guia 6

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Página 3
GUÍAS DE APOYO
A LA CALIDAD EN LA
GESTIÓN PÚBLICA LOCAL
GUÍA 6
LA GESTIÓN POR PROCESOS EN LA ADMINISTRACIÓN
LOCAL. ORIENTACIÓN AL SERVICIO PÚBLICO
DE LA CIUDADANÍA
MINISTERIO DE ADMINISTRACIONES PÚBLICAS
MADRID
2006
Libro.25.238
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4.5.
15:26
Página 37
La ficha de descripción de un proceso
Una vez identificados los grandes procesos (macroprocesos), así como
los procesos que los componen (subprocesos), interesa describir de forma
exhaustiva en especial los procesos clave, es decir aquellos dirigidos
directamente a dar servicio a los usuarios y familiares de éstos. Para ello,
se va utilizar un formato de ficha normalizada que homogenice y sistematice dicha definición.
La definición en detalle de los procesos se debe realizar utilizando unos
modelos normalizados de fichas, que incluyen información relativa a los
mismos. De este modo se intenta dar una homogeneidad a los documentos de toda la organización. Su formato se describe a continuación:
1.
OBJETO
2.
ALCANCE
3.
NORMATIVA APLICABLE
PA R Á M E T R O S
ÍNDICE:
P R I N C I PA L E S
La estructura de la ficha que define el proceso del Sistema de Calidad
sería similar a la siguiente
QUE DEFINEN UN PROCESO
37
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4.
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DESCRIPCIÓN DEL PROCESO
4.1.
Actividad 1
4.2.
Actividad 2
4.3.
Actividad 3
4.x
Actividad última
5.
REPRESENTACIÓN GRÁFICA DE LAS ACTIVIDADES QUE COMPONEN
EL PROCESO (FLUJOGRAMA)
6.
INVENTARIO DE DOCUMENTOS Y FORMATOS
Un ejemplo aplicado al proceso de suministros y compras podría ser el
siguiente:
GUÍAS
EN LA
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PA R Á M E T R O S
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QUE DEFINEN UN PROCESO
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M EDICIÓN ,
ANÁLISIS Y MEJORA DE LOS PROCESOS
“Sólo lo que se puede medir se puede conseguir”
Tom Peters (1982)
La creación de valor del proceso se podrá juzgar en base al análisis de
tres Parámetros básicos: la eficacia, la eficiencia y la flexibilidad o adaptabilidad (capacidad para el cambio y anticipación al mismo).
Los indicadores podrán medir los resultados de los procesos o de las
actividades y tareas que lo componen, siendo anticipadores que nos
advierten de los resultados que se obtendrán.
Figura 24.
Medición del funcionamiento de los procesos
Principales hitos en la definición de los indicadores
del proceso
En primer lugar, se identificarán las principales actividades que realiza
la organización. A continuación, se definirán las necesidades de información a partir del análisis de las expectativas de los clientes y de los gesto-
ANÁLISIS Y MEJORA
5.1.
MEDICIÓN,
FUENTE: MARTÍN CASTILLA, 2005.
DE LOS PROCESOS
41
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res. Por último, se identificarán y seleccionarán los indicadores en función
de las necesidades de información definidas en la etapa anterior. De esta
forma, se podrá formalizar el sistema de indicadores con la ayuda de
cuadros de mando.
Figura 25.
Principales hitos en la definición de los indicadores del proceso
GUÍAS
EN LA
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G E S T I Ó N P Ú B L I CA L O CA L . G U Í A 6
42
FUENTE: MARTÍN CASTILLA, 2005.
Es preciso que los indicadores que integren el sistema de información
permitan extraer información acerca de aquellos aspectos clave para los
responsables de la organización o unidad dentro de ésta. Por ello, es
necesario que a la hora de seleccionar cada indicador éste sea:
• Importante: Referido a un elemento significativo y que sea significativo de algo tanto para quien efectúa el control como para el agente cuya actividad es objeto de control
• Específico: Que defina bien aquello a lo que se refiere.
• Numéricamente medible: Los parámetros a los que se refiere el
indicador son medibles.
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• Consistente en el tiempo: Es decir, que el indicador sea comparable consigo mismo en distinto momentos del tiempo
• Fácil de obtener: De cálculo inmediato y utilizando pocos recursos,
y si es posible, electrónicamente o de modo mecanizado.
• Obvio: Fácil de comprender y de sacar conclusiones.
• Objetivo: Lo menos subjetivo posible y que con independencia de
la persona que tome los datos, éstos no varíen.
• Fiable: Que refleja la realidad sin distorsiones.
• Comparable: Que permita la comparación con otras unidades u
organizaciones similares.
• Ofrezca una relación coste/utilidad en la toma de decisiones
razonable.
• Número Adecuado: Un número de indicadores adecuado, que
presente una operatividad óptima.
2.
El nivel de detalle, la validez y la confianza de la información suministrada con relación a los diversos objetivos de gestión y a los
aspectos críticos del entorno.
3.
El coste global de obtención de la información, procurando que
no comporte un aumento sensible de la carga administrativa.
Si el resultado de dicha evaluación es positivo, podremos definir el contenido del sistema de información para la gestión.
A continuación se van a analizar los mencionados anteriormente tres
parámetros para la medición del funcionamiento de los procesos:
Eficacia, Eficiencia y Flexibilidad.
5.2.
Eficacia del proceso
La eficacia del proceso nos mostrará el nivel en que el proceso ha
contribuido a la consecución de los objetivos estratégicos de la organiza-
ANÁLISIS Y MEJORA
El nivel de respuesta a las necesidades de información de la organización o unidad administrativa.
MEDICIÓN,
1.
43
DE LOS PROCESOS
Una vez aplicados los criterios anteriores, los indicadores que resulten
seleccionados deberán someterse a una evaluación de conjunto con
relación a:
Libro.25.238
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ción, es decir, y en términos de valor añadido para el cliente, el grado en
que los outputs del proceso han satisfecho las necesidades de los clientes (externos o internos) de dicho proceso.
La eficacia del proceso se medirá pues a través del análisis de los resultados alcanzados en base a indicadores de rendimiento, e indicadores
de percepción de los clientes.
Figura 26.
Algunas reflexiones para el análisis de la eficacia de los procesos
GUÍAS
EN LA
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G E S T I Ó N P Ú B L I CA L O CA L . G U Í A 6
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Ejemplos de indicadores que podrían ayudar a medir a la organización el nivel de eficacia del proceso podrían ser los siguientes:
• Nivel de cobertura de los servicios a todos los ciudadano.
• Accesibilidad de los servicios.
• Accesibilidad de las personas clave.
• Instalaciones adecuadas para la atención al público.
• Comunicación e información clara y orientada a las necesidades
del ciudadano.
• Trato dispensado.
• Adecuación del servicio/producto a las necesidades y expectativas
del ciudadano.
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• Imagen o reputación de la organización.
• Nivel de fidelidad con respecto al servicio ofrecido por la organización.
5.3.
Eficiencia del proceso
La eficiencia del proceso analiza los resultados alcanzados (o output
del proceso) en relación a los recursos invertidos en su consecución
(input).
En este caso, ejemplos de indicadores de eficiencia podrían ser los
siguientes: costo por unidad producida, costes de la no calidad, ciudadano atendidos con respecto al total de la población de referencia potencialmente destinatarios del servicio, cumplimiento de los presupuestos,
auditorías internas, tasa de retorno de las inversiones, valor añadido por
empleado, etc.
Flexibilidad o adaptabilidad del proceso
5.5.
Criterios de priorización de los procesos a mejorar
La definición de los procesos debe tener como finalidad, su mejora
continua, a través de la medición de su funcionamiento y el establecimiento de unos objetivos o estándares.
ANÁLISIS Y MEJORA
Posibles ejemplos de indicadores de la flexibilidad de un proceso serían los siguientes: número de nuevos servicios puestos a disposición del
ciudadano, innovaciones y mejoras introducidas en los procesos, reducciones de tiempos de tramitación, servicios nuevos y adicionales ofrecidos al ciudadano, nivel de integración de los colaboradores aliados o
proveedores en el proceso de prestación del servicio, etc.
45
MEDICIÓN,
Es la capacidad del proceso para adaptarse o anticiparse al cambio.
El ciudadano tiene una serie de expectativas latentes, a las que la organización pública local debe anticiparse, buscando exceder en todo
momento en la satisfacción de sus necesidades y expectativas. Asimismo,
la evolución constante y la aparición de nuevas tecnologías posibilita la
mejora continua de los productos y servicios y el valor añadido que
puede incorporar el proceso.
DE LOS PROCESOS
5.4.
Libro.25.238
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Página 46
La mejora de los procesos debe abordarse de forma continua, gradual
y no de golpe y de forma global. La mejora y el cambio requieren tiempo y su maduración dentro de la organización, por lo que es preferible
hacer las cosas paso a paso.
Por ello, es preciso seleccionar los procesos a mejorar, estableciendo
unos criterios de priorización que optimicen el proceso de mejora. Entre
los criterios para la priorización en la selección de los procesos a mejorar
son fundamentales los siguientes:
1.
Importancia o peso relativo del proceso en la organización
Parece lógico que la organización centre sus esfuerzos en mejorar aquellos procesos críticos, que inciden de forma directa en los
resultados que alcance la organización y en la consecución de su
misión, visión (hacia dónde se desea dirigir la organización) y a sus
objetivos estratégicos. Asimismo, la organización no habrá que olvidar la sostenibilidad del servicio público.
2.
Por otra parte, la organización deberá orientar sus esfuerzos de
mejora hacia la orientación de los procesos a la satisfacción de los
ciudadanos o clientes internos y, por tanto, priorizará sobre aquellos procesos cuya mejora tenga un impacto positivo en éstos,
aportándole mayor valor, introduciendo nuevos procesos, reduciendo errores o reclamaciones, contribuyendo a la mejora de la
reputación de la organización etc.
GUÍAS
D E A P OYO A L A CA L I DA D
G E S T I Ó N P Ú B L I CA L O CA L . G U Í A 6
46
EN LA
Impacto en el ciudadano
3.
Impacto sobre las personas
La dirección de la organización pública local deberá tener presente las posibles barreras al cambio que pudieran frenar el desarrollo de la mejora de un determinado proceso, si existen los recursos humanos adecuados, así como los posibles impactos sobre la
satisfacción y motivación de las personas que la integran, así
como en el desempeño de su trabajo. En dicho sentido, también
será fundamental acompañar las medidas de mejora de otras
tales como la formación, la involucración y la implicación en la
mejora.
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4.
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Requerimientos y costes de la mejora
Resulta también fundamental analizar la mejora en términos de
eficacia, eficiencia y flexibilidad. De este modo, se deberán analizar los recursos precisos, la variación de costes en los que se incurren y las mejoras que se podrían conseguir en términos de tiempos, rendimiento, racionalización en la gestión de los recursos y en
los costes incurridos, etc.
5.
Impacto sobre la organización y riesgo
Se deberá analizar también el posible impacto sobre la cultura
y estructura de la organización. Asimismo, habrán de analizarse los
riesgos sobre la organización derivados de la mejora de los procesos (por ejemplo, si ésta posee los recursos adecuados para desarrollarla, la estructura de costes, las posibles influencias en el posicionamiento a corto plazo en la calidad del servicio ofrecido,
etc.).
Por otra parte, está claro que se deberá actuar primero sobre
aquellos procesos que poseen mayor peso dentro de la organización, con mayores oportunidades de mejora y que contribuyen en
mayor medida a mejorar el posicionamiento.
Con vistas a la optimización del proceso de mejora continua, el
aprovechamiento de sinergias y economías de escala, a la hora
de seleccionar los proceso a mejorar, la organización deberá considerar el grado en que las actuaciones desarrolladas y los resultados obtenidos podrían ser extrapolables a la mejora de otros procesos similares. Para ello, es fundamental establecer una clasificación de procesos atendiendo a grupos funcionales.
En base a los seis criterios señalados anteriormente (o a otros
que identificase la organización), ésta puede desarrollar un análisis multicriterio que permita valorar la oportunidad de la mejora
para cada uno de los procesos. Dicho análisis se basa en ir dando
una valoración numérica relativa a cada proceso analizando uno
a uno cada uno de los criterios de juicio.
ANÁLISIS Y MEJORA
Grado de aplicabilidad o extensión de los posibles resultados
a la mejora de otros procesos
MEDICIÓN,
6.
47
DE LOS PROCESOS
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Libro.25.238
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Página 48
Figura 27. Análisis multicriterio en la priorización de procesos a mejorar (ejemplo)
48
Por otra parte, también se pueden realizar evaluaciones considerando
dos criterios al mismo tiempo, como pueden ser la oportunidad de mejora y el impacto sobre el cliente, empleando como herramienta una Matriz
de priorización de la mejora de los procesos en función de OportunidadImpacto.
EN LA
GUÍAS
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Figura 28. Matriz de priorización en función de Oportunidad-impacto
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Puede concluirse que la organización que se orienta a la excelencia
gestiona las actividades en términos de procesos. Dichos procesos deberán aportar cada vez más valor a los clientes y otros grupos de interés y
estar siempre alineados con la misión, estrategia y objetivos. Para ello, es
preciso su mejora continua, que debe partir primero del conocimiento e
identificación del mapa de procesos de la organización, segundo de la
definición de los procesos y tercero de la medición de su funcionamiento, en términos de eficiencia, eficiencia y flexibilidad o capacidad para
adaptarse al cambio.
Para la mejora es fundamental conocer bien los procesos, sus agentes
y los elementos que los definen. Así, es preciso identificar en todo momento las necesidades y expectativas de los clientes con respecto al output
del proceso, orientando los mismos a la satisfacción del cliente. Asimismo,
es fundamental conocer las actividades que componen el proceso; en
dicho sentido, el flujograma ofrece una valiosísima herramienta de apoyo
para la mejora.
La mejora es algo siempre inacabado y en constante evolución. Un
proyecto de mejora de los procesos debe partir de una concepción de
continuidad, abordándola paso a paso, priorizando los procesos sobre los
que va a centrarse en cada uno de los estadios, evaluando, revisando y
adoptando las correspondientes acciones de mejora identificadas, para
volver a realizar otro ciclo de mejora.
FUENTE: MARTÍN CASTILLA, 2005.
MEDICIÓN,
ANÁLISIS Y MEJORA
El ciclo de mejora continua y el despliegue de los procesos
DE LOS PROCESOS
Figura 29.
49
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Página 50
Una vez definidos los procesos y analizado su funcionamiento a partir
de las mediciones descritas, el siguiente paso será la identificación de las
áreas susceptibles de ser mejoradas, atendiendo al análisis del valor añadido, la mejora de la eficiencia, la eliminación de burocracia y duplicidades, la simplificación, la reducción de tiempos, la prevención de errores,
la normalización y estandarización, la posibilidad de automatización y/o
informatización, etc.
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6.
LA
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GESTIÓN POR PROCESOS EN LA ADMINISTRACIÓN
LOCAL A TRAVÉS DEL MODELO EFQM DE EXCELENCIA
“La sabiduría es un edificio sólido y completo, en el que cada pieza se
mantiene en su sitio y lleva su marca”
Michel Eyquem de Montagne (1533-1592)
Por modelo de excelencia entendemos aquel referente estratégico
estructurado en una serie de grandes capítulos o materias clave dentro
de la organización que, a su vez, se descomponen en áreas que nos marcan las pautas o mejores prácticas a seguir para alcanzar la excelencia
dentro de la organización.
Para el Modelo EFQM de la Fundación Europea para la Gestión de la
Calidad, la excelencia supone el modo sobresaliente de gestionar la
organización y obtener resultados, mediante la aplicación de los siguientes 8 conceptos fundamentales:
Orientación al cliente: Así, la organización debe orientar sus procesos a satisfacer las necesidades y expectativas de sus clientes (tanto las presentes como las futuras que pudieran surgir), quienes son, en última instancia, los árbitros de la calidad del servicio/
producto.
3.
Liderazgo y coherencia: Según lo cual, el equipo directivo de la
organización debe estar concienciado, comprometido e implicado en la cultura de la excelencia, debe tener una capacidad de
visión de cómo será la organización en el futuro que sirva de inspiración a los demás de forma coherente en toda la organización.
G E S T I Ó N P O R P R O C E S O S E N L A A D M I N I S T R AC I Ó N
2.
51
LA
Orientación hacia los resultados: De este modo, la organización
debe orientar sus actuaciones a la satisfacción de las necesidades de todos los grupos de interés relevantes para la organización (las personas que la integran, los clientes, los aliados con los
que establece relaciones de colaboración y cooperación, la
sociedad en su conjunto, así como todos aquellos que tienen
intereses económicos en la organización), buscando el equilibrio
y priorizando.
L O C A L A T R AV É S D E L M O D E L O E F Q M D E E X C E L E N C I A
1.
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GUÍAS
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4.
Gestión por procesos y hechos: La organización excelente gestiona las actividades en términos de procesos, identificando los propietarios y definiéndolos con detalle, y desarrollando las correspondientes actividades de mejora en base a información relevante y
aplicando sistemas de gestión de la calidad.
5.
Desarrollo e implicación de las personas: Dado que las personas
son el activo más importante de la organización, ésta debe procurar promover que se compartan los valores y propiciar un clima de
confianza y asunción de responsabilidades, así como del desarrollo personal y profesional de sus personas.
6.
Proceso continuo de aprendizaje, innovación y mejora: Dentro de
la organización debe existir una gestión adecuada del conocimiento, las experiencias, la creatividad e innovación, en el marco
de una cultura de mejora continua.
7.
Desarrollo de Alianzas: La búsqueda de la excelencia debe pasar
por el establecimiento de relaciones de colaboración/cooperación, mutuamente beneficiosas, articuladas en la confianza, en
compartir conocimientos y en una adecuada integración, con el
fin de aportar valor añadido y mejoras en el servicio a los clientes.
8.
Responsabilidad Social: La organización debe actuar desde posicionamientos éticos y objetivos ambiciosos de mejora continua en
cuanto a perseguir ir más allá de las expectativas y las normativas
de obligado cumplimiento.
