ESCALAS DE MEDICION

ESCALAS DE MEDICION
Para consolidar la instrumentación es necesario que los hechos y datos que se recojan a través de los
instrumentos se puedan evaluar relacionándolos con una medida. La definición de la escala de medición
estará de acuerdo con el objetivo de la auditoría y los factores analizados.
Al observar valores o características, desarrollamos un proceso de medición, es decir, que comparamos las
variables y establecemos escalas de valores. Es un recurso que permite el proceso de evaluación mediante la
valoración del comportamiento de las variables a evaluar mediante su desagregación en los cuestionarios. La
valoración se lleva a cabo mediante asignación de puntuaciones o porcentajes a las variables asignándoles
peso en función de las características de la organización auditada.
5.1.1
Definición
Una escala es una definición de las características de los objetos a medir a través de una variable cuantitativa
o cualitativa. El concepto variable significa propiedades o características que pueden ser medidas o a las que
pueden darse valores.
5.1.2
Tipos de Escalas
A continuación mostramos las diversas formas de medir o cuantificar las respuestas a diferentes tipos de
preguntas, muy especialmente, las que tienen que ver con sentimientos, creencias, opiniones y actitudes de
los individuos. Dicha cuantificación permitirá, por un lado, sintetizar la información para poder manejarla de
forma más eficiente y, por otro lado, poder aplicar técnicas estadísticas y matemáticas a los datos que
permitan conseguir una mayor riqueza de información. Las diferentes escalas y técnicas que vamos a reseñar
no se pueden utilizar de forma indiscriminada; es importante comprender qué representan las respuestas
recogidas en la escala utilizada porque ello condicionará de manera decisiva el tipo de análisis que se puede
realizar:
Hay tres grandes grupos de escalas: las escalas básicas, las escalas comparativas y las no comparativas,
además, un cuarto grupo llamado de escalas especiales o estandarizadas. Ver cuadro.
Escalas básicas
Nominal
Ordinal
De intervalo
De ratios
5.1.2.1
Escalas comparativas
De
comparaciones
pareadas
De clasificación
De suma constante
De Guttman
De clases o similitudes
De protocolos verbales
Escalas no comparativas
De clasificación continua
Likert
Diferencial semántico
Stapel
Thurstone
Escalas estandarizadas
Cestcale
Lov
Markor
Serperf
Servqual
Vals
Escalas básicas
Existen cuatro escalas básicas: nominal, ordinal, de intervalo y de ratios. Cada una de ellas ofrece mejor un
grado precisión en la medición y sobre todo, en el uso posterior de la información recogida por la misma.
5.1.2.1.1
Escala Nominal
Las escalas nominales tan sólo identifican diferentes categorías o alternativas de respuesta. No indican, pues,
ningún orden u otro significado en sus respuestas. Habitualmente se utiliza cuando se quiere hacer una
clasificación, por ejemplo, el sexo o la ocupación de los individuos.
Ilustración de escala nominal:
¿Cuál de estas marcas de jugo de naranja ha probado?
1.
2.
3.
4.
Marca A
Marca B
Marca C
Ninguna de las tres
Dado que los valores asignados a cada una de las alternativas de la escala nominal sólo representa
respuestas, se puede utilizar cualquier número para identificarlas como muestra la ilustración.
La descripción de la variable así obtenida se realiza por medio del recuento de respuestas que corresponde a
cada categoría. La escala nominal permite identificar cuantos casos se dan en cada tipo de variable y se
pueden obtener porcentajes con base en cocientes. Por ejemplo: de un total de población laboral de 100
empleados, 20 son mujeres y 80 son hombres. Por tanto, 20% son mujeres y 80% son hombres, por tanto,
es posible inferir situaciones de preponderancia y participación de una característica en particular.
Como medida de tendencia central se puede utilizar la moda, mientras que para realizar inferencias, se puede
aplicar el test de Chi-Cuadrado y el Binomial.
5.1.2.1.2
Escala ordinal
En este caso, además de representar las diferentes categorías o alternativas de respuesta, éstas implican un
rango de orden, que puede ser utilizado de menor a mayor o viceversa. En este caso, los números que
indican las distintas respuestas no implican el orden, sino, la respuesta en sí.
