Evaluación de la Consistencia y Resultados 2007, del D. Operación

Evaluación de la Consistencia y Resultados 2007, del
Programa de Opciones Productivas
D. Operación
D.1. Análisis de las Reglas de Operación o Normatividad aplicable.
57. ¿Existen procedimientos estandarizados y adecuados para la selección de
proyectos y/o beneficiarios? Respuesta: SI
Las Reglas de Operación del programa para el 2007 contienen un apartado que se refiere a
la mecánica de operación del programa considerando su promoción y ejecución, definiendo
en este caso de acciones a desarrollar para la selección de los proyectos y de los
beneficiarios del programa, para la correcta asignación de los recursos en cada una de las
cuatro modalidades establecidas, apoyándose en la normatividad establecida en los
apartados iniciales de las propias reglas, que se refieren a definición de los objetivos y los
lineamientos generales y específicos, donde se establecen principalmente los criterios de
elegibilidad, los requisitos necesarios y las características de los apoyos.
En las propias reglas se incluyen anexos con formatos de documentación estandarizada
para cada una de las modalidades, incluyendo modelos de convocatorias, formatos para
integración de padrones de beneficiarios del programa, guías para la elaboración de
proyectos, modelos de convenios entre otros, que permiten la correcta selección y
aprobación o dictaminación de los proyectos y de los beneficiarios. Lo anterior sirve de
sustento para la integración de la información que consolida los resultados del programa.
A partir del año 2004 la DGOP, desarrollo y empezó a operar gradualmente el Sistema de
información de opciones productivas (SIPSO), con el marco normativo de las reglas de
operación, que permite llevar el seguimiento de la ejecución del programa por modalidad y
proyecto a nivel de entidad federativa, siendo a partir del año 2007 en que se descentraliza la
operación de las dos modalidades que permanecían centralizadas del programa a las
Delegaciones
Estatales
de
la
SEDESOL,
donde
empieza
a
operar
en
línea,
responsabilizando a dichas delegaciones del proceso que va desde el registro de las
solicitudes de apoyo del programa hasta el otorgamiento de los apoyos por modalidad y
proyecto, correspondiendo a la DGOP la coordinación y supervisión del programa con
intervenciones para asegurar su cumplimiento de acuerdo a la distribución inicial del
presupuesto asignado y asegurar su cierre de acuerdo a lo programado. Este sistema ha
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sido mostrado al evaluador externo por parte del responsable en la DGOP pudiendo además
navegar en su interior dando constancia de su efectividad.
Se cuenta con un manual de procedimientos del SIOP para la operación de la Red de
Agencias de Desarrollo Local y proyectos integradores 2007 que sirve de guía y apoyo a las
delegaciones estatales y a la DGOP especialmente al personal responsable de la operación
de estas modalidades al que se le ha ido agregando lo correspondiente a cofinanciamiento.
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58. ¿La selección de proyectos y/o beneficiarios cumple con los criterios de
elegibilidad y requisitos establecidos en las ROP o normatividad aplicable?
Respuesta: SI
Desde su creación en el año 2002 se viene aplicando la normatividad establecida en las
Reglas de Operación del programa principalmente en lo que se refiere a los criterios de
elegibilidad, los requisitos necesarios para ser considerados como posibles beneficiarios, y
su seguimiento a partir del 2004 se ha venido dando gradualmente a través del Sistema de
información de Opciones Productivas,
como se menciona en la respuesta 57 de este
cuestionario. El evaluador externo procedió a revisar el diseño y la operación del SIOP, así
como los reportes periódicos de sus avances que permiten tomar las correspondientes
decisiones para corregir posibles desvíos de lo programado originalmente, asegurando el
cabal cumplimiento del programa. La documentación que se genera para cada modalidad y
proyecto u apoyo integra un expediente que se radica a nivel de delegación por entidad
federativa. Para los años 2002 al 2006 la selección de los proyectos y beneficiarios del
programa que fueron responsabilidad de la DGOP y de las propias delegaciones, utilizando
como el los recientes años la normatividad de sus reglas de operación e integrando
expedientes para cada uno de los apoyos.
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59. ¿El programa cuenta con información sistematizada que permita conocer la
demanda total de apoyos y las características de los solicitantes?
Respuesta: SI
La entrada en operación del SIOP, permitió integrar al sistema el seguimiento de todo el
proceso de ejecución anual del programa, desde su apertura hasta su cierre. El sistema
integra toda la normatividad de las reglas de operación y establece filtros de verificación para
que en cada etapa se cumpla con las disposiciones contenidas en estas. Así, la
sistematización de la información para conocer la demanda total de los apoyos y las
características de los solicitantes, forma parte de la operación del programa anual cuyas
actividades se inician con el prerregistro de solicitantes sin hacer ninguna excepción, los
cuales deben cumplir con todos los requisitos y presentar en los plazos establecidos la
documentación mencionada en las reglas de operación para cada una de las modalidades y
pasar a la etapa de registro de solicitantes o en su caso ser desechados; posteriormente de
acuerdo a la disponibilidad presupuestal del programa las solicitudes que pasaron a la etapa
de registro son atendidas otorgándole los apoyos correspondientes. Las solicitudes que por
falta de presupuesto no son atendidas, pasan a formar parte de la demanda inicial para el
siguiente año, sumándose a las
nuevas solicitudes que se integren, después de haber
pasado el prerregistro.
A partir del 2007 las solicitudes para el prerregistro y las etapas posteriores se atienden
directamente en las delegaciones estatales de la SEDESOL y son subidas al SIOP que
trabaja en línea; la DGOP responsabilizada de la coordinación general de la operación del
programa supervisa permanentemente sus avances y resultados a través del SIOP,
solicitando en caso de ser necesario aclaraciones y precisiones para asegurar que como en
este caso estén claramente definidas las características de los solicitantes para ser motivo de
otorgamiento de los apoyos.
Se destaca en este proceso de identificación de características de los solicitantes que se
encuentran en la etapa de registro, el llenado de la denominada Cédula de Información
Socioeconómica que contribuye a la precisión e integración de la demanda, así como para la
integración del padrón de usuarios beneficiados por el programa.
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60. ¿Existen procedimientos estandarizados y adecuados para recibir y procesar
solicitudes de apoyo?
Respuesta: SI
La DGOP cuenta con la certificación de calidad ISO 9001 de sus procesos estandarizados
del programa y sus diversas modalidades a partir del año 2003, con revisión y actualización
en 2004; y a partir del año 2005 cuenta con un cerificado vigente hasta al 2008 con
recertificaciones anuales en el 2006 y pospuesta la del 2007 para 2008. En sus procesos
contiene lo referente a la sistematización para recibir y procesar las solicitudes de apoyo del
programa, los procesos certificados tienen como principal referencia normativa las reglas de
operación del programa de cada año, que sirven de base en la revisión y adecuación de los
procesos para la recertificación. La DGOP cuenta con los certificados de calidad anuales y
con la documentación comprobatoria que soportan la expedición de los certificados para
cada uno de los procesos.
Además, la GOP cuenta con instrumentos para medir y mejorar la calidad de sus servicios
como la Carta Compromiso al Ciudadano para las modalidades de Proyectos Integrados y
Agencias de Desarrollo Local, cuyo objetivo principal es el de eficientar la atención de los
servidores públicos a los solicitantes de los apoyos del programa.
Actualmente en el SIOP se realizan todas las acciones de registro, control y seguimiento del
programa, incluyendo los procedimientos para la recepción y proceso de las solicitudes de
apoyo para cada una de las modalidades, en los que participan oficinas centrales a través
de la Dirección General de Opciones Productivas y las Delegaciones Estatales de la
SEDESOL, como se detalla en la respuesta a la pregunta 57.
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61. ¿Los apoyos otorgados (incluyendo obras y acciones) cumplen con las
características establecidas en las ROP o normatividad aplicable?