52
EN LA
15:26
Como puede observarse, la gestión por procesos es uno de los pilares
de la organización orientada a la excelencia.
Los criterios o dimensiones fundamentales que propone el Modelo
EQFM para el análisis de la realidad de la organización son ampliamente aceptados en nuestro entorno competitivo europeo y gozan de un
reconocido prestigio por la rigurosidad y consenso con los que se han
elaborado.
El Modelo EFQM se estructura en base a 9 criterios básicos, cinco a
nivel de agentes facilitadores (Liderazgo, Política y Estrategia, Personas,
Alianzas y Recursos y Procesos) y cuatro a nivel de resultados (Resultados
en los Clientes, Resultados en las Personas, Resultados en la Sociedad y
Resultados Clave).
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Figura 30.
Estructura del Modelo EFQM de Excelencia
Por su parte, el criterio 5: Procesos se compone de los siguientes 5 subcriterios:
• 5a. Diseño y gestión sistemática de los procesos
• 5e. Gestión y mejora de las relaciones con ciudadanos
Figura 31.
Estructura del Criterio 5 del Modelo EFQM de Excelencia: Procesos
FUENTE: MARTÍN CASTILLA, 2002a.
G E S T I Ó N P O R P R O C E S O S E N L A A D M I N I S T R AC I Ó N
• 5d. Producción, distribución y servicio de atención, de los productos
y servicios
53
L O C A L A T R AV É S D E L M O D E L O E F Q M D E E X C E L E N C I A
• 5c. Diseño y desarrollo de los productos y servicios basándose en las
necesidades y expectativas de los ciudadanos
LA
• 5b. Introducción de las mejoras necesarias en los procesos mediante la innovación, a fin de satisfacer plenamente a ciudadanos y
otros grupos de interés, generando cada vez más valor.
Libro.25.238
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6.1.
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Página 54
Subcriterio 5a: Diseño y gestión sistemática
de los procesos
Entre otras, se pueden contemplar las siguientes áreas relativas a cómo
la organización:
• Identifica, define y documenta todos sus procesos, tanto clave o primarios como de apoyo o secundarios, necesarios para desempeñar
sus funciones.
Para la identificación, habrán de conocerse las necesidades y
expectativas del ciudadano.
• Establece el sistema de gestión de procesos que se caracterizará
por:
— Identificar las limitaciones de la organización que puedan suponer una barrera en su competitividad.
54
— Identificar los procesos relacionados con los factores clave para
la competitividad de la organización o modelo a seguir y definir
su incidencia en la efectividad, eficacia y eficiencia, así como el
posible efecto en la satisfacción de las necesidades y expectativas del ciudadano.
— Normalizar los procedimientos clave.
— Acercar los servicios al ciudadano.
GUÍAS
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G E S T I Ó N P Ú B L I CA L O CA L . G U Í A 6
— Asignar los recursos y responsabilidades a cada proceso.
— Definir las funciones y responsabilidades con respecto a cada
proceso, en cada puesto de trabajo. Gestión por objetivos.
— Implicar a todos los agentes dentro de la cadena de valor: clientes internos y externos (ciudadanos, usuarios) y aliados (proveedores, colaboradores, otras Administraciones, etc.).
— Establecer instrumentos de seguimiento, evaluación, control y
modelización o predicción de los procesos, tales como sistemas
de indicadores de gestión, cuadro de mando, etc.
— Establecer estándares o valores deseables para dichos indicadores.
— Llevar a cabo una comparación de los indicadores de gestión
con respecto a los estándares y objetivos estratégicos, estableciendo los mecanismos necesarios para su ajuste y mejora.
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— Evaluar el desempeño de funciones y cumplimiento de objetivos
del personal con respecto a los procedimientos.
— Identificar los puntos de ruptura entre las distintas actividades
que componen los procesos, en las interrelaciones con otras unidades, así como con los aliados.
— Prever los mecanismos necesarios para afrontar y resolver los
puntos de ruptura.
— Realizar análisis comparativo con respecto a otras organizaciones consideradas modelo a seguir.
— Evaluar el nivel de satisfacción de las necesidades y expectativas
tanto del ciudadano como de las personas que integran la organización.
— Establecer un proceso de mejora continua de los procesos
— Desarrollar en la gestión de los procesos sistemas de gestión de la
calidad (p.ej. Normas serie ISO 9000), de gestión medioambiental
(p.ej. Normas serie ISO 14000), y de prevención de riesgos laborales.
• Identificar las oportunidades de mejora de los procesos de prestación de servicio.
• Priorizar los procesos a mejorar.
• Promover la creatividad, innovación y participación de las personas
(tanto las pertenecientes a la organización como los ciudadanos,
los aliados o colaboradores) en la mejora continua o modernización
de la organización.
• Promover e implantar formas innovadoras de organización, gestión y
operación para mejorar los procesos.
• Aprovechar las posibilidades que ofrecen las nuevas tecnologías en
la mejora de los procesos.
G E S T I Ó N P O R P R O C E S O S E N L A A D M I N I S T R AC I Ó N
Entre otras, se pueden contemplar las siguientes áreas relativas a lo
que la organización hace para:
55
LA
Subcriterio 5b: Introducción de las mejoras necesarias
en los procesos mediante la innovación, a fin
de satisfacer plenamente a ciudadanos y otros
grupos de interés, generando cada vez mayor valor
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6.2.
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• Establecer una óptima estrategia para la gestión del cambio, que
incluye los siguientes aspectos:
— Objetivos estratégicos o a alcanzar.
— Análisis del escenario futuro frente a la situación actual e identificación de parámetros de cambio.
— Valorar la necesidad de llevar a cabo el cambio.
— Evaluar posibles impactos y barreras.
— Diseño de un plan de acción para el desarrollo del cambio.
— Establecimiento de las estructuras de gestión adecuadas para
llevar a cabo el proyecto de cambio.
— Asignación de recursos.
— Diseño de mecanismos de seguimiento, control y evaluación que
permitan el ajuste y la mejora.
— Plan de contingencias ante posibles desviaciones que pudieran
producirse.
GUÍAS
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• Diseñar y desarrollar un óptimo plan de comunicación interno (dirigido a sus personas y, en su caso, a los aliados) y externo (dirigido a
los ciudadanos y a los aliados).
• Establecer los mecanismos oportunos de formación y adiestramiento en cada puesto de trabajo de las personas dentro de la organización para optimizar el desarrollo y operatividad de los nuevos procesos, apoyándose en manuales, guías que describan los procedimientos, así como en material didáctico. Dicha formación y adiestramiento deberá llevarse a cabo tanto antes de la implantación
como en las sucesivas fases de la misma.
• Establecer instrumentos de seguimiento, evaluación, control y modelización o predicción en la implantación de los nuevos procesos, tales
como sistemas de indicadores de gestión, cuadro de mando, etc.
• Establecer estándares o valores deseables para dichos indicadores.
• Llevar a cabo una comparación de los indicadores de gestión con
respecto a los estándares y objetivos estratégicos, estableciendo los
mecanismos necesarios para su ajuste y mejora.
• Evaluar el desempeño de funciones y cumplimiento de objetivos de
las personas con respecto a dichos nuevos procesos.
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• Desarrollar las oportunas actuaciones de rediseño y mejora de los
procesos clave relacionados con la prestación de servicio al ciudadano.
• Evaluar la eficacia y eficiencia derivada de la implantación de las
acciones de mejora desarrolladas en los procesos, con el objetivo
de garantizar los resultados deseados y previstos y, en su caso, poder
llevar a cabo los necesarios ajustes y mejoras sobre lo programado
en un principio.
6.3.
Subcriterio 5c: Diseño y desarrollo de los productos
y servicios basándose en las necesidades
y expectativas de los ciudadanos
Las áreas a contemplar incluirían qué es lo que hace la organización
para:
• Conocer de las necesidades y expectativas del ciudadano, a través
de, entre otras, de las siguientes herramientas:
— Empleo de la técnica de “Cliente Anónimo”, es decir una persona que se hace pasar por un usuario, generalmente con alguna
problemática o particularidad extrema, para analizar el nivel de
servicio que recibe.
G E S T I Ó N P O R P R O C E S O S E N L A A D M I N I S T R AC I Ó N
57
— Comparación con los servicios ofrecidos por otras organizaciones.
LA
— Encuestas de necesidades/expectativas de los ciudadanos/
usuarios.
— Reuniones con agentes representativos (asociaciones de consumidores, etc.).
— Encuestas de opinión/satisfacción y de percepciones a ciudadanos/usuarios.
— Encuestas a empleados sobre su percepción del nivel de satisfacción y las necesidades y expectativas de los usuarios.
— Grupos de mejora compuestos por personal de la organización.
— Grupos de trabajo con usuarios.
— Análisis de sugerencias, reclamaciones e iniciativas de mejora
tanto del ciudadano como de los empleados.
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— Análisis cualitativo y cuantitativo del entorno.
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— Medición de la evolución de las necesidades y expectativas del
ciudadano.
— Relación entre las nuevas tecnologías y posibles nuevas necesidades o demandas de los ciudadanos (por ejemplo, la tramitación telemática).
• Identificar los parámetros o atributos del servicio que el ciudadano
tiene en consideración, a la hora de evaluar el nivel de satisfacción
obtenido en la utilización del mismo.
• Definir la importancia relativa que el ciudadano otorga a cada uno
de los atributos del servicio/producto.
• Se definen los ejes de satisfacción del ciudadano, es decir los distintos elementos que configuran la opinión del mismo.
• Identificar las diferentes tipologías de ciudadanos y segmentarlos,
atendiendo a las diferentes necesidades y expectativas con respecto al servicio/producto.
GUÍAS
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• Conocer el ciclo de vida en la demanda de cada servicio/producto y anticiparse a las demandas previstas, con el fin de poder dar
respuesta a los mismos, diseñar políticas ad hoc e introducir medidas
de regulación o satisfacción de dicha demanda y determinar, de
este modo, su viabilidad a corto, medio o largo plazo.
• Ir por delante de la demanda de servicios, en el sentido de aprovechar la creatividad e innovación para identificar necesidades y
expectativas potenciales y desarrollar nuevos servicios/productos o
introducir mejoras en los actuales antes de que el usuario los demande.
• Llevar a cabo un análisis comparativo con respecto a los
servicios/productos ofrecidos por otras organizaciones consideradas
modelo a seguir, pertenecientes tanto al ámbito público como privado.
• Promover dentro de la organización la innovación y la creatividad,
reconociendo las iniciativas de mejora dirigidas a adaptar los servicios/productos al ciudadano y a poner a su disposición nuevos.
• Implicar a los aliados (proveedores, colaboradores, otras Administraciones, etc.) para identificar posibles mejoras en el diseño y desarrollo de los servicios/productos.
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6.4.
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Página 59
Subcriterio 5d: Producción, distribución y servicio
de atención, de los productos y servicios
Las áreas a contemplar incluirían qué es lo que hace la organización
para:
• Orientar el diseño y desarrollo de los servicios/productos a lo que
precisa el ciudadano, ajustándose a sus necesidades y expectativas.
• Comunicar e informar de forma clara, concisa y orientada a las
necesidades de los ciudadano acerca de los servicios que se prestan y sus derechos, a través de documentación, publicaciones, folletos, cartas de servicios, hojas de instrucciones, circulares, Internet,
puntos automáticos de información/consulta, etc.
• Facilitar múltiples modalidades de acceso al servicio/producto, propiciando el acercamiento al ciudadano.
• Dar información ágil, puntual y adecuada del estado de tramitación
de los expedientes.
• Llevar a cabo con diligencia y rapidez la subsanación de posibles
errores, omisiones o irregularidades achacables a la organización,
intentando minimizar y compensar los posibles daños derivados
sobre el ciudadano.
• Dar información al ciudadano acerca de sus datos disponibles en
bases de datos de la organización y posibilitarle la corrección de
posibles errores en los mismos.
• Dar información al ciudadano sobre nuevas prestaciones, modificaciones o valor añadido a los actuales servicios/productos, a través
de los cauces precisos.
G E S T I Ó N P O R P R O C E S O S E N L A A D M I N I S T R AC I Ó N
• Dar información al ciudadano sobre los riesgos inherentes a determinadas actuaciones, sus derechos y obligaciones.
LA
• Dar información al ciudadano sobre las necesidades de subsanación de errores u omisiones por su parte.
59
L O C A L A T R AV É S D E L M O D E L O E F Q M D E E X C E L E N C I A
• Dar información al ciudadano sobre la caducidad de las autorizaciones temporales y la necesidad de su renovación.
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6.5.
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Página 60
Subcriterio 5e: Gestión y mejora de las relaciones
con los ciudadanos
Las áreas a contemplar incluirían qué es lo que hace la organización
para:
• Identificar la percepción de los ciudadanos con respecto a la calidad del servicio/producto, desagregando en función de los diferentes atributos que caracterizan el servicio/producto.
• Determinar la diferencia entre las percepciones y las expectativas
(nivel de calidad percibido frente al esperado) y el grado de satisfacción con el servicio/producto recibido y articular las medidas
necesarias para reducir dicha diferencia.
• Segmentar los ciudadanos atendiendo a las diferentes tipologías de
necesidades y expectativas con respecto a la organización.
• Mantener contacto de forma continua con el ciudadano a 4 niveles:
— Antes de acudir a la organización.
— Mientras se le presta el servicio o suministra el producto.
60
— Con posterioridad a la prestación del servicio o suministro del
producto.
GUÍAS
EN LA
D E A P OYO A L A CA L I DA D
G E S T I Ó N P Ú B L I CA L O CA L . G U Í A 6
— En todo momento, para mantenerle informado, de forma transparente, sobre la gestión pública llevada a cabo por la
Administración Pública.
• Analizar el proceso de prestación del servicio o de suministro del producto y la percepción de los empleados en la atención al público
sobre la calidad del servicio ofrecido.
• Desarrollar actuaciones de rediseño de los procesos clave relacionados con la prestación de servicio al ciudadano siempre que sea
precisa la mejora de los mismos.
• Disponer de un servicio de atención al ciudadano, con suficiente
entidad dentro de la organización, de atención de sugerencias,
quejas y reclamaciones que responda a todos y articule mecanismos de ajuste y mejora oportunos y ágiles.
• Disponer de la figura del “Defensor del Ciudadano” que sea garante de sus derechos y de la calidad del servicio que recibe, así como
interlocutor ante sus quejas, reclamaciones o sugerencias.
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• Asegurar el desarrollo de sistemas de seguimiento, control y evaluación de la calidad del servicio que permitan articular mecanismos
de ajuste y mejora oportunos y ágiles.
• Analiza la evolución en el tiempo de la percepción del ciudadano
con respecto al servicio.
• Llevar a cabo un análisis comparativo con relación a los resultados
en los ciudadanos de otras organizaciones e identificar las posibles
causas y soluciones más adecuadas.
• Promover el desarrollo de iniciativas para la mejora del servicio,
basadas en la creatividad e innovación, tales como: la tramitación
telemática, facilitar la participación del ciudadano a través de
sugerencias y reclamaciones por teléfono, e-mail, etc., inicio de tramitación de expedientes por teléfono, aperturas de horarios innovadoras, puntos automáticos de información y gestión, acercamiento
del servicio a zonas poco accesibles a través de servicios itinerantes
(oficinas móviles, etc.), realización de encuestas sobre percepción
vía Internet, etc.
G E S T I Ó N P O R P R O C E S O S E N L A A D M I N I S T R AC I Ó N
L O C A L A T R AV É S D E L M O D E L O E F Q M D E E X C E L E N C I A
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LA
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7.
LA
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Página 63
A DMINISTRACIÓN
NORMAS ISO 9000
GESTIÓN POR PROCESOS EN LA
LOCAL DESDE LA VISIÓN DE LAS
“Las cosas que se han de hacer no se han de decir, y las que se han
de decir no se han de hacer”
Baltasar Gracian (1601-1658)
La familia de Normas ISO 9000 de Sistemas de Gestión de la Calidad es
un conjunto de normas internacionales (promovidas, desde su publicación inicial en 1987, por la Asociación Internacional de Normalización)
que pretenden asegurar la calidad de los procesos y actividades de la
organización, promoviendo la mejora continua y el logro de la satisfacción del cliente. Dichas normas fueron modificadas en el año 2000 y con
posterioridad la primera de ellas fue actualizada en 2005.
La familia de las Normas UNE-EN-ISO 9000 del año 2000 estaba constituida por tres normas básicas, complementadas con un número reducido
de otros documentos (guías, informes técnicos y especificaciones técnicas).
63
UNE-EN-ISO 9004: Sistemas de gestión de la calidad. Directrices
para la mejora del desempeño.
UNE-EN ISO 19011:2002: Directrices para la auditoría de los sistemas
de gestión de la calidad y/o ambiental.
Los protocolos ISO requieren que todas las normas sean revisadas al
menos cada cinco años para determinar si deben mantenerse, revisarse
o anularse. La versión de 1994 de las normas pertenecientes a la familia
ISO 9000, fue revisada por el Comité Técnico ISO/TC 176, publicándose el
15 de diciembre del año 2000. La primera de ellas (ISO 9000) fue revisada
en septiembre de 2005, publicándose una nueva versión, que incluye
nuevas definiciones, amplía algunas de las ya existentes y actualiza el
contenido de algunas notas.
9000
L O CA L D E S D E L A V I S I Ó N D E L A S N O R M A S I S O
UNE-EN-ISO 9001: Sistemas de gestión de la calidad. Requisitos
LA
UNE-EN-ISO 9000:2005: Sistemas de gestión de la calidad. Fundamentos y Vocabulario, que derogó a finales de 2005 y sustituyó a la
Norma del mismo título del año 2000: UNE-EN-ISO 9000:2000.
G E S T I Ó N P O R P R O C E S O S E N L A A D M I N I S T R AC I Ó N
Las cuatro normas básicas de la familia ISO 9000 son:
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Página 64
AENOR (Asociación española de Normalización) publicó con la misma
fecha las normas UNE-EN-ISO 9000 del año 2000, versión oficial en español
de las normas ISO 9000 del año 2000 y en noviembre de 2005 publicó la
versión española de la ISO 9000:2005.
