Talento Humano - Contraloría de Bogotá D.C.

CONTRALORIA DE BOGOTA D.C. Folios: XXXX. Anexos:
Radicación #: 3-2014-19728Fecha: 2014-10-20 15:10 Proc #: 591436
Tercero: CONTRALORÍA DE BOGOTÁ D.C.
Dependencia Radicadora: OFICINA DE CONTROL INTERNO
Clase Doc: 3- Internos Tipo Doc: Memorando Consec: 13000-18088
“Por un control fiscal efectivo y transparente”
PARA:
Dra. MARIA TERESA VELANDIA FERNANDEZ
Responsable Proceso de Gestión del Talento Humano
DE:
JEFE OFICINA DE CONTROL INTERNO
ASUNTO:
Informe de seguimiento Plan de Mejoramiento – Acciones
Correctivas, Preventivas y de Mejora – a Septiembre de 2014
De conformidad con lo establecido mediante la Resolución Reglamentaria No. 010 de
febrero 24 de 2014, de manera atenta me permito remitir el informe sobre el seguimiento
efectuado al Anexo 1 Plan de Mejoramiento – Acciones Correctivas, Preventivas y de
Mejora con corte a septiembre de 2014, correspondiente al proceso de Gestión del
Talento Humano.
De un total de 34 hallazgos, no conformidades, acciones de mejora y/o riesgos incluidos
en el Plan de Mejoramiento del Proceso, ingresaron 4 en el tercer trimestre de 2014,
producto de la Auditoría realizada por la Oficina de Control Interno. Partiendo de lo
anterior, se cierran dos (2) hallazgo correspondiente a la Auditoría efectuada por la OCI,
así mismo, la Auditoría Fiscal cierra siete (7) hallazgos y de los orígenes 2, 3, 6, 8.1, 8.2 y
8.5 permanecen abiertos veintiséis (25) los cuales continúan en verificación y
seguimiento.
En resumen, los resultados del seguimiento efectuado al Plan de Mejoramiento del
Proceso de Gestión Humana con corte a septiembre de 2014, se pueden apreciar en la
siguiente tabla:
Tabla 1
“Plan de Mejoramiento-Acciones Correctivas, Preventivas y de Mejora”
ORIGEN
3-AUDITORIA DEL
SIG
6-AUDITORIA
FISCAL
8.1ANTIJURIDICO
8.2-CORRUPCIÓN
8.5-OTROS
RIESGOS
TIPO DE
ACCIÓN
(Correctiva,
Preventiva o
de Mejora)
Preventiva
Correctiva
ABIERTAS
(A)
CERRADAS
(C)
MITIGADAS
(M)
SE
SUGIERE
EL
CIERRE
(A*)
6
0
0
0
6
Correctiva
13
7
0
0
20
Preventiva
2
0
0
0
2
Preventiva
1
0
0
0
1
Preventiva
1
0
0
0
1
TOTAL
A+C+M
TOTAL PARCIAL
23
7
0
0
30
HALLAZGOS INGRESADOS EN EL TRIMESTRE EN ANALISIS ( TERCER TRIMESTRE DE 2014)
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ORIGEN
TIPO DE
ACCIÓN
(Correctiva,
Preventiva
o de
Mejora)
ABIERTAS
(A)
CERRADAS
(C)
MITIGADAS
(M)
SE
SUGIERE
EL
CIERRE
(A*)
2
2
0
0
4
2
25
2
9
0
0
0
0
4
34
2-Auditoria
efectuada por la
Correctiva
Oficina de Control
Interno
TOTAL PARCIAL
TOTAL GENERAL
TOTAL
A+C+M
Fuente: Plan de Mejoramiento Proceso de Gestión del Talento Humano
Como resultado del seguimiento, a continuación se detalla el estado de cada uno de los
hallazgos, no conformidades y/o riesgos incluidos en el Plan de Mejoramiento – Acciones
Correctivas, Preventivas y de Mejora del Proceso de Gestión del Talento Humano:
1. ACCIONES CORRECTIVAS
Del total de hallazgos y riesgos incluidos en el anexo 1 se encontró que 28 de ellos
contienen acciones de tipo correctivo, de los cuales 20 corresponden al Origen 6-Auditoria
Fiscal, 4 al Origen 3-Auditoria del SIG y los 4 restantes al Origen 2- Auditoria efectuada
por la OCI.