Respuesta: SI
El marco normativo a través del cual se rige el programa desde su creación, son las reglas
de operación. Específicamente para el 2007, el registro, control y seguimiento de todo el
proceso de implementación lo lleva
a cabo la DGOP como coordinadora general y
supervisora y las delegaciones estatales de la SEDESOL como responsables desde la
recepción de solicitudes de apoyos hasta la entrega de los mismos a los beneficiarios; la
información presentada por cada uno de los solicitantes por modalidad para recibir los
apoyos del programa es revisada y validada por las delegaciones estatales de la SEDESOL
de acuerdo a la normatividad establecida en las reglas de operación integrando expedientes
por proyecto y modalidad desde su inicio hasta la terminación de procedimiento de
otorgamiento del apoyo, cargando en el SIOP la información recibida, reportando el sistema
en forma automática a través de sus controles de revisión internos la aceptación o rechazo
de las solicitudes en cada una de las etapas del proceso. Se complementa el marco general
de la asignación de los apoyos a los beneficiarios para cada una de las modalidades con el
programa de distribución inicial de distribución de recursos por modalidad y entidad
federativa que realiza la DGOP a la que se ajustaran las delegaciones estatales de la
SEDESOL, siendo la propia DGOP la responsable de vigilar el estricto cumplimiento de esta
distribución y en su caso tomar las medidas pertinentes cuando se detecten desvíos o
incumplimiento de lo programado.
La DGOP cuenta con expedientes por modalidad, proyecto y entidad federativa de los
programas hasta 2006, principalmente para las modalidades de proyectos integradores y
agencias de desarrollo local que se venían trabajando directamente a nivel central, las otras
modalidades de red de mentores y cofinanciamiento se han trabajado directamente en las
delegaciones estatales de la SEDESOL. A partir del 2007 con la federalización todo el
procedimiento de recepción de solicitudes e integración de los expedientes de las cuatro
modalidades se realiza directamente en las delegaciones estatales de la SEDESOL.
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62. ¿Se respetaron los montos de apoyos estipulados en las ROP o normatividad
aplicable?
Respuesta: SI
El seguimiento y cierre del programa en 2007 por parte del equipo evaluador con la
información contenida en el SIOP y reportes internos del seguimiento del programa de la
propia DGOP, indican que en ninguna modalidad y proyecto de
rebasaron los montos
establecidos en las reglas operación 2007, que son principalmente:
Fondo de Cofinanciamiento
1. De hasta el 60% de la inversión fresca que requiere el proyecto, en caso de que la
inversión complementaria sea aportada por los beneficiarios o provenga de otros subsidios
federales, con un monto máximo de recursos de la SEDESOL de $300,000.00 (trescientos
mil pesos 00/100 M.N. por proyecto. La aportación máxima por beneficiario o socio es de
$15,000.00 (quince mil pesos 00/100 M.N.).
2. De hasta el 25% de la inversión fresca que requiere el proyecto, en caso de que la
inversión complementaria sea crédito, con un monto máximo de recursos de la SEDESOL de
$500,000.00 (quinientos mil pesos 00/100 M.N.), con una aportación máxima por beneficiario
o socio de hasta $15,000.00 (quince mil pesos 00/100 M.N.). Los apoyos deben ser
canalizados a infraestructura productiva, activos fijos, capital de trabajo o inversión diferida.
3. En los Municipios con mayores rezagos en Desarrollo Social y Humano, y previa
aprobación del Comité de Validación Central, el monto de recursos que se pueden otorgar en
esta modalidad a proyectos de hasta 300,000.00 (trescientos mil pesos 00/100 M.N.), con
una aportación máxima federal por beneficiario o socio de hasta $15,000.00 (quince mil
pesos 00/100 M.N.), es de hasta el 90% de la inversión total del proyecto y el 10% restante
es aportado por los beneficiarios en efectivo o en especie u otras fuentes de financiamiento,
privilegiando la atención a grupos de mujeres, en cuyo caso, su aportación será del 5 % ya
sea en efectivo, en especie u otras fuentes de financiamiento.
Red de Mentores
El monto del apoyo a los mentores para esta modalidad es de hasta el 20 % del monto de
recursos aportados por la SEDESOL al proyecto, con pagos parciales por cada etapa
conforme se establezca en el Convenio correspondiente, ascendiendo al 4% a la etapa
preoperativa, 2% a la etapa operativa de arranque del proyecto y el 14 % a la etapa de
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consolidación, y se considera como no recuperable. En los casos en que la Delegación
asigne un mentor a un solicitante de apoyo de esta modalidad, y una vez revisada dicha
solicitud, se determine que la idea, perfil, o proyecto no es viable, el monto máximo que se
asignará al mentor será de $3,000.00 pesos (Tres mil pesos 00/100 M.N.) para la etapa
preoperativa.
Proyectos Integradores
El monto federal máximo es de $15,000.00 (quince mil pesos 00/100 M.N.) por socio y de
hasta $5,000,000.00 (cinco millones de pesos 00/100 M.N.) por proyecto. En esta modalidad
se pueden financiar, activos fijos, conceptos de inversión diferida y capital de trabajo. En
ningún caso se pueden financiar sueldos y salarios.
Red de Agencias de Desarrollo Local
El monto de los apoyos en esta modalidad son de hasta $1,500,000.00 (un millón quinientos
mil pesos 00/100 M.N.) por proyecto.
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63. ¿Se tiene información sistematizada que permita dar seguimiento oportuno a la
ejecución de obras y/o acciones?
Respuesta: SI
El SIOP desde su creación en el 2004 ha venido avanzando gradualmente como un sistema
de información que permite en forma secuencial, integral y oportuna, contar
con un
instrumento para el seguimiento y control de la ejecución del programa, siendo hasta el 2007
con la puesta en marcha de su operación en línea, es decir en tiempo real, con la
participación directa de la DGOP como coordinadora y supervisora, y las delegaciones
estatales de la SEDESOL como responsables de la instrumentación de la operación del
programa, cuando se logra alcanzar el mayor nivel de precisión en la captura y manejo de
información en aspectos centrales como a) Prerregistro y registro de solicitudes, b) Padrón
de beneficiarios, c) Modalidades, d) Presupuesto ejercido por proyecto, modalidad y entidad
federativa, e) Aportaciones federales, estatales, municipales y propias de los beneficiarios, e)
Visitas de validación y supervisión de campo de los proyectos a apoyar, f) Reportes
semanales y trimestrales de avances y g) Cierre del programa y resultados.
La información resultante de la ejecución del programa 2007, así como la de los programas
de los años 2002 al 2006 esta concentrada en la DGOP y con ella la integración de bases de
datos de las principales variables y resultados como las que se mencionen en el párrafo
anterior y otras mas como la demanda atendida y por atender.
La información del programa sobre el seguimiento oportuno a la ejecución de los apoyos a
través de sus modalidades tiende a complementarse con la información de sus resultados
que generen estos apoyos; para lo cual el diseño de los futuros programas a través de la
metodología del marco lógico y su matriz correspondiente integrará indicadores
principalmente en los objetivos de fin y propósito que permitirán establecer el grado de
cumplimiento de los futuros programas.
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64. ¿Existe evidencia documental de que el programa cumple con los procesos de
ejecución establecidos en las ROP (avance físico-financiero, actas de entregarecepción, cierre de ejercicio, recursos no devengados)?
Respuesta: SI
El programa para el 2007, con estricto apego a su normatividad y dependiendo de las
modalidades, cuenta con información documental de los diferentes procesos de ejecución
para cada uno de los proyectos en el caso de ADL´s, PI y Cofinanciamiento, y de apoyo para
Red de mentores, integrado en carpetas o expedientes que ordenan la documentación de
registro de solicitantes, la documentación de los requisitos solicitados incluyendo el proyecto
de los apoyos, la información que se genera para su aplicación entre y cuando son
dictaminadas como favorables para la entrega la que destaca, para el caso de ADL´s y PI.
ƒ
Oficio de autorización para liberación del recurso firmado por el Director General de
Opciones Productivas.
ƒ
Doc CC01 Anexo técnico de concertación con información detallada del proyecto
incluyendo estructura financiera, metas totales, beneficiarios, avance físico financiero y
desglose de conceptos, que se captura en el SIIPSO.
