Causal de Exoneración “Contratación entre Entidades” I. Observaciones a la exoneración declarada:1 1. Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones: (Base Legal: Artículo 11º de la Ley, 22º y 23º del Reglamento, Directiva N.º 005-2003 CONSUCODE/PRE) a. No registra en el SEACE. ( ) b. No incluye proceso de selección exonerado. ( ) c. Inclusión de proceso de selección exonerado en fecha posterior a la aprobación de la exoneración. ( ) 2. Instrumento emitido por órgano incompetente. ( (Base Legal: Artículo 20º de la Ley) ) 3. Aprobada en vías de regularización ( ) (Base Legal: Artículo 19º de la Ley) 4. La Entidad Pública a contratar es: (Base Legal: Artículo 139º del Reglamento) a. Empresa del Estado b. Entidad que califica como habitual en la materia exonerada. ( ) ( ) 5. No se cumple con fundamentar las siguientes condiciones: (Base Legal: Artículo 139º del Reglamento) a. Primera condición: Que la adquisición o contratación resulta más favorable y ventajosa en comparación con los precios de mercado y que esto no sea producto de ventajas o prerrogativas derivadas de su condición de Entidad del Estado. ( ) b. Segunda condición: De acuerdo al análisis de costo de oportunidad resulta más eficiente adquirir o contratar con otra Entidad. ( ) c. Tercera condición: La adquisición resulta técnicamente idónea y viable. ( ) 6. Respecto del instrumento de exoneración: (Base Legal: Directiva 011-2001-CONSUCODE/PRE) 1 Toda referencia a la Ley y a su Reglamento se entiende efectuada al Texto Único Ordenado de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, aprobado pro Decreto Supremo N.º 083-2004-PCM y al Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, aprobado por Decreto Supremo N.º 084-2004-PCM, respectivamente. a. b. c. d. e. f. g. h. No precisa causal ( ) No señala justificación técnica y legal. ( ) No señala valor referencial. ( ) No señala órgano encargado de la contratación/ adquisición exonerada () No señala fuente de financiamiento. ( ) No señala descripción básica de los bienes/servicios/obras a contratar.( ) No señala período exonerado. ( ) No señala cantidad de bienes a adquirir. ( ) II. Observaciones al procedimiento de exoneración: a. Informes Técnico Legal : (Base Legal: Artículo 20º de la Ley y 146º del Reglamento) i. No remitió ( ) ii. Remitió fuera de plazo. ( b. ) Publicación en el Diario Oficial “El Peruano”: (Base Legal: Artículo 20º de la Ley y 147º del Reglamento) i. No Publicó. ( ) ii. Publicó fuera de plazo. ( ) c. Publicación a través del SEACE: (Base Legal: Artículo 147º del Reglamento y Directiva N.º 012004/CONSUCODE/PRE y modificatorias) i. ii. iii. iv. No registró procedimiento de exoneración ( ) No registró instrumento de exoneración. ( ) No registró Informes Técnico Legal. ( ) No registró contrato. ( ) III. Conclusiones. De la revisión efectuada se deberá: ( ( ( ( ( ) Dejar sin efecto instrumento que aprueba exoneración por incumplimiento a los artículos: _____________________________________________ ) Emitir nuevo instrumento de exoneración conteniendo los literales: ______del numeral 7. ) Remitir informes. ) Subsanar publicación: ( ) SEACE. ( ) Diario Oficial “El Peruano” ) Determinación de responsabilidades por incumplimiento de ________________ ________________________________________________________________ ( ________________________________________________________________ ________________________________________________________________ ________________________________________________________________ ) Otros: __________________________________________________________ ________________________________________________________________ _________________________________________________________________ _________________________________________________________________ ______________________________________________________________ Causal de Exoneración “Bienes o Servicios que no Admite Sustitutos” I. Observaciones a la exoneración declarada2: 7. Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones: (Base Legal: Artículo 11º de la Ley y 22º,23º del Reglamento, Directiva N.