Los principales beneficios que pueden aportar los sistemas de gestión
de la calidad como las normas ISO 9000 pueden concretarse, según
Hayashi (1991), en las siguientes:
1.
Se pueden establecer unos objetivos específicos para las actividades de control de calidad conduciendo a la mejora de la
calidad.
2.
Permite la valoración y registro del estado de las actividades de
control de la calidad, de forma justa, imparcial y neutral por una
tercera parte en base a unos controles estandarizados en todo el
mundo.
3.
Permite una normalización, de forma que el resultado de la valoración y del registro se convierte en un pasaporte común para los
mercados internacionales, y existe la posibilidad de evitar la repetición de exámenes innecesarios en los distintos países.
64
GUÍAS
EN LA
D E A P OYO A L A CA L I DA D
G E S T I Ó N P Ú B L I CA L O CA L . G U Í A 6
7.1.
Requisitos de la norma ISO 9001:2000
Los requisitos de la ISO 9001:2000 se estructuran en los siguientes
ámbitos:
1.
Responsabilidad de la dirección: De acuerdo con la norma, la
alta dirección debe tener en cuenta los siguientes aspectos para
desarrollar y mantener un sistema de gestión eficaz y eficiente
capaz de alcanzar los objetivos previstos. Incluye los siguientes
aspectos:
Política de Calidad.
Objetivos de Calidad.
Sistemas de gestión de la Calidad.
Representante de la Dirección.
Manual de Calidad.
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Página 65
Control de la Documentación.
Control de Riesgos.
Revisión por la Dirección.
Requisitos de los Clientes.
2.
Gestión de recursos: cuyo objetivo es determinar y proporcionar
en el momento adecuado los recursos necesarios para establecer
y mantener el sistema de Gestión de Calidad. Incluye los siguientes
aspectos:
Personal.
Equipos.
Espacio de trabajo.
Mantenimiento.
Servicios de Apoyo.
Diseño y desarrollo del producto o servicio.
Compras.
Actividades de producción y de prestación del servicio.
4.
Medida, Análisis y mejora: Que contempla los siguientes aspectos:
Seguimiento de la satisfacción del cliente.
Auditorias internas.
Control de las no conformidades.
Análisis de datos para la mejora.
Mejora: acciones correctoras y acciones preventivas.
9000
Procesos relacionados con clientes.
65
G E S T I Ó N P O R P R O C E S O S E N L A A D M I N I S T R AC I Ó N
Realización del producto o servicio: Que contempla los siguientes aspectos:
LA
3.
L O CA L D E S D E L A V I S I Ó N D E L A S N O R M A S I S O
Libro.25.238
Libro.25.238
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Figura 32.
66
D E A P OYO A L A CA L I DA D
G E S T I Ó N P Ú B L I CA L O CA L . G U Í A 6
GUÍAS
Página 66
Los procesos en el sistema de gestión de la calidad según la norma ISO 9000:2005
FUENTE: ISO 9000:2005.
7.2.
EN LA
15:26
Los ocho principios de la gestión de la calidad
según las recomendaciones de la norma ISO 9004:2000
Por otra parte, en la norma ISO 9004:2000 de Sistemas de Gestión de la
Calidad, recoge como recomendaciones para llevar a cabo la mejora
los siguientes ocho principios de gestión de calidad:
1.
ORGANIZACIÓN ENFOCADA AL CLIENTE
Las organizaciones dependen de sus clientes y por lo tanto deberían
comprender las necesidades actuales y futuras de los mismos, satisfacer
sus requisitos y esforzarse en exceder sus expectativas.
2.
LIDERAZGO
Los lideres establecen la unidad de propósito y la orientación de la
dirección de la organización. Ellos deberían crear y mantener un ambiente interno, en el cual el personal pueda llegar a involucrarse totalmente
en el logro de los objetivos de la organización.
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3.
15:26
Página 67
PARTICIPACIÓN DEL PERSONAL
El personal, a todos los niveles, es la esencia de una organización y su
total implicación posibilita que sus habilidades sean usadas para el beneficio de la organización.
4.
ENFOQUE BASADO EN PROCESOS
El resultado deseado se alcanza más eficientemente cuando las actividades y los recursos relacionados se gestionan como un proceso.
5.
ENFOQUE DEL SISTEMA HACIA LA GESTIÓN
Identificar, entender y gestionar los procesos interrelacionados como
un sistema que contribuye a la eficacia y eficiencia de una organización
en el logro de sus objetivos.
MEJORA CONTINUA
Las decisiones eficaces se basan en el análisis de los datos y la información.
8.
RELACIÓN MUTUAMENTE BENEFICIOSA CON EL PROVEEDOR
Una organización y sus proveedores son interdependientes, y una relación mutuamente beneficiosa aumenta la capacidad de ambos para
crear valor.
7.3.
Principales hitos en la implantación de un sistema
de gestión de la Calidad conforme a la Norma ISO 9001
De forma general, se podrían diferenciar las siguientes tres principales
fases en la implantación de un Sistema de Gestión de la Calidad conforme a la Norma ISO 9001:2000:
a)
Análisis y diagnóstico.
9000
ENFOQUE HACIA LA TOMA DE DECISIONES
G E S T I Ó N P O R P R O C E S O S E N L A A D M I N I S T R AC I Ó N
7.
67
LA
La mejora continua en el desempeño global de la organización debería ser un objetivo permanente de ésta.
L O CA L D E S D E L A V I S I Ó N D E L A S N O R M A S I S O
6.
Libro.25.238
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Página 68
b)
Implementación.
c)
Mejora del sistema de gestión de la calidad.
7.3.1.
Fase I: Análisis y Diagnóstico
Incluye a su vez tres etapas:
a)
Identificación de los objetivos generales que la organización
quiere alcanzar: Ser más eficiente, producir productos y servicios
que cumplan coherentemente los requisitos del cliente, lograr la
satisfacción del cliente, incrementar la cuota de mercado, mantener la cuota de mercado, mejorar la comunicación y la moral de
la organización, reducir costes y pasivo, incrementar la confianza
en el sistema de producción, etc.
b)
Identificar las expectativas sobre la organización de otros
agentes: Clientes, personal, proveedores, etc.
c)
Obtener información sobre las normas ISO 9000: Para ello se
ofrece información más detallada en la Norma ISO 9001.
68
7.3.2.
Fase II: Implementación
GUÍAS
EN LA
D E A P OYO A L A CA L I DA D
G E S T I Ó N P Ú B L I CA L O CA L . G U Í A 6
Incluye a su vez seis etapas:
a)
Identificar los procesos necesarios para el sistema de gestión
de calidad y su aplicación a través de la organización: Se
focalizará en analizar cuáles son los procesos, quiénes son los
clientes destinatarios de cada proceso, cuáles son los requisitos de
estos clientes, etc.
b)
Aplicar las normas ISO 9000 en el sistema de gestión de la
organización: Cuyo objetivo será decidir si lo que se busca es la
certificación de que su sistema de gestión de la calidad es conforme con la Norma ISO 9001, o si se está preparando para optar a
un premio nacional a la calidad.
c)
Diagnosticar la situación actual: Tratará de determinar las diferencias existentes entre el sistema actual de gestión de la calidad
y un sistema que cumpla, mediante autoevaluación o evaluación
externa.
11/5/06
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d)
Identificar los procesos necesarios para suministrar los servicios a los clientes: Cuyo principal objetivo será revisar los requisitos del capítulo 7 Realización del Producto de la Norma ISO 9001
para determinar si son aplicables al sistema de gestión de la calidad los requisitos, incluyendo: Procesos relacionados con el cliente, Diseño y desarrollo, Compras, Producción y prestación del servicio, Control de los dispositivos de seguimiento y medición.
e)
Desarrollar un plan para eliminar las diferencias entre el sistema de calidad actual y el sistema que cumpla: Cuyo objetivo
será identificar las acciones necesarias para eliminar las diferencias existentes, asignar recursos y responsabilidades para llevar a
cabo estas acciones, y establecer un programa para completar
las acciones necesarias.
f)
Implementar el plan: Cuyo principal objetivo será implementar las
acciones identificadas y hacer un seguimiento del progreso del
programa.
Fase III: Mejora del Sistema de Gestión de la Calidad:
Realizar auditorias internas periódicas: Que se realizarán conforme a la Norma ISO 19011 como orientación para la auditoría, la calificación del auditor y la gestión de los programas de
auditoría.
b)
Certificación de la conformidad por un organismo de registro/certificación independiente: Incluye la contratación de una
entidad acreditada para llevar a cabo una auditoría y certificar la
conformidad del sistema de gestión la calidad.
c)
Evaluar la información que genera el sistema de calidad para
determinar nuevas acciones de mejora: Cuyo objetivo será la
revisión de la eficacia e idoneidad del sistema de gestión.
d)
La Norma ISO 9004 proporciona una metodología para la mejora.
7.4.
Camino a la excelencia
Una vez implantado un Sistema de Gestión de la Calidad según la
norma UNE-EN-ISO 9001:2000, el camino que queda por realizar es toda-
9000
a)
69
G E S T I Ó N P O R P R O C E S O S E N L A A D M I N I S T R AC I Ó N
Incluye a su vez seis etapas:
LA
7.3.3.
L O CA L D E S D E L A V I S I Ó N D E L A S N O R M A S I S O
Libro.25.238
Libro.25.238
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vía muy amplio. En dicho sentido, la Dirección óptima y obligada a la que
se debería dirigir una organización pública sería hacia la mejora continua
de la calidad a través de un enfoque basado en Modelo EFQM de
Excelencia.
GUÍAS
EN LA
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Libro.25.238
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8.
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A LGUNAS EXPERIENCIAS
EN LA A DMINISTRACIÓN
EN GESTIÓN POR PROCESOS
LOCAL
“Quien volviendo a hacer el camino viejo aprende el nuevo, puede
considerarse un maestro”
Confucio (551-470 a.C.)
8.1.
La experiencia del Departamento de Formación
de la Diputación Provincial de Alicante
en la gestión por procesos
INTRODUCCIÓN
El Departamento de Formación de la Diputación Provincial de
Alicante presenta su sistema de calidad basado en la gestión por procesos e indicadores de gestión.
El Departamento de Formación de la Diputación de Alicante tiene
unos 15 años de existencia. Obviamente, desde entonces, ha variado
mucho en su trabajo y en los recursos de que dispone.
El Departamento de Formación se ha organizado teniendo en cuenta
su Misión, es decir,“Proporcionar formación y reciclaje permanente a los
L O CA L
A D M I N I S T R AC I Ó N
EXPERIENCIAS EN GESTIÓN
Breve presentación
POR PROCESOS EN LA
Es original sobretodo porque el mapa de procesos, flujogramas de
procedimientos, actividades, etc., están conformados en soporte informático. Además de ahorrar papel, facilita enormemente su consulta por
todos los miembros de la organización. Sólida por el tiempo que ya venimos trabajando con este sistema (es el tercer ejercicio) y eficaz porque
facilita la detección y corrección de errores y la toma consecuente de
decisiones.
71
ALGUNAS
Pensamos humildemente que aportamos una experiencia original, sólida y eficaz, útil para la gestión de un departamento de formación pero
sin duda trasladable a cualquier otro ámbito de la Administración.
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empleados públicos que prestan servicios en la administración Local de
la provincia de Alicante: Ayuntamientos, Mancomunidades y otras entidades locales, la propia Diputación y sus Organismos autónomos”. La
población potencial a la que nos dirigimos la constituyen alrededor de
16.500 empleados públicos.
En este sentido, la gestión de los cursos propiamente dicha se descarga en 3 negociados operativos: negociado de “Formación Continua” ,
Negociado de “Formación Informática” y Negociado de Formación
Interna”. De manera transversal, dando apoyo a todos ellos desde la
parte económica y administrativa, hay un cuarto negociado denominado “Administración de cursos”.
A nivel directivo, todo esto se coordina desde la jefatura de sección,
que se encarga más de la dirección interna, mientras que el jefe de servicio se ocupa de las relaciones externas, dar cuenta a la Dirección del
Área y Diputado Delegado y del establecimiento y mantenimiento de la
red de contactos (INAP, FEMP, IVAP, otras instituciones provinciales del Estado, etc.).
GUÍAS
EN LA
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G E S T I Ó N P Ú B L I CA L O CA L . G U Í A 6
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El Staff técnico lo conforman 3 puestos de trabajo y hay también 4 profesionales de apoyo que se encargan de la atención a profesores y alumnos y preparación de aulas y materiales, en turnos de mañana y tarde en
los dos centros de formación: C/ Ferré Vidiella y aulas de formación del
“Hogar Provincial”.
En cuanto a nuestra Visión, aspiramos a liderar la formación de los
empleados públicos que prestan servicios en la Administración Local de
la provincia y ser el punto de referencia en cuanto a modelos de formación de la Administración Pública de todo el Estado.
Concebimos la formación como una herramienta estratégica clave
en las políticas municipales de cambio y modernización. Nuestra filosofía
como departamento viene recogida en nuestra Declaración de la
Calidad, y se sustenta en tres pilares, que conforman nuestros valores;
Servir de forma satisfactoria a nuestros clientes.
Normalización y mecanización de la gestión.
Participación del personal.
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Nuestro recorrido por la Calidad
Nuestra andadura por la Calidad comienza en el año 1995, momento,
en el que el equipo de gobierno de esta Institución asumió como uno de
sus objetivos el impulso de la Calidad en los departamentos de la
Diputación. Podemos sintetizar la evolución a lo largo de esta década en
tres etapas:
1.ª etapa.—Tras algunas incursiones erráticas por el Modelo EFQM, y
unas primeras autoevaluaciones, el Departamento de Calidad de la
Diputación se decantó por las Normas ISO, en concreto, en nuestro caso,
para la certificación por la Norma ISO 9002:1994.
En un principio encontramos muchas dificultades para la adaptación
a un servicio como el nuestro de esta Norma, pensada esencialmente
para la producción. En paralelo seguimos investigando sobre modelos de
calidad y de ese modo llegamos a conocer el método CEDEO/Q*For,
específico para organismos de formación, y que se basa, fundamentalmente, en la solvencia institucional, la calidad técnica y profesional y,
sobre todo, en la satisfacción manifestada por los clientes.
73
A D M I N I S T R AC I Ó N
EXPERIENCIAS EN GESTIÓN
2.ª etapa.—Con nuevos ánimos, y siguiendo las directrices que se marcaban en la propia Diputación comenzamos a trabajar con la documentación de las ISO, con la mirada puesta en la obtención de la certificación correspondiente. Al final de 2001, obtuvimos la certificación
ISO 9002:1994 de AENOR.
POR PROCESOS EN LA
Esta certificación que tiene una validez de tres años, la renovamos en
2001, y de nuevo en 2004. También en estos casos, el nivel de satisfacción
de los clientes entrevistados, ha sido del 100 %.
ALGUNAS
Este reconocimiento externo supuso un importante elemento de motivación para todo el personal que componía el Departamento, ya que
nuestros clientes (el 100 % de los entrevistados) manifestó sentirse “satisfecho” o “muy satisfecho” con los servicios prestados.
L O CA L
Trabajamos en ello y accedimos a esta certificación, nos sometimos a su auditoría y en noviembre de 1998 nos convertíamos en el primer departamento de formación de una Administración Pública española que obtenía la certificación de calidad por el método europeo
CEDEO/Q*For.
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Página 74
Sin embargo, no sentimos ninguna satisfacción especial. Muchas veces
sufríamos la norma como un trabajo suplementario que además no añadía valor a nuestro sistema de gestión.
El error había sido intentar adaptar nuestro trabajo a lo que la Norma
decía, en lugar de interpretarla con arreglo a nuestra necesidad y sistema de funcionamiento. Había una disociación entre cómo trabajábamos
y cómo decíamos en la norma que debíamos hacerlo.
3.ª etapa.—Las normas del 94 dejaban de estar vigentes y debíamos
adaptar nuestro sistema a las ISO 9000:2000.
Ante esta tesitura, teníamos dos opciones. Una, la más fácil, consistía en
“reconvertir” los procedimientos en procesos (exigencia de la nueva
norma), y realizar algunas pequeñas adaptaciones para someternos a la
auditoría con el nuevo sistema. La otra opción, era olvidarnos de todo lo
hecho, y partir desde cero, elaborando nuestro mapa de procesos, flujogramas, actividades, etc. Optamos por la segunda sin dudarlo.
GUÍAS
EN LA
D E A P OYO A L A CA L I DA D
G E S T I Ó N P Ú B L I CA L O CA L . G U Í A 6
74
El sistema de trabajo, ahora, fue radicalmente distinto. En primer lugar:
un período de formación de una parte del equipo en gestión por procesos, y de todos los miembros del comité de calidad en las novedades y
requerimientos de las normas ISO 9001:2000; apostamos decididamente
por un verdadero trabajo en equipo para la definición de nuestros procesos clave, estratégicos y los de soporte, delimitando así nuestro mapa de
procesos.
La descripción de cada uno de ellos la realizaron los profesionales
directamente implicados en la gestión; cada uno los suyos.
Con todo el trabajo realizado y el correspondiente debate, quedó
aprobado por consenso nuestro mapa de procesos. En noviembre de
2003, obteníamos la certificación por la norma ISO 9001:2000. Nos sentimos satisfechos del resultado, pues sobre todo era algo muy nuestro. El
mapa de procesos, ahora, reflejaba fielmente nuestro trabajo.
Ahora, los procesos se sentían como propios y ya no existía la dicotomía entre “cómo trabajo” y “cómo dice el proceso que debo trabajar”.
Las auditorías ya no se viven como una amenaza. Al contrario, todos estamos deseosos de explicar y rebatir -si procede- al auditor sus observaciones.
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EL MAPA DE PROCESOS
Nuestro Mapa de Procesos, lo conforman los 13 siguientes:
Procesos estratégicos:
Procesos de soporte:
Sistema de Gestión
Elaboración y ejecución de
Mejora continua
Procesos clave:
Análisis de necesidades y deter-
presupuestos
Tramitación de asistencia a acacciones formativas externas
minación de la oferta formativa Gestión de la documentación
Planificación y Gestión de los Compras de material
cursos
Evaluación
Gestión y control de certificados
Control de Almacén
Tramitación de expedientes administrativos
Formación del personal
— Por último, de cada una de las actividades que aparecen en el flujograma citado, hemos elaborado una ficha descriptiva, en la que
aparece el responsable de dicha actividad, sus entradas y salidas,
fecha de aprobación y estado de revisión.