1.1 Origen 6 - AUDITORIA FISCAL:
La Auditoría Fiscal en el Informe Final de Auditoria Regular vigencia 2013 - PAAF 2014,
aprobó el cierre de los hallazgos 2.1.1, 2.2.3, 2.1.2.1 acción 2, 2.1.2.2, 2.9.1.4, 2.2.1.2 y el
pronunciamiento referente al contrato 019 de 2012, por lo tanto, el proceso puede retirar
dichos hallazgos del Plan de Mejoramiento para el seguimiento del último trimestre del
2014.
De los hallazgos restantes, trece (13) continúan abiertos por no cumplir totalmente las
acciones establecidas, como se observa:

2.1.2.1 Hallazgo administrativo con posible incidencia disciplinaria en la entrega de
dotaciones en cantidad mayor a la especificada por la ley.
Acción 1: Dar cumplimiento al Decreto 1978 de 1989, en cuanto a los plazos señalados
para la entrega de las dotaciones, siempre y cuando el proceso de contratación se realice
dentro de los términos establecidos.
Verificación a Septiembre de 2014: La Auditoría Fiscal mantiene el hallazgo abierto
según lo expuesto en el informe final de auditoría regular vigencia 2013 - PAAF 2014,
dando como plazo máximo 60 días para su cumplimiento, los cuales vencen el próximo 01
de Noviembre de 2014. Es de aclarar que en el seguimiento a junio se pudo evidenciar
que la acción fue cumplida, en lo cual la OCI, reitera dicho cumplimiento.
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
2.6.12. Presunto Hecho irregular constitutivo de hallazgo administrativo con incidencia
disciplinaria por irregularidades en el cumplimiento de la entrega de la dotación a los
servidores públicos que tienen derecho a ella…
Acción: Remitir el estudio técnico de las dotaciones a la Dirección Administrativa y
Financiera durante la primera quincena del mes de febrero de cada vigencia, para que la
Dirección Administrativa y Financiera realice todas las actividades necesarias, para que
dentro del término establecido en la Ley 70 de 1978 y el Decreto 1978 de 1989 se haga
entrega de las dotaciones a los funcionarios. Se expedirá una circular en donde se exija el
estricto cumplimiento de la acción en las diferentes vigencias para la entrega de las
correspondientes dotaciones.
Verificación a septiembre de 2014: En el mes de septiembre la Subdirección de
Bienestar realizó la entrega de los bonos de dotación correspondiente al segundo
cuatrimestre de 2014. Sin embargo la Subdirección manifiesta que no le compete elaborar
una circular exigiendo cumplimiento en la entrega de las dotaciones. Así mismo, la
Subdirección de Contratación manifiesta que no le corresponde dicha acción. Ahora bien,
de no tener la competencia para la elaboración de la Circular mencionada, se debió haber
solicitado el cambio de la acción en oportunidad, puesto que este hallazgo venció el 30 de
septiembre de 2014, no obstante haberse enviado por parte de la OCI el memorando 32014-14809 del 13 de agosto de 2014, recordando el vencimiento de la misma.
Así las cosas, se espera que la Auditoría Fiscal realice la respectiva revisión de la acción
propuesta y tome las medidas pertinentes.
