidas de
respuesta efectivos. Los planes de medidas de respuesta tienen que ser
desarrollados considerando los resultados del análisis de la respuesta a situaciones
de desastre. El análisis de la repuesta ante situaciones de desastre considera el
emplazamiento/área específica donde se encuentra la instalación y se desarrolla
sobre la base de los resultados de la gestión del riesgo en la Parte 4 “Gestión de
Riesgo” y la filosofía de respuesta ante situaciones de desastre del titular.
Es extremadamente importante que exista un vínculo claro entre las consecuencias
de los escenarios identificados en la Parte 4 “Gestión del Riesgo” y las medidas de
protección e intervención para limitar las consecuencias de un accidente.
5.1.1 Filosofía de la respuesta ante situaciones de desastre
45
501. El Informe de Seguridad debe demostrar:
a) el compromiso de desarrollar y mantener una capacidad de respuesta ante
situaciones de desastre efectiva.
b) el establecimiento de objetivos de gestión de la seguridad contra los cuales
se puedan evaluar esta capacidad.
502. El Informe de Seguridad debe presentar:
a) detalles en relación con la política de respuesta ante situaciones de
desastre
b) los objetivos de gestión de seguridad que reflejan la filosofía de respuesta
ante situaciones de desastre que tiene el titular.
5.1.2 Análisis de la respuesta ante situaciones de desastre
503. El Informe de Seguridad debe demostrar que para cada uno de los peligros
mayores identificados en la Parte 4 “Gestión del Riesgo”, las disposiciones
para la respuesta ante situaciones de desastre han sido sistemática y
específicamente analizadas por el titular (Inventario de Peligros Mayores).
504. EL Informe de Seguridad debe presentar un resumen de los análisis que se han
llevado a cabo con las conclusiones, incluyendo la jerarquía preferida para la
respuesta ante situaciones de desastre.
505. El Informe de Seguridad deberá también presentar un resumen de la
modelación de las consecuencias que describa los resultados de los
escenarios de accidentes mayores seleccionados, con el objetivo de
proporcionar información específica para la planificación de las acciones de
respuesta ante situaciones de desastre que forman parte del Plan de
Reducción de Desastres Externo y la planificación del uso del territorio
alrededor de la instalación.
506. Los resultados de la modelación de las consecuencias pueden proporcionarse
a través de mapas, imágenes y descripciones; para satisfacer los requisitos del
punto 505. La base para llevar a cabo la modelación es el conjunto específico
de escenarios de accidentes mayores de referencia (ver pto 403, inc c). Para
esta evaluación se consideran las medidas de control existentes para limitar las
consecuencias (medidas de mitigación). Pueden también identificarse medidas
de mitigación como resultado de la evaluación.
5.1.3 Plan de medidas de respuesta ante situaciones de desastre
507. El Informe de Seguridad debe demostrar que:
a) en el desarrollo del plan de medidas de respuesta ante situaciones de
desastre se incluye la información relevante proveniente del análisis de la
respuesta a situaciones de desastre (ver pto. 5.1.2)
b) se puede acceder con facilidad a la información contenida dentro del plan,
para ayudar en la toma de decisiones durante el incidente.
508. El Informe de Seguridad debe presentar:
46
a) la confirmación de que el plan de medidas de respuesta contiene la
información relevante proveniente del análisis de la respuesta a situaciones
de desastre.
b) la descripción del proceso para revisar y actualizar el plan de medidas de
respuesta ante situaciones de desastre.
c) detalles respecto al involucramiento del personal de la instalación en el
desarrollo y actualización del plan de medidas de respuesta ante
situaciones de desastre.
d) detalles o referencias a los procedimientos de respuesta.
5.2 MANDO Y COMUNICACION
5.2.1 Mando durante las situaciones de desastre
509 El Informe de Seguridad debe demostrar que existe una estructura de mando
efectiva para dar respuesta a las situaciones de desastre.
510. El Informe de Seguridad debe presentar:
a) una muestra de la jerarquía de mando y control en una situación de
desastre, tal y como se reflejar en los documentos relativos a la
concentración del personal.
b) detalles en relación a los roles y responsabilidades de las personas claves,
incluyendo el titular y personal de terceros según corresponda según el
plan de medidas de respuesta especifico para la instalación.
c) detalles de los requisitos de competencia claves para el personal con
responsabilidad de mando en situaciones de desastre y el método utilizado
para verificar que estas personas mantengan la competencia.
d) Detalles de las facilidades, equipamiento y documentación del Centro de
control de emergencias (cuando aplique).
5.2.2
Descripción de los recursos que pueden ser movilizados (internos y
externos)
511. El Informe de Seguridad debe brindar una adecuada descripción de todos los
recursos relevantes que necesitaran ser movilizados en caso de ocurrir un
accidente mayor; incluyendo:
a) la activación del plan de medidas de respuesta (externo) ante situaciones
de desastre y la coordinación del plan de medidas de respuesta interno.
b) Las actas de cooperación con otras instalaciones vecinas y la movilización
de recursos externos.
c) Los recursos de que se dispone en el emplazamiento o mediante actas de
cooperación (p.e técnicos, organizativos, de información, primeros auxilios,
servicios médicos especializados, etc)
5.2.3 Comunicaciones
512. El Informe de Seguridad debe demostrar que se disponen de sistemas de
comunicación, suficientes y efectivos, entre todas las partes que tiene
responsabilidades ante una situación de desastre.
513. El Informe de Seguridad debe presentar:
47
a) Un resumen de los sistemas de comunicación, incluyendo los sistemas de
comunicaciones redundantes, existentes en la instalación o una referencia
a la Parte 3 “Descripción de la instalación”.
b) Una descripción de los cuartos de control para el manejo de situaciones de
emergencia emplazados fuera de la instalación (cuando aplique).
5.3 ENTRENAMIENTO PARA SITUACIONES DE DESASTRE
5.3.1 Entrenamiento para la respuesta ante situaciones de desastre
514. El Informe de Seguridad debe demostrar que todo el personal (incluyendo la
persona a cargo) son competentes para cumplir con sus roles ante situaciones
de desastre.
