NORMA MEXICANA IMNC NMX-GT-004-IMNC Gestión de la Tecnología- Directrices para la implementación de un proceso de vigilancia tecnológica
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NORMA MEXICANA IMNC Gestión de la Tecnología- Directrices para la implementación de un proceso de vigilancia tecnológica PROHIBIDA SU REPRODUCCIÓN PARCIAL O TOTAL – DERECHOS RESERVADOS © IMNC 2011 NMX-GT-004-IMNC-2011 NMX-GT-004-IMNC-2011 NORMA MEXICANA Derechos Reservados © IMNC 2011 Reservados los derechos de reproducción. Salvo prescripción diferente, no podrá reproducirse ni utilizarse ninguna parte de esta publicación bajo ninguna forma y por ningún procedimiento, electrónico o mecánico, fotocopias y microfilms. Derechos reservados © IMNC ® Manuel María Contreras 133, 6º piso, Col. Cuauhtémoc Estados Unidos Mexicanos, México, Distrito Federal, código postal 06500 Estados Unidos Mexicanos Teléfono: + 52 55 55 66 47 50 Fax: + 52 55 57 05 36 86 Correo electrónico: [email protected] Página en internet: http://www.imnc.org.mx Impreso en los Estados Unidos Mexicanos ii Derechos reservados © IMNC 2011 NORMA MEXICANA NMX-GT-004-IMNC-2011 Terminología Gestión de la tecnología – Directrices para la implementación de un proceso de vigilancia tecnológica NMX-GT-004-IMNC-2011 Prefacio En la elaboración de la presente norma participaron las siguientes organizaciones: Asociación Mexicana de Directivos de la Investigación Aplicada y el Desarrollo Tecnológico Cámara Nacional de la Industria Farmacéutica Centro de Ingeniería y Desarrollo Industrial Fundación Premio Nacional de Tecnología Centro de Investigación y Desarrollo Carso Centro de Investigación y Desarrollo Tecnológico en Electroquímica, S.C. Centro Morelense de Innovación y Transferencia Tecnológica CIATEQ A.C. Grupo CONDUMEX Instituto de Investigaciones Eléctricas Instituto Mexicano de Normalización y Certificación, A.C. Centro de Transferencia de Tecnología Básica Instituto Mexicano de la Propiedad Industrial Instituto Politécnico Nacional Centro de Investigación e Innovación Tecnológica Universidad Autónoma del Estado de Hidalgo Universidad Nacional Autónoma de México Derechos reservados © IMNC 2011 iii NMX-GT-004-IMNC-2011 NORMA MEXICANA Contenido 1 Objetivo y campo de aplicación ................................................................................................................... 1 2 Referencias normativas ................................................................................................................................ 1 3 Términos y definiciones ................................................................................................................................ 1 4 4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 4.6 4.7 Proceso de vigilancia tecnológica ............................................................................................................... 2 Generalidades ................................................................................................................................................ 2 Identificación del entorno y de los factores prioritarios de vigilancia..................................................... 3 Actividades previas para la vigilancia tecnológica .................................................................................... 4 Funciones básicas para el desarrollo de la vigilancia tecnológica.......................................................... 5 Toma de decisiones ...................................................................................................................................... 7 Acciones a implementar ............................................................................................................................... 7 Evaluación y mejora del proceso de vigilancia tecnológica ..................................................................... 8 5 Bibliografía ..................................................................................................................................................... 9 6 Concordancia con normas internacionales ................................................................................................ 9 Anexo A (informativo) Ejemplo de responsabilidades de los actores en el proceso de vigilancia .................. 10 Anexo B (informativo) Informe de Vigilancia Tecnológica .................................................................................. 11 Figuras Figura 1 — Modelo del sistema de gestión de la tecnología y vigilancia tecnológica ........................................ 7 Tablas Tabla A.1 —Responsabilidades de los actores en el proceso de vigilancia. ..................................................... 10 Tabla C.1 — Ejemplo ilustrativo de mejores prácticas sobre estudios de vigilancia de una organización ... 