Prueba Implementador SIG ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018 Nombre: Empresa:_____________________________________________ Puntaje: ____________ Nota:________ Ejercicio N°01 1) Responda verdadero o Falso. Justifique las falsas Enunciado Se deben determinar los requisitos ambientales para las compras de servicios y productos. No es necesario realizar simulacros de emergencia en temas de medio ambiente, sólo para SST El concepto de exclusión de una cláusula fue modificado al de aplicabilidad. No es necesario identificar las partes interesadas pertinentes de la organización La gestión del riesgo sustituye el enfoque preventivo de la versión anterior de los estándares estándar ISO Los aspectos derivados del análisis de contexto tales como amenazas y oportunidades deben ser elementos de entrada para evaluar su riesgo y cómo impacta este en el negocio La política sólo debe ser comunicada a los trabajadores contratados por la organización. Se pueden integrar el estándar de gestión ISO 9001:2015 al estándar ISO 45001 e ISO 14001 El alcance no es necesario este documentado No es necesario determinar la interacción entre los procesos de la organización. V-F V F V F F V F V F F Ejercicio N°02 Indique si corresponde a una no conformidad o conformidad y el requisito incumplido o cumplido. 1) Los certificados de los EPP no están disponibles, pues no han sido solicitados. No conformidad, deben estar disponibles para verificar la vigencia 3) Usted está auditando el requisito 5.3 Roles, responsabilidades y autoridad de la organización, para la norma ISO 45001, y se encuentra que estos han sido asignados y comunicados, pero que no se mantienen como información documentada. 2) La política SIG está disponible para las partes interesadas. Conforme 4) Al auditar el requisito de Auditoria Interna, el encargado del SGI le presenta el procedimiento que aborda este requisito, el programa, plan e informe de auditoria. Conforme No conformidad debido a que se debe mantener la información documentada 5) ISO 45001: Usted está auditando las matrices de riesgo (MIPER) y estas no tienen establecidas las actividades rutinarias y no rutinarias No conformidad (deben estar registradas) 7) Al auditar las competencias, usted detecta que hace 6 meses se realizó un curso para auditores internos SIG, en las carpetas de RRHH de cada uno de los asistentes encuentra los certificados de aprobación de este, y la evaluación de la eficacia del curso. Conforme (Se debe revisar las brechas y la eficacia del curso) 6) Los Objetivos del SIG se encuentran documentados y existe una planificación para lograrlos. Conformidad (Verificar el seguimiento) 8) Usted solicita el acta de la revisión por la dirección del SGI y el encargado del SG le indica que no está. No conformidad (De be estar documentada) Ejercicio N°03 Mencione el o los requisitos normativos solicitados por los siguientes puntos (apóyese de las normas). Defina y/o explique cada concepto 1) Política de Calidad, SST o Medio ambiente Indique número de la cláusula aplicable: 5.2 Política (CA/SST/ MA) Respuesta: Las normas ISO 9001 – 45001 – 14001, entregan las directrices para poder crear, la política de cada norma correspondiente y lo debe tener para poder dar cumplimiento. Debe ser apropiada al propósito de la empresa, el compromiso de la empresa, la mejora continua promocionando orientación a los objetivos tanto ambientales, calidad y seguridad. Esta se debe mantener documentada, transmitida y accesible a todas las partes interesadas. 