sistema experto legal para la individualizacion justificaci

UNIVERSIDAD TECNICA DE ORURO
FACULTAD NACIONAL DE INGENIERÍA
INGENIERÍA DE SISTEMAS
TITULO
Sistema Experto Legal para la Individualización y
Justificación de la Pena
TUTOR
Ing. Lucio Salgado Ari
POSTULANTE
Egr. Leonel Enrique Alessandri Severichz
FECHA DE DEFENZA
6 de Octubre de 2006
INTRODUCCIÓN.- La determinación de la pena puede ser definida como el acto mediante el cual el juez
fija las consecuencias de un delito. Se trata de un acto complejo en el cual, según las disposiciones legales,
se debe dar cumplimiento a las diferentes funciones de la reacción penal estatal frente a la comisión de un
delito. La principal tarea de la determinación de la pena es la identificación de los criterios que deben
orientar la decisión y la fijación de cuáles son las circunstancias que debes ser tenidas en cuenta y cuáles
pueden ser descartadas en el caso. La delimitación de estos factores y su influencia sobre la pena concreta
dependen en gran medida de la decisión previa de cual es la finalidad de la pena dentro del sistema.
El propósito del presente Trabajo de Grado Dirigido en Ingeniería de Sistemas ha sido la construcción de
un sistema experto legal, que tiene por objeto asistir a los administradores de la justicia penal –jueces,
jueces ciudadanos, fiscales y defensores- en el proceso de individualización y justificación de la pena. El
sistema experto legal genera una recomendación que sirve de base para obtener un acuerdo previo entre las
partes, teniendo en cuenta la pena que podrá ser impuesta por el tribunal, estimada a partir de factores
objetivos y subjetivos (atenuantes y agravantes) que se consideran en dicha decisión. Además de esto, sus
justificaciones basadas en la jurisprudencia pueden ser utilizadas por los jueces, como parte de la
fundamentación en la confección de la sentencia
JUSTIFICACIÓN DEL TEMA
a) Técnica.- El sistema experto legal, constituye un valioso instrumento en el proceso de “toma de
decisión”; situación que se torna en más efectiva y práctica, respecto a la emisión de estos fallos por los
jueces ciudadanos, quienes por su carencia de conocimientos especializados en materia legal son
profanos en la misma y sus apreciaciones y resoluciones son, en el mayor de los casos de carácter
eminentemente subjetivo y alejadas de criterios legales.
b).- Jurídico Legal.- La aplicación de un conjunto de procedimientos de decisión con especificaciones
claras es un paso esencial que permitirá reducir las disparidades y promover la consistencia en la
elaboración de sentencias.
c).- Social.- La existencia de una explicación para la emisión de la sentencias ayudará a las partes a
comprender que factores se tuvieron en cuenta y las razones de la decisión, además esta argumentación
será útil en el caso de que la sentencia tuviese que ser revisada por un tribunal superior.
Circunstancia esta que determinara se genere en la ciudadanía mayor confianza y credibilidad en los
procedimientos de la administración de justicia.
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA.- Existen circunstancias en las cuales las leyes no están
especificadas en detalle. Esto hace que la responsabilidad de considerar estos detalles sea delegada a
los jueces. En estos casos el juez tiene control sobre la aplicación de estas leyes, decidiendo aquellas
cuestiones que no han sido especificadas en detalle por los legisladores. Una norma sin una
especificación precisa será menos efectiva que una norma con una especificación minuciosa, porque en
la primera habrá cierta incertidumbre en la comprensión del significado de la regla y como deberá
aplicarse. Sin especificaciones claras asistirían inconsistencias, ya que los jueces no coincidirán en los
factores relevantes (Atenuantes y Agravantes) que se tiene en cuenta en la aplicación de las reglas y
las relaciones que existen entre ellos. Cuando la norma requiere la aplicación del criterio judicial, la
situación se torna compleja, ya que la sentencia puede estar basada en razonamientos que no están
explicitados. La ausencia de una explicación en las sentencias hace muy dificultoso o imposible
realizar un proceso de revisión. En la práctica, los jueces no emiten todos los detalles de sus
decisiones, si las decisiones fueran acompañadas por argumentaciones minuciosas, las desventajas de la
aplicación de los criterios serian minimizados en forma significativa, incrementando la consistencia a
la hora de valorar los elementos que se consideraron como relevantes, además de dotar a las
sentencias de mayor equilibrio y credibilidad frente a las partes.