 2.8.3 Hallazgo Administrativo con incidencia disciplinaria-Respuesta Fuera de Términos.
Práctica la verificación a los derechos de petición que se relacionan en el siguiente
cuadro, se observa que la respuesta a los peticionarios se emitieron fuera de término…
Acción: Efectuar reporte semanal a los derechos de petición próximos a vencerse y
remitirlos a las dependencias, vía correo institucional, con el fin de asegurar con ello, la
oportunidad de las respuestas de los DPC. Por ser una acción reiterativa, ante el
incumplimiento, se realizará reporte dentro del mes siguiente a los cortes: junio 30 y
diciembre 31 y se trasladará la Oficina de Asuntos Disciplinarios para que de acuerdo a su
competencia inicie las investigaciones disciplinarias a que haya lugar, remitiendo copia de
dicha comunicación a la Auditoría FiscalVerificación a septiembre de 2014: La Dirección de Talento Humano continúa con el
registro en el libro de control de los DPC recibidos. El hallazgo continúa abierto para su
seguimiento en el último trimestre de 2014, haciendo claridad que el responsable directo
es la Dirección de Apoyo al Despacho.
 2.8.4 Hallazgo Administrativo con incidencia disciplinaria. Por Desatención. Se observó
que la Contraloria de Bogotá a través de las dependencias responsables de atender los
derechos de petición que le fueron traslados…
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Acción: Efectuar revisión trimestral a las respuestas de los derechos de petición
trasladados por no competencia de acuerdo a la decisión adoptada por la dependencia.
Verificación a septiembre de 2014: La Dirección de Talento Humano continúa con el
registro en el libro de control de los DPC recibidos. El hallazgo continúa abierto para su
seguimiento en el último trimestre de 2014, haciendo claridad que el responsable directo
es la Dirección de Apoyo al Despacho.
 2.8.5 Hallazgo Administrativo con incidencia disciplinaria - No se da respuesta de fondo.
DPC 19 Traslado por competencia, la Dirección de Hábitat y Servicios Públicos solicitó
ampliación de términos los cuales fueron aprobados…
Acción: Efectuar revisión trimestral a las respuesta de los derechos de petición a fin de
establecer que se este dando respuesta de fondo al peticionario. Por ser una acción
reiterativa, ante el incumplimiento se realizara reporte semestral (cortes junio 30 y
diciembre 31) y se informará a la Oficina de Asuntos Disciplinarios para que de acuerdo a
su competencia inicie las investigaciones disciplinarias a que haya lugar, remitiendo copia
de dicha comunicación a la Auditoría Fiscal.
Verificación a septiembre de 2014: La Dirección de Talento Humano continúa con el
registro en el libro de control de los DPC recibidos El hallazgo continúa abierto para su
seguimiento en el último trimestre de 2014, haciendo claridad que el responsable directo
es la Dirección de Apoyo al Despacho.
VISITAS FISCALES
 3.1 Hecho irregular constitutivo de hallazgo administrativo - Falta de Certificación
Acción: Modificar el Procedimiento de Liquidación de Nomina para incluir el Formato de
Relación de Horas Extras, en el cual se exige la firma diaria del funcionario que las
certifica y Adoptar el Procedimiento mediante Acto administrativo
Verificación a Septiembre de 2014: Se corroboró memorando por medio del cual se
remite a la Dirección de Planeación los ajustes al procedimiento para la Liquidación de
Nomina (radicación No. 3-2014-15553 de Agosto 26 de 2014). Sin embargo el hallazgo
continúa abierto hasta tanto el procedimiento sea adoptado mediante resolución
reglamentaria.
Teniendo en cuenta que la acción establecida para los hallazgos 3.2.1, 3.3.1, 3.4.1, 3.5.1,
3.6.1, 3.7.1, 3.8.1 y 3.9.1 es la misma, a continuación se presenta la verificación por parte
de la OCI que aplica a todos los hallazgos en mención.
