F1000-131 Formato 474 48KB Mar 08 2015 12:58

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA
ANEXO l - REMISIÓN DE INFORMACIÓN
PARTE I - PROFORMAS F.1000
Página 250
TEMA:
LIQUIDEZ - 50 clientes principales
Relación Clientes Principales de Captación
F.1000-131
474
Conocer la estructura de clientes principales por
tipo de captación
Establecimientos
Bancarios,
Corporaciones
TIPO DE ENTIDAD A LA QUE APLICA:
Financieras,
Compañías
de
Financiamiento
Comercial, Organismos Cooperativos de Grado
Superior, Cooperativas Financieras e Instituciones
Oficiales Especiales
498 – Riesgo de Mercado
TRÁMITE:
Mensual
PERIODICIDAD:
FECHA DE CORTE DE LA NFORMACION: Último día del mes
La misma fecha de reporte de los estados
FECHA DE REPORTE:
financieros mensuales.
SB-DS-007
DOCUMENTO TÉCNICO:
9 Area 9 – Liquidez Clientes Principales
TIPO Y NÚMERO DEL INFORME:
RAS o WEB
MEDIO DE ENVÍO:
Delegatura para Intermediarios Financieros,
DEPENDENCIA USUARIA:
Delegatura para Riesgo de Mercado e Integridad y
Delegatura para Riesgo de Conglomerados y
Gobierno Corporativo.
NOMBRE DE PROFORMA:
NUMERO DE PROFORMA:
NÚMERO DE FORMATO:
OBJETIVO:
INSTRUCTIVO:
ENCABEZADO
ENTIDAD: Identificación de la entidad vigilada que diligencia esta pro forma. Indique el código del tipo de
entidad, el código de la entidad asignado por la Superintendencia Financiera de Colombia y el nombre o
sigla de la entidad
Para el caso de las subordinadas (filiales y subsidiarias) en el exterior de establecimientos de crédito, la
sociedad matriz es la responsable de la transmisión de la información y, para el efecto, deberá utilizar el
código de la subordinada establecimiento de crédito, asignado por la Superintendencia Financiera de
Colombia.
FECHA DE CORTE: Se debe señalar bajo el formato DDMMAAAA (día, mes, año), la fecha de corte a la
que corresponde la información reportada.
GENERALIDADES
La presente proforma debe ser remitida con la firma digital del representante legal de la entidad.
La información se deberá reportar en miles de pesos, en moneda total. Los valores porcentuales deberán
reportarse redondeados a dos decimales, así: 5% como 5.00.
Para efectos de la conversión de moneda extranjera diferente al dólar, se deberán utilizar las tasas de
cambio publicadas por el Banco Central Europeo para la fecha de corte. Para convertir las posiciones en
dólares de los Estados Unidos de América a moneda legal se deberá utilizar la TRM calculada en la fecha
de corte.
Las celdas que no apliquen no se deben reportar en el archivo, a menos que el instructivo indique que se
reporten en cero.
Para el caso de las subordinadas en el exterior, la transmisión de este formato será mensual, en los
mismos plazos de reporte de los estados financieros trimestrales.
Circular Externa 007 de 2010
Proforma F.1000-131 (Formato 474)
MARZO 2010
SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA
ANEXO l - REMISIÓN DE INFORMACIÓN
PARTE I - PROFORMAS F.1000
Página 251
CUERPO DEL FORMATO
Se deberán discriminar el saldo total y las tasas promedio ponderadas de los 50 mayores clientes que por
tipo de captación tenga la entidad. Sin perjuicio de lo anterior, en caso tal que en dicho listado no se
encuentren el total de los siguientes clientes: i) carteras colectivas y ii) entidades sujetas a inspección y
vigilancia de la Superintendencia Financiera de Colombia, estos deberán reportarse adicionalmente.