La escala ordinal se presenta cuando las categorías pueden ser ordenadas según algún criterio. Esta escala
establece una relación de orden entre las variables y exige una medición más perfeccionada que la escala
nominal. Los números que se utilizan en las escalas ordinales permiten establecer relaciones tales como:
mayor que, igual a, menor que, más lento, más rápido, etc. La escala ordinal exige orden entre las categorías
antes de iniciar la medición.
La escala ordinal aplicada a la auditoría administrativa consiste en definir una escala de medición para que el
entrevistado muestre un parecer o juicio respecto a la pregunta planteada.
La escala de medición presenta una variación de alternativas de respuesta.
Ejemplos:
1
Nunca
Inexistente
Nada
Nunca
Totalmente de acuerdo
2
Casi nunca
Inadecuado
Poca
Poco
De acuerdo
3
A veces
Efectivo
Bastante
A veces
Indeciso
Optimo
Altamente satisfactorio
4
Con frecuencia
Bueno
Notable
Normalmente
En desacuerdo
Bueno
Regular
Satisfacción superior al Satisfacción promedio
promedio
Totalmente de acuerdo De acuerdo
Indeciso
Mediocre
Poca satisfacción
En total desacuerdo
De acuerdo
En desacuerdo
Ni de acuerdo ni en
desacuerdo
Ilustración de escala ordinal:
¿Cuántas veces a la semana toma usted jugo de naranja?
1.
2.
3.
Menos de tres veces a la semana
De tres a cinco veces
Seis o siete veces
En desacuerdo
5
Siempre
Muy efectivo
Mucha
Permanentemente
Totalmente en
desacuerdo
Débil
Altamente descontento
Totalmente en
desacuerdo
Totalmente de acuerdo
4.
Más de siete veces
5.1.2.1.3
Escala de intervalo
La escala de intervalos posee las características de la escala ordinal, pero, además en ella la diferencia entre
los valores de la escala posee significado. Se asume que el valor que separa una respuesta concreta de la
siguiente contigua es el mismo que separa a esta última del nivel siguiente.
Ejemplos:
a. excelente
b. aceptable c. Necesita mejorar
a. sí b. no c. No se aplica
a.
nunca b. Ocasionalmente c. Continuamente
a.
inmediatamente b. Nunca c. Después de cierto tiempo
Ilustración.:
A partir de ahora, ¿qué probabilidad hay de que usted toma jugo de naranja en el desayuno?
1.
2.
3.
4.
Seguro que no tomo jugo de naranja en el desayuno
No es probable que tome jugo de naranja en el desayuno
Es probable que tome jugo de naranja
Seguro que tomo jugo de naranja
Los números que intervienen en esta escala permiten utilizar la media y la desviación típica, además de las
propias de la escala ordinal. Asimismo, afectos de análisis estadístico, se puede aplicar los análisis de
correlación, de regresión, y factorial sobre los datos obtenidos a través de este tipo de escalas.
5.1.2.1.4
Escala de ratios
Esta escala permite obtener datos que se pueden interpretar claramente, dado que su punto de partida no es
arbitrario.
Ilustración de escala de ratios:
¿Cuánto dinero ha gastado en jugo de naranja durante la última semana en el supermercado?
Pesos
En este caso, el punto de partido es cero pesos, o sea, no gastar nada de dinero en el supermercado. De esta
manera, se puede decir que una persona que gasta $ 10.000 pesos semanalmente en el supermercado, gasta
el doble que una que ha manifestado gastar $ 5.000.
5.1.2.2
Escalas comparativas
Son aquellas escalas en la cual el individuo cuenta con un punto de referencia para elaborar su juicio. Todos
los individuos que hagan la valoración tendrán la misma referencia. Ello representa una ventaja por cuanto se
parte de juicios homogéneos respecto a la misma referencia.