A D M I N I S T R AC I Ó N
EXPERIENCIAS EN GESTIÓN
— De esta ficha, pasamos al “despliegue del proceso”. Se trata del
procedimiento asociado, descrito en forma de flujograma. Se
caracterizan en el mismo, tanto las actividades que hay que desarrollar (y su interrelación), como las responsabilidades de cada función, según el momento, en el que nos encontramos del procedimiento.
POR PROCESOS EN LA
— De cada proceso, hemos elaborado una ficha descriptiva. Si es subdivisible en subprocesos, señalaremos en cuales, así como sus entradas y salidas. Por último, relacionamos la documentación de referencia del mismo y los anexos, que son documentos de nuestro sistema que establecen criterios o instrucciones de trabajo, necesarias para el desarrollo del proceso. También se identifican los indicadores de medida.
L O CA L
75
ALGUNAS
Libro.25.238
Libro.25.238
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Página 76
Cada persona del departamento, desde su ordenador, puede acceder a este mapa de procesos, con lo que cualquier consulta a la hora de
resolver dudas sobre la forma de proceder en el desarrollo de una actividad, es automática, sin necesidad de tener que buscar en un documento tradicional
Para determinar nuestro mapa de procesos, hemos seguido los siguientes criterios:
— Reflejar lo que somos: Evidentemente, desde el principio estamos
pretendiendo que nuestro mapa de procesos sea una fotografía
fidedigna de nuestro departamento, de tal forma que, todos y
cada uno de los componentes (y lo que hacemos) nos veamos
reflejados en él.
— Simplificar: perseguimos la normalización, simplificación y mecanización
Hemos podido conseguir el gran reto de plasmar en 13 procesos, lo
que antes significaban más de una veintena de procedimientos.
76
— Adecuarnos a la norma: respetando escrupulosamente lo que la
norma dice, pero interpretándola en función de cómo concebimos
nuestro trabajo.
GUÍAS
EN LA
D E A P OYO A L A CA L I DA D
G E S T I Ó N P Ú B L I CA L O CA L . G U Í A 6
— En todos los procesos, pero como mínimo en los considerados claves, fijar objetivos e indicadores de calidad.
OBJETIVOS E INDICADORES DE GESTIÓN
Cada uno de los procesos tiene definido al menos un indicador cuantitativo. En el caso de los procesos clave, algunos de los indicadores (un
mínimo de uno por proceso), tienen asociados, a la vez, objetivos de cumplimiento.
Comenzamos con este sistema de gestión en el ejercicio 2003.
Establecimos un total de 17 indicadores que afectaban (entonces) a 8
de los procesos. A su vez, 7 de estos indicadores, tenían asociado un objetivo de cumplimiento y un “nivel de tolerancia” o criterio de aceptación.
En 2004 pasamos a 23 indicadores, y 9 de ellos con objetivo asociado.
Conseguimos que todos los procesos (clave, soporte y estratégicos) tuvieran algun indicador establecido.
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Este ejercicio 2005, hemos anulado algunos que no nos aportaban
valor, hemos modificado varios de ellos y hemos incorporado alguno
nuevo. Son ya 26, 9 de ellos con objetivo asociado. Los señalamos en el
siguiente cuadro:
OBJETIVO
Mejora continua
Quejas recibidas y contestadas en
un período de tiempo
Contestar en plazo el 100% de las
quejas/sugerencias recibidas
Análisis necesidades y
determinación oferta
formativa
Cursos nuevos realizados respecto total nuevos plan
Programar ediciones de 64 cursos
nuevos o actualizados
Ejecución cursos
150 cursos distintos
Ediciones celebradas en un período de tiempo
Variable (58-98-15-74)
Ediciones celebradas fuera de la
capital
95 ediciones
% ediciones convocadas en un
plazo determinado
El 85% de las ediciones convocadas en plazo superior a 5 días
Evaluación
Ediciones evaluadas que no alcanzan una determinada puntuación
Que el 100 % alcance el 2,97
Gestión y control de certificados
% tramitaciones certificados
fuera plazo
Tramitar 100% peticiones dentro
del mes siguiente a la fecha de
finalización
Elaboración y ejecución
presupuestos
Situación trimestral ejecución del
presupuesto
Ejecutar el 90% del presupuesto
A D M I N I S T R AC I Ó N
Los otros 17 indicadores de 2005, que no están asociados a un objetivo de cumplimiento, pero que cada comité de calidad trimestral revisa
su evolución, son los siguientes:
L O CA L
77
EXPERIENCIAS EN GESTIÓN
Planificación y gestión
de cursos
POR PROCESOS EN LA
INDICADOR
ALGUNAS
PROCESO
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PROCESO
INDICADOR
Sistema de Gestión
N.º de días demora sobre fechas previstas reuniones comité de calidad
Mejora Continua
No conformidades en un período de tiempo
Ejecución de ediciones
% de solicitudes válidas
Planificación y Gestión de cursos
% total de rehusados, renuncias y no presentados sobre total de convocados
N.º fotocopias licencia CEDRO
Evaluación
Gestión y Control de certificados
Gestión de la documentación
Control del uso de formatos
Compras de material
% de facturas no conformes recibidas
N.º de horas utilización videoproyectores
Tramitación expedientes administrativos
D E A P OYO A L A CA L I DA D
G E S T I Ó N P Ú B L I CA L O CA L . G U Í A 6
Tiempo transcurrido desde recepción hasta
envío de certificado (Plan 2004)
Expedientes tramitados
Control de almacén
GUÍAS
Tiempo transcurrido desde recepción hasta
envío certificado (Plan 2005)
Tramitación asistencia acciones formativas
externas
78
EN LA
% encuestas anónimas sobre total de encuestas
Formación del personal
Incidencias en medios auxiliares, por familias
N.º expedientes realizados
Ejecución programa de formación
Relación horas de formación y horas trabajadas
Para el seguimiento y control de los indicadores (y cumplimiento de
objetivos), trimestralmente, los propietarios (responsables) de cada uno
de ellos, coordinados por la Jefa de sección, dan cuenta al comité de
calidad.
En este órgano, que componen el jefe de servicio, la jefa de sección,
los jefes de negociado y la técnico responsable de calidad, se analizan
los datos aportados y se deciden acciones a emprender en el caso de
que se perciba una desviación importante respecto a lo planificado.
Este seguimiento de indicadores, se vehicula a través de una ficha
diseñada al efecto que consta de tres partes:
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Definición del indicador: se recogen todos los datos que lo identifican; proceso al que afecta, denominación del indicador, código, forma
de hacer los cálculos, objetivo asociado y criterio de aceptación (si procede), plazo de consecución, frecuencia de medición, referencia trimestral (si se ha establecido), responsable… etc.
Datos cuantitativos: una segunda parte de la ficha, recoge los datos
cuantitativos, que van arrastrándose de trimestre a trimestre, de tal forma
que podamos observar, tanto los datos de un período, como el acumulado. Este dato cuantitativo se ilustra además con un gráfico.
Datos cualitativos: una tercera y última parte, recoge los comentarios
cualitativos y en su caso, las decisiones o recomendaciones que se adoptan en el comité de calidad. Toda vez que a cada comité de calidad le
sigue una reunión de todo el equipo, se informa a los interesados de los
acuerdos adoptados. Por otra parte, toda esta documentación de seguimiento, está en la red local del departamento, a la que tienen acceso
todos los miembros del equipo.
El análisis de esta información es vital para la marcha del departamento, por cuanto posibilita la adopción de acuerdos para mantener o corregir la tendencia apuntada en estos controles.
79
Gracias a este sistema, es posible:
Proponer y adoptar cambios organizativos y de responsabilidades
sobre la base del análisis de datos cuantitativos.
Establecer nuevos objetivos anualmente basándonos en lo conseguido el año anterior.
A D M I N I S T R AC I Ó N
EXPERIENCIAS EN GESTIÓN
Determinar planes de mejora para la resolución de problemas de
funcionamiento detectados.
POR PROCESOS EN LA
Conocer las variables que afectan directamente en el desarrollo
de los cursos.
ALGUNAS
Establecer los ritmos de actividad en los distintos períodos de
tiempo.
L O CA L
Tomar conciencia de nuestra capacidad organizativa y de planificación, de tal forma que sabemos cuantos cursos podemos desarrollar en un tiempo determinado.
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VALORACIÓN QUE HACEMOS DE NUESTRO SISTEMA DE GESTIÓN
POR PROCESOS
Originalidad
80
La incorporación de la Normativa ISO en 1994 como procedimiento
administrativo de gestión supuso un funcionamiento excesivamente
burocrático y poco flexible, con lo que como consecuencia de esto
observamos que no se consultaba. Por este motivo, cuando adecuamos
la norma a los requerimientos de la ISO 9001:2000, decidimos presentarlo en formato digital con nuestros medios y lo instalamos en nuestra
Intranet, para que todos los miembros del departamento (desde el equipo directivo hasta los ordenanzas) pudieran acceder al Mapa de procesos y tuvieran la posibilidad de consultar de manera ágil, fácil y eficaz, cualquier procedimiento, actividad, etc. del mismo para resolver
toda duda que pudiese surgir sobre el funcionamiento de nuestro
Departamento. Con este fin creamos esta herramienta y pensamos que
lo hemos conseguido. Tan es así que incluso los propios auditores, cuando lo analizaron en 2003, nos hicieron partícipes de su sorpresa y nos felicitaron por esta innovación.
GUÍAS
EN LA
D E A P OYO A L A CA L I DA D
G E S T I Ó N P Ú B L I CA L O CA L . G U Í A 6
Participación
Como ya explicamos en el apartado “recorrido por la calidad”, para
llegar a implantar este sistema de gestión, hicimos un trabajo de abajo a
arriba. Esto es, los propios interesados definieron los procesos y diseñaron
los procedimientos que fueron aprobados en una jornada maratoniana,
en la que participamos todos los profesionales del Departamento. Por lo
tanto, no es de extrañar que los miembros del Departamento los sientan
como suyos.
Con este objetivo, además, intentamos crear instrumentos para facilitar la asimilación de nuestro Modelo de Gestión entre quienes participan
por vez primera con nosotros o se incorporan a nuestra plantilla (Libro del
Buen Profesor, Plan de Acogida, etc.)
Por otra parte, el mapa de procesos “virtual” está ideado y realizado
íntegramente por el propio personal del departamento, utilizando exclusivamente los recursos disponibles.
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En este sentido, nos enorgullece decir que se trata de un producto
hecho por nosotros, para nosotros y con nuestros medios. No obstante,
queremos señalar que la participación del personal conforma una de
nuestras señas de identidad más importantes, y como tal, aparece como
uno de los 3 valores fundamentales (junto con la satisfacción de clientes
y normalización-simplificación de la gestión) en nuestra declaración de
calidad del departamento.
Dado que esta cuestión de la participación, motivación y satisfacción
del personal interno nos preocupa, a comienzos de 2005 hicimos una
encuesta de satisfacción interna. La “nota” obtenida fue de un 7,25.
Posibilidad de adaptación a otras administraciones
81
A D M I N I S T R AC I Ó N
EXPERIENCIAS EN GESTIÓN
El bajo coste, casi nulo, unido al ahorro que ocasiona, (eliminación de
documentación en papel y sucesivas actualizaciones) lo hace un producto perfecto para su exportación.
ALGUNAS
Como se menciona en el punto anterior, se utilizaron los recursos disponibles en el Departamento. Todo el mapa de procesos se sustenta en el
programa PowerPoint incluido en el paquete de Microsoft Office, lo que lo
hace casi universal. En cuanto al cuadro de mando y seguimiento de indicadores, se ha utilizado el programa Microsoft Excel, disponible también
en cualquier Administración.
L O CA L
Actualmente, tal cual lo tenemos, ha merecido el interés de los
departamentos de formación de administraciones locales, institutos de
Administración pública de diferentes Comunidades Autónomas y áreas
de formación de la Administración central. Nos consta que algunas
de ellas están iniciándose en esta línea, inspirados por nuestra experiencia.
POR PROCESOS EN LA
Nuestro sistema de gestión por procesos y el cuadro de mando de indicadores son suficientemente versátiles y flexibles en su aplicación como
para poder implantarse en cualquier departamento, unidad administrativa, o servicio de cualquier nivel de administración, sobre todo en aquellos
casos en que se opte por implantar la NORMA ISO 9001:2000.
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Valoración externa
En la auditoría de certificación por la norma ISO 9001:2000, realizada
por AENOR, con fecha 12 de noviembre de 2003, se señala en el apartado “Punto fuerte” del resumen de la auditoría lo siguiente —y citamos textualmente—:
“Destacar la identificación de los procesos, así como su secuencia e
interacción (incluyendo la definición de las fichas de los procesos) a través
de la presentación informática de los mismos. Por otra parte, dicha aplicación incluye la vinculación de los procesos con los procedimientos y otros
documentos del sistema. Los cuales facilitan su comprensión por parte del
personal de la organización.
Por otra parte, y en la línea anterior, se valora positivamente el esfuerzo
realizado por la organización por la simplificación documental del sistema
de gestión, aprovechando la herramienta informática anterior.”
GUÍAS
EN LA
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G E S T I Ó N P Ú B L I CA L O CA L . G U Í A 6
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En segundo lugar, en la auditoría interna realizada el 30 de septiembre
de 2004, por la empresa KPMG, nos enorgullecen las conclusiones que,
como puntos fuertes, destacaron —y citamos textualmente—:
“Importante compromiso e implicación de la Dirección del
Departamento de Formación y del resto del personal del mismo en
la asunción de funciones del Sistema de Gestión de la Calidad, así
como en las acciones de mejora continua.
El grado de desarrollo de la gestión de indicadores asociados a procesos y su relación directa con los objetivos del Departamento.
La gestión informática de la documentación del Sistema de Gestión
de Calidad implantado.
Dentro del sistema de gestión documental hay que destacar el
grado de desarrollo del control de registros.”
Con todo esto, nos satisface mostrar, hasta la fecha, nuestro “palmarés”
de reconocimientos internos y externos, y que son:
Certificados en Calidad por el método europeo CEDEO/Q*For en el
año 1998 (primer departamento de formación de una Administración pública en conseguirlo).
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Certificados en Calidad por la norma ISO 9002:1994 en el año 2001
(también fuimos el primer departamento de formación de una
Administración pública en conseguirlo).
Certificados en Calidad por la norma ISO 9001:2000 en el año 2003.
Primer premio a la calidad a los materiales didácticos en soporte
papel, concedido por el INAP en la primera convocatoria
(2002/2003).
Accésit a la calidad a los materiales didácticos en soporte papel,
concedido por el INAP en la segunda convocatoria (2003/2004).
Accésit a la calidad a los materiales didácticos en soporte papel,
concedido por el INAP en la tercera convocatoria (2004/2005)
Primer premio a la Calidad en la Diputación de Alicante en las dos
ocasiones en que hemos concurrido (años 2000 y 2002).
Primer premio de la Revista “Capital Humano” en la categoría
“Política estratégica de Formación y Desarrollo” en 2005. (Primera
organización de la Administración Local en conseguirlo en esta
categoría) Puede consultarse en:
83
http://www.capitalhumano.es/portada.asp?idRev=580&mes=8&anyo=2005
En la misma línea, este sistema permite una redistribución del trabajo y
de las responsabilidades entre los miembros del equipo, mucho más
A D M I N I S T R AC I Ó N
EXPERIENCIAS EN GESTIÓN
POR PROCESOS EN LA
Trabajar con un cuadro de mando, basado –como es el caso- en la
medición cuantitativa de indicadores de gestión, facilita enormemente la
adopción de decisiones. Es como si las objetivaras, pues las estás tomando en base a datos y cifras muy concretos. Me atrevo a decir, incluso, que
con este medio, la asunción de responsabilidades que conlleva un puesto de dirección, es mucho más sencilla.
ALGUNAS
Trabajar con este sistema te ayuda en la formalización de procesos y
procedimientos; por decirlo de alguna manera, te obliga a ordenar el
departamento de formación, tanto en los aspectos de planificación
como de gestión de los recursos y evaluación. Te emplaza a volver la
mirada hacia tus clientes, pues lo que va a preocuparte es la satisfacción
de los mismos.
L O CA L
EPILOGO
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racional. Cada profesional es responsable de uno o varios procesos o de
parte de los mismos. La evaluación del desempeño puede hacerse sobre
datos contrastados, al menos en los aspectos de cumplimiento de objetivos.
A la vez, este sistema, favorece la incorporación de nuevos profesionales y la rotación y promoción. Aunque somos partidarios de establecer
planes de acogida, y designar tutores que acompañen a los que se incorporan, es indudable que el hecho de tener los procesos, procedimientos,
instrucciones de trabajo, etc. detallados, será muy ventajoso para estos
nuevos profesionales. Por tanto, gestionar con estos parámetros de calidad, impulsará el propio aprendizaje de los gestores de formación, y de
la propia organización.
En definitiva, un sistema de este tipo, te hace cambiar de forma de trabajar, y te permite avanzar en una doble vertiente: calidad en la gestión
de la formación pero también calidad en los procesos de enseñanzaaprendizaje.
Alicante, septiembre de 2005
GUÍAS
EN LA
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G E S T I Ó N P Ú B L I CA L O CA L . G U Í A 6
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José A. LATORRE GALICIA
Jefe de Departamento
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EXPERIENCIAS EN GESTIÓN
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POR PROCESOS EN LA
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ALGUNAS
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La gestión por procesos en el Ayuntamiento de Esplugues
de Llobregat
Datos generales de la organización
ENTIDAD LOCAL QUE PRESENTA LA PROPUESTA (Departamento, área, servicio…):
AYUNTAMIENTO DE ESPLUGUES DE LLOBREGAT
PERSONA DE CONTACTO
Apellidos y nombre:
GINER RODRÍGUEZ, ENRIC
Cargo/ocupación:
GERENTE
Dirección:
Provincia:
BARCELONA
C. Postal:
Teléfono:
933 71 33 50
Fax:
1.
