Título VIII - Registro - Superintendencia de Banca y Seguros

RESOLUCION Nº 115-98-EF/SAFP
Lima, 24 de marzo de 1998
CONSIDERANDO:
Que, por Decreto Supremo Nº 054-97-EF se aprobó el Texto Único Ordenado de la Ley del
Sistema Privado de Administración de Fondos de Pensiones;
Ordenado;
Que, por Decreto Supremo Nº 004-98-EF se aprobó el Reglamento del mencionado Texto Único
Que, conforme a lo dispuesto por los artículos 57° incisos c) y n) del referido Texto Único
Ordenado de la Ley del Sistema Privado de Administración de Fondos de Pensiones y 6° inciso b) del Estatuto de la
Superintendencia de Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones, aprobado por Decreto Supremo Nº 22092-EF, corresponde a la Superintendencia llevar los registros de las Administradoras Privadas de Fondos de
Pensiones y de las demás entidades que participan en el SPP;
Que, en tal virtud es necesario aprobar el Título VIII del Compendio de Normas de
Superintendencia Reglamentarias del Sistema Privado de Administración de Fondos de Pensiones, referido a
Registro;
Que, conforme a la Tercera Disposición Final y Transitoria del Reglamento del Texto Único
Ordenado de la Ley del Sistema Privado de Administración de Fondos de Pensiones, la Superintendencia está
facultada para dictar las normas operativas complementarias necesarias para el buen funcionamiento del SPP;
Estando a lo dispuesto por el Texto Único Ordenado de la Ley del Sistema Privado de
Administración de Fondos de Pensiones aprobado por Decreto Supremo Nº 054-97-EF, su Reglamento aprobado
por Decreto Supremo Nº 004-98-EF y el Estatuto de la Superintendencia aprobado por Decreto Supremo Nº 220-92EF;
SE RESUELVE:
Artículo Primero.- Aprobar el Título VIII del Compendio de Normas de Superintendencia
Reglamentarias del Sistema Privado de Administración de Fondos de Pensiones, referido a Registro, el mismo que
consta de cincuenta y uno (51) artículos, tres (3) disposiciones finales y transitorias y tres (3) anexos que forman
parte de la presente resolución.
Artículo Segundo.- La presente resolución entrará en vigencia al día siguiente de su publicación
en el Diario Oficial "El Peruano".
Regístrese, comuníquese y publíquese.
AUGUSTO MOUCHARD RAMIREZ
Superintendente de Administradoras
Privadas de Fondos de Pensiones
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TITULO VIII
REGISTRO
CAPITULO I
DISPOSICIONES GENERALES
Artículo 1°.- Registro de la SAFP. Se inscriben obligatoriamente en el Registro de la Superintendencia de
Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones las personas naturales, las personas jurídicas, los valores y los
actos que establecen las normas legales y administrativas sobre la materia, a fin de contribuir a una mejor
organización del SPP.
Artículo 2°.- Secciones. 1 El Registro consta de las siguientes secciones:
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
h)
i)
j)
k)
l)
Registro de Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones;
Registro de Instrumentos de Inversión emitidos bajo la modalidad de Oferta Privada;
Registro de Empresas Clasificadoras de Riesgo;
Registro de Empresas de Seguros;
Registro de Instituciones de Custodia o Guarda Física de Valores;
Registro de Empresas que prestan Servicios de Valorización de Activos;
Registro de Médicos y Psicólogos Consultores;
Registro de Promotores AFP;
Registro de Procedimientos de Mecanismos No Centralizados de Negociación de Valores Mobiliarios;
Registro de Instituciones Colocadoras;
Registro de Empresas que prestan Servicios de Red de Valor Añadido;
Registro de Empleadores que han perdido el beneficio del Régimen de Fraccionamiento Especial Decreto Legislativo Nº 848;
m) Registro de Instituciones de Custodia Extranjeras;
n) Registro de Instrumentos de Inversión y de Operaciones de Cobertura de Riesgo Extranjeros; y,
o) Registro de Entidades Estructuradoras de Instrumentos de Inversión emitidos bajo la modalidad de
Oferta Privada.
p) Registro de los Fondos para aportes obligatorios y voluntarios
q) Registro de Entidades Prestadoras de Servicios de Médicos Consultores de la Superintendencia
r) Registro de Médicos Integrantes de Comités, y;
s) Registro de Médicos Representantes
La Superintendencia podrá disponer la inclusión de secciones adicionales de acuerdo a los requerimientos del SPP
Artículo 3°.- Registrador. 2 El Registro está a cargo del área que se determine en el Reglamento de Organización y
Funciones de la Superintendencia. Mediante Resolución de Superintendencia se designará al registrador o
registradores responsables de la conducción administrativa y del manejo de la información contenida en las
secciones de dicho Registro. La Superintendencia podrá designar uno o más registradores alternos, quienes
contarán al efecto con las mismas atribuciones y responsabilidades.
Para todos los actos que efectúen las personas naturales o jurídicas comprendidas en el presente Título, se
requerirá que consignen el número de registro correspondiente.
Artículo 4°.- Publicidad. Los datos consignados en el Registro son de libre acceso al público y, por tanto, cualquier
persona, tenga o no interés directo o indirecto, podrá solicitar la información que en él aparezca, mediante la
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Artículo modificado por Resolución SBS N° 1665-2006 publicada el 22-12-2006
Artículo modificado por Resolución SBS N° 359-2003 publicada el 23-03-2003
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expedición de reportes que contendrán la información vigente, corriendo el costo de la misma a cargo del solicitante.
Para tal efecto, el interesado deberá identificarse debidamente y suscribir la respectiva solicitud conforme al formato
que como anexo Nº I forma parte del presente Título.
No obstante lo señalado, el Superintendente, mediante resolución, podrá determinar de manera expresa aquella
información que, por su naturaleza, tiene la condición de reservada.
Artículo 5°.- Comunicación al registrador. Sin perjuicio del trámite específico que corresponda a cada caso, todas
las áreas de la Superintendencia son responsables de comunicar al registrador, en el plazo de tres (3) días contado
a partir de su presentación, toda información que deba ser objeto de inscripción en el Registro.
Artículo 6°.- Comunicación de modificaciones. Cualquier modificación en los datos inscritos o que deban ser
objeto de inscripción en el Registro, deberá ser informada por la persona natural, el representante de la persona
jurídica o el responsable, según la sección a que corresponda, en el plazo perentorio de cinco (5) días de producido
o conocido, según sea el caso, el hecho.
Artículo 7°.- Procedimiento de inscripción. El registrador abrirá una ficha que contendrá los datos exigidos en el
presente Título, por cada persona, entidad, acto, o valor que se inscriba en el Registro.
La inscripción se formaliza con la comunicación del otorgamiento por la Superintendencia del número o código de
registro respectivo.
En el caso de solicitudes presentadas que no cuenten con toda la documentación e información requerida, el
registrador oficiará al interesado a fin de que subsane toda omisión, dentro del plazo que al efecto se señale en el
mismo oficio. En caso de incumplimiento, la documentación recibida será devuelta a los interesados, teniéndose por
no presentada la solicitud.
La información registrable deberá inscribirse en el Registro dentro del tercer día de recibida por parte del registrador
quien, además, será responsable de que dicha información se encuentre permanentemente actualizada.
Sin perjuicio de lo dispuesto expresamente en el presente Título, la Superintendencia podrá requerir mayor
información o detalle adicional a la información sometida a su consideración o registro.
Artículo 8°.- Archivo. El Registro constará de un archivo ordenado de la documentación que sustente la inscripción
de cualquier persona, entidad, acto, o valor.
Artículo 9°.- Responsabilidad por manejo del Registro. El registrador es el único responsable del manejo interno
de la información registrada, así como de la integridad de la documentación archivada. Toda modificación de los
datos contenidos en las fichas será de su exclusiva responsabilidad. Los datos deberán consignarse unos a
continuación de otros en estricto orden cronológico, con indicación de la fecha correspondiente. El registro podrá
efectuarse en forma manual o electrónica.
Artículo 10°.- Inspecciones. El registrador podrá solicitar, a través del área técnica respectiva, la realización de
inspecciones a efectos de comprobar la veracidad de la información contenida en el Registro. Asimismo, podrá
solicitar los informes que considere pertinentes a las diferentes áreas de la Superintendencia.
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CAPITULO II
REGISTRO DE LAS ADMINISTRADORAS PRIVADAS DE FONDOS DE PENSIONES
Artículo 11°.- Licencia de funcionamiento: inscripción. La inscripción de las Administradoras Privadas de
Fondos de Pensiones en el Registro pertinente se produce en mérito a la expedición de la licencia de
funcionamiento correspondiente por parte de la Superintendencia.
Artículo 12°.- Ficha. La ficha de registro de las Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones contendrá lo
siguiente:
A)
DATOS GENERALES DE LA AFP
a.1 Denominación social.
a.2 Número de RUC.
a.3 Domicilio y código postal.
a.4 Número telefónico y fax.
a.5 Inscripción en los Registros Públicos:
- Lugar.
- Tomo.
- Ficha.
- Folio.
- Asiento.
- Fecha.
a.6 Datos de la escritura pública de constitución y modificatorias:
- Nombre del notario.
- Datos del archivo notarial.
a.7 Nombres y apellidos del representante legal y apoderados.
a.8 Número y fecha de expedición de certificado de organización.
a.9 Número y fecha de expedición de la licencia de funcionamiento.
B)
FUSION
b.1 Tipo:
- Absorción.
- Constitución.
b.2 Fusión por absorción.
b.2.1 AFP absorbente.
b.2.2 AFP absorbida.
b.2.3 Número y fecha de resolución autoritativa.
b.2.4 Datos de la escritura pública de fusión:
- Nombre del notario.
- Datos del archivo notarial.
b.2.5 Inscripción en los Registros Públicos:
- Lugar.
- Tomo.
- Ficha.
- Folio.
- Asiento.
- Fecha.
b.3 Fusión por constitución.
b.3.1 AFP participantes.
b.3.2 Número y fecha de resolución autoritativa.
b.3.3 Datos de la escritura pública de fusión:
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- Nombre del notario.
- Datos del archivo notarial.
b.3.4 Inscripción en los Registros Públicos:
- Lugar.
- Tomo.
- Ficha.
- Folio.
- Asiento.
- Fecha.
b.3.5 Número de registro.
b.3.6 Fecha de registro.
C)
CAPITAL SOCIAL
c.1 Capital social suscrito.
c.2 Capital social pagado.
c.3 Monto, origen y fecha de cada aumento o reducción.
c.4 Número y valor nominal de las acciones.
c.5 Datos de la escritura pública de cada aumento o reducción:
- Nombre del notario.
- Datos del archivo notarial.
c.6 Inscripción en los Registros Públicos de cada aumento o reducción:
- Lugar.
- Tomo.
- Ficha.
- Folio.
- Asiento.
- Fecha.
D)
AGENCIAS
d.1 Número y fecha de resolución autoritativa.
d.2 Ubicación geográfica.
d.3 Dirección, teléfono y fax.
d.4 Número de certificado de autorización y fecha.
d.5 Nombres y apellidos del representante de la AFP responsable de la agencia.
d.6 Agencias cerradas, con indicación de la causa y del número y fecha de la resolución respectiva, de
ser el caso.
E)
OFICINAS DE ASESORAMIENTO PREVISIONAL
e.1 Número y fecha de resolución autoritativa.
e.2 Ubicación geográfica.
e.3 Dirección, teléfono y fax.
e.4 Código de registro.
e.5 Nombres y apellidos del representante de la AFP responsable de la OAP.
e.6 OAP cerradas con indicación de la causa y del número y fecha de la resolución respectiva, de ser
el caso.
F)
PUESTOS MOVILES
f.1 Ubicación geográfica.
f.2 Dirección.
f.3 Código de registro.
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G)
REPRESENTANTES - AFP
g.1 Nombres y apellidos del representante - AFP.
g.2 Número de documento de identidad.
g.3 Dirección donde ejerce la representación.
H)
ACCIONISTAS (SOLO AQUELLOS QUE TENGAN PARTICIPACION ACCIONARIA DE 3% O
MAYOR)
h.1 Nombres y apellidos o denominación social de los accionistas.
h.2 Nacionalidad de los accionistas.
h.3 Representante legal de los accionistas.
h.4 Participación accionaria.
h.4.1 Acciones suscritas.
h.4.2 Acciones pagadas.
h.4.3 Transferencias de acciones.
h.4.3. Fecha de la transferencia.
h.5 Fecha de inicio.
h.6 Fecha de término.
h.7 En caso que el accionista sea una persona jurídica se deberá informar:
h.7.1 CIIU o tipo de actividad económica.
h.7.2 Composición accionaria detallando a los accionistas con una participación igual o superior
al cinco por ciento (5%).
h.8 En caso que el accionista sea a su vez accionista, con una participación igual o superior al cinco
por ciento (5%) en otras personas jurídicas, se deberá informar:
h.8.1 Denominación social de las personas jurídicas.
h.8.2 CIIU o tipo de actividad económica.
h.8.3 Participación accionaria.
h.8.4 Fecha de inicio.
h.8.5 Fecha de término.
h.9 En caso que el accionista desempeñe, a su vez, las funciones de director o gerente en otras
personas jurídicas, se deberá informar:
h.9.1 Denominación social de las personas jurídicas.
h.9.2 CIIU o tipo de actividad económica.
h.9.3 Cargo que desempeña.
h.9.4 Fecha de inicio.
h.9.5 Fecha de término.
I)
DIRECTORES
i.1 Nombres y apellidos del director.
i.2 Nacionalidad.
i.3 Condición de titular o suplente.
i.4 Cargo que desempeña, de ser el caso.
i.5 Fecha de inicio.
i.6 Fecha de término y causa del cese en el cargo, de ser el caso.
i.7 En caso que el director desempeñe funciones de director o gerente en otras personas jurídicas se
deberá informar:
i.7.1 Denominación social de las personas jurídicas.
i.7.2 CIIU o tipo de actividad económica.
i.7.3 Cargo que desempeña.
i.7.4 Fecha de inicio.
i.7.5 Fecha de término.
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i.8 En caso que el director sea a su vez accionista, con una participación igual o superior al cinco por
ciento (5%) en otras personas jurídicas, se deberá informar:
i.8.1 Denominación social de las personas jurídicas.
i.8.2 CIIU o tipo de actividad económica.
i.8.3 Participación accionaria.
i.8.4 Fecha de inicio.
i.8.5 Fecha de término.
J)
GERENTES
j.1 Nombres y apellidos del gerente.
j.2 Cargo que desempeña.
j.3 Fecha de inicio.
j.4 Fecha y causa del cese en el cargo, de ser el caso.
j.5 En caso que el gerente desempeñe funciones de director o gerente en otras personas jurídicas se
deberá informar:
j.5.1 Denominación social de las personas jurídicas.
j.5.2 CIIU o tipo de actividad económica.
j.5.3 Cargo que desempeña.
j.5.4 Fecha de inicio.
j.5.5 Fecha de término.
j.6 En caso que el gerente sea a su vez accionista, con una participación igual o superior al cinco por
ciento (5%) en otras personas jurídicas, se deberá informar:
j.6.1 Denominación social de las personas jurídicas.
j.6.2 CIIU o tipo de actividad económica.
j.6.3 Participación accionaria.
j.6.4 Fecha de inicio.
j.6.5 Fecha de término.
K)
COMISIONES Y PRIMAS DE SEGURO
k.1 Estructura y niveles de comisiones y bonificaciones, y fechas de vigencia, incluidas las que regirán
a futuro.
k.2 Tasas de primas de seguro por invalidez, sobrevivencia y gastos de sepelio, nombre de la
Empresa de Seguros y fechas de vigencia.
L)
LIBROS DE TRASPASOS
l.1 Número de libro.
l.2 Número de folio inicial.
l.3 Número de folio final.
l.4 Número de orden inicial.
l.5 Número de orden final.
l.6 Código de agencia u OAP.
l.7 Dirección.
l.8 Localidad.
l.9 Nombres y apellidos del responsable del Libro de Traspasos.
l.10 Fecha de autorización.
l.11 Fecha de apertura.
l.12 Fecha de cierre.
l.13 Motivo de cierre.
M)
SANCIONES
m.1 Sanciones que correspondan a la AFP:
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m.2 Nivel de la sanción.
m.3 Monto de la sanción, de ser el caso.
m.4 Fecha y número de resolución, de ser el caso.
m.5 Descripción del motivo.
m.6 Observaciones.
