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El Protocolo para la eliminación del
comercio ilícito de productos de
tabaco
Secretaría del Convenio
(2016)
1
Comercio ilícito de productos de
tabaco:
el problema
2
Alcance del comercio ilícito de
productos de tabaco
 Casi el 10% del comercio mundial de cigarrillos es
ilícito;
 Es significativamente mayor en los países de
ingresos bajos y medianos, hasta un 50 % y más;
 Si se eliminara el comercio ilícito, los gobiernos de
todo el mundo podrían recaudar como mínimo
USD 30 000 millones anuales por ingresos
fiscales.
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
Algunas consecuencias del
comercio ilícito de productos de
tabaco
Salud pública
Mayor accesibilidad, asequibilidad y
consumo de productos de tabaco
 Vínculo con el crimen organizado
Los beneficios del comercio ilícito financian
otras actividades delictivas
 Pérdida de ingresos públicos
(impuestos)
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La solución:
El Protocolo para la
eliminación del
comercio ilícito de
productos de
tabaco
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Visión general
 Primer Protocolo del CMCT de la OMS
 Nuevo tratado internacional, legalmente vinculado al CMCT de la
OMS, basado en el artículo 15 del Convenio
 Adoptado en noviembre de 2012 por la COP 5 en Seúl tras 4 años
de negociaciones (2008-2012)
 Entrará en vigor tras la adhesión de 40 Partes en el CMCT de la
OMS (mediante ratificación/aceptación/aprobación o adhesión)
 Multisectorial: Su aplicación requiere la participación activa de
múltiples sectores públicos, como salud pública, comercio, finanzas,
aduanas, relaciones exteriores, aplicación de la ley y justicia
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Definición y objetivo
• Definición de «comercio ilícito» (artículo 1.6)
Toda práctica o conducta prohibida por la ley, relativa a la
producción, envío, recepción, posesión, distribución, venta
o compra, incluida toda práctica o conducta destinada a
facilitar esa actividad.
• Objetivo del Protocolo (artículo 3)
Eliminar todas las formas de comercio ilícito de productos
de tabaco, de conformidad con los términos del artículo 15
del CMCT de la OMS
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Estructura: Tres partes sustantivas
1) Prevención del comercio ilícito: el control de la
cadena de suministro (Parte III, art. 6-13)
2) Cumplimiento de la ley: definir conductas ilícitas
con sanciones disuasorias (Parte IV, art. 14-19)
3) Cooperación internacional: cooperación en el
ámbito técnico, administrativo, policial y legal
(Parte V, art. 20-31)
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Parte III: el control de la cadena de suministro
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Establecimiento de sistemas de concesión de licencias o
equivalentes (art. 6)
Exige a las personas que participan en la cadena de suministro que
apliquen el concepto de diligencia debida (art. 7)
Establecimiento de un sistemas de seguimiento y localización (art. 8)
Obligación de un mantenimiento de registros por todas las personas
que participan en la cadena de suministro (art. 9)
Obligación de medidas de seguridad y prevención para todas las
personas que participan en la cadena de suministro (art. 10)
Todas las obligaciones se aplican a la venta por internet (art. 11)
Controles, prohibición de mezclar tabaco y otros productos en zonas
francas y de tránsito internacional (art. 12)
Disposiciones aplicables a las ventas libres de impuestos (art. 13)
Parte IV: Medidas para hacer cumplir la ley
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Las Partes han de definir como ilegales determinadas actividades
(art. 14)
Las personas jurídicas podrán ser consideradas responsables de
conductas ilícitas (art. 15)
Sanciones eficaces y disuasorias para las personas responsables
(art. 16)
Las Partes deberían considerar la posibilidad de adoptar pagos
relacionados con incautaciones (art. 17)
Los productos decomisados han de ser destruidos (art. 18)
Las Partes han de utilizar técnicas especiales de investigación
para combatir el comercio ilícito (art. 19)
Parte V: Cooperación internacional
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Obligaciones de información y de cooperación (art. 20)
Intercambio de información sobre el cumplimiento de la ley
(art. 21)
Confidencialidad de los datos (art. 22)
Obligaciones de asistencia y cooperación (art. 23-24)
Protección de la soberanía de todas las Partes (art. 25)
Establecimiento de la soberanía sobre los delitos penales
(art. 26)
Cooperación en materia de cumplimiento de la ley (art. 27)
Asistencia administrativa y jurídica recíproca (art. 28-29)
Extradición (art. 30-31)
Obligaciones con un plazo
determinado
1. Establecimiento de un régimen de seguimiento
y localización: en los cinco años siguientes a la
entrada en vigor del Protocolo (art. 8.3)
2. Marcas únicas: en los 5 años de la entrada en
vigor para la Parte para los cigarrillos y su
empaquetado, en 10 años para todos los demás
productos de tabaco (art. 8.3).