Acción: Ajustar el procedimiento para registro y control de procesos judiciales y para el
cumplimiento y pago de sentencias y conciliaciones de la Contraloría de Bogotá, D. C. Capítulo 6.4. cumplimiento y pago de sentencias judiciales ejecutoriadas desfavorables a
la Entidad o conciliaciones en contra que causan erogación económica, adoptado en la
Resolución Reglamentaria No. 037 de octubre 1º de 2013, en el sentido de fijar tiempos
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para la ejecución de las actividades que desarrollan la Oficina Jurídica, la Dirección de
Talento Humano, Dirección Administrativa y demás dependencias que puedan resultar
involucradas. Así mismo, fijar puntos de control para un adecuado manejo de la
documentación que se archiva en las carpetas que maneja cada área (Gestión
documental - Soportes). Para tal efecto se expedirá la respectiva Resolución
Reglamentaria, que hará parte del Sistema Integrado de Gestión
Verificación a septiembre de 2014: A la fecha el procedimiento para Registro y Control
de Procesos Judiciales no ha sido adoptado mediante Resolución Reglamentaria. El
hallazgo continúa abierto.
1.2 Origen 3 - AUDITORIA INTERNA AL SIG
En cuanto a los hallazgos producto de la auditoria efectuada al Sistema Integrado de
Gestión, el proceso es responsable de cuatro (4) hallazgos que contienen acciones
correctivas, cuyo avance de ejecución se muestra a continuación:
 Hallazgo 14: No se encontraron los registros exigidos en el Procedimiento para la
vinculación de funcionarios a la Contraloría de Bogotá D.C., actividades 26, 33 y 34,
memorandos dirigidos a las Subdirecciones de Bienestar Social, Capacitación, Carrera
Administrativa y Grupo de Gestión de seguridad social. Incumpliendo el numeral 4.2.4. de
la NTCGP 1000:2009 Y NTC ISO 9001:2008 y la RR 048/13.
Acción: Modificar el procedimiento de Vinculación de Funcionarios a la Contraloría, en lo
pertinente y enviarlo a Planeación
Verificación a Septiembre de 2014: Se corrobora memorando con radicación No. 32014-15767 de Agosto 29 de 2014, por medio del cual se remite a la Dirección de
Planeación el procedimiento para la vinculación de funcionarios de la Contraloría de
Bogotá. Sin embargo el hallazgo continúa abierto hasta que el procedimiento sea
adoptado mediante resolución reglamentaria.
 Hallazgo 15: Las actas de reunión de equipo de gestores de proceso del año 2013, no
indican el código del documento, el código del formato y la versión, tal como lo señala el
Procedimiento para el control de documentos internos del SGC (Estructura de
procedimiento y formato de actas). Incumpliendo la Resolución Reglamentaria No. 017 de
2013 y el numeral 4.2.4. de la NTCGP 1000:2009 y NTC ISO 9001:2008.
Acción: Usar siempre el formato de Acta establecido en el Procedimiento para el control
de documentos internos del SGC-Vigente, garantizando la aplicación de la normatividad
expedida para el SIG.
Verificación a septiembre de 2014: Las actas de Reunión de Gestores se están
realizando en el formato establecido para dicho documento. El hallazgo continúa abierto
para su verificación en el último trimestre de 2014.
 Hallazgo 16: La Subdirección de Carrera Administrativa creada con el Acuerdo 519 de
2012 no tiene tabla de retención documental para el manejo de los documentos de la
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dependencia, como lo señala el Procedimiento Diseño e implementación de tablas de
retención documental. Incumpliendo la R.R. No. 053 de 2013 y el numeral 4.2.4 de la
NTCGP 1000:2009 Y NTC ISO 9001:2008.
Acción: Solicitar la inclusión de la dependencia de Carrera Administrativa en la tabla de
retención documental de la entidad, al proceso de gestión documental
Verificación a Septiembre de 2014: La actualización de las Tablas de Retención
Documental ya fue aprobada por el Comité Interno de Archivo de la Entidad, se pudo
evidenciar que la dependencia de Carrera Administrativa fue incluida en los ajustes de las
TRD que se presentarán para aprobación al Concejo de Archivo de Bogotá. El hallazgo
continúa abierto para su posterior verificación
 Hallazgo 17: En la resolución de nombramiento No. 2699 de 2013 se asignó la prima
técnica a un funcionario del nivel directivo, contraviniendo la actividad 1 del numeral 6.5.
del Procedimiento para la liquidación de nómina, señala que la asignación de prima
técnica se realizará mediante resolución una vez posesionado el funcionario.