12 iv Derechos reservados © IMNC 2011 NORMA MEXICANA NMX-GT-004-IMNC-2011 Prólogo El Instituto Mexicano de Normalización y Certificación (IMNC) es una asociación civil, que cuenta con los Registros No. 002 y como Organismo Nacional de Normalización (ONN), para elaborar, actualizar, expedir y cancelar Normas Mexicanas, con fundamento en los Artículos 39 fracción IV, 65 y 66 de la Ley Federal sobre Metrología y Normalización y 23 fracción IV del Reglamento Interior de la Secretaría de Economía, en el campo Sistemas de Calidad en general como se indica en el oficio número 1246 de fecha 1 de marzo de 1994. Se llama la atención sobre la posibilidad de que algunos de los elementos de esta norma mexicana puedan estar sujetos a derechos propiedad intelectual. El IMNC no asume responsabilidad por la identificación de cualquiera o todos los derechos de patente, ni otorga licencias de uso sobre dichos derechos de patente. El proyecto de norma mexicana NMX-GT-004-IMNC-2011 ha sido elaborado por el IMNC/CT 10 Comité Técnico de Normalización Nacional de Gestión de la Tecnología, Grupo de Trabajo 7 “Vigilancia Tecnológica”. Edición Clasificación Primera NMX-GT-004-IMNC-2011 Cancela y remplaza Primera Edición. México, D. F., julio 2011 Derechos reservados © IMNC 2011 v NMX-GT-004-IMNC-2011 NORMA MEXICANA Introducción La complejidad creciente del mercado hace necesaria para las organizaciones, una vigilancia permanente, tanto en la oferta como en la demanda para la detección de oportunidades y amenazas, con la finalidad de definir estrategias de competitividad para la toma de decisiones oportunas y prevenir reduciendo la vulnerabilidad ante amenazas o desafíos, respecto de las tecnologías, procesos, productos y/o servicios, que lleven a la organización a contar con ventajas competitivas que les permitan alcanzar un liderazgo en el mercado. En este contexto surge el concepto de vigilancia, el cual tiene diversos enfoques: de mercado, en la cual se analizan mercados, clientes y sus necesidades, proveedores y sus estrategias de lanzamiento de nuevos productos, de estudios competitivos, implica un análisis y seguimiento de los competidores actuales, potenciales y de aquellos con productos substitutos, del entorno, centrada en la observación sobre el conjunto de aspectos sociales, legales, medioambientales, culturales, que configuran el marco de la competencia, interno, orientada a la identificación del conjunto de oportunidades, ideas, proyectos, aplicaciones, buenas prácticas, recursos tecnológicos, entre otras que se generen dentro de la organización, y tecnológico, centrada en el seguimiento de los avances de la ciencia, estado de la técnica y en particular de la tecnología y de las oportunidades/amenazas que genera. Dichos enfoques se contemplan en el modelo del sistema de gestión de la tecnología y vigilancia tecnológica. La vigilancia tecnológica es un proceso necesario y continuo que interactúa con el resto de los procesos de gestión de la tecnología. Su interacción se puede apreciar en la Figura 1. vi Derechos reservados © IMNC 2011 NORMA MEXICANA NMX-GT-004-IMNC-2011 ENFOQUE COMPETITIVO Política tecnológica Estrategia Implantar PROYECTOS TECNOLÓGICOS Procesos de operación Innovación tecnológica Productos servicios ENFOQUE TECNOLÓGICO Figura 1 — Modelo del sistema de gestión de la tecnología y vigilancia tecnológica Derechos reservados © IMNC 2011 vii NMX-GT-004-IMNC-2011 NORMA MEXICANA El presente proyecto de norma mexicana establece lineamientos generales no limitativos, para desarrollar un proceso de vigilancia tecnológica, el cual puede ser implementado de forma sistemática y permanente como parte de un sistema de gestión de la tecnología (referencia NMX-GT-003-IMNC-2008) o para realizar estudios de vigilancia. La vigilancia tecnológica como generadora de elementos provenientes del entorno, hace de la planeación estratégica tecnológica, un medio efectivo para lograr una transición ordenada hacia el futuro de la organización, pudiendo enfrentar con menor vulnerabilidad los cambios y desafíos que plantean los mercados, en todas sus dimensiones, convirtiendo lo inesperado en una ventaja y la incertidumbre en una oportunidad. viii Derechos reservados © IMNC 2011 NORMA MEXICANA NMX-GT-004-IMNC-2011 Gestión de la tecnología – Directrices para la implementación de un proceso de vigilancia tecnológica 1 Objetivo y campo de aplicación Este proyecto de norma mexicana proporciona a las organizaciones, independientemente de su tamaño y actividad, una guía para implementar un proceso de vigilancia tecnológica que considera desde la identificación de necesidades de información hasta la evaluación y retroalimentación, permitiendo: acciones especificas de vigilancia tecnológica; realización de proyectos tecnológicos; definición o seguimiento de estrategias de propiedad intelectual; identificación o seguimiento de indicadores de vigilancia tecnológica. El proceso de vigilancia tecnológica puede ser adaptado por las organizaciones de acuerdo a sus necesidades para realizar los demás tipos de vigilancia como: interna, comercial, competitiva, del entorno, entre otras. Este proyecto de norma mexicana es complementario a la norma mexicana NMX-GT-003-IMNC-2008. 