Alumbrera Estafa al Estado Nacional

Ministerio Público Fiscal
FORMULA REQUERIMIENTO DE INSTRUCCIÓN:
Señor Juez Federal:
Antonio Gustavo Gomez, Fiscal General ante la Cámara Federal de
Apelaciones y Fiscal Federal subrogante por licencia de los sres. Titulares de las
fiscalías uno y dos, se presenta y dice:
Que el Licenciado Guillermo Amilcar Vergara presenta ante eLa
Fiscalía General ante la Cámara Federal de Tucumán, una serie de notas que a juicio
del suscripto pueden configurar delitos razón por la cual vengo a formular el
requerimiento de instrucción.
La nota cuya firma se encuentra certificada es acompañada por un
texto y material complementario que fue presentado al Sr. Secretario de Minería de la
Nación Ingeniero Jorge Mayoral. Los hechos allí descriptos estarían vinculados a
distintos ilícitos que se estarían cometiendo en el marco de la explotación minera que
hace la empresa Minera La Alumbrera en la provincia de Catamarca. El mencionado
Secretario ha sido denunciado en la causa “Juan Gonzalez su denuncia” de trámite
ante el Juzgado Federal II y la Cámara Federal en el fallo que procesó al directivo
Julian Rooney ha hecho mención al encubrimiento que se hizo desde la Secretaria de
Minería de la Nación en cuanto a la contaminación que produce la empresa en su
explotación.
HECHOS:
Según el texto la empresa estaría obteniendo ganancias encubiertas que
no distribuye con sus socios de Yacimientos Minero Aguas de Dionisio. Afirma que
la empresa no sólo produce lo públicamente declarado como lo es oro, cobre y
molbideno, sino que además exporta cromo, titanio, cobalto, cesio, uranio, etc que en
si mismos tienen un valor agregado mucho mayor. En titanio por ejemplo obtendría
unos 1.920 dólares por tonelada o en escandio unos 4.492 dólares por tonelada. Mas
allá de que estos minerales no serían mencionados en los Permisos de Embarque que
se labrarían ante la Administración Nacional de Aduanas de San Lorenzo, este
ocultamiento significaría una evasión fiscal y un grave perjuicio contra YMAD y sus
socios. Según se afirma en la presentación la empresa no solo produce oro, cobre y
molbideno sino que además una serie de metales y tierras raras que no declara y que
le estaría produciendo una mayor ganancia al momento de la refinación. Para ello con
una muestra de roca obtenida en el propio lugar –según afirma- ha hecho un estudio
del valor de la roca frente al proceso de mineralización al que me remito. La
conclusión es que La Alumbrera estaría ganando de modo encubierto, un promedio de
noventa dólares por tonelada, habiendo descontado de dicho monto todo lo que
significa el costo de producción desde la extracción hasta el fraccionado y la venta.
Al parecer de la memoria de la propia empresa se estaría extrayendo un promedio
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anual de 91.250.000 toneladas por año. Es decir que la empresa no declara
8.266.337.500 U$S por año.
Como se vera mas abajo YMAD recibe el 20% de las utilidades netas
de la empresa. En doce años de producción ello implica que, al Gobierno de
Catamarca por estos 12 años le corresponden 11.903.526.000 U$S, a la Universidad
Nacional de Tucumán 3.967.842.000 U$S y al CIN 3.967.842.000 U$S.
A ello debe sumarse que al gobierno de Catamarca se le debe pagar el
3% en concepto de regalías, es decir unos 2.975.881.500 U$S según el texto.
Siguiendo el esquema de precisión que se acompaña, el monto por el
impuesto a las ganancias evadido rondaría los 17.360.148.750 U$S.
ALGUNAS PRECISIONES
En el año 1958, durante el gobierno del presidente Arturo Frondizi se
creó mediante la ley nacional 14.771 la empresa Yacimientos Mineros de Agua de
Dionisio (YMAD), con un directorio integrado por la UNT, la Provincia y un
representante del Gobierno Nacional.
Las utilidades netas de la empresa se distribuyen entre la Provincia de
Catamarca que recibe el 60%, la Universidad Nacional de Tucumán con un 20% y el
restante 20% es destinado a las demás universidades del sistema estatal argentino
(Consejo Interuniversitario Nacional CIN)
En 1994, YMAD conforma una UTE (Unión Transitoria de Empresas)
amparada en el artículo 5 de la ley 14.771. La UTE Minera Alumbrera Limited
(MAA) está gerenciada por Xstrata Copper (con base en Brisbane, Australia), que
depende de la empresa matriz Xstrata Plc (con base en Suiza y Gran Bretaña).
Xstrata Copper tiene el 50% del paquete accionario de MAA. Las empresas
canadienses Goldcorp Inc. y Yamana Gold, en tanto cuentan, respectivamente, con el
37,5% y el 12,5% de las acciones.
