"Año del Bicentenario del Perú: 200 años de Independencia" 23 – 08 – 2021 Trabajo Final Auditoría de Sistemas de Seguridad y Gestión Ambiental Docente Ing. MBA Juan Carlos Toyama Integrantes: Alva Gonzalez, Alexander Fredy (U17204240) Diaz Ruiz, Nick Angelo (1635365) Mandujano Jimenez, Rosmery Cielo (1636017) Menéndez Tasaico, Karla Angela (1631694) 2021 Índice Resumen Ejecutivo ....................................................................................................... 4 1. Breve reseña de la organización ............................................................................ 5 2. Procedimiento de auditoría .................................................................................... 5 2.1. Objetivo .......................................................................................................... 5 2.2. Alcance........................................................................................................... 5 2.3. Normativa referencial ...................................................................................... 5 2.4. Responsabilidades ......................................................................................... 5 2.5. Desarrollo ....................................................................................................... 7 2.5.1. Planificación ............................................................................................ 7 2.5.2. Competencia Equipo Auditor ................................................................... 9 2.5.3. Tipos de Hallazgos .................................................................................. 9 2.5.4. Ejecución ................................................................................................. 9 2.5.5. Resultados de Auditoría ........................................................................ 10 2.5.6. Evaluación Equipo Auditor ..................................................................... 13 2.6. Formatos relacionados ................................................................................. 15 3. 2.7. Gestión de Cambios .................................................................................. 15 2.8. Anexos ...................................................................................................... 15 Lista de verificación de las normas ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018 .............. 21 3.1. ISO 14001:2015 ........................................................................................... 21 3.1.1. Hallazgos ISO 14001:2015 vigente........................................................ 27 3.2. ISO 45001:2018 ........................................................................................... 30 3.2.1. 4. Hallazgos ISO 45001:2018 vigente........................................................ 46 Programa de Auditoría ......................................................................................... 51 4.1. Programa de Auditoría ISO 14001:2015 ....................................................... 51 4.2. Programa de Auditoría ISO 45001:2018 ....................................................... 53 5. Plan de Auditoría ................................................................................................. 55 5.1. Plan de Auditoría ISO 14001:2015 ............................................................... 55 5.2. Plan de Auditoría ISO 45001:2018 ............................................................... 57 6. Informe de Auditoría ............................................................................................ 59 6.1. Informe de auditoría ISO 14001:2015 ........................................................... 59 6.1.1. Objetivos ............................................................................................... 59 6.1.2. Alcance.................................................................................................. 59 6.1.3. Criterios de auditoría ............................................................................. 59 6.1.4. Descripción de hallazgos ....................................................................... 59 6.1.5. Fortalezas.............................................................................................. 60 6.1.6. Debilidades ............................................................................................ 60 6.1.7. Oportunidades ....................................................................................... 60 6.1.8. Conclusiones ......................................................................................... 60 6.2. Informe de auditoría ISO 45001:2018 ........................................................... 61 7. 6.2.1. Objetivos ............................................................................................... 61 6.2.2. Alcance.................................................................................................. 61 6.2.3. Criterios de auditoría ............................................................................. 61 6.2.4. Descripción de hallazgos ....................................................................... 61 6.2.5. Fortalezas.............................................................................................. 62 6.2.6. Debilidades ............................................................................................ 62 6.2.7. Oportunidades ....................................................................................... 62 6.2.8. Conclusiones ......................................................................................... 63 Matriz de seguimiento de acciones correctivas .................................................... 63 7.1. Análisis de no conformidad / causa raíz / acciones correctivas / estado ....... 63 8. Conclusiones ....................................................................................................... 65 9. Recomendaciones ............................................................................................... 65 10. Bibliografía ........................................................................................................... 66 Resumen Ejecutivo El presente trabajo tiene como objetivo realizar una auditoría interna a la empresa AGROINDUSTRIAL DEL PERÚ S.A, la cual se dedicada a la exportación, elaboración y comercialización de insumos y productos finales derivados de Camu Camu, Uña de Gato y Maca. La empresa es reconocida en el ámbito nacional e internacional, gracias a su trayectoria y experiencia en ofrecer productos naturales de alta calidad más representativos del Perú y de la Amazonía Peruana, los cuales lo posicionan como líderes en el mercado nacional. Cabe mencionar, que la empresa se encuentra operando desde el año 1994, con lo cual ha logrado tener un buen posicionamiento en el mercado. No obstante, actualmente la empresa decidió verificar el proceso de bebidas, debido a su importancia, ya que se encuentra directamente relacionado al producto final, por ende, la empresa está dedicando sus recursos para evaluar dicho proceso. Asimismo, la empresa tiene como objetivo la expansión de sus productos a nivel internacional, acorde a ello desea certificarse en la ISO 45001:2018 e ISO 14001:2015, ya que son requisitos que necesita la organización para lograr dicha expansión. En base a ello, se realizó como primera base un Check List al proceso de bebidas, acorde a los requerimientos que se encuentran en la ISO 45001:2018 e ISO 14001:2015, para conocer el grado de cumplimiento de dichas normas. De igual forma, se ejecutó las conclusiones y recomendaciones acerca de estos hallazgos, encontrando no conformidades, observaciones y oportunidades de mejora. Conforme a ello, se desarrolló el plan y programa para la auditoría interna, el cual fue establecida por cuatro días por cada ISO, estableciendo auditores expertos en ambas ISO’S y un experto técnico. Del mismo modo, por medio del procedimiento de auditoria basado en la ISO 19011, se llevó a cabo todo lo referente a la auditoria, desde los objetivos, alcance, el equipo auditor, el perfil de los auditores, los hallazgos, la documentación pertinente, etc. Por último, en el informe final, como resultado se obtuvo no conformidades, observaciones y oportunidades de mejora, que mediante la matriz de acciones correctivas se pudo realizar un seguimiento adecuado para hallar la causa raíz de las no conformidades e implementar los recursos necesarios para levantar las observaciones realizadas por los auditores, donde se pueda tener una mejora continua en la empresa y con ello, poder certificarse por una empresa externa. 1. Breve reseña de la organización La empresa Agroindustrial del Perú S. A es una empresa dedicada a la exportación, comercialización de insumos y productos finales derivados de Camu Camu, Maca y Uña de gato. Asimismo, destaca en el rubro agroindustrial en el ámbito nacional e internacional, gracias a su trayectoria y experiencia en ofrecer productos naturales de alta calidad más representativos del Perú y de la Amazonía, que la posicionan como líderes en el mercado peruano. La empresa cuenta con 27 años en el mercado, con alrededor de 3.634 trabajadores a su cargo, con un gerente general llamado Suzuki Takayuki y una instalación principal en Lima, Surquillo. Cabe resaltar que la empresa Agroindustrial del Perú S.A. manifiesta estar bajo estrictos estándares de calidad, honestidad, ética e integridad. Para el logro de dichos estándares de calidad se preocupan en la investigación de sus productos, comprometiéndose desde la siembra, cultivo y cosecha con sus proveedores para lograr optimizar el rendimiento en calidad y cantidad de la producción nacional. 2. Procedimiento de auditoría 2.1. Objetivo Con los objetivos establecidos para la realización de la auditoria con respecto a la ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018, se deben de tener en cuenta lo siguiente: - Verificar el cumplimiento con todos los requisitos pertinentes de las respectivas ISO’s. - Evaluar la identificación de riesgos y oportunidades, y si los planes de tratamiento fueron eficaces. 