formato de auditoria

CLIENTE:______________________________________________
INFORMACIÓN BÁSICA
CONFIGURACIÓN DE HARDWARE Y SOFTWARE
1. EQUIPO CENTRAL (SERVIDOR).
a. Hardware.
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b. Software
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Sistema Operativo:__________________________________________________
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Compilador Lenguaje de Desarrollo:_____________________________________
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Editor de Texto para Programas:________________________________________
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Utilitarios de Back-ups:________________________________________________

Otros Lenguajes:_____________________________________________________
2. MICROCOMPUTACIÓN
a. Redes de Microcomputadoras.
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b. Hardware
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c. Software
En el servidor de la red se encuentran instalados los siguientes paquetes a disposición
de todos los usuarios
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Procesador de palabras: _________________________________
Hoja electrónica: ______________________________________
Graficador:____________________________________________
Comunicaciones:________________________________________
Software de seguridad: ___________________________________
3. COMUNICACIONES.
a. Comunicación satelital
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b. Comunicación vía microondas
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Anexar diagrama de comunicaciones.
4. CONTINUIDAD DE OPERACIONES
a. Seguridad física de los centros de procesamiento.
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b. Metodología de programación.
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c. Existen parámetros de programación y documentación para el desarrollo y
mantenimiento de los sistemas de información.
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d. Existen procedimientos para la solicitud de mantenimiento de los sistemas de
información.
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e. Existen ambientes separados (equipos, librerías..) de desarrollo y producción.
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f. Existen procedimientos para la instalación en producción de nuevas versiones de
solicitud de mantenimiento de los sistemas de información.
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APLICACIÓN : _______________________________
a. Propósito.
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b. Aplicación desarrollada o adquirida. Proveedor de software o analista encargado.
Versión.
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c. Cambios significativos desde la ultima planeación o para el periodo en curso.
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d. Plataforma de desarrollo, lenguaje de programación y organización de los archivos.
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e. Niveles de seguridad para el acceso a la aplicación.
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f. Acceso de terceros a funciones de procesamiento específicos en esta actividad.
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g. Método de ingreso de los datos.
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h. Tipo de procesamiento y método de actualización de archivos
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i. Interfase con otros sistemas de información
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j. Documentación disponible.
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k. Area usuario responsable de la información.
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l. Volumen de transacciones mensuales.
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m. Procedimiento de backups por aplicación.
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CLIENTE:_____________________________________
INFORMACIÓN BÁSICA
APLICACIONES CON EFECTO EN LOS ESTADOS FINANCIEROS
COMPONENTE
a. Ventas- C*C - Cobranzas
b. Compras- C*P desembolsos
c. Costos laborales
d. Existencias –Costos de producción
APLICACIONES QUE LOS RESPALDAN
VISIÓN GENERAL DE LAS APLICACIONES