86
PLAÇA SANTA MAGDALENA, 5-6
08950
933 72 29 10
E-Mail:
[email protected]
Marco general de la política de calidad en el Ayuntamiento
de Esplugues de Llobregat
El MODELO DE GESTIÓN del Ayuntamiento define el Marco general de
la Política de Calidad desde 1.996
GUÍAS
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D E A P OYO A L A CA L I DA D
G E S T I Ó N P Ú B L I CA L O CA L . G U Í A 6
Ha sido elaborado, evaluado y revisado periódicamente atendiendo
los principios de la gestión de calidad, los resultados de la autoevaluaciones y la participación de todos los empleados.
El MODELO DE GESTIÓN expresa los valores y principios que orientan
nuestro modo de pensar y hacer las cosas para cumplir con nuestra
Misión y alcanzar nuestra Visión. Se define por:
• La Misión o razón de ser de la organización.
• La Visión o adónde queremos llegar.
• Los Valores que compartimos, y que deben inspirar en el día a día
las conductas más adecuadas para alcanzar la Visión y cumplir con
nuestra Misión.
• Los Principios Estratégicos que orientan la manera de llevar a
cabo todas las actuaciones. De acuerdo con ellos definimos nuestro Sistema de Gestión.
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¿Cómo alcanzar nuestra visión?
• Compartiendo unos valores
que inspiren el día a día las conductas más adecuadas y definan
nuestra manera de ser como organización.
• Con un sistema de gestión
adecuado a nuestros valores y
efectivo en el cumplimiento de
nuestra misión.
Desarrollo de los valores
NUESTRA VISIÓN
Queremos ser:
• El Ayuntamiento mejor valorado por
sus ciudadanos.
• Una Corporación que obtiene excelentes resultados de una manera eficiente y respetuosa con el medioambiente.
• Una Corporación reconocida por la
gestión innovadora de los servicios
públicos.
• Una Corporación con un entorno de
trabajo que propicia el desarrollo de
las personas, la innovación y la asunción de responsabilidades.
• Una Corporación unida por valores.
Para desarrollar nuestros valores
es necesario:
• Que los directivos actúen
como modelo de referencia
NUESTROS VALORES
Son:
• Voluntad de servicio.
87
• Profesionalidad.
• Mejora continua.
• Eficiencia.
De acuerdo con los valores hemos definido, nuestro Estilo de
Dirección para que todos los directivos actúen como modelo de referencia y deban esforzarse en actuar de acuerdo con ellos.
Algunos ejemplos de comportamientos definidos en nuestro Estilo de Dirección son: Comprometido con la Dirección, Orientado al Ciudadano, Comunicativo (en todas direcciones), Formador, Generador de confianza, etc.
Sistema de gestión
Un Sistema de Gestión es el conjunto de estructuras, procedimientos,
técnicas y recursos que utiliza la organización para llevar a cabo sus fines
EXPERIENCIAS EN GESTIÓN
• Respeto medioambiental
POR PROCESOS EN LA
• Confianza.
A D M I N I S T R AC I Ó N
L O CA L
• Trabajo en equipo.
ALGUNAS
• Reforzarlos mediante la aplicación de un sistema de incentivos
y reconocimientos que premie los
comportamientos y actuaciones
de las personas que sean congruentes con estos valores.
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Los principios estratégicos de nuestra organización, orientan y dirigen la manera de llevar a cabo todas las actuaciones. De acuerdo con
ellos, definimos nuestro Sistema de Gestión de manera que fuera adecuado a nuestros valores y efectivo en el cumplimiento de nuestros fines.
Nuestros principios son:
• Gestión por Compromiso: El propósito de este principio es poner al
ciudadano en el centro de la mejora continua
• Gestión por procesos: El propósito de este principio es gestionar la
organización de forma más integral y coherente.
• Gestión por competencias: El propósito de este principio es desarrollar todo el potencial de las personas de la organización
• Gestionar basándonos en hechos y datos: Desarrollamos un amplio sistema de indicadores, de rendimiento y de entorno que nos
permiten hacer operativo el ciclo de mejora REDER, y transformamos
la información en conocimiento comparando los datos con los
objetivos acordados y con los resultados conseguidos en el pasado.
GUÍAS
EN LA
D E A P OYO A L A CA L I DA D
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88
2.
El porqué de la gestión por procesos
La gestión por procesos es uno de los principios de gestión de la calidad. Se basa en la creencia de que un resultado se alcanza de forma
más eficiente cuando las actividades y los recursos relacionados se
gestionan como un proceso.
En organizaciones como la nuestra, con un sistema de gestión departamental o funcional, la aplicación de este principio supone un cambio
de enfoque de enormes consecuencias en la gestión.
La necesaria adaptación de la organización a un entorno cambiante,
caracterizado por una mayor complejidad y un nivel de exigencia cada
vez superior, requiere la aplicación de una mejora continua en el conjunto de actividades y funcionamiento de la organización.
Uno de los mayores obstáculos o limitaciones que tenemos para
alcanzar más eficientemente unos resultados más exigentes, es decir, más
acordes con las necesidades y expectativas de todas las partes interesadas —especialmente los ciudadanos— es precisamente la tradicional
gestión departamental. Prueba de ello es que la lamentación que escu-
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chamos con más frecuencia en nuestras organizaciones es la falta de
coordinación entre departamentos. Con una somera observación llegamos fácilmente a la conclusión de que no puede ser de otra manera,
puesto que para conseguir prácticamente cualquier resultado se precisa
la cooperación de varios departamentos.
Algo que parece tan sencillo como proporcionar una información
completa y veraz a los ciudadanos que la solicitan, no está al alcance de
ningún departamento, ni siquiera en el de Atención al Ciudadano.
Para producir los resultados deseados es necesario gestionar los procesos de “extremo a extremo”, y en ambos extremos se sitúan los intereses de las partes interesadas. En el inicio, sus necesidades y expectativas
y al final del proceso, los bienes productos y servicios que pueden satisfacerlas.
3.
Experiencia práctica en el despliegue de la gestión
por procesos
El Ayuntamiento de Esplugues de Llobregat adoptó el modelo de
Excelencia de la EFQM para modernizar su gestión en 1996.
L O CA L
A D M I N I S T R AC I Ó N
EXPERIENCIAS EN GESTIÓN
Por otro lado, desde la perspectiva de las personas este nuevo enfoque de gestión permite visualizar mucho mejor el valor que aportan las
personas con sus actividades diarias.
POR PROCESOS EN LA
De hecho, la diferencia fundamental de la gestión por procesos respecto a la gestión departamental estriba en que los resultados de los
departamentos están en función del resultado final de los procesos en los
que está implicado cada departamento. Con este cambio de enfoque se
pone el acento en los resultados relevantes de la organización, se integra
la coordinación de los departamentos en la misma gestión del proceso y
se asignan responsabilidades por encima de los departamentos con el fin
de asegurar una mayor sincronización de las actividades y recursos, y en
definitiva conseguir una mayor eficacia y eficiencia de la organización.
89
ALGUNAS
Para ello, es necesario identificar y definir los procesos de la organización que producirán los resultados deseados, así como nombrar un responsable de la gestión y mejora permanente de cada proceso, con independencia de los departamentos que deban concurrir o cooperar para
alcanzar el resultado o propósito de cada proceso.
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Como resultado de la 1.ª autoevaluación se elaboró el primer Plan de
Calidad. El Plan de Calidad contemplaba, entre otras, dos grandes actuaciones:
• Definir la política general de la organización: Misión Visión, Valores y
Principios Estratégicos.
• Introducir el enfoque de gestión por procesos.
Esta última actuación la llevamos a cabo a través del Proyecto DIANA,
cuyos objetivos eran los siguientes:
90
El proyecto se estructuró en dos etapas. La 1.ª se desarrolló durante el
segundo semestre de 1996 y 1997, y la 2.ª etapa durante los años 1998-1999.
GUÍAS
EN LA
D E A P OYO A L A CA L I DA D
G E S T I Ó N P Ú B L I CA L O CA L . G U Í A 6
La secuencia lógica del desarrollo del proyecto fue la siguiente:
1.
Identificación de los procesos
La identificación de los procesos de la organización la llevó a cabo el
Comité Técnico de Dirección del Ayuntamiento con el soporte metodológico de una empresa externa.
La metodología empleada fue la siguiente:
1.
Estudio de los departamentos funcionales y sus interrelaciones.
2.
Análisis de los servicios prestados.
3.
Identificación de todos los procesos de la organización.
4.
Priorización.
5.
Determinación de los procesos clave.
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Página 91
La síntesis de la información obtenida, con el estudio de los departamentos y el análisis de los servicios, nos permitió identificar todos los procesos de la organización.
Durante la identificación de los procesos seguimos dos premisas básicas:
• Los procesos teníamos que concebirlos sin prejuicios estructurales.
• Los procesos tenían que orientarse al futuro, contemplando potenciales actividades aún no desarrolladas.
El resultado fue la identificación de 37 procesos, que al cabo de un
año se concentraron en 22, definiendo en cada uno de ellos los siguientes aspectos:
• Ámbito de aplicabilidad.
• Eventos que desencadenan el proceso.
• Cobertura.
• Macrotareas / Subprocesos.
• Resultados.
• Criticidad.
91
• Relación con otros procesos.
• Áreas implicadas.
• Impacto económico.
• Satisfacción de los empleados.
El resultado fue la identificación de 12 procesos clave, los que tienen
como resultado la prestación de los servicios más relevantes del Ayuntamiento y aquellos que ofrecen un soporte de vital importancia en un
proceso de cambio del sistema de gestión de la organización, como
Planificación Estratégica (hoy Desarrollo Estratégico), Gestión de la Calidad (hoy Organización y Calidad) y Gestión de los Recursos Humanos
(hoy Gestión de las Personas).
A D M I N I S T R AC I Ó N
• Impacto en el ciudadano.
EXPERIENCIAS EN GESTIÓN
La identificación de los procesos clave la efectuamos jerarquizando
los procesos en función de los siguientes criterios:
POR PROCESOS EN LA
Determinación de los procesos clave
ALGUNAS
2.
L O CA L
• Servicios asociados.
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La determinación de los procesos clave tenía como finalidad identificar los procesos en que debíamos volcar nuestros esfuerzos de mejora.
3.
Construcción de los procesos
La construcción de los procesos clave la efectuamos en dos fases:
Fase 1: Identificación de la situación actual del proceso.
Fase 2: Definición de la situación futura.
La finalidad era alcanzar objetivos ambiciosos o mejoras significativas
mediante un rediseño completo de los procesos clave.
La metodología empleada fue la siguiente:
• Análisis de la situación actual del proceso.
• Identificación de los requisitos de calidad.
— Grupos focales con ciudadanos.
— Priorización de los requisitos identificados mediante encuestas.
92
— Definición de estándares o compromisos de servicio.
— Definición de la situación futura del proceso (cambios).
GUÍAS
EN LA
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— Implantación de grupos de cambio (programar, ejecutar, y evaluar los cambios de los procesos).
— Establecimiento y publicación de compromisos de servicio con
los ciudadanos.
— Control del cumplimiento y mejora continua.
Las técnicas más utilizadas fueron:
• Grupos focales con ciudadanos.
• “Brown paper” para definir de forma participativa los flujos del proceso.
Los cuadros RECI para definir las responsabilidades de cada actividad
e identificar síntomas de disfunciones organizativas.
En el rediseño de los procesos se incluyó de manera sistemática un
análisis de las posibilidades de automatización total o parcial, aprovechando las T.I.C. especialmente las de “groupware”, que facilitan el traba-
Libro.25.238
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jo en grupo, el flujo de la documentación y la disminución de papel.
Por último la implantación de los cambios se efectuó mediante la ejecución de un Plan que incluye acciones, responsables y fecha límite de
ejecución.
Las actividades desarrolladas durante la implantación han sido entre
otras: comunicación, formación, desarrollo de soportes (plantillas, instrucciones, guías, etc.), actividades de seguimiento y validación de las nuevas aplicaciones, medición y evaluación de resultados… Durante el proyecto se impartieron 1773 horas de formación y participaron 194 empleados.
El resultado fue el rediseño y optimización de 10 procesos clave, el
desarrollo y puesta en práctica de 5 aplicaciones informáticas:
• Registro de entrada y salida.
• Quejas y sugerencia de los ciudadanos.
• Mantenimiento de la vía pública y edificios municipales.
• Actividades públicas.
93
• Gestión de salas municipales.
El impacto de estos resultados en los ciudadanos supuso un incremento superior al 5 % de la media de satisfacción en todos los servicios asociados a los Compromisos de Servicio y la valoración global de la gestión
del Ayuntamiento pasó de 6,38 puntos sobre 10 en 1995 (última toma de
datos anterior al proyecto) a 7,21 puntos después de mejorar los servicios
y publicar los Compromisos de Servicio con los ciudadanos.
4.
Confección del Cuadro de Mando
La confección del Cuadro de Mando se realizó en la 2.ª etapa del
Proyecto DIANA (1998-1999).
ALGUNAS
• Seguridad ciudadana.
EXPERIENCIAS EN GESTIÓN
• Vía pública y parques y jardines.
POR PROCESOS EN LA
• Atención al ciudadano y gestión de trámites.
A D M I N I S T R AC I Ó N
L O CA L
Así como la publicación de 58 Compromisos de Servicio en la áreas de
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El Cuadro de Mando se construyó identificando para cada uno de los
servicios los siguientes parámetros:
Requisitos de Calidad, que son las cualidades más apreciadas por el
ciudadano.
Indicadores de Servicio, que son los estadísticos que controlan directamente el cumplimiento de los requisitos de calidad anteriores
Tareas clave, son las tareas de cada proceso cuya ejecución incide
principalmente en la obtención de los valores de un indicador.
Indicador de tarea, cuyo objeto es conocer el grado de cumplimiento de las tareas clave.
La secuencia,
Requisito
Indicador
Tarea Clave
Indicador de Tarea
garantiza la orientación hacia la satisfacción del ciudadano y su gestión
permite centrar la operativa del Ayuntamiento hacia las tareas de mayor
impacto en la satisfacción.
GUÍAS
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Posteriormente, cada uno de los indicadores, se definió en una tabla
que contiene la información necesaria sobre su identificación y descripción, cálculo matemático, responsabilidades, niveles óptimos, representación gráfica de la evolución de las mediciones.
Para reportar el resultado de las mediciones se creó una aplicación
informática que recoge los valores últimos y los acumulados de los indicadores y que puede ser consultada por todos los empleados que disponen
de ordenador en su puesto.
Una vez definidos e implantados los indicadores, y optimizados los procesos se redactaron los Compromisos de Servicio con los ciudadanos. Es
importante establecer un período de medición de los estándares de servicio una vez implantadas las mejoras antes de publicar los Compromisos
de Servicio.
La redacción de los Compromisos de Servicio significa la culminación
de un largo proceso de aprendizaje y mejora. Constituyen la respuesta
del Ayuntamiento a los requerimientos del servicio manifestados por los
ciudadanos, la manera de demostrar que su gestión se orienta hacia esos
objetivos y que su cumplimiento es la devolución al ciudadano de unos
servicios ofrecidos como consecuencia de su contribución impositiva.
Página 35
Figura 21.
Flujograma completo de un posible procedimiento sancionador
35
PA R Á M E T R O S
15:25
QUE DEFINEN UN PROCESO
11/5/06
P R I N C I PA L E S
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Figura 22.
Página 36
Ejemplo de diagrama de flujo funcional del proceso de contratación
de suministros de un ayuntamiento
36
GUÍAS
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Figura 23.
Ejemplo Flujograma completo de un posible procedimiento de inspección de Servicios
en el Servicio de Orientación al Consumidor
Página 27
Mapa de procesos de primer nivel de un ayuntamiento
Como se ha mencionado, el mapa de procesos de segundo nivel mostrará tanto los procesos como los subprocesos. Siguiendo el ejemplo del
ayuntamiento, sería el siguiente:
27
L O CA L
Figura 15.
Mapa de procesos de primer nivel de un hospital
A D M I N I S T R AC I Ó N
Figura 14.
I D E N T I F I CAC I Ó N Y D E F I N I C I Ó N D E L O S
15:25
LA
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PROCESOS EN UNA
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Figura 16.
Mapa de procesos de segundo nivel de un ayuntamiento
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28
FUENTE: Junta de Castilla y León, 2004.
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4.
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Página 29
P RINCIPALES
PARÁMETROS QUE DEFINEN UN PROCESO
“El camino fue bueno por haber conseguido mi objetivo”
Paul Valéry (1871-1945)
Una vez identificados los procesos y clasificados, en el presente capítulo se van analizar los principales parámetros en la definición de los procesos.
4.1.
Agentes de un proceso
Los agentes de un proceso son los siguientes:
2.
Entradas o “inputs”: compuestas por los recursos humanos, los de
índole económica y financiera, los activos fijos (terrenos, locales,
edificios, infraestructuras e instalaciones, equipos y materiales), la
tecnología, la información y el conocimiento, precisos para llevar a
cabo el proceso.
29
Salidas u “outputs”: los productos o servicios generados por el proceso y que se ofrece al cliente de acuerdo a unos requerimientos
que éste demanda cliente con respecto a dicho output, y cuya calidad viene definida a través de unos atributos que le aportan valor.
La gestión por procesos
FUENTE: Junta de Castilla y León, 2004.
P R I N C I PA L E S
PA R Á M E T R O S
Figura 17.
QUE DEFINEN UN PROCESO
1.
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15:25
Página 30
3.
Cliente: destinatarios del output. Podrán ser tanto clientes internos
como externos. El proceso deberá estar orientado a satisfacer los
requerimientos de dichos clientes con respecto al output que se le
entrega;
4.
Proveedor: las funciones de la organización o personas que alimentan o abastecen al proceso con sus inputs;
5.
Propietario del proceso: responsable del proceso, de su funcionamiento, resultados (en términos de eficacia y eficiencia) y de su
mejora continua;
6.