2.2. Alcance El presente alcance abarcará en el proceso de bebidas (Camu camu, Maca y Uña de gato) de la empresa AGROINDUSTRIAL DEL PERÚ S.A. 2.3. Normativa referencial - Norma ISO 14001:2015 – Sistema de Gestión Ambiental - Norma ISO 45001:2018 – Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo - Norma ISO 19011: 2018 - Directrices para la Auditoria de Sistemas de Gestión 2.4. Responsabilidades Alta Dirección o Aprueba en lo respectivo al Programa Anual de Auditorías. o Encargado de difundir el Programa Anual de Auditorías y el Plan de Auditoría a los involucrados en el Sistema de Gestión que corresponda. Responsable del Sistema de Gestión o Se encarga de proyectar el Programa Anual de Auditorías y lo remite a la Alta Dirección. o De ser necesario, convoca a reunión al jefe de Producción, con el fin de brindar mayor detalle sobre la metodología, desarrollo, frecuencia u otro tipo de información relacionada con la auditoría. o Custodia las evidencias de cumplimiento de los requisitos de la auditoría interna. o Realiza acompañamiento durante la ejecución de las auditorías. o Coordina los detalles de la auditoría interna con el proveedor. o En caso de que la auditoría interna sea ejecutada por algún proveedor, elabora los términos de referencia (TDR) de los auditores externos, conforme a los requisitos dispuestos en el Anexo N°1 - Requisitos Mínimos de Auditores. Jefe de Producción o Hace de conocimiento a los trabajadores a su cargo lo siguiente: la/s fecha/s programada/s para la ejecución de la/s auditoría/s, y los hallazgos identificados. o Dispone a los trabajadores a su cargo que brinden las facilidades correspondientes al Equipo Auditor, a fin de que la auditoría se lleve a cabo de manera satisfactoria, de tal forma que contribuya con la mejora continua de la empresa. o A solicitud del responsable del Sistema de Gestión, asigna a algún trabajador a su cargo en calidad de observador de un proceso distinto al que participa. o Asiste a la reunión de apertura y a la reunión de cierre. En su defecto, puede designar a su representante, de preferencia con conocimiento del proceso a su cargo. Auditor Líder o Coordina con el Equipo Auditor, los actos previos a la ejecución de la auditoría. o Elabora el Plan de Auditoría y el Informe de Auditoría. Durante la auditoria, in situ, verifica el cumplimiento de los requisitos internos propios vinculados al Sistema de Gestión y los requisitos establecidos en la norma del Sistema de Gestión. o Dirige la reunión de apertura y la reunión de cierre de la auditoría. o En caso de controversia, determina la clasificación del hallazgo, que pueden ser: No Conformidad (NC), Observaciones (OBS) u Oportunidades de Mejora (OM). Equipo Auditor o Durante la auditoria, in situ, se encargan de verificar el cumplimiento de los requisitos internos propios vinculados al Sistema de Gestión y los requisitos establecidos en la norma del Sistema de Gestión. 2.5. o Expone los hallazgos y los sustenta al Auditor Líder. o Ayudan a redactar el Informe de Auditoría en sus cargos respectivos. Desarrollo 2.5.1. Planificación Nro. Actividad Responsable Documentos / Registros Convocar al equipo auditor para planificar la Auditoría Interna *Designar auditores *Identificar los recursos necesarios para elaborar el Plan de Auditoría: -Documentación propia del proceso, 1 resultado de las auditorías internas previas y de revisiones por la Dirección, planes de desempeño Mejoramiento en los Acta de reunión y Auditor Líder reunión existentes, indicadores registro de la de gestión, mapa de Riesgos, los cambios significativos en la empresa y su operación para sus productos, normatividad aplicable. *Elaborar el Plan de Auditoría para cada una de las auditorías a desarrollar, se deberá diligenciar en su totalidad el 2 formato “Plan de Auditoría”, en su última Auditor líder y versión. Es importante formular con equipo auditor claridad los objetivos y alcance de la auditoría, y los criterios bajo los cuales se evaluará. Plan de auditoría *Aprobar Plan de auditoría. Una vez elaborado, 3 deberá remitirse Plan de auditoria al Encargado de la gestión Interna para su Auditor líder respectiva revisión, observaciones y *Ajustar Plan de auditoría. De acuerdo con las observaciones formuladas, ajustar y remitir nuevamente para su electrónico: Registro aprobación. 4 Correo Plan de auditoria Auditor Correo designado electrónico: aprobación. Registro *Comunicar la reunión de apertura, una vez aprobado el Plan de Auditoría, remitir mediante memorando interno la 5 comunicación al responsable de proceso, informando fecha y hora de Memorando Auditor designado/líder reunión de apertura y adjuntar y remitir Plan de auditoria Correo electrónico: Registro Plan de Auditoría por correo electrónico. Realizar reunión de apertura. *Presentar formalmente al líder del proceso o procesos, el Plan de auditoría, con el propósito de dar a conocer el objetivo, alcance y los criterios de la Registro de misma, presentar al equipo auditor, reunión comunicar las fechas en las cuales se realizará, definir el enlace o persona 6 designada para apoyar la auditoría, la solicitud de información, la cual se realizará a través de correo electrónico, Encargado de la gestión interna/equipo auditor y la cual contará con un término máximo Acta de reunión Forma de asistencia Plan de auditoría Carta de presentación de respuesta de tres (3) días hábiles desde el momento en que se requiera. *Entrega de la carta de representación, a fin de que sea diligenciada por el líder del proceso auditado. Elaborar la lista de verificación para 7 la auditoría interna. *Incluir los temas a revisar y los criterios de la auditoría, según lo presentado en Auditor Lista de líder/equipo verificación de auditor auditoría interna el plan de auditoría y establecer las preguntas que se formularán para obtener información por parte del auditado. 2.5.2. Competencia Equipo Auditor En lo referente a la selección de auditores, se debe de registrar la lista de auditores, teniendo en cuenta que sean independientes de la actividad o área a auditar. Asimismo, los integrantes del equipo auditor deberán cumplir con los siguientes requisitos como mínimo: ✓ Haber recibido un curso de interpretación de la Norma ISO 45001:2018, ISO 14001:2015. ✓ Haber recibido y aprobado un curso de formación de auditores internos en sistema de gestión ambiental y de seguridad ✓ Tener experiencia en auditar como mínimo 6 meses y conocimiento sobre el rubro de la empresa. 2.5.3. Tipos de Hallazgos ✓ Conformidades: Cumplimiento del requisito. ✓ Oportunidades de mejora: Acción recomendada, que al ser implementada implica una mejora en el Sistema de Gestión. ✓ Observaciones: Es cualquier incumplimiento parcial referente a un requisito en la norma, que no lega afectar directamente o de forma crítica al Sistema de Gestión. ✓ No conformidades: Incumplimiento del requisito. 2.5.4. Ejecución Nro. Actividad Responsable Documentos / Registros Ejecutar las actividades relacionadas en la lista de verificación. 1 *De acuerdo con la lista de verificación, formular las preguntas o pruebas de cumplimiento y solicitar la respectiva Auditor Lista de líder/equipo verificación de auditor auditoría interna evidencia que sirva de soporte al informe. *Analizar y evaluar evidencias, identificar y 2 registrar observaciones. información recolectada, Auditor líder Analizar la /equipo contra los auditor Lista de verificación de auditoría interna. criterios registrados en la lista de verificación, para generar observaciones. *Las observaciones pueden indicar conformidad o no conformidad-hallazgos, con los criterios auditados y/o identificar una oportunidad de mejora. *Formular las observaciones identificadas en la columna observaciones del formato lista de verificación Informar conclusiones de Auditoría. *En el transcurso de la auditoría, el equipo auditor informará a los líderes y enlaces o 3 personal designado para apoyar la auditoría de los procesos, las posibles Auditor líder/equipo auditor Registro de reunión observaciones y aspectos a mejorar detectadas en el ejercicio de auditoría. 2.5.5. Resultados de Auditoría Nro. Actividad Responsable Documentos / Registros Elaborar y presentar informe de Auditoría. Lista de verificación Con base a la información registrada auditoría interna en el formato Lista de verificación 1 auditoría interna, elaborar el informe de resultados:(conformidades, no Informe de auditoría Equipo auditor interna Correo electrónico: conformidades-hallazgos, Registro observaciones, recomendaciones y/o oportunidades de mejora). Registrar en el formato Informe de Auditoría Interna. Ajustar informe. 2 Informe de auditoría Según las observaciones formuladas Auditor interna por el Asesor (a) de Gestión Interno, designado Correo electrónico: ajustar informe. Registro Comunicación de informe 3 Informe de auditoría preliminar. Encargado de interna El encargado de gestión Interna remite gestión interna Correo electrónico: vía email el proyecto de informe de Registro auditoría contenida observaciones de las preliminares identificados al líder del proceso, y si es el caso, a otras dependencias que guarden relación con alguna de las observaciones preliminares. Recepción de evidencias y/o soportes Luego de enviar el informe preliminar 4 se dará un plazo entre 2 y 10 días Encargado de hábiles de acuerdo con el auditor líder, gestión al encargado del proceso auditado o a interna/auditor las áreas relacionadas, a fin de que de líder/equipo considerarlo necesario se argumente, auditor Informe de auditoría interna se aporten pruebas y se presente soportes que consideren puedan afectar la observación. Análisis de evidencias Se 5 analizará la argumentación, Auditor pruebas y soportes presentados por el líder/equipo líder del proceso auditado y/o las áreas auditor Informe de auditoría interna relacionadas. Informe Final de Auditoría Una vez analizada la argumentación, 6 pruebas y soportes presentados, se generará el informe final de auditoría, Auditor líder Informe de auditoría interna el cual se dará a conocer en la reunión de cierre. Convocar Reunión de cierre Informar al responsable de proceso, 7 día y hora de reunión de cierre de Auditor líder auditoría, para hacer entrega formal del Correo electrónico: Registro informe final del proceso de Auditoría. Realizar Reunión de cierre 8 Presentar al responsable de proceso el informe final de auditoría con el fin de dar a conocer los resultados y Encargado de gestión interna/auditor Registro de reunión Informe de auditoría Interna observaciones que arroje el ejercicio: Conclusiones, fortalezas, líder/equipo auditor oportunidades de mejora y hechos que constituyan exposiciones relevantes a riesgos. Una vez socializadas las no conformidades u observaciones definitivas, incluidas en el informe final de auditoría interna, el líder del proceso auditado y/o a las áreas que se le haya generado