ƒ
Recibo a nombre de la organización con la información de los requerimientos fiscales y el
monto del apoyo recibido, firmado por el representante legal.
ƒ
Cuenta por liquidar certificada (CLC), mediante el cual los responsables de la ejecución
del programa realizan cargos al PEF para efectos de registro y pagos del proyecto a
través del SIAFF.
ƒ
El convenio de concertación firmado por SEDESOL a través del Director General de
Opciones Productivas y la organización de productores a través de su representante
legal para formalizar la entrega de los apoyos y las condiciones especificas para su
aplicación, reportes de cumplimiento y reintegros a la TESOFE en caso de que por
alguna causa los recursos no sean aplicados al proyecto entre otros.
ƒ
Dictamen técnico con los criterios de elegibilidad del proyecto de la DGOP con puntaje
alcanzado por criterios.
ƒ
Predictamen de visita de campo antes del fallo de la DGOP para verificar físicamente lo
señalado en el proyecto.
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Programa de Opciones Productivas
ƒ
Reporte de cotejo jurídico de los principales documentos legales del proyecto apoyado
como su acta constitutiva, identificación del representante legal entre otros
ƒ
Estado de cuenca con su clave estandarizada para transferencia electrónico.
ƒ
Oficios de reintegros de recursos no devengados.
El evaluador tuvo acceso a diversos expedientes de ADL´s y PI del programa 2006 en la
DGOP y revisó con detalle la documentación comprobatoria contrastándola con la
normatividad de los procesos de ejecución contenidos en la reglas de operación encontrando
total coincidencia y transparencia.
De igual manera de procede para el caso de cofinanciamiento donde los expedientes están
integrados directamente en las delegaciones estatales y el proceso de revisión y captura de
documentación tanto de los requisitos solicitados como la generada para el pago de los
apoyos puede observarse a través del registro en los sistemas de información SIIPSO, SIOP
Y SIPREC. Para el caso de PI y Cofinanciamiento los expedientes contienen además Carta
Compromiso y Calendario de Recuperación de los recursos otorgados por el programa con lo
que se demuestra los resultados del proyecto y que finamente dichos recursos son utilizados
por los propios beneficiarios. Finalmente la Red de Mentores para 2007, integra expedientes
con la documentación señalada en las reglas de operación y aprobación y
capacitación se vincula a un grupo principalmente de ADL`s.
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en su caso
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65. ¿Dichos procesos de ejecución funcionan de acuerdo a la normatividad?
Respuesta: SI
Si están totalmente vinculados y documentados de acuerdo a la normatividad de las reglas
de operación del programa como se menciona en la respuesta 64 de este cuestionario de
evaluación.
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D.2. Mejora y simplificación regulatoria.
66. ¿Se han implementado o modificado en los últimos tres años normas internas,
políticas, acciones o estrategias institucionales con el fin de lograr una mejora y
simplificación regulatoria o de procesos en el programa? Describa las más
importantes.
ƒ
Certificación gestión de calidad ISO 9001:2000/NMX-CC-9001-IMNC-2000 a la DGOP
desde el año 2003, 2004, contando a partir del 2005 con un certificado valido hasta el
2008, con revalidaciones anuales en el 2006 y pospuesta la del 2007 para el año 2008.
Están certificados los procesos de las modalidades del programa que tienen como base
las reglas de operación. Se cuenta en la DGOP con toda la documentación comprobatoria
incluyendo los manuales de gestión de calidad, los diagramas de los procesos y los
certificados de calidad correspondientes a cada año que fueron revisados por el
evaluador externo de la FAO.
ƒ
Descentralización a partir del 2007 de la operación del programa y sus modalidades de
apoyo en las delegaciones estatales de la SEDESOL, asignan a la DGOP la
responsabilidad de la coordinación general y la supervisión del programa con lo cual se
reducen los traslados, costos y tiempos de los solicitantes de los apoyos.
ƒ
Creación del Sistema de Información de Opciones Productivas (SIOP), de la DGOP,
responsable de la coordinación y del seguimiento del programa por SEDESOL. Es el
sistema de información mas avanzado para el seguimiento y control de los programas
sociales de la institución y es tomado como patrón de referencia por estos en su transito
hacia la construcción de sus propios sistemas de información. Esta soportado en el
Sistema Integral de Información de los Programas Sociales (SIIPSO) de la SEDESOL el
cual toma la información generada en el SIOP para su incorporación a los resultados de
los programas sociales.
ƒ
Cambios, ajustes y modificaciones en diversas modalidades de los programas que a
través de su ejecución y sus posteriores evaluaciones externas se identificaron como
recomendables para una mejor atención de la población objetivo y que fueron plasmadas
en las propias reglas de operación.
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Evaluación de la Consistencia y Resultados 2007, del
Programa de Opciones Productivas
El grupo evaluador tuvo acceso a la información documental de cada una de las acciones
mencionadas anteriormente que conducen a lograr una mejora y simplificación regulatoria o
de procesos en el programa y se procedió a su revisión
comprobando su existencia y
resultados observándose que cumplen con lo mencionado en su redacción.
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Evaluación de la Consistencia y Resultados 2007, del
Programa de Opciones Productivas
67. Reportar los principales beneficios y resultados alcanzados con la implementación
de acciones de mejora comprometidas. Enunciar únicamente el título de las acciones
de mejora (Ejemplo: Reducción de tiempos de atención, disminución de cantidad de
requisitos, etc.).*
ƒ
Eficiencia, eficacia y transparencia así como reducción de tiempos de atención en la
ejecución del programa y sus diversas, modalidades a través del Sistema de información
de opciones productivas SIOP, principalmente a partir de 2007 cuando empieza a trabajar
en línea, es decir en tiempo real.
ƒ
Oportunidad, honestidad, Imparcialidad, Amabilidad y Transparencia a través de la Carta
compromiso ciudadana en el proceso de atención del servidor público ante la solicitud de
los usuarios para obtener los apoyos del programa en las modalidades de ADL`s y PI,
valida tanto a nivel central como delegaciones de la SEDESOL.
ƒ
Disminución de cantidad de requisitos y mejor servicio a través de la estandarización de
procesos en la atención al público y a los clientes internos con la certificación de calidad
de los procesos del programa por modalidad de acuerdo a la normatividad de las reglas
de operación y obtención del ISO 9001 a partir del año 2003.
ƒ
Reducción de tiempos de atención a los solicitantes de los apoyos con la
descentralización de la operación del programa en las delegaciones estatales de la
SEDESOL, con la coordinación general y supervisión de la DGOP a partir del 2007.
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Evaluación de la Consistencia y Resultados 2007, del
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D.3. Organización y Gestión.
68. ¿El programa cuenta con una estructura organizacional que le permita entregar y/o
producir los Componentes y alcanzar el logro del Propósito? El análisis deberá incluir
las diferentes instancias relacionadas con la operación del programa.
Respuesta: SI
El Programa de Opciones Productivas en el 2007 opera al interior de la Estructura
Organizacional de la SEDESOL como organismo del Gobierno Federal, principalmente en
dos niveles; el central a través de la DGOP, dependiente de la Subsecretaria de Desarrollo
Social y Humano, coordinando y supervisando la ejecución del programa desde la
integración de la distribución de los recursos asignados por modalidad, proyecto y entidad
federativa, la emisión de convocatorias, presentación de ADL´s y PI al Comité de validación
Central, el seguimiento de la operación
y toma de decisiones para asegurar su cabal
cumplimiento, incluyendo sus reportes de resultados. Y un segundo nivel que es el de las
Delegaciones Estatales a través de las Subdelegaciones de Desarrollo Social y Humano, a
través de las cuales opera el programa, principalmente en la recepción y ordenamiento de las
propuestas, presentación ante el Comité Técnico de Validación de propuestas de
cofinanciamiento, vigilar el proceso de radicación de los recursos y el otorgamiento de los
apoyos a los beneficiarios de acuerdo a lo establecido, integrando expedientes.