2 Referencias normativas Los siguientes documentos referenciados son indispensables para la aplicación de este documento. Para referencias fechadas, solo la edición citada es aplicable. Para las referencias no fechadas, se aplica la última edición del documento de referencia (incluyendo cualquier enmienda). NMX-GT-001-IMNC-2007 Sistema de gestión de la tecnología – Terminología NMX-GT-002-IMNC-2008 Gestión de la tecnología – Proyectos tecnológicos – Requisitos NMX-GT-003-IMNC- 2008 Sistema de gestión de la tecnología – Requisitos NMX-GT-005-IMNC-2008 Gestión de la tecnología – Directrices para la auditoría 3 Términos y definiciones Para el propósito de este proyecto de norma mexicana, son aplicables los términos y definiciones dados en las normas mexicanas NMX-GT-001-IMNC-2007, NMX-GT-003-IMNC-2008 y los siguientes: Derechos reservados © IMNC 2011 1/15 NMX-GT-004-IMNC-2011 NORMA MEXICANA 3.1 alerta tecnológica señal o evento clave que una organización percibe en cualquier momento a partir de la información captada por la vigilancia tecnológica o cualquier otro medio licito a su alcance y que le representa una amenaza u oportunidad 3.2 estrategia de propiedad intelectual decisión sobre un curso de acción para proteger el patrimonio tecnológico, mediante una o varias modalidades de protección en materia de propiedad intelectual NOTA Ejemplos de modalidades de protección son: propiedad industrial, derechos de obtentor y derechos de autor. 3.3 factor prioritario de vigilancia evento interno o externo que potencialmente impacta significativamente a una organización NOTA Ejemplos de impactos significativos en una organización: Internos: preparación del capital humano, la necesidad de nuevas competencias, entre otros. Externos: uso eficiente de la energía, el uso de nanomateriales, proyectos de desarrollo urbano, interés en la protección del medio ambiente. 3.4 indicador tecnológico expresión de dominio de capacidades relevantes para su posición tecnológica NOTA Los indicadores parten de un análisis interno del patrimonio tecnológico que tiene una organización. Ejemplos de indicadores tecnológicos son: número de documentos de patentes, transferencias tecnológicas realizadas, productos protegidos bajo figuras de propiedad industrial, la accesibilidad y la evolución de tecnologías en el mercado, detección de innovaciones y colaboraciones; entre otros. 3.5 libertad de operación determinación de que la comercialización de un producto, proceso o servicio puede realizarse sin infringir derechos de propiedad intelectual de terceros, contemplando aspectos de territorialidad, vigencia y alcance de la protección legal de patentes, modelos de utilidad, diseños industriales, marcas, entre otros derechos de propiedad intelectual 4 Proceso de vigilancia tecnológica 4.1 Generalidades El concepto de vigilancia tecnológica definido en la NMX-GT-003-IMNC-2008, hace referencia al proceso que tiene como fin la búsqueda, detección, análisis y comunicación de información que oriente a los directivos de la empresa en la toma de decisiones sobre oportunidades y amenazas externas en el ámbito de la ciencia y la tecnología. El análisis de la información en este proceso, permite a la dirección, visualizar diferentes oportunidades, escenarios posibles y tomar decisiones estratégicas para asignar recursos, desarrollar proyectos tecnológicos, innovar y concretar oportunidades de negocio que aumenten la competitividad de la organización. 2/13 Derechos reservados © IMNC 2011 NORMA MEXICANA NMX-GT-004-IMNC-2011 El proceso de vigilancia tecnológica permite agrupar la información dispersa y la experiencia que la organización ha utilizado para su desarrollo tecnológico y convertir estos esfuerzos en un proceso sistemático y permanente; que adquiere mayor valor como parte de un sistema de gestión de la tecnología. La vigilancia tecnológica puede aplicarse para realizar estudios de vigilancia. En ambos casos la organización puede llevarlo a cabo con recursos propios, subcontratados o en alianza estratégica (véase Anexo B, Tabla B.1). 4.1.1 Alineación de la vigilancia tecnológica con el plan estratégico y/o plan tecnológico La organización deberá documentar, estructurar e implementar un proceso de vigilancia tecnológica que esté alineado con su plan estratégico y/o tecnológico con el objetivo de crear conocimiento de alto valor que le permita identificar oportunidades y amenazas para incrementar su competitividad. A partir del análisis del plan estratégico se identifican los factores prioritarios de vigilancia, cuyo análisis sistemático permite detectar señales tempranas de cambio, tendencias, reacciones del entorno, estrategias de los competidores, nuevas amenazas, oportunidades y facilita que la organización actualice sus estrategias, con una visión competitiva. La vigilancia tecnológica, contribuye significativamente a que la organización valore la importancia de generar la cartera de proyectos y de un plan tecnológico. 4.1.2 Alineación de la vigilancia tecnológica con el sistema de gestión de la tecnología El proceso de vigilancia tecnológica aporta elementos a la planeación tecnológica; facilita la identificación o formalización de la procuración de recursos y contribuye al proceso de protección de la propiedad intelectual; estos elementos fortalecen la generación de proyectos tecnológicos insertos en las funciones sustantivas de la organización. 