Circular CS-22-2010, AS-19-2010 - Superintendencia de Banca y

Lima, 25 de agosto del 2010
CIRCULAR Nº
CS- 22 - 2010
AS- 19 - 2010
------------------------------------------------Ref.: Disposiciones aplicables al envío
de información a través de la Plataforma
Electrónica de Supervisión del Registro
de intermediarios y auxiliares de
seguros
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Señor (a)
Sírvase tomar conocimiento que, en uso de las atribuciones que le confiere el numeral 13 del artículo
349º de la Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Orgánica de la
Superintendencia de Banca y Seguros, Ley Nº 26702 y sus normas modificatorias, en adelante Ley
General, esta Superintendencia ha considerado pertinente establecer las siguientes disposiciones
respecto a la remisión electrónica de información, a cuyo efecto su publicación se sujeta a lo
dispuesto en el numeral 3.2 del artículo 14º del Decreto Supremo Nº 001 -2009-JUS:
1. Alcance
La presente norma es de aplicación a los intermediarios y auxiliares de seguros, personas
naturales y jurídicas, a que aluden los artículos 337°,342°,343° y 344°de la Ley General, inscritos
en el Registro de Intermediarios y Auxiliares de Seguros que lleva esta Superintendencia, así
como a los representantes de las empresas extranjeras de reaseguros señalados en el artículo
43° de la Ley General.
2. Finalidad
La presente norma tiene por finalidad establecer las disposiciones relacionadas con el
procedimiento de envío de información, así como con las actualizaciones y modificaciones de los
aplicativos electrónicos desarrollados e incorporados en la Plataforma Electrónica de Supervisión
del Registro de Intermediarios y Auxiliares de Seguros, en adelante la Plataforma, que es aquella
que consolida la información requerida a los intermediarios y auxiliares de seguros así como a los
representantes de las empresas extranjeras de reaseguros por medios electrónicos.
3. Acceso de los supervisados y procedimiento de uso
La forma de acceso de los supervisados a la Plataforma será mediante la página web de la
Superintendencia a través de la ruta “Portal del Usuario\Otros Directorios de Interés\Sistema
de Seguros\ Plataforma Electrónica de Supervisión de los corredores y auxiliares de
seguros”, siguiendo el procedimiento que se indica a continuación:
a. Los supervisados deberán ingresar su código de inscripción en el Registro de intermediarios
o auxiliares de seguros con su respectiva contraseña. En este ambiente el intermediario o
auxiliar de seguros podrá descargar los aplicativos electrónicos desarrollados e incorporados
en la Plataforma.
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b. Los supervisados deberán enviar la información requerida dentro de los plazos establecidos
en las normas que las regulan, utilizando el aplicativo electrónico correspondiente.
c. Una vez efectuado el envío de la información, los supervisados deberán recuperar, por medio
del aplicativo utilizado, la constancia de envío electrónico exitoso de la información remitida,
como constancia del cumplimiento de su obligación.
d. Si el resultado obtenido indicase que la información contiene errores, los supervisados
deberán efectuar los procesos de reversión, corrección y nuevo envío de la correspondiente
información.
e. Se considerará que el proceso ha culminado cuando la constancia de envío electrónico
exitoso emitida por el sistema sea remitida en físico a esta Superintendencia, debidamente
firmada por el supervisado si es persona natural o el representante legal o gerente general si
es persona jurídica; debiendo conservar el cargo correspondiente.
f.
La obligación de remisión de la información requerida por medios electrónicos y físicos en la
forma señalada en los literales anteriores, deberá ser efectuada para conservar la condición
de hábil en el Registro, aun cuando la información no registre variación respecto a la
reportada en el periodo anterior.
g. En caso no se cumpliera con lo señalado en los literales d) y e), se considerará que la
información no fue remitida, encontrándose en causal de infracción, a partir del vencimiento
del plazo máximo para la remisión de la información establecido en la norma correspondiente
que la regula, sujetándose a las sanciones establecidas en el Reglamento de Sanciones
aprobado por Resolución SBS N° 816-2005 y sus modificatorias.
4. Características de la información a remitir
La información financiera, contable, estadística o de cualquier otra índole contenida en los
formatos a remitirse a través de la Plataforma debe expresarse, según corresponda, en Nuevos
Soles con dos decimales o en Dólares de los Estados Unidos de América con dos decimales,
salvo que para determinados formatos, en sus respectivas hojas de instrucciones, se indique
específicamente otra forma de expresión.
5. Validación de la información
La información contenida en los aplicativos y formatos se valida con el envío por medio físico de
la constancia de envío electrónico exitoso, conforme a lo señalado en el literal e) del numeral 3.
Cuando la información remitida sea la correspondiente a los Estados Financieros de la empresa
supervisada, deberá ser acompañada además de la firma y sello del contador responsable de su
elaboración.
La veracidad de la información que se remita a través de la Plataforma, es de responsabilidad del
propio supervisado o de su representante legal o gerente general, en caso se trate de una
persona jurídica, tal como se establece en las normas emitidas por esta Superintendencia, por lo
que los supervisados deberán adoptar los controles adecuados previos a su remisión.
El requerimiento de validación de la información remitida, antes señalado, podrá ser modificado a
criterio de la Superintendencia, pudiendo ser reemplazado por la utilización de otros medios de
validación que brinden seguridad y confidencialidad.
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6. Actualización e incorporación de nuevos procesos
A partir de la vigencia de la presente Circular, la Superintendencia podrá modificar los aplicativos
y formularios electrónicos aprobados, o incorporar nuevos aplicativos y formularios a la
Plataforma aplicables a los intermediarios y auxiliares de seguros. Las actualizaciones y
modificaciones serán comunicadas a los supervisados a través de oficios múltiples que emita esta
Superintendencia.
7. Actualización del anexo de formatos incorporados a la Plataforma Electrónica de
Supervisión
El anexo adjunto, que forma parte de la presente Circular y que será publicado en el Portal
electrónico de esta Superintendencia (www.sbs.gob.pe), conforme a lo dispuesto por el Decreto
Supremo N° 001-2009-JUS, resume los formatos que, a la fecha, deben ser enviados a través de
la Plataforma, el mismo que, en adelante, será actualizado a través de la página web de esta
Superintendencia.
8. Vigencia
La presente Circular es vigente a partir del día siguiente de su publicación en el Diario Oficial “El
Peruano”.
Atentamente,
FELIPE TAM FOX
Superintendente de Banca, Seguros y
Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones
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ANEXO
Relación de aplicativos que integran la Plataforma Electrónica de Supervisión de
Intermediarios y Auxiliares de Seguros
 Información relativa a ingresos de personas naturales supervisadas requerida por Circular N°CS16-2008.
 Información financiera de empresas supervisadas requerida por Circular N° CS-18-2009.
 Información relativa a fuerza de ventas requerida por Circular N° CS-19-2009.
 Información relativa a contratos de comercialización del SOAT requerida por Circular N°CS-192009.
 Información relativa a la póliza de responsabilidad civil profesional requerida en la Circular N°CS21 -2010, CR- 5 -2010.
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