515. El Informe de Seguridad debe presentar:
a) detalles en relación a los requisitos al entrenamiento y reentrenamiento
para el manejo de situaciones de desastre, tanto para la persona a cargo
como para su sustituto.
b) detalles en relación a los requisitos al entrenamiento y reentrenamiento
para la respuesta ante situaciones de desastre para el personal clave
(incluyendo el personal responsabilizado con la extinción de incendios, la
respuesta a la contaminación o la asistencia medica).
c) referencias a las disposiciones para evaluar la competencia en el punto
2.2.5 “Planificación de la respuesta ante situaciones de desastre” de la
Parte 2 “Sistema de Gestión de la Seguridad”.
5.3.2 Simulacros y ejercicios
516. El Informe de Seguridad debe demostrar el estado de preparación de las
capacidades para dar respuesta ante situaciones de desastre mediante un
programa de simulacros y ejercicios, los cuales:
a) prueban y desarrollan las disposiciones de mando y comunicación,
incluyendo el apoyo externo.
b) prueba el equipamiento para dar respuesta bajo condiciones realistas.
c) mantiene y desarrolla la competencia individual en la respuesta ante
situaciones de desastre, incluyendo las actividades de mando y control.
d) mide el desempeño de los individuos para identificar las áreas de mejora y
cualquier requisito adicional al entrenamiento.
e) verifica los datos y las suposiciones usadas durante las evaluaciones de la
respuesta ante situaciones de desastre (p.e el tiempo que se tarda en
concentrar al personal en el refugio, etc).
517. El Informe de Seguridad debe presentar la siguiente información:
a) detalles de los ejercicios y simulacros de respuesta ante situaciones de
desastre.
b) detalles de las disposiciones para medir y revisar la efectividad de los
simulacros y ejercicios en el establecimiento y mantenimiento del estado de
preparación de las capacidades de respuesta ante situaciones de desastre.
5.3.3 Instrucción inicial en materia de seguridad
48
518. El Informe de Seguridad debe demostrar que a toda persona que entra en la
instalación se le hace conocer su responsabilidad en relación con las
disposiciones para la respuesta ante situaciones de desastre.
519. El Informe de Seguridad debe hacer referencia a la instrucción en materia de
seguridad, reflejada en el 2.2.5 “Planificación de la respuesta ante situaciones
de desastre” de la Parte 2 “Sistema de Gestión de la Seguridad”.
5.4
DESCRIPCION DEL EQUIPAMIENTO DE EMERGENCIA PRESENTE EN LA
INSTALACION
520. El Informe de Seguridad deberá describir el equipamiento existente en la
instalación para limitar las consecuencias de los accidentes mayores. La lista
deberá incluir una adecuada descripción de las circunstancias bajo las cuales
se espera que se use el equipamiento (ver Parte 3 “Descripción de la
Instalación”, pto 3.4 “Descripción de los Sistemas Críticos para la Seguridad”),
521. El Informe de Seguridad debe demostrar que existen sistemas de emergencia,
suficientes y adecuados en la instalación; incluyendo:
a) una descripción de las disposiciones para la respuesta antes situaciones de
desastre, con referencias al plan de medidas.
b) un pronunciamiento en relación con el cumplimiento con los requisitos
reguladores aplicables.
c) un resumen de la evaluación de las situaciones de desastre, incluyendo los
tiempos de evacuación y escape.
d) Una referencia a la parte 5.3.2 “Simulacros y ejercicios”, en lo que respecta
a las disposiciones para verificar los tiempos de escape y evacuación
usados en las evaluaciones.
49
PARTE 6
MEDICION DEL DESEMPEÑO
En esta parte se debe presentar información relativa a las disposiciones (medidas)
establecidas por el titular de la instalación para la realización de revisiones y
auditorias regulares y la medición periódica con el objetivo de:
a) determinar la capacidad del SGS para controlar los riesgos de accidentes
mayores;
b) determinar el grado en el que se ha implementado el SGS;
c) identificar e implementar medidas para mejorar el desempeño en seguridad.
Fig. 7 Aseguramiento de la gestión de la seguridad
Las disposiciones existentes en la instilación para la medición del desempeño están
dirigidas a asegurar que las medidas de control del riesgo (tanto físicas como
procedimientos) identificadas en la Parte 4 “Gestión del Riesgo”, se implementan,
mantienen y son efectivas.
6.1 MEDICION PERIODICA
601. Debe presentarse información que demuestre que se cuenta con disposiciones
para la medición diaria de la efectividad de la gestión de los peligros de
accidentes mayores en la instalación, incluyendo:
50
a) la información sobre las responsabilidades de la línea administrativa y de
los supervisores por la medición continúa del cumplimiento con los
procedimientos y normas de seguridad.
b) los detalles de los esquemas de inspecciones a los puestos de trabajo.
c) los detalles de los indicadores proactivos de desempeño en materia de
seguridad de procesos (prevención de accidentes mayores).
d) los detalles de las disposiciones para registrar y analizar el desempeño en
materia de seguridad de procesos.
e) los detalles de las disposiciones para analizar y revisar el desempeño en
materia de seguridad a los diferentes niveles de la instalación (desde el
punto de vista del desempeño, tanto técnico como humano).
602. Los indicadores de desempeño que están estrechamente relacionados con los
accidentes mayores pueden incluir la salida de un parámetro de las fronteras
de operación segura (p.e parámetro de proceso, plantilla de personal,
disponibilidad de sistemas de control o mitigación, etc). En calidad de
indicadores de desempeño puede relacionarse los siguientes:
a) efectividad de los programas de entrenamiento
b) cantidad de fugas accidentales de sustancias peligrosas
c) escapes al medio ambiente
d) desviaciones del proceso
e) actuación de los dispositivos de protección
f) tiempo que toma detectar y responder a un escape
g) tiempo de respuesta ante la aparición de alarmas de proceso
h) desperfectos en componentes del proceso
i) cantidad de actividades de mantenimiento pendientes
j) retrasos en el mantenimiento
k) frecuencia de pruebas para los componentes críticos
l) cantidad de inspecciones/auditorias
m) simulacros de emergencia
n) revisiones a procedimientos
o) observancia de los procedimientos críticos para la seguridad
p) reducción de la plantilla más allá del mínimo permisible
q) incumplimiento con la política de la empresa en relación a las horas
laborables
603. Es importante que los indicadores de desempeño se relacionen estrechamente
con las medidas de control que se identifican en la Evaluación Formal de
Seguridad (Parte 4). Los indicadores de desempeño no deberán medir
únicamente el desempeño de las medidas de control propiamente, sino
también la calidad con la que el sistema de gestión las mide y maneja.