4.2 Identificación del entorno y de los factores prioritarios de vigilancia Para identificar el entorno de una organización se deberían considerar los elementos que puedan influir en ella, tales como: mercados, productos, procesos, proveedores, tecnologías, materias primas, aspectos legales y regulatorios, patentes, aspectos sociales y culturales, competidores, medio ambiente, clientes, entre otros. El reconocimiento del entorno normalmente se obtiene como parte de una planeación estratégica, aunque la propia experiencia de la organización lleva a un conocimiento no documentado del mismo. Como parte de la planeación estratégica, las organizaciones pueden identificar la importancia de iniciarse en la planeación tecnológica, para definir estrategias en la incorporación o desarrollo de nuevos materiales, procesos, productos y tecnologías. Los resultados tanto de la planeación estratégica como de la planeación tecnológica, permiten identificar los factores prioritarios de vigilancia que son fundamentales de acuerdo a las estrategias y necesidades de la organización. Estos factores dependen del sector, de los objetivos y de la actividad de la organización y cambian de acuerdo al entorno. Algunos de los factores prioritarios de vigilancia son las nuevas tendencias tecnológicas, identificación de patentes no otorgadas en el país, aparición de nuevos materiales, etcétera. EJEMPLO En caso de que la organización haya identificado como factor prioritario de vigilancia la tecnología de los competidores, se debería poner mayor atención a cuáles son sus capacidades, sus objetivos y estrategias, en qué tecnologías están invirtiendo, a qué nivel y velocidad, con el propósito de mantenerse actualizado en el uso de la ciencia y la tecnología para lograr la diferenciación de sus productos y la optimización de sus procesos. Derechos reservados © IMNC 2011 3/13 NMX-GT-004-IMNC-2011 NORMA MEXICANA 4.3 Actividades previas para la vigilancia tecnológica La vigilancia tecnológica puede ser abordada fundamentalmente desde dos puntos de vista. 4.3.1 Estrategia de exploración Cuando la organización no ha tomado aún la decisión de formalizar un proceso de vigilancia tecnológica, se sugiere iniciar con una estrategia de exploración preliminar, para tomar esta decisión, la organización debería considerar el uso de diferentes alertas tecnológicas, identificar fuentes de información de libre acceso como bases de datos de patentes entre otras. Esta estrategia de exploración determinará la realización de un estudio de vigilancia tecnológica. 4.3.2 Estrategia de consolidación de un proceso de vigilancia tecnológica Consiste en implementar el proceso de vigilancia tecnológica en la organización, asignando los recursos materiales y humanos para estas actividades con la finalidad de consolidar la búsqueda de oportunidades, a través de las alertas y estudios de vigilancia desarrollados por la propia organización. Se define cuando la organización ha decidido consolidar un proceso e infraestructura interna de vigilancia para potenciar sus actividades tecnológicas. En función de los objetivos, la organización debería planear las siguientes actividades para la vigilancia: La alta dirección designa a un responsable que la represente y determine las estrategias a seguir, siendo su rol el sugerido en el Anexo A y puede apoyarse para evaluar sus resultados en la norma NMX-GT005-IMNC-2008. Es recomendable que la organización planifique una práctica continua del proceso de vigilar, por lo que el responsable de ella debería realizar un diagnóstico de las capacidades y prácticas de vigilancia tecnológica, con el fin de identificar las fortalezas, debilidades y definir los recursos necesarios para realizarla. El responsable se vale de los medios lícitos para obtener información pertinente de fuentes según los factores prioritarios previamente definidos. Esta tarea implicará auxiliarse de instituciones de investigación y de educación superior, o de empresas que posean investigaciones o desarrollos tecnológicos acordes con la estrategia empresarial y el plan tecnológico de su organización. Asimismo, auxiliarse de cámaras empresariales, organismos especializados, redes temáticas, proveedores, clientes, empleados, entre otros; cuyos directivos y personal o los trabajos elaborados por ellos, puedan retroalimentar su criterio en el sentido requerido, con la finalidad de fortalecer su competitividad y elevar su valor. El responsable pre-establece los criterios pertinentes para realizar las búsquedas, así como para el acopio y manejo de la información obtenida; criterios que le permitirán validar, categorizar, indexar y almacenar la información relevante sobre los temas tecnológicos seleccionados. La alta dirección provee los recursos materiales e intangibles básicos disponibles para operar y mantener las actividades de vigilancia tecnológica. Cabe mencionar que cada estudio que se realice puede demandar recursos adicionales según el nivel de detalle y el tipo de fuentes que se requieran. La alta dirección y el responsable establecen puntos de acuerdo para la evaluación y aplicación de los resultados del proceso de vigilancia tecnológica. En función del tamaño de la organización y a las necesidades de vigilancia, la dirección se asegurará de contar con personal suficiente y con el perfil profesional adecuado, cuya competencia técnica permita el eficiente desempeño de todas las funciones anteriormente enlistadas. 