º 005-2003 CONSUCODE/PRE) a. No registra en el SEACE. ( ) b. No incluye proceso de selección exonerado. ( ) c. Inclusión de proceso de selección exonerado en fecha posterior a la aprobación de la exoneración. ( ) 8. Instrumento emitido por órgano incompetente. ( ) (Base Legal: Artículo 20º de la Ley) 9. Aprobada en vías de regularización ( ) (Base Legal: Artículo 19º de la Ley) 10. La Entidad contratante no cumple con fundamentar las siguientes condiciones: (Base Legal: Artículo 144º del Reglamento) c. Que no existen bienes y/o servicios sustitutos a los requeridos por el área usuaria. ( ) d. Existe un solo proveedor en el mercado nacional. ( ) 11. Respecto del instrumento de exoneración: (Base Legal: Directiva 011-2001-CONSUCODE/PRE) i. j. k. l. m. n. o. p. II. No precisa causal ( ) No señala justificación técnica y legal. ( ) No señala valor referencial ( ) No señala órgano encargado de la contratación/ adquisición exonerada () No señala fuente de financiamiento. ( ) No señala descripción básica de los bienes/servicios a contratar. ( ) No señala período exonerado. ( ) No señala cantidad de bienes a adquirir. ( ) Observaciones al procedimiento de exoneración: d. Informes Técnico Legal : 2 Toda referencia a la Ley y a su Reglamento se entiende efectuada al Texto Único Ordenado de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, aprobado pro Decreto Supremo N.º 083-2004-PCM y al Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, aprobado por Decreto Supremo N.º 084-2004-PCM, respectivamente. (Base Legal: Artículo 20º de la Ley y 146º del Reglamento) i. No remitió ( ) ii. Remitió fuera de plazo ( ) e. Publicación en el Diario Oficial “El Peruano”: (Base Legal: Artículo 20º de la Ley y 147º del Reglamento) i. No publicó ( ) ii. Publicó fuera de plazo ( ) f. Publicación a través del SEACE: (Base Legal: Artículo 147º del Reglamento y Directiva N.º 012004/CONSUCODE/PRE y modificatoria) v. vi. vii. viii. No registró procedimiento de exoneración ( ) No registró instrumento de exoneración. ( ) No registró Informes Técnico Legal. ( ) No registró contrato. ( ) III. Conclusiones. De la revisión efectuada se deberá: ( ( ( ( ( ( ) Dejar sin efecto instrumento que aprueba exoneración por incumplimiento a los artículos: _____________________________________________ ) Emitir nuevo instrumento de exoneración conteniendo los literales: ______del numeral 7. ) Remitir informes. ) Subsanar publicación: ( ) SEACE. ( ) Diario Oficial “El Peruano” ) Determinación de responsabilidades por incumplimiento de ________________ ________________________________________________________________ ________________________________________________________________ ________________________________________________________________ ________________________________________________________________ ) Otros: __________________________________________________________ ________________________________________________________________ _________________________________________________________________ _________________________________________________________________ ______________________________________________________________ Causal de Exoneración “Situación de Emergencia” I. Observaciones a la regularización de la exoneración declarada:3 12. Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones: (Base Legal: Artículo 11º de la Ley y 22º,23º del Reglamento, Directiva N.º 005-2003 CONSUCODE/PRE) a. b. No registra en el SEACE. ( ) No incluye proceso de selección exonerado. ( ) 13. Instrumento emitido por órgano incompetente. ( (Base Legal: Artículo 20º de la Ley) ) 14. El evento señalado no configura un : (Base Legal: Directiva 011-2001-CONSUCODE/PRE) a. Acontecimiento catastrófico ( ) b. Situación que suponga de grave peligro o de necesidad que afecte a la defensa nacional. ( ) 15. Respecto al requerimiento cubierto con la exoneración: (Base Legal: Artículo 21º, 22º de la Ley y 142º del Reglamento) a. No ordena ejecutar lo necesario para prevenir el evento. ( ) b. No ordena ejecutar lo necesario para atender el evento. ( ) c. No ordena ejecutar lo necesario para las necesidades sobrevivientes del evento. ( ) d. No fundamenta el agotamiento del requerimiento a través de la exoneración ( ) 16. Respecto del instrumento de exoneración: (Base Legal: Directiva 011-2001-CONSUCODE/PRE) q. r. s. t. No precisa causal ( ) No señala justificación técnica y legal. ( ) No señala valor referencial. ( ) No señala órgano encargado de la contratación/ adquisición exonerada. () u. No señala fuente de financiamiento. ( ) v. No señala descripción básica de los bienes/servicios/obras a contratar. ( ) w. No señala período exonerado.( ) 3 Toda referencia a la Ley y a su Reglamento se entiende efectuada al Texto Único Ordenado de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, aprobado pro Decreto Supremo N.º 083-2004-PCM y al Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, aprobado por Decreto Supremo N.