ARCHIVO DE TRÁMITE DE LA DIRECCIÓN DE OPERACIONES Y PROCESOS

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ARCHIVO DE TRÁMITE DE LA DIRECCIÓN DE OPERACIONES Y PROCESOS
RESPONSABLE TITULAR: MIRIAM MAYA SOTO
SECCIÓN: OPERACIONES Y PROCESOS
SUBSECCIÓN: NO APLICA
DIRECCIÓN: EJÉRCITO NACIONAL NO. 180, 6TO. PISO, COL. ANZURES, C.P. 11590.
TELÉFONO: 53 63 45 00 EXT. 4875
CORREO ELECTRÓNICO: [email protected]
SERIE DOCUMENTAL
OPERACIÓN Y CONTROL DE CRÉDITO
CLAVE
4.0.1
ADMINISTRACIÓN DE PROCESOS
OPERATIVOS DE NEGOCIO
4.0.2
VALIDACIÓN DE SISTEMAS Y CONTROL DE
CALIDAD DE LA INFORMACIÓN
4.0.3
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE
LA SERIE DOCUMENTAL DIVIDIDA EN SUBSERIES, CONTIENE INFORMACIÓN SOBRE:
LA OPERACIÓN DE SISTEMAS DE CRÉDITO Y GARANTÍA DE PAGO OPORTUNO;
SUPERVISIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVIDAD ESTABLECIDA PARA LA SHF
Y ORGANISMOS FACULTADOS; OPERACIONES DE CRÉDITO Y GARANTÍAS SOLICITADAS
POR LOS INTERMEDIARIOS FINANCIEROS; APROBACIÓN Y RECHAZO, DE OPERACIONES
DE CRÉDITO Y DE GARANTÍAS; RECHAZOS E INCIDENCIAS IDENTIFICADAS DURANTE
LAS OPERACIONES DE CRÉDITO Y GARANTÍAS; GARANTÍAS PARA CONSTRUCCIÓN E
INDIVIDUALIZACIÓN DE VIVIENDA; OPERACIONES DE CRÉDITO Y GARANTÍA DE PAGO
OPORTUNO; OPERACIONES QUE INVOLUCREN CANCELACIONES DE CRÉDITO,
REACTIVACIÓN DE CONTRATOS DE EXCEPCIONES; INFORMES EN GENERAL; CONTROL
DE LOS PROCESOS CORRESPONDIENTES Y SUPERVISIÓN DE PERSONAL DE LA MESA DE
CONTROL DE CRÉDITO.
LA SERIE DOCUMENTAL, DIVIDIDA EN SUBSERIES, CONTIENE LA INFORMACIÓN
GENERADA SOBRE: LOS PROCESOS SOPORTE DE LAS ÁREAS DE NEGOCIOS DE
CRÉDITO Y DE GARANTÍAS; IDENTIFICACIÓN DE LOS PROCESO SOPORTE DE LAS ÁREAS
DE TESORERÍA Y DERIVADOS; ALINEACIÓN DE PROCESOS OPERATIVOS, DE LOS
CRITERIOS DE OPERACIÓN Y DE LOS OBJETIVOS ESTRATÉGICOS DE LA SHF;
IIMPLEMENTACIÓN DE HERRAMIENTAS TECNOLOGÍAS QUE PERMITAN IDENTIFICAR
LOS FLUJOS OPERATIVOS DE LOS PROCESOS SUSTANTIVOS DE LA SHF; MEJORA
CONTINUA Y OPTIMIZACIÓN DE LOS PROCESOS DE NEGOCIOS E IMPLEMENTACIÓN DE
NUEVOS PRODUCTOS PARA SHF.
LA SERIE DOCUMENTAL CONTIENE INFORMACIÓN SOBRE: REGISTRO DE LAS
OPERACIONES DE CRÉDITO; PROCEDIMIENTOS Y MECANISMOS PARA ADMINISTRAR
LA INFORMACIÓN GENERADA POR LA OPERACIÓN DE NEGOCIOS; ADMINISTRACIÓN
DEL CONTENEDOR DE DATOS INSTITUCIONALES; SUPERVISIÓN DE LOS SISTEMAS DE
SOPORTE DE NEGOCIOS; SUPERVISIÓN DE CONTROLES EN LOS SISTEMAS
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RESPONSABLE TITULAR: MIRIAM MAYA SOTO
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SUBSECCIÓN: NO APLICA
DIRECCIÓN: EJÉRCITO NACIONAL NO. 180, 6TO. PISO, COL. ANZURES, C.P. 11590.
TELÉFONO: 53 63 45 00 EXT. 4875
CORREO ELECTRÓNICO: [email protected]
SERIE DOCUMENTAL
CLAVE
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE
SUSTANTIVOS DE LA SHF; ADMINISTRACIÓN DE LA PLATAFORMA TECNOLÓGICA QUE
SOPORTA LA INFORMACIÓN RELATIVA A LA OPERACIÓN DEL NEGOCIO
INSTITUCIONAL; REPORTES DE INCONSISTENCIAS DETECTADAS EN LOS DIVERSOS
SISTEMAS QUE SOPORTAN DEL NEGOCIO INSTITUCIONAL Y IDENTIFICACIÓN DE LOS
IMPACTOS EN LA OPERACIÓN Y CRITERIOS DE NEGOCIO.
