Matriz de Riesgos Anticorrupción

IDENTIFICACIÓN
Proceso y objetivo
(Temáticas)
Direccionamiento
Estratégico
Causas
Poca socialización a los
funcionarios y Contratistas del
Hospital sobre la normatividad
vigente en la lucha contra la
corrupción
Falta de Actualización y
Despliegue del Código de Buen
Gobierno y Código de Código de
Conducta
ANÁLISIS
RIESGO
No.
Descripción
Realizar accciones que vayan en
contra de la moral, la etica, los
1 principios
y
valores
institucionales o facilitar su
ejecución por parte de otros.
Uso indebido de posiciones de
Falta de adherencia y respeto a la
poder o amistad para el Manejo
2
Todos los Procesos
ruta de atencion institucional.
irregular de Asignación de Citas u
obtener atención preferencial.
Falta de herramientas para el
control efectivo de inventarios
Gestion de
Recursos Físicos y
Ambientales
Falta de actualización y
adherencia al procedimiento de
elaboración del Plan de Compras
Institucional
Falta de capacitación y
socialización de las implicaciones
legales y eticas sobre el manejo
de la información.
SIAU
Apropiación por parte de
servidor público, contratista o
usuarios, de bienes muebles o
3
inmuebles,
los
use
indebidamente, les dé un uso
diferente al que están destinados
o los deje extraviar o perder.
Inducir la compra de insumos,
medicamentos
o
equipos
4 innecesarios o en cantidades
excesivas para obtener un
beneficio.
Alteración de registros clínicos o
información
institucional
o
5
falsificación de documentos y/o
registros.
Probabilidad de
materialización
Posible
MEDIDAS DE MITIGACIÓN
VALORACIÓN
Tipo de control
Preventivo
Administración del
riesgo
Evitar el riesgo
SEGUIMIENTO
Acciones
Responsable
Indicador
a) Sensibilización a los líderes de
procesos en temas anticorrupción.
Oficina de
Planeación
No de colaboradores
sensibilizados/ No de
colaboradores de la institución x
100%
b) Realizar una estrategia informativa y
Diseño y Implementación de un
Oficina de
pedagógica tendiente a la apropiación
Sistema Infográfico para valores y
Comunicaciones
de los valores y principios corporativos.
principios
c) Actualización y Socialización del
Código de Conducta y del Código de
Buen Gobierno de acuerdo con la nueva
plataforma estratégica.
Casi Seguro
Correctivo
Reducir el riesgo
Oficina de
Planeación
No de documentos actualizados/
No de documentos a actualizar x
100%
d) Actualización del procedimiento para Líder del Proceso
la asignación y confirmación de citas:
Atención al
lista de chequeo.
Usuario
Procedimiento actualizado
e) Sensibilización a los funcionarios
Oficina de
sobre la importancia del respeto de la Comunicaciones/
ruta de atención a través de medios de
Líderes de
comunicación institucional.
Procesos
# de campañas realizadas/ # de
campañas planeadas x 100%
Posible
Preventivo
Evitar el riesgo
f) Actualización de la Metodología para
el control de inventarios.
Gestión de
Suministros y
Activos Fijos
Metodología para el control de
inventarios actualizada
Posible
Preventivo
Evitar el riesgo
g) Diseñar e implementar la nueva
metodología para la realización del Plan
de Compras Institucional
Gestión de
Suministros y
Activos Fijos
Metodología para la realización
del plan de compras actualizada
Evitar el riesgo
No de colaboradores capacitados
h) Capacitación del personal asignado al
sobre implicaciones legales por
SIAU sobre las implicaciones legales de
alteración de documentos y/o
la alteracion de documentos y/o Líder del Proceso registros y solicitud de dádivas o
registros y de la solicitud de dádivas o
Atención al
intentar obtener beneficios
intentar obtener beneficios personales
Usuario
personales para tramitar
para tramitar soliciutudes de los
soliciutudes de los usuarios / No
usuarios.
de colaboradores del proceso
SIAU x 100%
Posible
Preventivo
SIAU
Falta de capacitación y
socialización de las implicaciones
legales y eticas sobre el manejo
de la información.
Gestion del
Recurso Humano
Gestion de
Sistemas de
Información y
Comunicaciones
Gestión Juridica
Alta rotación del personal en
algunos procesos.
Solicitud por parte de un
funcionario o contratista de
6 beneficio económicos o de
cualquier tipo por la realización
de un trámite.
Posible
Preventivo
Evitar el riesgo
i) Identificación del inventario de
Líder del Proceso Inventario de Tramites realizado
trámites institucionales y socializacion a
Atención al
Socializacion sobre tramites
la liga de usuarios y publicación en
Usuario
institucionales a la liga de usarios
zonas visibles
Contratación de personas sin los
7 soportes necesarios de acuerdo
con la normatividad vigente.
Posible
Preventivo
Evitar el riesgo
j) Actualización del procedimiento de Líder Oficina
selección y evaluacion de contratistas
Gestión Humana
Procedimiento actualizado
Realizar pagos de nómina y/o
percibir remuneración oficial por
servicios no prestados, o por
8
cuantía superor a la legal,
obteniendo
un
beneficio
particular o favorecer a terceros.
