Plan Operativo Anual 2016 (Archivo PDF, peso: 2MB)

Plan Operativo Anual
2016
COORDINACIÓN NACIONAL DE PLANIFICACIÓN
0
Contenido
INTRODUCCIÓN............................................................................................................. 2
1 MARCO LEGAL ............................................................................................................... 2
1.1
1.2
1.3
1.4
1.5
CONSTITUCIÓN DE LA REPÚBLICA DEL ECUADOR: ..................................................................... 3
CÓDIGO ORGÁNICO DE PLANIFICACIÓN Y FINANZAS PÚBLICAS .................................................... 3
ESTATUTO ORGÁNICO DE GESTIÓN POR PROCESOS DE LA PROCURADURÍA GENERAL DEL ESTADO ........ 4
REGLAMENTO DE LA LEY ORGÁNICA DE LA CONTRALORÍA GENERAL DEL ESTADO ............................. 4
NORMAS DE CONTROL INTERNO ......................................................................................... 4
2 MARCO METODOLÓGICO. .............................................................................................. 5
3 ALINEAMIENTO ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL. .............................................................. 6
3.1
3.2
3.3
3.4
MISIÓN Y VISIÓN ............................................................................................................ 6
OBJETIVO ESTRATÉGICO Y DIRECTRICES ................................................................................. 6
ALINEAMIENTO ESTRATÉGICO ............................................................................................. 8
OBJETIVOS OPERATIVOS INSTITUCIONALES ............................................................................ 8
4 INDICADORES DE GESTIÓN ........................................................................................... 11
5 METODOLOGÍA DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DEL POA 2016 .................................. 18
6 PRESUPUESTO PARA EL CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS ESTRATÉGICOS
INSTITUCIONALES .............................................................................................................. 20
7 ANEXOS ....................................................................................................................... 20
1
Introducción
La Procuraduría General del Estado (PGE) es un organismo público,
técnico, jurídico, con autonomía administrativa, presupuestaria y
financiera, a la cual le corresponde la representación judicial,
extrajudicial y el patrocinio del Estado y de sus instituciones.
Las herramientas de planificación que ha generado la PGE se
encuentran en concordancia con las directrices establecidas por la
SENPLADES para las instituciones públicas ecuatorianas, las cuales
están alineadas con la Constitución de la República y con el Plan
Nacional para el "Buen Vivir" 2013-2017.
En particular el Plan Operativo Anual (POA) 2016, como una de estas
herramientas, permitirá que la gestión de la Institución se desarrolle
mediante políticas adecuadas, aplicando estrategias oportunas y
articulando actividades, planes y proyectos que coadyuvarán al
cumplimiento de la misión institucional en la defensa jurídica del
Estado, la cual está establecida en el Plan Estratégico Institucional
(PEI) 2015-2018.
El POA constituye un programa de acción con indicadores de gestión
por medio de los cuales se puede monitorear, evaluar y consolidar
su ejecución, o realizar los ajustes necesarios a fin de asumir nuevos
retos y ser eficientes en la utilización de los recursos asignados.
La Coordinación Nacional de Planificación es el área responsable de
preparar y consolidar la información proporcionada por las
diferentes áreas misionales y de apoyo, a fin de realizar el monitoreo,
seguimiento y evaluación respecto al cumplimiento del POA y
también para preparar los reportes que son remitidos a la Secretaría
Nacional de Planificación y Desarrollo (SENPLADES) como evidencia
de que la planificación institucional muestra su alineamiento con las
directrices establecidas en el Plan Nacional para el Buen Vivir 20132017.
1 Marco Legal
2
1.1 Constitución de la República del Ecuador:
“Artículo 280.- EI Plan Nacional de Desarrollo es el instrumento al que se
sujetarán las políticas, programas y proyectos públicos; la programación y
ejecución del presupuesto del estado; y la inversión y la asignación de los
recursos públicos; y coordinar las competencias exclusivas entre el Estado
central y los gobiernos autónomos descentralizados. Su observancia será de
carácter obligatorio para el sector público e indicativo para los demás sectores”
(…).
“Artículo 297.- Todo programa financiado con recursos públicos tendrá
objetivos, metas y un plazo predeterminado para ser evaluado, en el marco de
lo establecido en el Plan Nacional de Desarrollo”.
1.2 Código Orgánico de Planificación y Finanzas Públicas
“Artículo No. 4.- Se someterán a este código todas las entidades, instituciones
y organismos comprendidos en los artículos 225, 297 y 315 de la Constitución
de la República.
Se respetará la facultad de gestión autónoma, de orden político, administrativo,
económico, financiero y presupuestario que la Constitución de la República o
las leyes establezcan para las instituciones del sector público.
Para efectos del Sistema Nacional Descentralizado de Planificación Participativa,
las instituciones del gobierno central y de los gobiernos autónomos
descentralizados aplicarán las normas de este código respecto de:
1. La dirección de la política pública, ejercida por el gobierno central y los
gobiernos autónomos descentralizados y los procesos e instrumentos del
Sistema Nacional Descentralizado de Planificación Participativa, en el
marco de sus competencias;
2. La coordinación de los procesos de planificación del desarrollo y de
ordenamiento territorial, en todos los niveles de gobierno;
3. La coordinación con las instancias de participación definidas en la
Constitución de la República y la Ley; y,
4. La coordinación de los procesos de planificación con las demás funciones
del Estado, la seguridad social, la banca pública y las empresas públicas,
con el objeto de propiciar su articulación con el Plan Nacional de
Desarrollo y los planes de desarrollo y de ordenamiento territorial, según
corresponda”.
