2L-GNJ-MR009

SECRETARÍA DISTRITAL DE GOBIERNO
FORMATO MATRIZ DE RIESGO
GESTION NORMATIVA Y JURIDICA
PROCESO:
ALCALDESA LOCAL
LÍDER:
OBJETIVO:
2L-GNJ-MR009
CÓDIGO:
Ejercer inspección, vigilancia y control respecto al cumplimiento de las normas vigentes por parte de la
ciudadanía, en materia de control policivo relacionado con establecimientos de comercio, espacio público,
obras y urbanismo; comportamientos contrarios a la convivencia ciudadana que afecten las condiciones de
seguridad, tranquilidad, salubridad y moralidad pública, ornato pública y ecología; con transparencia,
celeridad, economía, imparcialidad y eficiencia
CONTROL DE CAMBIOS
VERSIÓN
FECHA
DESCRIPCIÓN DE LA MODIFICACIÓN
4
Agosto 1 de 2014
Se actualizaron y modificaron los riesgos del proceso de Gestión Normativo y Jurídico
NOTA: Para el diligenciamiento de esta matriz tenga en cuenta el instructivo "Gestión del Riesgo" 1D-PGE-I13
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
ANÁLISIS
EVALUACIÓN
TIPO DE CONTROL
RIESGO ASOCIADO A:
No.
EVENTO DE RIESGO
CAUSAS
CONSECUENCIA
OBJETIVO DEL
PROCESO
1
2
3
Aplazamiento del desarrollo de
procesos policivos
Falta de personal para el
desarrollo de procesos policivos
Vencimiento de términos de ley de
Demora en conceptos solicitados
actuaciones administrativas
a terceros .
aperturadas.
Pérdida ejecutoria del acto
administrativo
Fallas en la notificación y
ejecutoria de los actos
administrativos
Represamiento de actuaciones
administrativas
Afectación del cumplimiento de la
misionalidad local de inspección,
vigilancia y control.
Afectación del cumplimiento de la
misionalidad local de inspección,
vigilancia y control.
PARTICIPACIÓN
CIUDADANA
x
x
AMBIENTE
PROBABILI
DAD
MEDIA
x
x
TRATAMIENTO
BAJA
MEDIA
IMPACTO
MODERADO
MODERADO
MODERADO
ZONA DE
RIESGO
MODERADO
ACEPTABLE
MODERADO
CONTROLES
EXISTENTES
procedimientos 2L-GNJP026, P027 Y P028.
inspección Vigilancia y
Control para
Establecimientos de
Comercio, Obras y
Urbanismo, Espacio
Público.
Reiteración de las
comunicaciones y/o
solicitudes realizadas a
terceros. procedimientos 2LGNJ-P02, Trámite para el
control de Establecimientos
de Comercio; 2L-GNJ-P03
Infracciones al régimen de
obras y urbanismo; y 2LGNJ-P04, Restitución del
Espacio Público.
Resolución 257 de 2012 de
la SDG.
Estatuto Tributario Nacional
Decreto Distrital 397 de
2011
Ley 1066 de 2006
Decreto 4473 de 2006
PREVENTIVO
CORRECTIVO
ZONA DE RIESGO
RESIDUAL
No. DEL PLAN DE
MEJORA ASOCIADO
x
ACEPTABLE
x
ACEPTABLE
x
ACEPTABLE
Código: 1D-PGE-F001
Versión: 7
Fecha de vigencia: 17 de marzo de 2014
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IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
ANÁLISIS
EVALUACIÓN
TIPO DE CONTROL
RIESGO ASOCIADO A:
No.
EVENTO DE RIESGO
CAUSAS
CONSECUENCIA
OBJETIVO DEL
PROCESO
PARTICIPACIÓN
CIUDADANA
AMBIENTE
PROBABILI
DAD
IMPACTO
ZONA DE
RIESGO
CONTROLES
EXISTENTES
Decreto Distrital 263 de
2011, articulo 7°
4
Agresión a los servidores
públicos de la alcaldía local
Insuficiente personal de policía
que garantice la seguridad de
los funcionarios
Imposibilidad de verificar el
cumplimiento normativo de los
establecimientos de comercio
MEDIA
x
MODERADO
MODERADO
procedimientos 2L-GNJP026, P027 Y P028.
inspección Vigilancia y
Control para
Establecimientos de
Comercio, Obras y
Urbanismo, Espacio
Público.
Cronograma de asignación
de vehículo, con base en el
cronograma de procesos
policivos a desarrollar
mensualmente.
5
Inoportuno desarrollo de los
procesos policivos.
Pérdida de eficacia de los
Falta de capacidad logística
procesos administrativos, por las
(Vehículos y equipos de Computo
demoras en la expedición de
para adelantar adelantar visitas)
informes y conceptos.
x
x
TRATAMIENTO
ALTA
MODERADO
INACEPTABLE
Cronograma de
consolidación de operativos
que se envía a la DAL,
procedimientos 2L-GNJP026, P027 Y P028.
inspección Vigilancia y
Control para
Establecimientos de
Comercio, Obras y
Urbanismo, Espacio
Público.
PREVENTIVO
CORRECTIVO
ZONA DE RIESGO
RESIDUAL
x
x
ACEPTABLE
x
ACEPTABLE
x
Alta rotación de personal
6
Inadecuada motivación de las
decisiones de fondo.
Falta de conocimiento y
especialización en el tema.
No. DEL PLAN DE
MEJORA ASOCIADO
GENERAR
PLAN
Revocatoria de las resoluciones
en segunda instancia de oficio o
por el recurso de apelación.
x
MEDIA
MODERADO
MODERADO
MODERADO
Carga laboral debido a
represamiento de expedientes de
años anteriores.
7
Pérdida de Expedientes, o parte de
mismo
Extracción de Documentos que
hacen parte integral de los
expedientes por parte de
funcionarios.
imposibilidad de adoptar
decisiones de fondo e impulso
procesar en las actuaciones
administrativas.
x
BAJA
MODERADO
ACEPTABLE
8
Prescripción de la acción de cobro
Falta de personal que impulse la
gestión de cobro y recaudo de
cartera
Detrimento patrimonial
x
MEDIA
MODERADO
MODERADO
ELABORA:
REVISA:
APRUEBA:
MELCHOR YEPES
Profesional de Apoyo al
Despacho
ANDREA ESTHER CASTRO
LATORRE
Alcaldesa Local de Fontibón
Digitalización de
expedientes e incorporación
al aplicativo Si Actúa
x
ACEPTABLE
GENERAR
MODERADO
MELQUISEDEC BERNAL PEÑA
Coordinador Normativo y Jurídico
WILFORD RODRIGUEZ
Profesional de Apoyo a la
Gestión
SANDRA PATRICIA SANCHEZ
Profesional Universitario
Referente de Calidad
Código: 1D-PGE-F001
Versión: 7
Fecha de vigencia: 17 de marzo de 2014
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