OPERACIÓN DE GARANTÍAS Y SEGUROS A
LA VIVIENDA
4.0.4
CONTROL DE OPERACIONES DE
TESORERÍA.
4.0.5
LA SERIE DOCUMENTAL, DIVIDIDA EN SUBSERIES, CONTIENE DOCUMENTACIÓN
REFERENTE A: OPERAR LOS SISTEMAS DE LOS SEGUROS DE LA VIVIENDA, GARANTÍAS
Y SWAP; ADMINISTRACIÓN DE LAS OPERACIONES DE GARANTÍA; SUPERVISIÓN DEL
CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVIDAD ESTABLECIDA; VERIFICACIÓN DE LAS
OPERACIONES DE SEGUROS; REPORTES DE OPERACIONES DE LA VALIDACIÓN DEL
OTORGAMIENTO DE LOS CERTIFICADOS DE SEGUROS A LA VIVIENDA; VERIFICACIÓN
DE OPERACIONES; MONITOREO DE LA ADECUADA OPERACIÓN DE LOS FIDEICOMISOS
QUE CUENTAN CON LA GARANTÍA DE PAGO OPORTUNO; SUPERVISIÓN DEL
PERSONAL DE LA MESA DE CONTROL DE LA GARANTÍA Y SEGUROS A LA VIVIENDA Y
DEL CUMPLIMIENTO NORMATIVO;
LA SERIE DOCUMENTAL, DIVIDIDA EN SUBSERIES, CONTIENE LA INFORMACIÓN
REFERENTE A LA SUPERVISIÓN DE: EL PERSONAL DE CONTROL DE LA OPERACIONES,
SOBRE EL ADECUADO OTORGAMIENTO DEL SOPORTE OPERATIVO A LAS UNIDADES DE
NEGOCIO DENOMINADAS "FRONT OFFICE", DEL APEGO A LA NORMATIVIDAD
ESTABLECIDA DE LOS CONTRATOS DE INTERMEDIACIÓN BURSÁTIL CON LOS
INTERMEDIARIOS FINANCIEROS, SOBRE LOS PROCESOS OPERATIVOS Y SISTEMAS
ACTUALES DE TESORERÍA Y MERCADOS, SOBRE LA VERIFICACIÓN DEL ESTRICTO
APEGO DE LAS OPERACIONES DE TESORERÍA A LAS POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS
ESTABLECIDOS POR LA SHF. SOBRE EL FUNCIONAMIENTO DE LOS CONTROLES
IMPLEMENTADOS DURANTE LOS PROCESOS OPERATIVOS, SOBRE LA POSICIÓN Y EL
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RESPONSABLE TITULAR: MIRIAM MAYA SOTO
SECCIÓN: OPERACIONES Y PROCESOS
SUBSECCIÓN: NO APLICA
DIRECCIÓN: EJÉRCITO NACIONAL NO. 180, 6TO. PISO, COL. ANZURES, C.P. 11590.
TELÉFONO: 53 63 45 00 EXT. 4875
CORREO ELECTRÓNICO: [email protected]
SERIE DOCUMENTAL
CLAVE
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE
SALDO DE EFECTIVO DE LA MESA DE DINERO Y LA TESORERÍA AL FINAL DEL DÍA
CUADRE ENTRE EL SISTEMA DE TESORERÍA, INDEVAL, SIAC, SPEI; SUPERVISIÓN SOBRE
LA EVIDENCIA DE LA CONFIRMACIÓN DE LAS OPERACIONES DE MERCADO DE DINERO
Y DERIVADOS Y LAS CONTRAPARTES CORRESPONDIENTES; SOBRE LOS CONTROLES
PARA QUE NINGUNA OPERACIÓN HAYA QUEDADO FUERA DEL SISTEMA DE
TESORERÍA, DE LA CORRECTA LIQUIDACIÓN DE LAS OPERACIONES DE MERCADO DE
DINERO Y CAMBIOS, DE LA CORRECTA EMISIÓN DEL PAPEL, DE LA EXCEPCIONES DE LA
BITÁCORA DE ERRORES, INCIDENCIAS, EXCEPCIONES Y CORRECCIONES ORIGINADOS
DURANTE LA OPERACIÓN DEL DÍA; EMISIÓN DEL ACTA DE DESVIACIONES Y LAS
DISPONIBILIDADES DIARIAS Y MENSUALES
MIRIAM MAYA SOTO
PRISCILA P. LÓPEZ CATUREGLI
RESPONSABLE DEL ARCHIVO DE TRÁMITE
RESPONSABLE DEL ÁREA COORDINADORA DE ARCHIVOS
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