3
1.3 Estatuto Orgánico de Gestión por procesos de la Procuraduría
General del Estado
“Art. 7.- Estructura Organizacional por Procesos (…).
3.1 Gestión de Asesoría
3.1.4 Gestión de Planificación Institucional: Le corresponde asesorar a la
máxima autoridad en los procesos de gestión estratégica, de la planificación
institucional, de la preparación de los planes y proyectos de inversión y de la
implementación de las metodologías de seguimiento y evaluación; así como, del
desempeño de las unidades administrativas (…)”.
“Art. 9.- La Procuraduría General del Estado, como un todo orgánico,
constituye un macro proceso. Para el cumplimiento de sus actividades se
ejecuta por medio de procesos y subprocesos, que a continuación se indican
(…):
Gestión de la Coordinación Nacional de Planificación Institucional:
Elaboración del Plan Operativo Anual
Seguimiento y evaluación del Plan Operativo Anual”.
1.4 Reglamento de la Ley Orgánica de la Contraloría General del Estado
(LOCGE). “Artículo No. 15: Indicadores de gestión.- Cada entidad del sector
público deberá preparar sus indicadores de gestión de acuerdo a su misión y
visión conforme las herramientas de planificación desarrolladas como parte del
proceso administrativo.
La elaboración de los indicadores de gestión se sustentará en la información
que guarde relación con el cumplimiento de los objetivos y las metas. Los
indicadores de desempeño permitirán medir el grado de cumplimiento de las
funciones y responsabilidades de los servidores públicos, en niveles de
eficiencia, efectividad, economía e impacto en la comunidad, de acuerdo con la
misión y visión y los objetivos y estrategias institucionales”.
1.5 Normas de Control Interno
Norma de Control 100-04: “La máxima autoridad, los directivos y demás
servidoras y servidores, según sus competencias, dispondrán y ejecutarán un
proceso periódico, formal y oportuno de rendición de cuentas sobre el
cumplimiento de la misión y de los objetivos institucionales y de los resultados
esperados, la rendición de cuentas es la obligación que tienen todas las
servidoras y servidores de responder, reportar, explicar o justificar ante la
autoridad, los directivos y la ciudadanía, por los recursos recibidos y
administrados y por el cumplimiento de las funciones asignadas. Es un proceso
continuo que incluye la planificación, la asignación de recursos, el
4
establecimiento de responsabilidades y un sistema de información y
comunicación adecuado. Las servidoras y servidores, presentarán informes
periódicos de su gestión ante la alta dirección para la toma de decisiones, en los
que se harán constar la relación entre lo planificado y lo ejecutado, la
explicación de las variaciones significativas, sus causas y las responsabilidades
por errores, irregularidades y omisiones. La rendición de cuentas, se realizará
en cumplimiento al ordenamiento jurídico vigente”.
Norma de control 200-02: “Administración estratégica, las entidades del sector
público y las personas jurídicas de derecho privado que dispongan de recursos
públicos, implantarán, pondrán en funcionamiento y actualizarán el sistema de
planificación, así como el establecimiento de indicadores de gestión que
permitan evaluar el cumplimiento de los fines, objetivos y la eficiencia de la
gestión institucional. Las entidades del sector público y las personas jurídicas
de derecho privado que dispongan de recursos públicos requieren para su
gestión, la implantación de un sistema de planificación que incluya la
formulación, ejecución, control, seguimiento y evaluación de un plan plurianual
institucional y planes operativos anuales, que considerarán como base la
función, misión y visión institucionales y que tendrán consistencia con los
planes de gobierno y los lineamientos del Organismo Técnico de Planificación.
Los planes operativos constituirán la desagregación del plan plurianual y
contendrán: objetivos, indicadores, metas, programas, proyectos y actividades
que se impulsarán en el período anual, documento que deberá estar vinculado
con el presupuesto a fin de concretar lo planificado en función de las
capacidades y la disponibilidad real de los recursos. La formulación del plan
operativo anual deberá coordinarse con los procesos y políticas establecidos por
el Sistema Nacional de Planificación (SNP), las Normas del Sistema Nacional de
Inversión Pública (SNIP), las directrices del sistema de presupuesto, así como el
análisis pormenorizado de la situación y del entorno. Asimismo, dichas acciones
se diseñarán para coadyuvar el cumplimiento de los componentes de la
administración estratégica antes mencionada. Como toda actividad de
planificación requiere seguimiento y evaluación permanente. El análisis de la
situación y del entorno se concretará considerando los resultados logrados, los
hechos que implicaron desvíos a las programaciones precedentes, identificando
las necesidades emergentes para satisfacer las demandas presentes y futuras
de los usuarios internos y externos y los recursos disponibles, en un marco de
calidad. Los productos de todas las actividades mencionadas de formulación,
cumplimiento, seguimiento y evaluación, deben plasmarse en documentos
oficiales a difundirse entre todos los niveles de la organización y a la comunidad
en general”.