6.1.1 Análisis y reporte de incidentes
602. Debe presentarse información que demuestre que se cuentan con
disposiciones para el reporte, análisis y aprendizaje sobre la base de los
incidentes relacionados con el proceso, incluyendo:
a) un resumen de las disposiciones para el reporte y la investigación de
incidentes.
b) detalles de los criterios que se usan para determinar los incidentes
potenciales de importancia desde el punto de vista de la seguridad.
c) información sobre el entrenamiento que se brinda a los miembros del
equipo de investigación de incidentes.
51
d) información sobre la metodología adoptada para identificar las causas
raíces de incidentes;
e) descripción de las disposiciones para dar seguimiento a las acciones que
se derivan de las investigaciones, hasta su total completamiento.
6.1.2 Sistemas de observación del comportamiento
603. Debe presentarse información que demuestre que los trabajadores monitorean
las
prácticas de seguridad con ayuda de un proceso estructurado basado en la
observación del comportamiento, incluyendo:
a) detalles del proceso de observación del comportamiento.
b) entrenamiento e instrucción que se da a los trabajadores y contratistas en
relación a la aplicación de este proceso.
c) detalles de las disposiciones para el procesamiento y revisión de los
aspectos identificados mediante este proceso.
6.2 AUDITORIA Y CONFORMIDAD CON LA AUDITORIA
604. Debe presentarse información que demuestre que se cuenta con disposiciones
efectivas para que el personal del titular, que no está directamente
responsabilizado con la operación de la instalación, audite la gestión de la
seguridad abarcando los peligros de accidentes mayores incluyendo:
a) detalles del alcance de la auditoria, que abarque:
1. Las barreras identificadas en la Parte 4 – Evaluación de Seguridad
2. Los requisitos establecidos por el titular
3. Cualquier otro requisito aplicable.
b) Detalles del proceso de auditoria, incluyendo:
1. la selección, roles y responsabilidades del equipo de auditoria
2. la recopilación de datos de la auditoria – el examen del registro
documental
3. el seguimiento de las actividades laborales (personas y equipos)
4. el registro de ensayos, toma de muestras y observaciones
5. el análisis de la auditoria – tendencias, etc
6. el reporte de los hallazgos de la auditoria
7. el seguimiento y cierre de la acción correctiva
8. la revisión de los hallazgos por parte de la dirección
9. la preservación de los registros de la auditoria.
c) detalles de las disposiciones para el entrenamiento del personal del equipo
de auditoria
d) detalles de las disposiciones para dar seguimiento a las acciones que se
derivan de las auditorias; hasta su total completamiento.
6.3 VERIFICACION DE LAS TAREAS/ACTIVIDADES Y EQUIPAMIENTO CRÍTICO
PARA LA SEGURIDAD (ECS)
605. Debe brindarse información que demuestre que se cuenta con disposiciones
para verificar las actividades/tareas y equipos/sistemas críticos para la
seguridad continúan siendo efectivos utilizando personal del titular que no esté
52
directamente responsabilizado con la operación de la instalación o,
preferentemente, personal perteneciente a terceros; incluyendo,
a) el listado de las actividades/tareas y equipos/sistemas (ver el Inventario de
Peligros de Accidentes Mayores del titular).
b) detalles de las disposiciones para la verificación de la efectividad de las
actividades/tareas y equipos/sistemas contra las normas de desempeño
establecidas por el personal del titular que no está directamente
responsabilizado con la operación de la instalación.
c) detalles de las disposiciones para la verificación de la efectividad de todas
las tareas/actividades equipos/sistemas críticos para la seguridad contra
las normas de desempeño establecidas por el personal de terceros
(cuando aplique).
d) detalles de las disposiciones para dar seguimiento a las acciones que se
derivan de la verificación, hasta su total completamiento.
53
ANEXO 1
PLAN DE DESARROLLO DEL INFORME DE SEGURIDAD (PDIS)
1. PROPOSITO DEL PDIS
A101. El PDIS, que el titular de la instalación presenta en apoyo a la solicitud de
licencia ambiental (ver fig. 4 “Introducción”) es una descripción de las
estrategias y procesos que serán usados por este para desarrollar el Informe
de Seguridad; y debe brindar al titular:
a) una clara visión de lo que se debe de hacer para preparar el Informe de
Seguridad, y cuando se debe de hacer;
b) la certeza de que se ha definido el alcance del proceso de desarrollo del
Informe de Seguridad, así como planificado su ejecución, y que el mismo
se llevara a cabo de una manera organizada y estructurada; y
c) contribuir al manejo del propio proyecto del Informe de Seguridad, ya que
su progreso puede ser seguido en base a los plazos establecidos,
asegurando con ello que el producto final este disponible en tiempo.
A102. El PDIS deberá incluir los aspectos siguientes:
a) una descripción de los métodos que serán usados por el titular para
desarrollar el Informe de Seguridad, incluyendo la “filosofía del Informe de
Seguridad”;
b) un programa por escrito (detallado y enmarcado en plazos) para la
preparación del Informe de Seguridad, con referencias especificas a cada
uno de los aspectos contenidos en la presente Guía GR-1.2 “Preparación
de Informes de Seguridad para Instalaciones con Peligro Mayor”.
c) Detalles en relación al alcance de las consultas que se llevaran a cabo
cuando se prepara el Informe de Seguridad.