5.1.2.2.1
Escalas de comparaciones pareadas
Se utiliza cuando el investigador quiere conocer cómo es valorado un elemento, variable u objeto respecto a
los demás. Una vez que selecciona los elementos que se quiere analizar, se harán tantas combinaciones de
pares de elementos como sea posible. Cada uno de esos pares se le presentará uno por uno, al entrevistado
de forma que éste deberá mostrar su preferencia con base en el atributo o tema objeto de comparación
eligiendo uno de los dos elementos que en cada ocasión se le presentan.
Ejemplo. Si el investigador está interesado en conocer la preferencia del consumidor en términos de aroma,
respecto a una serie de marcas de perfume: A, B, C, D. De este modo se debe abordar a la población ó
muestra a la manera de: “dígame, de este par de marcas de perfume que va a probar, cuál tiene mejor
aroma”. En primer lugar, se le da a probar la marca A y B, y el individuo elige la que le parece que tiene mejor
aroma. Una vez que ha elegido, se le vuelve a dar a probar la marca A, pero esta vez para que la compare
con la marca C, de forma que elija, entre esas dos, cuál le parece que tiene mejor aroma; posteriormente se
hará lo mismo con las marcas A y D, B y C, B y D, C y D.
Los resultados se llevan a una matriz tal como se muestra a continuación, en la cual cada celda indica qué
porcentaje de individuos ha preferido la marca que figura en la columna en la que ubica dicha celda, frente a
la marca que figura en la fila de tal celda. Por ejemplo, 60% de los individuos prefirieron por su aroma la
marca B frente a la marca A, por tanto, 40% consideraron que la marca A posee mejor aroma que la marca B),
y así sucesivamente.
A
B
C
D
A
--------0.40
0.42
0.53
B
0.60
------0.86
0.83
C
0.58
0.14
-----0.73
D
0.47
0.17
0.27
_____
A los individuos les es más fácil emitir su juicio en la medida en que la comparación se da entre pares de
elementos. Cuando aumenta el número de comparaciones, el individuo tenderá a fatigarse durante el proceso,
pudiendo repercutir en forma negativa en sus valoraciones. Ello se convierte en una limitante para la
aplicación de esta escala.
Las escalas de comparaciones pareadas se pueden convertir en escalas ordinales asignando un 1 a la marca
de la columna que haya sido elegido por la mayoría respecto a la marca de la fila, y asignando un cero si la
mitad o menos de los individuos consideran que la marca de la columna posee mejores condiciones que la
marca de la columna. De esta forma, la matriz del ejemplo se transforma así:
A
B
C
D
A
--------0
0
1
B
1
------1
1
C
1
0
-----1
D
0
0
0
_____
Puntuación
1
3
2
0
3ª.
1a
2ª.
4ª.
5.1.2.2.2
Escalas de clasificación
En las escalas de clasificación o escalas de clasificación por orden de rangos se le pide al entrevistado que
ordene o clasifique una serie de elementos u objetos con base en algún atributo o variable.
Ilustración:
Por favor, clasifique según su opinión las siguientes cadenas de televisión, mayor a menor, según la cantidad
de anunció que emiten, asignando un 1 a la que más publicidad emite, 2 a la siguiente, y así sucesivamente:
Caracol __________________
RCN
___________________
Telecaribe__________________
CityTV ___________________
TeleAntioquia______________
Canal 1____________________
Esta escala acaba siendo una escala ordinal, con limitaciones en cuanto a tratamiento de datos que ello
implica. Frente a esta limitación hay que destacar su rapidez y facilidad de realización., en la medida en que
los individuos estén bastante acostumbrados a realizar este tipo de clasificaciones.
Para mayor efectividad en la clasificación, se recomienda utilizar un número máximo de elementos entre 5 ó
6.
5.1.2.2.3
Escala de suma constante
Mide la importancia relativa que tiene para el individuo una serie de atributos o variables. Para ello se le pide
que reparta un valor ó una cuantía, generalmente 100 puntos, entre un conjunto de elementos que le vienen
dados.
Ejemplo:
“Por favor, reparta 100 puntos entre las características que le muestro a continuación, de forma que refleje
cuál es la importancia que tiene para usted cada una de ellas a la hora de optar por la compra de una carro”.