Otros agentes implicados: todos aquellos agentes, a excepción
de los clientes, proveedores y los propietarios del proceso, que tienen un interés económico o de otra índole en las actividades y en
el rendimiento del proceso.
4.2.
Elementos de un proceso
Otros elementos en la definición de los procesos de la organización
son los siguientes:
GUÍAS
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30
1.
Título del Proceso: debe ser fácilmente comprensible y expresar
claramente el alcance del proceso.
2.
Objetivo del proceso: recoge de forma breve y concisa la finalidad del proceso y, en especial, los beneficios para los clientes o
grupos de interés a los que afecte el proceso.
3.
Alcance: representa los productos o servicios (salidas u output)
resultado del proceso que crean valor para el cliente/destinatario.
4.
Propietario o responsable: Persona a la que se asigna la dirección o liderazgo de todas las actividades relativas a la gestión del
proceso. Las tareas que asume el propietario del proceso son:
— Comunicar y asegurar la comprensión del objetivo y alcance
del proceso.
— Asegurar el control, la eficacia y la eficiencia de forma estable.
— Administrar correctamente la delegación de autoridad y responsabilidad asumida.
— Mantener la interrelación con los demás procesos de la organización.
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Página 31
— Asumir la responsabilidad final de la consecución de los objetivos.
5.
Documentación de referencia y formatos: es toda aquella
documentación que regula el proceso, así como los formularios
tipo que requiere o genera en el inicio, desarrollo o finalización el
proceso.
Figura 18.
Parámetros en la definición del proceso
31
FUENTE: MARTÍN CASTILLA, 2005.
7.
Flujograma: La representación gráfica de las diferentes actividades que componen un proceso.
El flujograma facilita y ordena el análisis de los procesos.
PA R Á M E T R O S
Los límites del proceso deben ser concisos y comenzar y finalizar en el cliente (a partir de la identificación de su necesidad y
expectativa y la orientación del proceso a la satisfacción de sus
necesidades y expectativas y hasta la satisfacción efectiva de las
mismas).
QUE DEFINEN UN PROCESO
Descripción del proceso: recoge el contenido del proceso, sus
límites (dónde empieza y dónde termina) y las actividades (o subprocesos) que lo componen.
P R I N C I PA L E S
6.
Libro.25.238
11/5/06
8.
4.3.
15:25
Página 32
Sistema de control: compuesto por un conjunto de indicadores y
medidas del rendimiento del proceso y del nivel de orientación del
mismo a la satisfacción de las necesidades y expectativas de los
clientes;
Algunos conceptos clave sobre procesos
Este es el momento de introducir algunos conceptos básicos adicionales para la comprensión de la mecánica de un proceso.
— Sistema: Conjunto de procesos que tienen por finalidad la consecución de un objetivo común.
— Subprocesos: Partes bien definidas dentro de un proceso. Su identificación puede resultar útil para aislar los problemas que puedan
presentarse y facilitar diferentes tratamientos dentro de un mismo
proceso.
GUÍAS
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32
— Procedimiento: Forma específica de llevar a cabo un proceso,
subproceso o actividad. De forma generalizada, los procedimientos
se describen en documentos a modo de manual, que contienen el
objeto y su campo de aplicación; qué debe hacerse y quién debe
hacerlo; cuándo, dónde y cómo se debe llevar a cabo; qué materiales, equipos y documentos deben utilizarse y cómo debe controlarse y registrarse.
— Procedimiento Administrativo: el proceso mediante el cual un
órgano administrativo adopta decisiones sobre las pretensiones formuladas por los ciudadanos o sobre las prestaciones o servicios
cuya satisfacción o tutela tiene encomendadas dicho órgano. A tal
efecto, el procedimiento administrativo consta de al menos las
siguientes tres fases: iniciación, instrucción y finalización. De esta
forma se entenderá por fases dentro del procedimiento administrativo el conjunto de trámites caracterizados por ser consecutivos y responder a una misma finalidad en el circuito de tramitación.
— Actividad: es la agrupación de tareas dentro de un proceso o procedimiento, para facilitar su gestión. La secuencia ordenada de
actividades da como resultado un subproceso o un proceso.
Normalmente, es desarrollada por un mismo departamento o unidad administrativa.
— Tarea: es la parte más pequeña, en la que se puede descomponer
una actividad. Si bien, un proceso puede comprenderse correcta-
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Página 33
mente sin necesidad de bajar a este nivel de detalle, la desagregación a nivel de tarea permitirá la asignación específica e indiscutible de las mismas a personas concretas, evitando solapamientos o
dilución de responsabilidades.
— Indicador: dato o conjunto de datos que ayudan a medir objetivamente el funcionamiento y la evolución de un proceso o de una
actividad en términos de eficacia, eficiencia y flexibilidad o capacidad para adaptarse al cambio.
4.4.
El flujograma: herramienta clave en la mejora
de los procesos
Un flujograma o diagrama de flujo es la representación gráfica y ordenada de las diferentes actividades que componen un proceso que se
recogen de forma secuencial.
El flujograma facilita y ordena el análisis sistemático y riguroso de los
procesos. Asimismo, permite la comprensión de la globalidad de los mismos y un lenguaje común que agiliza la comunicación y descripción de
un proceso. Por tanto, la elaboración de un diagrama de flujo del proceso es una herramienta clave en la mejora de los mismos.
33
2.
Diagrama de flujo según los esquemas de la ANSI (American
National Estándar Institute), que recoge las diferentes actividades
e interrelaciones dentro del proceso.
3.
Diagrama de flujo funcional, recoge la secuencia detallada de
actividades dentro del proceso a través de las diferentes áreas de
la organización.
4.
Diagrama de flujo geográfico, recoge los movimientos geográficos de la información , materiales, documentos o personas.
El flujograma representa el flujo de diferentes actividades, conectadas
de forma secuencial, que van adicionando valor al proceso. Se compone de un desencadenante o inicio y un final bien definidos. Dicho final
PA R Á M E T R O S
Diagrama de bloque: facilita una visión sencilla y rápida del proceso, recogiendo cada actividad o subproceso dentro de un rectángulo.
P R I N C I PA L E S
1.
QUE DEFINEN UN PROCESO
Existen diversos tipos de flujogramación, con objetivos diferenciados.
Entre los más utilizado, destacan los cuatro siguientes:
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Página 34
puede bien ser el inicio de otro nuevo procedimiento o el resultado final.
En el caso de existir posibles bifurcaciones, se acudirá al símbolo de decisión que marcará los posibilidades que harán seguir en una dirección u
otra. Cada actividad viene ligada a la siguiente a través de una flecha
que marcará la dirección del flujo.
Figura 19.
Símbolos empleados en la flujogramación conforme al código ANSI
34
FUENTE: ANSI.
Ejemplo de Flujograma del proceso de sugerencias y reclamaciones
(según los símbolos de la ANSI)
GUÍAS
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G E S T I Ó N P Ú B L I CA L O CA L . G U Í A 6
Figura 20.
FUENTE: MARTÍN CASTILLA, 2002b.
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5.
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Página 95
Control del cumplimiento y mejora continua
El proyecto DIANA concluyó con la definición completa del proceso
de Gestión de la Calidad (hoy llamado Organización y Calidad), en la
que se vertió todo el aprendizaje obtenido a lo largo del proyecto y cuya
misión consistía en controlar el cumplimiento de todos los estándares
(externos e internos) de los procesos y en mejorar continuamente el sistema de gestión que habíamos construido.
El proceso se definió mediante 3 subprocesos.
Subproceso 1: Construcción de la Matriz de Servicios — Procesos — Tareas Clave
A D M I N I S T R AC I Ó N
POR PROCESOS EN LA
EXPERIENCIAS EN GESTIÓN
L O CA L
95
ALGUNAS
Subproceso 2: Optimización de Procesos y Tareas Clave
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Página 96
Subproceso 3: Construcción de Compromisos de Servicio
Desde entonces, y durante los últimos 5 años, hemos ido introduciendo
cambios en el sistema de gestión con el propósito de mantenerlo y mejorarlo. Los más significativos son, seguramente los siguientes:
96
• La integración de los Planes de Calidad, fruto de las autoevaluaciones periódicas, en el Programa de Actuación Municipal.
SISTEMA DE GESTIÓN
GUÍAS
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(MAPA DE PROCESOS)
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• La definición de un nuevo mapa de procesos que pretende, después de la etapa de optimización de los procesos, centrar la atención de la gestión en la mejora de las relaciones entre los procesos,
buscando una mayor alineación estratégica, sincronización y sinergias entre ellos.
• El despliegue de los estándares de los procesos hasta la definición
de objetivos individuales con el fin de asegurar su cumplimiento.
Todos los empleados de la organización disponen de una tarjeta de
objetivos individuales cuyo grado de cumplimiento está vinculado a
una retribución variable. Es una forma de asegurar el cumplimiento
de las Tareas Clave que hemos mencionado anteriormente, manteniendo el sistema bajo control.
• La elaboración, aplicación, evaluación y revisión de diversas metodologías en función del propósito de la mejora.
97
Factores críticos de éxito:
• Compromiso de liderazgo por parte del equipo de gobierno y de la
dirección técnica.
• Disponibilidad y participación proactiva de todos los implicados.
• Facilidad para la toma efectiva de decisiones y validaciones.
• Disponibilidad de los soportes materiales necesarios.
A D M I N I S T R AC I Ó N
Como en cualquier proyecto de esta naturaleza hay una serie de factores cuya disposición es crucial para facilitar la consecución de los objetivos finales. Si algunos de ellos no se cumplen más vale plantearse el inicio hasta un momento más favorable.
EXPERIENCIAS EN GESTIÓN
Reflexión sobre los resultados alcanzados
ALGUNAS
6.
L O CA L
• La ampliación de los Compromisos de Servicio con los ciudadanos.
En el año 2.003 publicamos 126 compromisos que abarcan todas las
áreas de servicio del Ayuntamiento
POR PROCESOS EN LA
• La mejora de la aplicación informática llamada RADAR, que contiene el Cuadro de Mando y que desde el año 1.999 constituye por sus
contenidos una auténtica base de información y conocimiento accesible a toda la organización.
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Página 98
• Compromiso de actualización, mantenimiento y desarrollo de los
resultados del proyecto.
Lecciones aprendidas:
GUÍAS
EN LA
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G E S T I Ó N P Ú B L I CA L O CA L . G U Í A 6
98
1.
Es importante una metodología que no genere excesiva documentación. Documentar lo mínimo imprescindible.
2.
Es importante acertar en la asignación de los propietarios o responsables de proceso. Su autoridad es superior a los responsables
de departamento en todas aquellas actividades que atañen a su
proceso. Para ello es recomendable que el responsable del proceso sea el responsable del departamento que aporte más valor a
los resultados del proceso, al menos hasta la consolidación de este
nuevo enfoque de gestión.
3.
Es necesario disponer de un departamento de calidad o similar,
con un dimensionamiento adecuado para dar soporte al proyecto y sobre todo para la actualización, mantenimiento y desarrollo
del sistema de gestión fruto del mismo.
4.
Es importante que en el rediseño o las mejoras participen personas de todos los departamentos implicados y de distintos niveles jerárquicos, ya que fomenta la comunicación transversal,
imprescindible para generar una cultura más homogénea en el
conjunto de la organización y romper las barreras departamentales.
5.
Es muy útil comenzar el proyecto conociendo los requisitos de calidad de los ciudadanos y otras partes interesadas. Hacerlo en un
momento posterior supone realizar ajustes en la optimización o
rediseño de los procesos que podrían haberse ahorrado.
6.
Es muy importante la metodología utilizada para conocer los
requerimientos de los ciudadanos. Es comúnmente aceptado que
las técnicas cualitativas de investigación de mercados, como la
dinámica de grupos, debiera ser la utilizada.
En este punto es crucial hacer hincapié en los siguientes aspectos:
— Utilizar una técnica de convocatoria atractiva que asegure la
participación.
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Página 99
— Ejecutar la dinámica de grupo por parte de un facilitador que
tenga los objetivos claros y experiencia en la moderación de
equipos.
7.
Es necesario encontrar una correlación entre los requisitos de
calidad manifestados por los ciudadanos y los compromisos de
servicio posteriormente publicados. Si esta correlación no es
buena, es porque durante el desarrollo del proyecto se han producido desajustes que lo han desviado de su objetivo principal y,
por lo tanto, hay que analizarlos y adoptar las medidas correctoras oportunas.
Antes de publicar los compromisos de servicio es necesario disponer
de un período de medición de indicadores suficientemente amplio como
para garantizar que se consigue un fiel reflejo de la realidad, y no el resultado de un proceso de adaptación a un cambio, con los altibajos que
ello conlleva.
99
L O CA L
Representación del mapa de procesos
Los procesos parten del ciudadano y terminan en el ciudadano, están
orientados a conocer sus necesidades y, con los mecanismos adecuados
resolverlas de forma satisfactoria.
ALGUNAS
Esta distribución gráfica responde a tres niveles diferentes, en función
del ciudadano, en la parte central del gráfico, representado a la entrada
y a la salida de los procesos; junto con las actividades internas necesarias
para alimentar los procesos directos; y con las imprescindibles acciones
de dirección.
EXPERIENCIAS EN GESTIÓN
En el Ayuntamiento de Logroño, hemos diseñado un “mapa de procesos” que incluye la mayor parte de las actividades importantes que
tienen una incidencia directa sobre el ciudadano.
A D M I N I S T R AC I Ó N
1.
La gestión orientada a procesos en el Ayuntamiento
de Logroño
POR PROCESOS EN LA
8.3.
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100
GUÍAS
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2.
Gestión de solicitudes
En la parte troncal del mapa de procesos representamos dos tipologías
de procesos básicos, en primer lugar los relacionados con la gestión de solicitudes, de carácter eminentemente formal, que se suelen resolver en una
autorización, en lo que denominamos procesos intangibles, en los que se
da respuesta a demandas del ciudadano del tipo de obtención de licencia, autorización etc, en las que el Ayuntamiento revisa lo que aporta el ciudadano, información, documentaciones, proyectos etc., interpreta las ordenanzas y demás legislación, emite los oportunos informes y otorga la correspondiente autorización, licencia, efectúa la anotación etc., sin que en
este tipo de transacción el ciudadano reciba ningún objeto o prestación.
Entre estos hemos destacado en el gráfico los procesos de:
• Licencia de obras (URBANISMO)
• Licencia actividades (URBANISMO)
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Página 101
• Licencia primera ocupación/ funcionamiento (URBANISMO)
• Licencia actuaciones comunicadas (URBANISMO)
• Licencia de parcelación (URBANISMO)
• Autorización previa actividad / construcción (URBANISMO)
• Autorización estudios de detalle (URBANISMO)
• Autorización planes parciales (URBANISMO)
• Solicitud de emisión de certificados (URBANISMO)
• Licencia de vado, permiso de circulación (MOVILIDAD)
• Licencia para ocupación de dominio público (CONTRATACIÓN Y
MOVILIDAD)
• Solicitud de documentos del Archivo Municipal (ARCHIVO)
• Solicitud de alta/ baja en censo de animales (AGUAS Y MEDIO
AMBIENTE)
• Solicitud de alta / baja en suministro de agua, basuras y alcantarillado (GESTIÓN TRIBUTARIA)
• Solicitud de alta / baja en recogida de basuras (GESTIÓN TRIBUTARIA)
101
• Solicitud de aplazamiento del pago (INTERVENCIÓN)
• Solicitud de devolución de ingreso indebido (INTERVENCIÓN)
• Solicitud de endoso o cesión de créditos a terceros (INTERVENCIÓN)
Entre paréntesis indicamos en cada caso el departamento responsable de la mayor parte del proceso.
La tramitación de todos estos procesos responde también a un mismo
marco de gestión, que se corresponde básicamente con el modelo tradicional que representa de una forma genérica el desarrollo de cualquier
solicitud de naturaleza administrativa.
ALGUNAS
• Solicitud de alta / baja en Padrón (ESTADISTICA)
EXPERIENCIAS EN GESTIÓN
• Solicitud de alta / baja en Transmisión bienes inmuebles (GESTIÓN
TRIBUTARIA)
POR PROCESOS EN LA
• Solicitud de alta / baja en IAE (GESTIÓN TRIBUTARIA)
A D M I N I S T R AC I Ó N
L O CA L
• Solicitud de alta / baja en impuesto de vehículos a motor (GESTIÓN
TRIBUTARIA)
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3.
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Página 102
Gestión de servicios
En la segunda flecha se encuentran los procesos tangibles, los relacionados con la Gestión de los Servicios, y que por antagonismo con los
anteriores finalizan en la prestación de algún tipo de servicio.
El ciudadano recibe en la mayoría de los casos algún elemento material. Son procesos cuyo resultado se puede visualizar en una aportación
por parte del ciudadano.
Entre los más importantes destacamos los siguientes:
• Extinción de incendios (BOMBEROS)
• Tramitación de atestados (POLICIA LOCAL)
• Intervenciones en accidente de tráfico (POLICIA LOCAL)
• Denuncias por incumplimiento de ordenanzas (POLICIA LOCAL)
• Orientación a desempleados (EMPLEO)
• Asistencia para la creación de empresas (EMPLEO)
102
• Servicio de ayuda a domicilio (SERVICIOS SOCIALES)
• Ayudas de emergencia social (SERVICIOS SOCIALES)
• Tarifa reducida de transporte urbano (SERVICIOS SOCIALES)
GUÍAS
EN LA
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• Alta como abonado a los servicios deportivos (LOGRODEPORTES)
• Alta como usuario a los servicios deportivos (LOGRODEPORTES)
• Uso de instalaciones deportivas (LOGRODEPORTES)
• Inscripción en actividades deportivas (LOGRODEPORTES)
• Uso de salas culturales (CULTURA)
• Participación en programas de juventud (JUVENTUD)
También en este caso identificamos las unidades propietarias de los
procesos.
Su gestión parte de la planificación y en un marco general responden
al esquema, en el que se identifican claramente las fases de ciclo de
“PDCA” (planificar, hacer, evaluar y ajustar) clásico en los sistemas de gestión de la calidad.