proceder observaciones, de deberán conformidad con lo previsto en el procedimiento de Gestión de la Mejora. Evaluación de la auditoría Al finalizar la reunión de cierre se entregará el formato de Evaluación de Auditoría al responsable de proceso y 9 se solicitará el diligenciamiento con la evaluación frente al cumplimiento del plan de auditoría y al auditor por parte de los auditados. Se darán dos (2) días Encargado de gestión interna/auditor Evaluación auditoría líder/equipo auditor hábiles para su entrega en Control Interno. Hoja de vida auditor, Gestión documental de la Auditoría Actas de reunión, Una vez sea recibida la evaluación de Registros de reunión, la Auditoría, se procederá a realizar la administración 10 documentos de todos creados y Plan de auditoría, los generados Administrador durante el proceso, para facilitar el /equipo auditor acceso a la información y su debida conservación. Se generará Evaluación auditoría carpeta de Control Interno. Solicitar a la Oficina Asesora de Comunicaciones la publicación del interna, Informe de Memorando, expediente documental con copia en la 11 verificación auditoría, auditoría Interna, un Publicación de la auditoría Oficios, Listas de Encargado de gestión Hoja de vida auditor, Actas de reunión, Registros de reunión, informe final de la auditoría interna en interna/equipo Plan de auditoría, la página web y a la Oficina Asesora de auditor Oficios, Listas de Planeación el cargue en la carpeta. verificación auditoría, interna, Informe de auditoría Interna, Memorando, Evaluación auditoría Hoja de vida auditor, 12 Verificación de publicación Actas de reunión, Realizar verificación en la página web, Registros de reunión, la carpeta, que la publique y cargue del Encargado de Plan de auditoría, informe de Auditoría Interna se haya gestión Oficios, Listas de hecho de manera efectiva y correcta, interna/equipo verificación auditoría, de igual manera se verificará en la auditor interna, Informe de carpeta de Control interno el cargue de auditoría Interna, la documentación en su totalidad. Memorando, Evaluación auditoría 2.5.6. Evaluación Equipo Auditor Para realizar la evaluación, se deben establecer criterios, los cuales pueden ser cualitativos como haber demostrado el comportamiento deseado, conocimientos o el desempeño de habilidades, en la formación o en el lugar de trabajo y cuantitativo como los años de experiencia laboral y de educación, el número de auditorías realizadas, las horas de formación en auditoría. Po lo tanto, debe llevarse a cabo la selección del método apropiado para realizar la evaluación del equipo auditor. A continuación, en la siguiente tabla se muestran diferentes métodos, de los cuales la combinación de dos a más sería más efectiva para la evaluación. Método de Objetivos evaluación Ejemplos Análisis de los registros de Revisión de registros Verificar los antecedentes del auditor educación, laborales, formación, credenciales profesionales y experiencia en auditorías Proporcionar información Encuestas, cuestionarios, Retroalimentación sobre cómo se percibe el referencias desempeño del auditor personales, recomendaciones, quejas, evaluación del desempeño, revisión entre pares Evaluar el comportamiento profesional deseado y las habilidades de comunicación, Entrevista para verificar la información y Entrevistas personales examinar los conocimientos, y para obtener información adiciona Evaluar Observación el comportamiento Juego de roles, auditorías profesional aptitud deseado para y aplicar la en presencia de un testigo, los desempeño conocimientos y habilidades Evaluar Examen el deseado y los conocimientos y escritos, Proporcionar sobre Revisión después de la auditoría el del auditor durante las actividades de auditoría, fortalezas y para la mejora orales y exámenes psicotécnicos información desempeño una situación real comportamiento Exámenes habilidades y su aplicación en identificar oportunidades Revisión del informe de la auditoría, entrevistas con el líder del equipo auditor, el equipo auditor y, si es apropiado, retroalimentación del auditado Además, la información recopilada sobre los auditores debe compararse con los criterios de conocimientos y habilidades que los auditores deben de tener. No obstante, cuando un auditor bajo evaluación del que se espera que participe en un programa de auditoría no cumple con dichos criterios, debería adquirir formación adicional, experiencia laboral o experiencia en auditorías, realizando posteriormente una nueva evaluación del auditor. 2.6. 2.7. Formatos relacionados Registros 01 Plan de Auditoría 02 Programa de Auditoría 03 Lista de Verificación 04 Lista de Auditores 05 Informe de Auditoría Gestión de Cambios Versión 01 Ítem Fecha de aprobación 12-05-21 Revisó Cambios Documento (Nombre-Cargo) emitido por primera vez. (Administradora) Acorde a la mejora continua, se 02 No registra modifica el alcance, objetivo, normatividad, documento de referencia y actividades. Se modificaron las condiciones generales en lo 03 No registra respectivo al glosario, normatividad y reformularon actividades. Se ajusta el formato de documentación 04 05-07-20 referente a en la presentación procedimientos. 2.8. Ana Pérez Anexos ✓ Anexo N°1: Requisitos Mínimos de Auditores ✓ Anexo N°2: Programa de Auditoría ✓ Anexo N°3: Plan de Auditoría ✓ Anexo N°4: Informe de Auditoría ✓ Anexo N°5: Modelo de Lista de Asistencia lo nueva de Luis Sánchez (Encargado de la gestión interna de la empresa) Luis Sánchez (Encargado de la gestión interna de la empresa) Luis Sánchez (Encargado de la gestión interna de la empresa) Anexo N°1 Requisitos Mínimos de Auditores ✓ Equipo Auditor: *Curso aprobado de interpretación y de formación de auditores internos en la norma que corresponda al Sistema de Gestión, en su versión vigente. *Haber participado como observador como mínimo en una (1) auditoria en la que se haya aplicado la norma del sistema de gestión que corresponda al proceso a auditar, en su versión vigente. ✓ Auditor Líder: *Curso aprobado de interpretación y de formación de auditores internos (de preferencia curso de auditor líder aprobado) en la norma del Sistema de Gestión que corresponda, en su versión vigente. *Haber participado como auditor como mínimo en una (1) auditoría en la que se haya aplicado la norma del sistema de gestión que corresponda al proceso a auditar, en su versión vigente. *Contar con una antigüedad no menor a seis (6) meses en la entidad. Anexo N°2 Programa de Auditoría Anexo N°3 Plan de Auditoría Anexo N°4 Informe de Auditoría Anexo N°5 Modelo Lista de Asistencia 3. Lista de verificación de las normas ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018 3.1. ISO 14001:2015 SÍ 2 EN PROCESO 1 LISTA DE VERIFICACIÓN – ISO 14001:2015 NO 0 SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL 4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN CUMPLIMIENTO CLAUSULA REQUISITO S P N Comprensión de la organización y de su contexto ¿Dispone la organización de una metodología para el análisis, seguimiento y revisión del contexto interno y 1 externo? 4.1 ¿Ha detectado la organización todas las condiciones ambientales capaces de afectar o de verse afectadas 2 por la organización? ¿Se han tenido en cuenta las condiciones ambientales 2 en la definición y planificación del sistema de gestión? Comprensión de las necesidades y expectativas de los trabajadores y de otras partes interesada ¿Dispone la organización de una metodología para la detección y el análisis de expectativas y necesidades 1 de las partes interesadas? ¿Se han detectado todas las necesidades y expectativas (requisitos) de las partes interesadas que 1 4.2 puedan afectar al desempeño del sistema de gestión? ¿Se realiza el seguimiento y la revisión de la información relacionada con las partes interesadas y 1 sus requisitos pertinentes? ¿Se han identificado requisitos legales y otros requisitos en relación con las necesidades y 2 expectativas de las partes interesadas? Determinación del alcance del sistema de gestión ambiental ¿Tiene documentado la organización el alcance del 2 sistema de gestión? 4.3 ¿Se han delimitado claramente los límites físicos y las 1 actividades del sistema? ¿El alcance del sistema se encuentra disponible para 0 las partes interesadas? Sistema de gestión ambiental ¿Se han identificado todos los procesos necesarios y sus interacciones, incluyendo entradas, salidas y 2 secuencia? ¿Se han definido actividades de seguimiento e 2 indicadores para el control de estos procesos? 4.4 ¿Se han identificado los recursos necesarios y las 2 responsabilidades y autoridades de cada proceso? ¿Se han definido los procesos teniendo en cuenta los 1 riesgos y oportunidades? ¿Se evidencia la mejora en el desempeño de los 1 procesos y el sistema de gestión ambiental? LEYENDA: 5. LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES CLAUSULA REQUISITO CUMPLIMIENTO S P N Liderazgo y compromiso ¿Demuestra la dirección el liderazgo y compromiso 2 respecto al sistema de gestión ambiental? ¿Asume la alta dirección la responsabilidad y obligación de rendir cuentas en relación con la eficacia 2 del sistema de gestión ambiental? 5.1 ¿Se asegura y promueva la dirección el cumplimiento 1 de los requisitos del sistema de gestión? ¿Se asegura la alta dirección del establecimiento de la política y los objetivos ambientales, de una forma 2 compatible con la dirección estratégica y el contexto de la organización? Política ambiental ¿Mantiene la organización una política ambiental apropiada al propósito y contexto de la organización, 2 teniendo en cuenta los impactos ambientales de sus actividades, productos y servicios? ¿Incluye la política los compromisos de protección del medio ambiente, incluida la prevención de la 2 contaminación, de cumplimiento de requisitos legales 5.2 y otros requisitos y de la mejora continua? ¿Existe una relación entre la política y los objetivos 2 ambientales? ¿La política se encuentra disponible para las partes 1 interesadas? ¿La política es comunicada y entendida dentro de la 1 organización? Roles, responsabilidades y autoridades en la organización ¿Existe evidencia de la definición de responsabilidades y autoridades para cada uno de los 1 roles de la organización? ¿Estas responsabilidades y autoridades han sido 5.3 1 comunicadas y entendidas en toda la organización? ¿Ha asignado la alta dirección la responsabilidad para el aseguramiento del cumplimiento de los requisitos de 2 la norma, el correcto funcionamiento de los procesos, etc.? 6. PLANIFICACIÓN CUMPLIMIENTO CLAUSULA REQUISITO S P N 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades Generalidades ¿Se han identificado los riesgos y oportunidades relacionados con el análisis de contexto, las 1 necesidades y expectativas de las partes interesadas y los procesos? 