Precio
35
Motor
20
Caballos de fuerza
15
Consumo de gasolina
20
Apariencia externa
10
El punto de referencia que considerarán todos los individuos a la hora de asignar las puntuaciones de cada
atributo es de cero. Esta característica nos muestra que esta escala tiene las propiedades de la escala de
ratios.
5.1.2.2.4
Escala de Guttman
La escala de Guttman se basa en la posibilidad de orden un conjunto de items o de individuos con base en
una sola característica o atributo, de forma que se presentan los resultados de lo más sencillo a lo más
complejo. Las respuestas que se obtienen implican que el valor alcanzado en la escala nos asegura que el
entrevistado ha sido capaz de alcanzar todos los valores anteriores (menores) aunque no es capaz de
contestar ninguno de los valores superiores al contestado.
Ejemplo:
Señale los estudios que ha cursado o la titulación máxima alcanzada:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
Ninguno, no sabe leer ni escribir
Ninguno, sabe leer
Ninguno, sabe leer y escribir
Primaria
Bachillerato
Estudios universitarios
Especialización
Maestría
Doctorado
Cualquier entrevistado que conteste la respuesta 6 contestará afirmativamente las cinco respuesta anteriores,
y dará respuesta negativa a los items del 7 al 8.
5.1.2.2.5
Escala de clases o de similitudes
Se basa en solicitar a los entrevistados que clasifiquen los objetos, eventos ó situaciones objeto de análisis de
acuerdo con un número limitado de clases o grupos, que normalmente son fijados por el investigador.
Ejemplo:
Se le muestra al entrevistado un grupo de 30 tarjetas con el nombre y la representación de diversos modelos
de carros y se les solicita que lo clasifiquen atendiendo el uso principal que ellos mismos le darían al vehículo.
De los siguientes carros que les vamos a mostrar, le solicitamos que los clasifique en alguno de los siguientes
grupos:
Carro de uso personal
Carro de uso profesional
Carro de uso familiar
__________________
____________________
_________________
5.1.2.2.6
Carro para viajar
_______________
Protocolos verbales
En esta escala el individuo debe seleccionar aquella frase o conjunto de palabras que mejor representen su
posición respecto al estímulo planteado. El elemento y objeto de referencia para llevar a cabo la comparación
puede ser una marca competidora, la marca que utiliza actualmente, una marca o producto ideal.
Ilustración:
¿Qué opina de este nuevo cosmético respecto al que utiliza habitualmente?
Es muchísimo mejor
Es mejor
Es más o menos igual
Es peor
Es muchísimo peor
Lo más acertado es plantear un número de declaraciones o alternativas que no sobrepase de 5 o 6.
Igualmente, es preciso que haya diferencias entre las alternativas. El número impar de declaraciones permite
optar por una posición neutral, mientras que en el caso de un número par, se obliga a decantarse por una
posición u otra. Es una escala útil cuando el individuo es reacio dar su opinión.
5.1.2.3
Escalas no comparativas
5.1.2.3.1
Escala de clasificación contínua
Este tipo de escalas presentan, en teoría, infinitas alternativas de respuesta en la medida en que el individuo
debe marcar, sobre una graduación continua su posición respecto al tema objeto de investigación. Dicha
graduación puede venir determinada únicamente por los dos extremos, o bien, pueden marcarse, además
determinadas graduaciones dentro de dicho contínuo.
En este tipo de escala, el punto inicial representa una opinión extrema, ya sea favorable o desfavorable, los
puntos intermedios, una opinión neutra; el punto final, la opinión favorable o desfavorable contraria.
10
20
Resultados negativos
30
40
1
2
3
Totalmente en desacuerdo
6
60
70
80
90
Resultados positivos
3
3
2
4
5
Totalmente de acuerdo
1
2
3
No es cierto en esta organización
7
50
5
4
5
Muy cierto en
organización
4
esta
1
100
Muy falso
1
Muy poco
5.1.2.3.2
Muy cierto
2
3
4
5
Mucho
Escala Likert
Es muy utilizada para medir actitudes hacia objetos, hechos o ideas. Este tipo de escalas se basa en la
elección de un conjunto de enunciados que sean capaces de medir lo que se desea (habitualmente actitudes).