2) Control de la Información documentada. Indique número de la cláusula aplicable: 7.5.3 Control de la información documentada (CA/SST/ MA) Respuesta: Las normas ISO 9001 – 45001 – 14001, entregan las directrices para poder distribuir, almacenar, controlar los cambio y disposición de acceso y uso de la información documentada del sistema de gestión Debe estar protegida y disponible además debe ser idónea a la normativa tanto ambientales, calidad y seguridad, según los requerimientos de la empresa 3) Análisis de contexto. Indique número de la cláusula aplicable: 4.1 Contexto de la organización (CA/SST/ MA) Respuesta: Las normas ISO 9001 – 45001 – 14001, entregan las directrices para poder determinar las cuestiones externas e internas de la organización Esta se toma de las partes interesadas, sociales, gubernamentales, situación acltual del país entre otras, se debe realizar seguimiento y revisión de estos temas abordados y establecidos por la empresa 4) Revisión por la dirección. Indique número de la cláusula aplicable: 9.3 (CA/SST/ MA) Respuesta: Las normas ISO 9001 – 45001 – 14001, entregan las directrices para poder realizar revisiones por la dirección, las cuales deben cumplir con ciertos item mencionados, además deben ser realizadas en intervalos de tiempo, evaluando la adecuación de los recursos, proceso de mejora continua, no conformidades entre otras mencionadas en la normativa. 5) Ciclo de Vida Indique número de la cláusula aplicable: 6.1.2 Aspectos ambientales / (8.1 Planificación y control operacional (MA) Respuesta: Las normas ISO 14001, entregan las directrices para poder realizar revisiones del ciclo de vida de las etapas de un producto o servicio, desde la adquisición de la materia prima hasta la disposición final. Se debe determinar controles para asegurar los requisitos ambientales, comunicación de estos y como la disposición final de estos. 6) Acciones correctivas Indique número de la cláusula aplicable: 10.2 No conformidades y Acciones correctivas (CA/SST/ MA) Respuesta: Las normas ISO 9001 – 45001 – 14001, entregan las directrices para poder realizar las acciones correctivas encontradas en el sistema de gestión integrado, se debe corregir y dar respuesta a nuestros clientes internos y externos, además si es necesario realizar modificaciones al sistema de gestión integrado, buscando la causa raíz de la no conformidad para que no vuelva a ocurrir generando las acciones correctivas pertinentes Además de medir su eficacia. 7) Auditorías Internas Indique número de la cláusula aplicable: 9.2 Auditorias internas (CA/SST/ MA) Respuesta: Las normas ISO 9001 – 45001 – 14001, entregan las directrices para poder realizar las auditorias internas para proporcionar información del sistema de gestión integrado, estas deben ser planificadas en intervalos de tiempos, deben tener seguimiento a través de programas de auditorías, a las cuales de les deben hacer seguimiento y tomar acciones correctivas de acuerdo a la información entrega y revisada por la alta dirección. (además menciona la selecciona de los auditores internos) 8) Consulta y participación de los trabajadores Indique número de la cláusula aplicable: 5.4 Consulta y participación de los trabajadores (SST) Respuesta: Las normas ISO 45001, entregan las directrices que debe establecer, implementar y mantener procesos de consulta y participación de los trabajadores (capacitaciones, charlas, seminarios, cursos entre otros) además de entrega de información clara y precisa (además de terminar los mecanismos para consulta y participación. Ejercicio N°04 Mencione las evidencias esperadas al auditar los siguientes requisitos normativos, considerando que está implementado un SGI: 4.2 Partes interesadas 1. Entrevistas o reuniones donde se pueda obtener información de las partes interesadas 2. Matrices de necesidad y expectativas 3. Plan de acción de las necesidades y expectativas 4. Eficacia de las acciones tomadas de los planes implementados 7.2 Competencias 1. 2. 3. 4. Descriptores de cargo Solicitudes de puestos de trabajo con los requerimientos del cargo Capacitantes de las personas Evaluaciones de brechas de las competencias de los trabajadores 5. 6. Capetas de documentaciones que contengan CV, cursos, evaluaciones, entre otros. 8.2 Preparación y respuesta ante emergencias 1. 2. 3. 4. 5. 6. Levantamiento de los aspectos ambientales Tratamiento de estos aspectos Matrices de riesgos Capacitaciones Plan de emergencia Simulacros de emergencia 7. 8. Entrega de información a través de murales o mail a los trabajadores