2 Marco Metodológico.
5
Considerando como punto de partida la Misión Institucional, la cual define el
camino para alcanzar la Visión, se realizaron reuniones participativas con cada
área de gestión luego de las cuales se establecieron, en primer lugar, los
objetivos estratégicos institucionales; en segundo lugar, se definieron los
objetivos operativos de cada área de gestión; en tercer lugar, se desagregaron
las actividades específicas asociadas a los objetivos operativos y finalmente se
construyeron los indicadores de gestión, que son elementos de análisis para
realizar el seguimiento y evaluación a las actividades del POA 2016. Es
importante anotar que la misión institucional está estipulada por la
Constitución de República del Ecuador 2018, según el Art. 237.
3 Alineamiento Estratégico Institucional.
3.1
Misión y Visión
Misión
Visión
•Defender judicial y extrajudicialmente al Estado; absolver
consultas legales con criterio vinculante; y, ejercer el
control de la legalidad de los actos y contratos del sector
público, en beneficio de los objetivos nacionales.
• Ser un aporte a la seguridad jurídica del Estado,
dinámica, confiable y transparente, con solidez y
consistencia en sus actuaciones jurídicas, procesos
institucionales efectivos, líder en la defensa legal de los
intereses del Estado.
Gráfico N°1: Misión y Visión Institucional
Fuente: Dirección Nacional de Planificación e Inversión
3.2
Objetivo Estratégico y Directrices
El objetivo estratégico constituye el resultado o meta que la Institución quiere
alcanzar a nivel estratégico. Para la consecución del objetivo estratégico de la
PGE es necesario aplicar dos directrices estratégicas con sus respectivas
estrategias institucionales, las cuales se encuentran establecidas dentro del
Plan Estratégico Institucional 2015-2018 de acuerdo a la siguiente alineación
institucional:
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Objetivo Estratégico 1: Garantizar un eficaz y eficiente patrocinio del Estado, en el ámbito nacional e internacional, ejerciendo su representación judicial y el
control de la legalidad de los actos y contratos que éste celebre, asesorar legalmente a los entes públicos, emitiendo pronunciamientos con carácter vinculante
que garanticen la seguridad jurídica; coordinar con las instituciones que conforman el Consejo Nacional contra el Lavado de Activos (CONCLA) y la Unidad de
Análisis Financiero (UAF) sobre todos los asuntos relacionados con la prevención, detección y erradicación del delito de lavado de activos; y, fomentar la
mediación como fórmula de solución de conflictos.
Directriz Estratégica 2: Fortalecer las competencias de los servidores de
la Procuraduría General del Estado a fin de garantizar la atención óptima
de los procesos nacionales e internacionales en los que interviene el Estado
Directriz Estratégica 1: Fortalecer la atención: a los procesos judiciales
respecto al patrocinio del Estado en el ámbito nacional e internacional; al
control de la legalidad de los actos y contratos de las entidades públicas; a
la absolución de consultas emitiendo pronunciamientos con carácter
vinculante y a los procesos de mediación de las entidades del sector público
y privado
Estrategia institucional 2: Implementar un modelo de
administración eficiente de los recursos humanos, materiales,
tecnológicos y financieros que permita garantizar un soporte
óptimo a la gestión institucional.
Estrategia institucional 1: Implementar un modelo de gestión técnico
jurídico en los procesos misionales para mejorar los tiempos de respuesta
en los requerimientos de las instituciones del Estado, generando
confiabilidad y seguridad jurídica. Aspectos relevantes constituyen:
 Desarrollar una representación judicial del Estado de forma eficiente a
nivel nacional e internacional.
 Determinar mecanismos idóneos para el control de la legalidad de los
actos y contratos que realice el Estado mediante informes de control.
 Asesorar legalmente de manera oportuna al sector público emitiendo
pronunciamientos con carácter vinculante que garanticen la seguridad
pública.
 Fomentar la mediación como fórmula de solución de conflictos.
Estrategia institucional 3: Determinar las competencias
específicas que los servidores de la PGE requieren para ser
desarrollar planes de capacitación continua.
Estrategia institucional 4: Fortalecer los canales de comunicación
con las instituciones del Estado y la sociedad.
Gráfico N° 2: Objetivo Estratégico y Directrices Estratégicas
Fuente: Dirección Nacional de Planificación e Inversión.
7
3.3
Alineamiento estratégico
El Objetivo Estratégico Institucional se alinea con el siguiente
objetivo, política y lineamiento del Plan Nacional del Buen Vivir 20132017:
Gráfico N° 3: Alineamiento Estratégico a los Objetivos, Políticas y Lineamientos del PNBV 2013-2017
Fuente: Dirección Nacional de Planificación e Inversión.
3.4
Objetivos Operativos Institucionales
El Plan Operativo Anual-POA 2016 establece 18 objetivos operativos por cada
área de gestión institucional, los mismos que se encuentran establecidos en el
proyecto del nuevo Estatuto Orgánico por Procesos, considerando la gestión y
accionar institucional de las Direcciones Nacionales como las Regionales.
Objetivo operativo 1: Defender los intereses del Estado en los procesos
judiciales y causas en las que sus instituciones tengan la calidad de actoras o
demandadas, en la jurisdicción nacional mediante una adecuada defensa
técnica, amparada en la Constitución y la Ley.