N)
PLANES DE PERMANENCIA 3
n.1 Descuento o reducción sobre la comisión regular establecida en el plan
n.2 Comisión resultante luego de aplicar el plan de permanencia
n.3 Plazo del compromiso de permanencia o regularidad en la cotización para acceder al beneficio
n.4 Periodo en el que se abonará el beneficio
n.5 Mecanismo de abono del beneficio
n.6 Condiciones de pérdida del beneficio
n.7 Mecanismos de salida del Plan
CAPÍTULO III 4
REGISTRO DE INSTRUMENTOS DE INVERSIÓN EMITIDOS BAJO LA MODALIDAD DE OFERTA PRIVADA
Artículo 13°.- Valores inscribibles. Se inscriben en esta sección los valores mobiliarios elegibles susceptibles de
ser adquiridos con los recursos de las Carteras Administradas que sean ofertados privadamente, de acuerdo a lo
señalado en el artículo 10 del Título VI y el artículo 25 de la Ley, que no se encuentren inscritos en el Registro
Público del Mercado de Valores de la CONASEV
Artículo 14°.- Responsabilidad del solicitante de la inscripción. La empresa emisora y la entidad estructuradora
que presenten la solicitud de inscripción en el registro a que se refiere el presente capítulo serán los responsables
de toda la información presentada. Asimismo, es responsabilidad del emisor comunicar a la Superintendencia
cualquier variación en la información contenida en la ficha y/o en la documentación requerida correspondiente,
dentro del plazo previsto en el artículo 6 del presente Título.
Artículo 15°.- Documentación requerida. 5 La inscripción en el Registro de Instrumentos de Inversión emitidos
bajo la modalidad de Oferta Privada requiere la presentación de los siguientes documentos:
a)
b)
c)
d)
e)
Solicitud de inscripción en el Registro debidamente firmada por el emisor, la entidad estructuradora de
la emisión -inscrita en el Registro de Entidades Estructuradoras de Instrumentos de Inversión emitidos
bajo la modalidad de Oferta Privada-, y al menos una AFP;
Ficha de Registro debidamente llenada de acuerdo a lo establecido en el artículo 16 del presente
Capítulo;
Prospecto de emisión que cumpla con las mejores prácticas en la materia y que incluya toda la
información relevante y material para la adecuada evaluación de la situación económica y financiera
del emisor, así como la descripción de los riesgos y otros aspectos importantes de los instrumentos de
inversión ofertados;
Copia de los estados financieros auditados de los últimos dos (02) años del emisor, y copia de la
última memoria anual del mismo, en caso éste no sea una empresa supervisada por esta
Superintendencia o una empresa que mantenga valores inscritos en el Registro Público del Mercado
de Valores de la CONASEV;
Copia de la escritura pública del contrato de emisión;
Numeral incorporado por Resolución SBS N° 7-2006 publicada el 09-01-2006
Capítulo modificado por Resolución SBS N° 1615-2003 publicada el 24-11-2003
5 Artículo modificado por Resolución SBS N° 608-2007 publicada el 18-05-2007
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f)
g)
Copia de los informes de clasificación de riesgo, de acuerdo a los requerimientos establecidos en el
Título X del Compendio de Normas de Superintendencia Reglamentarias del Sistema Privado de
Administración de Fondos de Pensiones; y,
Breve descripción de las principales obligaciones financieras vigentes del emisor;
Asimismo la siguiente información deberá estar a disposición de la Superintendencia:
i.
ii.
Los contratos de garantías debidamente inscritos en los Registros Públicos, de ser el caso; y,
Documento que sustenta la inscripción del instrumento de inversión emitido bajo la modalidad de
oferta privada como anotación en cuenta en una Institución de Compensación y Liquidación de
Valores.
Para los casos de inscripción de instrumentos de inversión que a la fecha de presentación de la solicitud de registro
sean objeto de negociación en un mercado secundario, no se requerirá que la misma sea firmada ni por el emisor ni
el estructurador, siendo la AFP que solicite la inscripción, la obligada a presentar y/o a poner a disposición de la
Superintendencia la información mencionada en los párrafos anteriores, en lo que resulte aplicable, dependiendo de
la naturaleza del emisor o la emisión.
Del mismo modo, para el caso de emisores constituidos en el extranjero que sean incluidos dentro de los alcances
de los artículos 50° ó 51° del Título VI, deberán cumplir los requisitos de inscripción establecidos en el artículo 55°.
Artículo 15A°.- Requisitos para la inscripción de Certificados de Depósito a Plazo. 6 Para la inscripción de
Certificados de Depósito a Plazo en el Registro de Instrumentos de Inversión emitidos bajo la modalidad de Oferta
Privada, como mínimo, se deberá remitir los documentos señalados en los incisos a), b), c), d), i) y I) del artículo 15
del presente Título.
Artículo 16°.- Ficha. La ficha de Registro de Instrumentos de Inversión emitidos bajo la modalidad de Oferta
Privada contendrá lo siguiente:
A)
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DATOS REFERIDOS AL EMISOR
(En caso el emisor sea una empresa supervisada por esta Superintendencia, sólo será necesario
indicar su denominación o razón social)
a.1. Denominación o razón social.
a.2. Número de RUC.
a.3. Domicilio y código postal.
a.4. Número telefónico y facsímile.
a.5. Capital social suscrito.
a.6. Capital social pagado.
a.7. Acciones con derecho a voto.
a.8. Nombres y apellidos de los representantes legales y apoderados con poder para estos efectos.
a.9. Nómina actualizada de directores y plana gerencia..
a.10 Relación de los principales accionistas con un máximo de diez (10), con indicación de su
participación porcentual en el capital social.
a.11 Inscripción en los Registros Públicos:
- Lugar.
- Tomo.
- Ficha.
- Folio.
- Asiento.
Artículo incorporado por Resolución SBS N° 660-2004 del 07-05-2004
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- Fecha.
a.12. Datos de la escritura pública de constitución social:
- Nombre del notario.
- Datos del archivo notarial.
a.13. Breve descripción del negocio del emisor.
a.14. CIIU del emisor.
a.15. Entidades que regulan y supervisan las actividades del emisor.
a.16. Nombre y nacionalidad del grupo económico al cual pertenece el emisor.
B)
DATOS REFERIDOS A LA ENTIDAD ESTRUCTURADORA DE LA EMISIÓN
b.1. Denominación o razón social.
b.2. Número en el Registro de Entidades Estructuradoras de Instrumentos de Inversión emitidos bajo
la modalidad de Oferta Privada.
b.3. Descripción de los principales compromisos y responsabilidades asumidos dentro del proceso de
emisión del instrumento de inversión.
b.4. Nombre de los funcionarios responsables de la estructuración.
C) DATOS REFERIDOS AL INSTRUMENTO DE INVERSIÓN
c.1. Denominación del instrumento.
c.2. Tipo de valor, incluyendo valor nominal y series.
c.3. Clasificación de riesgo del instrumento:
- Empresa clasificadora de riesgo.
- Fecha del comité.
- Calificación de riesgo del instrumento.
c.4. Obligaciones asumidas por el emisor como consecuencia del contrato de emisión.
c.5. Destino de los recursos captados.
c.6. Garantías de la emisión y de ser el caso la valuación de las mismas: Nombre de la institución que
realiza la valorización de las garantías.
c.7. Representación. Nombre de la institución de registro o de guarda física.
c.8. Nombre del representante de los obligacionistas, de ser el caso.
c.9. Resumen de las principales obligaciones y derechos asumidos por el representante de los
obligacionistas como consecuencia del contrato de emisión.
D) DATOS REFERIDOS AL AVALISTA DEL INSTRUMENTO DE INVERSIÓN
(En caso el avalista sea una empresa supervisada por esta Superintendencia, sólo será necesario
indicar su denominación o razón social).
d.1. Número de RUC.
d.2. Domicilio y código postal.
d.3. Numero telefónico y facsímile.
d.4. Capital social suscrito.
d.5. Capital social pagado.
d.6. Patrimonio neto.
d.7. Acciones con derecho a voto.
d.8. Nombres y apellidos de los representantes legales y apoderados con poder para estos efectos.
d.9. Nómina actualizada de directores y plana gerencia.
d.10 Relación de los principales accionistas con un máximo de diez (10), con indicación de su
participación porcentual en el capital social.
d.11. Inscripción en los Registros Públicos:
- Lugar.
- Tomo.
- Ficha.
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- Folio.
- Asiento.
- Fecha.
d.12. Datos de la escritura pública de constitución social:
- Nombre del notario.
- Datos del archivo notarial.
d.13. Breve descripción del negocio del avalista.
d.14. CIIU del emisor.
d.15. Nombre y nacionalidad del Grupo Económico al cual pertenece el avalista.
CAPITULO IV
REGISTRO DE EMPRESAS CLASIFICADORAS DE RIESGO
Artículo 17°.- Empresas que se inscriben. Se inscriben en esta sección las empresas que presten servicios de
clasificación de riesgo respecto de las empresas emisoras y valores que serán objeto de negociación por parte de
las AFP con recursos de las Carteras Administradas.
Artículo 18°.- Documentación requerida. La inscripción en el Registro se produce a solicitud de la Empresa
Clasificadora de Riesgo, la que a tal efecto presentará la siguiente documentación:
a)
b)
c)
d)
e)
f)
Solicitud de inscripción en el Registro;
Copia de la escritura de constitución y del estatuto social actualizado, con la debida anotación de su
inscripción en los Registros Públicos;
Copia de la escritura pública correspondiente al último aumento o reducción de capital, de ser el caso;
Copia certificada de la correspondiente resolución autoritativa de CONASEV;
Declaración jurada de veracidad de la información proporcionada y sometimiento a las normas del
Sistema Privado de Administración de Fondos de Pensiones, según formato contenido en el anexo Nº
II-I del presente Título; y,
Información relacionada con los datos que debe contener la ficha de registro.
Artículo 19°.- Ficha. La ficha de registro de Empresas Clasificadoras de Riesgo contendrá lo siguiente:
A)
DATOS REFERIDOS A LA SOCIEDAD
a.1 Denominación o razón social.
a.2 Número de RUC.
a.3 Domicilio y código postal.
a.4 Número telefónico y fax.
a.5 Capital social suscrito.
a.6 Capital social pagado.
a.7 Nombres y apellidos del representante legal y apoderados con poder para estos efectos.
a.8 Nómina actualizada de directores y plana gerencial.
a.9 Relación de los principales accionistas con un máximo de diez (10), con indicación de su
participación porcentual en el capital social.
a.10 Convenios suscritos con entidades de similar naturaleza domiciliadas en el exterior.
a.11 Inscripción en los Registros Públicos:
- Lugar.
- Tomo.
- Ficha.
- Folio.
- Asiento.
- Fecha.
Los Laureles Nº 214 - Lima 27 - Perú Telf. : (511) 6309000 Fax: (511)6309239
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a.12 Datos de la escritura pública de constitución social:
- Nombre del notario.
- Datos del archivo notarial.
a.13 Número de registro.
a.14 Fecha de registro.
a.15 Número y fecha de la resolución autoritativa de CONASEV.
a.16 Relación de empresas y valores clasificados en los últimos doce (12) meses con especificación
de:
a.16.1 Emisor.
a.16.2 Instrumento (con las siguientes características mínimas aplicables):
- Número de emisión.
- Relación de series.
- Monto autorizado.
- Moneda.
- Plazo.
- Fecha de redención.
- Tasa de interés anual.
- Agente colocador.
- Agente fideicomisario.
a.16.3 Fechas de clasificaciones realizadas.
a.16.4 Categorías de riesgo otorgadas.
a.17 Metodología de clasificación.
a.18 Simbología de clasificación.
a.19 Relación actualizada de los miembros del comité de clasificación, adjuntando los respectivos
curriculum vitae.
B)
SANCIONES
b.1 Nivel de la sanción.
b.2 Fecha y número de resolución, de ser el caso.
b.3 Descripción del motivo.
b.4 Observaciones.
CAPITULO V
REGISTRO DE EMPRESAS DE SEGUROS
Artículo 20°.- Empresas que se inscriben. Se inscriben en esta sección todas las Empresas de Seguros que
otorguen cobertura para las prestaciones de invalidez, sobrevivencia y gastos de sepelio, así como pensiones de
jubilación, de conformidad con las normas pertinentes del Sistema Privado de Pensiones.
Artículo 21°.- Documentación requerida. La inscripción en el Registro se produce a solicitud de la Empresa de
Seguros, la que a tal efecto presentará la siguiente documentación:
a)
b)
c)
d)
e)
Solicitud de inscripción en el Registro;
Copia de la escritura de constitución social y del estatuto social actualizado, con la debida anotación
de su inscripción en los Registros Públicos;
Copia de la escritura pública correspondiente al último aumento o reducción de capital, de ser el caso;
Copia certificada de la resolución autoritativa de la Superintendencia de Banca;
Declaración jurada de veracidad de la información proporcionada y sometimiento a las normas del
Sistema Privado de Administración de Fondos de Pensiones, según formato contenido en el anexo Nº
II-I del presente Título; y,
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f)
Información relacionada con los datos que debe contener la ficha de registro.
Artículo 22°.- Ficha. La ficha de registro de Empresas de Seguros contendrá lo siguiente:
A)
DATOS REFERIDOS A LA SOCIEDAD
a.1 Denominación social.
a.2 Número de RUC.
a.3 Domicilio y código postal.
a.4 Número telefónico y fax.
a.5 Capital social suscrito.
a.6 Capital social pagado.
a.7 Nombres y apellidos del representante legal y apoderados con poder para estos efectos.
a.8 Nómina actualizada de directores y plana gerencial.
a.9 Relación de los principales accionistas con un máximo de diez (10), con indicación de su
participación porcentual en el capital social.
a.10 Inscripción en los Registros Públicos:
- Lugar.
- Tomo.
- Ficha
- Folio.
- Asiento.
- Fecha.
a.11 Datos de la escritura pública de constitución social:
- Nombre del notario.
- Datos del archivo notarial.
a.12 Número de registro.
a.13 Fecha de registro.
a.14 Número y fecha de resolución autoritativa y de la licencia de la Superintendencia de Banca.
B)
DATOS REFERIDOS A LA PARTICIPACION EN EL SPP
b.1 Ámbito de acción (indicar con un aspa lo que corresponda; las opciones indicadas no son
excluyentes):
( ) Administración de riesgos de invalidez, sobrevivencia y gastos de sepelio.
( ) Otorgamiento de pensiones vitalicias.
b.2 Concursos a los que fueron invitadas:
- Fecha de convocatoria y nombre de la AFP.
b.3 Concursos a los que se presentó:
- Fecha de la presentación de propuesta y nombre de la AFP.
- Monto de las primas ofrecidas.
b.4 Concursos adjudicados:
- Fecha del acto de adjudicación y nombre de la AFP.
b.5 Contratos suscritos:
- Fecha y nombre de la AFP.
- Primas contratadas.
- Variación de las primas, si la hubiere.
- Fechas de vigencia en cada caso.
b.6 Contratos resueltos con indicación del motivo, de ser el caso.
C)
PRODUCTOS Y/O SERVICIOS OFRECIDOS EN EL AMBITO DEL SPP
c.1 Nombre del producto o servicio.
c.2 Tipo de producto (marcar con un aspa sólo una de las opciones)
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( ) Básico. Sólo si se trata de aquellos productos que se ajusten estrictamente a las
definiciones de seguro de invalidez, sobrevivencia y gastos de sepelio; renta vitalicia
familiar, o renta temporal con renta vitalicia diferida, de acuerdo a la normativa vigente.
( ) Complementario con cualquier producto básico.
c.3 Presentación y nota técnica del producto o servicio.
c.4 Documento de conformidad del producto o servicio emitido por la Superintendencia de Banca
(sólo para productos y/o servicios complementarios de acuerdo al numeral c.2 de la presente
ficha).
c.5 Documento de conformidad del producto o servicio emitido por la Superintendencia.
D)
PRODUCTOS Y/O SERVICIOS DIVERSOS
d.1 Nombre del producto o servicio.
d.2 Tipo de producto.
d.3 Presentación y nota técnica del producto o servicio.
d.4 Documento de conformidad del producto o servicio emitido por la Superintendencia de Banca.
d.5 Documento de conformidad del producto o servicio emitido por la Superintendencia.
E)
SANCIONES
e.1 Nivel de la sanción.
e.2 Fecha y número de resolución, de ser el caso.
e.3 Descripción del motivo.
e.4 Observaciones.