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Página 103
A D M I N I S T R AC I Ó N
Estos valores representan actividades en macro, que no tienen una
finalidad única ni en el entorno de una transacción administrativa con los
ciudadanos ni en la prestación de un servicio, los pensamos en el entorno del “cómo hacer”. Esta forma de hacer, que está relacionada con las
medidas que pueden rodear autorizaciones y servicios de modo que
minimicen las molestias a la movilidad de los ciudadanos, reduzcan el
impacto medioambiental negativo o mejoren las condiciones de seguridad (en este caso urbanística).
EXPERIENCIAS EN GESTIÓN
Transversalmente a estos dos tipos de proceso hemos colocado tres
procesos que ocupando una parte relacionada con la gestión de las solicitudes y otra con la gestión de los servicios, hemos dado en llamar procesos de valor.
POR PROCESOS EN LA
Valores
ALGUNAS
4.
L O CA L
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5.
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Página 104
Servicios mediales
En la parte baja del mapa de procesos y de alguna manera, sustentando todo el sistema, hemos representado los más importantes de toda
una serie de procesos que no finalizan directamente en el ciudadano,
sino que son necesarios a demanda de otras unidades para ofrecer la
satisfacción requerida por el ciudadano con la incorporación de valor
por los procesos troncales.
Los hemos subdividido en tres apartados, relacionados todos ellos con
recursos, en primer lugar los Recursos Económicos, entre los que se enmarcan los relacionados con la gestión y control presupuestario, imprescindible para la mayoría de los servicios, cuya finalidad alcanza al ciudadano,
con la recaudación de tasas y tributos, que engarza con el anterior y
nutre al Ayuntamiento de la solvencia económica necesaria.
GUÍAS
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104
El segundo de los recursos que hemos representado es el de los
Recursos Internos, entre los que se encuentran aquellos procesos que
incorporan personal, herramientas, formación y plataformas de comunicación, en detalle se encuentra los relacionados con el acceso, seguimiento, movilidad etc., del personal municipal. La disposición de máquinas y herramientas para realizar la actividad de trabajo su mantenimiento, el proyecto construcción y mantenimiento de los centros municipales
y finalmente las plataformas de comunicación internas para la gestión de
los acuerdos, resoluciones etc.
En el tercer grupo se encajan los Recursos Externos, muy importantes
puesto que de hecho supone el establecimiento de alianzas para realizar
la gestión municipal. El proceso de la contratación, tanto de los suministros, como de las asistencias técnicas y por supuesto de las empresas de
servicios que suponen un porcentaje muy elevado de los recursos humanos utilizados por el Ayuntamiento para el desarrollo de sus procesos operativos.
6.
Sistemas de gestión
En la parte superior del Mapa de Procesos hemos colocado las actividades directamente relacionadas con el Sistema de Gestión de la
Calidad, las de dirección, a través del funcionamiento del Comité de
Calidad; con el estudio y aprobación de las revisiones del Manual de
Calidad y de los procedimientos operativos, los seguimientos de las
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Página 105
acciones correctoras, de las auditorias internas y externas, de las actividades de los grupos de mejora, el análisis de las reclamaciones del ciudadano, el planeamiento y seguimiento de las acciones de formación, el
establecimiento y seguimiento de los planes de mejora y objetivos de
calidad y la evaluación periódica del sistema.
De igual forma la revisión anual del Sistema por la dirección.
Muy unidos a los anteriores, en apartado de detección, los procesos
de planificación de actividades y necesidades a atender por el Sistema
de Gestión de la Calidad.
En un tercer grupo las actividades relacionadas con la medición, tanto
la interna, mediante las auditorías, con sus correspondientes análisis de la
No Conformidades, como de las que obtenemos de los ciudadanos
usuarios de los servicios a través de las sugerencias, quejas y reclamaciones, como de las encuestas de satisfacción, de corte general que efectuamos cada dos años y de corte particular que algunas unidades
hacen con mayor asiduidad.
L O CA L
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Luis Ángel RUIZ BUDRÍA
Gestor del sistema de calidad
Ayuntamiento de Logroño
EXPERIENCIAS EN GESTIÓN
Logroño a 6 de julio de 2005
POR PROCESOS EN LA
En un conjunto todo el mapa de procesos del Ayuntamiento de Logroño, se corresponde con un gran PDCA, en el que las actividades están
debidamente planificadas, realizadas, analizadas, en función de las
necesidades del ciudadano detectadas, e incorporadas a la planificación, en un sistema que periódicamente se revisa para obtener los mayores elementos de la mejora.
105
ALGUNAS
Por último en un cuarto grupo hemos representado los procesos de
control, tanto documental, como de los registros de calidad.
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Página 106
Libro.25.238
11/5/06
7.
15:26
Página 107
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Primera edición: Mayo 2006
© Este documento está protegido por la Ley Orgánica 15/99 de 13 de diciembre que
regula la protección de datos y por el Real Decreto Legislativo 1/96 de 12 de abril que
aprueba el texto refundido de la ley de propiedad intelectual. No podrá ser reproducido sin autorización expresa de los autores.
© AUTOR:
JUAN IGNACIO MARTÍN CASTILLA
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
Universidad Autónoma de Madrid
Ayuntamiento de Espluges de Llobregat: ENRIC GINER RODRÍGUEZ
Diputación Provincial de Alicante: JOSÉ ANTONIO LATORRE GALICIA
Ayuntamiento de Logroño: LUIS ÁNGEL RUIZ BUDRÍA
DIRECCIÓN
DEL PROYECTO:
Pablo Bárcenas Gutiérrez, Director del Área de Modernización y Calidad de la
Federación Española de Municipios y Provincias (FEMP).
Juan Ignacio Martín Castilla, Profesor del Departamento de Contabilidad y
Organización de Empresas de la Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales de
la Universidad Autónoma de Madrid.
Juan Torrubiano, Director del Grupo Galgano.
EDITA: Ministerio de Administraciones Públicas, Secretaría General Técnica
Catálogo general de publicaciones oficiales:
http://publicaciones.administración.es
NIPO: 326-06-039-3
Depósito legal: M. 22.566-2006
Imprime: Closas-Orcoyen, S. L.
Polígono Igarsa. Paracuellos de Jarama (Madrid)
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Í NDICE
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Página 5
DE CONTENIDOS
ADMINISTRACIÓN LOCAL
FRENTE A LOS RETOS DEL FUTURO ...................................................................
9
2.
LOS PROCESOS: GENERADORES DE VALOR AL SERVICIO DEL CIUDADANO ..............
15
3.
LA
1.
4.
LA
GESTIÓN POR PROCESOS: UNA NECESIDAD EN LA
ADMINISTRACIÓN
LOCAL ......................................................................................................
19
3.1.
3.2.
3.3.
3.4.
Los procesos clave u operativos ............................................
Los procesos de soporte o apoyo .........................................
Los Procesos estratégicos........................................................
El mapa de procesos de la organización.............................
20
21
24
25
PRINCIPALES PARÁMETROS QUE DEFINEN UN PROCESO .......................................
29
4.1.
4.2.
4.3.
4.4.
Agentes de un proceso...........................................................
Elementos de un proceso .......................................................
Algunos conceptos clave sobre procesos ...........................
El flujograma: herramienta clave en la mejora de los procesos ..........................................................................................
La ficha de descripción de un proceso................................
29
30
32
MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORA DE LOS PROCESOS ..........................................
41
IDENTIFICACIÓN Y DEFINICIÓN DE LOS PROCESOS EN UNA
4.5.
5.
5.1.
6.
33
37
Principales hitos en la definición de los indicadores del
proceso......................................................................................
Eficacia del proceso ................................................................
Eficiencia del proceso .............................................................
Flexibilidad o adaptabilidad del proceso ............................
Criterios de priorización de los procesos a mejorar ............
41
43
45
45
45
LA GESTIÓN POR PROCESOS EN LA ADMINISTRACIÓN LOCAL A TRAVÉS DEL MODELO
EFQM DE EXCELENCIA ..............................................................................
51
5.2.
5.3.
5.4.
5.5.
6.1.
6.2.
Subcriterio 5a: Diseño y gestión sistemática de los procesos ................................................................................................
Subcriterio 5b: Introducción de las mejoras necesarias en
los procesos mediante la innovación, a fin de satisfacer
5
54
ÍNDICE
Libro.25.238
Libro.25.238
11/5/06
6.3.
6.4.
6.5.
7.
7.3.
7.4.
8.
D E A P OYO A L A CA L I DA D
G E S T I Ó N P Ú B L I CA L O CA L . G U Í A 6
GUÍAS
EN LA
plenamente a ciudadanos y otros grupos de interés,
generando cada vez mayor valor.........................................
Subcriterio 5c: Diseño y desarrollo de los productos y servicios basándose en las necesidades y expectativas de
los ciudadanos .........................................................................
Subcriterio 5d: Producción, distribución y servicio de atención, de los productos y servicios ..........................................
Subcriterio 5e: Gestión y mejora de las relaciones con los
ciudadanos ..............................................................................
Requisitos de la norma ISO 9001:2000 ...................................
Los ocho principios de la gestión de la calidad según las
directrices de la Norma ISO 9004:2000..................................
Principales hitos en la implantación de un sistema de gestión de la Calidad conforme a la Norma ISO 9001:2000....
Camino a la excelencia..........................................................
ALGUNAS EXPERIENCIAS EN GESTIÓN POR PROCESOS EN LA ADMINISTRACIÓN
LOCAL ......................................................................................................
8.1.
8.2.
8.3.
9.
Página 6
LA GESTIÓN POR PROCESOS EN LA ADMINISTRACIÓN LOCAL DESDE LA VISIÓN DE LA
FAMILIA DE NORMAS ISO 9000 ..................................................................
7.1.
7.2.
6
15:25
La experiencia del Departamento de Formación de la
Diputación Provincial de Alicante en la gestión por procesos ..........................................................................................
La gestión por procesos en el Ayuntamiento de Esplugues
de Llobregat..............................................................................
La gestión orientada a procesos en el Ayuntamiento de
Logroño......................................................................................
BIBLIOGRAFÍA ............................................................................................
55
57
59
60
63
64
66
67
69
71
71
86
99
107
ÍNDICE DE FIGURAS
F IGURA 1. El papel de los procesos en el despliegue de la
estrategia de la administración local ..................................
F IGURA 2. Relaciones “cliente-proveedor” en el proceso de
servucción al ciudadano .....................................................
10
11
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Página 7
F IGURA 3. Óptica en el proceso de prestación de servicio al
ciudadano ó servucción ......................................................
F IGURA 4. Modelo de relación de grupos de interés en la Administración Pública..................................................................................
La visión del servicio al ciudadano desde la gestión por
FIGURA 5.
procesos .................................................................................................
Identificación de procesos clave en una AdministraFIGURA 6.
ción local ...............................................................................................
Procesos clave de un hospital .............................................
FIGURA 7.
Procesos clave de un ayuntamiento y sus corresponFIGURA 8.
dientes subprocesos .............................................................................
Identificación de procesos de apoyo en una AdminisFIGURA 9.
tración local...........................................................................................
FIGURA 10. Procesos de apoyo y subprocesos en el área de gestión
económico financiera de un ayuntamiento ....................................
FIGURA 11. Procesos de apoyo y subprocesos en el área de gestión
de personal............................................................................................
FIGURA 12. Procesos estratégicos y subprocesos..................................
FIGURA 13. Mapa de procesos de primer nivel de una empresa
municipal de aguas .............................................................................
FIGURA 14. Mapa de procesos de primer nivel de un hospital ..........
FIGURA 15. Mapa de procesos de primer nivel de un ayuntamiento ................................................................................................
FIGURA 16. Mapa de procesos de segundo nivel de un ayuntamiento...........................................................................................
FIGURA 17. La gestión por procesos........................................................
FIGURA 18. Parámetros en la definición del proceso ...........................
FIGURA 19. Símbolos empleados en la flujogramación conforme al
código ANSI ...........................................................................................
FIGURA 20. Ejemplo de Flujograma del proceso de sugerencias y
reclamaciones (según los símbolos de la ANSI) ...............................
FIGURA 21. Flujograma completo de un posible procedimiento sancionador.................................................................................................
FIGURA 22. Ejemplo de diagrama de flujo funcional del proceso de
contratación de suministros de un ayuntamiento ...........................
FIGURA 23. Ejemplo Flujograma completo de un posible procedimiento de inspección de Servicios en el Servicio de Orientación
al Consumidor .......................................................................................
11
12
17
20
21
21
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23
23
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27
7
27
28
29
31
34
34
35
36
36
ÍNDICE
Libro.25.238
Libro.25.238
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Página 8
FIGURA 24. Ejemplo de diagrama de flujo funcional del proceso de
contratación de suministros de un ayuntamiento ...........................
FIGURA 25. Principales hitos en la definición de los indicadores del
proceso .................................................................................................
FIGURA 26. Algunas reflexiones para el análisis de la eficacia de los
procesos .................................................................................................
FIGURA 27. Análisis multicriterio en la priorización de procesos a
mejorar (ejemplo) .................................................................................
FIGURA 28. Matriz de priorización en función de oportunidadimpacto .................................................................................................
FIGURA 29. El ciclo de mejora continua y el despliegue de los
procesos.................................................................................................
FIGURA 30. Estructura del modelo EFQM de excelencia.....................
FIGURA 31. Estructura del criterio 5 del modelo EFQM de excelencia: procesos .........................................................................................
FIGURA 32. Los procesos en el sistema de gestión de la calidad
según la Norma ISO 9000:2005............................................................
GUÍAS
EN LA
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G E S T I Ó N P Ú B L I CA L O CA L . G U Í A 6
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41
42
44
48
48
49
53
53
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1.
LA
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Página 9
GESTIÓN POR PROCESOS : UNA NECESIDAD EN LA
ADMINISTRACIÓN LOCAL FRENTE A LOS RETOS DEL FUTURO
“La Calidad no es un acto. Es un hábito”
Aristóteles (384-322 a.C.)
Como se ha tenido oportunidad de analizar en las anteriores guías, la
Administración Pública local afronta importantes retos de modernización
en respuesta a las presiones de un entorno extremadamente convulso y
confuso en lo económico, social, político, cultural, tecnológico y en la información y el conocimiento. Al mismo tiempo, la ciudadanía demanda una
Administración local inteligente, pensante, innovadora, flexible y adaptativa; capaz de corregir sus errores, aprender de la experiencia, y sensible a
las fuerzas que actúan, tanto en su entorno como internamente.
En respuesta a dichos retos, la Administración Pública local debe de:
Ser relacional, orientada a la diversidad de grupos de interés, y
del conocimiento,
III.
Estar adaptada a la sociedad, y al entono en general, flexible y
anticipadora,
IV.
Ser democrática y participativa, con valores políticos y ética pública,
V.
Ser competitiva, flexible y adaptativa,
VI.
Ser colaborativa, intra e interadministrativamente, y con otras instituciones y organizaciones privadas y de ámbito social,
VII.
Ser equilibrada en los servicios que asume entre sus competencias,
VIII.
Ser una organización inteligente, que innova y aprende.
Ello exige una diferente concepción de la organización pública local,
sus funciones, estructura y cultura, la dirección estratégica, los procesos
de decisión, la financiación, la gestión del capital humano y del conocimiento, las tecnologías y los sistemas y, sobre todo, los procesos de prestación de servicios al ciudadano.
G E S T I Ó N P O R P R O C E S O S : U N A N E C E S I DA D
II.
9
LA
Estar al servicio público, inspirada en objetivos y orientada a
resultados,
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I.
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Página 10
Frente a la visión funcional y orgánica de los enfoques tradicionales, la
Administración Pública local debe adoptar una visión por procesos orientados a la prestación de servicios públicos. Así lo considera el propio
Modelo EFQM (de la Fundación Europea para la Gestión de la Calidad),
al afirmar que la excelencia de la Gestión implica inexorablemente la
gestión de las actividades en términos de procesos. De esta forma, la
organización excelente gestiona las actividades, encaminadas al desarrollo de su estrategia, en términos de procesos, identificando los propietarios y definiéndolos con detalle, y desarrollando las correspondientes
actividades de mejora en base a información relevante y aplicando sistemas de gestión de la calidad.
Figura 1.
El papel de los procesos en el despliegue de la estrategia de la administración local
GUÍAS
EN LA
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10
FUENTE: MARTÍN CASTILLA, 2005.
Dichos procesos de prestación de servicio al ciudadano deberán
aportar cada vez más valor a éstos, que deberán ser contemplados
como destinatarios y árbitros de la calidad. Pero también deberán aportar valor a otros grupos de interés, estando alineados con la misión, estrategia y objetivos estratégicos de la organización local.
Podría decirse que la organización municipal integra un conjunto de
procesos diseñados y puestos en marcha desde la visión externa, es decir,
partiendo de la identificación de las diferentes tipologías de necesidades
y expectativas de la ciudadanía a la se orienta el servicio público, en el
marco del ejercicio de los principios de legalidad, eficacia, eficiencia y
calidad del servicio en la actuación administrativa derivada sus funciones.
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Figura 2.
Página 11
Relaciones “cliente-proveedor” en el proceso de servucción al ciudadano
FUENTE: MARTÍN CASTILLA, 2005.
FUENTE: MARTÍN CASTILLA, 2005.
G E S T I Ó N P O R P R O C E S O S : U N A N E C E S I DA D
Óptica en el proceso de prestación de servicio al ciudadano ó servucción
LA
Figura 3.
11
E N L A A D M I N I S T R AC I Ó N L O CA L
La filosofía inherente a la gestión por procesos en la Administración
Pública local, supone el paso de una visión administrativa, en la que el
ciudadano tenía un papel de administrado, a una gestora y, por tanto, un
cambio cultural radical, que no es ni más ni menos que situar al ciudadano como eje fundamental de la prestación pública municipal. Asimismo,
la recepción de una prestación realizada por la Administración, en unos
casos será originada a instancia del ciudadano y en otras a instancia de
la Administración.