En este caso al individuo se le presentan una serie de declaraciones, tanto positivas como negativas y se le
pide que muestre su grado de acuerdo o desacuerdo respecto a cada una de ellas.
Ilustración:
Ni en desacuerdo ni
en acuerdo
Bastante
desacuerdo
Totalmente
desacuerdo
2
2
2
2
2
3
3
3
3
3
4
4
4
4
4
5
5
5
5
5
5.1.2.3.3
en
Bastante
acuerdo
1
1
1
1
1
en
de
Se pueden encontrar las últimas novedades
No es únicamente un sitio para ir de compras
Cambiar un producto es una odisea
Siempre tienen en cuenta las necesidades del cliente
Si no quedas satisfecho te devuelven el dinero
de
Por favor indique su grado de acuerdo o desacuerdo respecto a
las siguientes afirmaciones en relación al Almacén X:
Totalmente
acuerdo
Se quiere conocer la actitud de un segmento de consumidores hacia el Almacén X. Se hacen cinco
declaraciones o enunciados.
Diferencial semántico
En esta escala los entrevistados deben evaluar el objeto o elemento en cuestión sobre una escala de 7 puntos
o alternativas de respuesta respecto a diferentes atributos, siendo tales atributos los que limitan uno a uno y
en términos bipolares esta escala. A través de la sumatoria de las puntuaciones se pueden determinar
perfiles.
1
De ningún interés
Nada creíble
No impresiona
Nada atractivo
Nada informativo
Nada claro
No llama la atención
No gusta
Nada convincente
Nada simpático
5.1.2.3.4
Escala Stapel
2
3
4
5
6
7
De gran interés
Muy creíble
Impresiona mucho
Muy atractivo
Muy informativo
Muy claro
Llama la atención
Gusta mucho
Muy convincente
Muy simpático
Es considerada una versión simplificada de la escala de diferencial semántico. En este tipo de escala, el
entrevistado debe dar su opinión respecto al tema de análisis dando un valor numérico a cada uno de los
adjetivos que aparecen en la escala. Cuanto más positiva es la valoración que se le da a un atributo o
característica, mejor describe la misma al objeto de análisis.
Las puntuaciones pueden situarse entre valores positivos y negativos, por ejemplo, +5 y -5, siendo la
puntuación total la conseguida con la suma de las puntuaciones dada a cada uno de los atributos. Los datos
obtenidos se pueden tratar de igual forma que la escala de diferencial semántico, utilizando análisis de
perfiles para establecer comparaciones.
Ejemplo:
“A continuación se le presentan una serie de adjetivos. Cuando más considere que dicho adjetivo describe
mejor a X mayor puntuación le debe dar. Cuanto más considere que dicho adjetivo describe peor a X, mayor
puntuación negativa le debe dar. Por tanto, la valoración que usted dará a cada adjetivo puede ir de +5, si
considera que dicho adjetivo describe bien a X, hasta -5, si considera que dicho adjetivo no describe en
absoluto a X”.
-5
Atienden bien
Ambiente agradable
Empleados amables
5.1.2.3.5
-4
-3
-2
-1
+1
+2
+3
+4
+5
+6
Atienden mal
Ambiente desagradable
Empleados hoscos
Escala Thurstone
Este tipo de escala parte de la utilización de diversos enunciados, los cuales están clasificados en distinto
nivel de intensidad frente a las actitudes que se desean medir, de forma que las respuestas facilitadas por los
entrevistados sobre la selección de los distintos enunciados, nos pueden dar una idea de la intensidad y
posición frente a la actitud que se desea medir.
El proceso de construcción de este tipo de escala es relativamente complicado y se basa en la teoría de los
intervalos sucesivos. Primero se debe crear un conjunto de afirmaciones, cuanto más numeroso mejor, estas
afirmaciones deben ser valoradas por un conjunto de expertos de forma que se indiquen en cada caso la
importancia de las mismas con respecto a las actitudes. Originalmente, la clasificación se realiza en 11 clases
o grupos diferentes. Después el investigador debe analizar las puntuaciones recibidas por cada uno de los
enunciados, y seleccionar uno o dos de los que presenten la menor dispersión en las puntuaciones dadas por
los expertos para cada una de las categorías. De esta forma se obtienen 11 o 22 enunciados cuyo valor oscila
entre 1 y 11 (2 enunciados cada caso).
