II Conferencia Latinoamericana Anticorrupcion Corporativa

II Conferencia Latinoamericana
Anticorrupción Corporativa
Obtenga las mejores prácticas sobre cómo implementar
y mantener un programa efectivo y eficiente
de Anticorrupción dentro de la empresa
10 y 11 de Octubre, 2012
Sheraton Maria Isabel Hotel & Towers
México, D.F.
Fortalecer el programa de cumplimiento empresarial como estrategia
corporativa contra la Corrupción y Sobornos de comercio.
Presidente de Honor:
Patrick Henz
Compliance Officer Industry, Infrastructure & Cities Mesoamérica
Siemens
Talleres Pre-Conferencia: 9 de Octubre, 2012
TALLER A: Crear un programa de capacitación que habilite una cultura
corporativa de transparencia y cooperación de todos en una compañía
TALLER B: Utilizar la ética participativa como mecanismo
preventivo contra la corrupción
Asista a Esta Conferencia y Logre:
• Implementar un programa de anticorrupción y soborno robusto
para prevenir actos ilícitos relacionados con la corrupción
• Cultivar una cultura transparente de participación
y cumplimiento a través de capacitadores especializados
• Reconocer las diversas formas de corrupción, soborno
y actos ilegales
• Cumplir con las regulaciones de instituciones gubernamentalesFCPA, UK Anti Bribery Act y regulaciones locales
• Establecer controles internos de monitoreo alineados
con la estrategia y operaciones de la compañía
• Descubrir mejores prácticas de contratación, due diligence
apropiado y manejo de proveedores adecuados para hacer
negocios transparentes y legales
¿A Quién Va Dirigido el Evento?
Directores, Gerentes, Subgerentes y Socios de compañías y entidades
con negocios en Latinoamérica con responsabilidades afines a:
•
•
•
•
•
•
•
Cumplimiento / Compliance
Ética Corporativa
Control Interno
Asuntos Jurídicos
Auditoría
Contratos
Consulto General
Patrocinador Nivel Plata::
Ponentes Confirmados:
Marisol González
Ortega Roque
Legal Affairs Director
Ford Motor Company,
S.A. de C.V.
Patrick Henz
Compliance Officer Industry,
Infrastructure & Cities Mesoamérica
Siemens
Sheilla Namen Chavarro
Secretaria General
ISAGEN S.A. E.S.P
Javier López de Obeso
Titular del Área
de Auditoría Interna
Pemex Exploración
y Producción
Ramiro Cabrero Sorrentino
Ethics & Legal Compliance Director
– Latin American Region
Baker Hughes Incorporated
Marcos Czacki
General Counsel
Daimler Financial
Services México
Alejandro Galván
Director Jurídico y Operativo
SEGOB- Secretaria
de Gobernación
Apoyo de Medios
Nivel Platino:
Alfredo Esparza Jaime
Director General Adjunto
de Estudios y Políticas
Unidad de Políticas de Transparencia y Cooperación Internacional
Secretaría de la Función
Pública
Lic. Raul Sergio Salinas
Director of Compliance
& Corporate Governance
CEMEX Central S.A. de C.V.
Armando Ascencio Pérez
Director Jurídico Corporativo
Grupo FRISA
Luz María Pineda Lucy
Directora de Cumplimiento y Riesgos
Fondo De Fondos
Gerardo Fonseca
Director Jurídico y Compliance
AXA México
Jorge Martinez
Ex-Counsel Latin America
Tesco Corporation
Alejandro Sanchez Monjaraz
Director de Auditoría Interna
The Comex Group
Diana Fernanda Mora Torres
Subgerente de Compliance
HSBC Colombia S.A.
Joaquin Martinez
Legal & Compliance Vice President
Credit Suisse AG
Jose Raul Plascencia Peña
Director of Compliance
Assurant Solutions
Dra. María Usuga
Auditora Organizacional
ISAGEN S.A. E.S.P
Manuel Enriquez Ruiz
Ethics & Compliance
MetLife Mexico, S.A. de C.V.
Lic. Juan Carlos Padrón Sánchez
Associate
Baker & McKenzie
Reynaldo Vizcarra-Mendez
Partner
Baker & McKenzie
Talleres Pre-Conferencia | Martes 9 de octubre de 2012
Primer Día | Miércoles 10 de octubre de 2012
1:30
8:00
Registro
8:45
Discurso de apertura
Registro
Taller A
2:00
Crear un programa de capacitación que habilite una cultura corporativa
de transparencia y cooperación de todos en una compañía
Las razones por las cuales alguien comete fraude, corrupción o solicita sobornos no solo
depende de los sistemas de monitoreo, es necesario formar un código de ética que promueve
la cooperación del colectivo.