2. FORMATO Y CONTENIDO DEL PDIS.
A103. El PDIS se debe manejar como se maneja cualquier otro proyecto, quiere
esto decir que deberán tenerse en cuenta los aspectos siguientes:
a) la definición de las tareas que se deben cumplimentar (¿Qué se necesita
hacer?)
b) la definición de las dificultades existentes (los recursos a los que se debe
tener acceso, el financiamiento de que se dispone, los plazos que
establece la autoridad reguladora, etc)
c) la definición de la interrelación entre las tareas (que debe hacerse
primero, cuales tareas dependen de la información que proporciona otra
tarea, cuales son las limitaciones en relación con los recursos
disponibles, etc)
d) la identificación y asignación de recursos para la ejecución de cada una
de las tareas, incluyendo:
a. quien se necesita para completar cada tarea
b. que otros proyectos o tareas compiten por los mismos recursos
c. que herramientas, equipamiento o sistemas se requerirán
d. que datos se generaran y como se almacenaran, utilizaran y
manejaran.
e. que recursos se utilizaran para medir el progreso en la ejecución de
las tareas
54
A104. Otros elementos que se deberán tener en cuenta en la planificación del
Informe de Seguridad son los siguientes:
a) una estimación del tiempo que demora completar cada tarea y la
definición de los resultados de las tareas dentro del grafico global de
ejecución del proyecto de la instalación.
b) Un plan de consultas y reporte relacionado con el proyecto: ¿a quien
debe involucrarse?, ¿a quien debe informarse?
c) Una clara estructura organizativa para el proyecto que detalle los roles,
las responsabilidades y las líneas de reporte para las actividades del
proyecto.
A105. El contenido del PDIS puede ser estructurado como se indica a continuación:
1. Organización y responsabilidades
1.1 Descripción del proyecto
1.2 Organización del proyecto
1.3 Responsabilidades dentro del proyecto
2. Administración
2.1 Comunicaciones
2.2 Documentación
2.3 Reporte del progreso
3. Controles del proyecto
3.1 Estructura para la ejecución de las actividades de preparación
3.2 Grafico de ejecución
3.3 Recursos necesarios
3.4 Estimado de recursos
4. Plan de Calidad
4.1 Objetivo en materia de gestión de calidad
4.2 Aseguramiento de la calidad del proyecto
5. Instalación y verificación
5.1 Ensayo piloto
5.2 Entrenamiento
5.3 Implementación
5.4 Verificación
3. RECOMENDACIONES GENERALES AL CONTENIDO DEL PDIS
3.1 Filosofía del Informe de Seguridad
A106. El PDIS debe describir o definir la “filosofía” del Informe de Seguridad y los
métodos que se reflejen en el PDIS deben ser consistentes con esta filosofía.
La filosofía del Informe de Seguridad identifica los métodos fundamentales de
asegurar la integridad de la operación de la instalación, los riesgos inherentes y el
modo en que se opera la instalación y se gestiona la seguridad de la misma. Estos
métodos deben también reflejar el sistema de gestión de la seguridad como el medio
primario de garantizar la operación segura.
La presentación de la filosofía del Informe de Seguridad dentro del PDIS y la
permanente consulta y discusión en relación con esta filosofía, a medida que esta
evoluciona, aseguran al titular, la ORASEN y todas las otras partes interesadas una
comprensión del fundamento sobre el que se basa el Informe de Seguridad
A107. El PDIS debe hacer un esbozo de la manera en la que la seguridad es
manejada en el emplazamiento; incluyendo:
55
a) los riesgos que se consideran de mayor preocupación en el emplazamiento
(riesgos inherentes a la instalación);
b) las políticas y objetivos con relación a la seguridad (métodos
fundamentales para garantizar la operación segura de la instalación);
c) los sistemas de gestión primarios que se usan para la gestión de la
seguridad (descripción del sistema de gestión de la seguridad); y
d) la cultura de seguridad dentro de la organización.
3.2 Descripción de los métodos/metodologías
A108. El PDIS deberá explicar la elección hecha por el titular en relación a las
metodologías claves, incluyendo aquellas que se utilizan en la identificación
de peligros, la evaluación de la seguridad (incluyendo las metodologías de
evaluación de riesgos) y la adopción/rechazo de las medidas de control.
Los métodos/metodologías escogidos para el Informe de Seguridad tienen un gran
impacto en los requerimientos de recursos y en los plazos, por lo que deben
establecerse desde etapas tempranas del proceso de planificación.
Es de esperar que los métodos usados para el Informe de Seguridad se
correspondan estrechamente con en enfoque hacia la seguridad existente en la
instalación. Por ejemplo, en los casos en los que se haga énfasis en los
procedimientos como principal medida de control, resultara inapropiado un PDIS que
haga énfasis en un amplio uso de HAZOPs o en una evaluación cuantitativa de
riesgo (ECR). Un enfoque más apropiado en estos casos seria un PDIS que
incluyese auditorias al Sistema de Gestión de la Seguridad (SGS), tanto a nivel del
sistema como de su cumplimiento, enfatizando el aseguramiento de la competencia
y el desarrollo y uso de procedimientos.
A109. El PDIS deberá mostrar las interacciones entre las tareas de preparación del
Informe de Seguridad.
Las interacciones podrían mostrarse en el grafico de desarrollo del Informe de
Seguridad, una representación más efectiva podría ser un diagrama de flujo de la
información que se deriva de cada una de las actividades de preparación del Informe
de Seguridad.
A110. Se deberán describir los Talleres que tendrán lugar durante la preparación
del Informe de Seguridad.
Los Talleres son una vía excelente de asegurar el involucramiento de los
trabajadores (pueden usarse para demostrar que se ha realizado la consulta con los
trabajadores), además de proporcionar resultados muy abarcadores (siempre que se
planifiquen y se aseguren los recursos correspondientes)
3.3 Programa de actividades
A111. El PDIS deberá mostrar el alcance de las tareas a realizar, sobre la base de
la comparación de los requisitos de la Guía Reguladora GRIS-1.2
“Preparación de Informes de Seguridad para Instalaciones con Peligro
Mayor” con las practicas y documentación del titular (Análisis de
Insuficiencias).
La primera tarea a la hora de planificar cualquier proyecto es definir el alcance del
trabajo que se requiere realizar. Las tareas a realizar pueden determinarse sobre la
56
base de un análisis de insuficiencias, comparando los requisitos de la presente Guía
reguladora “Preparación de Informes de Seguridad para instalaciones con peligro
mayor” con las practicas y documentación de las que dispone el titular, así como
también con la filosofía del titular en relación con el Informe de Seguridad.
