S.A.B. Cartisa Perú S.A. ANEXO I

S.A.B. Cartisa Perú S.A.
ANEXO I
POLITICA DE CLIENTES, DE RECEPCION, REGISTRO Y
ASIGNACION DE ORDENES.
En concordancia con lo dispuesto por Resolución CONASEV No 075-2000-EF/94.10, el
Directorio de SAB Cartisa Perú S.A. ha acordado con esta fecha 29 de enero del año 2001,
aprobar la “Política de Clientes” cuyo texto se transcribe a continuación y a la que deberán
someterse todas las operaciones de intermediación que se efectúen a través de la Sociedad.
TERMINOLOGIA
Salvo aclaración expresa, los términos que se detallan a continuación se referirán a lo que se especifica:
Sistema de Negociación: El mecanismo a través del cual las Sociedades Agentes de Bolsa ejecutan las
propuestas de compra y/o venta de valores en un mercado centralizado de negociación, pudiendo ser o no
este computarizado, según lo determine la Bolsa de Valores.
Sistema de Ordenes: El sistema computarizado con que cuenta la Sociedad Agente de Bolsa, para
registrar las ordenes de operación recibidas y asignarlas en forma automatizada, bajo el estricto principio
de correlatividad.
La Ley: Ley del Mercado de Valores, DL N°861.
La Sociedad: Sociedad Agente de Bolsa Cartisa Perú S.A.
CLIENTES
1. Requisitos para ser cliente.
Para poder ser registrado como cliente, una persona sea de tipo natural o jurídica, deberá cumplir los
siguientes requisitos mínimos, según corresponda:
-
-
Acreditar identidad correctamente, mediante documento de identidad en buen estado, sin
enmendaduras, que pueda ser considerado de uso valido en el país. Se debe tener en cuenta que los
ciudadanos peruanos acreditan su identidad solamente con LE, DNI o Carnet de Identidad de las
fuerzas armadas o policía.
Acreditar haber sufragado en las ultimas elecciones, de ser el caso.
Acreditar correcta y fehacientemente las facultades de representación, cuando corresponda.
Registrarse como cliente conforme a lo señalado en el numeral siguiente.
No estar siendo procesado ante ningún juzgado por delitos de Trafico Ilícito de drogas u otros que le
impidan efectuar operaciones y transacciones en bolsa o fuera de ella.
No ser operador de la Sociedad.
En caso de representantes de otras Sociedades Agentes, acreditar mediante documento escrito, que
cuenta con la autorizacion de esa Sociedad, para efectuar operaciones por otra.
2. Ficha de registro de Cliente.
En concordancia con lo dispuesto en el Articulo 56 del Reglamento de Agentes de intermediación, para
poder efectuar una operación de compra y/o venta de valores ya sea en Bolsa o en el mercado
extrabursatil, por cuenta de una persona sea natural o jurídica, se deberá primeramente abrir una ficha de
registro de cliente en donde se consignara la siguiente información dependiendo del caso:
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a) Persona Natural: (Anexo 1)
- Datos Personales. Teniendo especial cuidado de registrar el nombre tal como aparece en el documento
de identidad.
- Autorización de apoderado o representante
- Datos Adicionales (Conocimiento del mercado, Objeto de la inversión, Ingresos, Tipo de cuenta)
- Forma de Comunicar las ordenes
- Forma del primer contacto con la SAB
- Datos patrimoniales y bancarios
- Firma del cliente y/o del apoderado o representante de ser el caso
En todos los casos se adjuntara a la ficha de registro de cliente copia del documento de identidad del
titular y de ser el caso copia del documento de identidad del representante, copia del poder
correspondiente y un certificado de vigencia de poder emitido por Registros Públicos, con una antigüedad
no superior a 30 días.
b) Persona Jurídica (Anexo 2)
-
Datos de la empresa.
Datos de el o los representantes.
Datos Adicionales (Conocimiento del mercado, Objeto de la inversión, Ingresos, Tipo de cuenta).
Forma de Comunicar las ordenes
Forma del primer contacto con la SAB
Datos patrimoniales y bancarios
Firma de el o los representantes.
En todos los casos se deberá adjuntar ala ficha de registro de cliente, copia de los documentos de
identidad de el o los representantes, copia del testimonio de constitución de la sociedad o de otorgamiento
de facultades de representación y un certificado de vigencia de poder emitido por la oficina de Registros
Públicos.
c) Cuenta Mancomunada (Anexo 3)
-
Selección de la condición de cuenta mancomunada Y u O.
Datos del titular primer titular.
Datos del segundo titular.
Datos Adicionales (Conocimiento del mercado, Objeto de la inversión, Ingresos, Tipo de cuenta).
Forma de Comunicar las ordenes
Forma del primer contacto con la SAB
Datos patrimoniales y bancarios (mancomunados)
Firma de los clientes.