OBJETIVOS
OBJETIVO GENERAL.- Implementar un sistema experto legal para la individualización y
justificación de la sanción o pena resultante de un proceso criminal, que permita reducir la
inconsistencia en la valoración de los factores relevantes de un caso, así como mejorar el proceso
de toma de decisiones del administrador de justicia en la adecuación de la pena a los
hechos producidos resultantes de la comisión de un delito.




OBJETIVOS ESPECÍFICOS
Realizar y documentar el análisis estructural de textos jurídicos que permita la identificación de las
circunstancias relevantes para el proceso de individualización de la pena.
Modelizar la conceptualización de conocimientos y transformar el modelo conceptual en un modelo
formal que permita alcanzar el establecimiento de una base de conocimientos.
Construir un prototipo de demostración que revele pautas de optimización para el proceso de
individualización y justificación en la aplicación de la pena.
Dotar al prototipo con un comportamiento predictivo, explicativo y adaptativo a los cambios en los
criterios decisorios a través de la combinación de técnicas de inteligencia artificial.
IDEA A DEFENDER.- Que la implementación de un sistema experto legal para la individualización y
justificación de la pena permite reducir la inconsistencia en la valoración de los factores relevantes de un
caso, asimismo la presencia de una justificación logra establecer un punto de vista común sobre como
debería ser aplicada una determinada norma. Con lo cual se consigue mejorar el proceso de toma de
decisiones del operador de justicia en la adecuación de la pena a las circunstancias resultantes de la
comisión de un hecho delictivo.
METODOLOGIA DE DESARROLLO.-Se utilizó una metodología tradicional de planificación y
desarrollo de sistemas, denominada METRICA Versión 3, la cual ofrece a las organizaciones un
instrumento útil para la sistematización de las actividades que dan soporte al ciclo de vida del software.
En cuanto a la estrategia de desarrollo se opto por utilizar una combinación de la estrategia de
Prototipado también denominada “Construcción Evolutiva” con una metodología tradicional de
desarrollo de sistemas expertos.
VERIFICACIÓN DE LA IDEA A DEFENDER.- El sistema experto legal ha logrado un rendimiento
del 77,7% en las pruebas de validación realizadas en el capítulo VI, el especialista se muestra conforme
con los resultados obtenidos por el sistema experto legal, puesto que este ha demostrado generar
objetividad y congruencia en el proceso de individualización de la pena, dejando de lado una adecuación
basada fundamentalmente en criterios subjetivos del juzgador y consecuentemente incrementar el equilibrio
y la credibilidad a la hora de emitir la sentencia.
CONCLUSIONES.- El capitulo I introduce al lector en el dominio de la aplicación. Se realiza una
descripción de las características de los sistemas expertos legales, se exponen los aspectos generales
de la determinación de la pena. Se lleva a cabo un análisis jurídico de los arts. 37 y 38 del CP que
conforman el marco legal en el cual se sustenta el proceso. El capitulo II expone las actividades del
proceso de Análisis de Sistemas pautadas por la metodología Métrica V3 realizando el análisis y síntesis
de los conocimientos adquiridos. El capitulo III presenta el proceso de diseño del sistema, a fin de
lograr una representación mas cercana al modelo computable del sistema. El capitulo IV describe el
proceso de construcción del sistema experto legal. El capitulo V presenta las pruebas tanto de
“Verificación” como de “Validación” exponiendo un conjunto de casos de prueba seleccionados por el
especialista y se presentan los resultados obtenidos.
RECOMENDACIONES.- Existen numerosas posibilidades de extender la arquitectura del presente
Sistema Experto Legal para dotarlo de un mayor potencial en sus capacidades predictivas, explicativas y
adaptativas. Es factible generar más de un procedimiento de decisión para cada caso con el fin de lograr
estrategias de argumentación alternativas. Asimismo, y dado los roles de los usuarios –jueces, fiscales y
defensores- en el dominio estudiado, es probable que el Sistema Experto Legal asuma distintos perfiles, y
utilizando técnicas de negociación contribuya a unificar las posiciones de las partes para facilitar los
acuerdos y prescindir de tener que realizar un debate extenso ante un tribunal.