El artículo 8 del contrato de creación de la Ute señala que los
beneficios se distribuirán 20% y 80% Ymad y MMA respectivamente. Ello traducido
a las ganancias distribuidas dentro de la propia YMAD serian un 12% para el
Gobierno de Catamarca, un 4% para la Universidad Nacional de Tucumán y un 4 %
para distribuir entre todas las universidades públicas del país que integran el Consejo
Interuniversitario Nacional.
Hasta aquí y ahora nunca estuvo claro cuanto han recibido en concepto
de utilidades los socios de YMAD. Tampoco si el monto percibido era el correcto. Si
nos atenemos al texto de la presentación que acompaño, claro que no.
Estas irregularidades pueden sospecharse sobre la distribución de las
utilidades que hace Ymad. Por ejemplo según una auditoria hecha por la Sindicatura
General de la Nación -que critica muy severamente el sistema de auditoria interna de
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YMAD en un informe sobre la gestión en el año 2007- se afirma que UTE YMAD/
La alumbrera lleva transferidos desde el 30/06/06 al 14/02/07 la suma de U$S 82
millones a la firma YMAD en concepto de utilidades. Pero los montos girados a las
universidades, solo se tiene conocimiento de $50 millones de pesos efectuado en el
año 2008 (correspondientes a utilidades de YMAD del año 2007) todo según
resolución del CIN por acuerdo plenario 672 del 2008. Es decir que, según la SIGEN
en 7 meses YMAD recibió un aproximado de 250 millones de pesos y al CIN solo
llegó 50 de una utilidad que al menos debió estar en el doble si consideramos el año
entero.
Según un relevamiento de la Universidad Nacional de San Martín
(UNSAM), llamado “Aportes de Minera Alumbrera a la Economía Argentina”, entre
1998 y 2003 promedió por año 470 millones de dólares de ventas al exterior. Unos
cien anuales les corresponden a Ymad y de ellos 20 al CIN y 20 a la UNT POR AÑO.
Al parecer no habría sido así.
Lo que se debe investigar.
Resulta ineludible establecer el valor metalífero de lo que se extraen
boca de mina, esto es que metales integran las rocas que luego son procesadas. Es
indudable que los montos mencionados en el escrito que acompaño son otros a los
referenciados en el capitulo anterior. No es lo mismo decir que en diez años Ymad
habría omitido repartir ganancias en un monto aproximado a los 200 millones de
pesos que diez mil millones de dólares. Sea uno o el otro, esta claro que habría una
estafa al Estado Nacional en cabeza tanto de la Universidad Nacional de Tucumán
como el CIN. Y si estos a su vez fueron distribuidos e invertidos correctamente. En
definitiva entonces, debe verificarse lo que por ley y contrato La Alumbrera debiò
haber transferido a Ymad –y no lo habría hecho- y lo que Ymad habría compartido
con la Universidad Nacional de Tucumán y al Cin.
Competencia, Imputados y Tipificaciòn
Entiendo que al menos somos competentes para dilucidar la posible
estafa al CIN, a la Universidad Nacional de Tucumán y a Yacimientos Mineros Agua
de Dionisio (YMAD) como empresa estatal con participación e integración en el
Directorio del Estado Nacional. Sin perjuicio de ello y a medida que avance la
investigación corresponderá volver analizarlo en función de los hechos que se vayan
esclareciendo.
En cuanto a los imputados puedo hacer referencia a los que hoy son
autoridades empresariales tanto de Ymad, la Universidad de Tucumán como también
y fundamentalmente de la propia empresa La Alumbrera pero estos son hechos que
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deben investigarse desde 1998 a la fecha con lo cual cabe esclarecer quienes son las
autoridades de cada época.
En cuanto a la calificación legal de estos hechos conforme las normas
del Código Penal de la Nación y Leyes Especiales, prima facie estarìamos en
presencia de distintas conductas atrapadas por el art. 174 inc 5 pero resulta
apresurado definirlo hasta que al menos no lleguemos a la etapa procesal donde los
imputados sean citados a defenderse en el marco de una declaración indagatoria.
Prueba
A los efectos de esclarecer los hechos mencionados parece prudente
identificar al firmante, hacerles ratificar el contenido del informe y solicitar algunas
aclaraciones. Sin perjuicio de ello solicito:
1) Librar oficio a la Secretaria de Minería de la Nación a fin de que informe si una
nota como la que acompaño le ha sido remitida, que destino le dio, si se inició alguna
investigación o si se hizo la denuncia penal correspondiente. A ese mismo organismo
deberá requerírsele las toneladas producidas por La Alumbrera, el tipo de minerales
han extraìdo y en su caso la ganancia denunciada.
2) Librar oficio a la Afip DGI para que informe cual es el domicilio fiscal de las
empresas La Alumbrera e YMAD y las declaraciones juradas presentadas.