CAPITULO VI
REGISTRO DE INSTITUCIONES DE CUSTODIA O GUARDA FISICA DE VALORES
Artículo 23°.- Empresas que se inscriben. Se inscriben en esta sección todas las empresas autorizadas por ley
para prestar servicios de custodia o guarda física a las que se hace referencia en el artículo 81º del Reglamento.
Artículo 24°.- Documentación requerida. La inscripción en el Registro se produce a solicitud de la Institución de
Custodia o Guarda Física, la que a tal efecto presentará la siguiente documentación:
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
h)
i)
Solicitud de inscripción en el Registro;
Copia de la escritura de constitución y del estatuto social actualizado, con la debida anotación de su
inscripción en los Registros Públicos;
Copia de la escritura pública correspondiente al último aumento o reducción de capital, de ser el caso;
Copia certificada de la resolución autoritativa de la Superintendencia de Banca o de CONASEV, según
sea el caso;
Copia de los últimos informes de clasificación de riesgo de los instrumentos emitidos por la Institución
de Custodia, elaborados por al menos dos (2) Empresas Clasificadoras de Riesgo, de ser el caso;
Copia de los documentos que acrediten los tipos de cobertura contratados para resguardar los
instrumentos sujetos a custodia y/o guarda física;
Copia del contrato que certifique a la Institución de Custodia como participante directo de una
Institución de Compensación y Liquidación de Valores, de ser el caso;
Declaración jurada de veracidad de la información proporcionada y sometimiento a las normas del
Sistema Privado de Administración de Fondos de Pensiones, según formato contenido en el anexo Nº
II-I del presente Título; e,
Información relacionada con los datos que debe contener la ficha de registro.
Artículo 25°.- Ficha. La ficha de registro de Instituciones de Custodia o Guarda Física de Valores contendrá lo
siguiente:
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A)
DATOS REFERIDOS A LA INSTITUCION DE CUSTODIA O GUARDA FISICA
a.1 Denominación o razón social.
a.2 Número de RUC.
a.3 Domicilio y código postal.
a.4 Número telefónico y fax.
a.5 Capital social suscrito.
a.6 Capital social pagado.
a.7 Nombres y apellidos del representante legal y apoderados con poder para estos efectos.
a.8 Nómina actualizada de directores y plana gerencial.
a.9 Relación de los principales accionistas con un máximo de diez (10), con indicación de su
participación porcentual en el capital social.
a.10 Inscripción en los Registros Públicos:
- Lugar.
- Tomo.
- Ficha.
- Folio.
- Asiento.
- Fecha.
a.11 Datos de la escritura pública de constitución social:
- Nombre del notario.
- Datos del archivo notarial.
a.12 Número de registro.
a.13 Fecha de registro.
a.14 Número y fecha de resolución autoritativa de la Superintendencia de Banca o de la CONASEV,
según sea el caso.
a.15 Calificación de riesgo de los instrumentos emitidos, de ser el caso.
a.16 Cobertura (s) que posee (n) para los instrumentos bajo custodia o guarda física.
a.17 Constancia que acredite la calidad de partícipe directo de una Institución de Compensación y
Liquidación de Valores, de ser el caso.
a.18 Ubicación física y descripción del tipo de infraestructura y tecnología disponible para prestar los
servicios requeridos por el artículo 93° del Título VI del Compendio de Normas de
Superintendencia Reglamentarias del SPP.
B)
DATOS REFERIDOS A LOS CONTRATOS
b.1 Contratos vencidos.
b.1.1 Fecha del contrato.
b.1.2 Fecha de término.
b.1.3 Contratante.
b.1.4 Objeto del contrato.
b.1.5 Fecha de aprobación por la Superintendencia.
b.1.6 Contratos resueltos con indicación del motivo, de ser el caso.
b.2 Contratos vigentes.
b.2.1 Fecha del contrato.
b.2.2 Fecha de término.
b.2.3 Contratante.
b.2.4 Objeto del contrato.
b.2.5 Fecha de aprobación por la Superintendencia.
C)
SANCIONES
c.1 Nivel de la sanción.
Los Laureles Nº 214 - Lima 27 - Perú Telf. : (511) 6309000 Fax: (511)6309239
15
c.2 Fecha y número de resolución, de ser el caso.
c.3 Descripción del motivo.
c.4 Observaciones.
CAPITULO VII
REGISTRO DE EMPRESAS QUE PRESTAN SERVICIOS DE VALORIZACION DE ACTIVOS
Artículo 26°.- Empresas que se inscriben. Se inscriben en esta sección las empresas que presten servicios de
valorización de activos correspondientes a las inversiones que se efectúen con los recursos de las Carteras
Administradas.
Artículo 27°.- Documentación requerida. La inscripción en el Registro se produce a solicitud de la Empresa que
presta Servicios de Valorización de Activos, la que al efecto presentará la siguiente documentación:
a) Solicitud de inscripción en el Registro;
b) Copia de la escritura de constitución y del estatuto social actualizado, con la debida anotación de su
inscripción en los Registros Públicos;
c) Copia de la escritura pública correspondiente al último aumento o reducción de capital, de ser el caso;
d) Copia de los dictámenes correspondientes a las valorizaciones efectuadas en los últimos doce (12)
meses;
e) Descripción detallada de la metodología de valorización para cada tipo de instrumento de inversión,
incluyendo los criterios utilizados, los supuestos, las etapas de análisis, fórmulas, algoritmos y
similares;
f) Declaración jurada de veracidad de la información proporcionada y sometimiento a las normas del
Sistema Privado de Administración de Fondos de Pensiones, según formato contenido en el anexo Nº
II-I del presente Título; y,
g) Información relacionada con los datos que debe contener la ficha de registro;
Artículo 28°.- Ficha. La ficha de registro de Empresas que prestan Servicios de Valorización de Activos contendrá
lo siguiente:
A) DATOS REFERIDOS A LA SOCIEDAD
a.1 Denominación o razón social.
a.2 Número de RUC.
a.3 Domicilio y código postal.
a.4 Número telefónico y fax.
a.5 Capital social suscrito.
a.6 Capital social pagado.
a.7 Nombres y apellidos del representante legal y apoderados con poder para estos efectos.
a.8 Nómina actualizada de directores y plana gerencial.
a.9 Relación de los principales funcionarios adjuntando sus respectivos curriculum vitae y una
explicación detallada que muestre que por lo menos poseen un (1) año de experiencia en la labor
que realizan, incluyendo a las personas que participen directamente en los procesos de
valorización de activos.
a.10 Relación de los principales accionistas con un máximo de diez (10) con indicación de su
participación porcentual en el capital social.
a.11 Inscripción en los Registros Públicos:
- Lugar
- Tomo
- Ficha
- Folio
- Asiento
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- Fecha
a.12 Datos de la escritura pública de constitución social:
- Nombre del notario.
- Datos del archivo notarial.
a.13 Número de registro.
a.14 Fecha de registro.
a.15 Relación de valorizaciones de activos efectuadas en los últimos doce (12) meses con
especificación de:
a.15.1 Nombre o denominación de la empresa.
a.15.2 Fechas de las valorizaciones realizadas.
a.15.3 Contenido de los dictámenes emitidos.
a.15.4 Nombre de las personas que participaron en el proceso de valorización.
a.15.5 Detalle de la metodología de valorización aplicada.
B) SANCIONES
b.1 Nivel de la sanción.
b.2 Fecha y número de resolución, de ser el caso.
b.3 Descripción del motivo.
b.4 Observaciones.
CAPITULO VIII
REGISTRO DE MEDICOS Y PSICOLOGOS CONSULTORES
Artículo 29°.- Documentación requerida. Se inscriben en esta sección los profesionales médicos y psicólogos que
presten servicios de consultoría en el marco de las normas sobre prestaciones y evaluación de invalidez en el
Sistema Privado de Pensiones.
La inscripción en el Registro se produce a solicitud del profesional interesado, el que al efecto presentará la
siguiente documentación:
a)
b)
c)
Solicitud de inscripción en el Registro;
Declaración jurada de veracidad de la información proporcionada y sometimiento a las normas del
Sistema Privado de Administración de Fondos de Pensiones, según formato contenido en el anexo Nº
II-II del presente Título; y,
Información relacionada con los datos que debe contener la ficha de registro.
Artículo 30°.- Ficha. La ficha de registro de Médicos y Psicólogos Consultores contendrá lo siguiente:
A)
DATOS DEL PROFESIONAL
a.1 Nombres y apellidos del profesional.
a.2 Número de RUC.
a.3 Lugar y fecha de nacimiento.
a.4 Número de colegiatura del colegio profesional y especialidad, de ser el caso, la misma que
deberá ser acreditada con la respectiva documentación sustentatoria.
a.5 Número de documento de identidad.
a.6 Acreditar que se encuentra hábil para el ejercicio de la profesión.
a.7 Curriculum vitae.
a.8 Lugar y dirección de desempeño de funciones.
a.9 Fecha de inicio de la representación.
a.10 Fecha de término de la representación.
a.11 Evaluaciones efectuadas.
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B)
SANCIONES
b.1 Nivel de la sanción.
b.2 Fecha y número de resolución, de ser el caso.
b.3 Descripción del motivo.
b.4 Observaciones.
CAPITULO IX
REGISTRO DE PROMOTORES AFP
Artículo 31°.- Inscripción de promotores. La inscripción de los promotores de las Administradoras Privadas de
Fondos de Pensiones se realiza automáticamente a solicitud de la AFP, en mérito de la documentación a que se
refiere el Título III del Compendio de Normas de Superintendencia Reglamentarias del SPP.
La información referida a los promotores de ventas se ciñe al formato de Ficha de Datos Personales (anexo Nº III),
el mismo que se transmite a la Superintendencia por los medios que ésta especifique.
Artículo 32°.- Ficha. La ficha de registro de Promotores AFP contendrá lo siguiente:
A)
DATOS DEL PROMOTOR DE VENTAS
a.1 Nombres y apellidos del promotor.
a.2 Número del documento de identidad.
a.3 7
a.4 8
a.5 9
a.6 10
a.7 Lugar y fecha de nacimiento.
a.8 Código de promotor.
a.9 AFP actual.
a.9.1 Fecha de inicio de la relación laboral.
a.9.2 Fecha de término de la relación laboral.
a.10 Fechas y lugares de evaluación, y calificaciones obtenidas .
a.11 AFP en las que laboró anteriormente
a.11.1 Fecha de inicio de la relación laboral.
a.11.2 Fecha de término de la relación laboral.
B)
SANCIONES
b.1 Fecha y número de resolución.
b.2 Número de expediente de investigación.
b.3 Tipo de sanción.
b.4 Nivel de sanción.
b.5 Descripción del motivo.
b.6 Observaciones.
Literal dejado sin efecto por Resolución SBS N° 007-2002 publicada el 09-01-2002
Literal dejado sin efecto por Resolución SBS N° 007-2002 publicada el 09-01-2002
9 Literal dejado sin efecto por Resolución SBS N° 007-2002 publicada el 09-01-2002
10 Literal dejado sin efecto por Resolución SBS N° 007-2002 publicada el 09-01-2002
7
8
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CAPITULO X
REGISTRO DE PROCEDIMIENTOS DE MECANISMOS NO CENTRALIZADOS DE
NEGOCIACION DE VALORES MOBILIARIOS
Artículo 33°.- Procedimientos inscribibles. Se inscriben en esta sección aquellas modalidades de negociación a
través de las cuales se pueden realizar las colocaciones primarias o secundarias de valores mobiliarios fuera de los
Mecanismos Centralizados de Negociación definidos en el Título V de la Ley del Mercado de Valores.
Artículo 34°.- Documentación requerida. Para efectos de la inscripción en el Registro de Procedimientos de
Mecanismos no Centralizados de Negociación de Valores Mobiliarios a que se refiere el presente Capítulo, el
emisor, la Institución Colocadora o cualquier otra entidad interesada, deberá adjuntar los siguientes documentos en
la oportunidad que se vaya a utilizar por primera vez un Procedimiento de Mecanismo No Centralizado de
Negociación:
a)
b)
c)
Solicitud de inscripción en el Registro;
Declaración jurada de veracidad de la información proporcionada y sometimiento a las normas del
Sistema Privado de Administración de Fondos de Pensiones, según formato contenido en el anexo Nº
II-I del presente Título; y,
Información relacionada con los datos que debe contener la ficha de registro.
Artículo 35°.- Inscripción de oficio. La Superintendencia, previa conformidad de los requisitos solicitados, podrá
inscribir de oficio en el Registro a los Procedimientos de Mecanismos No Centralizados de Negociación de Valores
Mobiliarios que sean empleados de modo continuo y permanente en el mercado de capitales.
Artículo 36°.- Ficha. La ficha de registro de Procedimientos de Mecanismos No Centralizados de Negociación de
Valores Mobiliarios contendrá lo siguiente:
A)
DATOS REFERIDOS AL PROCEDIMIENTO DE MECANISMO NO CENTRALIZADO DE
NEGOCIACION DE VALORES MOBILIARIOS
a.1 Denominación.
a.2 Operatividad y características.
a.2.1 Difusión de la información anterior a la negociación.
a.2.2 Recepción y confirmación de propuestas.
a.2.3 Precios o tasas de interés fijas, máximas, mínimas, referenciales, etc.
a.2.4 Mecanismo de asignación y adjudicación.
a.2.5 Liquidación y compensación de las transacciones efectuadas.
a.2.6 Difusión de la información posterior a las transacciones.
a.3 Otra información relevante.
Artículo 37°.- Procedimientos previamente registrados. Cuando una Institución Colocadora utilice un
Procedimiento de Mecanismo No Centralizado de Negociación previamente registrado, deberá ceñirse estrictamente
a las características contempladas en el Registro o, en su defecto, proceder a la inscripción de un nuevo
Procedimiento de Mecanismo No Centralizado de Negociación de Valores Mobiliarios.
CAPITULO XI
REGISTRO DE INSTITUCIONES COLOCADORAS
Artículo 38°.- Instituciones que se inscriben. Se inscriben en esta sección aquellas personas jurídicas que, al
emitir valores mobiliarios o estar autorizados a efectuar actividades de intermediación financiera o bursátil, se
constituyen en las entidades responsables de la colocación de valores mobiliarios en los mercados primarios o
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secundarios pudiendo, para tal efecto, administrar directamente los Procedimientos de Mecanismos No
Centralizados de Negociación de Valores Mobiliarios, o delegar dicha facultad a una institución administradora.
Artículo 39°.- Documentación requerida. Para efectos de la inscripción en el Registro de Instituciones
Colocadoras, a que se refiere el presente Capítulo, la Institución Colocadora deberá adjuntar la siguiente
documentación:
a)
b)
c)
Solicitud de inscripción en el Registro;
Declaración jurada de veracidad de la información proporcionada y sometimiento a las normas del
Sistema Privado de Administración de Fondos de Pensiones, según formato contenido en el anexo Nº
II-I del presente Título; y,
Información relacionada con los datos que debe contener la ficha de registro.
Artículo 40°.- Ficha. La ficha de registro de Instituciones Colocadoras contendrá lo siguiente:
A)
DATOS REFERIDOS A LA INSTITUCION O EL EMISOR RESPONSABLE DEL MECANISMO DE
NEGOCIACIÓN
a.1 Denominación o razón social.
a.2 Número de RUC.
a.3 Domicilio.
a.4 Número de teléfono y fax.
a.5 Objeto social (actividad económica principal, CIIU).
a.6 Representantes autorizados.
a.6.1 Nombres y apellidos del representante legal y apoderados con poder para estos efectos.
a.6.2 Nombres y apellidos de los representantes encargados del Procedimiento de Mecanismo
No Centralizado de Negociación de Valores Mobiliarios.
CAPITULO XII
REGISTRO DE EMPRESAS QUE PRESTAN SERVICIOS DE RED DE VALOR AÑADIDO
Artículo 41°.- Instituciones que se inscriben. Se inscriben en esta sección aquellas Empresas que prestan
Servicios de Red de Valor Añadido y que están en aptitud de brindar dichos servicios a las AFP.
Artículo 42°.- Documentación requerida. Para efectos de la inscripción en el Registro de Empresas que prestan
Servicios de Red de Valor Añadido, la correspondiente empresa deberá adjuntar la siguiente documentación:
a)
b)
c)
d)
e)
Solicitud de inscripción en el Registro;
Copia de la escritura pública de constitución y del estatuto social, con la debida anotación de su
inscripción en Registros Públicos;
Copia de la escritura pública correspondiente al último aumento o reducción de capital, de ser el caso;
Declaración jurada de veracidad de la información proporcionada y sometimiento a las normas del
Sistema Privado de Administración de Fondos de Pensiones, según formato contenido en el anexo Nº
II-I del presente Título; y,
Información relacionada con los datos que debe contener la ficha de registro.