• Analizar problemas de corrupción desde el punto de vista social
• Establecer cambios institucionales que estimulen la participación ciudadana
• Examinar la importancia de los procesos diarios en la corporación y los incentivos
• Entender el papel de los medios de comunicación en una sociedad transparente
y aplicaciones existentes
• Formar un ambiente legal, transparente, y conveniente a través de una cultura
de legalidad en la empresa
Alejandro Galván, Director Jurídico y Operativo
SEGOB- Secretaría de Gobernación
Taller B
4:00
Utilizar la ética participativa como mecanismo preventivo contra la corrupción
La Ética empresarial es un elemento fundamental en la sostenibilidad de las Empresas.
Al entender que las empresas están conformadas por seres humanos que interactúan
con otros seres humanos, el mantener una cultura ética se convierte en un instrumento
preventivo contra la Corrupción o el Riesgo de Fraude; por lo que la ética participativa debe
verse como la expresión que cada ser humano quiere reflejar en su organización.
• Construir una cultura ética participativa desde la experiencia realizada en ISAGEN
• Lograr que el tono de la Ética Participativa responda a las necesidades de la Empresa,
de los Trabajadores y de sus Directivos
• Integrar los mecanismos de prevención con los mecanismos correctivos (Ética vs Riesgo
Corrupción y Fraude e instrumentos para apalancarlo, tales como el Gobierno
Corporativo y el control y prevención del Lavado de Activos y la Financiación del terrorismo)
• Medir la efectividad de un sistema de Ética participativa
Sheilla Namen Chavarro, Secretaria General
ISAGEN S.A. E.S.P
Dra. María Usuga, Auditora Organizacional
ISAGEN S.A. E.S.P
6:00
Fin de la jornada Pre-Conferencia
FORMACIÓN DE UNA ESTRATEGIA
INTEGRAL DE ANTICORRUPCIÓN
Caso Práctico
9:00
La creación y fortalecimiento de un Programa de Anticorrupción en la empresa:
una realidad que hay que afrontar
• Definir políticas y procedimientos de compliance en la organización para entender
mejores prácticas de anticorrupción o anti sobornos
• Organizar e implantar un programa de compliance desde un punto de vista actualizado
• Establecer e Implementar un código de Ética claro y conciso para evitar confusión
• Utilizar la estructura corporativa y jerarquía existente para mejorar el programa
de compliance
Marisol González Ortega, Legal Affairs Director
Ford Motor Company, S.A. de C.V.
9:45
Caso Práctico
Generar conciencia de anticorrupción, regulaciones y cumplimientos en la empresa
para evitar complicaciones potenciales
• Explorar las causas del por qué se da este fenómeno: culturales, sociales o industriales
para definir una estrategia de compliance
• Definir la relevancia e impacto de la nueva Ley Anti Corrupción en México
• Generar estrategias de capacitación y práctica de rutina dentro la empresa para
establecer el mejor plan de acción
• Mejorar el Programa de Anticorrupción a través de procedimientos y aprender
de la experiencia
• Proteger la empresa de las sanciones gubernamentales por posibles actos de corrupción
Javier López de Obeso, Titular Del Área de Auditoría Interna
Pemex Exploración y Producción
10:30
Café y Networking
11:00
Mesa Redonda
Abrir la discusión del fenómeno “corrupción”: Reflexiones u opiniones de la cultura
de la corrupción y del porque sucede la tolerancia a la misma.
• La filosofía de la corrupción
• Identificar las causas de actos o actividades de corrupción- culturales, industriales,
corporativas, etc.
• Tolerancia a la corrupción – ¿Cómo debemos de reaccionar a la corrupción?
• La corrupción en América Latina
• ¿Se debe de dar publicidad a los actos de corrupción?
Marcos Czacki , General Counsel
Daimler Financial Services Mexico
PROGRAMAS DE MONITOREO Y CONTROL
ADEQUADOS PARA EVITAR RIESGOS DE CORRUPCION
11:45
Panel
Tendencias mundiales en el inicio de investigaciones en materia de Anticorrupción
y Compliance y sus repercusiones en México
• Aplicar la experiencia de Baker & McKenzie para asesorar a las diferentes compañías
sobre la realización de las investigaciones transnacionales, investigaciones corporativas
independientes, violaciones de FCPA y representación legal en los procesos penales
• Examinar las diversas cuestiones relacionadas con las adquisiciones, derecho
de arrendamiento y servicios del sector público. Analizar mejores prácticas con respecto
a los procesos de licitación e interacción con dependencias gubernamentales, para
fortalecer los programas de cumplimiento y gobierno corporativo
Reynaldo Vizcarra Méndez, Partner
Baker & McKenzie
¿POR QUÉ ASISTIR A ESTA CONFERENCIA?:
El tema de corrupción y soborno en los negocios con funciones en Latinoamérica
no es desconocido a los ojos del mundo internacional. Un problema difícil de comprender,
monitorear y principalmente de detener demuestra la necesidad de la colaboración de todos
los negocios en Latinoamérica.
