SESION DE DIRECTORIO - Bolsa de Valores de Lima

SESION DE DIRECTORIO
En la ciudad de Lima, siendo las 15:30 horas del día 26 de Enero del 2001, se reunieron
en el local de la ciudad, sito en Manuel Bañón 205, Lima los señores directores de la
Sociedad:
-
Sergio deAlbertis Revilla, Presidente
Vidal Huamán Chulla
Liliana Inope Coronel
PRESIDENCIA Y SECRETARIADO:
La sesión fue presidida por el señor Sergio de Albertis Revilla, y actuó como secretario
el señor Vidal Huaman Chulla.
A continuación se procedió a tratar los asuntos de la agenda, de acuerdo a lo siguiente:
1. Aprobación de la Política de MGS & Asociados S.A.B. S.A.
Acto seguido el presidente informó que de acuerdo con la Resolución Conasev No.0752000-EF/94.10 de fecha 17 de Octubre del 2000, las sociedades agentes de bolsa
deberán contar con una política de clientes, la misma que luego de ser aprobada por este
directorio deberá ser remitida al Registro Público del Mercado de Valores y de la Bolsa
de Valores de Lima, así como ser esta difundida a los clientes de la sociedad y ser
exhibida en un lugar visible en las oficinas de la sociedad.
En tal sentido, el presidente indico que la gerencia había elaborado una propuesta
respecto a las políticas de clientes de la casa de bolsa, la misma que fue distribuida entre
los señores directores para su discusión y aprobación, que se detalla a continuación:
POLÍTICA DE CLIENTES
CONDICIONES QUE DEBE REUNIR UNA PERSONA PARA SER CLIENTE

Solicitar información sobre la situación financiera, es decir ingresos anuales,
patrimonio, cuentas bancarias (para efectuar las operaciones a través de ellas con
mayor facilidad y seguridad) y asimismo requerir declaración expresa sobre su
experiencia en inversiones, objetivos de inversión y conocimientos del mercado,
todo esto en relación a los servicios que brinda la sociedad.

Solicitar a los clientes referencias sobre si existe algún tipo de vinculo o
parentesco con accionistas, directores, gerentes y personal de nuestra sociedad.

Solicitar la documentación que a continuación se detalla:
Personas Jurídicas:
- Copia de la Constitución de la Empresa inscrito en Registros Públicos
- Copia de los Poderes de los Titulares de la empresa inscrito en Registros
Públicos
- Copia del DNI o Libreta Electoral de los Titulares y/o Apoderados
Personas Naturales:
- Copia de su DN o Libreta Electoral

Exigir que en ningún caso los clientes que no cuenten con su ficha
debidamente llenada y firmada por los mismos, podrán efectuar operaciones
con la sociedad, e informarles que la información contenida en la ficha de
registro de clientes se actualizara una vez al año.

Solicitar a los clientes que inicien operaciones con la sociedad a depositar el
dinero materia de la operación de compra de valores, antes de ejecutada la
orden.

Solicitar a los clientes que realicen operaciones de venta con la sociedad a
transferir sus valores a nuestra cuenta matriz en el caso de venta de los mismos,
antes de ejecutada la orden.

Para la ejecución de una operación de reporte mantener títulos o valores en
nuestra cuenta matriz, que sirvan como garantía o cobertura de margen , el cual
sea el doble o más de patrimonio de lo requerido en al operación .

Informar a los clientes en el caso de ordenar una operación, el comitente acepta
que ella se realiza con arreglo a las prescripciones de la Ley Mercado de
Valores, las normas de CONASEV y los reglamentos del respectivo mecanismo
centralizado, según sea el caso.

Informar a los clientes que la información proporcionada a la sociedad es de
carácter confidencial y no será utilizada en beneficio propio o de terceros, ni
para fines distintos de aquellos para los que se le solicita.
TRATAMIENTO PARA EL PROCESAMIENTO DE ORDENES Y PARA LA
ASIGNACIÓN DE OPERACIONES

Las órdenes serán ingresadas al sistema de negociación Elex y al sistema de
MGS de manera cronológica.

Las órdenes solo podrán ser ejecutadas por el personal encargado para estos
fines y en las oficinas de la sociedad.