Artículo 43°.- Ficha. La ficha de registro de las Empresas que prestan Servicios de Red de Valor Añadidos
contendrá lo siguiente:
A)
DATOS REFERIDOS A LA EMPRESA
a.1 Denominación o razón social.
a.2 Número de RUC.
Los Laureles Nº 214 - Lima 27 - Perú Telf. : (511) 6309000 Fax: (511)6309239
20
a.3
a.4
a.5
a.4
a.5
a.6
a.7
a.8
a.9
a.10
a.11
a.12
a.13
Domicilio.
Número de teléfono y fax.
Capital social suscrito.
Capital social pagado.
Relación de los principales diez (10) accionistas o socios.
Nombres y apellidos del representante legal y apoderados con poder para estos efectos.
Nómina actualizada de directores y plana gerencial.
Inscripción en los Registros Públicos:
- Lugar
- Tomo
- Ficha
- Folio
- Asiento
- Fecha
Datos de la escritura pública de constitución social:
- Nombre del notario.
- Datos del archivo notarial.
Registro ante el Ministerio de Transportes Comunicaciones, Vivienda y Construcción.
a.10.1 Número de registro.
a.10.2 Fecha de registro.
Número de registro.
Fecha de registro
Relación de los principales servicios prestados en los últimos doce (12) meses.
CAPITULO XIII
REGISTRO DE EMPLEADORES QUE HAN PERDIDO EL BENEFICIO DEL REGIMEN DE FRACCIONAMIENTO
ESPECIAL - DECRETO LEGISLATIVO Nº 848
Artículo 44°.- Personas o entidades que se inscriben. Se inscriben en esta sección aquellos empleadores que
han perdido el beneficio del Régimen de Fraccionamiento Especial, de conformidad con lo dispuesto por el Decreto
Legislativo Nº 848 y demás normas aplicables.
Artículo 45°.- Inscripción de oficio. La inscripción en el Registro de Empleadores que han perdido el Beneficio del
Régimen de Fraccionamiento Especial - Decreto Legislativo Nº 848 a que se refiere el presente Capítulo, se
realizará de oficio por la Superintendencia en función a la información que la AFP se encuentra obligada a
proporcionar, de conformidad con las normas pertinentes.
Artículo 46°.- Ficha. La ficha de registro de Empleadores que han perdido el Beneficio del Régimen de
Fraccionamiento Especial - Decreto Legislativo Nº 848 contendrá lo siguiente:
A)
DATOS REFERIDOS AL EMPLEADOR
a.1 Denominación o razón social.
a.2 Número de RUC.
a.3 Domicilio.
a.4 Número de teléfono y fax.
a.5 Objeto social (actividad económica principal, CIIU).
a.6 Representante legal.
B)
DATOS REFERIDOS A LA DEUDA
b.1 Monto de la deuda materia de fraccionamiento (capital) por AFP.
b.2 Estado de la deuda a la fecha de acogimiento.
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b.2.1 Cobranza administrativa.
b.2.2 Cobranza judicial.
b.2.3 Transacción.
b.3 Garantías otorgadas.
b.4 Motivo de pérdida del beneficio.
b.5 Monto de la deuda recalculada a la fecha de pérdida del beneficio, por AFP.
CAPITULO XIV
EXCLUSION Y RENOVACION DEL REGISTRO
Artículo 47°.- Procedimiento de exclusión. Las personas naturales o jurídicas inscritas o que hayan solicitado
alguna inscripción en el Registro de la Superintendencia, que incumplan alguna de las disposiciones contenidas en
la presente resolución, podrán ser sancionadas por la Superintendencia con la cancelación del respectivo registro.
Artículo 48°.- Procedimiento de exclusión. La exclusión de las personas, entidades, actos, procedimientos y
valores inscritos en el Registro de la Superintendencia, se realizará mediante oficio de Secretaría General, con
excepción de las inscripciones registradas en la sección referida al registro de Administradoras Privadas de Fondos
de Pensiones (AFP) las mismas que requerirán Resolución de Superintendencia.
Artículo 49°.- Renovación. Los registros correspondientes a los Valores No Inscritos en el Registro Público del
Mercado de Valores de CONASEV, Empresas Clasificadoras de Riesgo, Empresas de Seguros, Instituciones de
Custodia o Guarda Física de Valores, Empresas que prestan Servicios de Valorización de Activos, de Instituciones
Colocadoras y Empresas que prestan Servicios de Red de Valor Añadido se renovarán anualmente.
La renovación será automática a la presentación de la respectiva solicitud y del formato correspondiente de
actualización de la información referente a la entidad o persona registrada. Para tal efecto, el plazo se computará a
partir de la fecha de inscripción o renovación respectiva.
Artículo 50°.- Renovación de médicos y psicólogos consultores. 11 La inscripción en el Registro de Médicos y
Psicólogos Consultores se renovará cada cinco (5) años. La renovación será automática a la presentación de la
respectiva solicitud y del respectivo formato de actualización de la información referente a la persona registrada.
Para efectos de la renovación, el plazo se computará a partir de la fecha de la inscripción o renovación respectiva.
Artículo 50A°.- Renovación de Entidades Prestadoras de Servicios de Médicos Consultores de la
Superintendencia. 12 La inscripción en el Registro de Entidades Prestadoras de Servicios de Médicos Consultores
de la Superintendencia se renovará cada cinco (5) años. La renovación será automática a la presentación de la
respectiva solicitud y del respectivo formato de actualización de la información referente a la entidad registrada. Para
efectos de la renovación, el plazo se computará a partir de la fecha de la inscripción o renovación respectiva.
Artículo 50B°.- Renovación de Médicos Integrantes de Comité. 13 La inscripción en el Registro de Médicos
Integrantes de Comités se renovará de acuerdo al procedimiento de designación establecido en el Título VII del
presente Compendio. Para ello, conjuntamente con la solicitud de ratificación de médico integrante de comité, la
entidad correspondiente deberá alcanzar la ficha de inscripción con los datos actualizados del médico, de ser el
caso.
Artículo modificado por Resolución SBS N° 1665-2006 publicada el 22-12-2006
Artículo incorporado por Resolución SBS N° 1665-2006 publicada el 22-12-2006
13 Artículo incorporado por Resolución SBS N° 1665-2006 publicada el 22-12-2006
11
12
Los Laureles Nº 214 - Lima 27 - Perú Telf. : (511) 6309000 Fax: (511)6309239
22
Artículo 50C°.- Renovación de Médicos Representantes. 14 La inscripción en el Registro de Médicos
Representantes se renovará cada cinco (5) años. La renovación será automática a la presentación de la respectiva
solicitud y del respectivo formato de actualización de la información referente a la persona registrada. Para efectos
de la renovación, el plazo se computará a partir de la fecha de la inscripción o renovación respectiva. Sin perjuicio
de ello, la designación y/o remoción del médico representante estará a cargo del Comité Médico de las AFP
(COMAFP), de acuerdo al procedimiento establecido en el artículo 149° del Título VII del presente Compendio.
Artículo 51°.- Exclusión de oficio o a solicitud de parte. A requerimiento de quien solicitó la inscripción o de
oficio, mediando causa fundada, la Superintendencia podrá excluir del Registro correspondiente a una determinada
persona, valor, entidad o procedimiento.
CAPÍTULO XV 15
REGISTRO DE INSTITUCIONES DE CUSTODIA EXTRANJERAS
Artículo 52°.- Empresas que se inscriben. Se inscriben en esta sección todas las empresas extranjeras
debidamente autorizadas por las autoridades reguladoras correspondientes para prestar los servicios de la custodia
de valores a que se hace referencia en el Reglamento para la Inversión de los Fondos de Pensiones en el Exterior.
Artículo 53°.- Documentación requerida. La inscripción en el Registro se produce a solicitud de la Institución de
Custodia Extranjera, la que a tal efecto presentará la siguiente documentación:
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
h)
i)
Solicitud de inscripción en el Registro;
Copia del documento que acredite que la institución extranjera es un banco debidamente registrado
como institución de custodia en la autoridad reguladora correspondiente;
Copia del documento que certifique a la Institución de Custodia extranjera como participante, de
manera directa o a través de un subcustodio, en las instituciones depositarias de los instrumentos y/o
títulos de deuda extranjeros;
Copia de los últimos informes de clasificación de riesgo de todos los instrumentos de inversión
emitidos por la Institución de Custodia, elaborados por al menos dos (2) de las siguientes Empresas
Clasificadoras de Riesgo: Standard & Poor’s (S&P), Moody's Investor Service (Moody's), Fitch -IBCA
(F.I.), Duff & Phelps Credit Rating (DCR) y Thomson – Bank Watch (TBW);
Copia del certificado emitido por una firma de auditoría internacional que acredite el cumplimiento de
los requerimientos señalados en el Artículo 18° del Reglamento para la inversión de los Fondos de
Pensiones Peruanos en el exterior;
Copia de los documentos que acrediten los tipos de cobertura contratados para resguardar los
instrumentos sujetos a custodia y/o guarda física;
Declaración jurada de veracidad de la información proporcionada y sometimiento a las normas
aplicables del Sistema Privado de Administración de Fondos de Pensiones, según formato contenido
en el Anexo Nº II-I de la presente Resolución;
Los datos que contiene la ficha de registro;
Otra documentación que la Superintendencia considere relevante.
Artículo 54°.- Ficha. La ficha de Registro de Instituciones de Custodia Extranjeras contendrá lo siguiente:
A)
DATOS REFERIDOS A LA INSTITUCION DE CUSTODIA EXTRANJERA
a.1 Denominación o razón social.
a.2 Domicilio y código postal.
Artículo incorporado por Resolución SBS N° 1665-2006 publicada el 22-12-2006
Capítulo incorporado por Resolución N° 269-99-EF/SAFP publicada el 08-08-1999. Posteriormente fue modificado por
Resolución SBS N° 608-2007 publicada el 18-05-2007
14
15
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a.3 Número telefónico y de facsímile.
a.4 Capital social.
a.5 Nombres y apellidos del representante legal en el país y de los apoderados con poder para estos
efectos.
a.6 Relación de los principales accionistas, con indicación de su participación porcentual en el capital
social.
a.7 Constancia de que la institución extranjera se encuentra debidamente constituida como persona
jurídica en los registros del respectivo país de origen.
a.8 Relación de las calificaciones de riesgo vigentes de todos los instrumentos emitidos, de ser el
caso.
a.9 Relación de las cobertura (s) que posee (n) para los instrumentos bajo custodia o guarda física.
a.10 Constancia que acredite la calidad de partícipe directo o a través de un subcustodio de una
Institución Depositaria, de ser el caso.
a.11 Ubicación física y descripción del tipo de infraestructura y tecnología disponible para prestar los
servicios requeridos por el Artículo 18° del Reglamento para la inversión de los Fondos de
Pensiones en el exterior.
a.12 Número de contratos de custodia con inversionistas institucionales y no institucionales.
a.13 Valor de activos en custodia de inversionistas institucionales y no institucionales.
CAPITULO XVI 16
REGISTRO DE INSTRUMENTOS DE INVERSIÓN Y DE OPERACIONES
DE COBERTURA DE RIESGO EXTRANJEROS
Artículo 55°.- Instrumentos y operaciones que se inscriben. Se inscriben en esta sección todos los instrumentos
de inversión y las operaciones de cobertura de riesgo extranjeros debidamente calificados como elegibles por la
Superintendencia conforme a lo dispuesto por los artículos 3°, 4°, 5°, 6°, 7°, 8° y 9° del Reglamento para la
Inversión de los Fondos de Pensiones en el Exterior, aprobado por Resolución SBS Nº 8-2007, o la norma que lo
sustituya.
Para tal efecto, las instituciones interesadas deberán presentar a la Superintendencia una solicitud para la
calificación como elegibles de los instrumentos de inversión y de las operaciones de cobertura de riesgo extranjeros,
según el formato de solicitud que como Anexo Nº IV forma parte integrante del presente Título, acompañada de la
información contenida en la respectiva ficha de registro indicada en el artículo 56 y de la siguiente documentación,
en cuanto sea aplicable:
a) Instrumentos representativos de derechos sobre obligaciones de corto plazo o activos en efectivo e
Instrumentos representativos de derechos sobre obligaciones o títulos de deuda extranjeros:
a.1 Emitidos o garantizados por Estados, Bancos Centrales u organismos internacionales:
a.1.1 Copia de los informes de clasificación de riesgo de los instrumentos de inversión
elaborados por al menos una (01) empresa clasificadora de riesgo;
a.1.2 Otra documentación relevante.
a.2 Emitidos por instituciones financieras y no financieras:
a.2.1 Copia de los informes de clasificación de riesgo de los instrumentos de inversión
elaborados por al menos una (01) empresa clasificadora de riesgo;
a.2.2 Prospecto u Offering Circular de colocación del instrumento de inversión;
a.2.3 Para el caso de instrumentos de inversión estructurados, se deberá registrar el
instrumento u operación de inversión que determina el rendimiento. Asimismo, se deberán
completar los anexos VI y VII del Título VI del Compendio, en lo que resulte aplicable.
Capítulo incorporado por Resolución SBS N° 1615-2003 publicada el 24-11-2003. Posteriormente fue modificado por
Resolución SBS N° 608-2007 publicada el 18-05-2007.
16
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a.2.4 Otra documentación relevante.
b) Instrumentos representativos de derechos sobre participación patrimonial o títulos accionarios
extranjeros:
b.1 Prospecto u Offering Circular de la colocación de acciones (sólo en caso de colocaciones
primarias y acciones preferentes);
b.2 Copia de los informes de clasificación de riesgo de los instrumentos de inversión elaborados por
al menos una (01) empresa clasificadora de riesgo (sólo en caso de acciones preferentes);
b.3 Otra documentación relevante
c)
Instrumentos derivados para la cobertura:
c.1 Contratos de forward:
c.1.1 Copia de los informes de clasificación de riesgo de la contraparte elaborados por al menos
una (01) empresa clasificadora de riesgo;
c.1.2 Copia del contrato forward;
c.1.3 Últimos Estados Financieros de la contraparte de los últimos dos (2) años;
c.1.4 Otra documentación relevante
c.2 Contratos de futuros:
c.2.1 Copia del contrato de futuro;
c.2.2 Otra documentación relevante
c.3 Contratos de opciones:
c.3.1 Copia del contrato de opciones;
c.3.2 Otra documentación relevante
c.4 Contratos de swaps:
c.4.1 Copia de los informes de clasificación de riesgo de la contraparte elaborados por al menos
una (01) empresa clasificadora de riesgo;
c.4.2 Copia del contrato de swap;
c.4.3 Últimos Estados Financieros de la contraparte de los últimos dos (02) años;
c.4.4 Otra documentación relevante
d)
Cuotas de participación en fondos mutuos extranjeros:
d.1 Copia del certificado de registro actualizado del fondo, del administrador y del asesor de
inversión ante las respectivas autoridades reguladoras o supervisoras;
d.2 Copia del documento de constitución legal del fondo, como por ejemplo, copia del acta de
constitución o estatutos;
d.3 Copia del documento mediante el cual el fondo hace oferta pública o privada de sus cuotas, tal
como el Prospecto u Offering Circular del fondo, y el statement of additional information;
d.4 Adjuntar los siguientes documentos referidos a la negociación de las cuotas de participación del
fondo:
- Solicitud de suscripción de cuotas de participación del fondo.
- Solicitud de rescate de cuotas de participación del fondo.
- Solicitud de intercambio de cuotas de participación del fondo.
d.5 Copia de los estados financieros del fondo con una antigüedad no mayor a tres meses;
d.6 Incluir las siguientes declaraciones:
- Declaración de que la sociedad administradora del fondo tiene una relación directa en
términos de gestión y patrimoniales con la casa matriz o el grupo al que pertenece;
- Declaración en la que se señale que la experiencia en la administración de fondos de la
sociedad administradora del fondo, o su casa matriz, no sea inferior a diez años;
- Declaración en la que se señale que la valorización de las carteras de inversión de los
fondos mutuos se realiza con frecuencia diaria, respetando los principios internacionales de
valorización y de presentación de resultados.