Esta conferencia se centrará precisamente en los procesos de mitigación de actos corruptos
en empresas de varios sectores, con ejemplos reales y aplicables en los cuales un programa
firme de cumplimiento y ética es la única manera para garantizar crecimiento, cumplimiento
y efectividad en todas las fases de negocio. Es importante que ejecutivos en empresas
con sedes diferentes cultiven un programa firme de anticorrupción y soborno. Que aprendan
a desarrollar una cultura transparente de participación y cumplimiento mientras que reconozcan las diversas formas de corrupción, soborno y actos ilegales. También demostraremos como
cumplir con las regulaciones gubernamentales e industriales mientras se establecen controles
de monitoreo integrados con la estrategia corporativa. Es importante analizar leyes como
FCPA, UK Anti Bribery Act y regulaciones locales, generar un sistemade due diligence
apropiado para la compañía y descubrir mejores prácticas de contratación y manejo
de proveedores para evitar todos los tipos de corrupción.
Juan Carlos Padrón Sánchez, Associate
Baker & McKenzie
12:30
Caso Practico
Conocer las convenciones internacionales, iniciativas globales y regulación
anticorrupción y su impacto en mercados emergentes
• Conocer los principales instrumentos jurídicos internacionales anticorrupción:
Convenciones Internacionales Anticorrupción
• Definir la importancia y aplicaciones de la legislación e iniciativas globales
de anticorrupción como: PACI-WEF, OGP, G20 y APEC
• Analizar los cambios en regulación implicaciones en el sector privado
• Recopilar programas de anticorrupción en el mundo internacional y sus alcances
en Latinoamérica
• Armonización de la legislación mexicana con respecto a las convenciones internacionales
anticorrupción (v.gr. Ley Federal Anticorrupción)
Alfredo Esparza Jaime, Director General Adjunto de Estudios y Políticas Unidad de Políticas
de Transparencia y Cooperación Internacional
Secretaría de la Función Pública
1:15
Almuerzo
Primer Día | Continuado
2:30
Caso Práctico
Contratación de proveedores y agentes: el primer frente de lucha contra
la corrupción
• Evaluar riesgos culturales, estructurales y actividades en la compañía para asegurar
alineación del programa de compliance
• Identificar los vendedores/ proveedores adecuados para hacer negocios transparentes
y legales
• Vigilar los intermediarios para minimizar riesgos y asegurar el beneficio
de los programas anticorrupción
• Asegurar due diligence en la contratación de proveedores para evitar investigaciones
contra la empresa
Jorge Martinez, Ex-Counsel Latin America
Tesco Corporation
3:15
Caso Práctico
Asegurar la eficiencia y contabilidad de los controles financieros de la compañía
que exponen potenciales actos de corrupción
• Encontrar casos de actos ilícitos a través de procesos de revisión y auditoría para
implementar medidas correctivas
• Detectar tipos de extorsión, complicidad, comisión y omisión para determinar cursos
de acción
• Prevenir cambios o alteraciones a reportes y documentos de la compañía para
asegurar transparencia
• Implementar controles claros que determinen cuando una solicitud de gasto debe
o no debe ser aprobado
• Distinguir las diferencias entre regalos y sobornos para mantener un código de ética
corporativo claro e indiferente
Alejandro Sanchez Monjaraz, Director de Auditoría Interna
The Comex Group
4:00
Café y Networking
Caso Práctico
4:30
Entender las funciones de "Whistleblower" y su rol en los procedimientos
de denuncias de actividades ilegales o antitéticas
• Asegurar la detección oportuna de actos de corrupción para minimizar el daño que trae
las actos ilícitos
• Establecer sistemas y canales de denuncias en las cuales la compañía puede confiar para
asegurar transparencia
• Implementar un protocolo de procedimiento para gestionar denuncias en el anonimato
• Revisar e implementar los procedimientos para presentar información y hacer un reclamo
para recibir un premio en retorno – "Dodd Frank Wall Street Reform and Consumer