Responsable: Dirección Nacional de Patrocinio.
Objetivo operativo 2: Defender los intereses del Estado y asistir a las
instituciones que tengan calidad de actoras o demandadas en procesos legales
en jurisdicción internacional o extranjera; patrocinar al Estado y sus
instituciones en los procesos de arbitraje nacional e internacional; participar y
asesorar en todos aquellos asuntos internacionales y de arbitraje nacional en
los que se requiera la intervención de la PGE; y, autorizar el sometimiento a
arbitraje nacional, internacional, jurisdicción y leyes extranjeras solicitadas por
las distintas instituciones públicas.
Responsable: Dirección Nacional de Asuntos Internacionales y Arbitraje
Nacional.
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Objetivo operativo 3: Representar al Estado ante organismos universales
regionales y subregionales en materia de derechos humanos.
Responsable: Dirección Nacional de Derechos Humanos.
Objetivo operativo 4: Ejercer el control con sujeción a la Constitución y la ley,
de los actos y contratos que suscriban los organismos y entidades que integran
al sector público, así como brindar la asesoría legal y capacitación en materia
de contratación pública a los interesados en el conocimiento de la contratación
pública.
Ejercer el control legal de la Cláusula de sometimiento a arbitraje nacional,
internacional, jurisdicción y leyes extranjeras solicitadas por las distintas
instituciones públicas, precautelando el cumplimiento de la autorización
otorgada por el Procurador General del Estado.
Responsable: Dirección Nacional de Contratación Pública.
Objetivo operativo 5: Ejercer el control con sujeción a la Constitución y a la
ley de los actos y contratos que suscriban los organismos y entidades que
integran a los sectores estratégicos, ambientales y de servicio público, de las
empresas públicas, filiales y subsidiarias, compañías mercantiles con recursos
públicos siempre que su capital, patrimonio o los recursos que se le asigne estén
integrados por el cincuenta por ciento o más con participación estatal, así como
brindar asesoría y capacitación en materia de contratación pública y especial a
los interesados en el conocimiento de la contratación pública.
Ejercer el control legal de la Cláusula de sometimiento a arbitraje nacional,
internacional, jurisdicción y leyes extranjeras solicitadas por las distintas
instituciones públicas, precautelando el cumplimiento de la autorización
otorgada por el Procurador General del Estado.
Responsable: Dirección Nacional de Contratación Especial.
Objetivo operativo 6: Coordinar las actividades y asuntos relacionados con la
prevención, detección y erradicación del delito de lavado de activos y del
financiamiento de delitos relacionados, en conjunto con las instituciones que
integran el Directorio del Consejo Nacional Contra el Lavado de Activos
(CONCLA) y la Unidad de Análisis Financiero (UAF).
Responsable: Unidad de Coordinación Institucional de Antilavado de Activos.
Objetivo operativo 7: Emitir pronunciamientos con carácter vinculante, que
den seguridad jurídica analizando y obligando la aplicación del marco jurídico
vigente respecto de la consulta absuelta e inteligenciar con sus
pronunciamientos al sector público.
Responsable: Dirección Nacional de Consultoría.
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Objetivo operativo 8: Fomentar la aplicación de la mediación como fórmula de
solución de las controversias en las que intervenga el Estado o sus instituciones,
a fin de prevenir y reducir los niveles de conflictividad, que afecten los intereses
del sector público.
Responsable: Dirección Nacional de Mediación.
Objetivo operativo 9: Asesorar a las máximas autoridades de la Procuraduría
General del Estado, así como a los funcionarios de la Institución; emitir
solicitudes de autorización para transigir y/o desistir judicial o
extrajudicialmente del pleito; absolver consultas verbales requeridas por las
entidades públicas de conformidad con los pronunciamientos emitidos por el
Procurador General del Estado; y, realizar el estudio y recopilación de los
productos jurídicos emitidos por la Institución para las entidades públicas.
Responsable: Dirección Nacional de Asesoría Jurídica.
Objetivo
operativo
10:
Coordinar
acciones
institucionales
e
interinstitucionales y supervisar los procesos de comunicación y planificación
institucional; y, de desarrollo de la gestión a dichas áreas de la Procuraduría
General del Estado.
Responsable: Coordinación Institucional.
Objetivo operativo 11: Formular e implementar políticas, objetivos y metas en
la gestión del talento humano de la Procuraduría General del Estado de acuerdo
con la Ley.
Responsable: Dirección Nacional de Administración del Talento Humano.
Objetivo operativo 12: Coordinar políticas y objetivos institucionales que le
permitan a la Institución alinearse con el Plan Nacional del Buen Vivir, emitido
por la Secretaría Nacional de Planificación y Desarrollo, mediante la
implementación de un sistema integrado de planificación estratégica,
desarrollado conjuntamente con las Direcciones Nacionales, Regionales, la
Coordinación Institucional, la Coordinación Nacional Administrativa Financiera
y bajo la aprobación de la máxima autoridad.
Responsable: Coordinación Nacional de Planificación.
Objetivo operativo 13: Apoyar y asesorar a las diferentes áreas de gestión en
la elaboración de planes, programas, procesos y proyectos que coadyuven al
mejoramiento de la gestión institucional.
Responsable: Dirección Nacional de Planificación.