º 084-2004-PCM, respectivamente. x. No señala cantidad de bienes a adquirir. ( ) i. Observaciones al procedimiento de exoneración: g. Informes Técnico Legal : (Base Legal: Artículo 20º de la Ley y 146º del Reglamento) i. No remitió ( ) ii. Remitió fuera de plazo ( ) h. Publicación en el Diario Oficial “El Peruano”: (Base Legal: Artículo 20º de la Ley y 147º del Reglamento) iii. No publicó ( ) iv. Publicó fuera de plazo ( ) i. Publicación a través del SEACE: (Base Legal: Artículo 147º del Reglamento y Directiva N.º 012004/CONSUCODE/PRE y modificatoria) ix. x. xi. xii. No registró procedimiento de exoneración ( ) No registró instrumento de exoneración. ( ) No registró Informes Técnico Legal. ( ) No registró contrato. ( ) III. Conclusiones: De la revisión efectuada se deberá: ( ( ( ( ( ( ) Dejar sin efecto instrumento que aprueba exoneración por incumplimiento a los artículos: _____________________________________________ ) Emitir nuevo instrumento de exoneración conteniendo los literales: ______del numeral 7. ) Remitir informes. ) Subsanar publicación: ( ) SEACE. ( ) Diario Oficial “El Peruano” ) Determinación de responsabilidades por incumplimiento de ________________ ________________________________________________________________ ________________________________________________________________ ________________________________________________________________ ________________________________________________________________ ) Otros: __________________________________________________________ ________________________________________________________________ _________________________________________________________________ _________________________________________________________________ ______________________________________________________________ Causal de Exoneración “Servicios Personalísimos” I. Observaciones a la exoneración declarada:4 17. Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones: (Base Legal: Artículo 11º de la Ley y 22º,23º del Reglamento, Directiva N.º 005-2003 CONSUCODE/PRE) a. No registra en el SEACE. ( ) b. No incluye proceso de selección exonerado. ( ) c. Inclusión de proceso de selección exonerado en fecha posterior a la aprobación de la exoneración. ( ) 18. Instrumento emitido por órgano incompetente. ( ) (Base Legal: Artículo 20º de la Ley) 19. Aprobado en vía de regularización ( ) 20. En relación con el objeto contractual: (Base Legal: Artículo 145º del Reglamento) e. No son servicios especializados (profesionales, artísticos, científicos o tecnológicos) ( ) f. No constituyen servicios de publicidad ( ) g. No constituyen servicios de defensa del Estado en arbitrajes por inversiones extranjeras ( ) h. No constituyen servicios para la defensa judicial de los funcionarios, ex funcionarios y ex servidores de entidades, instituciones y organismos del Poder Ejecutivo en procesos que se inicien en su contra, emanados del Decreto Supremo Nº 018-2002-PCM. ( ) 21. Respecto de la persona natural o jurídica a contratar, la Entidad no fundamenta las siguientes condiciones: (Base Legal: Artículo 145º del Reglamento) a. Notoria especialización ( ) b. Que por su destreza, habilidad, experiencia la persona a contratarse satisface la complejidad del objeto contractual. ( ) c. Que por su destreza, habilidad, experiencia es inviable la comparación con otros potenciales postores. ( ) 22. Respecto del instrumento de exoneración: (Base Legal: Directiva 011-2001-CONSUCODE/PRE) 4 Toda referencia a la Ley y a su Reglamento se entiende efectuada al Texto Único Ordenado de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, aprobado pro Decreto Supremo N.º 083-2004-PCM y al Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, aprobado por Decreto Supremo N.º 084-2004-PCM, respectivamente. y. No precisa causal ( ) z. No señala justificación técnica y legal. ( ) aa. No señala valor referencial. ( ) bb. No señala órgano encargado de la contratación/ adquisición exonerada () cc. No señala fuente de financiamiento. ( ) dd. No señala descripción básica del servicio a contratar. ( ) ee. No señala período exonerado. ( ) ff. No señala cantidad de bienes a adquirir. ( ) i. Observaciones al procedimiento de exoneración: j. Informes Técnico Legal : (Base Legal: Artículo 20º de la Ley y 146º del Reglamento) i. No remitió ( ) ii. Remitió fuera de plazo ( ) k. Publicación en el Diario Oficial “El Peruano”: (Base Legal: Artículo 20º de la Ley y 147º del Reglamento) v. No publicó ( ) vi. Publicó fuera de plazo ( ) l. Publicación a través del SEACE: (Base Legal: Artículo 147º del Reglamento y Directiva N.