Protection Act"
Gerardo Fonseca, Director Jurídico y Compliance
AXA México
5:15
Caso Práctico
Anticipar nuevos desafíos de cumplimiento para asegurar el desarrollo continuo
de la compañía
• Entender y vigilar operaciones que pueden causar complicaciones legales para mejorar
la gestión de riesgos
• Controlar contratos en sectores emergentes para mantener procedimientos efectivos
de anticorrupción y due diligence
• Mantener actualizado en nuevas leyes locales e internacionales para asegurar
el compliance de la empresa
• Mitigar riesgos asociados con restricciones de mercados volátiles para reforzar
el programa de anticorrupción
Manuel Enriquez Ruiz, Etica y Compliance
MetLife
6:00
Caso Práctico
Organice y aplique Risk Assessments para mitigar riesgos de actos de corrupción
• Identificar las áreas de mayor riesgo a actos de corrupción en la empresa
● Utilizar los resultados de la evaluación para fortalecer el programa anticorrupción
● Establecer controles internos en contrataciones publicas y trámites con gobierno
Jose Raul Plascencia Peña, Director of Compliance
Assurant Solutions
6:45
Discurso de cierre
7:00
Fin de la primera jornada
Segundo Día | Jueves 11 de octubre de 2012
8:00
Registro
8:45
Discurso de apertura
MIRANDO HACIA EL FUTURO DE PRACTICAS
DE ANTICORRUPCIÓN GLOBALES
Caso Práctico
9:00
Fortalecer actividades de due diligence y monitoreo para la prevención
de corrupción o violaciones de códigos de cumplimiento
• Monitorear continuamente los terceros como parte de revisiones regulares
• Mejorar sistemas de monitoreo para asegurar un proceso rápido, efectivo y eficiente
• Preservar comunicación consistente para establecer una rápida respuesta
a información relevante
• Mantener vigilancia después de contratación y estimular relaciones éticas
Ramiro Cabrero, Ethics & Legal Compliance Director
Baker Hughes Incorporated
9:45
Caso Práctico
Documentaciones necesarias para crear un programa de anticorrupción diverso
y completo
• Familiarizándose con leyes de la región para mantener cumplimiento con regulaciones
• Entender mejores prácticas de derecho corporativo para enriquecer el programa
de cumplimiento
• Explorar programas internacionales de anticorrupción para derivar un programa
de capacitación que todos entiendan
• Localizar y procurar servicios y documentaciones antes y después de diseñar un programa
de anticorrupción
Luz María Pineda Lucy, Directora de Cumplimiento y Riesgos
Fondo De Fondos
10:30
Café y Networking
Caso Práctico
11:00
Beneficios y oportunidades de crecimiento y competitividad en la empresa
• Realizar la importancia y aplicar métodos para cumplir y ser competitivo en Latinoamérica
• Especificar como impactan la corrupción y el fraude en la organización desde un punto
de vista fiduciario
• Definir y demostrar el valor completo de un programa robusto de anticorrupción
a la compañía para evitar malentendidos
• Defender el uso del capital necesario que requiere un programa de cumplimiento efectivo
Patrick Henz, Compliance Officer
Siemens
11:45
Caso Práctico
Mitigar los riesgos en un entorno global y formular protocolos de con relaciones
a sobornos para asegurar negocios éticos con el externo
• Evaluar la prevalencia de Antibribery en Latinoamérica, sus legislaciones y la medida
en qué está conectado distintos sectores globales
• Mantener un conocimiento robusto de las actividades de autoridades a través
de comparación de casos ya juzgados en el mundo
• Examinar el rol del competencia que ha cambiado debido a los nuevos paradigmas
asociados a una sociedad de la información
• Evaluar el riesgo de inversionistas externos debido a gobernanzas económicas laxos
para determinar su impacto en las empresas tratando de incrementar su capital
y mantener negocios éticos
• Reconocer las implicaciones de todas las leyes anti-soborno globales como las de China,
EE.UU., U.K. para asegurar éxito en cualquier parte del mundo
Lic. Raul Sergio Salinas, Director of Compliance & Corporate Governance
CEMEX Central S.A. de C.V.