El listado de insuficiencias resultantes proporciona una definición inicial de las tareas
a realizar durante la preparación del Informe de Seguridad y, por lo general, incluirán
actividades relacionadas con la identificación de peligros, la evaluación de la
seguridad, la planificación de medidas de respuesta ante situaciones de desastre, la
identificación y evaluación de las medidas de control, etc; así como de la
preparación del propio Informe de Seguridad.
A112. El programa detallado de actividades debe:
a) definir las tareas que serán realizadas
b) establecer las fechas claves de comienzo y terminación (resultados) para
las tareas
c) especificar los recursos que se requerirán para cada una de las tareas; y
d) describir los vínculos entre las tareas para indicar como se integran unas
con otras.
A113. El PDIS, mediante el análisis de insuficiencias, establece un compromiso
legal del titular hacia el cumplimiento con los requisitos del Informe de
Seguridad; por lo que se debe tener en cuenta lo siguiente:
El PDIS no debe minimizar el grado de cumplimiento actual, o presentar un gráfico
de trabajo que no sea alcanzable. Una vez que el PDIS se concilia con la ORASEN,
los plazos se convierten en obligaciones para el titular. Para cambiar estos plazos
establecidos, el titular necesitará explicar a la ORASEN las razones por la que los
mismos no pueden ser cumplidos, las implicaciones que ello tiene para todo el
proceso, y las medidas que se toman para rectificar esta situación.
La ORASEN reconoce, sin embargo, que puede no ser posible obtener un PDIS
completamente correcto en un inicio y que, en la práctica, hay métodos que pueden
no resultar los idóneos o tareas que pueden extenderse mas allá de lo esperado.
Es importante reconocer que el trabajo que se requerirá es probable que se extienda
mas allá de las tareas de evaluación y documentación mencionadas con
anterioridad. Específicamente, durante la preparación de un Informe de Seguridad
pueden identificarse deficiencias en la gestión de la seguridad y en los aspectos
relacionados con la ingeniería en seguridad que requieren de acciones correctivas
antes de que la ORASEN pueda otorgar la licencia ambiental para la fase de puesta
en explotación
Estas deficiencias no podrán conocerse en su totalidad en la etapa de planificación,
por lo que es aconsejable disponer de un plan de contingencia para permitir que se
complete cualquier acción correctiva de esta índole
3.4 Recursos, herramientas y sistemas
A114. El PDIS deberá especificar la cantidad, habilidades y competencia de los
recursos humanos involucrados en el cumplimiento de cada una de las
tareas de desarrollo del Informe de Seguridad; incluyendo el papel que
desempeñan los recursos externos a la organización (p.e consultores), que
pueden requerirse durante el desarrollo del Informe de Seguridad.
57
Una vez que se determina el alcance del trabajo, entonces pueden definirse los
recursos. Los recursos requeridos serán por lo general recursos humanos, por lo
que la cantidad, las habilidades y competencias de los mismos deben definirse en
una etapa temprana y vincularse a cada una de las tareas en las cuales estarán
involucradas.
Cuando estos aspectos necesarios para la realización de las actividades claves no
están claramente definidos y tratados de manera transparente dentro del PDIS se
necesitara presentar información adicional. Puede usarse un grafico organizativo
que muestre las interrelaciones entre las personas (tanto internas como externas)
involucradas en el desarrollo del Informe de Seguridad para demostrar que las
personas involucradas tengan la autoridad para completar las tareas de las que son
responsables y por las que responden
Pueden usarse breve resúmenes de los miembros claves del equipo del Informe de
Seguridad y la descripción de los puestos de todo el personal involucrado para
asegurar a la ORASEN que las tareas están siendo realizadas por la persona que
poseen la pericia necesaria.
Dependiendo de la magnitud y la variedad de los trabajos puede resultar necesario
disponer de un equipo líder complementado con especialistas según se requiera y
dependiendo del tamaño de la organización del titular el personal puede ser
asignado a tiempo completo o tiempo parcial a este equipo líder.
Considerar la necesidad de recursos dedicados al proyecto (p.e un Gestor del
Proyecto del Informe de Seguridad) para asegurar que el proceso y no se vea
afectado por conflicto de responsabilidades.
La ORASEN espera un balance adecuado entre los recursos internos y externos ya
que esto permitirá asegurar el sentido de pertenencia del titular de la instalación
hacia el Informe de Seguridad.
A115. El PDIS debe prever la participación de:
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
h)
Operadores;
Personal de mantenimiento
Directores de instalaciones
Ingenieros
Especialistas de Seguridad, Salud, Medio Ambiente, Calidad
Representantes sindicales
Contratistas; y
Directores de empresas/uniones
El titular debe asegurar que se proporcionen los recursos necesarios para el
desarrollo del Informe de Seguridad. Como mínimo, los recursos deben permitir
cierta tolerancia para tener en cuenta otras obligaciones que pueden tener las
personas involucradas.
Es preciso que la alta dirección no tolere ausencias a los Talleres del Informe de
Seguridad. Los talleres pueden ser arduos, consumen tiempo y son repetitivos. Se
requiere del apoyo de la dirección y del sindicato para vencer esta dificultad.
Es necesario que los directores de la instalación y la dirección del titular se pongan
de acuerdo y se comprometan con el programa de desarrollo del Informe de
58
Seguridad, y se manejen los conflictos que pueda haber en relación con la demanda
de recursos.
Es usual que se identifiquen mejoras a lo largo de todo el proceso de desarrollo del
Informe de Seguridad (a las unidades de proceso, al equipamiento, a los
procedimientos, etc). Estas deberán ser cuidadosamente priorizadas para asegurar
que el plan global para el Informe de Seguridad se cumpla como esta previsto (es
decir, que no se desvíen los recursos asignados al proyecto).
A116. El PDIS deberá identificar cualquier herramienta importante que se requiera
(por ejemplo, cualquier software o herramienta informática, bases de datos,
materiales de referencia, etc).
