PRO-GC-18 Auditorias internas

Revisión: 0
AUDITORÍAS INTERNAS
Código: PRO-GC-18
Requerimiento ISO 9001:2008: 8.2.2
Página:
1 de 3
Fecha: 01-03-2012
APROBACIÓN
Nombre:
Elaboró:
Función:
Autorizó:
Auditor Líder
Nombre:
Lic. Verónica Casanova Gutiérrez
Función:
Representante de la Dirección
OBJETIVO
Establecer la metodología para documentar,
planear y desarrollar las auditorías internas del
Sistema de Gestión de Calidad.
PROVEEDORES
ENTRADAS

Áreas de
la UNEVE
Firma
C. Beatriz Oliva Zúñiga Díaz
 Requerimientos de la
Norma ISO 9001: 2008.
 Requisitos de cliente
 Normativa aplicable
 .Programa y plan de
auditorias internas
Firma
ALCANCE
Aplica a todas las áreas que tienen procesos dentro del
Sistema de Gestión de Calidad de la UNEVE, a todo el
equipo auditor y al Representante de la Dirección.
SALIDAS
 Informe final de auditorias
 Oportunidades de mejora
CLIENTES
 Alta Dirección.
 Áreas de la
UNEVE.
 Alumno.
SECUENCIA DEL PROCEDIMIENTO
Punto
Actividad
Desarrolla el FOR-GC-18-A programa de auditorías considerando lo siguiente:
 El estado e importancia para el cumplimiento de los requisitos de los
procesos y cada una de las áreas a auditar.
 Resultados de evaluaciones anteriores.
 Asegurarse de que todos los requisitos del SGC se auditen por lo
Dueño del
1.
menos una vez al año.
proceso
 Solicitudes de la dirección para evaluaciones adicionales.
 Si se han dado cambios significativos al SGC (cambios de personal,
asignación de labores, nuevas tareas, procedimientos, equipos,
metodología de trabajo, instalaciones, etc.)
 Recursos disponibles
Verifica que los auditores internos cumplan con el perfil establecido:
1. Conocimientos de la Norma ISO 9001:2008.
2. Capacitación en auditorías internas.
Dueño del
2.
3. Conocimiento de los procesos internos.
proceso
Integra el equipo de auditores internos y registra en FOR-GC-18-B
Lista de auditores internos autorizados. Les informa a todos ellos mediante
oficio de Designación de Auditor Interno.
3.
Dueño del
proceso
Dueño del
proceso /
auditor líder
4.
Designa un auditor Líder.
Reúne al equipo auditor con dos semanas de anticipación respecto del
Programa anual de auditorías internas y elaboran conjuntamente el FOR-GC18-C Plan de auditoría, considerando:
1. Objetivo, alcance y criterios de la auditoria.
2. Auditores y actividades a realizar.
3. Requisitos a auditar.
4. Fecha y hora para la realización de las actividades
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Rev. 0
PROCEDIMIENTO 16 “CONTROL DE DOCUMENTOS”
FOR-GC-16-A
Revisión: 0
AUDITORÍAS INTERNAS
Código: PRO-GC-18
Requerimiento ISO 9001:2008: 8.2.2
Fecha: 01-03-2012
Página:
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5. Áreas que se evaluarán
6. El auditor no debe de ser asignado en la misma área donde desempeña sus
labores.
5.
Equipo
auditor
Revisa y actualiza en su FOR-GC-18-D Lista de Verificación las preguntas
básicas adecuadas para la realización de la auditoria,
Auditor líder
Comunica con una semana de anticipación como mínimo, por medio de oficio,
a los responsables de área que serán auditados el día y hora de la auditoria,
anexando el FOR-GC-18-C Plan de auditoría.
Dirige la junta de apertura general donde deben participar los responsables de
área con el propósito de:
1. Dar a conocer los formatos a emplear.
2. Confirmar la disponibilidad de recursos y facilidades requeridos por el auditor.
3. Confirmar la metodología, y hora y fecha de actividades. Los asistentes se
registran en la lista de asistencia.
Realiza las actividades de auditoría evaluando y anotando y recopilando las
evidencias que permitan demostrar el cumplimiento con :
1. Los requisitos y lo establecido en el SGC
2. La eficacia de la realización de los procesos, a través de los indicadores de
cada uno y las indicaciones que del análisis se deriven.
3. Las acciones correctivas pendientes y las que se hayan implantado al 100%.
4. La adecuación de las actividades del SGC, a través de sus acciones.
5. Las acciones preventivas y correctivas tomadas desde la auditoria anterior.
6. Las recomendaciones y comentarios que permitan generar acciones
preventivas y de mejora.
Registra sus comentarios en la FOR-GC-18-D Lista de Verificación, toma nota
de los hallazgos encontrados y el nombre completo del personal auditado y su
puesto
Comenta con el auditado los hallazgos del área
A la hora que se haya determinado en el plan de auditoría se reúne para
analizar los hallazgos encontrados y determinar cuáles de ellos son No
conformidades, observaciones o fortalezas del sistema y redacta un informe
preliminar.
Realiza la reunión de cierre con los auditados y la alta dirección, informa los
hallazgos encontrados durante la auditoria y acuerda la fecha de entrega del
informe final.
Los asistentes se registran en la Lista de Asistencia.
Elabora el FOR-GC-18-E Informe de auditoría y entrega el original al Rector y
una copia al dueño del proceso junto con los originales de la documentación
empleada para la auditoria.
Al término de cada auditoría realiza la evaluación de cada auditor interno FORGC-18-F Evaluación de auditores y, da seguimiento al FOR-GC-18-A
Programa anual de auditorías.
Se asegura de que las no conformidades detectadas sean atendidas mediante
la elaboración y ejecución de un FOR-GC-19-D Plan de acción de conformidad
con lo estipulado en el procedimiento de PRO-GC-19 Acciones correctivas y
preventivas
6.
7.
Auditor líder
8.
Equipo
auditor
9.
Equipo
auditor
10.
Equipo
auditor
11-
Auditor líder
12.
Auditor líder
13.
Dueño del
proceso
14.
Dueño del
proceso
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PROCEDIMIENTO 16 “CONTROL DE DOCUMENTOS”
FOR-GC-16-A
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Código: PRO-GC-18
Requerimiento ISO 9001:2008: 8.2.2
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Fecha: 01-03-2012
TIPO DE PROCESO
GESTIÓN DE LA
ORGANIZACIÓN (PA)
GESTIÓN DE RECURSOS (PA)
INDICADOR DEL PROCEDIMIENTO
INDICADOR
FÓRMULA
N/A
N/A
DOCUMENTOS Y REGISTROS
DOCUMENTOS DE REFERENCIA
REALIZACIÓN DEL
PRODUCTO
MEDICIÓN, ANÁLISIS Y
MEJORA (PS)
PERIODO
N/A
x
META
N/A
CODIGO Y TITULO DEL DOCUMENTO
Norma ISO 9001:2008
PRO-GC-17 Control de Registros.
Manual de Calidad de la UNEVE
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PROCEDIMIENTO 16 “CONTROL DE DOCUMENTOS”
FOR-GC-16-A