12:30
Almuerzo
1:45
Caso práctico
Entrenamiento e implementación en el área de: "Compliance, FCPA,
Ley Anti-Sobornos del Reino Unido y leyes locales"
• Reconocer los distintos niveles jerárquicos más proclives a buscar o evitar acciones
antitéticas definidas por leyes compilatorias
• Comprender como las leyes afectan compañías sin base en EE.UU y comprender la difi
cultad de implementación ante la interpretación de la ley
• Utilizar la ley FCPA como marco teórico para generar las políticas de anticorrupción
en la empresa
• Implementar un programa de capacitación integral de regulaciones
del FCPA para distintos niveles de la compañía
Joaquin Martinez, Legal & Compliance Vice President
Credit Suisse AG
Segundo Día | Jueves 11 de octubre de 2012
2:30
Caso Práctico
Desafíos internacionales desde el punto de vista del desarrollador inmobiliario
y arrendador comercial
• Presupuestar antecedentes con relación a temas que afectan la habilidad de compañías
para practicar negocios éticos y legales
• Emprender novedades en materia de prácticas anticorrupción para tener un arsenal
desarrollado de herramientas disponibles
• Concebir el significado de leyes como FCPA y UK Anti Bribery Act en negocios
con socios internacionales
• Explorar casos prácticos de negocios que han dirigido operaciones en mercados
emergentes para entender las experiencias de la compañía
Armando Ascencio Pérez, Director Jurídico Corporativo
Grupo FRISA
3:15
PATROCINADOR NIVEL PLATA:
Baker & Mckenzie es una firma de servicios jurídicos que asesora a empresas importantes
alrededor del mundo con más de 3,750 abogados en 71 oficinas de 44 países. En México contamos con 5 oficinas: Guadalajara, Juárez, Monterrey, Tijuana y D.F. con más 450 abogados
con un enfoque único de negocios: perspectiva global con un enfoque local.
Café y Networking
3:45
Caso Práctico
Estandarización y homologación de políticas y procedimientos dentro de empresas
en procesos de fusión y/o adquisición
• Analizar el estado de la compañía para formular mejores prácticas, hacia el cliente
y a la organización
• Explorar acciones a seguir para evitar prácticas ilícitas
• Modificar códigos de ética y cumplimiento ya establecidos en un ambiente
de constante cambio
• Implementar modalidades para corregir programas antiguos a través de políticas,
procedimientos y/o códigos de conducta"
Caso Práctico
4:30
Actualización de las políticas regulatorias diseñadas para mantener cumplimiento
y proteger los intereses y ganancias de la compañía
• Buscar balance entre los programas de cumplimiento y estrategia comercial
de la compañía
• Alinear el Código de Ética con otras políticas internas para asegurar la reparación
de deficiencias
• Fortificar las políticas internas para limitar los cambios externos en programas
de anticorrupción y cumplimiento
• Utilizar estrategias innovadoras de capacitación de compliance para asegurar
la participación y compromiso de los funcionarios dentro de la empresa
Diana Fernanda Mora Torres, Subgerente de Compliance
HSBC Colombia S.A.
5:15
Discurso de cierre
5:30
Fin de la Conferencia
Información del Productor:
Agradezco a todos aquellos que han colaborado en la investigación y la organización
del evento y muy especialmente a los ponentes por su apoyo y compromiso:
Rafael Salamanca Independent Conference Producer, Tel: +1 312 540 3000 ext 6465,
[email protected], Chicago, IL. USA.
APOYO DE MEDIOS NIVEL PLATINO:
Revista coleccionable de actualidad jurídica con 14 años en el mercado y distribución nacional,
con el principal objetivo de promover una participación más activa de la sociedad civil en la
creación, aplicación, interpretación y estudio del marco jurídico de México, desde una perspectiva académica y periodística.
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despachos, así como miembros de la Asociación Nacional de Abogados de Empresa, Colegio
de Abogados, A.C. LEGAL PUBLISHING es la División de Productos Jurídicos de Dofiscal
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¿Provee su compañia soluciones o tecnología que puedan resultar de interés a los asistentes?
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Taylor,
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Teléfono: 34 93 39 34 600.
TESTIMONIOS:
"¡Muy buen foro! Excelente información y ponentes..."
Grupo Empresarial Ángeles
Nota Aclaratoria:
Esta agenda está sujeta a cambios ajenos a nuestro control y Marcus Evans, Inc. se reserva
el derecho de reemplazar, sustituir o eliminar una ponencia en caso de emergencia
o de una situación inesperada en la cual un ponente confirmado no pueda asistir al evento.
Marcus Evans, Inc. hará todo lo posible para sustituirlo por otro profesional igualmente
calificado para la presentación indicada. Sin embargo, Marcus Evans, Inc. no garantiza
la sustitución.
"El evento me permitió conocer las mejores prácticas frente a un problema Latinoamericano
y permite diseñar un bloque para la lucha anticorrupción."
Banco de Crédito del Perú
"Un evento serio, con expositores de máximo nivel y sobre un tema que debería preocuparnos
al mundo entero."
ISAGEN S.A. E.S.P.