TITULO III GESTIÓN EMPRESARIAL (ANEXOS)

TITULO III
GESTIÓN EMPRESARIAL
(ANEXOS)
ANEXO N° I
LOGO AFP
1
FORMATO
ACREDITACIÓN DE REPRESENTANTE AFP
Apellidos y Nombres del representante
Documento de identidad
Dirección donde ejerce la representación (Av/Calle/Jr/Psje,N°/Km/Mz, Int/Dpto/Lt)
Código Geográfico
Distrito
Provincia
Departamento
DECLARACIÓN DE RESPONSABILIDAD
Por el presente documento, AFP __________________________ se responsabiliza solidariamente por todos los
actos que realice el representante en virtud de las normas legales del Sistema Privado de Pensiones (SPP) vigentes
sobre la Materia.
_______________________, _______ de ____________________ de _________
(Localidad)
(Día)
(Mes)
(Año)
____________________________
(Firma del Gerente General o
del funcionario autorizado)
____________________________
(Documento de identidad)
1
Anexo incorporado con la Resolución N° 053-98-EF/SAFP publicada el 13-02-1998
Los Laureles Nº 214 - Lima 27 - Perú Telf. : (511)2218990 Fax: (511) 4417760
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ANEXO N° II
2
FORMATO
INFORME FINAL DE PROCEDIMIENTO DE INVESTIGACIÓN A PROMOTOR DE VENTAS
INFORME FINAL - Nº DE EXPEDIENTE
I.
NOMBRES, APELLIDOS Y CODIGO-SAFP DEL PROMOTOR O PROMOTORES INVOLUCRADOS
Especificar:
____
DENUNCIA DE PARTE. (Nombres, Apellidos y CUSPP del denunciante)
____
INVESTIGACIÓN DE OFICIO.
FECHA DE INICIO DE LA INVESTIGACION:
II.
MOTIVO DE LA DENUNCIA O DE LA INVESTIGACIÓN DE OFICIO.
(describir)
III.
DESCRIPCIÓN DE LOS HECHOS.
(describir)
IV.
_______ MANIFESTACIÓN ESCRITA DEL PROMOTOR (resumir el contenido)
_______ NOTIFICACIÓN NOTARIAL AL PROMOTOR, SIN QUE HAYA CUMPLIDO CON APERSONARSE
PARA RENDIR SU MANIFESTACIÓN
V.
PRUEBAS Y DOCUMENTOS ADJUNTOS.
(hacer un recuento de pruebas)
VI.
CONCLUSIONES: (debe indicarse los fundamentos de derecho que sustentan la sanción)
A)
INFRACCIÓN
B)
SANCIÓN PROPUESTA:
.............................................
Firma del Asesor Legal,
o letrado
que lo sustituye
.................…….................................
Jefe de Auditoría, de Inspectoría
o equivalente
Requisitos formales:
1.
Los expedientes deberán ser remitidos debidamente foliados y archivados en un folder. El folder deberá llevar
una etiqueta que incluirá los siguientes datos:
1.1 Apellidos y nombres del Promotor de Ventas
1.2 Código asignado por la Superintendencia.
1.3 Número de expediente
2.
2
Las declaraciones escritas y demás documentos que consten en más de una página, aparte de la firma
completa en la última página, deberán llevar la rúbrica del otorgante en todas y cada una de las hojas
precedentes.
Anexo incorporado con la Resolución N° 053-98-EF/SAFP publicada el 13-02-1998
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Logo de
la AFP
ANEXO N° III
3
COMUNICADO
NIVELES DE COMISIÓN Y DESCUENTOS POR COTIZACIÓN
(válido desde el mes de devengue mm/aaaa)
COMISIONES
comisión sobre aporte obligatorio
comisión sobre retiro de ahorro voluntario con fin previsional
comisión sobre retiro de ahorro voluntario sin fin previsional
comisión sobre cobro de pensión (1)
BONIFICACIONES EN LA COMISIÓN SOBRE APORTE OBLIGATORIO
clase
Intervalo
descuento por
comisión
bonificación
resultante
1
periodo de cotización mayor a 24 meses
2
periodo de cotización mayor a 36 meses
3
periodo de cotización mayor a 48 meses
(1) Sólo para aquellos pensiones recibidas bajo la modalidad de retiro programado o renta temporal
NOTA:
La bonificación da derecho a una devolución y se ejecutará en efectivo o depósito en cuenta
Anexo incorporado con la Resolución N° 053-98-EF/SAFP publicada el 13-02-1998. Posteriormente fue dejado sin efecto con
la Resolución SBS N° 1583-2004 publicada el 20-09-2004.
3
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ANEXO N° IV 4
Por el presente documento yo ________________________________ Gerente General de la AFP
______________, manifiesto con carácter de declaración jurada, lo siguiente:
1. Que la documentación que conforma cada expediente de investigación, detallado en la presente relación, es
real.
2. Que los expedientes mencionados en la presente relación obran en poder de la Administradora.
3. Que los procedimientos de investigación internos contienen la información sustentatoria mínima y se ciñen
exclusivamente a las normas contempladas en el Título III del Compendio de Normas del Sistema Privado de
Pensiones, así como a las disposiciones que, sobre el particular, establece la Superintendencia.
4. Que, tanto el código de promotor como el número de expediente, corresponden a cada promotor de ventas
mencionado en la siguiente relación.
NÚMERO TOTAL DE EXPEDIENTES POR CAUSAL
Nº
