Considerar tempranamente como registrar, almacenar, manejar y usar la gran
cantidad de datos que se generan del proceso de desarrollo del Informe de
Seguridad. Cuando los sistemas, herramientas existentes se utilicen en las tareas
del Informe de Seguridad resulta prudente verificar de antemano que estos sistemas
y herramientas proporcionan los resultados esperados.
Si se utilizaran sistemas y herramientas pertenecientes a terceros (e.g. consultores)
el titular deberá incluir tareas para probar y verificar la idoneidad de estas para lograr
un Informe de Seguridad que cumpla con los requisitos.
3.5 Cronograma de ejecución
A117. El cronograma debe describir la cantidad de trabajo y la secuencia de las
tareas fundamentales que serán llevadas a cabo durante el desarrollo del
Informe de Seguridad. Debe además presentar los plazos para las tareas
fundamentales, incluyendo:
a) la identificación de peligros;
b) la evaluación de la seguridad;
c) la adopción y justificación de las medidas de control;
d) la implementación del plan de medidas de respuesta ante situaciones de
desastre; y
e) las mejoras a la seguridad que se requieran.
Deberá utilizarse un medio efectivo para presentar el cronograma, tales como,
gráficos de barras u otra representación gráfica.
3.6 Consultas
A118. En el PDIS se requerirá establecer la naturaleza de las consultas que se
llevaran a cabo durante la preparación del Informe de Seguridad.
A119. El PDIS deberá describir:
a) quien será consultado
b) como tendrá lugar la consulta; y
c) como la información que genera la consulta será incorporada en el Informe
de Seguridad.
La consulta con los trabajadores del titular deberán asegurar que el Informe de
Seguridad refleje la realidad de las operaciones en la instalación y mejore la
seguridad, para asegurar a la ORASEN que tendrá lugar una consulta suficiente y
adecuada durante todo el proceso de preparación del Informe de Seguridad.
59
El PDIS debe describir el proceso de consulta que el titular piensa llevar a cabo y
detallar la manera en la que los resultados de las consultas serán incorporados en el
Informe de Seguridad, y no simplemente el mecanismo que se utilizara para la
consulta.
Los aspectos claves en relación con la consulta son los siguientes:
a) Un grupo completo y adecuado de personas deben de ser consultadas en una
determinada etapa del proceso de preparación del Informe de Seguridad. Una
consulta mal preparada puede resultar tan dañina como una consulta al final
del proceso.
b) Las personas que deberán ser consultadas dependerán de los aspectos que
se revisen.
c) En algunos casos el proceso que se requiere es simplemente el de “informar”
en cuyo caso es necesario presentar información y verificar que la misma se
comprende. Para otras situaciones el requisito es el de consultar, en cuyo caso
puede ser necesario que el titular cite a una reunión para recopilar información,
opiniones e ideas de las personas presentes en la misma, considerarlas y
extraer conclusiones de la información en su conjunto, y luego informar a todas
las partes en relación con las decisiones adoptadas.
d) Un caso en particular es el referido al desarrollo de los roles de los
trabajadores. No solo se necesita involucrar a los trabajadores en los diferentes
aspectos del Informe de Seguridad, sino que también es necesario involucrar a
los trabajadores en definir cuales serán sus roles dentro del proceso del
Informe de Seguridad.
e) La descripción de los procesos de consulta en el PDIS deberá mostrar la
manera en la que el titular propone utilizar los resultados de las consultas en
otras áreas del Informe de Seguridad. Por ejemplo, involucrar a los
trabajadores en lo relativo a la adopción de medidas de control requerirá un
vínculo con el proceso de evaluación de la seguridad.
f) La comunicación efectiva del Informe de Seguridad a lo largo de toda la
estructura organizativa de la instalación (incluyendo todos los niveles de
dirección) constituir también un factor clave que deberá preverse.
4. DIFICULTADES QUE PUEDEN ENCONTRAR LOS TITULARES DE
PROYECTOS DURANTE LA PREPARACION DE LOS PDIS EN LA FASE DE
EJECUCION DEL PROYECTO DE LA IPM.
4.1 Dificultades
a) Dificultad a la hora de mantener la correspondencia entre los plazos y metas
del proyecto con los plazos conciliados con la ORASEN en el PDIS a medida
que tienen lugar variaciones en el cronograma de ejecución del proyecto de
la instalación. Esto es particularmente difícil cuando existen retrasos
significativos en el grafico de ejecución del proyecto.
b) Dificultades practicas a la hora de involucrar a los trabajadores en el
desarrollo del Informe de Seguridad e informar e instruir a los trabajadores en
el Informe de Seguridad, toda vez que estas personas por lo general
comienza a formar parte de la plantilla del titular en una etapa relativamente
tardía del proyecto.
c) Debido a la naturaleza de los proyectos capitales, el Informe de Seguridad
podría llegar a desarrollarse en gran medida por personas que no son las
que responderán realmente por su uso e implementación, por lo que se
60
necesitará de un “traspaso efectivo” al explotador (director de la instalación) y
al personal de operación.
d) Dificultades prácticas a la hora de implementar plenamente un sistema de
gestión de la seguridad (SGS) en un plazo relativamente corto de tiempo,
incluyendo el ensayo del sistema y la adquisición de experiencia en materia
de auditoria y mejora del mismo, antes de proceder a la fase de inicio de
explotación.
e) El tiempo relativamente corto de que se dispone para implementar y probar
en su totalidad las medidas de control antes de introducir las sustancias
peligrosas en la instalación en cantidades que exceden las cantidades
umbrales.
f)
Los riesgos intrínsecamente más altos durante la fase de puesta en servicio,
cuando el SGS y las medidas de control recién se adoptan e implementan.
4.2. Recomendaciones
Dadas las dificultades prácticas a las que se enfrentan los titulares de proyecto de
instalaciones, la ORASEN sugiere que se adopte el enfoque siguiente para
maximizar el éxito en la preparación del informe de seguridad y la efectividad global
de las interacciones entre el titular del proyecto y la ORASEN.