El grupo evaluador tuvo acceso a los organigramas y manuales de organización y operación
constatando lo anteriormente descrito, sin embargo se observa que la estructura
organizacional de la SEDESOL, principalmente en las Delegaciones Estatales y en especial
las Subdelegaciones de Desarrollo Social y Humano, se atienden indistintamente
requerimientos diversos, que no siempre están vinculados al programa; lo anterior limita en
ocasiones la eficiencia en alguno de las actividades del proceso de captura, aprobación,
ejecución, control y seguimiento del programa, hecho que se incrementa a partir del 2007 al
descentralizarse la operación del programa en las mencionadas delegaciones que hasta el
2006 se compartía con la DGOP.
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Evaluación de la Consistencia y Resultados 2007, del
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69. ¿Los mecanismos de transferencias de recursos operan eficaz y eficientemente?
Los mecanismos de transferencias del presupuesto del gobierno federal que se asignan al
programa operan a electrónicamente a través del Sistema Integral de Administración
Financiara Federal (SIAFF) de la TESOFE de la propia SHCP. El presupuesto para el
programa se asigna originalmente en la unidad responsable de su coordinación a nivel
central, en este caso la DGOP para su distribución por entidad federativa, modalidad y
proyecto, lo que comunica a las delegaciones estatales de la SEDESOL responsables de
subir la información al SIAFF. El procedimiento en términos generales se inicia dando de alta
en el catalogo de beneficiarios en el SIAFF
la información básica de los beneficiarios
principalmente su RFC, nombre de la organización, domicilio fiscal, cuenta bancaria y clabe
estandarizada; a continuación contar con el oficio de autorización de la DGOP que se emite a
las delegaciones estatales de la SEDESOL cuando el Comité Central de Validación y los
Comités Técnicos Estatales dictaminaron como favorables diversas solicitudes previa
revisión de contenido y apego a normas de operación; firma de convenio con los futuros
beneficiarios; Captura ante el SIAFF de la Cuenta por Liquidar Certificada que es documento
clave a través del cual la TESOFE realiza las transferencias a los beneficiarios o las
delegaciones estatales de la SEDESOL. Las unidades responsables son las encargadas de
dar seguimiento a las cuentas por liquidar y en caso necesario llevar a cabo los ajustes como
captura de reintegros cuando el recurso no se aplica o rectificaciones. Para todo este
proceso de trasferencias existen manuales de procedimiento y el acceso al sistema esta
normado y restringido para las unidades responsables del programa a tres funciones básicas
que son captura, revisión y autorización y en cada unidad responsable del programa definen
estos roles y el personal al que se le dará acceso a través de claves y discos de control.
Al interior de SEDESOL se cuenta con el Sistema Integral de Presupuesto, Finanzas y
Contabilidad SIPREC, que cuenta con una interfase que le permite jalar toda la información
del SIAFF, integrando además información de detalle del proyecto o servicio que no esta en
el SIAFF, es decir el SIPREC es un sistema robusto de información que llega a nivel de
programa y proyecto de cada una de las unidades responsables de los programas de
SEDESOL. Pone a disposición esta información de detalle para ser consultada por las
unidades responsables y a través de el se sube por parte de las unidades responsables los
presupuestos comprometidos para que sean respetados por el SIAFF.
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Evaluación de la Consistencia y Resultados 2007, del
Programa de Opciones Productivas
Para el caso de adecuaciones por posibles sobrantes del prepuesto identificados en alguna
modalidad o entidad federativa en las que participan las delegaciones estatales, solicitan a la
DGS las adecuaciones del programa en el estado que son aprobadas por al DGOP y en su
caso adecuaciones entre entidades federativas propuestas a la DGS por la DGOP, que son
turnadas a la Dirección General de Programación y Presupuesto de la Oficialía Mayor de la
SEDESOL quien lo turna a hacienda para su aprobación final de la modificación de la
transferencia en el SIAFF.
El grupo evaluador de la FAO ha tenido acceso a la documentación comprobatoria de las
trasferencias de los recursos del programa, así como el acceso al SIAFF y al SIPREC desde
la DGOP para interactuar con el sistema revisando su contenido y las carátulas de salida,
con lo cual se ha podido hacer la descripción del proceso de transferencia de los recursos de
esta pregunta del cuestionario de evaluación.
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Evaluación de la Consistencia y Resultados 2007, del
Programa de Opciones Productivas
70. Considerando las complementariedades del programa, ¿tiene una colaboración y
coordinación efectiva con los programas federales con los cuales se relaciona y se
complementa?
Respuesta: Si
El programa establece vinculación con otros programa y acciones a través de los Comités
Técnicos de Validación a nivel estatal que son cuerpos colegiados orientado a la planeación
y validación de los apoyos en la modalidad de Cofinanciamiento y en el Comité de Validación
Central que es la instancia de decisión de la Subsecretaria de Desarrollo Social para el la
Validación de de los proyectos para el fondo concursable para las modalidades de Red de
Agencias de Desarrollo Local y Proyectos Integradores. El los Comités Técnicos de
Validación Estatal se cuenta con representantes del COPLADE, FONAES y SAGARPA entre
otras instituciones y dependencias, estableciéndose propuestas y acuerdos para la
coordinación y complementación de diversos programas sociales e institucionales. En el
Comité de Validación Central concurren SAGARPA, FONAES, SECRETARIA DE LA
REFORMA AGRARIA, FIRCO entre otros y al igual que el Comité Técnico permite la
adecuada coordinación y complementariedad de acciones vinculadas a programas sociales.
El Comité de Validación Central esta normado y tiene el reconocimiento ISO 2001. La
información comprobatoria de las complementariedades del programas están el las Actas de
los Comités Técnicos de Validación y en las del Comité de Validación Central. Por parte de la
SEDESOL, la coordinación institucional interna y externamente se da a través de Micro
regiones.
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Evaluación de la Consistencia y Resultados 2007, del
Programa de Opciones Productivas
D.4. Administración financiera.
71. ¿Existe evidencia de que el programa utiliza prácticas de administración financiera
que proporcionen información oportuna y confiable para la toma de decisiones de los
responsables de la administración política y administrativa?
Respuesta: SI
Como se menciona en la respuesta de la pregunta 72 de este cuestionario de evaluación el
programa utiliza el Sistema Integral de Información de los Programas Sociales SIIPSO, el
cual es alimentado por el Sistema de Información de Opciones Productivas y por las
Delegaciones Estatales de la SEDESOL con información de la operación del programa en
relativo al control y asignación de los recursos asignados que previamente fueron subidos al
SIAFF y al SIPREC. A su interior el programa se apoya con la información contenida en
estos sistemas de información, principalmente el SIIPSO para generar diversas prácticas de
administración financiera entre la que destaca los informes financieros semanales de la
DGOP a nivel nacional y por entidades federativas, así como por modalidades para la
revisión de los avances financieros del programa incluyendo presupuesto modificado,
autorizado, propuesto, por proponer, calendario y liberado, con relaciones porcentuales entre
estos para medir su grado de cumplimiento a la fecha del reporte semanal y en su caso
tomar decisiones como proponer medidas de corrección y adecuación para garantizar su
optimo cumplimiento. Los reportes semanales dan seguimiento a las acciones vinculadas al
programa de las delegaciones estatales de la SEDESOL, así como de las propias de la
DGOP. Esta practica del reporte esta dentro contenida dentro de los procesos de la gestión
de calidad del programa.
De los reportes financieros semanales y deL SIPREC se toma la principal información para
construir un tablero de control de la DGOP que integra algunos indicadores de gestión con
información por entidad federativa de a) % del presupuesto ejercido respecto al modificado,
b) % de avance presupuestal respecto al calendario de gastos, c) Presupuesto asignado a
microrregiones, d) % de municipios con mentor, e) % de inversión autorizada para ADL y PI,
f) % de mentores ubicados en los 100 municipios con menor IDH y g) % de PI apoyados en
los municipios con menor IDH; se incluyen las formulas para su determinación en cada caso
y semáforos que indican su grado de cumplimiento y que de igual manera sirve para la toma
de decisiones.
