F0000-40 formato 209..

SUPERINTENDENCIA BANCARIA
DE COLOMBIA
ANEXO I - REMISION DE INFORMACION
PARTE I - PROFORMAS F.0000
Página 69
TEMA:
Composición accionaria
NOMBRE DE PROFORMA:
NUMERO DE PROFORMA:
NUMERO DE FORMATO:
OBJETIVO:
Accionistas de Primer Nivel - Accionistas Principales.
F.0000-40
209
Conocer la información de cada uno de los accionistas
directos de la entidad vigilada que posean una participación
mayor o igual al 1%., es decir accionistas de primer nivel.
Entidades vigiladas.
105 - Composición Accionaria.
Trimestral.
Diez días comunes después del envío de los Estados
Financieros.
Marzo 31, junio 30, septiembre 30 y diciembre 31.
SB DS 007
00, Propiedad Accionaria. Área 02., Subsistema de Propiedad
Accionaria.
RAS.
Subdirección de Análisis de Riesgos.
TIPO DE ENTIDAD A LA QUE APLICA:
TRAMITE:
PERIODICIDAD:
FECHA DE REPORTE:
FECHA DE CORTE DE LA INFORMACION:
DOCUMENTO TECNICO:
TIPO Y NUMERO DE INFORME:
MEDIO DE ENVIO:
DEPENDENCIA USUARIA:
INSTRUCTIVO
Se debe diligenciar un formato por cada uno de los accionistas que posean una participación directa en la entidad
vigilada igual o superior al 1%.
1. ENCABEZADO:
Entidad: Identificación de la entidad vigilada que diligencia este formato. Con este fin indique el código del tipo de
entidad al que pertenece, el código de la entidad asignado por la Superintendencia Bancaria y el nombre o sigla de
la entidad.
Accionista: Identificación del accionista de primer nivel compuesto por los siguientes campos.
Tipo de identificación: de acuerdo con los siguientes códigos: 1 = Cédula de Ciudadanía; 2 = Cédula de
extranjería; 3 = NIT; 4 = Tarjeta de Identidad; 5 = Pasaporte; 6 = Carné Diplomático; 7 = Sociedad extranjera sin
NIT en Colombia; 8 = Fideicomiso, 9 = Registro Civil de Nacimiento.
.
Identificación: Corresponde al número de identificación del accionista de primer nivel.
Chequeo: Asignado únicamente por la Dirección de Aduanas e Impuestos Nacionales (N = No aplica)
Nombre: Nombre del accionista de primer nivel. (Apellidos y Nombres)
Fecha de reporte: Día (DD), Mes (MM), y Año (AAAA, a cuatro dígitos).
Circular Externa 020 de 2004
Junio de 2004
SUPERINTENDENCIA BANCARIA DE COLOMBIA
ANEXO I - REMISION DE INFORMACION
PARTE I - PROFORMAS F.0000
Página 70
CUERPO DEL FORMATO:
Unidad de Captura 1, Código Subcuenta 005, Columna 1 - Naturaleza Jurídica: debe registrarse el
código de la Naturaleza Jurídica de las sociedades. Los códigos que se deben utilizar son: 0= No aplica, 1=
Entidad y Organismo Público a Nivel Nacional, 2 = Entidad y Organismo Público a Nivel Departamental, 3 =
Entidad y Organismo Público a Nivel Municipal; 4= Sociedades Privadas Extranjeras, 5= Sociedades Privadas
Nacionales; 6= Sociedades Multinacionales; 7= Sociedades sin ánimo de lucro; 8= Sociedades cooperativas;
9= Entidad Pública Extranjera.
Cuando el accionista sea una persona natural este campo no será tenido en cuenta y deberá ser diligenciado
en 0= No Aplica.
Unidad de Captura 1, Código Subcuenta 010, Columna 1 - Tipo de Capital: Se debe especificar el
tipo de capital del accionista de primer nivel. 1= capital extranjero; 2= capital privado y 3= capital Estatal.
Unidad de Captura 1, Código Subcuenta 015, Columna 1 - Nacionalidad: En esta celda se debe
registrar el código de la nacionalidad del accionista de primer nivel según tabla especificada en el Anexo 1.
Unidad de Captura 2, Código Subcuenta 005, Columna 1 - Número de acciones ordinarias: Debe
anotarse el número de acciones ordinarias que posee el accionista de primer nivel en la entidad vigilada.
Unidad de Captura 2, Código Subcuenta 010, Columna 1 - Número de acciones privilegiadas: Debe
anotarse el número de acciones privilegiadas que posee el accionista de primer nivel en la entidad vigilada.
Unidad de Captura 2, Código Subcuenta 015, Columna 1 - Número de acciones con dividendo
preferencial y sin derecho a voto: Debe anotarse el número de acciones con dividendo preferencial sin
voto que posee el accionista de primer nivel en la entidad vigilada.
Unidad de Captura 2, Código Subcuenta 020, Columna 1 - Porcentaje de Participación: Corresponde al
porcentaje de participación accionaria que posee el accionista de primer nivel en la entidad vigilada. Debe
registrarse siempre con dos decimales. Ejemplo 23.59 y en ningún caso 0.2359
Para el caso de entidades cuyo capital no esté compuesto por acciones, sino por partes ó aportes, los
términos empleados en el presente instructivo, tales como, composición accionaria, accionistas, y acciones,
deben asimilarse bien sea a participaciones, socios, asociados, aportes cooperativos, cuotas o partes de
interés.
CIRCULAR EXTERNA 098 DE 1998
DICIEMBRE 1998