4
Causal
No guardar el compromiso de reserva a que se refiere el inciso d) del artículo 38° del Título III del Compendio.
No verificar la información consignada en el contrato de afiliación, solicitud de traspaso o en cualquier otro
formato vinculado a dichos procesos, con excepción de la firma y huella digital.
No completar los datos o las firmas en el original y en todas las copias de los formatos de afiliación, traspaso o
en cualquier otro formato vinculado a dichos procesos.
Sustituir o hacerse sustituir por otro promotor en la firma de uno o más contratos de afiliación, solicitud de
traspaso o cualquier otro formato vinculado a dichos procesos.
Cometer falta o negligencia grave en el desempeño de sus labores como promotor de ventas.
Comprobarse falsedad en la información contenida en el archivo físico del promotor de ventas.
Efectuar incorporaciones y/o traspasos, brindando información errada, incompleta, inexacta o deficiente al
trabajador afiliado, o inducirle a afiliarse o traspasarse con engaños, sin proporcionar información cierta, exacta
y completa sobre los beneficios y características inherentes al Sistema Privado de Pensiones u ofreciendo
beneficios que son ajenos al mismo.
Hacer figurar como afiliados a personas no inscritas en el Archivo Unico del Registro Nacional de Identificación
y Estado Civil.
Suscribir uno o más contratos, solicitudes de traspaso o cualquier otro formato, en los que se haya determinado
que la firma o huella digital del afiliado o empleador no le corresponde.
Efectuar afiliaciones o traspasos en donde se determine que se ha falsificado o adulterado el documento de
identidad del trabajador afiliado.
Efectuar afiliaciones o traspasos sin ceñirse a los requisitos y procedimientos establecidos por la
Superintendencia.
Realizar afiliaciones de trabajadores que, por su condición de preexistencia o por su hábito de consumo de
sustancias alcohólicas o estupefacientes al momento de suscribir el contrato correspondiente, se encuentren
evidentemente incursos en las causales de exclusión del Contrato de Administración de los riesgos de
Invalidez, Sobrevivencia y Gastos de Sepelio.
Desempeñar labores de promotor de ventas en otra AFP encontrándose en alguno de los impedimentos a que
se refiere el artículo 33º del Título III del Compendio.
Desempeñar labores de promotor de ventas sin contar con el Código de Registro de Promotores habilitado.
Entorpecer y/o no facilitar el proceso de investigación al que se encuentra sometido.
Efectuar incorporaciones y/o traspasos haciendo uso de argumentos parciales o que sin base objetiva abundan
en detrimento de otras AFP.
Anexo incorporado con la Resolución N° 344-98-EF/SAFP publicada el 10-09-1998
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TITULO III
GESTIÓN EMPRESARIAL
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Efectuar incorporaciones y/o traspasos evidenciando comportamientos reñidos con la ética y la moral.
 Suscribir contratos de afiliación en cuyo proceso han participado personas no inscritas como promotores de
ventas o que, estando registrados, no cuenten con código habilitado.
 Hacerse sustituir por otro promotor en la firma de uno o más contratos de afiliación, siempre que el código del
promotor sustituido se encuentre suspendido o inhabilitado por cualquier motivo.
OTRAS (ESPECIFICAR)....................................................................................................................

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