92
Evaluación de la Consistencia y Resultados 2007, del
Programa de Opciones Productivas
Adicional a lo anterior se tiene una practica cotidiana del personal de la DGOP responsable
de la coordinación del programa de revisar permanentemente la información subida a los
sistemas de información señalados anteriormente con el propósito de identificar alguna
anomalía que ameriten la intervención de la DGOP.
La evaluación externa reviso los documentos señalados anteriormente y los procedimientos
de revisión de la información del programa y constató su existencia y funcionalidad.
93
Evaluación de la Consistencia y Resultados 2007, del
Programa de Opciones Productivas
72. ¿Existe una integración entre los distintos sistemas de información que conforman
la administración financiera?
Respuesta: SI
La administración financiera del programa se lleva a cabo utilizando principalmente el
Sistema Integral de Información de los Programas Sociales SIIPSO, el cual es alimentado
por el Sistema de Información de Opciones Productivas y por las Delegaciones Estatales de
la SEDESOL con información de la operación del programa en relativo al control
y
asignación de los recursos asignados que previamente fueron subidos al SIAFF y al SIPREC.
El SIIPSO captura y da seguimiento a la información físico financiera y a través de el se
integran reportes oficiales institucionales como son los anexos técnicos por proyecto una vez
terminado el procedimiento de asignación de los recursos y generar el cierre del ejercicio.
El SIIPSO maneja una sola clave para cada registro e integra información sobre localización,
dependencias participantes, programa, subprograma o modalidad, fecha del registro, así
como información físico financiera relativa a nombre del proyecto, obra o acción, situación de
la obra, costo total, avance físico, estructura financiera, metas totales del proyecto y número
de beneficiarios. Se registra también información de detalle sobre el proyecto o acción.
La DGOP utiliza la información oficial del SIIPSO e integra informes financieros semanales a
nivel nacional y por entidades federativas, así como por modalidades para la revisión de los
avances financieros del programa incluyendo presupuesto modificado, autorizado, propuesto,
por proponer, calendario y liberado, con relaciones porcentuales entre estos para medir su
grado de cumplimiento a la fecha del reporte semanal.
94
Evaluación de la Consistencia y Resultados 2007, del
Programa de Opciones Productivas
D.5. Eficacia, eficiencia, economía operativa del programa.
73. Presentar el avance de los indicadores a nivel de Componente del programa, ¿este
avance es el adecuado para el logro del propósito?
Respuesta: NO
No se cuenta con esta información, ya que como se ha mencionado en el capitulo de diseño
de esta evaluación, los indicadores contenidos en la matriz del marco lógico 2007 presentada
por la DGOP al grupo evaluador fue considerada como de transición entre 2007 y 2008 y por
lo tanto los indicadores propuestos en esta matriz no se consideraron como parte de los
trabajos de presentación de resultados del programa, los cuales se apegaron a los
indicadores contenidos en las reglas de operación y que forman parte de los informes del
programa.
95
Evaluación de la Consistencia y Resultados 2007, del
Programa de Opciones Productivas
74. ¿Se identifica algún componente o actividad que no es producido en la actualidad
y que podría mejorar la eficacia del programa?
Respuesta: No
NO se ha identificado componente o actividad adicional para mejorar la eficacia del
programa.
96
Evaluación de la Consistencia y Resultados 2007, del
Programa de Opciones Productivas
75. ¿Se identifican Componentes, Actividades o procesos que se llevan a cabo en la
actualidad y que podrían ser prescindibles o posibles de sustituir por otros más
eficaces?
Respuesta: No
No considerando las respuestas 73 y 74 de este cuestionario de evaluación.
97
Evaluación de la Consistencia y Resultados 2007, del
Programa de Opciones Productivas
76. ¿Existen indicadores de eficacia en la operación del programa? Presentar un
listado de estos indicadores.
Respuesta: SI
Los indicadores de las reglas de operación 2007 que son las que reporta el programa, se
refieren únicamente a las metas anuales formuladas con el presupuesto asignado original y
la distribución de los recursos por entidad federativa y por modalidad al inicio del ejercicio,
contrastados con sus resultados al final del ejercicio presupuestal. Estos indicadores son de
eficacia (7) y de economía (5) si consideramos las definiciones de marco lógico y su
correspondiente aplicación en la matriz de indicadores. A continuación de presenta el listado.
Nombre del indicador
Focalización de recursos 1/
Descripción
Recursos federales ejercidos en microrregiones/
Recursos federales ejercidos por el programa X 100
Estructura de recursos (Red de mentores) 1/
Recursos ejercidos en la Red de Mentores (Pesos y % del total)/
Recursos asignados al programa
Estructura de recursos (Proyectos
Integradores) 1/
Estructura de recursos (Red de Agencias de
Desarrollo Local) 1/
Estructura de recursos (Fondo de
Cofinanciamiento) 1/
Atencion a los mentores 2/
Recursos ejercidos en Proyectos Integradores (Pesos y % del total)/
Recursos asignados al programa
Recursos ejercidos en Red de Agencias de Desarrollo Local (Pesos y % del total)/
Recursos asignados al programa
Recursos ejercidos en Fondo de Cofinanciamiento (Pesos y % del total)/
Recursos asignados al programa
Productores asesorados por la red de mentores/
Numero de mentores activos
Productores atendidos con los proyectos y acciones del programa (No. y % del total)/
Productores beneficiados (Total) 2/
Productores solicitantes totales
Productores atendidos (hombres) con los proyectos y acciones del programa (No. y % del total)/
Productores beneficiados (Hombres) 2/
Productores beneficiados (Mujeres) 2/
Productores solicitantes hombres
Productores atendidos (mujeres) con los proyectos y acciones del programa (No. y % del total)/
Productores solicitantes mujeres
Promedio de beneficiarios por Proyectos
Integradores 2/
No. de productores apoyados/
Promedio de beneficiarios de Red de
Agencias de Desarrollo Local 2/
No. de productores apoyados/
Promedio de beneficiarios por Fondo de
Cofinanciamiento 2/
No. de productores apoyados/
Proyectos realizados X100
Proyectos realizados X100
Proyectos realizados X100
1/ Indicadores de Economía
2/ Indicadores de Eficacia
El programa ha venido trabajando en la construcción de indicadores que están contenidos
en matriz de indicadores que desde el 2005 ha venido reformulando la DGOP respaldados
98
Evaluación de la Consistencia y Resultados 2007, del
Programa de Opciones Productivas
con las fichas técnicas correspondientes, ordenados por fin, propósito, componente y
actividades que le permitirá en futuros programas contar con información que permitan medir
sus resultados e impactos en el corto, mediano y largo plazo. Para el 2007, en la matriz de
transición hacia el 2008 los indicadores propuestos fueron los que a continuación se
mencionan y que no formaron parte de los resultados presentados por el programa al cierre
de su ejercicio.
1. Índice de Desarrollo Humano.
2. Índice de Marginación.
3. Monto total de recursos diferentes a subsidios federales y aportaciones de los
beneficiarios/Costo total de proyectos*100.
4. Suma de productivos que permanecen en operación después de 2 años y que
mantienen el valor real de sus activos/Suma de proyectos apoyados en el año de
referencia*100.
5. No. de ADLS que llegan a la Fase III en la formación de capital social en el año de
referencia/No. de ADLS apoyadas en el año de referencia*100.
6. Suma de grupos sociales formados para la producción por las ADLS en el año de
referencia /Suma de ADLS apoyadas.
7. Presupuesto asignado a Microrregiones/Presupuesto asignado al Programa*100.
8. No. de proyectos con mentor apoyados que se mantienen en operación después de 18
meses/ Total de proyectos apoyados con mentor en el año de referencia * 100
9. No. de proyectos apoyados que mantienen o incrementan sus activos fijos/total de
proyectos apoyados * 100.
10. No. de proyectos que cumplen con las estimaciones de ventas/No. total de proyectos
apoyados *100.
11. No. de ADLs que generan proyectos integradores con visión territorial/No. total de
ADLS apoyadas*100.
12. No. ADLS que cumplen con la etapa I y II en la formación de capital social / Total de
ADLS apoyadas *100.