º 012004/CONSUCODE/PRE y modificatoria) xiii. xiv. xv. xvi. No registró procedimiento de exoneración ( ) No registró instrumento de exoneración. ( ) No registró Informes Técnico Legal. ( ) No registró contrato. ( ) II. Conclusiones. De la revisión efectuada se deberá: ( ( ( ( ( ) Dejar sin efecto instrumento que aprueba exoneración por incumplimiento a los artículos: _____________________________________________ ) Emitir nuevo instrumento de exoneración conteniendo los literales: ______del numeral 7. ) Remitir informes. ) Subsanar publicación: ( ) SEACE. ( ) Diario Oficial “El Peruano” ) Determinación de responsabilidades por incumplimiento de ________________ ________________________________________________________________ ( ________________________________________________________________ ________________________________________________________________ ________________________________________________________________ ) Otros: __________________________________________________________ ________________________________________________________________ _________________________________________________________________ _________________________________________________________________ ______________________________________________________________ Causal de exoneración “Situación de Desabastecimiento Inminente” I. Observaciones a la exoneración declarada:5 23. Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones: (Base Legal: Artículo 11º de la Ley y 22º,23º del Reglamento, Directiva N.º 005-2003 CONSUCODE/PRE) a. No registra en el SEACE. ( ) b. No incluye proceso de selección exonerado. ( ) c. Inclusión de proceso de selección exonerado en fecha posterior a la aprobación de la exoneración. ( ) 24. Instrumento emitido por órgano incompetente ( ) (Base Legal: Artículo 20º de la Ley) 25. No señala situación extraordinaria e imprevisible ( ) (Base Legal: Artículo 21º de la Ley) 26. El bien/servicio/obra exonerados no son esenciales para el cumplimiento de los fines de la Entidad. ( ) (Base Legal: Artículo 21º de la Ley y 141º del Reglamento) 27. En relación con el requerimiento de la Entidad: (Base Legal: Artículo 21º de la Ley y 141º del Reglamento) a. b. c. d. No se advierte que los requerimientos se necesiten de forma inmediata ( Regulariza adquisición/contratación por medio de la exoneración ( ) Exoneración por períodos consecutivos ( ) Exoneración retroactiva ( ) ) 28. Respecto a la cantidad / tiempo exonerado: (Base Legal: Artículo 21º de la Ley y 141º del Reglamento) a. No autoriza contratar por el tiempo o cantidad necesario para superar evento ( ) b. No existe proceso de selección en curso ( ) c. No fundamenta el agotamiento del requerimiento a través de la exoneración ( ) 29. Respecto del instrumento de exoneración: (Base Legal: Directiva 011-2001-CONSUCODE/PRE) gg. hh. 5 No precisa causal ( ) No señala justificación técnica y legal ( ) Toda referencia a la Ley y a su Reglamento se entiende efectuada al Texto Único Ordenado de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, aprobado por Decreto Supremo N.º 083-2004-PCM y al Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, aprobado por Decreto Supremo N.º 084-2004-PCM, respectivamente. ii. No señala valor referencial ( ) jj. No señala órgano encargado de la contratación/ adquisición exonerada ( ) kk. No señala fuente de financiamiento ( ) ll. No señala descripción básica de los bienes/servicios/obras a contratar ( ) mm. No señala período exonerado ( ) nn. No señala cantidad de bienes a adquirir ( ) II. Observaciones al procedimiento de exoneración: 1. Informes Técnico Legal : (Base Legal: Artículo 20º de la Ley y 146º del Reglamento) a. No remitió ( ) b. Remitió fuera de plazo( ) Publicación en el Diario Oficial “El Peruano”: (Base Legal: Artículo 20º de la Ley y 147º del Reglamento) i. vii. viii. ii. No publicó ( ) Publicó fuera de plazo ( ) Publicación a través del SEACE: (Base Legal: Artículo 147º del Reglamento y Directiva N.º 01- 2004/CONSUCODE/PRE y modificatorias) xvii. xviii. xix. xx. No registró procedimiento de exoneración ( ) No registró instrumento de exoneración. ( ) No registró Informes Técnico Legal. ( ) No registró contrato. ( ) III. Conclusiones: De la revisión efectuada se deberá: ( ) Dejar sin efecto instrumento que aprueba exoneración por incumplimiento de: ___________________________________________ ( ) Emitir nuevo instrumento de exoneración conteniendo los literales: ___ del numeral 7 del presente anexo. ( ) Remitir informes. ( ) Subsanar publicación: ( ) SEACE. ( ) Diario Oficial “El Peruano” ( ) Determinación de responsabilidades por___________________________ ( ) Otros: ____________________________________________________________ ____________________________________________________________ _________________________________________________________