Incumpliendo la R.R. 048 de 2013, Procedimiento para la liquidación de nómina, numeral
6.5. (Asignación de prima técnica para el nivel directivo y asesor)
Acción: Modificar el Procedimiento para la liquidación de nómina, numeral 6.5. para
eliminar esa actividad y registro.
Verificación a Septiembre de 2014: Se corroboró memorando por medio del cual se
remite a la Dirección de Planeación los ajustes al procedimiento para la Liquidación de
Nomina (radicación No. 3-2014-15553 de Agosto 26 de 2014). Sin embargo el hallazgo
continúa abierto hasta tanto el procedimiento sea adoptado mediante resolución
reglamentaria.
1.3 Origen 2 - AUDITORIA EFECTUADA POR LA OFICINA DE CONTROL INTERNO
Hallazgo 2: Actualmente no se cuenta con un responsable de adelantar las
investigaciones de los incidentes y accidentes de trabajo, con el fin de identificar las
causas, hechos y situaciones que los han generado y de esta forma poder implementar
las medidas correctivas encaminadas a eliminar o minimizar las condiciones de riesgo y
evitar su recurrencia.
Acción: 1. Dar estricto cumplimiento a la Resolución 1401 de 2007, del Ministerio. 2.
Investigar todos los Accidentes pendientes de 2014 e investigar los que vayan sucediendo
justo a tiempo. 3. Fortalecer las acciones de seguimiento y control
Verificación a septiembre de 2014: Se corrobora base de datos e informe de
accidentalidad elaborados a partir de la información obtenida de los accidentes de trabajo
ocurridos en el primer trimestre de 2014, en donde además se incluyen recomendaciones
sobre las normas básicas de seguridad. Dicha información será presentada en la próxima
sesión del COPASST del mes de octubre. El hallazgo continúa abierto.
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Hallazgo 3: Los botiquines se encuentran en su mayoría con los elementos básicos
vencidos, sin el contenido mínimo requerido, ubicados en sitios cerrados y sin
señalización alguna, bajo responsabilidad de funcionarios que incluso en algunos casos
se encuentran en vacaciones y los dejan bajo llave, poniendo en riesgo la atención
primaria en caso de presentarse una emergencia.
Acción: 1. Seguimiento al proceso de contratación. 2. Desarrollar de manera estricta el
cronograma de trabajo con los Brigadistas 3. Enviar memorando a todos los Directivos
direccionando los criterios de apoyo al desempeño de los Brigadistas. 4. Revisar el
contenido de todos los botiquines, retirar los elementos vencidos y hacer la reposición.
Verificación a Septiembre de 2014: 1. Se corrobora la certificación del recibo a
satisfacción de los elementos para los botiquines y consultorio de la Entidad por parte de
la Subdirección de Bienestar Social el 27 de Agosto de 2014, correspondiente al contrato
062 de 2014. 2. Se verifican planillas de asistencia de las actividades 0, 1, 2, 3, 4 y 5
desarrolladas con los brigadistas de la Entidad entre junio y septiembre del año en curso,
dando cumplimiento al cronograma de trabajo establecido para tal fin. 3. Verificado
memorando enviado a los directivos el 26 de junio de 2014, acerca de las medidas
preventivas de seguridad y primeros auxilios. 4. Se corroboran planillas de entrega de los
elementos para los botiquines en todos los pisos de la Entidad, realizada entre el 28 de
agosto y el 25 de septiembre de 2014. Teniendo en cuenta que la Subdirección cumplió
eficientemente con las acciones propuestas y que se encuentra desarrollando actividades
de mejora para las observaciones hechas por esta oficina, la OCI cierra el presente
hallazgo.