Objetivo operativo 14: Monitorear y dar seguimiento a los planes, programas,
procesos y proyectos, contemplados en la planificación institucional; y, evaluar
los resultados alcanzados por cada una de las áreas de gestión de la Institución.
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Responsable: Dirección Nacional de Seguimiento y Evaluación.
Objetivo operativo 15: Supervisar el normal y oportuno flujo de la
documentación y correspondencia de la Institución, así como velar por su
correcta conservación.
Responsable: Secretaría General
Objetivo operativo 16: Coordinar, administrar y controlar las actividades
administrativas y financieras, de conformidad con las políticas emanadas por el
Procurador General del Estado y las disposiciones legales.
Responsable: Coordinación Nacional Administrativa Financiera.
Objetivo operativo 17: Facilitar el funcionamiento de la Procuraduría General
del Estado, mediante la dotación de bienes, servicios, ejecución de obras,
incluidos los servicios de consultoría.
Responsable: Dirección Nacional Administrativa.
Objetivo operativo 18: Administrar y gestionar los recursos económicos
asignados por las leyes respectivas a favor de la Procuraduría General del
Estado, para el cumplimiento de los objetivos institucionales.
Responsable: Dirección Nacional Financiera.
4 Indicadores de gestión
La medición global de la gestión institucional requiere del desarrollo de un
conjunto armónico y sistemático de indicadores que permitan dar cuenta de la
productividad y calidad de los productos o servicios que prestan cada una de
las diferentes áreas de la Institución con relación a las metas programadas.
Los indicadores de gestión permiten por medio de su medición en períodos
sucesivos, evaluar el desempeño institucional y, en base a dicha evaluación,
justificar el uso de los recursos asignados en el Presupuesto Institucional.
Para el Plan Operativo Anual 2016 se encuentran definidos 81 indicadores de
gestión, correspondientes a las áreas misionales, operativas y de apoyo de la
PGE. Los indicadores fueron definidos por cada área de gestión.
Es importante mencionar que para este año, las áreas de gestión en algunos
casos han contemplado aumentar los indicadores de gestión lo que permite
mostrar su accionar pormenorizado en el desempeño institucional, tal es así
que los indicadores para el 2015 fueron 74. (Ver anexo 4)
11
Cuadro No. 1 Propuesta de Indicadores de Gestión POA 2016
Área de Gestión
Responsable
Indicadores de Gestión
Institucional
Porcentaje de causas en las que
han intervenido los abogados de
la DNP
Porcentaje de causas en las que
exista supervisión de los
abogados de la DNP
Fórmula de los indicadores
# Causas atendidas con
intervención directa de los
abogados de la DNP /# Causas
nuevas ingresadas para la
intervención directa de los
abogados de la DNP
# Causas atendidas con
supervisión de abogados de la
DNP /# Causas nuevas
ingresadas para la supervisión de
los abogados de la DNP
Porcentaje de causas en las que
se emitió delegación externa.
# Causas atendidas con
delegación externa /# Causas
nuevas ingresadas para otorgar
delegación externa
Porcentaje de Audiencias
convocadas a las que deben
asistir obligatoriamente los
abogados de la DNP
# Audiencias asistidas /
# Audiencias convocadas
agendadas
Porcentaje de Boletas de causas
en las que hayan intervenido
directamente los abogados de la
DNP.
1. Patrocinio
Nacional
Porcentaje de Boletas de causas
en las que ejerzan supervisión
los abogados de la DNP
Porcentaje de Boletas de causas
en las que se ha emitido
delegación externa.
# Boletas atendidas dentro de los
juicios que intervienen
directamente los abogados de la
DNP /
# Boletas notificadas en los casos
que intervienen directamente los
abogados de la DNP
# Boletas atendidas dentro de las
causas en las que se ejerzan
supervisión de abogados de la
PGE /
# Boletas notificadas en las
causas en las que ejerzan
supervisión los abogados de la
DNP.
# Boletas atendidas dentro de los
juicios en los que se ha emitido
delegación externa /
# Boletas notificadas en las
causas en las que se ha emitido
delegación externa
Porcentaje de Procesos de
mediación en los que intervienen
abogados de la DNP
# Audiencias asistidas /
# Audiencias convocadas
Porcentaje de atención de
solicitudes remitidas a la DNP.
# de solicitudes atendidas /
# de solicitudes ingresadas
Porcentaje de atención a las
reuniones de coordinación y
asesoría realizadas con las
entidades del sector público
# Reuniones de coordinación y
asesoría atendidas /
# Reuniones de coordinación y
asesoría solicitadas
Porcentaje de atención a las
sentencias notificadas
# Sentencias atendidas /
# Sentencias notificadas
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Área de Gestión
Responsable
2.- Asuntos
Internacionales y
Arbitraje.
Indicadores de Gestión
Institucional
Porcentaje de Procesos atendidos
en que interviene el Estado
# Arbitrajes nacionales+
arbitrajes internacionales
+juicios internacionales
atendidos en los que participe el
estado /
# de Procesos solicitados
Porcentaje de reuniones por
asesoría prestadas a las
instituciones
# Asesorías atendidas /
# Total de asesorías requeridas
Número de capacitaciones
realizadas al sector público
# Capacitaciones realizadas al
sector público
Porcentaje de autorizaciones de
Arbitraje y Jurisdicción y
legislación extranjera solicitadas
por el sector público.