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d.7 Carta de compromiso de entrega de información, que como Anexo Nº V forma parte integrante
del presente Título;
d.8 Otra documentación relevante.
e)
Cuotas de participación de fondos mutuos alternativos extranjeros:
e.1 Copia del certificado de registro actualizado del fondo, del administrador y del asesor de
inversión ante las respectivas autoridades reguladoras o supervisoras;
e.2 Copia del documento de constitución legal del fondo, como por ejemplo, copia del acta de
constitución o estatutos;
e.3 Copia del documento mediante el cual el fondo hace oferta pública o privada de sus cuotas, tal
como el Prospecto u Offering Circular del fondo, y el statement of additional information;
e.4 Adjuntar los siguientes documentos referidos a la negociación de las cuotas de participación del
fondo:
- Solicitud de suscripción de cuotas de participación del fondo.
- Solicitud de rescate de cuotas de participación del fondo.
- Solicitud de intercambio de cuotas de participación del fondo.
e.5 Copia de los estados financieros del fondo con una antigüedad no mayor a tres meses;
e.6 Incluir las siguientes declaraciones:
- Declaración de que la sociedad administradora del fondo tiene una relación directa en
términos de gestión y patrimoniales con la casa matriz o el grupo al que pertenece;
- Declaración en la que se señale que la experiencia en la administración de fondos de la
sociedad administradora del fondo, o su casa matriz, no sea inferior a diez años;
- Declaración en la que se señale que la experiencia en la administración del tipo de fondo
alternativo correspondiente de la sociedad administradora del fondo no sea inferior a cinco
años;
- Declaración en la que se señale que la valorización de las carteras de inversión de los
fondos mutuos alternativos se realiza según las metodologías que consideran mejores
prácticas y con la frecuencia que se observe según el uso y costumbre de los mercados
correspondientes.
e.7 Carta de compromiso de entrega de información, que como Anexo Nº V forma parte integrante
del presente Título;
e.8 Informe que detalle el tipo de estrategias que sigue el fondo alternativo.
e.8 Otra documentación relevante.
La solicitud, la respectiva ficha de información y la documentación a adjuntarse podrán ser presentadas en idioma
castellano o inglés.
Una vez recibida la solicitud de inscripción en el de registro (Anexo IV) junto con la totalidad de la información y
documentación a que se refieren los incisos a), b), c), d) y e), y las fichas de información correspondientes, la
Superintendencia tendrá un plazo máximo de sesenta (60) días calendario para pronunciarse respecto de la
respectiva solicitud. Sin perjuicio de ello, la Superintendencia podrá, dentro del plazo antes indicado, solicitar
información adicional a la documentación presentada.
Calificados los instrumentos de inversión extranjeros como elegibles, se procederá a inscribirlos en el Registro de
Instrumentos de Inversión y de Operaciones de Cobertura de Riesgo Extranjeros del Registro de la
Superintendencia.
La inscripción en dicho registro no constituye una recomendación de inversión por parte de la Superintendencia.
En caso de no efectuarse inversiones por parte de las Carteras Administradas en los instrumentos de inversión y
operaciones de cobertura de riesgo extranjeros inscritos en el Registro de la Superintendencia en el periodo de dos
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(02) años, tales instrumentos u operaciones serán retirados de dicho registro. Asimismo, el incumplimiento en la
presentación de la información señalada en el Anexo Nº V motivará el retiro de tales instrumentos del Registro, con
la consiguiente obligación de las AFP de vender los instrumentos materia de exclusión, en el plazo que determine la
Superintendencia.
Artículo 56°.- Ficha. La ficha de registro de Instrumentos de Inversión y de Operaciones de Cobertura de Riesgo
Extranjeros contendrá, en cuanto sea aplicable según el instrumento de inversión u operación de cobertura que se
trate, la siguiente información:
1) FICHA DE INFORMACIÓN DE INSTRUMENTOS REPRESENTATIVOS DE DERECHOS SOBRE
OBLIGACIONES DE CORTO PLAZO O ACTIVOS EN EFECTIVO E INSTRUMENTOS
REPRESENTATIVOS DE DERECHOS SOBRE OBLIGACIONES O TÍTULOS DE DEUDA EMITIDOS
O GARANTIZADOS POR ESTADOS, BANCOS CENTRALES U ORGANISMOS INTERNACIONALES.
A) Información del emisor:
a.1 Nombre, razón o denominación social del emisor.
a.2 País de constitución del emisor.
a.3 Descripción del emisor.
(Breve descripción del emisor, indicando su principal actividad económica, CIIU, y resumen
de sus principales características)
B) Información de los instrumentos:
b.1 Descripción de los tipos de instrumentos.
(Precisar los tipos de deuda que se encuentran en circulación)
b.2 Organismos reguladores o supervisores que han autorizado la oferta pública de los
instrumentos.
b.3 Clasificación de riesgo de los instrumentos.
(Indicar las empresas clasificadoras de riesgo, el último rating obtenido y la fecha de la
última actualización)
2)
FICHA DE INFORMACIÓN DE INSTRUMENTOS REPRESENTATIVOS DE DERECHOS SOBRE
OBLIGACIONES DE CORTO PLAZO O ACTIVOS EN EFECTIVO E INSTRUMENTOS
REPRESENTATIVOS DE DERECHOS SOBRE OBLIGACIONES O TÍTULOS DE DEUDA EMITIDOS
POR INSTITUCIONES FINANCIERAS Y NO FINANCIERAS.
A) Información del emisor:
a.1 Nombre, razón o denominación social del emisor.
a.2 País de constitución del emisor.
a.3 Descripción del emisor.
(Breve descripción del emisor, indicando su principal actividad económica, CIIU, y resumen
de sus principales características)
B) Información de los instrumentos:
b.1 Denominación del instrumento.
b.2 Organismos reguladores o supervisores que han autorizado la oferta pública del
instrumento.
b.3 Clasificación de riesgo.
(Señalar las empresas clasificadoras de riesgo, el último rating obtenido y la fecha de la
última actualización)
b.4 Descripción de la(s) serie(s) a registrarse.
(Describir las características indicadas para cada una de las series emitidas o a emitirse)
b.4.1 Serie.
b.4.2 Países en los que se ha emitido las series.
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b.4.3
b.5
3)
Clase.
(Título físico o anotación en cuenta)
b.4.4 Institución depositaria:
(En la que se ha registrado la serie como anotación en cuenta)
b.4.5 Moneda.
b.4.6 Valor nominal por unidad.
b.4.7 Número de instrumentos de la serie.
b.4.8 Monto emitido de la serie.
b.4.9 Fecha de emisión.
b.4.10 Fecha de vencimiento.
b.4.11 Período de pago de cupones o intereses.
b.4.12 Amortización.
b.4.13 Período de capitalización en el cálculo de los cupones o intereses.
b.4.14 Fórmula de cálculo de los cupones o intereses.
b.4.15 Reajuste del valor nominal.
(Al vencimiento, al corte de cupón)
b.4.16 Cronograma de pagos.
(Transcribir el cronograma de pagos)
b.4.17 Descripción de las opciones explícitas o implícitas incorporadas en la estructura del
instrumento.
b.4.18 Beneficios tributarios.
b.4.19 Garantías.
b.4.20 Avales.
b.4.21 Resguardos.
b.4.22 Agente fideicomisario.
b.4.23 Underwriter.
b.4.24 Mercados donde se negocia el instrumento.
b.4.25 Código ISIN.
b.4.26 Tickers de Bloomberg y RICs de Reuters.
b.4.27 Descripción de los valores estructurados, en caso corresponda.
b.4.28 Descripción de los valores convertibles, en caso corresponda.
b.4.29 Descripción de los activos titulizados que se encuentran en fideicomiso, en caso
corresponda.
b.4.30 Otra información relevante.
Agente pagador de los intereses, cupones y principal.
FICHA DE INFORMACIÓN DE INSTRUMENTOS REPRESENTATIVOS DE DERECHOS SOBRE
PARTICIPACIÓN PATRIMONIAL O TÍTULOS ACCIONARIOS EXTRANJEROS.
A) Información del emisor:
a.1 Nombre, razón o denominación social del emisor.
a.2 País de constitución del emisor.
a.3 Descripción del emisor.
(Breve descripción del emisor, indicando su principal actividad económica, CIIU y resumen
de sus principales características)
a.4 Organismos reguladores o supervisores del emisor. (Indicar las instituciones que regulan o
supervisan al emisor, así como las facultades de las mismas).
B) Información de los títulos accionarios:
b.1 Denominación del instrumento.
b.2 Series emitidas que se encuentran en circulación.
b.3 Descripción de la(s) serie(s):
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(Indicar o describir cada una de las características indicadas para cada una de las series a
registrarse)
b.3.1 Serie.
b.3.2 Moneda.
b.3.3 Número de acciones en circulación.
b.3.4 Valor nominal por unidad.
b.3.5 Capitalización bursátil de los últimos doce meses.
(Expresada en dólares de los Estados Unidos de América, en términos mensuales
e incluir el promedio simple de los datos mensuales)
b.3.6 Clase.
(Título físico o anotación en cuenta)
b.3.7 Institución depositaria.
(En la que se ha registrado la acción como anotación en cuenta)
b.3.8 Plazas de negociación en las que lista la acción.
b.3.9 Código ISIN, CUSIP, u otro según corresponda.
b.3.10 Tickers de Bloomberg y RICs de Reuters.
b.3.11 Otra información relevante.
C) Información de los valores representativos de derechos sobre títulos accionarios en depósito
inscritos en bolsas de valores:
c.1 Denominación del instrumento.
c.2 Series emitidas que se encuentran en circulación.
c.3 Descripción de la(s) serie(s):
(Indicar o describir cada una de las características indicadas para cada una de las series a
registrarse.)
c.3.1 Serie.
c.3.2 Moneda.
c.3.3 Número de valores en circulación.
c.3.4 Valor nominal por unidad.
c.3.5 Capitalización bursátil de los últimos doce meses. (Expresada en dólares de los
Estados Unidos de América, en términos mensuales e incluir el promedio simple de
los datos mensuales)
c.3.6 Valores a los que representa el instrumento. (Describir las características
señaladas en el numeral B anterior)
c.3.7 Ratio de conversión. (De acciones comunes en ADR u otro)
c.3.8 Modalidad de emisión del valor.
c.3.9 Número de valores en depósito o fideicomiso.
c.3.10 Institución depositaria o fideicomisaria.
c.3.11 Plazas de negociación en las que lista el valor.
c.3.12 Código ISIN.
c.3.13 Tickers de Bloomberg y RICs de Reuters.
c.3.14 Otra información relevante.
D) Información de los títulos accionarios preferentes:
d.1 Denominación del instrumento.
d.2 Clasificación de riesgo.
(Señalar las empresas clasificadoras de riesgo, el último rating obtenido y la fecha de la
última actualización)
d.3 Descripción de la(s) serie(s):
(Indicar o describir cada una de las características indicadas para cada una de las series a
registrarse.)
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d.3.1
d.3.2
d.3.3
d.3.4
d.3.5
d.3.6
d.3.7
d.3.8
d.3.9
d.3.10
d.3.11
d.3.12
d.3.13
d.3.14
d.3.15
d.3.16
d.3.17
d.3.18
d.3.19
d.3.20
d.3.21
d.3.22
d.3.23
d.3.24
4)
Serie.
Moneda.
Número de valores en circulación.
Valor nominal por unidad.
Capitalización bursátil de los últimos doce meses. (Expresada en dólares de los
Estados Unidos de América, en términos mensuales e incluir el promedio simple de
los datos mensuales)
Fecha de emisión.
Fecha de vencimiento.
Período de pago de los dividendos preferentes.
Amortización.
Período de capitalización en el cálculo de los dividendos preferentes.
Fórmula de cálculo de los dividendos preferentes.
Cronograma de pagos.
(Transcribir el cronograma de pagos)
Descripción de las opciones explícitas o implícitas incorporadas en la estructura del
instrumento.
Beneficios tributarios.
Garantías.
Avales.
Resguardos.
Agente fideicomisario.
Underwriter.
Institución depositaria.
(En la que se ha registrado la acción como anotación en cuenta)
Plazas de negociación en las que lista el valor.
Código ISIN.
Tickers de Bloomberg y RICs de Reuters.
Otra información relevante.
FICHA DE INFORMACIÓN DE CONTRATOS FORWARD
A) Información de la contraparte:
a.1 Nombre, razón o denominación social de la contraparte.
a.2 País de constitución de la contraparte.
a.3 Descripción de la contraparte.
(Breve descripción de la contraparte y resumen de sus principales características)
a.4 Organismos reguladores o supervisores de la contraparte.
a.5 Clasificación de Riesgo.
(Señalar las empresas clasificadoras de riesgo, el último rating de obtenido y la fecha de la
última actualización)
B) Información de las acciones:
b.1 Activos Subyacentes.
b.2 Resumen de las principales características del contrato.
b.3 Fórmula de valorización del contrato.
b.4 Otra información relevante.
5)
FICHA DE INFORMACIÓN DE CONTRATOS DE FUTUROS
A) Información del contrato de Seguros:
a.1 Denominación del contrato.
a.2 Activos subyacentes.
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a.3
Valor del contrato
(En la moneda de denominación del contrato y en dólares de los Estados Unidos de
América)
a.4 Fechas de vencimiento.
a.5 Fórmula de valorización del contrato.
a.6 Montos negociados del contrato durante los últimos doce meses.
(En la moneda de denominación del contrato y en dólares de los Estados Unidos de
América.)
a.7 Plaza de negociación del contrato.
a.8 Cámara de compensación del contrato.
a.9 Código ISIN u otros.
a.10 Tickers de Bloomberg y RICs de Reuters.
a.11 Otra información relevante.
6)
FICHA DE INFORMACIÓN DE CONTRATOS DE OPCIONES
A) Información del contrato de opciones (incluye Warrants):
a.1 Denominación del contrato.
a.2 Tipo de opción (Put o Call).
a.3 Estilo (Europea, Americana u otra).
a.4 Activos subyacentes.
a.5 Valor del contrato
(En la moneda de denominación del contrato y en dólares de los Estados Unidos de
América)
a.6 Fechas de vencimiento.
a.7 Fórmula de valorización del contrato.
a.8 Montos negociados del contrato durante los últimos doce meses.
(En la moneda de denominación del contrato o en dólares de los Estados Unidos de
América)
a.9 Código ISIN u otros.
a.10 Tickers de Bloomberg y RICs de Reuters.
a.11 Otra información relevante.
7)
FICHA DE INFORMACIÓN DE CONTRATOS DE SWAPS
A) Información de la contraparte:
a.1 Nombre, razón o denominación social de la contraparte.
a.2 País de constitución de la contraparte.
a.3 Descripción de la contraparte.
(Breve descripción de la contraparte y resumen de sus principales características)
a.4 Organismos reguladores o supervisores de la contraparte.
a.5 Clasificación de Riesgo.
(Señalar las empresas clasificadoras de riesgo, el último rating obtenido y la fecha de la
última actualización)
B) Información del contrato de swap:
b.1 Activos Subyacentes.
b.2 Resumen de las principales características del contrato.
b.3 Fórmula de valorización del contrato.
b.4 Cronograma de los flujos del swap
b.5 Otra información relevante.
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8)
FICHA DE INFORMACIÓN DE CUOTAS DE PARTICIPACIÓN DE FONDOS MUTUOS
EXTRANJEROS.
A) Información de la compañía matriz a la que pertenece la sociedad administradora:
a.1 Nombre de la compañía matriz.
(Compañía matriz de la entidad legal encargada de la administración de los activos del
fondo)
a.2 País de constitución de la compañía matriz.
a.3 Fecha de constitución de la compañía matriz.
a.4 Dirección de la compañía matriz.
a.5 Teléfono, facsímile, correo electrónico (e-mail) y dirección de Internet (Web page) de la
compañía matriz.
a.6 Funcionario autorizado de la compañía matriz.
(Nombre y cargo del representante autorizado)
a.7 Legislación bajo la cual opera la compañía matriz.
(Normas legales, decretos y reglamentos por los cuales se rige la compañía matriz)
a.8 Organismos reguladores o supervisores de la compañía matriz.
(Indicar las instituciones que regulan o supervisan a la compañía matriz, señalando sus
facultades y atribuciones).
a.9 Experiencia de la compañía matriz.
(Breve reseña de la compañía matriz, indicar la antigüedad de la compañía matriz en años,
describir sus subsidiarias o sucursales y las plazas en las que están constituidas y la
cobertura de sus operaciones)
a.10 Valor total de los activos administrados de la compañía matriz.
