la administradora

CONTRATO DE ADMINISTRACIÓN DE PORTAFOLIOS DE TERCEROS
Entre los suscritos a saber: Maria Teresa Uribe Gómez, mayor de edad, con
domicilio en la ciudad de Bogotá D.C., identificado con la cédula de ciudadanía
No. 39.691.070 expedida en Bogotá, obrando en calidad de Representante Legal
de la sociedad HELM COMISIONISTA DE BOLSA S.A., sociedad debidamente
constituida mediante Escritura Pública No.1050 otorgada en la Notaria 17 del
Circulo Notarial de Bogotá D.C., con domicilio principal en la ciudad de Bogotá
D.C., y quien para efectos del presente contrato se denominara LA
ADMINISTRADORA por una parte; y de otra parte
, mayor de edad, con
domicilio en la ciudad de
, identificado con Tipo de Documento No.
expedida en
, obrando en Nombre propio, y quien para efectos del presente
contrato se denominará EL MANDANTE, hemos convenido celebrar el presente
CONTRATO DE ADMINISTRACIÓN DE PORTAFOLIO DE TERCEROS, que se
regirá por las siguientes cláusulas:
PRIMERA. Mandato. EL MANDANTE, confiere a LA ADMINISTRADORA un
mandato para que conforme y administre un portafolio de valores de propiedad de
EL MANDANTE, que en adelante se denominara EL PORTAFOLIO, de acuerdo
con los lineamientos e instrucciones fijados en este contrato. LA
ADMINISTRADORA se compromete a administrar el PORTAFOLIO con la
diligencia que corresponde a su carácter profesional y con los mejores esfuerzos
para EL MANDANTE obtenga beneficios, de conformidad con la política de
inversión fijada en este contrato.
SEGUNDA. Facultades de LA ADMINISTRADORA. LA ADMINISTRADORA
obrando en nombre propio y por cuenta de EL MANDANTE, podrá realizar las
siguientes actividades conforme a los parámetros que se señala mas adelante:
a) Adquirir y/o enajenar los valores que
PORTAFOLIO, definitiva o temporalmente;
integrarán
o
integran
EL
b) Realizar el cobro de rendimientos y de capital de los valores que integran el
PORTAFOLIO;
c) Invertir las sumas de dinero que LA ADMINISTRADORA cobre por capital o
rendimientos de los títulos administrados y las que correspondan a
utilidades generadas, de conformidad con las instrucciones que EL
MANDANTE haya impartido;
d) Llevar a cabo la suscripción preferencial de los títulos que le correspondan
en una nueva emisión.
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TERCERA. Operaciones Autorizadas. Para el cabal desarrollo de las actividades
encomendadas, LA ADMINISTRADORA podrá realizar las siguientes operaciones
por cuenta de EL MANDANTE y para EL PORTAFOLIO:
a) Compra y venta de valores inscritos en el Registro Nacional de Valores e
Intermediarios, denominados en moneda nacional o extranjera;
b) Operaciones simultáneas, a plazo de cumplimiento efectivo o financiero,
swaps, carruseles y repos activos o pasivos;
c) Compra y venta de divisas para la adquisición o enajenación de títulos
denominados en moneda extranjera;
d) Inversión de los excedentes de liquidez en fondos de valores, fondos
comunes ordinarios, operaciones simultáneas, repos y carruseles;
e) Constitución de garantías en operaciones a plazo de cumplimiento efectivo
o financiero, repos y simultáneas.
CUARTA. Objetivos de Inversión e Instrucciones. Por virtud del presente
contrato, EL MANDANTE pretende alcanzar una apreciación baja de sus
inversiones, principalmente por virtud de la obtención de rendimientos, con una
tolerancia baja moderada al riesgo.
Para cumplir con este objetivo, LA ADMINISTRADORA deberá seguir los
siguientes parámetros de inversión:
a) EL PORTAFOLIO deberá estar compuesto en su mayoría por títulos de
contenido crediticio o deberá estar invertido en fondos comunes ordinarios
o de valores. Para estos efectos, se autoriza expresamente a LA
ADMINISTRADORA a invertir los recursos de EL PORTAFOLIO en los
fondos administrados por Helm Fiduciaria S.A.
b) Los títulos de contenido crediticio o los fondos deberán estar calificados con
A o superior.
c) Podrán efectuarse repos, fondeos o simultáneas sobre títulos mixtos o
participativos.
d) Veinte por ciento (20%) de EL PORTAFOLIO deberá estar representado
por recursos líquidos de disponibilidad inmediata.