6.1.1 ¿Se han evaluado estos riesgos y oportunidades para determinar acciones proporcionales al impacto 1 potencial? ¿Se han planificado acciones para abordar los riesgos 1 y las oportunidades? 6.1.2 Aspectos ambientales ¿Se han identificado todos los aspectos ambientales 1 6.1.3 6.1.4 6.2 de las actividades, productos y servicios que puede controlar y de aquellos en los que puede influir, y sus impactos ambientales asociados, desde una perspectiva de ciclo de vida? ¿Se han considerado las condiciones anormales y las situaciones de emergencia? ¿Se ha realizado una evaluación de la significancia de los aspectos ambientales identificados? ¿Se encuentran establecidos los criterios para la evaluación de aspectos ambientales? Requisitos legales aplicables y otros requisitos ¿Se ha determinado la metodología de acceso a los requisitos legales y otros requisitos aplicables? ¿Se ha identificado la aplicación de los requisitos legales en la organización? ¿Se han tenido en cuenta los requisitos legales y otros requisitos en la implementación, mantenimiento y mejora del sistema de gestión ambiental? Planificación para tomar acciones ¿Se han planificado las acciones emprendidas relativas a los aspectos ambientales significativos, los requisitos legales y los riesgos y oportunidades identificados? Objetivos ambientales y planificación para lograrlos ¿Se han establecido objetivos coherentes con la política ambiental? ¿Los objetivos están relacionados con los aspectos ambientales significativos, los requisitos legales y los riesgos y oportunidades? ¿Los objetivos son medibles y disponen de metodología de seguimiento? ¿La planificación de los objetivos contempla las actividades, los recursos, los plazos y las responsabilidades para su realización? ¿Se han comunicado los objetivos en la organización en los niveles pertinentes? 1 1 1 2 2 2 2 2 2 1 1 2 7. APOYO CLAUSULA 7.1 7.2 REQUISITO Recursos ¿La organización dispone de los recursos necesarios para el correcto desempeño del sistema de gestión ambiental? ¿La organización ha determinado y proporcionado las personas necesarias para la implementación eficaz del sistema de gestión ambiental? Competencia ¿Se han determinado las competencias necesarias de las personas para realizar las tareas del sistema de gestión ambiental? ¿Se han emprendido acciones para asegurar o mejorar la competencia del personal de la organización? ¿Existen evidencias documentadas de la competencia necesaria? CUMPLIMIENTO S P N 1 2 2 2 2 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 Recursos ¿La organización dispone de los recursos necesarios para el correcto desempeño del sistema de gestión ambiental? ¿La organización ha determinado y proporcionado las personas necesarias para la implementación eficaz del sistema de gestión ambiental? Competencia ¿Se han determinado las competencias necesarias de las personas para realizar las tareas del sistema de gestión ambiental? ¿Se han emprendido acciones para asegurar o mejorar la competencia del personal de la organización? ¿Existen evidencias documentadas de la competencia necesaria? Toma de conciencia ¿Se han realizado acciones para asegurar que las personas tomen conciencia de la política y los objetivos ambientales? ¿Se ha comunicado su contribución a la eficacia del sistema y los beneficios de una mejora del desempeño? ¿Se han realizado acciones para que las personas tomen conciencia de las consecuencias de incumplir los requisitos del sistema de gestión ambiental? Comunicación ¿Se han determinado las comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema de gestión ambiental? ¿Se encuentra definido qué, cuándo, a quién, cómo y quién realiza cada comunicación? ¿Existe una metodología para la comunicación tanto interna como externa? ¿Responde la organización a las comunicaciones externas pertinentes? Información documentada ¿Se ha identificado la documentación requerida por la norma y el propio sistema de gestión? ¿La identificación y descripción de los documentos es apropiada? ¿Se encuentra definido el formato y soporte de cada documento? ¿Existe una metodología de revisión y aprobación adecuada? ¿La documentación está disponible en los puntos de uso para su consulta? ¿La documentación está protegida adecuadamente contra pérdida o uso inadecuado? ¿Se han definido metodologías para la distribución, acceso, recuperación y uso de los documentos? ¿Se contemplan actividades para el almacenamiento y preservación de los documentos (copias de seguridad)? ¿Existe un control de cambios en los documentos del sistema? 1 2 2 2 2 1 1 1 1 1 1 0 2 1 2 1 1 1 1 2 1 ¿Se ha identificado la documentación de origen externo necesaria para el desempeño de los procesos? 8. OPERACIÓN CLAUSULA REQUISITO Planificación y control operacional ¿Se han identificado los procesos necesarios para cumplir los requisitos del sistema de gestión ambiental? ¿Se han establecido criterios para la operación de los procesos? 8.1 ¿Se controlan los procesos contratados externamente? ¿Se han definido los requisitos ambientales para la compra de productos y servicios? ¿Se han comunicado los requisitos ambientales pertinentes a los proveedores externos? Preparación y respuesta ante emergencias ¿Se han establecido los procesos necesarios para prepararse y responder a situaciones potenciales de emergencia? ¿Se dispone de medidas planificadas para la prevención y mitigación de los impactos ambientales adversos provocados por situaciones de emergencia? 8.2 ¿Se tienen previstas las medidas para la respuesta ante situaciones de emergencia? ¿Existe una planificación de pruebas para las acciones de respuesta previstas? ¿Se tiene en cuenta la comunicación con partes interesadas, cuando sea oportuno? 9. EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO CLAUSULA 9.1 9.2 REQUISITO Seguimiento, medición, análisis y evaluación ¿La organización evalúa el desempeño y la eficacia del sistema de gestión ambiental? ¿Se han identificado procesos y aspectos con necesidades de seguimiento y medición? ¿Los equipos de medición se encuentran calibrados o verificados de manera adecuada? ¿Se comunica externa e internamente la información pertinente a su desempeño ambiental? ¿Existe una metodología y planificación para realizar la evaluación de cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos? Auditoría interna ¿Las auditorías internas se realizan de forma planificada? ¿Se garantiza la competencia e independencia de los auditores internos? ¿El alcance de la auditoría y los métodos son apropiados para evaluar la eficacia del sistema de gestión ambiental? ¿La dirección pertinente es informada de los 1 CUMPLIMIENTO S P N 2 1 1 2 1 2 2 2 1 1 CUMPLIMIENTO S P N 2 1 2 1 1 1 2 2 2 9.3 resultados de auditoría? ¿Se emprenden acciones para solventar los incumplimientos detectados en las auditorías internas? Revisión por la dirección ¿Se han incluido todas las entradas de la revisión presentes en la norma de referencia? ¿Se han tratado todas las salidas necesarias requeridas por la norma de referencia? ¿Existe una metodología definida y una planificación para la realización de las revisiones por la dirección? ¿Se está empleando la revisión por la dirección como una herramienta de mejora del sistema de gestión ambiental? 1 1 1 2 2 10. MEJORA CLAUSULA 10.1 10.2 10.3 REQUISITO Generalidades ¿La organización planifica acciones para la mejora de su desempeño ambiental y del desempeño del sistema de gestión ambiental? ¿Se contemplan para la mejora las necesidades y expectativas de las partes interesadas? ¿Se contemplan los riesgos y oportunidades para emprender acciones para la mejora? No conformidad y acción correctiva ¿Existe una metodología para el tratamiento de las no conformidades? ¿Se está realizando análisis de las causas de las no conformidades para emprender acciones correctivas? ¿Existe análisis de la repetitividad de las no conformidades para emprender acciones correctivas? ¿La documentación de las no conformidades y acciones correctivas es adecuada para conocer las causas, responsabilidades, resultados y análisis de la eficacia? Mejora continua ¿La organización dispone de las herramientas adecuadas para favorecer la mejora continua (objetivos, acciones, salidas de la revisión, etc.)? ¿Existen evidencias de estas mejoras planificadas por la organización? ¿Las mejoras a emprender tienen en cuenta las necesidades y expectativas de las partes interesadas, el análisis de contexto y los riesgos y oportunidades? CUMPLIMIENTO S P N 1 1 1 0 1 2 2 1 1 1 CUMPLIMIENTO POR REQUISITOS 4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 70% 5. LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES 79% 6. PLANIFICACIÓN 72% 7. APOYO 64% 8. OPERACIÓN 75% 9. EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO 75% 10.MEJORA 50% CUMPLIMIENTO GENERAL 69% 3.1.1. Hallazgos ISO 14001:2015 vigente RESULTADO DE AUDITORÍA Tipo de Hallazgo Cantidad No Conformidades 03 Observaciones 01 Oportunidad de Mejora 02 ❖ FORTALEZAS: La empresa mantiene un compromiso y participación con su sistema de gestión ambiental, promoviendo su cumplimiento y manteniendo alineados su política con los objetivos, así como con los requisitos legales necesarios. ❖ OPORTUNIDADES: Acorde al producto que elabora la empresa, contar con una certificación ISO 14001, la ayudará a tener una mayor acogida en el mercado internacional, ya que se evidencia que cuenta con un personal capacitado en los procesos de gestión ambiental. ❖ DEBILIDADES: La organización tiene una débil gestión de vinculación con las instituciones locales, estatales y federales relacionadas con el ambiente, ya que no realiza las acciones para abordar los impactos potenciales que podrían causar en la comunidad. ❖ AMENAZAS: Las empresas dedicadas al mismo rubro que cuentan con la certificación ambiental ISO 14001 tienen mayor nivel competitivo en el mercado al cumplir con una metodología, seguimiento y revisión de su contexto interno y externo. TIPO HALLAZGO NORMA REQUISITO Se evidencia que el alcance del SGA no está completamente disponible para las partes interesadas, generando desconocimiento del límite o hasta donde aborda su SGA. Por ello, incumple NC1 el requisito 4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión ambiental ISO 14001 4.3 El alcance se debe mantener como información