4/13 Derechos reservados © IMNC 2011 NORMA MEXICANA NMX-GT-004-IMNC-2011 4.4 Funciones básicas para el desarrollo de la vigilancia tecnológica 4.4.1 Determinación de las fuentes de información para vigilancia tecnológica El responsable debería identificar las fuentes de consulta de acuerdo con los objetivos predeterminados por la organización respecto del alcance del estudio de vigilancia tecnológica y el presupuesto disponible. Las fuentes de consulta deberían estar caracterizadas por su confiabilidad, de manera que la información obtenida sea veraz, pertinente y aplicable al caso en estudio, para que la información aporte valor a la organización. El responsable utilizará las fuentes seleccionadas en función de lo esencial y relevante para el proceso de vigilancia tecnológica. Las fuentes de consulta y búsqueda de información pueden ser formales e informales: formales son entre otras: patentes, libros y revistas especializadas en ciencia y tecnología, bases de datos idóneas de libre acceso o de paga, ferias, exposiciones y congresos, etcétera. Se estima que un libro científico tiene vigencia en la edición de las fuentes de información de cinco años, un artículo técnico un año y una memoria de congreso seis meses. Informales tales como: internet, redes sociales y/o científicas, prensa, revistas no especializadas en ciencia o tecnología, seminarios, expertos y especialistas técnicos (con base en entrevistas, encuestas y conversaciones con científicos, tecnólogos, industriales, empresarios, empleados), al igual que con profesionistas, clientes, contratistas y subcontratistas, proveedores, estudiantes y becarios, jubilados, etcétera. La información de las fuentes será validada en términos de temporalidad, oportunidad, precisión, entre otras. La información así obtenida generará señales cuya intensidad determinará la respuesta de la organización a los cambios del entorno actuales o previstos. 4.4.2 Ubicación de las fuentes de información Con base en las estrategias de búsqueda establecidas y los recursos disponibles, el responsable y/o analista buscará información en las fuentes seleccionadas. El acceso a estas fuentes puede comprender entre otras: acceso en línea a través de las redes informáticas, visitas de expertos, visitas a bibliotecas y asistencia a congresos, etcétera. Para el proceso de la información en las fuentes se podrán utilizar herramientas informáticas de la organización, tales como: macro buscadores, sistemas de alerta, buscadores en línea, software de análisis, etcétera. 4.4.3 Interpretación y almacenamiento de la información La información obtenida se clasificará para permitir a los especialistas llevar a cabo en forma eficiente el análisis de la misma, en forma que sea de utilidad y esté disponible para su uso posterior. El responsable debería asegurarse que la información obtenida y seleccionada sea analizada apropiadamente; hecho que permitirá crear el conocimiento que facilite la toma de decisiones estratégicas en la organización. Para ello se debería apoyar de especialistas en el tema que es objeto del estudio de vigilancia tecnológica. El conocimiento derivado de tal intervención debería estar reflejado en el informe resultante de la vigilancia tecnológica efectuada, el cual se presentará a la alta dirección de la organización. La organización debería establecer actividades para mantener la disponibilidad, integridad y confidencialidad de la información. Derechos reservados © IMNC 2011 5/13 NMX-GT-004-IMNC-2011 4.4.4 NORMA MEXICANA Análisis de la información y elaboración del informe de vigilancia tecnológica Para el análisis efectivo de la información el responsable debería trabajar en estrecha colaboración con el especialista y con el interlocutor y/o usuario de esta información; así se identificará y adoptará el mecanismo de integración al contexto de la empresa, con lo cual adquiere su verdadero valor. Este valor depende de la vigencia de la información, su relevancia y pertinencia y debería ser determinado para cada ejercicio de vigilancia tecnológica y enfocarse a conocimientos útiles para la toma de decisiones. La temporalidad en este proceso de análisis es sumamente relevante ya que el constante cambio del entorno puede hacer que las conclusiones de un estudio de vigilancia pierdan su oportunidad por los cambios en el mismo. En caso de que los estudios de vigilancia se tomen como base para la toma de decisiones es conveniente plantear los escenarios en el contexto de mercado considerando la madurez de la tecnología y las tendencias emergentes. Algunas de las técnicas y herramientas que se pueden utilizar son: minería de datos, modelo de 5 fuerzas de Porter, mapas relacionales, mapas tecnológicos, análisis FODA, análisis de patentes, bibliometría, cienciometría, matriz de atractivo tecnológico-posición tecnológica, matriz tecnología-producto, software especializado, método delphi, bancos de datos, entre otras. El análisis se desarrolla relacionando los factores prioritarios de la vigilancia tecnológica con los mercados, tecnologías, clientes, proveedores, etcétera., mismos que se plasman en el informe de vigilancia tecnológica que contenga conclusiones y recomendaciones, así mismo se presenta un informe ejecutivo que