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e) Los valores deberán depositarse en una entidad que esté legalmente
autorizada para recibir este tipo de depósitos.
QUINTA. Limitaciones. En concordancia con el objetivo de inversión trazado, en
la ejecución de las operaciones descritas en la cláusula tercera, LA
ADMINISTRADORA deberá tener en cuenta las siguientes limitaciones y
restricciones:
A) Cuantía: LA ADMINISTRADORA podrá realizar operaciones
simultáneas, repos o fondeos hasta por un monto equivalente al
valor total de EL PORTAFOLIO.
B) Plazo: Las operaciones simultáneas, a plazo, carruseles o de reporto
realizadas por LA ADMINISTRADORA, podrán hacerse a un término
máximo de seis meses.
Parágrafo. Siempre que en desarrollo de una operación carrusel o en una
operación a plazo por cuenta de EL PORTAFOLIO LA ADMINISTRADORA se
compromete a adquirir un título en una fecha futura, aquélla deberá expedir una
carta de compromiso en donde, además de los términos y condiciones del
negocio, deje expresa constancia de que se adquiere dicho compromiso a nombre
de EL PORTAFOLIO. En las operaciones a plazo tal circunstancia deberá constar
en la papeleta de bolsa, la cual sustituirá la carta en mención.
SEXTA. Conformación Inicial de EL PORTAFOLIO. En desarrollo del presente
contrato, EL MANDANTE ha entregado inicialmente a LA ADMINISTRADORA el
dinero y los valores que se detallan en el Anexo 1.
SÉPTIMA. Sistema de Unidades. Para efectos del control de los ingresos y
egresos de recursos a EL PORTAFOLIO, así como para calcular la rentabilidad
del mismo, LA ADMINISTRADORA deberá manejar un sistema de unidades.
El valor inicial de cada unidad Será de $ 1.000. Para calcular el total de unidades
que recibe LA ADMINISTRADORA se divide el valor a precios de mercado del
portafolio en el día de la entrega por el valor inicial de la unidad. Cuando ingresen
nuevos aportes a EL PORTAFOLIO o cuando se devuelvan aportes, el valor en
unidades de EL PORTAFOLIO deberá incrementarse o disminuirse en él número
correspondiente de unidades, según el valor de la unidad en la fecha en que se
produzcan tales ingresos o devoluciones.
El valor de EL PORTAFOLIO en un momento determinado estará dado por el
monto total de los recursos aportados más o menos los incrementos o
disminuciones de EL PORTAFOLIO a precios de mercado, menos los pasivos de
EL PORTAFOLIO.
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OCTAVA. Calculo del valor de EL PORTAFOLIO e información. El valor de EL
PORTAFOLIO deberá calcularse diariamente conforme a la cláusula anterior.
LA ADMINISTRADORA deberá enviar mensualmente a EL MANDANTE un
extracto de cuenta en el cual se incluirá el valor total del portafolio tanto en
unidades como en pesos, la rentabilidad neta generada durante el periodo y la
composición por plazos y por especie del mismo.
Sin perjuicio de lo anterior, EL MANDANTE podrá solicitar en cualquier momento
la información pertinente respecto de todos los movimientos realizados con cargo
a EL PORTAFOLIO, su valor total, su composición y la rentabilidad generada.
NOVENA. Retiros y Aportes por parte de EL MANDANTE. EL MANDANTE
podrá efectuar retiros con cargo a EL PORTAFOLIO, mediante solicitud escrita
dirigida a LA ADMINISTRADORA. Una vez LA ADMINISTRADORA reciba la
referida solicitud, tendrá un termino de tres días para atender los retiros
solicitados.
EL MANDANTE también podrá hacer aportes a EL PORTAFOLIO en cualquier
momento, siempre y cuando no se sobrepase el límite previsto en el artículo
de la Resolución 400 de 1995 de la Sala General de la Superintendencia de
Valores.
DÉCIMA. Obligaciones de LA ADMINISTRADORA. LA ADMINISTRADORA
tendrá las siguientes obligaciones por virtud de este contrato:
a) Administrar EL PORTAFOLIO con la diligencia que le corresponde en su
carácter de profesional en la materia, observando al efecto los lineamientos
definidos por EL MANDANTE.
b) Contar con mecanismos que permitan estimar adecuadamente el nivel de
riesgo al que está expuesto el portafolio.
c) Mantener actualizada y separada de cualquier otro y en perfecto orden la
documentación e información relativa a las operaciones de cada portafolio
de terceros que administre.
d) Cobrar oportunamente los dividendos, capital, intereses o cualquier
rendimiento de los valores de EL PORTAFOLIO.
e) Realizar con oportunidad y en las mejores condiciones para el cliente las
actividades que se le encomienden.