Hallazgo 4: Se evidencia que algunas incapacidades registradas por la Subdirección de
Gestión de Talento Humano no coinciden con los formatos únicos de reporte de
accidentes de trabajo FURAT diligenciados por esta área. Igualmente se constató que la
incapacidad por accidente laboral correspondiente al servidor Jaime Bulla, a la fecha no
ha sido presentada por el funcionario, lo que genera el no cobro ante la ARL por parte de
la Contraloría de Bogotá.
Acción: Actualizar la Circular Nº 033 del 04 de Septiembre de 2001 sobre trámite de
incapacidades y licencias de maternidad y socializarla a través del NOTICONTROL y el
correo institucional, con el fin de dar a conocer los derechos y obligaciones de los
servidores públicos de la entidad frente al tema mencionado. Esta acción debe llevarse a
cabo durante los meses de Julio y agosto de 2014.
Verificación a septiembre de 2014: Revisado memorando con radicación No. 3-201414036 de Julio 31 de 2014, por medio del cual se da a conocer el trámite y legalización de
incapacidades, licencias de maternidad y paternidad, accidente laboral o enfermedad
profesional; información q a su vez es socializada mediante Noticontrol No. 2962 de
Agosto 4 de 2014. Mediante memorando No. 3-2014-19495 de Octubre 16 de 2014 se da
alcance al memorando de Julio con el fin de revocar la circular 033 de 2001. En
consecuencia se cierra el presente hallazgo
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Hallazgo 5: La cartera adeudada por las Entidades prestadoras de Salud a la fecha,
asciende a la suma de $212.000,000 correspondiente a las incapacidades de funcionarios
desde el año 2010, pese a la gestión de cobro evidenciada, se deben tomar acciones
tendientes a reflejar una suma real, teniendo en cuenta que en muchos de esos casos los
montos no van a ser reconocidos ni pagados.
Acción: Conciliar los registros por concepto de saldos por cobrar ante las EPS que se
lleva en la Dirección de Talento Humano versus los registros contables de la Subdirección
Financiera, cuenta deudores varios- incapacidades y adelantar un proceso de depuración
de la cuenta, de tal manera que refleje la suma real pendiente por recuperar. Esta acción
debe quedar consolidada a 31 de diciembre de 2014
Verificación a Septiembre de 2014: Se corrobora memorando 70200-2067 enviado por
parte de la Dirección de Talento Humano a la Subdirección Financiera el 11 de Julio de
2014, con el fin de solicitar la conciliación relacionada con la Cuenta Deudores VariosIncapacidades y realizar la respectiva depuración. El hallazgo continúa abierto.
2. ACCIONES PREVENTIVAS
Respecto a este tipo de acciones, el proceso cuenta con 2 hallazgos del origen 3Auditoria del SIG y 4 riesgos clasificados en los orígenes 8.1-Riesgo Antijurídico, 8.2Riesgo de Corrupción y 8.5-Otros Riesgos, los cuales permanecen abiertos para
monitoreo continuo.
2.1 Origen 3 - Auditoria interna al SIG
 Hallazgo 18: Se presenta riesgo de incumplimiento de normatividad vigente en el trámite
de liquidación de incapacidades por cuanto el Procedimiento para la Seguridad Social,
Numeral 6.3 trámite de incapacidades y licencias de maternidad y paternidad, actividad 2,
no se encuentra actualizado de conformidad con el Decreto 2943 de 2013. Numerales
4.2.3.b) y g) de la NTCGP 1000:2009 y NTC ISO 9001:2008
Acción: Modificar el Procedimiento para la Seguridad Social, en lo pertinente.
Verificación a Septiembre de 2014: Se corroboró memorando por medio del cual se
remite a la Dirección de Planeación los ajustes al procedimiento para la Seguridad Social
(radicación No. 3-2014-15553 de Agosto 26 de 2014). Sin embargo el hallazgo continúa
abierto hasta tanto el procedimiento sea adoptado mediante resolución reglamentaria.