La escala obtenida por este procedimiento, se presenta a los entrevistados, para que estos escojan aquellos
enunciados con los que están de acuerdo, cada uno de los enunciados tiene un peso específico (entre 1 y 11),
lo que motiva a que se calcule una media de los enunciados con los que se ha manifestado el acuerdo,
ponderándose la misma con los pesos específicos de cada uno de los enunciados. De esta forma, se obtienen
las puntuaciones ofrecidas por los entrevistados a la escala. Finalmente, con esta puntuación se establecen
unos valores límite o críticos que actúen como puntos de corte que representen las actitudes de los
entrevistados, que oscilarán desde actitudes muy favorables hasta actitudes muy desfavorables.
Ejemplo:
La escala de Thurstone (1934) de "Actitudes frente a Dios" fue uno de los métodos más ampliamente usados
y que mejor permitieron una cuantificación de las actitudes religiosas. Este autor observó que las actitudes
hacia Dios, hacia la iglesia o la conducta religiosa podían ser agrupadas en un factor único al que llamó
"religiosidad". Su escala consiste en un gran número de afirmaciones relativos al objeto que se mide, que
primero tienen que ser clasificadas, ordenadas y cuantificadas según el criterio de 40-100 "jueces". Thurstone
estableció los siguientes pasos para elaborar una escala como la suya: 1º.dar a los jueces una lista de
proposiciones. Una vez que éstos escogen las que consideran indicativas de la religiosidad, el investigador
descarta aquellos items que son muy poco elegidos. 2º. Se les presenta un nuevo borrador de escala para
que cada juez se expida por el valor indicativo de religiosidad, de cada proposición. Pueden escoger un
puntaje que va de 1 a 11. El valor de la proposición queda dado por el punto medio de todas las preferencias
de los jueces. 3º.Se pasa esta escala a un grupo de 300 personas para ver si la elección por ciertos items
coincide con la elección de otros que tienen la misma temática y el mismo puntaje. 4º.Se eliminan aquellas
proposiciones que, aun pareciendo de la misma temática, no son elegidas como tales, por esta muestra de
300 personas. 5º Sólo se dejan para la escala definitiva los restantes items, tratando de que sean en torno a
los 4529. Evidentemente la escala de Thurstone tiene un proceso demasiado complejo de elaboración como
para que sea práctica. Por eso, de hecho, ha sido sustituida por la de Likert, que es de más fácil elaboración y
con resultados similares.
5.1.2.3.6
Escalas estandarizadas
Son escalas desarrolladas para determinados aspectos específicos. Son el resultado de investigaciones sobre
un determinado campo que ha permitido que se conviertan en un instrumento válido de medida.
5.1.2.3.6.1
Cetscale (Consumer etnocentrism)
Es una escala desarrollada para medir el nivel de etnocentrismo de los entrevistados. Consta de 17
proposiciones con las que el entrevistado debe expresar su grado de acuerdo o desacuerdo en uno de los
siete niveles posibles.
5.1.2.3.6.2
Lov (List of values)
Es una escala usada para la identificación de los estilos de vida, que pretenden una medición de distintos
valores de los entrevistados.
5.1.2.3.6.3
Markor
Escala utilizada para medir la orientación al mercado.
5.1.2.3.6.4
Servqual
Es una escala desarrollada con la intención de medir la calidad de los servicios, tanto esperada como
percibida. Está formada por 22 declaraciones que se agrupan en cinco dimensiones, cada una de las cuales
se identifica con diferentes aspectos relativos a la prestación de servicios.
5.1.2.3.6.5
Servperf
Se trata de una escala semejante a la servqual, centrada en la medición de la calidad percibida de los
servicios, a través de la satisfacción del cliente.
5.1.2.3.6.6
Vals (Values and life styles)
Escala usada para la identificación de los estilos de vida basada como la anterior en un conjunto de valores y
actitudes.