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f) Llevar la contabilidad de EL PORTAFOLIO separada de la que corresponde
a la sociedad comisionista, a cualquier otro portafolio o al fondo o fondos de
valores que administre, de acuerdo con las técnicas administrativas y
prácticas contables aceptadas y las instrucciones que al respecto imparta la
Superintendencia de Valores.
g) Las demás previstas en la ley y en este contrato.
Parágrafo. En virtud de la naturaleza del mandato conferido, las obligaciones
adquiridas por LA ADMINISTRADORA son de medio y no de resultado. Dicho
mandato no genera para LA ADMINISTRADORA las obligaciones propias de una
institución de depósito y los bienes que conforman EL PORTAFOLIO no están
amparados por el seguro de depósito del Fondo de Garantías de instituciones
financieras, FOGAFIN, ni por ninguna otra institución de esa naturaleza. En ningún
caso LA ADMINISTRADORA responderá por los rendimientos de los valores que
integren EL PORTAFOLIO, ni por la solvencia de los emisores respectivos, ni por
las fluctuaciones de los precios de tales valores.
DÉCIMA PRIMERA. Prohibiciones de la ADMINISTRADORA.
Están
prohibidas a la ADMINISTRADORA, en su condición de administradora de EL
PORTAFOLIO, las siguientes actividades:
a) Ejecutar transacciones entre la cartera propia de la sociedad comisionista y EL
PORTAFOLIO.
b) Ejecutar transacciones entre los fondos de valores administrados por ella y EL
PORTAFOLIO.
c) Adquirir para EL PORTAFOLIO la totalidad o parte de los valores que se haya
obligado a colocar por un contrato de colocación en firme o garantizada, a
menos que cuente con la autorización previa y escrita de EL MANDANTE.
d) Actuar como contraparte de EL PORTAFOLIO
e) Adquirir para EL PORTAFOLIO acciones, bonos o bonos obligatoriamente
convertibles en acciones de la sociedad comisionista.
f) Adquirir para EL PORTAFOLIO acciones o bonos obligatoriamente convertibles
en acciones de la matriz, filiales o subsidiarias de la sociedad comisionista.
g) Representar en las asambleas generales de accionistas las acciones que se
negocien en mercados públicos de valores y recibir poderes para este efecto,
de conformidad con lo establecido en el numeral 1 del artículo 8 del decreto
1172 de 1980.
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h) Comprar para EL PORTAFOLIO valores que pertenezcan a los socios,
accionistas, representantes legales o empleados de la firma comisionista o a
sus cónyuges, compañeros permanentes, parientes dentro del segundo grado
de consanguinidad, segundo de afinidad y único civil o a sociedades en que
éstos sean beneficiarios reales del veinticinco por ciento o más del capital
social.
i) Vender valores de EL PORTAFOLIO a los socios, accionistas, representantes
legales o empleados de la firma comisionista o a sus cónyuges, compañeros
permanentes, parientes dentro del segundo grado de consanguinidad, segundo
de afinidad y único civil o a sociedades en que éstos sean beneficiarios reales
del 25 % o más del capital social.
DÉCIMA SEGUNDA. Obligaciones y Derechos de EL MANDANTE. Además
de lo consagrado en la ley, EL MANDANTE tendrá los derechos y las
obligaciones que se enuncian a continuación:
1) Inspeccionar los documentos de EL PORTAFOLIO.
2) Exigir el cumplimiento de las obligaciones a cargo de LA ADMINISTRADORA.
3) Recibir los extractos a los que se refiere la cláusula octava de este contrato.
4) Pagar la remuneración a LA ADMINISTRADORA.
5) Diligenciar la declaración de origen de fondos en el momento de suscribir este
contrato.
6) Asumir los gastos y las perdidas con cargo a EL PORTAFOLIO, si los bienes
que lo integran no fuesen suficientes para este propósito.
DÉCIMA TERCERA.
Separación de los recursos que conforman EL
PORTAFOLIO.