3) Librar oficio a la Afip DGA a fin de que informe si se han hecho muestras sobre el
mineral que se exporta desde el puerto de San Lorenzo en la provincia de Santa Fe.
En su caso cual fue el resultado y si hay detalle en los permisos de embarque que
especifìque el mineral que se exporta.
4) Librar oficio al Consejo Interuniversitario Nacional a fin de que informe sobre las
utilidades recibidas y remitidas por YMAD como consecuencia de su sociedad en la
UTE Minera La Alumbrera, fechas de la recepción y distribución entre las distintas
universidades del paìs indicando montos y porcentajes.
5) Librar oficio a la Universidad Nacional de Tucumán a fin de que informe sobre las
utilidades recibidas y remitidas por YMAD como consecuencia de su sociedad en la
UTE Minera La Alumbrera, fechas de la recepción, inversión del dinero o destino de
los fondos,. Así mismo deberá remitir si obra en su poder los balances de YMAD
desde 1998 al año 2009.
6) Librar oficio a la Dirección de minería de la Provincia de Catamarca y de Tucumán
para que informen si se han hecho estudios metalíferos sobre la roca que se extrae
desde la boca de mina en el emprendimiento que lleva a cabo la UTE Minera La
Alumbrera, en su caso cuales fueron los resultados.
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7) Oficiar al Gobierno de Catamarca para que informe los montos percibidos en
concepto de su participación como socio en YMAD desde el año 1998 a la fecha y
cuales los montos percibidos en concepto de regalías mineras en el mismo periodo
8) Librar oficio a la Sindicatura General de la Nación para que remita copia de todos
los informes producidos en referencia a YMAD.
9) Librar oficio a la Universidad Nacional de Còrdoba, de Buenos Aires y de
Mendoza para que informen si están en condiciones de hacer un estudio metalífero
parecido al que se acompaña en estos autos. En caso afirmativo cual es su costo.
10) Agregar la documentación acompañada en la investigación preliminar.
11) Librar oficio a Ymad para que informe quienes son las autoridades de la UTE La
Alumbrera y de la propia Ymad desde la firma del contrato de creación de la UTE
hasta la fecha.
12) Librar oficio Ymad, al Gobierno de Catamarca y a la Universidad Nacional de
Tucumán a fin de que remita los contratos de constitución de la Ute y todas sus
modificaciones incluida la que se hizo en el mes de Febrero de 1997 en Nueva York.
13) Oficiar a la Comisión Nacional de Valores a fin de que informe si las empresas
UTE Minera Alumbrera Limited (MAA), Xstrata Copper (con base en Brisbane,
Australia), que depende de la empresa matriz Xstrata Plc (con base en Suiza y Gran
Bretaña) y las empresas canadienses Goldcorp Inc. y Yamana Gold, presentan
informes, balances, etc. y en caso afirmativo nomina de directores, domicilios,
estatutos y declaraciones juradas de los auditores, ante esa Comisión.
14) Oficio a la Caja de Valores S.A. a fin de que informe si desde 1998 a la fecha: 1)
han custodiado y/o transferido valores negociables tanto públicos como privados de
YMAD, UTE Minera Alumbrera Limited (MAA), Xstrata Copper (con base en
Brisbane, Australia), que depende de la empresa matriz Xstrata Plc (con base en
Suiza y Gran Bretaña) y las empresas canadienses Goldcorp Inc. y Yamana Gold. 2)
Si las empresas indicadas son o han sido tenedores y/o accionistas de sociedades
emisoras de valores negociables.
15) Librar oficio a Nosis Laboratorio de Investigación y Desarrollo S.A. y a la
empresa Fidelitas a fin de que a travès de su base de datos informe si Ymad, UTE
Minera Alumbrera Limited (MAA), Xstrata Copper (con base en Brisbane,
Australia), que depende de la empresa matriz Xstrata Plc (con base en Suiza y Gran
Bretaña) y las empresas canadienses Goldcorp Inc. y Yamana Gold estarían inscriptas
en su padrón de importadores y exportadores, en su caso quienes son las autoridades
y referencias a los montos exportados.
16) Librar oficio a la Unidad de Información Financiera a fin de que informe si las
empresas Ymad, UTE Minera Alumbrera Limited (MAA), Xstrata Copper (con base
Ministerio Público Fiscal
en Brisbane, Australia), que depende de la empresa matriz Xstrata Plc (con base en
Suiza y Gran Bretaña) y las empresas canadienses Goldcorp Inc. y Yamana Gold
están siendo investigadas o referenciadas en algún Reporte de Operaciones
Sospechosas (ROS).
Por todo ello vengo a requerir instrucción por en función de los hechos
mencionados (art. 180 CPPN), solicitando se provea la prueba mencionada ut supra.
Fiscalìa Federal, 16 de Febrero de 2010