Posible
Preventivo
Evitar el riesgo
k) Elaboración e implementación del
procedimiento para la elaboración de la Líder Oficina
nómina
y
Actualización
del Gestión Humana
procedimiento de tramite de Cuentas
Procedimiento actualizado e
implementado
Permitir
y/o
tolerar
el
incumplimiento de las normas y
obligaciones establecidas para
los funcionarios públicos del
Hospital/ Acelerar la expedición
9
de una licencia o permiso o para
su obtención sin el cumplimiento
de los requisitos legales a cambio
de dineros, dádivas o beneficios
particulares.
Posible
Preventivo
Evitar el riesgo
l) Elaborar un procedimiento para
reporte de novedades de personal, Líder Oficina
permisos, incapacidades, licencias, Gestión Humana
vacaciones y otros
Procedimiento elaborado
Falta de controles documentados
Pérdida de información de la
y oficializados para el ingreso y
Historia Clinica, de archivos o de
modificación y operaciones de
10 información importante para los
datos directamente en las bases
procesos asistenciales y
de datos y de uso de copias de
administrativos.
seguridad transaccionales.
Incumplimiento en el diseño de
políticas para restringir el acceso
a la sala de servidores,
Ingreso no autorizado al sistema
ocasionando un riesgo potencial 11 de información para alterar,
en la seguridad de la información
borrar datos alli registrados.
y de los equipos que allí se
encuentran.
Realización de los documentos
Falta de revisión y/o actualización
precontractuales que permitan
del contenido específico de la
12 ona escogencia efectiva de
minuta para la realización de
quienes van a vender bienes o
documentos precontractuales
presatar un servicio.
Posible
Posible
Posible
Preventivo
Preventivo
Preventivo
Evitar el riesgo
m) Actualizar e Implementar el
Líder Gestión de
procedimiento de la ruta de copias de
Sistemas de
seguridad de la base de datos, respaldo
información
de copia de seguridad y seguridad por
procesos.
Procedimiento actualizado e
implementado
Evitar el riesgo
n) Diseño e implementación de un
procedimiento
institucional
que Líder Gestión de
establezca las barreras para el acceso y
Sistemas de
control de entradas a sala de información
servidores.
Evitar el riesgo
Formato de Minuta Actualizad
ñ) Estandarización y socialización del
No de asistentes a socializaciones
contenido específico de la minuta para
Jefe Oficina
de la minuta contractual/No de
la
realización
de
documentos Asesora Jurídica
colaboradores programadas x
precontractuales.
100%
Procedimiento actualizado e
implementado
Gestión Juridica
Falta de seguimiento a las
obligaciones o actividades
contratadas
13
Falta de documentación de la
custodia y manejo de los procesos 14
contracturales
15
Desactualización de los procesos y
procedimientos institucionales.
16
Gestion Contable
y Financiera
Poca socialización a los
funcionarios y Contratistas del
Hospital sobre la normatividad
vigente en la lucha contra la
corrupción
Falta de Actualización y
Despliegue del Código de Buen
Gobierno y del Codigo de
Conducta
Administración de Riesgos
Evitar el riesgo
Reducir el riesgo
Desconocimiento o saturación de
actividades de los supervisores
que generan autorizaciones
indebidas o retrasos en el pago
y/o deficiencias en los informes
de supervisión.
Modificación y/o pérdida de
información o documentos en
físico o medio magnético de la
oficina jurídica.
Apropiación por parte de un
servidor publico o contratista de
los dineros recaudados como
parte de los copagos realizados
por los usuarios durante la
prestación de servicios de salud
Autorización de desembolso de
la caja menor sin soportes y para
actividades no permitidas.
Realizar pagos a los proveedores
por servicios no prestados, sin el
cumplimiento de los requisitos
17 legales o por cuantía superior
con el fin de obtener provecho
propio y/o a cambio de dineros,
dádivas o beneficios particulares.
Posible
Preventivo
Evitar el riesgo
o) Capacitación a los supervisores para
No de supervisores capacitados /
Jefe Oficina
fortalecer el Seguimiento oportuno a
No total de de supervisores x
Asesora Jurídica
informes de supervisión.
100%
Posible
Preventivo
Evitar el riesgo
p) Elaborar y estandarizar el proceso
Proceso de custodia y manejo de
Jefe Oficina
para la custodia y manejo de los
procesos contractuales
Asesora Jurídica
procesos contractuales.
establecido
Posible
Preventivo
Evitar el riesgo
q)
Actualizar
y
socializar
procedimiento de Arqueo de caja.
Posible
Preventivo
Evitar el riesgo
r) Elaboración del procedimiento de Subdirección
Manejo de la Caja Menor.
Administrativa
Posible
Preventivo
Tomar medidas encaminadas a prevenir su materialización
Implica tomar medidas encaminadas a disminuir la probabilidad
Evitar el riesgo
el Líder Proceso de
Pagaduria y Caja
Procedimiento Actualizado y
Socializado al personal de
facturación
Procedimiento elaborado.
No de colaboradores a quienes se
s)
Actualizar
y
socializar
el Líder Proceso de les socializó el procedimiento de
procedimiento de trámite de Cuentas. Pagaduria y Caja cuentas / No de colaboradores
programados x 100%
t) Actualizar y Socializar el Código de
Conducta y el Código de Buen Gobierno
de acuerdo con la nueva plataforma
estratégica.
Oficina de
Planeación
Igual a la actividad C