Todos lo recursos que reciba LA ADMINISTRADORA en
desarrollo del presente Contrato y las inversiones que efectúe en su ejecución, se
mantendrán separados del resto de sus activos y de los que correspondan a otros
portafolios que administre o llegare a administrar. Para tales efectos, administrará
los recursos en una cuenta corriente que abrirá exclusivamente para EL
PORTAFOLIO.
En consecuencia EL PORTAFOLIO no constituye parte de la prenda general de
los acreedores de LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA y, por consiguiente, están
excluidos de la masa de bienes que pueda conformarse para efectos de cualquier
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procedimiento mercantil, o de otras acciones legales que puedan afectar a la
misma
LA ADMINISTRADORA llevará contabilidad independiente de EL PORTAFOLIO.
El Revisor Fiscal de LA ADMINISTRADORA ejercerá las funciones propias de su
cargo respecto de EL PORTAFOLIO.
DÉCIMA CUARTA. Gastos a cargo de EL PORTAFOLIO. Estarán a cargo de
EL PORTAFOLIO: a) Los honorarios y gastos en que se incurra para la defensa
de los bienes que lo integran cuando las circunstancias lo exijan.
b) Los
impuestos que graven sus bienes e ingresos c) El costo de custodia de los
valores de su cartera. d) El valor de los seguros y amparos de sus activos,
distintos de la garantía a que se refiere el artículo 2.4.1.11 de la Resolución 400 de
1995 de la Sala General de la Superintendencia de Valores. e) Los gastos
bancarios que se originen en el depósito de sus recursos. f) i) La remuneración de
la sociedad administradora.
LA ADMINISTRADORA debitará de EL PORTAFOLIO las sumas necesarias para
el pago de los gastos anteriores una vez éstos hayan sido causados y en el orden
en que fueron reseñados.
DÉCIMA QUINTA. Remuneración de LA ADMINISTRADORA. LA
ADMINISTRADORA
cobrará
como remuneración por sus servicios de
administración de EL PORTAFOLIO una comisión de
la cual se causará y
liquidará diariamente, pero sólo hasta el cierre de cada mes será pagada a LA
ADMINISTRADORA.
Las comisiones por las operaciones realizadas por cuenta de EL PORTAFOLIO
harán parte de remuneración por administración establecida en el párrafo
anterior, sin que la sociedad administradora pueda percibir un beneficio distinto
de tal remuneración.
Si el monto de las comisiones supera el valor establecido como remuneración, se
causará para EL PORTAFOLIO un menor valor por gastos de administración y
una cuenta por cobrar por el exceso, el cual se irá acumulando durante el mes y
será pagado por LA ADMINISTRADORA a más tardar el prímer día hábil del mes
siguiente. En caso contrario, LA ADMINISTRADORA causará a cargo de EL
PORTAFOLIO una cuenta por cobrar por el valor del defecto, el cual será pagado
por aquél el prímer día hábil del mes siguiente.
DÉCIMA SEXTA.
Terminación del Mandato.
EL PORTAFOLIO
será
administrado por LA ADMINISTRADORA por un período de
(o indefinido).
No obstante, cualquiera de las partes podrá terminar el mandato en cualquier
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momento, dando aviso de ello con diez días hábiles a la fecha en que se haga
efectiva la terminación.
En el caso en que LA ADMINISTRADORA se inhabilite temporalmente para actuar
en bolsa, podrá encomendar a otra sociedad comisionista de Bolsa, previo el visto
bueno de EL MANDANTE la realización, por cuenta del portafolio administrado, de
las operaciones que sean necesarias. El visto bueno de EL MANDANTE deberá
constar por escrito.
Una vez terminado el mandato, LA ADMINISTRADORA procederá a liquidar EL
PORTAFOLIO o hacer entrega de los bienes que lo integran a EL MANDANTE,
según las instrucciones que éste disponga.
DÉCIMA SÉPTIMA. Notificaciones. Las partes recibirían notificaciones en las
siguientes direcciones:
EL MANDANTE:
LA ADMINISTRADORA: Dirección Carrera 7 No. 27-18 Piso 21 de Bogotá,
Teléfono: 3394540 Fax: 3394541.
Todas las comunicaciones entre las partes se entenderán válidamente realizadas
a las anteriores direcciones. Estas permanecerán vigentes mientras no sean
modificadas a través de documento escrito.
En constancia se firma en dos ejemplares iguales el
de
LA ADMINISTRADORA
EL MANDANTE
Maria Teresa Uribe Gomez
Nombre completo
C.C No. 39.691.070
Tipo de Documento No.
HS-501/XI-2006
de
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