# Autorizaciones tramitadas/
# Autorizaciones solicitadas
Porcentaje de notificaciones de
causas atendidas de Medidas de
Protección del SIDH.
# Notificaciones atendidas/
# de Notificaciones recibidas de
medidas de protección del SIDH
Porcentaje de notificaciones de
causas atendidas por la CIDH.
# Notificaciones atendidas/
# de Notificaciones recibidas de
causas ante la CIDH.
Porcentaje de notificaciones de
casos atendidos por la Corte IDH
3.- Derechos Humanos
Porcentaje de notificaciones de
casos atendidos de Organismos
Universales ONU/Comités
Porcentaje de procesos atendidos
de Ley de Víctimas.
4.-Contratación Pública
Fórmula de los indicadores
# Notificaciones atendidas/
# de Notificaciones recibidas de
casos ante la Corte IDH
# Notificaciones atendidas/
# de Notificaciones recibidas de
casos ante Organismos
Universales/ ONU/ Comités
# Procesos atendidos de Ley de
Víctimas /
# de notificaciones recibidas del
Ministerio de Justicia, Derechos
Humanos y Cultos
Porcentaje de reuniones para
determinar posición Estatal y el
manejo de procesos
internacionales/ locales de
derechos humanos notificados.
# Reuniones internacionales
relativas a los casos/
# Reuniones convocadas o
notificadas
Porcentaje de Informes y gestión
para el control realizados en el
período.
# Informes emitidos y gestión
para el control realizados/
# Informes y gestión para el
control solicitados
Porcentaje de cumplimiento en la
prestación del servicio de
# Asesorías prestadas /
asesorías a las instituciones
# Asesorías solicitadas
públicas en el período.
# Personas que recibieron
Porcentaje de personas que
capacitación en el período /
recibieron capacitación en el
# Personas que solicitaron
período
capacitación en el período
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Área de Gestión
Responsable
5.- Contratación
Especial
6.- Antilavado de
activos
Indicadores de Gestión
Institucional
Fórmula de los indicadores
Porcentaje de Informes y control
de gestión realizados.
Número de informes y gestión de
control realizados /
Número de informes y gestión de
control solicitados.
Porcentaje de asesorías
prestadas
Número de Asesorías prestadas
/ Número de Asesorías
requeridas
Porcentaje de personas
capacitadas
Número de personas que
recibieron capacitación en el
año/ Número de personas que se
propuso capacitar en el año
Número de acciones previstas
que se realizarán para cada
actividad de la Dirección
Nacional.
# Acciones previstas que se
realizarán para cada actividad de
la Dirección Nacional.
Porcentaje de números únicos
finalizados.
# Únicos finalizados/
# Únicos Totales
Porcentaje de pronunciamientos
y pronunciamientos previos.
# Pronunciamientos y
pronunciamientos previos/
# Total de preguntas
Porcentaje de abstenciones.
# Abstenciones /
# Total de preguntas
Porcentaje de archivos
Resolución 121.
# Archivos Resolución 121 /
# Total de preguntas
Porcentaje de Procesos de
mediación atendidos
# Mediaciones atendidas / #
Mediaciones solicitadas
Porcentaje de capacitaciones
realizadas
# Capacitaciones realizadas / #
Total de capacitaciones
acordadas en el período
7.- Consultoría
8.- Mediación
14
Área de Gestión
Responsable
Indicadores de Gestión
Institucional
Porcentaje de respuestas de
archivo por falta de
documentación
Porcentaje de respuesta de
archivo por petición de parte
Porcentaje de respuestas de
autorización para desistir de un
pleito
Porcentaje de respuestas de
autorización para transigir
Porcentaje de respuestas de
delegación para desistir de un
pleito
Porcentaje de respuestas de
delegación para transigir
9.- Asesoría Jurídica
Fórmula de los indicadores
# Respuestas de archivo por falta
de documentación/ # Total de
solicitudes
# Respuestas de archivo por
petición de parte/ # Total de
solicitudes
# Respuestas de autorización
para desistir de un pleito / #
Total de solicitudes
# Respuestas de autorización
para transigir / # Total de
solicitudes
# Respuestas delegación para
desistir de un pleito / # Total de
solicitudes
# Respuestas de delegación para
transigir/ # Total de solicitudes
Porcentaje de respuestas de
negativas de autorización
# Respuestas de negativas de
autorización / # Total de
solicitudes
Porcentaje respuestas de
negativas para desistir de un
pleito
# Respuestas de negativas para
desistir de un pleito / # Total de
solicitudes
Porcentaje de respuestas de no
competencia de la PGE
# Respuestas de no competencia
de la PGE/ # Total de solicitudes
Número de Publicaciones de
extractos de pronunciamientos
en Registro Oficial
# Publicaciones de extractos de
pronunciamientos en Registro
Oficial
Número de publicaciones de
boletines jurídicos
# Publicaciones de boletines
jurídicos en el período
Número de Publicaciones de
extractos y fallos de la Corte
# Publicaciones de extractos y
fallos de la Corte en el período
# Solicitudes de información legal
a Servidores Públicos atendidas
/# de Solicitudes de información
legal a Servidores Públicos
requeridas
Porcentaje de solicitudes de
información legal a Servidores
Públicos
Porcentaje de Normas internas
entregadas