3. Controles en las zonas francas: en 3 años tras la
entrada en vigor para la Parte (art. 12.1)
Flexibilidad en la aplicación
Muchas disposiciones permiten a las Partes tener en cuenta factores
externos a la hora de aplicar las disposiciones del Protocolo:
• «según proceda»: considerar la situación, las circunstancias o las
capacidades (por ejemplo, mantener registros nacionales de todas
las personas que participen en la cadena de suministro - art. 9.1)
• «con arreglo a la legislación nacional»: reconoce las limitaciones
establecidas por otros ámbitos de la ley, por ejemplo, la
confidencialidad/privacidad (como el uso de técnicas especiales de
investigación - art. 19; intercambio de información - art. 20-22)
• «Se alienta a las Partes» / «Cada Parte procurará»: reconoce que
una determinada acción podría ser difícil o solo posible dentro de
ciertos límites (por ejemplo, la expedición de licencias a los
minoristas, productores, transportistas, mayoristas - art. 6,2)
Decisión COP6(6), 2014
Pide a todas las Partes en el CMCT de la OMS que
 ratifiquen el Protocolo a la mayor brevedad;
 aboga por la entrada en vigor del Protocolo, también en foros de
las organizaciones competentes (Organización Mundial de
Aduanas (OMA), Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga
y el Delito (UNODC), Organización Mundial de Comercio (OMC),
y otras)
Pide a la Secretaría
 que instituya un Grupo de Expertos para proveer asesoramiento
técnico y jurídico en cuestiones relacionadas con el Protocolo a
los países que así lo soliciten
 que entable contacto con las organizaciones competentes para
ayudar a acelerar la entrada en vigor del Protocolo
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Cómo ser Parte en el Protocolo
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Solo los Estados que son Parte en el CMCT de la
OMS puede ser Parte en el Protocolo.
¡El proceso es el mismo para el protocolo que para el
CMCT de la OMS!
Hay tres pasos clave para ello, dos a nivel nacional y
uno a nivel internacional. El orden de los pasos viene
determinado por los requisitos constitucionales de
cada país.
Tres pasos clave para convertirse en Parte
• Nivel nacional: La promulgación de leyes y la
aplicación de otras medidas administrativas e
institucionales necesarias para aplicar el Protocolo
• Nivel nacional: La aprobación del Protocolo para su
ratificación o adhesión (por lo general por el Parlamento
o el poder ejecutivo).
• Nivel internacional: Depósito del instrumento de
ratificación (aceptación/aprobación) o de adhesión en la
Sección de Tratados de las Naciones Unidas (por lo
general por el Ministerio de Asuntos Exteriores)
Proceso internacional para ser Parte y entrada en
vigor
Firma
(Hasta el 9 ene 2014)
Ratificación (aceptación,
aprobación)
1. Preparación del proc. nacional
2. Depósito del instrumento de
ratificación (adh./ aprob.)
Adhesión
(Desde el 10 ene 2014)
1. Preparación del proc. nacional
2. Depósito del instrumento de
adhesión
Entrada en vigor -> derecho internacional vinculante
Estados -> Partes
• General: 90 días tras el depósito del 40º instrumento de ratificación /
adhesión
• Para cada estado adicional: 90 días después del depósito del
instrumento de ratificación/adhesión
Asistencia a las Partes
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Grupo de Expertos sobre el Protocolo
• Compuesto de 2 expertos por región de la OMS invitados
por la Secretaría
• Composición muy variada en experiencia y conocimientos,
de ámbitos como aduanas, administración tributaria,
cumplimiento de la ley
• Las Partes pueden solicitar asistencia de los miembros del
Grupo a través de la Secretaría
• Más información: www.who.int/fctc/protocol/activities/es/
 Sitio web del Protocolo
http://www.who.int/fctc/protocol/about/es/
 Las Partes del CMCT de la OMS pueden enviar preguntas
a la Secretaría del Convenio ([email protected]).
Recursos en la web del Protocolo
www.who.int/fctc/protocol/about/es/
• El protocolo: Preguntas y respuestas (6 idiomas de la
ONU): Respuestas a preguntas frecuentes sobre cómo
convertirse en Parte y sobre la aplicación del Protocolo
• Lista de autoevaluación (Ing.): Guía sobre los
elementos de la legislación nacional que deben
promulgarse para la aplicación del Protocolo
• Pasos necesarios a nivel nacional (Ing.): Guía sobre
los pasos del proceso nacional para convertirse en Parte
• Convertirse en Parte (Ing.): Guía sobre los pasos del
proceso internacional para convertirse en Parte