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Página 12
Desde la óptica de la gestión por procesos la prestación pública es un
servicio, constituido por la adición de una serie de de servicios individuales a través de una cadena de valor, o de proveedor-cliente donde un
agente intermediario además de ser receptor de un servicio, es proveedor a su vez.Y ello, a través de un proceso de prestación de servicio o servucción. De esta forma, la adición de valor secuencial de los diferentes
agentes, se dirige en última instancia a satisfacer las necesidades y
expectativas de todos los ciudadano, sea éste usuario o no de los servicios y tanto desde el punto de vista del servicio prestado como de la
adecuada gestión pública teniendo en cuenta tanto las presentes como
las futuras que puedan surgir y persiguiendo el sostenimiento de la
Sociedad del bienestar.
Para RAMIÓ (1999) “el análisis de procesos implica una visión dinámica
de cómo la organización añade valor en sus actividades y su estudio
supone una mejora continua de cómo se hacen las cosas”.
12
Por otra parte conviene recordar, como ya se tuvo ocasión de analizar
en la Guía II, que en el ámbito de la Administración municipal intervienen
una serie de agentes o grupos de interés, que participan o pueden verse
afectados por las actuaciones o resultados de ésta, y para los que debe
diseñar procesos ad hoc, buscando el equilibrio en la satisfacción de sus
necesidades y expectativas.
Modelo de Relación de grupos de interés en la Administración Pública
GUÍAS
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Figura 4.
FUENTE: MARTÍN CASTILLA, 2005.
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Son varias las razones que se pueden esgrimir para explicar la importancia de la gestión por procesos en las entidades locales que quieran
dirigirse a la excelencia. Entre otras razones, se pueden resaltar las siguientes:
Permite establecer una visión de hacia dónde se quiere dirigir la
organización y los medios para conseguirlo.
3.
Facilita el control, prevención de los posibles errores y la mejora
continua de los procesos.
4.
La mejora de los procesos es el paso fundamental para la mejora
de la organización. Una Administración Pública excelente centra
sus esfuerzos en sus procesos y no en sí misma.
5.
Mejora la competitividad de la organización pública y optimiza la
gestión de los recursos disponibles, así como las alianzas o relaciones de colaboración.
6.
Contribuye a la adaptabilidad y flexibilidad al cambio de la organización, incluso en entornos complejos, permitiendo una Administración local ágil y con capacidad de anticipación ante los
potenciales cambios del entorno y en las necesidades de la ciudadanía.
7.
Favorece la sostenibilidad de la razón de ser de la Administración
local, orientada al servicio público.
8.
Involucra, implica y faculta a las personas en la política y estrategia de la organización, orientada a la satisfacción de la ciudadanía. Las personas saben cuál es su papel en la consecución de los
objetivos estratégicos de la organización.
Supone un enfoque que presta importancia al desarrollo de las
personas y a su papel en la mejora continua. Adicionalmente, promueve la formación continua y contribuye a la motivación de las
personas.
9.
Promueve la innovación, creatividad, sensibilidad por el servicio
público y espíritu emprendedor de las personas.
13
G E S T I Ó N P O R P R O C E S O S : U N A N E C E S I DA D
2.
LA
Permite orientar los procesos de la organización pública a la satisfacción de las necesidades y expectativas (tanto las actuales
como las latentes) de la ciudadanía (destinatarios últimos), así
como de los clientes internos, optimizando la alineación de dichos
procesos con la política y estrategia.
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10.
Conlleva la racionalización de las estructuras organizativas y el
establecimiento de las funciones. Asimismo, permite la homogenización de las actividades y el apoyo en el desempeño de las funciones en cada puesto de trabajo.
11.
Se desarrolla un sistema de seguimiento y evaluación de los procesos y no un control y supervisión de los individuos (característico del enfoque centrado en la organización).
12.
Permite una visión sistemática y global de las actividades de la
organización.
13.
Es fundamental para la modernización, transformación y la búsqueda de la excelencia en la Administración al servicio público.
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L OS
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PROCESOS : GENERADORES DE VALOR AL SERVICIO
DEL CIUDADANO
“Lo que es digno de hacerse, es digno de que se haga bien”
Lord Chesterfield (1694-1773)
Una organización, sea pública o privada, que base su funcionamiento
en un sistema de Gestión de Procesos, ha de tener en cuenta y aplicar los
principios básicos de la calidad total en los mismos, como son:
— Satisfacción de los destinatarios (o clientes) finales
e intermedios
• Todo proceso ha de estar orientado a la satisfacción de las
necesidades y expectativas de sus clientes internos y externos,
mediante el establecimiento de un flujo de información bidireccional que permita establecer los requisitos o criterios válidos,
tanto deseables como posibles, y diseñar los procesos de trabajo que garanticen la satisfacción de dichos requisitos.
15
• Todos los procesos deben disponer de indicadores asociados que
faciliten y permitan la visualización de su evolución en comparación con los objetivos o estándares planificados para los mismos.
• Todos los procesos deben de ser auditados para verificar el
grado de cumplimiento de los objetivos y la eficacia de los mismos. Para este fin, es necesario documentarlos, estableciendo
indicadores y sistemas de seguimiento y control.
LOS
• Todos los procesos claves y relevantes, deberán estar sujetos a
una revisión y mejora continua como indica el ciclo PDCA (PlanDo-Chek-Act): Planificar, implantar, revisar y mejorar.
PROCESOS: GENERADORES
• Todos los procesos tienen que tener un responsable asignado (o
propietarios) que asegure el cumplimiento de los objetivos preestablecidos y supervise de forma continuada la eficacia del proceso.
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— Seguimiento, evaluación, control y mejora continua
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• Es fundamental llevar a cabo una revisión, un control y un seguimiento periódico de los procesos y, en su caso, llevar a cabo
acciones destinadas a mejorar su rendimiento.
— Coherencia con la visión, misión y valores de la organización
• La gestión por procesos supone la incorporación de todas las funciones de gestión en un sistema integrado y alineado con la visión,
misión, valores y objetivos estratégicos de la organización.
• Por otra parte mejora la competitividad de la organización y
optimiza la gestión de los recursos y las relaciones de colaboración o alianzas.
• Dota a la organización de flexibilidad al cambio y capacidad de
adaptación, permitiendo que ésta sea ágil y con capacidad de
anticipación a potenciales cambios en sus funciones.
— Dirección basada en resultados y hechos
GUÍAS
EN LA
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• Un sistema de gestión por procesos ha de acompañarse de instrumentos o procedimientos de apoyo a la dirección que, de forma
sistemática, permitan la recogida de la información necesaria
sobre los resultados obtenidos y su interpretación objetiva, facilitando la toma de decisiones para la mejora continua.
— Satisfacción de las personas que integran la organización
• Un sistema de gestión por procesos, contribuye a que las personas que integran la organización adquieran los conocimientos,
habilidades y formación necesarios para desarrollar los procesos
de forma eficaz y eficiente.
• La gestión por procesos facilita el aumento de la comunicación
en el lugar de trabajo, refuerza el trabajo en equipo y la participación del personal en la identificación de mejoras y su implantación.
• Asimismo, potencia la racionalización del trabajo desarrollado por
el personal, facilitando su ejecución o desempeño de forma
homogénea gracias a la disposición de materiales tales como
manuales de procedimientos, manuales de funciones, etc.
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En el ámbito del sector público, se entiende por proceso a la secuencia ordenada de actividades, incluidas los trámites de los procedimientos, interrelacionadas entre sí, precisas para dar respuesta o prestar servicio al ciudadano, como destinatario, usuario o beneficiario de los servicios o prestaciones públicas, que transforman unos inputs en unos outputs y que crean valor intrínseco para éstos. Por tanto, los procesos se
caracterizan por:
• Están orientados a:
— Crear valor,
— Obtener resultados,
— Satisfacer a las necesidades y expectativas del ciudadano/usuario, alineando los objetivos con aquellas,
— Dar respuesta a las funciones asignadas a la organización.
• Se componen de un inicio y un final definidos.
• Reflejan los flujos de información, de documentos y materiales.
• Reflejan las relaciones con ciudadanos, proveedores y entre diferentes unidades (clientes internos) u otras organizaciones.
17
• Son horizontales y atraviesan diferentes unidades funcionales.
FUENTE: MARTÍN CASTILLA, 2005.
LOS
PROCESOS: GENERADORES
La visión del servicio al ciudadano desde la gestión por procesos
D E VA L O R A L S E R V I C I O D E L C I U D A D A N O
Figura 5.
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La creación de valor del proceso se podrá juzgar en base al análisis de
tres parámetros básicos: la eficacia, la eficiencia y la flexibilidad o adaptabilidad (en mejora continua).
Por su parte, el procedimiento administrativo es para Ramió (1999) “el
proceso de toma de decisiones de la Administración Pública, es decir, la
secuencia ordenada de actuaciones que se sigue para la formación de
la voluntad expresada en decisiones (actos administrativos) sobre materias de su competencia” y pretende garantizar tanto la tutela de los intereses generales, como la satisfacción del interés concreto del ciudadano.
También, podría definirse como un cauce determinado en las disposiciones normativas mediante el cual un órgano administrativo adopta decisiones sobre las pretensiones formuladas por los ciudadanos o sobre las
prestaciones o servicios cuya satisfacción o tutela tiene encomendadas.
El procedimiento administrativo consta, al menos, de las siguientes
fases: iniciación, instrucción y finalización. De esta forma se entenderá por
fases dentro del procedimiento administrativo el conjunto de trámites
caracterizados por ser consecutivos y responder a una misma finalidad
en el circuito de tramitación.
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3.
LA
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IDENTIFICACIÓN Y DEFINICIÓN DE LOS PROCESOS
EN UNA
A DMINISTRACIÓN
LOCAL
“Pon todo lo que eres en lo mínimo que hagas”
Fernando Pessoa (1888-1935)
Desde una concepción macro, los procesos son las actividades clave
precisas para gestionar y dirigir una organización. De esta forma un
“macroproceso” se puede descomponer en una secuencia de subprocesos, que son actividades lógicas que contribuyen al logro de la misión
u objetivo del macroproceso. Por su parte, las actividades se descomponen en tareas.
La identificación de todos los grandes procesos que realiza la organización permitirá elaborar el mapa de procesos. En dicha identificación,
habrá que tenerse en consideración los siguientes criterios básicos:
Que se realicen de forma sistemática.
d)
Que permitan su observación y medición.
Por otra parte, todos los procesos que realiza una organización pública
en el desarrollo de su misión pueden clasificarse dentro de tres categorías:
1.
Procesos Clave u Operativos.
2.
Procesos de Apoyo.
3.
Procesos Estratégicos.
Asimismo, la organización deberá identificar y cuidar los procesos críticos, es decir aquellos que inciden de forma directa en los resultados que
alcance la organización (por ejemplo, la atención al ciudadano, formación del personal, planificación estratégica, planificación de la calidad,
sistemas de gestión medioambiental, prevención de riesgos laborales,
gestión de quejas, reclamaciones y sugerencias, etc.).
L O CA L
c)
A D M I N I S T R AC I Ó N
Que sean repetitivos.
I D E N T I F I CAC I Ó N Y D E F I N I C I Ó N D E L O S
b)
19
LA
Que aporten valor añadido.
PROCESOS EN UNA
a)
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3.1.
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Los procesos clave u operativos
Son aquellos que constituyen la razón de ser de la organización, y que
por tanto, facilitan la consecución de la misión, permitiendo el desarrollo
de la planificación y estrategia de la organización. Dichos procesos se
orientan a la satisfacción de las necesidades y expectativas del ciudadano, aportándole valor o incidiendo directamente en su satisfacción.
Figura 6.
Identificación de procesos clave en una Administración local
20
GUÍAS
EN LA
D E A P OYO A L A CA L I DA D
G E S T I Ó N P Ú B L I CA L O CA L . G U Í A 6
FUENTE: MARTÍN CASTILLA, 2005.
La misión de la empresa puede determinarse apoyándose en las
siguientes reflexiones:
• ¿Qué es la organización?
• ¿Cuál es la razón de ser de la organización?
• ¿En que área presta servicio?
• ¿Qué servicios ofrece a los ciudadanos?
• ¿Quiénes son sus destinatarios (ciudadanos, clientes internos)?
• ¿A qué población se dirige?
• ¿Cómo genera la organización los servicios que ofrece?
• ¿Cuál es la cadena de valor de la organización?
• ¿Qué valores tiene nuestra organización?
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Figura 7.
Figura 8.
Procesos clave de un hospital
Procesos clave de un ayuntamiento y sus correspondientes subprocesos
Son aquellos procesos que facilitan el desarrollo de las actividades
que integran los procesos clave, y generan valor añadido al cliente interno.
Entre los procesos de apoyo que generalmente pueden encontrarse
en una organización municipal estarían los siguientes:
LA
L O CA L
A D M I N I S T R AC I Ó N
Los procesos de soporte o apoyo
PROCESOS EN UNA
3.2.
I D E N T I F I CAC I Ó N Y D E F I N I C I Ó N D E L O S
21
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Figura 9.
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Identificación de procesos de apoyo en una Administración local
FUENTE: MARTÍN CASTILLA, 2005.
• Gestión Económico-Financiera: Que incluye todos aquellos procesos relacionados con esta área, tales como los procesos contables,
administrativos, tesorería, control presupuestario, etc.
• Gestión de Compras y Abastecimiento: Que incluye todos aquellos procesos relacionados con las contratación y compras de suministros o servicios.
GUÍAS
EN LA
D E A P OYO A L A CA L I DA D
G E S T I Ó N P Ú B L I CA L O CA L . G U Í A 6
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• Gestión de Personal: Que incluye todos aquellos procesos relacionados con la gestión de los recursos humanos, tales como nóminas,
riesgos laborales, vacaciones, gestión de turnos, vacaciones, formación, evaluación del desempeño, etc.
• Gestión de las tecnologías de la información, comunicaciones
y de gestión del conocimiento: Que incluye aquellos procesos
que tienen que ver con la comunicación y la información dentro de
la empresa. De este modo, se pueden citar: elaboración de informes para el equipo directivo, gestión de la comunicación interna,
etc.
• Servicios Generales: Que incluye procesos tales como la gestión
del mantenimiento, limpieza, seguridad y vigilancia, mensajería,
almacén, etc.
En algunos casos, podrán incluirse también entre los procesos de
apoyo los de asesoría jurídica o gestión medioambiental, entre otros.
Cabe resaltar que, en función de la misión de la organización, un proceso podrá ser de apoyo en una, siendo, sin embargo, clave en otra. Tal
sería el caso del proceso de limpieza, que en un hospital es clave y en
una unidad administración de gestión de urbanismo sería de apoyo.
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Figura 10.
Procesos de apoyo y subprocesos en el área de Gestión
Económico-Financiera de un Ayuntamiento
L O CA L
A D M I N I S T R AC I Ó N
Procesos de apoyo y subprocesos en el área de Gestión de Personal
LA
Figura 11.
I D E N T I F I CAC I Ó N Y D E F I N I C I Ó N D E L O S
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PROCESOS EN UNA
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3.3.
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Los Procesos estratégicos
Son aquellos procesos que relacionan a la organización con su entorno y definen sus políticas y estrategias, alineadas con su misión, visión y
valores, marcando las directrices y límites de actuación para el resto de
los procesos. Son de carácter global y atraviesan transversalmente toda
la organización y que están relacionados con la organización, administración, dirección y planificación estratégica, así como con la mejora continua.
La visión de la organización son las expectativas de ésta en un determinado período de tiempo, es decir, dónde quiere estar la organización
en un plazo de tiempo establecido. Para ello, debe dar respuesta a cómo
la organización desea ser y quiere ser percibida en el futuro. En este sentido los planes o proyectos de la organización suelen ser de mucha utilidad para entender la visión.
GUÍAS
EN LA
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Por su parte, los valores de la organización son el conjunto de normas,
valores, actitudes y creencias compartidas por todas las personas que la
integran, que fundamentan sus actuaciones y la adscripción e integración de las personas que la componen y que se utilizan para comprender y actuar sobre las realidades, internas y externas, de ésta. Los valores
compartidos determinarán la personalidad de la organización, con un
claro reflejo en el comportamiento de las personas y en el funcionamiento de ésta en su conjunto.
De forma general suelen incluirse, entre otros, los siguientes:
• Organización: Comprende la definición de la estructura organizativa, las interrelaciones, asignación de funciones y responsabilidades,
diseño de puestos de trabajo, etc.
• Dirección estratégica: Que integra desde la definición de la visión,
misión, valores y objetivos estratégicos, hasta el resto de elementos
en el proceso de planificación y dirección estratégica de la organización.
• Planificación Operativa: En este caso, incluye la definición y el
diseño de las diferentes actividades, tareas, etc. precisas para el
desarrollo de las distintas funciones (definición del sistema de recursos humanos, fijación y seguimiento de objetivos de las distintas unidades, etc.).
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• Mejora Continua: Considera las diferentes actuaciones de la
organización en el marco del proceso de mejora continua de la
calidad del servicio, tales como las auditorias y evaluaciones, la
normalización de procesos, la planificación y ejecución de mejoras, etc.
Figura 12.
Procesos estratégicos y subprocesos
El mapa de procesos constituye una representación esquematizada
de los grandes procesos que conforman una organización. En él quedan recogidos todos los procesos que ésta realiza: estratégicos (que
relacionan a la organización con su entorno y definen sus políticas y
estrategias, marcando las directrices y límites de actuación para el
resto de los procesos), claves o operativos (definen la cadena de valor
LA
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El mapa de procesos de la organización
PROCESOS EN UNA
3.4.
I D E N T I F I CAC I Ó N Y D E F I N I C I Ó N D E L O S
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orientada a la satisfacción de las necesidades y expectativas de los
clientes) y de soporte (apoyan los procesos operativos).
Atendiendo al nivel de detalle o desagregación, el mapa podrá ser
de:
1.
Primer Nivel, cuando la representación es a nivel global de los
grandes procesos de la organización, de forma sencilla y simplificada.
2.
Segundo Nivel, cuando la representación recoge los diferentes
subprocesos que componen los procesos.
3.
Tercer Nivel, cuando la representación recoge incluso la actividades que componen los procesos.
Figura 13.
Mapa de procesos de primer nivel de una empresa municipal de aguas
GUÍAS
EN LA
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Normalmente la representación del mapa recoge arriba los procesos
estratégicos, abajo los procesos de apoyo y entremedias los procesos
clave u operativos.