No se permitirá la representación de ninguno de los titulares que conforman la cuenta mancomunada.
Se deberá adjuntar a la ficha de registro, copia de los documentos de identidad de los titulares.
Las fichas de registro de cliente deberán ser completadas ante cualquier representante, quien luego de
verificar los datos registrará su nombre y/o iniciales en la casilla dispuesta para los efectos.
Los clientes cuyas fichas de registro de cliente provengan de brokers extranjeros serán directamente
asignadas al Operador (Representante) jefe de la Sociedad, con indicación de ejecutivo CAR, al igual que
los clientes cuyo registro no corresponda a un representante en particular.
3. Registro de clientes en el sistema
Basado en la información contenida en la ficha de registro de cliente, la persona encargada para los
efectos ingresara dicha información en un sistema computarizado de mantenimiento de clientes. Al
momento de ingresar al cliente, el sistema le asignara un numero de registro, el que estará compuesto por:
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-
El código RUT asignado al cliente por CAVALI
Indicación del tipo de cliente
La condición de nacional o extranjero
La relación existente entre el cliente y la Sociedad y condición de vinculación
La distinción de convenio de administración de cartera.
El código RUT asignado por CAVALI será el numero de registro que consigne en la ficha de registro del
Cliente, la persona encargada al momento de su ingreso al sistema. En caso que el cliente posea mas de
un código RUT podrá optarse por completar tantas fichas de cliente como códigos tenga en CAVALI o
por registrar dichos códigos en una misma ficha de registro de cliente.
RECEPCION Y REGISTRO DE ORDENES
Y ASIGNACION DE OPERACIONES
La Sociedad cuenta con un sistema computarizado para el registro y asignación de ordenes de operación,
para las transacciones efectuadas en rueda de bolsa y en el mercado extrabursatil.
La asignación se efectúa automáticamente considerando como único criterio el estricto orden cronológico
de las ordenes de operación y su ejecución en el Sistema de Negociación. En este sentido, de existir dos o
más ordenes por igual valor e igual precio, no importando de que cliente se trate, se dará preferencia a la
orden que haya sido recibida y/o ejecutada primero en el Sistema de Negociación.
4. Descripción
Las ordenes son la vía por la cual el cliente comunica a la SAB su intención de efectuar una o más
operaciones de compra y/o venta de valores en Rueda de Bolsa o fuera de ella. Conforme a lo indicado en
la ficha de registro de cliente, las ordenes de operación podrán ser transmitidas a la sociedad por las
siguientes vías:
-
Escrita
Fax
Teléfono
E-mail
Verbal
Otra forma (a través de un Broker, Corredora de Bolsa extranjera, etc.)
5. Recepción
No obstante la forma en que el cliente decida transmitir las ordenes a la Sociedad, según lo haya
declarado en la respectiva ficha de cliente, toda orden requerirá de una instrucción escrita en formato
preimpreso (Anexo 4), firmada por el cliente cuando corresponda, o por el representante de la SAB o la
persona que en su defecto recibió la orden de operación por parte del cliente, su representante o broker
extranjero a través de una vía distinta a la escrita.
Corresponderá completar una orden en el formato preimpreso antes mencionado, por cada tipo de
operación (compra o venta) y por cada valor que se desee transar.
Las ordenes serán recibidas durante todo el horario de oficina de la Sociedad. Las ordenes recibidas con
posterioridad al cierre de la negociación diaria, serán ejecutadas y registradas al día bursátil siguiente, con
la prioridad que les corresponda.
6. Ejecución
Las ordenes así registradas darán lugar a su ejecución o a la formulación de la propuesta de operación
correspondiente en el Sistema de Negociación.
La ejecución de una determinada orden podrá ser suspendida, condicionada rechazada o su ejecución en
el ámbito de negociación suspendida, cancelada o anulada, en las siguientes circunstancias:
-
Cuando el cliente no haya acreditado los fondos necesarios en las cuentas de la Sociedad para honrar
la compra.
Manual de sistemas, funciones, procedimientos y control.
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-
Cuando no se haya acreditado la disponibilidad de los valores ordenados vender a nombre del cliente
en la cuenta matriz de la Sociedad.
Corresponderá a la Gerencia encargada de la Sociedad el determinar si una determinada orden debe ser
rechazada, suspendida, cancelada o anulada, debiendo dejar constancia escrita de los motivos.
7. Modificación de una orden.
Se considera modificación de una orden a la instrucción expresa del cliente que tiene por objeto cancelar
o variar una orden formulada anteriormente. La modificación total o parcial procederá únicamente cuando
la orden original no haya sido ejecutada, sea en forma total o par la parte que se desea variar.
La modificación de una orden, no importa si se trate de cambio en el precio o reducción en la cantidad,
implica necesariamente, perder la preferencia en la correlatividad de su ejecución.