contemple las posibles oportunidades y amenazas en el ámbito de la ciencia y la tecnología, generación de escenarios, gráficos, entre otros, que reflejen el valor agregado el cual va dirigido a la alta dirección para la toma de decisiones . Algunos ejemplos de conocimiento agregado que pueden dar lugar a decisiones relevantes de la organización son: Solución a problemas técnicos en la organización; La definición o cambio de estrategias tecnológicas; El establecimiento de acuerdos de cooperación; La adopción de nuevos avances en congruencia con las tendencias tecnológicas; La detección de oportunidades de inversión; El descubrimiento de novedades y por ende oportunidades de mercado; Fomentar invenciones; La selección de socios potenciales; El descubrimiento de competidores emergentes; Nuevos esquemas de comercialización; Tecnologías verdes; Tecnologías publicadas en documentos de Patentes; La orientación de los programas de I+D; Ciclos de vida de las Tecnologías; y 6/13 Derechos reservados © IMNC 2011 NORMA MEXICANA NMX-GT-004-IMNC-2011 Libertad de operación. Nota: una sugerencia del contenido del informe de vigilancia tecnológica se presenta en el Anexo B 4.5 Toma de decisiones A partir del informe de vigilancia tecnológica, basado en el conocimiento generado, la alta dirección podrá tomar decisiones que afectarán al futuro de la organización, las cuales están enfocadas a algunos de los siguientes puntos, no limitativos: mejorar el desempeño de los procesos asociados a los factores prioritarios; mejorar la posición competitiva; implementar o reforzar el plan tecnológico; obtener mayor información del entorno que afecta a la organización: tendencias económicas, políticas, sociales y competidores; establecer una estrategia de propiedad intelectual: identificación, protección del patrimonio tecnológico y transferencia de tecnología; establecer una cartera de proyectos tecnológicos; replantear la estrategia de la empresa; señalar la posición estratégica pretendida; y objetivos tecnológicos. Como resultado de la toma de decisiones, la alta dirección establece las estrategias tecnológicas, asigna los recursos y orienta la visión de futuro compatible con los propósitos de la organización, los cuales pueden ser plasmados en un plan tecnológico. Es conveniente que la dirección identifique sus necesidades para realizar estudios de vigilancia complementarios, estimar los costos, beneficios implicados y los mecanismos de seguimiento que correspondan. 4.6 Acciones a implementar Con base en las decisiones tomadas por la dirección se determinan las acciones derivadas del proceso de vigilancia tecnológica tales como: 4.6.1 4.6.1.1 Acciones derivadas de la vigilancia tecnológica Acciones específicas Implementar acciones específicas que de acuerdo con la decisión tomada lleven a la organización a aprovechar oportunidades o reducir la vulnerabilidad ante las amenazas del entorno, por ejemplo la sustitución de un proveedor, el cambio de un material, adquirir un nuevo equipo, etcétera. 4.6.1.2 Implementación de proyectos Implementar proyectos que beneficien a la organización en su conjunto. Para mayor referencia consultar NMXGT-002-IMNC-2008, por ejemplo: desarrollar, asimilar o implementar nuevas tecnologías y/o formular nuevos productos o procesos. Derechos reservados © IMNC 2011 7/13 NMX-GT-004-IMNC-2011 4.6.2 NORMA MEXICANA Acciones relacionadas con la estrategia de propiedad intelectual La organización debería implementar acciones para maximizar el valor de su patrimonio tecnológico, mediante alguna modalidad de protección en dicha materia, por ejemplo: patente, modelo de utilidad, diseño industrial, marcas, avisos comerciales, denominación de origen, variedades vegetales y derechos de autor, entre otros. Es posible también considerar el abandono de aquellos derechos que aunque estén protegidos, no representen un valor potencial significativo para la organización. 4.6.3 Acciones para definir o dar seguimiento a indicadores asociados a la vigilancia tecnológica Se recomienda que la organización defina o dé seguimiento a los indicadores tecnológicos que considere convenientes para evaluar o seguir la tendencia de vigilancia tecnológica, en concordancia con los factores prioritarios de la organización. Ejemplos de indicadores tecnológicos son: número de documentos de patentes, transferencias tecnológicas realizadas, productos protegidos bajo figuras de propiedad industrial, la accesibilidad y la evolución de tecnologías en el mercado, detección de innovaciones y colaboraciones; entre otros. 4.6.4 Criterios para seleccionar acciones Cada organización define sus propios criterios para seleccionar las acciones posibles derivadas de los estudios de vigilancia tecnológica; a manera de ejemplo, sin pretender ser limitativos, se identifican los siguientes: factores estratégicos de la propia organización, impacto y resultados esperados, oportunidad en el mercado, relación beneficio - costo, riesgos asociados al negocio, recursos y aspectos financieros, potenciar sus capacidades mediante alianzas o creación de redes. 