 Hallazgo 19: Se puede generar confusión e incumplimiento de los Procedimientos
adoptados por la R.R. 048 de 2013, por cuanto se presentan inconsistencias en los
documentos del SIG en relación con el plazo establecido para realizar la inducción al
puesto de trabajo, toda vez que la actividad 41 del Procedimiento para la vinculación de
funcionarios menciona un mes, el anexo 4 formato 06001004 señala 10 días, el anexo 1
formato 06002001 del Procedimiento traslado de funcionarios del nivel directivo entre las
dependencias de la entidad establece 5 días y en la actividad 25 del mismo procedimiento
de traslado remite al formato del procedimiento de vinculación de funcionarios a la
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Tercero: CONTRALORÍA DE BOGOTÁ D.C.
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Clase Doc: 3- Internos Tipo Doc: Memorando Consec: 13000-18088
Entidad. Igualmente puede generarse confusión en la actividad 9 del numeral 6,3 del
Procedimiento para la seguridad social por cuanto contempla como registro un
memorando que actualmente es firmado por el Director ya que el profesional no tiene
registrada firma. Numerales 4.2.3. a) y b) de la NTC GP 1000:2009 y NTC ISO 9001:2008.
Acción 1: Modificar el Procedimiento para la Seguridad Social, para cambiar de
responsable de firma y envío de la información
Verificación a Septiembre de 2014: Se corroboró memorando por medio del cual se
remite a la Dirección de Planeación los ajustes al procedimiento para la Seguridad Social
(radicación No. 3-2014-15553 de Agosto 26 de 2014). Sin embargo el hallazgo continúa
abierto hasta tanto el procedimiento sea adoptado mediante resolución reglamentaria.
Acción 2: Modificar el Procedimiento para la Vinculación de funcionarios y Procedimiento
traslado de funcionarios del nivel directivo entre las dependencias de la entidad, para
estandarizar el plazo requerido para realizar la inducción al puesto de trabajo
Verificación a Septiembre de 2014: Se corroboró memorando por medio del cual se
remite a la Dirección de Planeación los ajustes al procedimiento para la Vinculación de
funcionarios y procedimiento para para traslado de funcionarios (radicación No. 3-201415553 y No. 3-2014-15767 de Agosto 26 y 29 de 2014 respectivamente). Sin embargo el
hallazgo continúa abierto hasta tanto los procedimientos sean adoptados mediante
resolución reglamentaria.
2.2 Riesgo Antijurídico:
 Errores en la liquidación de Sentencias Judiciales (antijurídico)
Acción: Verificar que la liquidación se realice de conformidad con las normas vigentes y
la jurisprudencia sobre la materia
Verificación a septiembre de 2014: En el trimestre julio-septiembre la Dirección de
Talento Humano no ha recibido ninguna liquidación de sentencias judiciales. El riesgo se
mantiene abierto para su monitoreo continuo
 Que los Procesos disciplinarios se desarrollen sin respetar el debido proceso y/o de
conformidad con el marco normativo de la Ley 734 2002 y con desarrollo jurisdiccional de
las latas Cortes (antijurídico)
Acción: Realizar revisiones bimensuales a los procesos disciplinarios, a fin de verificar
términos y aplicación de la normatividad vigente, incluyendo pronunciamientos
jurisdiccionales.
Verificación a septiembre de 2014: Se corrobora Acta No. 4 del 15 de septiembre de
2014 de la Oficina de Asuntos Disciplinarios, según la cual se encuentran 68 procesos
activos, los cuales se están ejecutando efectivamente dentro de los términos establecidos.
El riesgo permanece abierto para su monitoreo continuo
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Código Postal 111321
Cra. 32 A No. 26 A – 10
PBX 3358888
CONTRALORIA DE BOGOTA D.C. Folios: XXXX. Anexos:
Radicación #: 3-2014-19728Fecha: 2014-10-20 15:10 Proc #: 591436
Tercero: CONTRALORÍA DE BOGOTÁ D.C.