1. Interactúe tan pronto como sea posible con ORASEN
La consulta temprana con los especialistas de la ORASEN puede reportar los
siguientes beneficios:
a) establece una relación permanente de trabajo con los especialistas.
b) permite un análisis temprano de los requisitos reguladores aplicables al
proyecto, a la vez que los especialistas pueden dar observaciones globales si
cuentan con experiencia de casos análogos para los que se hayan preparado
Informes de Seguridad.
c) debido a que las decisiones que se adoptan en las fases iniciales del proyecto,
tales como, la selección de la tecnología o la configuración de la instalación
pueden tener un efecto mayor en el eventual perfil de riesgo de la instalación,
la consulta temprana puede conducir a mejores resultados en materia de
seguridad.
d) el análisis y las sugerencias en relación a los enfoques para desarrollar el
Informe de Seguridad, conjuntamente con el desarrollo de otros trabajos y
actividades que forman parte del proyecto de la instalación.
2. Prepare el PDIS lo antes posible y busque la opinión de los especialistas de
ORASEN antes de que este se presente como parte de la documentación
de apoyo a la licencia ambiental para la fase de ejecución del proyecto.
La planificación temprana de las actividades para desarrollar el Informe de
Seguridad, la metodología y el formato del Informe de Seguridad significa que será
incorporado de manera más efectiva dentro del grafico de ejecución del proyecto. La
ORASEN espera que los resultados y plazos dentro del PDIS estén estrechamente
ligados a las etapas fundamentales y el cronograma de ejecución del proyecto de la
instalación.
La preparación temprana del PDIS y su discusión con los especialistas de ORASEN
ayuda también a refinar los plazos para las actividades de desarrollo del Informe de
Seguridad de manera que se avengan más con el gráfico y resultados de ejecución
61
del proyecto y para determinar medios más efectivos y eficientes para manejar las
revisiones al PDIS una vez que este se concilie con la ORASEN.
3. Incorpore dentro del PDIS otros aspectos que pueden resultar beneficiosos
dentro del proceso de desarrollo del Informe de Seguridad
Al momento de desarrollar el Informe de Seguridad, los titulares de proyectos se
encuentran inmersos en dar seguimiento a los trabajos de construcción, conformar el
equipo de operación, y desarrollar sistemas operacionales necesarios. El PDIS
deber incluir detalles en relación a tales actividades y explicar claramente que es lo
que entregara el constructor, el proyectista y que es lo que desarrollara propiamente
el titular del proyecto. Por ejemplo: ¿quien es el responsable por los procedimientos
y gráficos que se utilizaran en la puesta en servicio para la realización de las
pruebas funcionales a los sistemas críticos para la seguridad?
4. Incorpore la identificación de peligros, la evaluación de riesgo y la
selección de las medidas de control como parte integral del diseño de la
instalación.
Algunas decisiones que reducen el riesgo de accidentes mayores pueden tomarse
en la fase de diseño conceptual (p.e el plan general de la instalación y la
configuración de los equipos; la selección de la tecnología); asi como durante el
diseño detallado. La ORASEN puede proporcionar una retroalimentación importante
(p.e en lo relativo a las decisiones relacionadas con el diseño conceptual; la
metodología para la identificación de peligros que se ha seleccionado) y, de ser
posible, los especialistas de ORASEN pueden observar y proporcionar criterios en
relación con los talleres de identificación de peligros, los hallazgos de la evaluación
de seguridad, etc.
5. De ser posible, involucre a los trabajadores en el desarrollo e
implementación del Informe de Seguridad.
El involucramiento de los trabajadores es un requisito que, por lo general, no resulta
fácil de cumplir en la práctica hasta el momento en el que el personal es traído por el
explotador. Esto ocurre en etapas más tardías del proyecto. Sin embargo, la
experiencia de los titulares de instalaciones, del personal de ingeniería y
mantenimiento es de un valor inestimable para preparar el Informe de Seguridad.
En tal sentido, y ante la ausencia de personal de la instalación, podría involucrarse
personal con experiencia procedente de instalaciones similares o análogas
perteneciente al propio titular, en las actividades relacionadas con la identificación de
peligros, la evaluación de seguridad, etc.
6. Utilice los resultados de la preparación del Informe de Seguridad para
preparar los módulos de entrenamiento.
Los resultados del trabajo de desarrollo del Informe de Seguridad pueden ser
compilados tempranamente en borradores de módulos de entrenamiento para la
preparación de los futuros trabajadores, aun si los materiales de entrenamiento no
están finalizados hasta una etapa más tardía del proyecto. Por ejemplo, la
información sobre los peligros identificados y los accidentes mayores potenciales
(“Inventario de peligros”) y la información sobre las medidas de control
seleccionadas, así como la fundamentación de la selección/rechazo de las medidas
de control es un requisito básico el entrenamiento en relación con el Informe de
Seguridad.
7. Comience a desarrollar tempranamente el Sistema de gestión de la
seguridad (SGS).
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El desarrollo y la implementación del SGS es una actividad crítica que sustenta al
Informe de Seguridad. No resulta obviamente posible implementar el sistema
desarrollado hasta que la instalación no esta cerca de completarse y entrar en la
etapa de puesta en servicio. Sin embargo, el desarrollo de las políticas, los
procedimientos y la documentación puede realizarse paralelamente e integrarse con
el desarrollo de la documentación de proyecto (p.e los manuales de operación, los
gráficos y procedimientos de mantenimiento, etc.). También la elección del “diseño”
del SGS puede hacerse en una etapa relativamente temprana del proyecto, por
ejemplo, si el sistema corporativo del titular será adoptado/modificado para ser
usado en la instalación, si el sistema se desarrollara específicamente para esa
instalación, o si se utilizara una norma o modelo en particular, etc.
10. Prepare una lista preliminar de los Sistemas Críticos para la Seguridad
(SCS).
Esto contribuirá a lograr un enfoque global basado en el riesgo y permitirá
desarrollar e implementar un esquema de verificación a medida que progresa el
diseño.
En sentido general, se deberán considerar los siguientes aspectos para garantizar
un efectivo proceso del Informe de Seguridad:
1. preparación temprana – el titular debe maximizar el tiempo disponible para
completar la preparación del PDIS.
2. desarrollar un plan y proporcionar el financiamiento correspondiente.
3. Desarrollar una filosofía en relación con la seguridad ante peligros mayores y
establecer objetivos que integren los diferentes aspectos de la seguridad.