4.7 Evaluación y mejora del proceso de vigilancia tecnológica 4.7.1 Evaluación del proceso de vigilancia tecnológica La organización debería de evaluar los resultados y el desempeño del proceso de vigilancia tecnológica con base en indicadores pertinentes; para la elaboración de indicadores se sugieren los siguientes criterios: eficacia, es decir, los objetivos cumplidos con respecto de los planificados; eficiencia, recursos aplicados para generar valor con respecto de lo planificado; impactos, cómo influyen en la organización los resultados logrados; extensión del tema o campo del conocimiento; cobertura geográfica; 8/13 Derechos reservados © IMNC 2011 NORMA MEXICANA NMX-GT-004-IMNC-2011 diversidad y calidad de fuentes; tipo de valor añadido como: filtración de información, cualificación, agrupamiento, tratamiento, etcétera.; formato y presentación de resultados; modalidades de actuación, mantenimiento e interactividad de sistemas de información; evaluación de indicadores tecnológicos; costos y plazos; y estudios previos realizados. 4.7.2 Mejora del proceso de vigilancia El responsable de la vigilancia tecnológica debería establecer mecanismos de valoración periódica del proceso de vigilancia y mejora del mismo, así como alertas y monitoreo tecnológico. 5 Bibliografía [1] Pere Escorsa, Ramon Maspons, De la Vigilancia Tecnológica a la Inteligencia Competitiva, Financial Times, Prentice Hall [2] Pere Escorsa Castells, De la vigilancia tecnológica a la inteligencia competitiva en las empresas, Conferencia inaugural de los Estudios de Información y Documentación de la UOC del segundo semestre del curso 2001-2002 (15 de septiembre de 2001). [3] Asociación Francesa de Normalización, Norma Experimental XP X 50-053, Prestations de veille - Prestations de veille et prestations des organismes de mise en place d'un système de veille, AFNOR, Francia, 1998. [4] Asociación Española de Normalización y Certificación, Norma Experimental UNE 166006EX, Gestión de la I+D+i: sistema de vigilancia tecnológica, AENOR, Mayo de 2006. 6 Concordancia con normas internacionales Este proyecto de norma mexicana no coincide con ninguna norma internacional, por no existir norma internacional en el momento de su elaboración. Derechos reservados © IMNC 2011 9/13 NMX-GT-004-IMNC-2011 NORMA MEXICANA Anexo A (informativo) Ejemplo de responsabilidades de los actores en el proceso de vigilancia Tabla A.1 —Responsabilidades de los actores en el proceso de vigilancia. Etapa del proceso Actor Alineación Gerente de proyecto crear lineamientos para la elaboración del proceso de vigilancia tecnológica; cuidar la congruencia con el plan estratégico; alineación de vigilancia con el plan tecnológico en su caso. Alta dirección establecer los factores prioritarios a vigilar. planear la vigilancia tecnológica; definir el objetivo y el alcance de la vigilancia; definir el contenido del informe; y estimar los recursos. proporcionar los recursos. Establecer lineamientos para organizar y salvaguardar la información. buscar información pertinente al objetivo que se desea vigilar; emplear herramientas especializadas en búsqueda; identificar contactos/fuentes de información útiles para la vigilancia. organizar y salvaguardar la información obtenida. analizar e interpretar la información; analizar y agregar valor a la información. Alta dirección Dueño Identificar el entorno Responsabilidades Dueño Gerente del proyecto Actividades previas para la vigilancia tecnológica Responsable de presentar los resultados de la vigilancia tecnológica a la dirección Actividades previas para la vigilancia tecnológica Alta dirección Dueño Gerente del proyecto Determinación de las fuentes de consulta y estrategias de búsqueda (Obtener relevante) información Analizar e información interpretar Personal en general Especialista/Analista Especialista/ Analista Elaboración del informe Responsable, Especialistas Presentar el informe Responsable Alta dirección Tomar decisiones a partir del informe de vigilancia, tales como Tomar decisiones plantear estrategias y Dueño Gerente del proyecto Implementar acciones Evaluación y mejora del proceso de vigilancia tecnológica 10/13 Representante de la Alta dirección Equipo asignado por la organización Alta dirección Responsable elaborar el informe de los resultados de la vigilancia tecnológica. Revisar el informe; Presentar el informe a la dirección. nuevos proyectos; negocios, alianzas, redes; y ampliación de capacidades. Implementar proyectos ó acciones específicas: nuevos productos; nuevos materiales; nuevos procesos; nuevos esquemas de negocio; protección de propiedad intelectual; definición y seguimiento de indicadores tecnológicos. identificar indicadores beneficio – costo de la vigilancia evaluar el impacto de la vigilancia. Derechos reservados © IMNC 2011 NORMA MEXICANA NMX-GT-004-IMNC-2011 Anexo B (informativo) Informe de Vigilancia Tecnológica El informe, se caracteriza por ser útil, claro y práctico para los responsables de tomar decisiones. La complejidad en la elaboración del informe de vigilancia radica en la capacidad de análisis y síntesis dentro del contexto de cada organización, esto no depende del tamaño de la organización sino de las características y planteamiento del estudio de vigilancia. El contenido del informe de vigilancia tecnológica debería reflejar la información y conclusiones pertinentes a los