Para el caso del reporte de subordinadas en el exterior, las columnas 3 y 4 no aplican, por lo tanto no
deberán contener información
UNIDAD DE CAPTURA 01 - CUENTAS CORRIENTES:
La columna 7 no aplica para esta unidad de captura.
En esta unidad de captura se registran las captaciones por Cuentas Corrientes.
UNIDAD DE CAPTURA 02 – CUENTAS DE AHORRO Y CDAT:
La columna 7 no aplica para esta unidad de captura.
En esta unidad de captura se registran las captaciones por Cuentas de Ahorro y CDAT. Para el caso de
subordinadas en el exterior, sólo se debe registrar lo correspondiente a cuentas de ahorro.
UNIDAD DE CAPTURA 03 – CDTs:
En esta unidad de captura se registran las captaciones por CDT o CDs (Certificates of Deposit) para el
caso de subordinadas en el exterior.
COLUMNAS
Columna 1: Se debe registrar el tipo de identificación del cliente, así:
1 = Cédula de Ciudadanía
2 = Cédula de extranjería
3 = NIT Sociedad
4 = Tarjeta de identidad
5 = Pasaporte
6 = Carné diplomático
7 = Sociedad extranjera sin NIT en Colombia
8 = NIT fideicomiso, cartera colectiva, fondo o patrimonio autónomo
9 = Registro civil de nacimiento
10 = Parte relacionada (sólo aplica para subordinadas en el exterior)
11 = Parte no relacionada (sólo aplica para subordinadas en el exterior)
Columna 2: Se debe registrar el número de identificación del cliente. Para el caso de subordinadas en el
exterior, se debe registrar un número por cada subcuenta, que va de 1 a 50.
Columna 3: Se debe registrar el nombre o la razón social del cliente. Para el caso de subordinadas en el
exterior, esta columna no aplica.
Columna 4: Se debe registrar el código del tipo de cliente. Para el caso de subordinadas en el exterior,
esta columna no aplica.
Código por tipo de cliente:
1 = Establecimiento de Crédito, 2 = Instituto Oficial Especial (IOE), 3 = Fondo de Pensiones Obligatorio, 4 =
Fondo de Cesantía, 5 = Fondo de Pensiones Voluntario, 6 = Sociedad Administradora de Fondos de
Pensiones y de Cesantía (AFP -cuenta propia), 7 = Sociedad Fiduciaria (cuenta propia), 8 = Cartera
Circular Externa 007 de 2010
Proforma F.1000-131 (Formato 474)
MARZO 2010
SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA
ANEXO l - REMISIÓN DE INFORMACIÓN
PARTE I - PROFORMAS F.1000
Página 252
colectiva, patrimonio autónomo o fideicomiso, distinto a los enunciados en los códigos 2, 3, 4 y 6,
9 = Compañía de Seguros (generales o vida), Sociedad de Capitalización, o Cooperativa de Seguros, 10 =
Sociedad Comisionista de Bolsa de Valores, 11 = Sociedad Comisionista de Bolsa Agropecuaria, 12 =
Entidad del sector público colombiano no incluida en alguno de los códigos anteriores, 13 = Entidad del
sector privado colombiano no incluida en alguno de los códigos anteriores, 14 = Entidad financiera del
exterior, 15 = Entidad no financiera del exterior, 16 = Persona natural, 17 = Entidad sin ánimo de lucro, y 18 =
otros
Columna 5: Se debe registrar el saldo total de las captaciones por cliente.
Columna 6: Se debe registrar la tasa promedio ponderada de las captaciones por cliente, en la fecha de
corte. Cuando se trate de tasas de interés en moneda extranjera deberá hacerse la conversión a tasas en
moneda legal.
Columna 7: Se debe registrar el plazo promedio ponderado en días al vencimiento de las captaciones
por cliente y sólo aplica a la unidad de captura 03.
Circular Externa 007 de 2010
Proforma F.1000-131 (Formato 474)
MARZO 2010