documentada y debe estar disponible para las partes interesadas. La empresa ha comunicado de manera desordena sobre lo respectivo a su SGA, ya que no cuentan con un pertinente proceso con de sus comunicación proveedores y externo partes interesadas, obviando algunos requisitos. Por ello, no respondió a las comunicaciones externas NC2 pertinentes, incumpliendo con el requisito 7.4.3 Comunicación externa La organización debe ISO 14001 7.4.3 comunicar externamente información pertinente al sistema de gestión ambiental, según se establezca en los procesos de comunicación de la organización y según lo requieran sus requisitos legales y otros requisitos. No se tuvo evidencia del registro en el formato de Incidentes Ambientales recién implementado en la Organización, ni lo menciona en el procedimiento de Incidentes, además de no contar con las conformidades de la Organización, así como de no NC3 realizar una adecuada evaluación a sus requisitos ISO de aspectos ambientales. En ese sentido la 14001 10.2 organización viene incumpliendo el requisito 10.2 No Conformidad y acción correctiva Las acciones correctivas deben ser apropiadas a la importancia de los efectos de las no conformidades encontradas. OBS1 En lo referente a su política ambiental, se evidencia ISO que el documento debe ser actualizado de acuerdo 14001 5.2 con los impactos ambientales de sus actividades y debe de ser compartido de forma oportuna a sus partes interesadas. En lo referente a sus riesgos y oportunidades se recomendaría realizar una matriz FODA para la OM1 empresa que ayudaría a la matriz de Riesgos y oportunidad a poder mejorar la situación de la ISO 14001 10.1 empresa en lo respectivo al ambiente. Para la alta dirección se recomendaría estar más OM2 vinculado, ya que podría generar una cultura ISO ambiental y a que los trabajadores puedan 14001 5.3 vincularse más al SGA en su empresa. Recomendaciones ➢ Asegurar la información acerca de los procesos contratados externamente de los proveedores que ayude a fortalecer las operaciones de la empresa. ➢ Llevar a cabo el levantamiento de las No conformidades que se encontraron. ➢ Fortalecer en lo respectivo al SGA, el cual sea promovido por la alta dirección para ayudar a la mejora continua. Conclusiones ➢ Gracias a la disponibilidad de la información brindada por la empresa se pudo llevar a cabo la auditoría en el tiempo previsto. ➢ Se consiguió cumplir con los objetivos propuestos en la auditoría interna, evaluando el SGA con los requisitos de la ISO 14001:2015. ➢ Al entrevistar al auditado, se pudo verificar los procesos en relación con el SGA, teniendo en cuenta el Plan de Auditoria descrito en el presente documento. ➢ En lo referente al diagnóstico, se ha verificado un cumplimiento del 69% con respecto al SGA, el cual nos dice que se está cumpliendo parcialmente con los requisitos de la norma ISO 14001 y a la vez, se ha registrado los hallazgos encontrados durante el proceso de auditoría. ➢ Se evidenció que la empresa cuenta con medidas preventivas para minimizar sus impactos ambientales con respecto al consumo de agua, consumo de energía y vertimiento de efluentes. ➢ En lo descrito acerca del informe final sobre el proceso de bebidas, se pudo identificar hallazgos con oportunidades de mejora que no solo servirían para dicho proceso, sino que también abarcaría para otros procesos de la empresa similares al proceso de bebida. Karla Menéndez Alexander Alva Nick Díaz Rosmery Mandujano Auditor Líder Auditor experto en Experto Auditor experto en ISO ISO 45001:2018 Técnico 14001:2015 3.2. ISO 45001:2018 SÍ 2 EN PROCESO 1 LISTA DE VERIFICACIÓN – ISO 45001:2018 NO 0 SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO 4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN CUMPLIMIENTO CLAUSULA REQUISITO OBS. S P N Comprensión de la organización y de su contexto ¿La organización ha determinado las cuestiones La empresa externas e internas que son pertinentes para su está iniciando la 4.1 propósito y que afectan a su capacidad para lograr 1 cultura de los resultados previstos de su sistema de gestión de prevención de la SST? accidentes Comprensión de las necesidades y expectativas de los trabajadores y de otras partes interesada ¿La organización ha determinado…? a) Las otras partes interesadas, además de sus trabajadores, que son pertinentes al sistema de 2 gestión de la SST; b) Las necesidades y expectativas (es decir, los 4.2 requisitos) pertinentes de los trabajadores y de estas 2 otras partes interesadas; Cumple con los requisitos c) Cuáles de estas necesidades y expectativas se mínimos legales convierten en requisitos legales aplicables y otros 1 de la ley de SST requisitos. peruana N° 29783 Determinación del alcance del sistema de gestión de la SST ¿La organización ha determinado los límites y la aplicabilidad del sistema de gestión de la SST para 1 establecer su alcance? ¿Al determinar este alcance, la organización ha…? a) Considerado las cuestiones externas e internas 4.3 2 indicadas en el apartado 4.1; b) Tomado en cuenta los requisitos indicados en el 2 apartado 4.2; c) Tomado en cuenta las actividades relacionadas 2 con el trabajo desempeñadas Una vez que se ha definido el alcance, ¿El sistema 1 LEYENDA: de gestión de la SST ha incluido las actividades, productos y servicios dentro del control o la influencia de la organización que pueden tener un impacto en el desempeño de la SST de la organización? ¿El alcance está disponible como información documentada? Sistema de gestión de la SST ¿La organización ha establecido, implementado, mantenido y mejorado continuamente un sistema de 4.4 gestión de la SST, incluidos los procesos necesarios y sus interacciones, de acuerdo con los requisitos de esta Norma Internacional? 5. LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES CLAUSULA 5.1 REQUISITO 2 1 Implementado en algunos de sus procesos, pero no en su totalidad CUMPLIMIENTO S P N OBS. Liderazgo y compromiso ¿La alta dirección ha demostrado liderazgo y compromiso con respecto al sistema de gestión de la SST…? a) Tomando la responsabilidad y la rendición de cuentas globales para la protección de la salud y 2 seguridad relacionadas con el trabajo de los trabajadores; b) Asegurándose de que se establezcan la política de la SST y los objetivos de la SST y que éstos sean 2 compatibles con la dirección estratégica de la organización; c) Asegurándose de la integración de los procesos y los requisitos del sistema de gestión de la SST en los 1 procesos de negocio de la organización; d) Asegurándose de que los recursos necesarios para establecer, implementar, mantener y mejorar el 2 sistema de gestión de la SST estén disponibles; e) Asegurándose de la participación activa de los trabajadores, y cuando existan, de los representantes de los trabajadores, utilizando la 1 consulta y la identificación y eliminación de los obstáculos o barreras a la participación; f) Comunicando la importancia de una gestión de la SST eficaz y conforme con los requisitos del sistema 2 de gestión de la SST; g) Asegurándose de que el sistema de gestión de la 2 SST logre los resultados previstos; h) Dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del sistema de gestión de la 1 SST; i) Asegurando y promoviendo la mejora continua del sistema de gestión de la SST para mejorar el desempeño de la SST identificando y tomando acciones de manera sistemática para tratar las no 1 conformidades, las oportunidades, y los peligros y riesgos relacionados con el trabajo, incluyendo las deficiencias del sistema; j) Apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su liderazgo aplicado a sus áreas de 2 responsabilidad; 5.2 5.3 5.4 k) Desarrollando, liderando y promoviendo una cultura en la organización que apoye al sistema de 2 gestión de la SST. Política de la SST ¿La alta dirección ha establecido, implementado y mantenido una política de la SST en consulta con los trabajadores a todos los niveles de la organización (¿véanse 5?3 y 5.4) que…? a) Incluya un compromiso de proporcionar condiciones de trabajo seguras y saludables para la prevención de daños y deterioro de la salud relacionados con el trabajo que sea apropiado al 2 propósito, el tamaño y el contexto de la organización y a la naturaleza específica de sus riesgos para la SST y sus oportunidades para la SST; b) Proporcione un marco de referencia para el 2 establecimiento de los objetivos de la SST; c) Incluya un compromiso de cumplir los requisitos 2 legales aplicables y otros requisitos; d) Incluya un compromiso para el control de los riesgos para la SST utilizando las prioridades de los 1 controles (véase 8.1.2); e) Incluya un compromiso de mejora continua del sistema de gestión de la SST (véase 10.2) para 1 mejorar el desempeño de la SST de la organización; f) Incluya un compromiso para la participación, es decir, la implicación de los trabajadores, y cuando existan, de los representantes de los trabajadores, en 2 los procesos de toma de decisiones en el sistema de gestión de la SST. ¿La política de la SST…? a) Está disponible como información documentada; 2 b) Fue comunicada a los trabajadores dentro de la 2 organización c) Está disponible para las partes interesadas, según 2 corresponda; d) Se revisa periódicamente para asegurarse de que 1 se mantiene pertinente y apropiada. Roles de responsabilidades ¿La alta dirección se ha asegurado de que las responsabilidades, rendición de cuentas y autoridades para los roles pertinentes dentro del sistema de gestión de la SST se asignen y comuniquen a todos los niveles dentro de la 1 organización, y se mantengan como información documentada? ¿Los trabajadores en cada nivel de la organización han asumido la responsabilidad por aquellos aspectos del sistema de gestión de la SST? ¿La alta dirección ha asignado la responsabilidad y autoridad para…? a) Asegurarse de que el sistema de gestión de la SST es conforme con los requisitos de esta Norma 1 Internacional; b) Informar a la alta dirección sobre el desempeño 1 del sistema de gestión de la SST. Participación y consulta ¿La organización ha establecido, implementado y 1 mantenido uno o varios procesos para la participación (incluyendo la consulta) en el desarrollo, la planificación, la implementación, la evaluación y las acciones para la mejora del sistema de gestión de la SST, de los trabajadores en todos los niveles y funciones aplicables, y cuando existan, de los representantes de los trabajadores? ¿La organización ha…? a) Proporcionado los mecanismos, el tiempo, la formación y los recursos necesarios para la 1 