objetivos y alcance planteados en el estudio de vigilancia tecnológica. En la medida en que se realizan las búsquedas y análisis de la información durante el estudio de vigilancia, con frecuencia se descubren aspectos y temas que pueden reorientar la dirección del mismo, modificar los objetivos planteados inicialmente e inclusive dar lugar a otros estudios de vigilancia que deberán ser documentados. Es conveniente que el informe de vigilancia tecnológica inicie con un resumen ejecutivo, conclusiones y recomendaciones sobre los hallazgos y las alternativas de acción sugeridas. Las conclusiones y recomendaciones deberían sustentarse con al menos alguna de las siguientes herramientas: mapas tecnológicos, conglomerados “clusters”, diagramas, matrices, gráficas y tablas, entre otras. El informe debería contener también anexos en los que se incluyan: artículos científicos, patentes, un glosario, metodologías y las fuentes de información consultadas. La estructura sugerida se presenta a continuación. 1. 2. 3. 4. 5. Objetivo y alcance del estudio de vigilancia Resumen ejecutivo e impacto esperado Desarrollo del estudio de vigilancia Análisis de resultados Conclusiones y recomendaciones 6. Anexos Derechos reservados © IMNC 2011 11/13 NMX-GT-004-IMNC-2011 NORMA MEXICANA Ejemplo ilustrativo de mejores prácticas sobre estudios de vigilancia de una organización A continuación, con fines ilustrativos se presenta un ejemplo de mejores prácticas de una organización en estimación de recursos para los estudios de vigilancia de acuerdo al nivel de análisis. Para ello es importante responder en cada nivel de análisis a las siguientes preguntas claves: QUÉ: se refiere al objetivo de los factores prioritarios definidos. CÓMO: se refiere a la metodología y nivel de profundidad de análisis. QUIÉN: se refiere al personal involucrado asociado con los roles del anexo A. DÓNDE: se refiere a la ubicación y extensión geográfica del estudio. CUÁNDO: se refiere al plan de actividades. CUÁNTO: estimación de los costos asociados. Tabla C.1 — EJEMPLO ILUSTRATIVO DE MEJORES PRÁCTICAS SOBRE ESTUDIOS DE VIGILANCIA DE UNA ORGANIZACIÓN ESTUDIOS DE VIGILANCIA FUENTES DE INFORMACIÓN Documentos ESTIMACIÓN DE TIEMPO Y PERSONAL NIVEL DE ANÁLISIS 0.5 a 1.5 meses Entre diversos temas pre-seleccionados, este nivel de análisis debería permitir vislumbrar el potencial tecnológico y/o productivo de aquellos temas que serian objeto de investigaciones tecnológicas subsecuentes y su vigilancia. y y 1.‐Preliminar impresos electrónicos, que 1 a 2 personas (estudio están disponibles. exploratorio) Con base en los resultados del estudio, su viabilidad y perspectiva económica y social, se justificaría adicionar recursos para incrementar el nivel de análisis en los temas seleccionados. En este nivel de análisis no es posible tomar decisiones de inversión de recursos a gran escala en proyectos tecnológicos. 2.‐ Formal, sin alto grado de detalle Documentos impresos electrónicos, libre uso adquiridos. y de o 1.5 a 2.0 meses y 3 a 4 personas Con las propuestas seleccionadas, es posible tomar decisiones sobre las líneas de trabajo que se desean Consultas no ESTUDIOS 12/13 FUENTES DE En este nivel de análisis se establece con mayor certidumbre la viabilidad de los estudios de vigilancia que resultaron seleccionados en la etapa previa, se requiere de mayor asignación presupuestal. ESTIMACIÓN DE NIVEL DE ANÁLISIS Derechos reservados © IMNC 2011 NORMA MEXICANA DE VIGILANCIA NMX-GT-004-IMNC-2011 INFORMACIÓN TIEMPO Y PERSONAL formales con especialistas y expertos locales 3.‐ Formal, con alto grado de detalle Documentos impresos electrónicos, libre uso adquiridos. y de o Consultas formales con especialistas y expertos nacionales y extranjeros. Derechos reservados © IMNC 2011 vigilar permanentemente y/o sobre desarrollos tecnológicos en los que la empresa va a invertir recursos en una escala importante 2.0 a 6.0 meses y más de 4 personas A fin de optimizar mejor los recursos, conviene que las propuestas seleccionadas en esta etapa sean evaluadas con una mayor profundidad y pasar al siguiente nivel de análisis. En este nivel de análisis se establece con mayor certidumbre la viabilidad económica, técnica y financiera que los estudios del nivel 1 y 2. Son estudios con mayor profundidad y con un alto grado de detalle, que ameritan mayores recursos. Con ellos es posible tomar decisiones justificadas plenamente, para invertir en desarrollo tecnológico, en líneas de investigación o en líneas de trabajo entre otras. 13/13 SIN TEXTO NORMAS MEXICANAS PUBLICADAS POR EL INSTITUTO MEXICANO DE NORMALIZACIÓN Y CERTIFICACIÓN, A. C., EN EL TEMA DE GESTIÓN DE LA TECNOLOGÍA HASTA MAYO DE 2011 NMX-GT-001-IMNC-2007 Sistema de gestión de la tecnología – Terminología NMX-GT-002-IMNC-2008 Gestión de la tecnología – Proyectos tecnológicos – Requisitos NMX-GT-003-IMNC- 2008 NMX-GT-005-IMNC-2008 Sistema de gestión de la tecnología – Requisitos Gestión de la tecnología – Directrices para la auditoría Manuel Ma. Contreras 133, 6º Piso Col. Cuauhtémoc C. P. 06500, México D. F. Tels. (01 55) 5566 4750, (01 55) 5546 4546 Fax: (01 55) 5705 3686 Lada sin costo: 01 800 201 01 45 Correo electrónico: [email protected] Web: http://www.imnc.org.mx