99
Evaluación de la Consistencia y Resultados 2007, del
Programa de Opciones Productivas
77. ¿El programa ha identificado y cuantificado costos de operación y costos unitarios
dependiendo del Propósito y de sus Componentes? Si fuera el caso, presentar dichos
costos.
Respuesta: NO
Únicamente se tiene identificado el costo general de operación del programa para el año
2007, que es de 24,387 miles de pesos, que representa el 2.7% de la asignación modificada
al programa de 898,317. miles de pesos. Este costo de operación lo refiere el programa
como lo destinado a viáticos y pasajes, normado por la SEDESOL y están referidas a las
partidas 2000 y 3000 del PEF.
Del 7% de gastos de operación señalado como limite máximo en el PEF y en los
lineamientos para los programas de desarrollo social y humano de la SEDESOL,
programa para el 2007 destina únicamente el 2.7%.
100
el
Evaluación de la Consistencia y Resultados 2007, del
Programa de Opciones Productivas
78. ¿El programa tiene procedimientos para medir costo-efectividad en su ejecución?
Respuesta: NO
No es una práctica común la medición del costo-efectividad del programa y por lo tanto NO
APLICA ESTA PREGUNTA
101
Evaluación de la Consistencia y Resultados 2007, del
Programa de Opciones Productivas
79. ¿Se identifica algún componente, actividad o proceso que no se esté llevando a
cabo en la actualidad y que podría mejorar la eficiencia del programa?
Respuesta: No
No considerando las respuestas 73, 74 y 75 de este cuestionario de evaluación.
102
Evaluación de la Consistencia y Resultados 2007, del
Programa de Opciones Productivas
80. ¿Se identifican Componentes, Actividades o Procesos que se llevan a cabo en la
actualidad y que podrían ser prescindibles o posibles de sustituir por mecanismos de
menor costo?
Respuesta: No
No
se identifican con la información disponible revisada por la evaluación externa
actividades o procesos actuales que podrían ser prescindibles o posibles de sustituir por
mecanismos de menor costo.
103
Evaluación de la Consistencia y Resultados 2007, del
Programa de Opciones Productivas
81. ¿Existen indicadores de eficiencia en la operación del programa? Presentar un
listado de estos indicadores.
Respuesta: Si
Como se menciona el la respuesta de la pregunta 76, los indicadores de las reglas de
operación 2007
son las que reporta el programa y se refieren únicamente a las metas
anuales formuladas con el presupuesto asignado original y la distribución de los recursos por
entidad federativa y por modalidad al inicio del ejercicio, contrastados con sus resultados al
final del ejercicio presupuestal. El programa ha venido trabajando en la construcción de
indicadores que están contenidos en matriz de indicadores que desde el 2005 ha venido
reformulando la DGOP respaldados con las fichas técnicas correspondientes, ordenados por
fin, propósito, componente y actividades que le permitirá en futuros programas contar con
información que permitan medir sus resultados e impactos en el corto, mediano y largo plazo.
Para el 2007, en la matriz de transición hacia el 2008 los indicadores propuestos fueron los
que a continuación se mencionan y que no formaron parte de los resultados presentados por
el programa al cierre de su ejercicio.
1. No. de proyectos productivos que solicitaron recursos para promover el desarrollo de
productos, empaques y etiquetas/No. de proyectos apoyados *100
2. No. de proyectos productivos que solicitaron recursos para la innovación y
reconversión tecnológica/No. de proyectos apoyados*100.
3. No. de proyectos productivos presentados por grupos formados o consolidados por
ADLs en el año de referencia/No. No. de grupos formados o consolidados por ADLs en
el año de referencia.
4. Presupuesto ejercido/presupuesto calendarizado*100.
5. Presupuesto asignado a proyectos que tienen beneficios ambientales/Total de
presupuesto asignado al programa.
6. No. de proyectos apoyados para el desarrollo de iniciativas de turismos de aventura,
ecoturismo, y turismo cultural/No. total de proyectos apoyados*100.
7. No. de municipios con población predominantemente indígena apoyados a través de
los proyectos/No. de municipios apoyados*100.
8. No. de mujeres apoyadas a través de los proyectos/Total de beneficiarios
apoyados*100.
104
Evaluación de la Consistencia y Resultados 2007, del
Programa de Opciones Productivas
9. Presupuesto asignado a zonas de expulsión migratoria/Presupuesto asignado al
programa*100.
10. No. de proyectos integradores apoyados en los municipios con menor IDH/Total de
proyectos
integradores
apoyados*100.
Presupuesto
asignado
a
Microrregiones/Presupuesto asignado al Programa*100.
11. No. de mentores que reciben apoyos por proyectos no viables en la etapa pre
operativa/No. total de mentores con proyecto asignado en la etapa pre operativa *100.
12. No. de mentores con proyecto productivo asignado/Total de mentores formados *100.
105
Evaluación de la Consistencia y Resultados 2007, del
Programa de Opciones Productivas
82. Cuantificar el presupuesto ejercido al término del presente ejercicio fiscal en
relación al presupuesto asignado. ¿Cuáles son las razones de la situación que se
observa?*
El presupuesto original asignado para el 2007 fue de 900 millones de pesos según calendario
original de metas y presupuesto asignado en el PEF y actualmente se tiene un monto
modificado y calendarizado al mes de diciembre de 2007 de 898,933,593.86 pesos, con una
liberación de recursos por 892,415,719 pesos que representa un avance financiero del
99.3%, con un apoyo para la ejecución de 9,569 de proyectos en las diversas modalidades y
la capacitación y vínculo a proyectos de 847 mentores; destacándose las entidades
federativas de Chiapas, Guerrero, Oaxaca, Puebla, Edo. de México y Veracruz donde se
destinaron la mayor cantidad de los apoyos.
Los resultados de la población atendida por el programa fueron de 108,458 a través de la
Red de Agencias de Desarrollo Local, 56,651 por Fondo de Cofinanciamiento y 37,045 por
Proyectos Integradores.
Cobertura Anual del Programa de Opciones Productivas
Población atendida por componente 2007 1/
Componente
Hombres
%
Mujeres
%
total
%
Red de Agencias de Desarrollo Local
53.322
49%
55.136
51%
108.458
100%
Proyectos Integradores
26.010
70%
11.035
30%
37.045
100%
Fondo de Cofinanciamiento
24.575
43%
32.076
57%
56.651
100%
103.907
1/ Información preliminar al 8 de febrero de 2008.
Fuente: Direccion General de Opciones Productivas.
51%
98.247
49%
202.154
100%
Totales
Los resultados del cierre de programa con cifras preliminares, habiéndole ejercido el 99.3%
del presupuesto original asignado en las cuatro modalidades quedando pendiente su
conciliación final por concepto de reintegros al ramo 23, puede adelantarse que se cumplió
eficientemente con la aplicación y ejecución del programa en términos de las metas y
normatividad.
106
Evaluación de la Consistencia y Resultados 2007, del
Programa de Opciones Productivas
83. ¿Cuál es el monto o porcentaje de aportaciones de terceros (otras instituciones,
otros niveles de gobierno, beneficiarios, etc.) en relación al presupuesto ejercido?*
El programa en 2007 captó recursos totales por 1,834,313,520.74 pesos de los cuales
898,933,593.86 corresponde al Gobierno Federal y 935,379,926.88 pesos de aportaciones
complementarias que representan el 51%
del total, provenientes principalmente de los
propios participantes como se muestra en el siguiente cuadro.
Fuentes complementarias de ingreso del Programa de Opciones Productivas 2007
Aportaciones
Pesos
Inversión Federal 1/
Inversión estatal 2/
Inversión Municipal 2/ 3/
Inversión de participantes 4/
Inversión Crédito
Otra inversión 5/
Total
898.933.593,86
61.631.286,10
13.438.783,81
701.157.006,41
159.152.850,56
1.834.313.520,74
%
49,0%
3,4%
0,7%
38,2%
0,0%
8,7%
100,0%
1/ Asignación modificada
2/ Autorizada al 31 de diciembre de 2007, conforme a los Acuerdos de Coordinación suscrito con las Entidades Federativas/Sujeta a
modificación
3/ Corresponde a la aportación en la modalidad de Fondo de Cofinanciamiento y Proyectos Integradores/Sujeta a modificación.