# Normas jurídicas entregadas/
# Normas jurídicas requeridas
Porcentaje de Asesorías Internas
# Solicitudes de asesorías
internas atendidas/# Total de
asesorías internas requeridas
Porcentaje de alimentación y
actualización de la Procupedia
# de temas atendidos para la
Procupedia/# de temas
requeridos de la Procupedia
Porcentaje de pronunciamientos
con descriptores asignados
# Pronunciamientos con
descriptores asignados / # Total
de pronunciamientos ingresados
15
Área de Gestión
Responsable
10.- Coordinación
Institucional
Indicadores de Gestión
Institucional
Fórmula de los indicadores
% de cumplimiento del Plan de
Comunicación Estratégica
# Actividades ejecutadas del Plan
de Comunicación Estratégica de
la PGE / # Actividades
programadas del Plan de
Comunicación Estratégica de la
PGE
% de cumplimiento del Plan de
Comunicación Institucional
# Actividades ejecutadas del Plan
de Comunicación Institucional /
# Actividades programadas del
Plan de Comunicación
Institucional
% de los Productos
comunicacionales elaborados
# Productos comunicacionales
elaborados / # Productos
comunicacionales planificados
# Informes de hitos, metas o
∑ Informes de hitos, metas o
indicadores de gestión, rendición indicadores de gestión y
de cuentas y presentaciones
rendición de cuentas
11.- Talento Humano
# Presentaciones institucionales
∑ Presentaciones institucionales
# Informes mensuales y anuales
en la web institucional.
∑ Informes mensuales y anuales
en la web institucional.
Porcentaje de cumplimiento del
Plan de Salud Ocupacional
# de actividades del Plan de
Salud Ocupacional / # total de
actividades del Plan de Salud
Ocupacional
Porcentaje de procesos de
selección exitosos
# Procesos de selección exitosos/
# Total de Procesos
Porcentaje de procesos de
selección declarados desiertos
# Procesos declarados desiertos /
# Total de Procesos
# Eventos de capacitación
efectuados / # Eventos de
capacitación requeridos
Porcentaje de acciones realizadas # Acciones realizadas por la
por la Dirección Nacional de
Dirección Nacional de
Planificación e Inversión respecto Planificación e Inversión /#
al Plan Estratégico Institucional, Acciones requeridas respecto al
Procesos, POA, Matriz de
Plan Estratégico Institucional,
Riesgos, Proyectos
Procesos, POA, Matriz de Riesgo,
institucionales y de Inversión.
Proyectos Institucionales y de
Inversión.
Porcentaje de eventos de
capacitación efectuados
12.- Coordinación de
Planificación
Porcentaje de acciones realizadas
por la Dirección Nacional de
Seguimiento y Evaluación
respecto de medir el
cumplimiento de Plan Estratégico
Institucional, Procesos, POA,
Matriz de Riesgo, Proyectos
institucionales y de Inversión.
16
# Acciones realizadas por la
Dirección Nacional de
Seguimiento y Evaluación /#
Acciones requeridas Plan
Estratégico Institucional,
Procesos, POA, Matriz de Riesgos,
Proyectos Institucionales y de
Inversión.
Área de Gestión
Responsable
13.- Planificación e
Inversión
14. Seguimiento y
Evaluación
15.- Documental
(Secretaría General)
16.- Coordinación
Administrativa
Financiera
Indicadores de Gestión
Institucional
Fórmula de los indicadores
Porcentaje de procesos
actualizados según
requerimientos
'# Procesos validados y
actualizados realizados / #
Procesos validados y actualizados
solicitados
Plan Operativo Anual
'Plan Operativo Anual POA
Plan Estratégico Ajustado
Plan Estratégico ajustado según
necesidades y / o requerimientos
Matriz de Riesgos levantada
según factores de riesgos
institucionales
Matriz de Riesgos
Porcentaje de Informes de
Seguimiento y Evaluación a los
Indicadores de Gestión del Plan
Operativo Anual (POA) en el
período
# Informes de Seguimiento y
Evaluación a los Indicadores de
Gestión del Plan Operativo Anual
(POA) elaborados/ # Informes
solicitados en el período
Porcentaje de Informes de
Seguimiento y Evaluación a los
Proyectos del Plan Estratégico
Institucional (PEI) en el período
# de Informes de Seguimiento y
Evaluación a los Proyectos del
Plan Estratégico Institucional
(PEI) elaborados /# Informes
solicitados en el período
Porcentaje de Informes de
Seguimiento y Evaluación a la
Gestión de Riesgos
Administrativos en el período
# de Informes de Seguimiento y
Evaluación a la Gestión de
Riesgos Administrativos
elaborados / # Informes
solicitados en el período
Informe Anual de Seguimiento y
Evaluación a la Gestión por
Procesos
Informe anual de Seguimiento y
Evaluación a la Gestión por
Procesos elaborado / Informe
anual solicitado
# Trámites atendidos y
Porcentaje de Trámites atendidos controlados en el periodo/#
y controlados
Tramites ingresados y
controlados en el periodo
# Actividades ejecutadas del POA
Porcentaje de Ejecución del Plan de las Direcciones Nacionales / #
Operativo de las Direcciones
Actividades planificadas en el
Nacionales (Administrativa,
POA de las Direcciones
Financiera, AdministrativaNacionales Administrativa,
Financiera R1)
Financiera y Admin-Financ R1)
del período
Porcentaje de Informes de
Evaluación, Informes de
# Informes presentados/ #
Ejecución, Informes de
Informes solicitados
Modificaciones Presupuestarias y
del PAC.