Las órdenes tendrán vigencia según instrucciones expresas por el comitente o
caso contrario tendrá una vigencia de cinco días según lo establecido en la Ley,
contados desde la incorporación de la orden al sistema.

El sistema indicará automáticamente la fecha y hora de recepción de las órdenes
asignándoles el número cronológico que les corresponda.

La asignación de la orden se efectuará según las operaciones realizadas en la
Bolsa automáticamente, en forma cronológica y ordenada.

Para la asignación de la orden se tomaran en cuenta los siguientes criterios:
-
Las órdenes de venta de clientes con precio limite, se asignaran cuando
el precio de venta sea igual o superior al solicitado por el cliente.
En casos de compra, la orden se asignará cuando el precio sea igual o
menor al solicitado por el cliente.

Las órdenes de compra y de venta con precio de mercado, se asignarán según el
orden cronológico, incluyendo las órdenes con precio límite, cuando estas estén
dentro del precio de mercado.

Las órdenes ejecutadas en el sistema de negociación ELEX de la sociedad
tendrán una vigencia de 15 minutos como máximo para ser ingresada en nuestro
sistema, evitando posibles distorsiones en la información de los mismos a
CONASEV.
MEDIOS, HORARIOS Y PROCEDIMIENTOS IMPLEMENTADOS PARA LA
RECEPCIÓN DE ORDENES

Obligación de recabar órdenes escritas de los clientes, salvo las modalidades de
las órdenes formuladas verbalmente o por otros medios de comunicación
susceptibles de verificación posterior por parte de CONASEV, las cuales se
procederá a la suscripción del formato respectivo.

El Horario para la recepción de órdenes de compra, venta o de modificaciones
de los comitentes es de 9:00 am hasta las 2:00 pm antes del cierre de la rueda,
asimismo las órdenes recepcionadas después de la hora límite pasarán a formar
parte de las operaciones del día hábil siguiente.

La sociedad no estará obligada a ejecutar órdenes de los comitentes en los
siguientes casos:

-
Cuando se trate de operaciones al contado, en que el comitente no
acredite la titularidad de los valores o no haga entrega de los mismos o
de los fondos, según hubiere ordenado vender o comprar
respectivamente.
-
Cuando se trate de operaciones a plazo, en que el comitente no aporte las
garantías o coberturas mínimas que establezca la entidad responsable de
la conducción del mecanismo centralizado.
Las órdenes debidamente firmadas serán archivadas en el respectivo file del
cliente
CRITERIOS Y PROCEDIMIENTOS IMPLEMENTADOS PARA EVITAR
CONFLICTO DE INTERESES

Las órdenes de los clientes siempre tienen prioridad sobre las ordenes del propio
agente, sus accionistas, directores, gerentes, representantes y/o demás personas
vinculadas.

En el caso de que surgiera algún conflicto de intereses entre clientes y si estos
nos pueden solucionar, la sociedad tendrá que mantener neutralidad y no
conceder por ningún motivo privilegios a ninguno de ellos.
PROCEDIMIENTOS ESTABLECIDOS PARA LA MODIFICACIÓN Y
CORRECCION DE ORDENES

Se realizará la modificación o cancelación de una orden , previa instrucción
expresa del cliente, la misma que perderá su número correlativo original. Las
modificaciones sólo procederán antes de haberse ejecutado totalmente la orden
original.

Las correcciones tendrán lugar cuando la casa de bolsa deba subsanar errores
originados en el proceso de recepción, ejecución y asignación de órdenes de los
clientes.
COMISIONES VIGENTES
Nuestras comisiones serán fijadas en base a nuestros gastos fijos por el servicio de
intermediación , las cuales tomarán en cuenta la naturaleza del comitente, volumen
negociado, continuidad de negociación y otros que de consideren convenientes. Cuales
fueran los casos, las comisiones no deberán ser inferiores a la mínima estable.
Por unanimidad , el Directorio acordó aprobar las Políticas de Clientes de la sociedad y
sin otro asunto que tratar se levantó la sesión siendo las 19:00 horas tras leve
interrupción para la redacción del acta, la que después fue leída, aprobada y firmada en
señal de conformidad por todos los asistentes.