4/ Corresponde a las aportaciones en las modalidades de Cofinanciamiento, Red de Agencias de Desarrollo Local y Proyectos
Integradores/Sujeta a modificación.
5/ Corresponde a otras Dependencias o Instituciones Crediticias/Sujeta a modificación.
Fuente: SEDESOL. Dirección General de Opciones Productivas.
En los Municipios con mayores rezagos en Desarrollo Social y Humano, y previa aprobación
del Comité de Validación Central, el monto de recursos que se pueden otorgar en esta
modalidad a proyectos de hasta 300,000.00 (trescientos mil pesos 00/100 M.N.), con una
aportación máxima federal por beneficiario o socio de hasta $15,000.00 (quince mil pesos
00/100 M.N.), es de hasta el 90% de la inversión total del proyecto y el 10% restante es
aportado por los beneficiarios en efectivo o en especie u otras fuentes de
financiamiento, privilegiando la atención a grupos de mujeres, en cuyo caso, su
aportación será del 5 % ya sea en efectivo, en especie u otras fuentes de
financiamiento.
107
Evaluación de la Consistencia y Resultados 2007, del
Programa de Opciones Productivas
84. En función de los objetivos del programa, ¿se han aplicado instrumentos de
recuperación de costos (gasto que le genera al Estado la producción/entrega de
servicios del programa)?
Respuesta: NO
El programa desde su creación en 2002 no considera en su normatividad la recuperación de
los costos generados por la entrega de los apoyos a través de sus diversas modalidades
debido a que los recursos que entrega el programa son considerados como subsidios. No
obstante, para 2007, en las modalidades de Cofinanciamiento y Proyectos Integradores se
llevan a cabo las recuperaciones de los apoyos otorgados que los beneficiarios, pero éstas,
de acuerdo a lo establecido en la normatividad de las reglas de operación del programa
forman parte del patrimonio de los beneficiarios
y el destino de los mismos es
responsabilidad de ellos. Las recuperaciones se dan a través de fondos de garantía con
FIRCO y se transfieren a capital social de las SOFOLES.
108
Evaluación de la Consistencia y Resultados 2007, del
Programa de Opciones Productivas
D.6. Sistematización de la información.
85. ¿Existe una sistematización adecuada en la administración y operación del
programa?
Respuesta: SI
El programa en el 2007 contó principalmente con dos sistemas informáticos para su
administración y operación, el primero de ellos es el Sistema de Información de Opciones
Productivas (SIOP) cuyo marco normativo son las Reglas de Operación de ese año y por lo
tanto cualquier cambio o modificación futuro de estas, deberá ser considerado para la
modificación del SIOP. Si diseño en su arranque consideró las modalidades de ADL´s y PI y
gradualmente se fueron incorporando las modalidades de Cofinanciamiento y de Red de
Mentores. El sistema tiene desarrollado un diagrama de flujo de actividades para cada
modalidad que va dando seguimiento secuencial y gradual a cada de una de ellas con filtros
que impiden su avance si no se a cumplido el requisito necesario para dar por cumplida dicha
actividad, estableciendo niveles de decisión que llegan incluso al rechazo de la solicitud. El
diagrama de flujo inicia con la emisión de convocatorias según criterios establecidos en las
reglas de operación y concluye con la integración de expedientes, y en el caso de proyectos
integradores con la remisión de información de sus recuperaciones. Se muestra además en
el flujo de actividades y los principales actores en el procedimiento como son el beneficiario,
la unidad responsable, la delegación federal de la SEDESOL y el Comité de Validación
Central. Cuenta también el SIOP con subsistemas para reportes de avances del programa
por proyecto o servicio, modalidad y entidad federativa con el propósito de evaluar el avance
del programa y en su caso tomar las decisiones necesarias para asegurar su óptimo
cumplimiento.
El programa esta vinculado también al Sistema de Integral de Información de los Programas
Sociales de la SEDESOL (SIIPSO) y parte de la información generada por el SIOP es jalada
directamente por el SIIPSO ya que es un subsistema de este último. Sin embargo existe
información del programa que es subida directamente al SIIPSO por las delegaciones
estatales de la SEDESOL responsable de la operación del programa y por la DGOP
coordinadora que no es capturada por el SIOP, principalmente los desgloses de conceptos
de los proyectos. El SIIPSO registra el avance físico financiero de cada proyecto y al termino
109
Evaluación de la Consistencia y Resultados 2007, del
Programa de Opciones Productivas
de cada registro de formula el anexo técnico de aprobación que es considerado como el
documento oficial de terminación. El SIIPSO es responsable de proporcionar la información
para en informe de cuenta pública y cierre de ejercicio entre otros.
110
Evaluación de la Consistencia y Resultados 2007, del
Programa de Opciones Productivas
86. ¿Cuáles son los principales sistemas de información utilizados en la gestión del
programa?*
El programa a través de todo el proceso de gestión utiliza diversos sistemas de información
destacando principalmente a)
El Sistema de Información de Opciones Productivas (SIOP),
b) El Sistema de Integral de Información de los Programas Sociales, de la SEDESOL
(SIIPSO), c) El Sistema Integral de Presupuesto, Finanzas y Contabilidad, de la DGP de la
Oficialía Mayor de SEDESOL (SIPREC) y d) El Sistema Integral de Administración Financiera
Federal (SIAFF) de la Tesorería de la Federación (TESOFE) de la SHCP, que tienen como
características:
SIOP es el sistema propio del programa y opera para cada ejercicio presupuestal, en este
caso 2007 y a través de el se lleva el registro, control y seguimiento por proyecto, servicio,
modalidad y entidad federativa, participan en la operación del sistema las delegaciones
estatales de la SEDESOL involucradas en la operación del programa y la Dirección General
de Opciones Productivas como coordinadora y responsable general del programa. El sistema
cuenta con un manual de procedimientos para la operación de las modalidades de ADL´s y
PI, destinado a las personas responsables de los procesos en las modalidades señaladas,
así
como
a
los
usuarios
del
sistema
de
la
dirección
electrónica
www.opcionesproductivas.sedesol.gob.mx . El sistema tiene actualmente integrados a
Cofinanciamiento y Red de Mentores que son las dos modalidades restantes del programa
que no cuentan aun con su manual. El SIOP esta montado en el SIIPSO y aporta información
requerida por este en forma directa evitando doble trabajo.
SIIPSO es el sistema formal y oficial a través del cual se automatizan los procesos
administrativos – financieros de los programas sociales, incluyendo el programa de opciones
productivas. Por medio de el se alimenta permanentemente la información financiera,
presupuestal y de detalle de los apoyos a nivel individual (proyecto o servicio). Esta
instrumentado en Internet y en lo que respecta al programa de opciones productivas cuenta
con ligas de acceso para subir información tanto de la DGOP, como por las delegaciones
estatales de la SEDESOL involucradas en la operación del programa. El sistema cuenta con
diversos mecanismos como son los de control, de verificación y autoayuda, de validación y
elegibilidad, de retroalimentación. Al SIIPSO se sube información por los responsables del
111
Evaluación de la Consistencia y Resultados 2007, del
Programa de Opciones Productivas
programa en forma directa como el nivel de detalle de los conceptos de los proyectos entre
otros.
SIPREC es el sistema oficial para el control y seguimiento presupuestal, contable y financiero
de la SEDESOL que recaba información en el cada ejercicio presupuestal anual a nivel de
las áreas operativas de los programas como el de opciones productivas, información de
detalle sobre proyecto o servicio, modalidad y entidad federativa entre otros y registra la
aprobación y aplicación de los recursos presupuestales y las adecuaciones presupuestales.