17
Área de Gestión
Responsable
17.- Administrativa
Indicadores de Gestión
Institucional
Fórmula de los indicadores
Porcentaje de ejecución del plan
de adquisiciones de bienes y
servicios
# Procesos de adquisiciones
ejecutadas / # Procesos de
adquisiciones planificadas en el
período
Porcentaje disponibilidad de los
servicios informáticos
(infraestructura).
# Horas de servicio
ininterrumpido/# Horas de
servicio del período
Porcentaje de equipos
# Equipos efectuados
efectuados mantenimiento
mantenimiento preventivo / #
preventivo (equipo informático de
Total de equipos en el período
oficina).
Porcentaje de cierre de casos de
soporte técnico
# Casos de soporte técnico
cerrados/ # Total de casos de
soporte técnico solicitados en el
período
Porcentaje de ejecución del plan
de mantenimiento de vehículos
# Mantenimientos de vehículos
efectuados/ # Mantenimientos de
vehículos planificados en el
período
Porcentaje de presupuesto
ejecutado en el período.
Presupuesto ejecutado del
período / Presupuesto Codificado
Porcentaje de trámites atendidos
en el período
# Trámites procesados en el
período/ # Trámites ingresados
en el período
18.- Financiera
Fuente: Información proporcionada por las Áreas de Gestión -2016
Elaboración: Dirección Nacional de Planificación e Inversión
Los indicadores que constan en este cuadro No. 1, se encuentran establecidos
por cada área de gestión, razón por la cual serán aplicados tanto a las
Direcciones Nacionales como Regionales para medir el cumplimiento del POA
2016, de acuerdo a su área de competencia y alcance.
5 Metodología de Seguimiento y Evaluación del POA 2016
Durante el presente año de gestión, la fase de seguimiento y evaluación del POA
se ejecutará de la siguiente manera:
18

Solicitar vía memorando a cada área de gestión el registro y reporte
trimestral de las fichas para seguimiento a los indicadores de gestión del
POA, debidamente aprobadas por los responsables de cada área.

Proporcionar acompañamiento y apoyo técnico constante a las áreas de
gestión para el respectivo registro y reporte de la información, se
adjuntará un instructivo para facilitar este proceso. (ver anexo 1)

Receptar los memorandos y fichas de seguimiento de cada área de gestión
debidamente validadas.

Revisar las fichas para seguimiento a los indicadores de gestión del POA
y en caso de inconsistencias o incumplimientos, solicitar aclaraciones y
recibir las respectivas correcciones.

Evaluar las fichas para seguimiento a los indicadores de gestión del POA
definitivas y consolidar los resultados en función de áreas misionales y
áreas de apoyo; para la evaluación del cumplimiento de los indicadores
de gestión, se califican los resultados en función de los rangos y estados
descritos en la siguiente tabla:
Tabla No.2: Escala de Valoración al cumplimiento del POA
RANGO
ESTADO DE CUMPLIMIENTO
Mayor o igual a 85%
Satisfactorio
Menor a 85% y Mayor a 70%
Aceptable
Menor o Igual a 70%
Insatisfactorio
FUENTE: Dirección Nacional de Seguimiento y Evaluación

En función del estado de cumplimiento se formulan observaciones y
correctivos en aquellas áreas de gestión que no alcanzaron el 100% de
cumplimiento.

Elaborar informe para posterior aprobación y comunicación de
resultados a la Máxima Autoridad.
Cabe indicar que en los últimos cuatro años se ha alcanzado un proceso de
evolución y maduración institucional de la utilización de los indicadores por
parte de las diferentes áreas de gestión.
La Coordinación Nacional de Planificación monitoreará la operatividad de cada
área de gestión mediante de la evaluación de los indicadores de gestión para
asegurar la optimización de los recursos a nivel institucional, por lo que de ser
necesario se reajustará los indicadores de ser el caso.
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6 Presupuesto para el cumplimiento de los Objetivos Estratégicos
Institucionales
El presupuesto asignado a enero 2016 para el cumplimiento de los objetivos
Estratégicos, se detalla a continuación:
Tabla No. 3 Presupuesto Asignado para el 2016
$ 45,538,682,75
590-9999 Planta Central
590-0001 Dirección Regional Guayas
$ 2,864,148,00
$ 48,402,830,75
590-0000 UDAF
Fuente: Dirección Nacional Financiera
Elaboración: Dirección Nacional de Planificación e Inversión
7 Anexos
1. Instructivo para el registro y reporte del seguimiento trimestral a
indicadores de gestión del Plan Operativo Anual (POA) 2016.
2. Cuadro Plan Operativo Anual- POA 2016.
3. Memorando No.15-DNF-JP-2016, de 15 de enero de 2016, “Presupuesto
Institucional 2016”.
4. Análisis comparativo de indicadores 2016 respecto a indicadores 2015.
20
Anexos
21