8. Corrección de ordenes
La corrección de una orden tiene lugar en los casos en los que la Sociedad deba subsanar errores
imputables a ella, que pudieran haberse originado en cualquier instancia del ciclo de recepción,
ejecución, registro y/o asignación de ordenes.
La correcciones se podrán efectuar en cualquier momento antes de su asignación y
procesamiento definitivo en CAVALI. Luego de informada la asignación, las correcciones
procederán mediante cartas de corrección que deberán ser cursadas a CAVALI y que deberán
contar con las firmas del funcionario encargado.
La corrección de una orden no implica que la misma pierda la preferencia en la correlatividad de
su ejecución.
9. Ordenes especiales
Las ordenes procedentes del extranjero podrán registrarse, de ser necesario, a nombre del Intermediario
extranjero, con la anotación siguiente “Por cuenta de varios clientes”. Para la asignación de estas ordenes
deberá contarse posteriormente con el nombre del cliente.
10. Registro
Las ordenes recabadas en el referido formato y debidamente ingresadas ya sea en forma de propuesta de
negociación o aplicación de operación, al sistema de negociación, darán lugar a su registro posterior en el
Sistema de Ordenes, en el que se deberá registrar la siguiente información:
-
Tipo de orden
Fecha y hora de ingreso al Sistema de Ordenes
Numero Correlativo
Numero de registro de cliente
Clase de valor
Cantidad de valores
Precio, sea este limite o de mercado
Vigencia. Salvo indicación en contrario la orden tendrá la vigencia prevista en la Ley.
Las ordenes así registradas darán origen en forma automatizada a la ficha de registro de ordenes, que
corresponde al registro cronológico por cliente de cada una de las ordenes por el impartida a la Sociedad.
La ficha de registro de ordenes será impresa periódicamente, según sea necesario y se adjuntara al archivo
de cada cliente.
No será necesario imprimir las ordenes registradas en el Sistema de Ordenes, excepto en los casos en que
se requiera obtener la ratificación escrita inmediata de un cliente para una determinada operación.
11. Asignación
La asignación de operaciones realizadas en Rueda de Bolsa se efectuara automáticamente, en forma
cronológica, respetando siempre el derecho que le da a cada orden el registro cronológico por cada valor,
considerando para ello los siguientes criterios:
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-
Las ordenes de venta con precio limite se asignaran cuando el precio sea igual o superior al
especificado en la orden.
Las ordenes de compra con precio limite se asignaran cuando el precio sea igual o menor al señalado
en la orden
Las ordenes con precio de mercado se asignaran según el orden cronológico, incluyendo las ordenes
con precio limite, cuando estas estén dentro del precio de mercado.
Cualquier exceso en compras y/o ventas no asignadas por no contar con orden deberán ser asignados a la
Sociedad, transformándose en una operación normal de cuenta propia.
En caso de conflicto de interés entre clientes, cualquiera sean estos, la Sociedad mantendrá en todo
momento imparcialidad y aplicara en todo momento el criterio de primero en el tiempo primero en el
derecho.
COMISIONES Y COSTOS
De conformidad con lo dispuesto en la 174° de la Ley del Mercado de Valores, la Sociedad fija
libremente sus comisiones.
La Sociedad no mantiene comisiones establecidas, para clientes o para tipos de operación. Las
comisiones se fijan considerando la frecuencia de negociación del cliente y los volúmenes
transados por cada cliente.
Sin perjuicio de lo anterior la Sociedad ha fijado las siguientes comisiones mínimas:
-
S/.25 (Veinticinco nuevos soles) para operaciones efectuadas en Rueda de Bolsa.
0.20% por cada 30 días para operaciones de Reporte en que el cliente actúa como reportado.
0.10% por cada 30 días para operaciones de Reporte en que el cliente actúa como
reportante.
S/.250.00 para operaciones extrabursatiles.
S/.15.00 por concepto de mantenimiento de cuenta, para aquellos clientes que no efectúen
operaciones.
S/.50.00 por traspaso de valores.
Con el objeto de promover las operaciones de compra-venta en un mismo día (Day Trade), la
Sociedad ha decidido temporalmente rebajar en un 50% la comisión que se le haya fijado al
cliente para operaciones en Rueda de Bolsa.
La comisiones y tarifas señaladas anteriormente, serán fijadas o modificadas en cualquier momento por la
Gerencia General, hecho que deberá ser siempre informado oportunamente a los clientes, por los medios
que se estime mas convenientes.
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ANEXO II
Ficha de Cliente Persona Natural
(Anverso)
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Manual de sistemas, funciones y procedimientos.
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ANEXO III
Ficha de Cliente Persona Juridica
(Anverso)
Manual de sistemas, funciones, procedimientos y control.
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ANEXO IV
Ficha de Cliente
(Reverso)
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