participación; b) Proporcionado el acceso oportuno a información clara, comprensible y pertinente sobre el sistema de 2 gestión de la SST; c) Identificado y eliminado los obstáculos o barreras a la participación y minimizar aquellas que no puedan 1 eliminarse; d) Proporcionado un énfasis adicional a la participación de los trabajadores no directivos en lo siguiente: 1. Determinado los mecanismos para su 1 participación y consulta; 2. Identificado los peligros y evaluación de 2 riesgos (véanse 6.1, 6.1.1 y 6.1.2); 3. Tomado acciones para controlar los peligros 2 y riesgos (véase 6.1.4); 4. Identificado las necesidades de competencias, formación y evaluación de la 2 formación (véase 7.2); 5. Determinado la información que se necesita comunicar y cómo debería comunicarse 1 (véase 7.4); 6. Determinado las medidas de control y su uso 1 eficaz (véanse 8.1, 8.2 y 8.6); 7. Investigado los incidentes y no conformidades y determinación de las 1 acciones correctivas (véase 10.1); e) Proporcionado un énfasis adicional a la inclusión de trabajadores no directivos en la consulta relacionada con lo siguiente: 1. Determinado las necesidades y expectativas 1 de las partes interesadas (véase 4.2); 2. Establecido la política (véase 5.2); 2 3. Asignado los roles, responsabilidades, rendición de cuentas y autoridades de la 2 organización según sea aplicable (véase 5.3); 4. Determinado cómo aplicar los requisitos 1 legales y otros requisitos (véase 6.1.3); 5. Establecido los objetivos de la SST (véase 2 6.2.1); 6. Determinado los controles aplicables para la contratación externa, las adquisiciones y los 1 contratistas (véase 8.3, 8.4 y 8.5); 7. Determinado a qué se necesita realizar un seguimiento, medición y evaluación (véase 1 9.1.1); 8. Planificado, establecido, implementado y 0 mantenido uno o varios programas de auditoría (véase 9.2.2); 9. Establecido un proceso de mejora continua (véase 10.2.2). 6. PLANIFICACIÓN CLAUSULA 6.1 6.1.1 6.1.2 6.1.2.1 REQUISITO 1 CUMPLIMIENTO S P N OBS. Acciones para abordar riesgos y oportunidades Generalidades ¿Al planificar el sistema de gestión de la SST, la organización ha considerado las cuestiones referidas en el apartado 4?1 (contexto), los requisitos referidos en el apartado 4.2 (partes interesadas) y 4.3 (el alcance de su sistema de gestión de la SST) y determinado los riesgos y oportunidades que es necesario abordar con el fin de...? a) Asegurar que el sistema de gestión de la SST 1 pueda lograr sus resultados previstos; b) Prever o reducir efectos no deseados; 1 c) Lograr la mejora continua. 1 ¿La organización ha considerado la participación eficaz de los trabajadores (¿véase 5?4) en el proceso 1 de planificación y, cuando sea apropiado, la implicación de otras partes interesadas? ¿Al determinar los riesgos y oportunidades que es necesario abordar, la organización ha tomado en cuenta…? a) Los peligros para la SST y sus riesgos para la SST asociados (véase 6.1.3) y las oportunidades para la 2 SST (véase 6.1.2.4); b) Los requisitos legales aplicables y otros requisitos 2 (véase 6.1.3); c) Los riesgos (véase 6.1.2.3) y oportunidades (véase 6.1.2.4) relacionados con la operación del 1 sistema de gestión de la SST que puedan afectar al logro de los resultados previstos. ¿La organización ha evaluado los riesgos e identificado las oportunidades que son pertinentes para el resultado previsto del sistema de gestión de la SST asociados con los cambios en la organización, sus procesos, o el sistema de gestión 1 de la SST? ¿En el caso de cambios planificados, permanentes o temporales, esta evaluación se ha iniciado antes de que el cambio se implemente (¿véase 8?2)? ¿La organización ha mantenido información documentada de sus…? a) Riesgos para la SST y oportunidades para la SST 2 que es necesario abordar; b) Procesos necesarios para abordar los riesgos y oportunidades (véase desde 6.1.1 hasta 6.1.4) en la 1 medida en que sea necesario para tener la confianza de que se llevan a cabo según lo planificado. Identificación de peligros y evaluación de los riesgos para la SST Identificación de los peligros ¿La organización ha establecido, implementado y mantenido un proceso para la identificación proactiva continua de los peligros que surgen? ¿El proceso ha tenido en cuenta, pero no se ha limitado a…? a) Las actividades rutinarias y no rutinarias y las situaciones, incluyendo la consideración de: 1. La infraestructura, los equipos, los 1 6.1.2.2 materiales, las sustancias y las condiciones físicas del lugar de trabajo; 2. Los peligros que surgen como resultado del diseño del producto incluyendo durante la investigación, desarrollo, ensayos, 2 producción, montaje, construcción, prestación del servicio, mantenimiento o disposición final; 3. Los factores humanos; 2 4. Cómo se realiza el trabajo realmente; 2 b) Las situaciones de emergencia; 2 c) Las personas, incluyendo la consideración de: 1. Aquellas con acceso al lugar de trabajo y sus actividades, incluyendo trabajadores, 1 contratistas, visitantes y otras personas; 2. Aquellas en las inmediaciones del lugar de trabajo que pueden verse afectadas por las 1 actividades de la organización 3. Trabajadores en una ubicación que no está 1 bajo el control directo de la organización; d) Otras cuestiones, incluyendo la consideración de: 1. El diseño de las áreas de trabajo, los procesos, las instalaciones, la maquinaria/equipos, los procedimientos 2 operativos y la organización del trabajo, incluyendo su adaptación a las capacidades humanas; 2. Las situaciones que ocurren en las inmediaciones del lugar de trabajo causadas 2 por actividades relacionadas con el trabajo bajo el control de la organización; 3. Las situaciones no controladas por la organización y que ocurren en las inmediaciones del lugar de trabajo que 1 pueden causar daños y deterioro de la salud relacionados con el trabajo a personas en el lugar de trabajo; e) Los cambios reales o propuestos en la organización, sus operaciones, procesos, 1 actividades y su sistema de gestión de la SST (véase 8.8.2); f) Los cambios en el conocimiento de los peligros, y 2 en la información acerca de ellos; g) Los incidentes pasados, internos o externos a la 2 organización, incluyendo emergencias, y sus causas; h) Cómo se organiza el trabajo y factores sociales, incluyendo la carga de trabajo, horas de trabajo, 2 liderazgo y la cultura de la organización. Evaluación de los riesgos para la SST y otros riesgos para el sistema de gestión de la SST ¿La organización ha establecido, implementado y mantenido un proceso para…? a) Evaluar los riesgos para la SST a partir de los peligros identificados teniendo en cuenta los 2 requisitos legales aplicables y otros requisitos y la eficacia de los controles existentes; b) Identificar y evaluar los riesgos relacionados con 2 el establecimiento, implementación, operación y 6.1.2.3 6.1.3 6.1.4 mantenimiento del sistema de gestión de la SST que pueden ocurrir a partir de las cuestiones identificadas en el apartado 4.1 y de las necesidades y expectativas identificadas en el apartado 4.2. ¿Las metodologías y criterios de la organización para la evaluación de los riesgos para la SST se han definido con respecto al alcance, naturaleza y momento en el tiempo, para asegurarse de que es 1 más proactiva que reactiva y utilizan un modo sistemático? ¿Estas metodologías y criterios se han mantenido y conservado como información documentada? Identificación de las oportunidades para la SST y otras oportunidades ¿La organización ha establecido, implementado y mantenido un proceso para identificar…? a) Las oportunidades de mejorar el desempeño de la SST teniendo en cuenta: 1. Los cambios planificados en la organización, 1 sus procesos o sus actividades; 2. Las oportunidades de eliminar o reducir los 1 riesgos para la SST; 3. Las oportunidades de mejora del sistema de 1 gestión de la SST. b) Las oportunidades de mejora del sistema de 1 gestión de la SST. Determinación de los requisitos legales aplicables y otros requisitos ¿La organización ha establecido, implementado y mantenido un proceso para…? a) Determinar y tener acceso a los requisitos legales actualizados y otros requisitos que la organización 2 suscriba que sean aplicables a sus peligros y sus riesgos para la SST; b) Determinar cómo aplican esos requisitos legales y otros requisitos a la organización y qué es necesario 1 comunicar (véase 7.4); c) Tener en cuenta estos requisitos legales y otros requisitos al establecer, implementar, mantener y 2 mejorar de manera continua su sistema de gestión de la SST. ¿La organización ha mantenido y conservado información documentada sobre sus requisitos legales aplicables y otros requisitos y se ha 1 asegurado de que se actualice para reflejar cualquier cambio? Planificación para tomar acciones ¿La organización ha planificado…? a) Las acciones para: 1. Abordar estos riesgos y oportunidades 2 (véanse 6.1.2.3 y 6.1.2.4); 2. Abordar los requisitos legales aplicables y 2 otros requisitos (véase 6.1.3) 3. Prepararse para las situaciones de 1 emergencia, y responder a ellas (véase 8.6); b) La manera de: 1. Integrar e implementar las acciones en sus procesos del sistema de gestión de la SST o 1 en otros procesos de negocio; 2. Evaluar la eficacia de estas acciones. 1 ¿La organización ha tomado en cuenta las 2 6.2 6.2.1 6.2.2 prioridades de los controles (¿véase 8?1.2) y los resultados del sistema de gestión de la SST (véase 10.2.2) cuando planifique la toma de acciones? ¿Al planificar sus acciones la organización ha considerado las mejores prácticas, las opciones 1 tecnológicas, financieras, operacionales y los requisitos y limitaciones del negocio? Objetivos de la SST y planificación para lograrlos Objetivos de la SST ¿La organización ha establecido objetivos de la SST para las funciones y niveles pertinentes para mantener y mejorar el sistema de gestión de la SST 1 y para alcanzar la mejora continua del desempeño de la SST (véase el capítulo 10)? ¿Los objetivos de la SST…? a) Son coherentes con la política de la SST; 2 b) Toman en cuenta los requisitos legales aplicables 2 y otros requisitos; c) Toman en cuenta los resultados de la evaluación de los riesgos para la SST y las oportunidades para 1 la SST y otros riesgos y oportunidades; d) Toman en cuenta los resultados de la consulta con los trabajadores, y cuando existan, con los 1 representantes de los trabajadores; e) Son medibles (si es posible) o son susceptibles de 1 evaluación; f) Se comunican claramente (véase 7.4); g) Se actualizan, según corresponda. 