(Monto actual, en dólares de los Estados Unidos de América, de los activos administrados
por cuenta de terceros, excluyendo aquellos relacionados con servicio de administración no
discrecional tales como servicios de custodia, preparación de registros contables y
transferencia de fondos, entre otros)
a.11 Funciones de la compañía matriz.
a.12 Responsabilidades que asume ante la ley y los aportantes.
a.13 Clasificación de riesgo de la compañía matriz.
(Sólo en caso de estar disponible, indicar última clasificación de riesgo de la compañía
matriz, señalando las empresas clasificadoras de riesgo, el último rating obtenido y la fecha
de la última actualización)
B) Información de la sociedad administradora del fondo:
b.1 Nombre de la sociedad administradora del fondo.
(Entidad legal encargada de la administración de las inversiones del fondo)
b.2 País de constitución de la sociedad administradora.
b.3 Fecha de constitución de la sociedad administradora.
b.4 Dirección de la sociedad administradora.
b.5 Teléfono, facsímile, correo electrónico (e-mail) y dirección de Internet (Web page) de la
sociedad administradora.
b.6 Funcionario autorizado de la sociedad administradora.
(Nombre y cargo del representante autorizado)
b.7 Legislación bajo la cual opera la sociedad administradora.
(Indicar leyes, normas, reglamentos, etc., bajo las cuales se rige la sociedad
administradora)
b.8 Organismos reguladores o supervisores de la sociedad administradora.
(Indicar las instituciones que regulan o supervisan a la sociedad administradora así como
las facultades de los mismos)
b.9 Experiencia de la sociedad administradora.
Los Laureles Nº 214 - Lima 27 - Perú Telf. : (511) 6309000 Fax: (511)6309239
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b.10
b.11
b.12
b.13
b.14
(Breve reseña de la sociedad administradora, indicarla antigüedad de la sociedad
administradora en años, describir sus subsidiarias o sucursales y las plazas en las que
están constituidas y la cobertura de sus operaciones)
Valor total de los activos administrados de la sociedad administradora.
(Monto actual, en dólares de los Estados Unidos de América, de los activos administrados
por cuenta de terceros, excluyendo aquellos relacionados con servicio de administración no
discrecional tales como servicios de custodia, preparación de registros contables y
transferencia de fondos, entre otros).
Funciones de la sociedad administradora.
Responsabilidades que asume ante la ley y los aportantes.
Relación patrimonial y de gestión con la casa matriz.
(Describir la estructura de propiedad de la sociedad administradora y la relación de gestión
existente con la casa matriz).
Clasificación de riesgo de la sociedad administradora.
(Sólo en caso de estar disponible, indicar última clasificación de riesgo de la sociedad
administradora, señalando las empresas clasificadoras de riesgo, el último rating obtenido y
la fecha de la última actualización)
C) Información del asesor de inversión del fondo:
c.1 Nombre del asesor de inversión.
(Entidad legal que asesora al administrador en la inversión de los activos del fondo)
c.2 País de constitución del asesor de inversión.
c.3 Fecha de constitución del asesor de inversión.
c.4 Dirección del asesor de inversión.
c.5 Teléfono, facsímile, correo electrónico (e-mail) y dirección de Internet (Web page) del
asesor de inversión.
c.6 Funcionario autorizado del asesor de inversión.
(Nombre y cargo del representante autorizado)
c.7 Legislación bajo la cual opera el asesor de inversión.
(Indicar leyes, normas, reglamentos, etc., bajo las cuales se rige el asesor de inversión del
fondo)
c.8 Organismos reguladores o supervisores del asesor de inversión.
(Indicar las instituciones que regulan o supervisan el fondo así como las facultades de los
mismos)
c.9 Experiencia del asesor de inversión.
(Breve reseña del asesor de inversión, indicar la antigüedad del asesor de inversión en
años, describir sus subsidiarias o sucursales y las plazas en las que están constituidas y la
cobertura de sus operaciones)
c.10 Valor total de los activos administrados por el asesor de inversión.
(Monto actual, en dólares de los Estados Unidos de América, de los activos administrados
por cuenta de terceros, excluyendo aquellos relacionados con servicio de administración no
discrecional tales como servicios de custodia, preparación de registros contables y
transferencia de fondos, entre otros)
c.11 Funciones del asesor de inversión.
c.12 Responsabilidades que asume ante la ley y los aportantes.
c.13 Clasificación de riesgo del asesor de inversión.
(Sólo en caso de estar disponible, indicar última clasificación de riesgo del asesor de
inversión, señalando las empresas clasificadoras de riesgo, el último rating obtenido y la
fecha de la última actualización)
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D) Información del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita inscribir en el
Registro)
d.1 Nombre del fondo.
(Indicar el nombre del fondo que se solicita inscribir. En el caso de fondos paraguas o
aquellos que tengan carteras con políticas diferentes, indicar el nombre de cada uno de los
fondos o subfondos)
d.2 País de registro del fondo.
d.3 Fecha de registro del fondo.
d.4 Fecha de inicio de operaciones del fondo.
d.5 Legislación aplicable al fondo.
(Indicar leyes, normas, reglamentos, etc., bajo las cuales se rige el fondo)
d.6 Organismos reguladores o supervisores del fondo.
(Indicar las instituciones que regulan o supervisan el fondo así como las facultades de los
mismos)
d.7 Período de vigencia del fondo.
d.8 Estructura legal y administrativa del fondo.
(Describir la estructura del fondo o la compañía, como por ejemplo “Investment Company;
“Société d’ Investissement à Capital Variable”, “Unit Trust”, “UCITS”, etc.)
d.9 Características de las cuotas de participación del fondo (shares):
(Indicar las características para cada una de las clases de cuotas de participación)
d.9.1 Clases de cuotas de participación.
(Nombrar y describir las cuotas de participación tales como “Distribution Shares”,
“Accumulation Shares”, “Class A, B, C of Shares”, etc. Asimismo, precisar cuáles
de dichas cuotas de participación se inscribirán para ser adquiridas con los
recursos de las carteras administradas por las Administradoras Privadas de Fondos
de Pensiones del Perú)
d.9.2 Representación de las cuotas de participación.
(Anotación en cuenta o físico)
d.9.3 Institución depositaria de las cuotas.
d.9.4 Moneda de emisión de las cuotas de participación.
d.9.5 Código ISIN de cada una de las cuotas de participación, así como otros códigos
identificadores.
d.9.6 Mercados donde se negocian las cuotas de participación.
d.9.7 Tickers de Bloomberg y RICs de Reuters.
d.9.8 Otras características relevantes.
d.10 Valor total del patrimonio del fondo.
(Valor total del patrimonio del fondo expresado en la moneda de denominación del fondo y
su equivalente en dólares de los Estados Unidos de América)
d.11 Clasificación de riesgo del fondo.
(Sólo en caso de estar disponible, indicar las empresas clasificadoras de riesgo, el último
rating obtenido y la fecha de la última actualización)
E) Política de inversiones del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicite
inscribir en el Registro)
e.1 Objetivo de inversión del fondo.
(Indicar cuál es la finalidad que tiene el fondo o subfondo.)
e.2 Especialización del fondo.
(Indicar los tipos de instrumentos en los que se invierten los recursos del fondo o subfondo.)
e.3 Describir los índices de referencia. (Benchmarks).
e.4 Mercados donde se invierte por área geográfica.
e.5 Riesgos de inversión.
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34
e.6
e.7
(Describir los riesgos de inversión del fondo o subfondo)
Límites de inversión y su diversificación por emisor, tipo de instrumento, actividad
económica, etc.
Otras características relevantes de la política de inversiones.
F) Política de dividendos: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita inscribir en el
Registro)
f.1
Describir las características de la política de dividendos.
f.2
Información sobre los dividendos entregados.
(En el último año)
G) Política de valorización del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita
inscribir en el Registro)
g.1 Metodología de valorización de los activos del fondo.
(Describir la metodología de valorización y los estándares utilizados para el cálculo de los
valores cuotas)
g.2 Frecuencia de valorización del patrimonio del fondo y de sus cuotas de participación.
g.3 Describir las contingencias que puedan originar la suspensión del cálculo de los valores
cuota.
g.4 Describir las estrategias adoptadas por la sociedad administradora para evitar pérdidas de
capital, debido a rescates o suscripciones por montos importantes.
g.5 Indicar los proveedores de precios del fondo. (price vendors)
H) Política de endeudamiento: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita inscribir en
el Registro)
h.1 Describir los tipos de endeudamiento que puede asumir el fondo.
h.2 Indicar las circunstancias en las que el fondo puede endeudarse.
h.3 Indicar los límites y restricciones legales o voluntarios a los que se sujeta dicha política.
I) Política de entrega de garantías: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita inscribir
en el Registro)
i.1
Indicar los tipos de garantía (prendas, hipotecas, etc.) y las circunstancias en las que se
puede entregar los activos del fondo en garantía.
i.2
Indicar los límites o restricciones legales o voluntarios a los que se sujeta dicha política.
J) Política sobre el uso de derivados del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se
solicita inscribir en el Registro)
j.1
Describir los tipos de derivados de los que puede hacer uso el fondo.
j.2
Indicar las circunstancias en las cuales se puede hacer uso de derivados.
j.3
Indicar los límites o restricciones legales o voluntarios a los que se sujeta dicha política.
K) Estabilidad de las políticas del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita
inscribir en el Registro)
k.1 Describir las facultades y condiciones bajo las cuales la administración, los partícipes u
otros pueden modificar las políticas, cambiar los objetivos de inversión y la administración
general del fondo.
L) Tributación del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita inscribir en el
Registro)
l.1
Indicar las principales obligaciones tributarias del fondo.
l.2
Indicar las obligaciones tributarias de los partícipes del fondo.
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35
(Desde la perspectiva de su inversión en las cuotas de participación del fondo)
M) Gastos y comisiones del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita inscribir
en el Registro)
m.1 Gastos y comisiones del fondo.
(Indicar detalladamente los gastos y comisiones pagadas por el inversionista por cada clase
de cuotas de participación del fondo, diferenciando entre los gastos de administración, otros
gastos y los gastos totales. Asimismo, especificar la política de rebates aplicable, en caso
corresponda)
N) Información del agente de transferencia del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos que
se solicita inscribir en el Registro)
n.1 Nombre del agente de transferencia del fondo.
n.2 País de constitución.
n.3 Dirección del agente de transferencia del fondo.
n.4 Teléfono, facsímile, correo electrónico (e-mail) y dirección de Internet (Web page) del
agente de transferencia del fondo.
n.5 Funcionario autorizado del agente de transferencia del fondo.
(Nombre y cargo del representante autorizado)
n.6 Legislación bajo la cual opera el agente de transferencia.
(Indicar bajo las leyes de qué país se rige el agente de transferencia del fondo)
O) Información del custodio del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita
inscribir en el Registro)
o.1 Nombre del custodio del fondo.
(Compañía o entidad encargada de la custodia de los activos del fondo)
o.2 País de constitución.
o.3 Dirección del custodio del fondo.
o.4 Teléfono, facsímile, correo electrónico (e-mail) y dirección de Internet (Web page) del
custodio del fondo.
o.5 Legislación bajo la cual opera el custodio.
(Indicar bajo las leyes de qué país se rige el custodio del fondo)
P) Inversiones del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita inscribir en el
Registro)
p.1 Fecha de la información señalada en el inciso siguiente.
p.2 Resumen de las inversiones del fondo.
(Indicar última información sobre la estructura de las cartera de inversiones del fondo en
dólares de los Estados Unidos de América, señalando su participación porcentual en el
fondo, así como el respectivo porcentaje invertido por la cartera del benchmark. Debe
corresponder a la información de los estados financieros del trimestre más reciente)
Activos
..........................................
..........................................
..........................................
..........................................
..........................................
Totales
Monto (millones)
...........................
...........................
...........................
...........................
...........................
...........................
Fondo %
.......................
.......................
.......................
.......................
.......................
.......................
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Benchmark %
.........................
.........................
.........................
.........................
.........................
.........................
36
Q) Distribución de los partícipes del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita
inscribir en el Registro)
q.1 Fecha de la información señalada en los incisos siguientes.
q.2 Número total de partícipes del fondo.
q.3 Relación de los principales inversionistas del fondo.
(Indicar si los inversionistas están relacionados con los administradores o asesores de
inversión del fondo. No es necesario mencionar el nombre de los inversionistas. Cuando el
inversionista sea “nominee” , “omnibus account” o similar, señalar dicha condición e indicar
el número de inversionistas subyacentes, en caso se encuentre disponible. Debe
corresponder a la información del trimestre mas reciente)
Partícipes
1. .....................................
2. .....................................
3. .....................................
4. .....................................
5. .....................................
6. .....................................
7. .....................................
8. .....................................
9. .....................................
10. .....................................
Relacionado/No relacionado
.............................................
.............................................
.............................................
.............................................
.............................................
.............................................
.............................................
.............................................
.............................................
.............................................
Fondo %
..............................
..............................
..............................
..............................
..............................
..............................
..............................
..............................
..............................
..............................
R) Liquidez de cuotas de participación del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se
solicita inscribir en el Registro)
r.1
Suscripción de las cuotas de participación del fondo.
r.1.1 Describir detalladamente el proceso de suscripción de cuotas de participación.
r.1.2 Restricciones de la suscripción.
r.1.3 Características de la solicitud de suscripción.
r.1.4 Determinación del precio de suscripción.
r.1.5 Método de pago.
r.1.6 Periodo de settlement
r.1.7 Horas de corte.
r.1.8 Costos de la suscripción.
r.2
Rescate de las cuotas de participación del fondo.
r.2.1 Describir detalladamente el proceso de rescate de las cuotas de participación.
r.2.2 Restricciones del rescate de cuotas de participación.
r.2.3 Características de la solicitud de rescate.
r.2.4 Método de pago.
r.2.5 Período de settlement.
r.2.6 Horas de corte.
r.2.7 Determinación del precio de rescate.
r.2.8 Costos del rescate.
r.3
Intercambio de las cuotas de participación del fondo.
r.3.1 Describir el proceso de intercambio de cuotas de participación.
r.3.2 Restricciones de intercambio de cuotas de participación.
r.3.3 Características de la solicitud de intercambio.
r.3.4 Método de pago.
r.3.5 Período de settlement.
r.3.6 Horas de corte.
r.3.7 Determinación del precio de intercambio.
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37
r.4
r.5
9)
r.3.8 Costos del intercambio.
Para fondos mutuos cerrados indicar los mecanismos centralizados de negociación en los
que se encuentre listado, así como la frecuencia y volumen promedio diario de negociación.
Otros.
(Otros aspectos relacionados con la disposición de las inversiones por parte de los
partícipes)
FICHA DE INFORMACIÓN DE CUOTAS DE PARTICIPACIÓN DE FONDOS MUTUOS
ALTERNATIVOS EXTRANJEROS.
A) Información de la compañía matriz a la que pertenece la sociedad administradora:
a.1 Nombre de la compañía matriz.
(Compañía matriz de la entidad legal encargada de la administración de los activos del
fondo)
a.2 País de constitución de la compañía matriz.
a.3 Fecha de constitución de la compañía matriz.
a.4 Dirección de la compañía matriz.
a.5 Teléfono, facsímile, correo electrónico (e-mail) y dirección de Internet (Web page) de la
compañía matriz.
a.6 Funcionario autorizado de la compañía matriz.
(Nombre y cargo del representante autorizado)
a.7 Legislación bajo la cual opera la compañía matriz.
(Normas legales, decretos y reglamentos por los cuales se rige la compañía matriz)
a.8 Organismos reguladores o supervisores de la compañía matriz.
(Indicar las instituciones que regulan o supervisan a la compañía matriz, señalando sus
facultades y atribuciones).
a.9 Experiencia de la compañía matriz.
(Breve reseña de la compañía matriz, indicar la antigüedad de la compañía matriz en años,
describir sus subsidiarias o sucursales y las plazas en las que están constituidas y la
cobertura de sus operaciones)
a.10 Valor total de los activos administrados de la compañía matriz.
(Monto actual, en dólares de los Estados Unidos de América, de los activos administrados
por cuenta de terceros, excluyendo aquellos relacionados con servicio de administración no
discrecional tales como servicios de custodia, preparación de registros contables y
transferencia de fondos, entre otros)
a.11 Funciones de la compañía matriz.
a.12 Responsabilidades que asume ante la ley y los aportantes.
a.13 Clasificación de riesgo de la compañía matriz.
(Sólo en caso de estar disponible, indicar última clasificación de riesgo de la compañía
matriz, señalando las empresas clasificadoras de riesgo, el último rating obtenido y la fecha
de la última actualización)
B) Información de la sociedad administradora del fondo
b.1 Nombre de la sociedad administradora del fondo.