A través de el se lleva a cabo la contabilidad para la Cuenta Pública. Como en el caso
anterior para el caso del programa de opciones productivas cuenta con ligas de acceso para
subir información tanto de la DGOP, como por las delegaciones estatales de la SEDESOL
involucradas en la operación del programa. El SIPREC cuenta con una interfase de
comunicación con el SIAFF por medio de la cual la información subida de SEDESOL puede
ser jalada al SIPREC y utilizarla evitando duplicidades y ahorrando tiempo.
SIAFF es el sistema único implantado por la TESOFE para el manejo presupuestal de todo
órgano de la Administración Pública Federal, en el se da e alta el catalogo de beneficiarios
del programa y posteriormente a través de la captura de las cuentas por liquidar certificadas
(CLC) por parte de las delegaciones estatales y la propia DGOP para cada una de las
asignaciones presupuestales aprobadas, la TESOFE lleva a cabo las transferencias de
recursos
Los sistemas de información anteriores, propios de la institución y externos, operan
eficientemente y tienen varios años funcionando y el único comentario del evaluador es que
hace falta que funcionen con una mayor integralidad entre ellos con interfases que permitan
subir información común una sola vez en un sistema y que sean aprovechados por el resto.
Se cuenta con avances al respecto entre el SIOP y el SIIPSO y entre el SIPREC y el SIAFF y
de acuerdo a los diversos comentarios de los responsables de estos sistemas de viene
trabajando en forma gradual el la SEDESOL y en la SHCP en el caso de SIAFF.
112
Evaluación de la Consistencia y Resultados 2007, del
Programa de Opciones Productivas
87. En caso de que el programa cuente con un padrón de beneficiarios, ¿existen
mecanismos de actualización y depuración del padrón de beneficiarios o listado de
beneficiarios?
Respuesta: NO
El programa cuenta con un padrón de beneficiarios construido para los años 2005 y 2006
disponible en la DGOP y en página de SEDESOL, en el apartado de programas sociales y en
la sección del Programa de Opciones Productivas en
la dirección electrónica
www.sedesol.gob.mx/index/insex.php?sec=3010038len=1. La información contenida incluye
la entidad federativa, municipio y localidad, así como el nombre del beneficiario. Los
padrones son anuales y no están cruzados y depurados, además de que la información
contenida es limitada. Actualmente los registros de solicitantes incluyen como requisitos la
integración de una Cedula de Información Socioeconómica que podría servir como fuente de
información para la elaboración de un Padrón de Beneficiarios actualizado y con información
relevante, que se podría integran con relativa facilidad dado que esta capturado
electrónicamente en el SIOP.
Por otro lado, las reglas de operación del programa 2007 señalan la obligación de formular
un padrón de beneficiarios para todas las modalidades de los apoyos, aunque no se
establece la obligatoriedad de su actualización y depuración, ni la necesidad de contar con
un padrón de beneficiarios anuales del programa. Su integración recae en las delegaciones
estatales junto con los Coplades y se señala las instancias que deberán proporcionar la
información y el tipo de esta; sin embargo aun no se tienen resultados al respecto.
113
Evaluación de la Consistencia y Resultados 2007, del
Programa de Opciones Productivas
88. ¿Los mecanismos de actualización son los adecuados?
Respuesta: No
No se cuenta con mecanismos de actualización.
114
Evaluación de la Consistencia y Resultados 2007, del
Programa de Opciones Productivas
D.7. Cumplimiento y avance en los indicadores de gestión y productos.
89. Con base en los indicadores de gestión y productos del programa, ¿el programa
mostró progreso en la realización de sus Actividades y en la entrega de sus
Componentes en 2007?
Respuesta: Si
Considerando los indicadores contenidos en sus reglas de operación 2006, el programa en
el 2007 Incluyó la modalidad de Fondo de Cofinanciamiento, integró la modalidad de Red de
Mentores adecuando su antecedente de Impulso Emprendedor,
dio continuidad a la
modalidad de Red de Agencias de Desarrollo Local y cambio el nombre de la modalidad de
Integración Productiva por el de Proyectos Integradores, deduciéndose a cuatro
modalidades, eliminando las de Crédito Social, Apoyos a la Palabra, Crédito Productivo para
Mujeres y Fondo de Financiamiento Social del 2006, adecuando para ello la normatividad de
sus reglas de operación, todo lo anterior para una mejor atención de la población a atender y
modifico consecuentemente sus indicadores de gestión e sus reglas de operación.
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Evaluación de la Consistencia y Resultados 2007, del
Programa de Opciones Productivas
D.8. Rendición de cuentas y transparencia.
90. ¿Existe un Sistema de Rendición de Cuentas y Transparencia para los funcionarios
que administran los fondos públicos del programa?
Respuesta: SI
El programa, en materia de rendición de cuentas y transparencia para los funcionarios que
administran los fondos públicos del programa está sujeto a diversas disposiciones emitidas
por el Gobierno Federal en materia de aplicación de gasto público y evaluación de resultados
que permitan fortalecer la transparencia y rendición de cuentas, a través del compromiso de
explicar puntualmente a la sociedad la forma en que el gobierno ha administrado los recursos
que le fueron puestos a su disposición y los resultados obtenidos a través del ejercicio de los
mismos. Puede señalarse como un marco normativo al respecto la Ley de Federal de
transparencia y acceso a la información publica gubernamental del 11 de junio de 2002 es el
marco regulatorio para el acceso a la información del gobierno federal, así como la Ley
Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos del 31 de diciembre de 1982 como
las mas representativas.
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Evaluación de la Consistencia y Resultados 2007, del
Programa de Opciones Productivas
91. ¿Existen y funcionan los mecanismos de transparencia establecidos en las ROP?
Respuesta: SI
Las reglas de operación del programa 2007 establecen en su numeral 9 relativo a la
transparencia, que con base en el Presupuesto de Egresos de la Federación para el ejercicio
fiscal, la información relativa a los procedimientos para participar, la aplicación de los
recursos, los listados de proyectos apoyados y montos aprobados, los cambios en la
normatividad, así como los logros, resultados y avances del Programa, estarán disponibles
en las Delegaciones de la SEDESOL en el Estado y en la Unidad Responsable del Programa
(URP) en el caso de las modalidades de operación central. Se señala también la
responsabilidad de la URP y el resto de dependencias y entidades participantes en el
programa, su apego estricto a estas reglas.
Además del cumplimiento en la disposición de la información como lo dispone las reglas, la
SEDESOL a través de su pagina WWW.SEDESOL.gob.mx pone a disposición del publico en
general la información del programa relativa a Informes Trimestrales del Programa, Padrón
de Beneficiarios, Reglas de Operación, Carta Compromiso Ciudadano y Evaluaciones
Externas y sirve además de enlace con los ciudadanos para responder preguntas adicionales
vinculadas al programa.
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Evaluación de la Consistencia y Resultados 2007, del
Programa de Opciones Productivas
92. ¿El programa cuenta con mecanismos para difundir interna y externamente las
evaluaciones y sus resultados?
Respuesta: SI
El principal mecanismo para difundir interna y externamente los resultados de las
evaluaciones externas del Programa de Opciones Productivas es la página de la SEDESOL
cuyo acceso es abierto para cualquier persona interesada en llevar a cabo consultas
parciales o totales de estas evaluaciones, siendo las direcciones las siguientes:
http://www.sedesol.gob.mx/index/index.php?sec=30140106&len=1 para la evaluación externa
del año 2006.
http://sedesol2006.sedesol.gob.mx/subsecretarias/prospectiva/evaluaciones/2005/no_sectori
zados/opciones_productivas/opciones_productivas_2005.htm para la evaluación externa del
año 2005.
http://sedesol2006.sedesol.gob.mx/subsecretarias/prospectiva/opciones.htm
para
la
evaluación externa del año 2004.
http://sedesol2006.sedesol.gob.mx/subsecretarias/prospectiva/Opciones03.htm
para
la
evaluación externa del año 2003.
http://sedesol2006.sedesol.gob.mx/subsecretarias/prospectiva/dgemps_evaluaciones_02.htm
para la evaluación externa del año 2002.
La presentación de las evaluaciones es por capítulos individuales y anexos que facilitan su
rápida consulta.
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