Dependencia Radicadora: OFICINA DE CONTROL INTERNO
Clase Doc: 3- Internos Tipo Doc: Memorando Consec: 13000-18088
2.3 Riesgo de Corrupción:
 Omitir información que permita configurar presuntos hallazgos (observaciones) y no correr
traslado a las autoridades correspondientes, o impedir el impulso propio en un proceso
sancionatorio
Acción: Efectuar rotación de los funcionarios que conforman el proceso de Vigilancia y
Control.
Verificación a septiembre de 2014: La Dirección de Talento Humano ha brindado apoyo
al proceso de VCGF con cerca de 30 funcionarios, en el trimestre comprendido entre julio
y septiembre de 2014. El riesgo continua abierto para su monitoreo continuo.
2.4 Otros Riesgos:
 Demoras excesivas en los procesos pre-contractual, que dificultan el cumplimiento de
metas
Acción: Realizar capacitaciones tipo taller con los funcionarios de las dependencias que
hacen requerimientos al área de contratación.
Verificación a Septiembre de 2014: La Subdirección de Capacitación y Cooperación
Técnica realizó el 26 y 29 de Septiembre de 2014 una capacitación dirigida a los
profesionales de la Entidad acerca del Decreto 943 de 2014 - Actualización del Modelo
Estándar de Control Interno - MECI. El riesgo se mantiene abierto para seguimiento.
OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES
 Los hallazgos de la Auditoria del Sistema Integrado de Gestión deben ser
enumerados según la Tabla 2 del Informe Consolidado de Auditoria Interna al
Sistema Integrado de Gestión Vigencia 2014; así como los hallazgos producto de
la Auditoria Interna realizada por la OCI con corte a mayo de 2014.
 Se reitera que el proceso debe incluir en la matriz del Plan de Mejoramiento los
hallazgos 3.3 y 3.5 del Informe final Visita Fiscal “Reconocimiento y pago de horas
extras – Consumo de Combustible del Parque Automotor”, ya que en el presente
trimestre tampoco fue posible realizar la respectiva verificación. Se debe tener en
cuenta que los hallazgos 3.1, 3.3 y 3.5 se encuentran vencidos y a la fecha no han
sido cumplidas las acciones establecidas para subsanar dichos hallazgos.
 A la fecha el proceso no ha remitido ninguna comunicación respecto de la Alerta
enviada por la Oficina de Control Interno el 13 de agosto de 2014 mediante
radicación No. 3-2014-14858, en relación al vencimiento de algunos hallazgos
incluidos en la matriz de Seguimiento al Plan de Mejoramiento.
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Radicación #: 3-2014-19728Fecha: 2014-10-20 15:10 Proc #: 591436
Tercero: CONTRALORÍA DE BOGOTÁ D.C.
Dependencia Radicadora: OFICINA DE CONTROL INTERNO
Clase Doc: 3- Internos Tipo Doc: Memorando Consec: 13000-18088
 Todas las columnas del Anexo 1 deben ser diligenciadas según lo establecido en
el Procedimiento Plan de Mejoramiento – Acciones Correctivas, Preventivas y de
Mejora, toda vez que se pudo evidenciar que las columnas análisis de causa,
capitulo, resultado de indicador y fecha final no se están siendo diligenciadas.
Respecto a las acciones que se encuentran vencidas tanto de origen (2) Auditoria de
Control Interno, (6) Auditoria Fiscal y (3) Auditoria Sistema Integrado de Gestión de
Calidad, se informará de esta situación a la Alta Dirección, para que se tomen las medidas
pertinentes.
Cordialmente,
LUZ INES RODRIGUEZ MENDOZA
Anexo:
SI x__
NO__
Numero de folios___18___
Proyectó y Elaboró: Angela Paola Tibocha Galvis
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