(Entidad legal encargada de la administración de las inversiones del fondo)
b.2 País de constitución de la sociedad administradora.
b.3 Fecha de constitución de la sociedad administradora.
b.4 Dirección de la sociedad administradora.
b.5 Teléfono, facsímile, correo electrónico (e-mail) y dirección de Internet (Web page) de la
sociedad administradora.
b.6 Funcionario autorizado de la sociedad administradora.
(Nombre y cargo del representante autorizado)
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38
b.7
b.8
b.9
b.10
b.11
b.12
b.13
b.14
Legislación bajo la cual opera la sociedad administradora.
(Indicar leyes, normas, reglamentos, etc., bajo las cuales se rige la sociedad
administradora)
Organismos reguladores o supervisores de la sociedad administradora.
(Indicar las instituciones que regulan o supervisan a la sociedad administradora así como
las facultades de los mismos)
Experiencia de la sociedad administradora.
(Breve reseña de la sociedad administradora, indicarla antigüedad de la sociedad
administradora en años, describir sus subsidiarias o sucursales y las plazas en las que
están constituidas y la cobertura de sus operaciones)
Valor total de los activos administrados de la sociedad administradora.
(Monto actual, en dólares de los Estados Unidos de América, de los activos administrados
por cuenta de terceros, excluyendo aquellos relacionados con servicio de administración no
discrecional tales como servicios de custodia, preparación de registros contables y
transferencia de fondos, entre otros).
Funciones de la sociedad administradora.
Responsabilidades que asume ante la ley y los aportantes.
Relación patrimonial y de gestión con la casa matriz.
(Describir la estructura de propiedad de la sociedad administradora y la relación de gestión
existente con la casa matriz).
Clasificación de riesgo de la sociedad administradora.
(Sólo en caso de estar disponible, indicar última clasificación de riesgo de la sociedad
administradora, señalando las empresas clasificadoras de riesgo, el último rating obtenido y
la fecha de la última actualización)
C) Información de la sociedad administradora del fondo
c.1 Nombre del asesor de inversión.
(Entidad legal que asesora al administrador en la inversión de los activos del fondo)
c.2 País de constitución del asesor de inversión.
c.3 Fecha de constitución del asesor de inversión.
c.4 Dirección del asesor de inversión.
c.5 Teléfono, facsímile, correo electrónico (e-mail) y dirección de Internet (Web page) del
asesor de inversión.
c.6 Funcionario autorizado del asesor de inversión.
(Nombre y cargo del representante autorizado)
c.7 Legislación bajo la cual opera el asesor de inversión.
(Indicar leyes, normas, reglamentos, etc., bajo las cuales se rige el asesor de inversión del
fondo)
c.8 Organismos reguladores o supervisores del asesor de inversión.
(Indicar las instituciones que regulan o supervisan el fondo así como las facultades de los
mismos)
c.9 Experiencia del asesor de inversión.
(Breve reseña del asesor de inversión, indicar la antigüedad del asesor de inversión en
años, describir sus subsidiarias o sucursales y las plazas en las que están constituidas y la
cobertura de sus operaciones)
c.10 Valor total de los activos administrados por el asesor de inversión.
(Monto actual, en dólares de los Estados Unidos de América, de los activos administrados
por cuenta de terceros, excluyendo aquellos relacionados con servicio de administración no
discrecional tales como servicios de custodia, preparación de registros contables y
transferencia de fondos, entre otros)
c.11 Funciones del asesor de inversión.
Los Laureles Nº 214 - Lima 27 - Perú Telf. : (511) 6309000 Fax: (511)6309239
39
c.12 Responsabilidades que asume ante la ley y los aportantes.
c.13 Clasificación de riesgo del asesor de inversión.
(Sólo en caso de estar disponible, indicar última clasificación de riesgo del asesor de
inversión, señalando las empresas clasificadoras de riesgo, el último rating obtenido y la
fecha de la última actualización)
D) Información del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita inscribir en el
Registro)
d.1 Nombre del fondo.
(Indicar el nombre del fondo que se solicita inscribir. En el caso de fondos paraguas o
aquellos que tengan carteras con políticas diferentes, indicar el nombre de cada uno de los
fondos o subfondos)
d.2 País de registro del fondo.
d.3 Fecha de registro del fondo.
d.4 Fecha de inicio de operaciones del fondo.
d.5 Legislación aplicable al fondo.
(Indicar leyes, normas, reglamentos, etc., bajo las cuales se rige el fondo)
d.6 Organismos reguladores o supervisores del fondo.
(Indicar las instituciones que regulan o supervisan el fondo así como las facultades de los
mismos)
d.7 Período de vigencia del fondo.
d.8 Estructura legal y administrativa del fondo.
(Describir la estructura del fondo o la compañía, como por ejemplo “Investment Company;
“Société d’ Investissement à Capital Variable”, “Unit Trust”, “UCITS”, etc.)
d.9 Características de las cuotas de participación del fondo (shares):
(Indicar las características para cada una de las clases de cuotas de participación)
d.9.1 Clases de cuotas de participación.
(Nombrar y describir las cuotas de participación tales como “Distribution Shares”,
“Accumulation Shares”, “Class A, B, C of Shares”, etc. Asimismo, precisar cuáles
de dichas cuotas de participación se inscribirán para ser adquiridas con los
recursos de las carteras administradas por las Administradoras Privadas de Fondos
de Pensiones del Perú)
d.9.2 Representación de las cuotas de participación.
(Anotación en cuenta o físico)
d.9.3 Institución depositaria de las cuotas.
d.9.4 Moneda de emisión de las cuotas de participación.
d.9.5 Código ISIN de cada una de las cuotas de participación, así como otros códigos
identificadores.
d.9.6 Mercados donde se negocian las cuotas de participación.
d.9.7 Tickers de Bloomberg y RICs de Reuters.
d.9.8 Otras características relevantes.
d.10 Valor total del patrimonio del fondo.
(Valor total del patrimonio del fondo expresado en la moneda de denominación del fondo y
su equivalente en dólares de los Estados Unidos de América)
d.11 Clasificación de riesgo del fondo.
(Sólo en caso de estar disponible, indicar las empresas clasificadoras de riesgo, el último
rating obtenido y la fecha de la última actualización)
E) Política de inversiones del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita
inscribir en el Registro)
e.1 Objetivo de inversión del fondo.
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40
e.2
e.3
e.4
e.5
e.6
e.7
e.8
(Indicar cuál es la finalidad que tiene el fondo o subfondo.)
Especialización del fondo.
(Indicar los tipos de instrumentos en los que se invierten los recursos del fondo o subfondo.)
Describir las estrategias de inversión utilizadas por el fondo.
Describir los índices de referencia. (Benchmarks).
Mercados donde se invierte por área geográfica.
Riesgos de inversión.
(Describir los riesgos de inversión del fondo o subfondo)
Límites de inversión y su diversificación por emisor, tipo de instrumento, actividad
económica, etc.
Otras características relevantes de la política de inversiones.
F) Política de dividendos: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita inscribir en el
Registro)
f.1
Describir las características de la política de dividendos.
f.2
Información sobre los dividendos entregados.
(En el último año)
G) Política de valorización del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita
inscribir en el Registro)
g.1 Metodología de valorización de los activos del fondo.
(Describir la metodología de valorización y los estándares utilizados para el cálculo de los
valores cuotas)
g.2 Frecuencia de valorización del patrimonio del fondo y de sus cuotas de participación.
g.3 Describir las contingencias que puedan originar la suspensión del cálculo de los valores
cuota.
g.4 Describir las estrategias adoptadas por la sociedad administradora para evitar pérdidas de
capital, debido a rescates o suscripciones por montos importantes.
g.5 Indicar los proveedores de precios del fondo. (price vendors)
H) Política de endeudamiento: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita inscribir en
el Registro)
h.1 Describir los tipos de endeudamiento que puede asumir el fondo.
h.2 Indicar las circunstancias en las que el fondo puede endeudarse.
h.3 Describir el mecanismo de endeudamiento mediante el cual se cubren los requerimientos
de liquidez o permite un manejo eficiente del portafolio (en el caso de los hedge fund).
h.4 Indicar los límites y restricciones legales o voluntarios a los que se sujeta dicha política.
I) Política de entrega de garantías: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita inscribir
en el Registro)
i.1
Indicar los tipos de garantía (prendas, hipotecas, etc.) y las circunstancias en las que se
puede entregar los activos del fondo en garantía.
i.2
Indicar los límites o restricciones legales o voluntarios a los que se sujeta dicha política.
J) Política sobre el uso de derivados del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se
solicita inscribir en el Registro)
j.1
Describir los tipos de derivados de los que puede hacer uso el fondo.
j.2
Indicar las circunstancias en las cuales se puede hacer uso de derivados.
j.3
Indicar los límites o restricciones legales o voluntarios a los que se sujeta dicha política.
Los Laureles Nº 214 - Lima 27 - Perú Telf. : (511) 6309000 Fax: (511)6309239
41
K) Estabilidad de las políticas del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita
inscribir en el Registro)
k.1 Describir las facultades y condiciones bajo las cuales la administración, los partícipes u
otros pueden modificar las políticas, cambiar los objetivos de inversión y la administración
general del fondo.
L) Tributación del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita inscribir en el
Registro)
l.1
Indicar las principales obligaciones tributarias del fondo.
l.2
Indicar las obligaciones tributarias de los partícipes del fondo.
(Desde la perspectiva de su inversión en las cuotas de participación del fondo)
M) Gastos y comisiones del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita inscribir
en el Registro)
m.1 Gastos y comisiones del fondo.
(Indicar detalladamente los gastos y comisiones pagadas por el inversionista por cada clase
de cuotas de participación del fondo, diferenciando entre los gastos de administración, otros
gastos y los gastos totales. Asimismo, especificar la política de rebates aplicable, en caso
corresponda)
N) Información del agente de transferencia del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos que
se solicita inscribir en el Registro)
n.1 Nombre del agente de transferencia del fondo.
n.2 País de constitución.
n.3 Dirección del agente de transferencia del fondo.
n.4 Teléfono, facsímile, correo electrónico (e-mail) y dirección de Internet (Web page) del
agente de transferencia del fondo.
n.5 Funcionario autorizado del agente de transferencia del fondo.
(Nombre y cargo del representante autorizado)
n.6 Legislación bajo la cual opera el agente de transferencia.
(Indicar bajo las leyes de qué país se rige el agente de transferencia del fondo)
O) Información del custodio del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita
inscribir en el Registro)
o.1 Nombre del custodio del fondo.
(Compañía o entidad encargada de la custodia de los activos del fondo)
o.2 País de constitución.
o.3 Dirección del custodio del fondo.
o.4 Teléfono, facsímile, correo electrónico (e-mail) y dirección de Internet (Web page) del
custodio del fondo.
o.5 Legislación bajo la cual opera el custodio.
(Indicar bajo las leyes de qué país se rige el custodio del fondo)
P) Inversiones del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita inscribir en el
Registro)
p.1 Fecha de la información señalada en el inciso siguiente.
p.2 Resumen de las inversiones del fondo.
(Indicar última información sobre la estructura de las cartera de inversiones del fondo en
dólares de los Estados Unidos de América, señalando su participación porcentual en el
fondo, así como el respectivo porcentaje invertido por la cartera del benchmark. Debe
corresponder a la información de los estados financieros del trimestre más reciente)
Los Laureles Nº 214 - Lima 27 - Perú Telf. : (511) 6309000 Fax: (511)6309239
42
Activos
..........................................
..........................................
..........................................
..........................................
..........................................
Totales
Monto (millones)
...........................
...........................
...........................
...........................
...........................
...........................
Fondo %
.......................
.......................
.......................
.......................
.......................
.......................
Benchmark %
.........................
.........................
.........................
.........................
.........................
.........................
Q) Distribución de los partícipes del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita
inscribir en el Registro)
q.1 Fecha de la información señalada en los incisos siguientes.
q.2 Número total de partícipes del fondo.
q.3 Relación de los principales inversionistas del fondo.
(Indicar si los inversionistas están relacionados con los administradores o asesores de
inversión del fondo. No es necesario mencionar el nombre de los inversionistas. Cuando el
inversionista sea “nominee” , “omnibus account” o similar, señalar dicha condición e indicar
el número de inversionistas subyacentes, en caso se encuentre disponible. Debe
corresponder a la información del trimestre mas reciente)
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
Partícipes
.....................................
.....................................
.....................................
.....................................
.....................................
.....................................
.....................................
.....................................
.....................................
.....................................
Relacionado/No relacionado
.............................................
.............................................
.............................................
.............................................
.............................................
.............................................
.............................................
.............................................
.............................................
.............................................
Fondo %
..............................
..............................
..............................
..............................
..............................
..............................
..............................
..............................
..............................
..............................
R) Liquidez de las cuotas de participación del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos que
se solicita inscribir en el Registro)
r.1
Suscripción de las cuotas de participación del fondo.
r.1.1 Describir detalladamente el proceso de suscripción de cuotas de participación.
r.1.2 Restricciones de la suscripción.
r.1.3 Características de la solicitud de suscripción.
r.1.4 Determinación del precio de suscripción.
r.1.5 Método de pago.
r.1.6 Periodo de settlement
r.1.7 Horas de corte.
r.1.8 Costos de la suscripción.
r.2
Rescate de las cuotas de participación del fondo.
r.2.1 Describir detalladamente el proceso de rescate de las cuotas de participación.
r.2.2 Restricciones del rescate de cuotas de participación.
r.2.3 Características de la solicitud de rescate.
r.2.4 Método de pago.
r.2.5 Período de settlement.
r.2.6 Horas de corte.
r.2.7 Determinación del precio de rescate.
r.2.8 Costos del rescate.
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r.3
r.4
r.5
r.6
Intercambio de las cuotas de participación del fondo.
r.3.1 Describir el proceso de intercambio de cuotas de participación.
r.3.2 Restricciones de intercambio de cuotas de participación.
r.3.3 Características de la solicitud de intercambio.
r.3.4 Método de pago.
r.3.5 Período de settlement.
r.3.6 Horas de corte.
r.3.7 Determinación del precio de intercambio.
r.3.8 Costos del intercambio.
Para fondos mutuos cerrados indicar los mecanismos centralizados de negociación en los
que se encuentre listado, así como la frecuencia y volumen promedio diario de negociación.
Describir la liquidez de las cuotas de participación de los fondos mutuos alternativos y el
uso y costumbre del respectivo mercado.
Otros.
(Otros aspectos relacionados con la disposición de las inversiones por parte de los
partícipes).
CAPÍTULO XVII 17
REGISTRO DE ENTIDADES ESTRUCTURADORAS DE INSTRUMENTOS DE INVERSIÓN EMITIDOS BAJO LA
MODALIDAD DE OFERTA PRIVADA
Artículo 57°.- Instituciones que se inscriben. Se inscriben en esta sección aquellas personas jurídicas que
participan en la estructuración financiera y legal de la emisión de los instrumentos de inversión emitidos bajo la
modalidad de oferta privada y que se constituyen en responsables del proceso de estructuración de la emisión, de la
elaboración del prospecto informativo y de la información proporcionada a las AFP para la adquisición de dichos
instrumentos.
Asimismo, es responsabilidad de las personas jurídicas inscritas comunicar a la Superintendencia cualquier
variación en la información contenida en la ficha y/o en la documentación requerida correspondiente, dentro del
plazo previsto en el artículo 6 del presente Título.
Artículo 58°.- Documentación requerida. Para efectos de la inscripción en el Registro de Entidades
Estructuradoras de Instrumentos de Inversión emitidos bajo la modalidad de Oferta Privada, a que se refiere el
presente Capítulo, la entidad estructuradora deberá adjuntar la siguiente documentación:
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
17
Solicitud de inscripción en el Registro;
Declaración jurada de veracidad de la información proporcionada y sometimiento a las normas del
Sistema Privado de Administración de Fondos de Pensiones, según formato contenido en el Anexo Nº
II-I del presente Título;
Ficha de Registro debidamente llenada de acuerdo a lo establecido en el artículo 59 del presente
Capítulo;
Documentos que acrediten una amplia experiencia en la estructuración de emisiones de instrumentos
de inversión;
Documentos que acrediten que la entidad estructuradora cuenta con un adecuado soporte profesional,
técnico y material para la realización sus funciones de estructuración;
Informe que describa las actividades realizadas en la estructuración de emisiones de instrumentos de
inversión;
Currículum Vitae de los principales funcionarios responsables de la estructuración de los instrumentos
de inversión.