4. Incluir a los trabajadores, los contratistas y subcontratistas en el proceso tan
pronto como sea posible.
5. Incluir la inducción y el entrenamiento en el Informe de Seguridad.
6. Incluir las normas de desempeño.
7. Proporcionar detalles en relación con la medición regular del desempeño, los
gráficos de auditoria y revisión para periodos de cinco (5) años.
5. ASPECTOS A TOMAR EN CUENTA DURANTE LA FASE DE EJECUCION DEL
PROYECTO DE IPM CON IMPACTO EN EL DESARROLLO DEL IS.
El diseño de la instalación sufre un desarrollo considerable antes y durante la fase
de ejecución de la instalación, por lo que se requiere establecer interfases para la
gestión y comunicación efectivos entre el titular del proyecto, los contratistas y
subcontratistas. Los aspectos que pueden afectar el PDIS y la preparación del IS
son los siguientes:
a) los criterios de seguridad del diseño
b) el control del proceso de diseño y de gestión de cambios (la identificación de
peligros y la evaluación de riesgos, el manejo del diseño y la aprobación de
cambios al diseño, el control de la documentación, etc) durante la construcción
y la puesta en servicio.
c) la competencia de los diseñadotes, constructores, contratistas y especialistas.
d) el manejo de disposiciones o limitaciones temporales durante el diseño, la
construcción y la puesta en servicio.
e) los sistemas de verificación de los trabajos de construcción y los controles
durante la puesta en servicio. Verificaciones posteriores a la puesta en servicio.
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f)
identificación de los roles y las responsabilidades claves por el manejo de los
peligros de accidentes mayores.
g) las comunicaciones entre el titular del proyecto, los diseñadotes, el personal de
la construcción, el personal de puesta en servicio, el explotador, la propia
ORASEN, así como otras partes interesadas.
h) los controles dentro de la planificación del diseño, la construcción y la puesta
en servicio.
i) la revisión del SGS y el proceso de revisión previo a la puesta en explotación.
6. CONCILIACION DEL PDIS CON ORASEN
Durante la preparación del PDIS, la ORASEN tendrá la oportunidad de proporcionar
a los titulares orientación especifica en relación a la idoneidad de las bases
propuestas para su Informe de Seguridad, así como en relación con la idoneidad del
proceso de desarrollo de su Informe de Seguridad.
El PDIS, una vez completado, debe ser remitido a la ORASEN para su conciliación.
La ORASEN tiene la potestad de imponer cambios al PDIS si existen
preocupaciones con relación a aspectos, tales como, las actividades, recursos o
plazos propuestos. Este proceso debe ayudar a asegurar que el titular disponga de
un plan que conduzca a un Informe de Seguridad que incluya todos los elementos
necesarios, se prepare dentro de los plazos previstos y satisfaga los propósitos del
Informe de Seguridad.
Finalmente, al detallar los plazos para el desarrollo del Informe de Seguridad, la
existencia de un plan documentado de desarrollo del Informe de Seguridad permite a
la ORASEN supervisar y comentar en relación al progreso que va logrando el titular
en el desarrollo del Informe de Seguridad.
6.1 Cambios requeridos por la ORASEN
La ORASEN tiene la potestad de requerir cambios a los PDIS, incluyendo la
capacidad de alterar el cronograma. La ORASEN puede acortar los plazos de
completamiento del Informe de Seguridad de resultar necesario en interés de la
seguridad, o si resulta razonablemente practico para el titular culminarlo antes.
6.2 Cambios propuestos por el titular
Pueden existir circunstancias bajo las cuales el titular puede desear alterar el PDIS,
por ejemplo, cuando el enfoque planteado originalmente prueba ser inefectivo o si el
titular decide alterar la instalación. El titular deberá analizar estos casos con la
ORASEN. La ORASEN considerara las circunstancias y orientara al titular a realizar
los cambios necesarios al PDIS previamente conciliado.
6.3 Criterios reguladores durante la revisión del PDIS.
El PDIS no deberá impedir el desarrollo exitoso del Informe de Seguridad. Si el PDIS
necesita ser cambiado para satisfacer los requisitos reguladores relativos al Informe
de Seguridad, la ORASEN trabajara junto con el titular para determinar los cambios
que se requieran. Cuando se revisa el PDIS presentado por el titular, la ORASEN
prestara atención a los aspectos siguientes:
1. EL PDIS brinda una visión adecuada en relación a la filosofía del Informe de
Seguridad que posee el titular, y esto se refleja en el plan propuesto.
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2. Se ha utilizado un enfoque sistemático para identificar todas las tareas que se
requieren para preparar el Informe de seguridad.
3. Existen plazos y resultados asociados a cada una de las tareas
4. El titular tiene una percepción en relación con las interacciones y los vínculos
entre las diferentes tareas, y esto se refleja en la secuencia en las que se
presentan las tareas.
5. Existen recursos suficientes y adecuados asignados a cada tarea
6. Hay un adecuado uso de los recursos internos y externos, logrando un balance
que asegure el sentido de pertenencia del titular hacia el Informe de Seguridad
7. El PDIS proporciona una adecuada certeza a todos las partes interesadas de
que el Informe de Seguridad tendrá la calidad necesaria, satisfará los requisitos
reguladores y se presentara oportunamente.
8. Las metodologías que se proponen, por ejemplo, para la evaluación de la
seguridad, son las idóneas para la instalación en especifico y son compatibles
con la filosofía establecida del titular;
9. Las bases para demostrar la idoneidad, incluyendo los criterios de riesgo
(cuando corresponda) es idóneo para la instalación en especifico y es
compatible con la filosofía establecida por el titular;
10. El titular ha identificado las áreas en las que la consulta y el involucramiento de
los trabajadores serán requeridas y ha establecido procesos al respecto. Esto
incluye los representantes en seguridad y salud, los trabajadores, los servicios
de emergencia, los consejos de defensa, así como otras IPM cuando
corresponda.
11. El PDIS explica la manera en la que el titular usa los resultados de las
consultas en su Informe de Seguridad.
12. Se brindan plazos que permiten a la ORASEN evaluar y proporcionar una
retroalimentación sobre los pasos claves durante el desarrollo del Informe de
Seguridad.
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