Capítulo incorporado por Resolución SBS N° 1615-2003 publicada el 24-11-2003
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Artículo 59°.- Ficha. La ficha de Registro de Entidades Estructuradoras de Instrumentos de Inversión emitidos bajo
la modalidad de Oferta Privada contendrá lo siguiente:
A)
DATOS REFERIDOS A LA ENTIDAD ESTRUCTURADORA DE INSTRUMENTOS DE INVERSIÓN
EMITIDOS BAJO LA MODALIDAD DE OFERTA PRIVADA
a.1. Denominación o razón social.
a.2. Número de RUC.
a.3. Domicilio y código postal.
a.4. Número de teléfono y facsímile.
a.5. Objeto social (actividad económica principal, CIIU).
a.6. Capital social suscrito.
a.7. Capital social pagado.
a.8. Nombres y apellidos de los representantes legales y apoderados que cuenten con facultades
para estos efectos.
a.9. Nómina actualizada de directores y plana gerencial.
a.10. Relación de los principales accionistas con un máximo de diez (10), con indicación de su
participación, porcentual en el capital social.
a.11. Nombre y nacionalidad del grupo económico al ,cual pertenece la entidad estructuradora.
a.12. Entidades que regulan y supervisan las actividades de la entidad estructuradora.
a.13. Fecha de inicio de actividades como estructurador de emisiones de instrumentos de inversión.”
CAPÍTULO XVIII 18
REGISTRO DE FONDOS PARA APORTES OBLIGATORIOS Y VOLUNTARIOS
Artículo 60º.- Fondos para aportes obligatorios y voluntarios que se inscriban. Se inscriben en esta sección los
Fondos para aportes obligatorios y voluntarios a los que se refieren los artículos 18° y 18A° del Texto Único
Ordenado de la Ley del Sistema Privado de Administración de Fondos de Pensiones.
La Superintendencia dispondrá de un plazo máximo de cinco (5) días para formular observaciones a las solicitudes
iniciales de registro y la documentación requerida o a sus correspondientes modificaciones; vencido dicho plazo, sin
existir éstas o levantadas las observaciones que hubieran sido formuladas, para lo cual operará la suspensión de los
plazos, la AFP pondrá a disposición del público su nuevo tipo de Fondo.
Asimismo, es responsabilidad de las AFP comunicar a la Superintendencia cualquier variación en la información
contenida en la ficha y/o en la documentación requerida y solicitar la actualización del registro correspondiente
dentro del plazo previsto en el artículo 6º del presente Título.
Artículo 61º.- Documentación requerida. Para efectos de la inscripción en el Registro de Fondos para aportes
obligatorios y voluntarios, la AFP deberá adjuntar la siguiente documentación:
a)
b)
c)
d)
18
Solicitud de inscripción en el registro según el formato del Anexo VII del presente Título;
Ficha de registro debidamente llenada de acuerdo a lo establecido en el artículo 62° del presente
Título;
Prospecto informativo del Fondo, de conformidad con las disposiciones establecidas en el Título IV del
Compendio de Normas de Superintendencia Reglamentarias del SPP, referido a Información al
Afiliado y Público en general;
Política de inversión del Fondo, de conformidad con las disposiciones establecidas en el Título VI del
Compendio de Normas de Superintendencia Reglamentarias del SPP, referido a Inversiones; y,
Capítulo incorporado por Resolución SBS N° 273-2005 publicada el 15-02-2005
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e)
Documento de sustento de los indicadores de referencia de rentabilidad.
Artículo 62º.- Ficha. La ficha de Registro de Fondos para aportes obligatorios y voluntarios contendrá lo siguiente:
A)
DATOS REFERIDOS A LOS FONDOS PARA APORTES OBLIGATORIOS Y VOLUNTARIOS
1. Datos referidos al fondo
1.1. Nombre de la Administradora.
1.2. Denominación del Fondo.
1.3. Tipo de Fondo (para aportes obligatorios o voluntarios).
1.4. Otras características específicas
2.
Datos referidos a la política de inversiones del fondo
2.1. Objetivo de inversión del Fondo.
2.2. Especialización del Fondo (indicar las categorías de instrumentos en los que se invertirá
los recursos del Fondo incluyendo sus límites máximos y mínimos considerando la
diversificación objetivo a largo plazo).
2.3. Resumen de los lineamientos para la asignación táctica de las categorías de instrumentos
a corto y mediano plazos y del rebalanceo de la cartera de inversión, incluyendo las
políticas de selección de los instrumentos de inversión u operaciones y de negociación de
los mismos.
2.4. Describir los indicadores referenciales de rentabilidad por categoría de instrumento contra
los cuales se medirá el desempeño de cada una de dichas categorías.
2.5. Mercados y monedas en donde se invertirá (considerar áreas geográficas).
2.6. Riesgos de inversión (resumir los principales riesgos de inversión del Fondo).
2.7. Otras características relevantes de la política de inversiones.
3.
Datos referidos a las comisiones cobradas por la AFP
3.1. Comisiones que percibe la AFP por la administración del fondo
3.2. En caso de los fondos para aportes voluntarios, si para el cobro de las comisiones la AFP
hace uso de una expresión numérica equivalente en función al saldo administrado, según
lo establecido en el artículo 101º del Reglamento de la Ley, se proveerá la metodología de
cálculo utilizada.
4. Otra información relevante.
CAPÍTULO XIX 19
REGISTRO DE ENTIDADES PRESTADORAS DE SERVICIOS DE MÉDICOS CONSULTORES DE LA
SUPERINTENDENCIA
Artículo 63°.- Empresas que se inscriben. Se inscriben en esta sección todas las Entidades Prestadoras de
Servicios de Médicos Consultores de la Superintendencia que hayan celebrado convenios de prestación de servicios
para la realización de exámenes médicos y evaluaciones adicionales en el SPP con las AFP.
De conformidad con lo señalado en el artículo 213º del Título VII del Compendio de Normas de Superintendencia
Reglamentarias del SPP, la inscripción de la precitada entidad prestadora se realizará en forma automática,
confirmándose tal inscripción una vez que se cuente con la certificación de la capacitación previa de los médicos
consultores respecto del uso del Manual de Evaluación y Calificación de Invalidez, conforme a la opinión de la
Secretaría Técnica Médica de la CTM. En ausencia de funciones de la CTM, se deberá contar con la opinión
favorable de la Secretaría Técnica Médica del COMEC.
19
Capítulo incorporado por Resolución SBS N° 1665-2006 publicada el 22-12-2006
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Artículo 64°.- Documentación requerida. La inscripción en el Registro se produce a solicitud de las mencionadas
entidades, a través de la Asociación de AFP, la que, a tal efecto, presentará la siguiente documentación:
a)
b)
c)
d)
e)
Solicitud de Inscripción en el Registro, según formato contenido en el Anexo N° VII del presente Título;
Declaración jurada de veracidad de la información proporcionada y sometimiento a las normas del
Sistema Privado de Administración de Fondos de Pensiones, según formato contenido en el Anexo N°
II-I del presente Título;
Información relacionada con los datos que debe contener la ficha de registro, según formato contenido
en el Anexo N° IX del presente Título;
En caso el centro médico forme parte de una Entidad Prestadora de Salud deberá presentar, en forma
adicional, la documentación expedida por la Superintendencia de Entidades Prestadoras de Salud (SEPS),
en relación al adecuado funcionamiento de ésta, derivado de la supervisión que realiza la SEPS;
Fichas de médicos y psicólogos consultores pertenecientes a la entidad, según formato contenido en el
Anexo N° X del presente Título. (aplicable sólo para aquellos médicos y psicólogos consultores que
deseen inscribirse como parte de la referida entidad, de manera posterior a la inscripción general de
esta);
Asimismo, las AFP en su conjunto y la Entidad Prestadora de Servicios de Médicos Consultores de la
Superintendencia son responsables de evidenciar que los médicos que se inscriben como parte de la plana médica
de dicha entidad, se encuentran hábiles para el ejercicio de la profesión. La AFP será responsable de certificar que el
afiliado y/o beneficiario sea evaluado por un médico consultor inscrito en el Registro del SPP y habilitado para ello.
En el caso de médicos consultores que hayan desempeñado actividades profesionales en forma independiente bajo
el ámbito del SPP, éstos podrán ser inscritos directamente bajo la plana médica de una entidad prestadora de
servicios de médicos consultores.
Artículo 65°.- Ficha. La ficha de registro de Entidades Prestadoras de Servicios de Médicos Consultores deberá
contener lo siguiente:
A)
DATOS GENERALES
a.1. Razón Social o Entidad de propiedad del Estado que opera la Empresa o Entidad.
a.2. Nombre Comercial.
a.3. Número de RUC.
a.4. Domicilio.
a.5. Teléfono, Fax y correo electrónico.
B)
DEL REPRESENTANTE LEGAL Y APODERADOS
b.1. Nombres y Apellidos del Representante Legal y apoderados con facultades para los efectos.
b.2. Documento de Identidad.
b.3. Número de RUC.
b.4. Nacionalidad.
b.5. Inscripción del Poder
b.6. Domicilio Legal.
b.7. Teléfono, fax y correo electrónico.
b.8. Información adicional sobre Directores Médicos, Gerentes de Administración y Finanzas así como
cargos similares.
C)
INSCRIPCIÓN EN LOS REGISTROS PÚBLICOS
D)
TIPO DE EMPRESA O ENTIDAD
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E)
CAPACIDAD Y SERVICIOS DEL ESTABLECIMIENTO DE SALUD
F)
PLANA DE MÉDICOS QUE PRESTARÁN SERVICIOS EN REPRESENTACIÓN DE LA ENTIDAD
MÉDICA
f.1. Nombres y Apellidos.
f.2. Fecha de Nacimiento.
f.3. Documento de Identidad.
f.4. Número de Registro del Colegio Médico del Perú.
f.5. Especialidad y Número de RNE.
f.6. Correo Electrónico.
G)
SANCIONES
g.1. Nivel de Sanción.
g.2. Fecha y número de resolución, de ser el caso.
g.3. Descripción del motivo.
g.4. Observaciones.
CAPÍTULO XX 20
REGISTRO DE MÉDICOS INTEGRANTES DE COMITÉS
Artículo 66°.- Documentación requerida. Se inscriben en esta sección los profesionales médicos integrantes de la
Comisión Técnica Médica (CTM), Comité Médico de las AFP (COMAFP) y del Comité Médico de la Superintendencia
(COMEC), por cuya designación, esta Superintendencia emita una Resolución de nombramiento.
La inscripción en el Registro se produce con ocasión de la designación del médico por parte de las AFP o las
empresas de seguros o por parte de la Superintendencia que, para tal efecto, presentará la siguiente documentación:
a)
b)
Declaración jurada de veracidad de la información proporcionada y sometimiento a las normas del SPP,
según formato del Anexo N° XI del presente Título; y,
Ficha de inscripción en el registro de médicos integrantes de comités médicos, según formato del
Anexo N° XII del presente Título.
Artículo 67°.- Ficha. La ficha de registro de Médicos Integrantes de Comités contendrá lo siguiente:
A)
20
DATOS DEL PROFESIONAL
a.1. Nombres y apellidos del profesional.
a.2. Número de RUC.
a.3. Lugar y fecha de nacimiento.
a.4. Número de colegiatura del colegio profesional y especialidad, de ser el caso.
a.5. Número de documento de identidad.
a.6. Correo Electrónico.
a.7. Acreditar que se encuentra hábil para el ejercicio de la profesión (adjuntar documento).
a.8. Adjuntar Currículum Vitae no documentado.
a.9. Lugar y dirección de desempeño de funciones.
a.10. Fecha de inicio de la representación.
a.11. Fecha de término de la representación.
Capítulo incorporado por Resolución SBS N° 1665-2006 publicada el 22-12-2006
Los Laureles Nº 214 - Lima 27 - Perú Telf. : (511) 6309000 Fax: (511)6309239
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a.12. Historia de haber pertenecido al Sistema Evaluador de Invalidez en el SPP (Comité al cual representó
–COMAFP, COMEC, CTM-, entidad a la que representó, cargo, número de resolución y vigencia de
la resolución, número de renovación).
B)
SANCIONES
b.1. Nivel de Sanción.
b.2. Fecha y Número de Resolución, de ser el caso.
b.3. Descripción del motivo.
b.4. Observaciones.
En caso de ratificación del médico integrante, sólo se deberá de alcanzar la ficha de inscripción mencionada en el literal
b) del artículo precedente, con los datos actualizados, de ser el caso.
CAPÍTULO XXI 21
REGISTRO DE MÉDICOS REPRESENTANTES
Artículo 68°.- Documentación requerida. Se inscriben en esta sección los profesionales médicos representantes
que asisten a los comités médicos, establecidos en el artículo 149° del Título VII del presente Compendio.
La inscripción en el Registro se produce a solicitud del COMAFP o el COMEC –cuando corresponda- que, para tal
efecto, presentará la siguiente documentación:
a)
b)
c)
Solicitud de inscripción en el Registro;
Declaración jurada de veracidad de la información proporcionada y sometimiento a las normas del
Sistema Privado de Administración de Fondos de Pensiones, según formato contenido en el Anexo Nº
II-II del presente Título; y,
Información relacionada con los datos que debe contener la ficha de registro, según formato contenido
en el Anexo N° XIII del presente Título.
Artículo 69°.- Ficha. La ficha de registro de médicos representantes contendrá lo siguiente:
21
A)
DATOS DEL PROFESIONAL
a.1. Nombres y apellidos del profesional.
a.2. Número de RUC.
a.3. Lugar y fecha de nacimiento.
a.4. Número de colegiatura del colegio profesional y especialidad, de ser el caso, la misma que deberá
ser acreditada con la respectiva documentación sustentatoria.
a.5. Número de documento de identidad.
a.6. Acreditar que se encuentra hábil para el ejercicio de la profesión.
a.7. Curriculum vitae.
a.8. Lugar y dirección de desempeño de funciones.
a.9. Fecha de inicio de la representación.
a.10. Fecha de término de la representación.
a.11. Historia en el Sistema Evaluador de Invalidez.
B)
SANCIONES
b.1. Nivel de la sanción.
b.2. Fecha y número de resolución, de ser el caso.
b.3. Descripción del motivo.
Capítulo incorporado por Resolución SBS N° 1665-2006 publicada el 22-12-2006
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b.4. Observaciones.
DISPOSICIONES FINALES Y TRANSITORIAS
Primera.- Adecuación de información. Sin perjuicio de lo dispuesto en la siguiente Disposición Final y Transitoria y
de cualquier requerimiento específico de información que efectúe la Superintendencia, las personas y entidades que
se encuentren inscritas en el Registro a la fecha de vigencia de la resolución que aprueba el presente Título,
deberán adecuarse a lo establecido en el mismo en el término de treinta (30) días contado a partir de la indicada
fecha de vigencia.
Segunda.- Exigibilidad de normas para Instituciones de Custodia. La instituciones que presten servicios de
custodia de instrumentos de inversión a las AFP deberán adecuarse a los requerimientos de documentación e
información dispuestos en el Capítulo VI del presente Título, antes de la entrada en vigencia del plazo previsto en la
Primera Disposición Final y Transitoria del Título VI del presente Compendio, aprobado por Resolución Nº 052-98EF/SAFP.
Tercera.- Derogatoria. Sin perjuicio de lo señalado en la Segunda Disposición Final y Transitoria, deróguese las
Resoluciones Nº 147-93-EF/SAFP, 164-93-EF/SAFP, 282-93-EF/SAFP, artículo 2º de la Resolución Nº 310-95EF/SAFP, 172-96-EF/SAFP, 350-96-EF/SAFP, 449-96-EF/SAFP y 504-96-EF/SAFP, así como toda otra norma que
se oponga a lo dispuesto en la presente resolución.
Cuarta.- Plazo de presentación. 22 Las AFP tendrán plazo máximo hasta el 02 de mayo de 2005 para presentar a
la Superintendencia la solicitud de inscripción en el Registro de los Fondos para aportes obligatorios a los que
refiere los artículos 18° y 18A° del Texto Único Ordenado de la Ley del Sistema Privado de Administración de
Fondos de Pensiones.
22
Disposición incorporada por Resolución SBS N° 273-2005 publicada el 15-02-2005
Los Laureles Nº 214 - Lima 27 - Perú Telf. : (511) 6309000 Fax: (511)6309239
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