2 Planificación para lograr los objetivos de la SST ¿Al planificar cómo lograr sus objetivos de la SST, la organización ha determinado…? a) Qué se va a hacer; 2 b) Qué recursos se requerirán; 2 c) Quién será responsable; 2 d) Cuándo se finalizará; 2 e) Cómo se medirá mediante los indicadores (si es posible) y cómo se hará el seguimiento, incluyendo 2 la frecuencia; f) Cómo se evaluarán los resultados; 2 g) Cómo se integrarán las acciones para lograr los objetivos de la SST en los procesos de negocio de la 2 organización. ¿La organización ha mantenido y conservado información documentada sobre los objetivos de la 2 SST y los planes para lograrlos? 7. APOYO CLAUSULA 7.1 7.2 REQUISITO Recursos ¿La organización ha determinado y proporcionado los recursos necesarios para el establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema de gestión de la SST? Competencia ¿La organización ha…? a) Determinado la competencia necesaria de los CUMPLIMIENTO S P N 1 1 OBS. 7.3 7.4 7.5 7.5.1 trabajadores que afectan o pueden afectar a su desempeño de la SST; b) Asegurado que los trabajadores sean competentes, basándose en la educación, inducción, 1 formación o experiencia apropiadas; c) Cuando sea aplicable, ha tomado acciones para adquirir la competencia necesaria y evaluar la 2 eficacia de las acciones tomadas; d) Conservado la información documentada 2 apropiada, como evidencia de la competencia. Toma de conciencia ¿Los trabajadores han tomado conciencia de…? a) La política de la SST; 1 b) Su contribución a la eficacia del sistema de gestión de la SST, incluidos los beneficios de una mejora del 1 desempeño de la SST; c) Las implicaciones de no cumplir los requisitos del Seguridad sistema de gestión de la SST, incluyendo las basada en 0 consecuencias, reales o potenciales, de sus comportamiento actividades de trabajo; d) La información y el resultado de la investigación 1 de los incidentes pertinentes; e) los peligros y riesgos para la SST que sean 1 pertinentes para ellos. Información y comunicación ¿La organización ha determinado la información y las comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema de gestión de la SST, que incluyan: …? a) Qué informar y qué comunicar; 2 b) Cuándo informar y comunicar; 2 c) Quién informar y a quién comunicar: 1. Internamente entre los diversos niveles y 2 funciones de la organización; 2. Con contratistas y visitantes al lugar de 2 trabajo; 3. Con otras partes externas u otras partes 1 interesadas; d) Cómo informar y comunicar; 1 e) Cómo recibir y mantener la información documentada sobre las comunicaciones pertinentes, 1 y cómo responder a ellas; ¿La organización ha definido los objetivos a lograr mediante la información y la comunicación, y debe 2 evaluar si esos objetivos se han alcanzado? ¿La organización ha tomado en cuenta aspectos de diversidad (por ejemplo, idioma, cultura, alfabetización, discapacidad), cuando existan, al 0 considerar sus necesidades de información y comunicación? ¿La organización se ha asegurado de que, cuando sea apropiado, se consideren las opiniones de partes 1 interesadas externas pertinentes sobre temas pertinentes al sistema de gestión de la SST? Información documentada Generalidades ¿El sistema de gestión de la SST de la organización ha incluido: …? a) La información documentada requerida por esta 1 Norma Internacional; b) La información documentada que la organización determina como necesaria para la eficacia del 2 sistema de gestión de la SST. Creación y actualización ¿Al crear y actualizar la información documentada, la organización se ha asegurado de que lo siguiente sea apropiado? a) La identificación y descripción (por ejemplo, título, 2 fecha, autor o número de referencia); 7.5.2 b) El formato (por ejemplo, idioma, versión del software, gráficos) y los medios de soporte (por 2 ejemplo, papel, electrónico); c) La revisión y aprobación con respecto a la 2 idoneidad y adecuación. Control de la Información documentada ¿La información documentada requerida por el sistema de gestión de la SST y por esta Norma Internacional se ha controlado para asegurarse de que: …? a) Este disponible y sea idónea para su uso, dónde y 2 cuándo se necesite; b) Está protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida de la confidencialidad, uso 2 inadecuado, o pérdida de integridad). ¿Para el control de la información documentada, la organización ha abordado las siguientes actividades, según corresponda...? *Distribución, acceso, recuperación y uso; 7.5.3 *Almacenamiento y preservación, incluida la preservación de la legibilidad; 1 *Control de cambios (por ejemplo, control de versión); *Conservación y disposición final; *Acceso por parte de los trabajadores, y cuando existan, de los representantes de los trabajadores, a la información documentada pertinente. ¿La información documentada de origen externo que la organización determina como necesaria para la planificación y operación del sistema de gestión de la 2 SST se ha identificado, según sea apropiado y controlado? 8. OPERACIÓN CUMPLIMIENTO CLAUSULA REQUISITO OBS. S P N 8.1 Planificación y control operacional ¿La organización ha planificado, implementado y controlado los procesos necesarios para cumplir los requisitos del sistema de gestión de la SST y para implementar las acciones determinadas en el capítulo 6 mediante: …? a) El establecimiento de criterios para los procesos; 1 b) La implementación del control de los procesos de 1 8.1.1 acuerdo con los criterios; c) El almacenaje de información documentada en la medida necesaria para confiar en que los procesos 1 se han llevado a cabo según lo planificado; d) La determinación de las situaciones en las que la No cuenta con 0 ausencia de información documentada podría llevar un a desviaciones de la política de la SST y de los objetivos de la SST; 8.1.2 8.1.3 8.1.4 8.1.4.1 8.1.4.2 procedimiento para resolver este problema e) La adaptación del trabajo a los trabajadores. 1 ¿En lugares de trabajo con múltiples empleadores, la organización ha implementado un proceso para 1 coordinar las partes pertinentes del sistema de gestión de la SST con otras organizaciones? Jerarquía de los controles ¿La organización ha establecido un proceso y determinado controles para lograr la reducción de los riesgos para la SST utilizando la siguiente jerarquía: …? a) Eliminar el peligro; 0 b) Sustituir con materiales, procesos, operaciones o 1 equipos menos peligrosos; c) Utilizar controles de ingeniería; 1 d) Utilizar controles administrativos; 2 e) Proporcionar equipos de protección individual 2 adecuados y asegurarse de que se utilizan. Gestión de cambio ¿La organización ha establecido un proceso para la implementación y el control de los cambios planificados que tienen un impacto en el desempeño de la SST, tales como: a) Nuevos productos, procesos o servicios; 0 b) Cambios en los procesos de trabajo, los procedimientos, los equipos o en la estructura de la 1 organización; c) Cambios en los requisitos legales aplicables y 2 otros requisitos; d) Cambios en los conocimientos o la información 1 sobre peligros y riesgos para la SST relacionados; e) Desarrollos en conocimiento y tecnología. 1 ¿La organización ha controlado los cambios temporales y permanentes para promocionar las oportunidades para la SST y asegurarse de que no 1 tengan un impacto adverso sobre el desempeño de la SST? ¿La organización ha revisado las consecuencias de los cambios no previstos, tomando acciones para mitigar cualquier efecto adverso, cuando sea 0 necesario, incluyendo abordar oportunidades potenciales (véase el capítulo 6)? Contratación externa ¿La organización se ha asegurado de que los procesos contratados externamente que afecten al sistema de gestión de la SST estén controlados? ¿El 2 tipo y el grado de control al aplicar a estos procesos se han definido dentro del sistema de gestión de la SST? Compras ¿La organización ha establecido controles para asegurarse de que la compra de bienes (por ejemplo, Certificado de productos, materiales o sustancias peligrosos, calidad, MSDS 1 materias primas, equipos) y servicios es conforme (HOJAS DE con los requisitos de su sistema de gestión de la SEGURIDAD) SST? Contratistas ¿La organización ha establecido procesos para identificar y comunicar los peligros y para evaluar y controlar los riesgos para la SST, que surjan de: …? a) Las actividades y operaciones de los contratistas 2 para los trabajadores de la organización; b) Las actividades y operaciones de la organización 2 para los trabajadores de los contratistas; c) Las actividades y operaciones de los contratistas 1 para otras partes interesadas en el lugar de trabajo; d) Las actividades y operaciones de los contratistas 1 para los trabajadores de los contratistas. ¿La organización ha establecido y mantenido procesos para asegurarse de que los contratistas y sus trabajadores cumplen los requisitos del sistema 1 de gestión de la SST de la organización? ¿Estos procesos incluyen los criterios de la SST para la selección de contratistas? Preparación y respuesta ante emergencias ¿La organización ha identificado situaciones de emergencia potenciales; ha evaluado los riesgos de la SST asociados con estas situaciones de emergencia (¿véase 6?1.2) y mantiene un proceso para evitar o minimizar los riesgos para la SST provenientes de emergencias potenciales, incluyendo: ...? a) El establecimiento de una respuesta planificada a las situaciones de emergencia y la inclusión de los 2 primeros auxilios; b) Las pruebas periódicas y el ejercicio de la 2 capacidad de respuesta ante emergencias; c) La evaluación y, cuando sea necesario, la revisión de los procesos y procedimientos de preparación ante emergencias, incluso después de las pruebas y 2 en particular después de que ocurran situaciones de emergencia; d) La comunicación y provisión de la información pertinente a todos los trabajadores y a todos los 8.2 1 niveles de la organización sobre sus deberes y responsabilidades; e) La provisión de formación para la prevención de emergencias, primeros auxilios, preparación y 2 respuesta; f) La comunicación de la información pertinente a los contratistas, visitantes, servicios de respuesta ante 1 emergencias, autoridades gubernamentales, y, cuando sea apropiado, a la comunidad local. ¿En todas las etapas del proceso la organización ha mantenido y tomado en cuenta las necesidades y 1 capacidades de todas las partes interesadas pertinentes y asegurarse de su implicación? ¿La organización ha mantenido y conservado información documentada sobre el proceso y sobre 2 los planes para responder a situaciones de emergencias potenciales? 9. EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO CUMPLIMIENTO CLAUSULA REQUISITO OBS. S P N 9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación 9.1.1 Generalidades 9.2 9.2.1 9.2.2 ¿La organización ha establecido, implementado y mantenido un proceso para el seguimiento, la 1 medición y la evaluación? ¿La organización ha determinado: …? a) A qué es necesario hacer seguimiento y qué es necesario medir, incluyendo: 1. Los requisitos legales aplicables y otros 2 requisitos; 2. Sus actividades y operaciones relacionadas con los peligros identificados y con los riesgos 2 para la SST; los riesgos y las oportunidades para la SST; 3. Los controles operacionales; 2 4. Los objetivos de la SST de la organización; 2 b) Los criterios frente a los que la organización 2 evalúa su desempeño de la SST; c) Los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación, según sea aplicable, para asegurar 2 resultados válidos; d) Cuándo realizar el seguimiento y la medición; 1 e) Cuándo analizar, evaluar y comunicar los 1 resultados del seguimiento y la medición. ¿La organización se ha asegurado, según sea aplicable, de que el equipo de seguimiento y 1 medición se ha calibrado o verificado y se ha utilizado y mantenido cuando sea apropiado? ¿La organización ha evaluado el desempeño de la SST, y determinado la eficacia del sistema de gestión 1 de la SST? ¿La organización ha conservado la información documentada adecuada como evidencia de los 2 resultados del seguimiento, la medición, el análisis y la evaluación? Auditoría interna Objetivos de la auditoría interna ¿La organización ha llevado a cabo auditorías internas a intervalos planificados, para proporcionar información acerca de si el sistema de gestión de la SST…? a) Es conforme con: 1. Los requisitos propios de la organización para su sistema de gestión de la SST, incluyendo 2 la política de la SST y los objetivos de la SST; 2. Los requisitos de esta Norma Internacional; 1 b) Se implementa y mantiene eficazmente. 1 Procesos de auditoría interna ¿La organización…? a) Ha planificado, establecido, implementado y mantenido uno o varios programas de auditoría que incluyan la frecuencia, los métodos, las responsabilidades, la consulta, los requisitos de planificación, y la elaboración de informes, que deben tener en consideración la importancia de los procesos involucrados y los resultados de las auditorías previas, así como; 1. Los cambios significativos que tienen un 2 impacto en la organización; 2. La evaluación del desempeño y los resultados de la mejora (véanse los capítulos 1 9 y 10); 3. Evalúa los riesgos para la SST significativos, 2 9.3 los riesgos y las oportunidades para la SST; b) Ha definido los criterios de la auditoría y el alcance 2 para cada auditoría; c) Ha seleccionado auditores competentes y llevar a cabo auditorías para asegurarse de la objetividad y 2 la imparcialidad del proceso de auditoría; d) Se ha asegurado de que los resultados de las 2 auditorías se informan a la dirección pertinente; e) Ese ha asegurado de informar de los hallazgos de la auditoría pertinentes a los trabajadores pertinentes, y cuando existan, a los representantes 1 de los trabajadores, y a las partes interesadas pertinentes; f) Ha tomado las acciones apropiadas para tratar las no conformidades (véase 10.1) y mejorar de manera 1 continua su desempeño de la SST (véase 10.2); g) Ha conservado la información documentada como evidencia de la implementación del programa de 2 auditoría y de los resultados de las auditorías. Revisión por la dirección ¿La alta dirección ha revisado el sistema de gestión de la SST de la organización a intervalos 1 planificados, para asegurarse de su idoneidad, adecuación y eficacia continua? ¿La revisión por la dirección ha considerado: …? a) El estado de las acciones de las revisiones por la 1 dirección previas; b) Los cambios en las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al sistema de gestión de la SST, incluyendo: 1. Requisitos legales aplicables y otros 2 requisitos; 2. Los riesgos para la SST, los riesgos y las oportunidades para la SST de la 2 organización; c) El grado de cumplimento de la política de la SST y 2 los objetivos de la SST; d) La información sobre el desempeño de la SST, incluidas las tendencias relativas a: 1. Incidentes, no conformidades, acciones 1 correctivas y mejora continua; 2. Participación de los trabajadores y los 1 resultados de la consulta; 3. Seguimiento y resultados de las mediciones; 1 4. Resultados de la auditoría; 1 5. Resultados de la evaluación del 1 cumplimiento; 6. Riesgos para la SST, riesgos y oportunidades 2 para la SST; e) Las comunicaciones pertinentes con las partes 2 interesadas; f) Las oportunidades de mejora continua; 1 g) La adecuación de los recursos para mantener un 1 sistema de gestión de la SST eficaz. ¿Las salidas de la revisión por la dirección han incluido las decisiones relacionadas con: ...? 1 *Las conclusiones sobre la idoneidad, adecuación y eficacia continuas del sistema de gestión de la SST; *Las oportunidades de mejora continua; *Cualquier necesidad de cambio en el sistema de gestión de la SST, incluyendo los recursos necesarios; *Las acciones necesarias, cuando los objetivos no se han cumplido. ¿La organización ha comunicado las salidas pertinentes de la revisión por la dirección a sus trabajadores pertinentes, y cuando existan, a los representantes de los trabajadores (¿véase 7?4)? ¿La organización ha conservado información documentada como evidencia de los resultados de las revisiones por la dirección? 1 2 10. MEJORA CLAUSULA 10.1 REQUISITO CUMPLIMIENTO S P N OBS. Incidentes, no conformidades y acciones correctivas ¿La organización ha planificado, establecido, implementado y mantenido un proceso para gestionar los incidentes y las no conformidades, 1 incluyendo la elaboración de informes, la investigación y la toma de acciones? ¿Cuándo ocurra un incidente o una no conformidad, la organización ha…? a) Reaccionado de manera oportuna ante el incidente o la no conformidad, y según sea aplicable: 1. Tomado acciones directas para controlarla y 1 corregirla; 2. Hecho frente a las consecuencias; 1 b) Evaluado, con la participación de los trabajadores (véase 5.4) y la implicación de otras partes interesadas pertinentes, la necesidad de acciones correctivas para eliminar las causas raíz del incidente o la no conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir ni ocurra en otra parte, mediante: 1. Realizado la revisión del incidente o la no 1 conformidad; 2. Determinado las causas del incidente o la no 1 conformidad; 3. Determinado si existen incidentes, no conformidades, similares, o que 2 potencialmente podrían ocurrir; c) Revisado la evaluación de los riesgos para la SST 2 y los riesgos, cuando sea apropiado (véase 6.1); d) Determinado e implementado cualquier acción necesaria, incluyendo acciones correctivas, de 2 acuerdo con la jerarquía de los controles (véase 8.1.2) y la gestión del cambio (véase 8.2); e) Revisado la eficacia de cualquier acción correctiva 1 tomada; f) Si es necesario, hecho cambios al sistema de 1 gestión de la SST. ¿Las acciones correctivas han sido adecuadas a los efectos o los efectos potenciales de los incidentes o 1 las no conformidades encontradas? ¿La organización ha conservado información 2 documentada, como evidencia de: ...? 10.2 10.2.1 10.2.2 *La naturaleza de los incidentes o las no conformidades y cualquier acción tomada posteriormente; *Los resultados de cualquier acción correctiva, incluyendo la eficacia de las acciones tomadas. ¿La organización ha comunicado esta información documentada a los trabajadores pertinentes, y 1 cuando existan, a los representantes de los trabajadores, y las partes interesadas pertinentes? Mejora continua Objetivos de la mejora continua ¿La organización ha mejorado continuamente la idoneidad, adecuación y eficacia del sistema de gestión de la SST para: …? a) Evitar la ocurrencia de incidentes y no 1 conformidades; b) Promocionar una cultura positiva de la seguridad 1 y salud en el trabajo; c) Mejorar el desempeño de la SST. 1 ¿La organización se ha asegurado de la participación de los trabajadores, según sea apropiado, en la 1 implementación de sus objetivos para la mejora continua? Proceso de mejora continua ¿La organización ha planificado, establecido, implementado y mantenido uno o varios procesos de mejora continua, que tengan en cuenta las salidas de 1 las actividades descritas en esta Norma Internacional? ¿La organización ha comunicado los resultados de la mejora continua a sus trabajadores pertinentes, y 2 cuando existan, a los representantes de los trabajadores? ¿La organización ha conservado información documentada como evidencia de los resultados de la 2 mejora continua? CUMPLIMIENTO POR REQUISITOS 4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 77% 5. LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES 73% 6. PLANIFICACIÓN 75% 7. APOYO 71% 8. OPERACIÓN 61% 9. EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO 73% 10.MEJORA 65% CUMPLIMIENTO GENERAL 71% 3.2.1. Hallazgos ISO 45001:2018 vigente RESULTADO DE AUDITORÍA Tipo de Hallazgo Cantidad No Conformidades 07 Observaciones 02 Oportunidad de Mejora 02 ❖ FORTALEZAS: La empresa mantiene un compromiso y participación con su sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo, promoviendo que se cumpla la política SST con sus objetivos en relación con los requisitos legales necesarios, teniendo en cuenta la participación de las partes interesadas pertinentes. ❖ OPORTUNIDADES: Acorde al producto que elabora la empresa, contar con una certificación ISO 45001, le ayudará a tener una mayor ventaja competitiva en el mercado internacional, ya que se evidencia que tiene una cultura de seguridad, salvaguardando la vida de sus colaboradores a través de la prevención de riesgos y acciones que permitan minimizar los accidentes de trabajo y enfermedades ocupacionales. ❖ DEBILIDADES: La organización está alineando sus procesos con los requisitos del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo. No obstante, no se ha establecido acciones específicas en lo referente a la documentación en la planificación de los procesos y adaptación de tareas. ❖ AMENAZAS: Con respecto a las empresas dedicadas al mismo rubro que han obtenido la certificación ISO 45001 y recertificado, están reflejando su cultura de seguridad y motivando a sus trabajadores a que tomen conciencia de los riesgos a los que están expuestos, agregando valor a dichas empresas en comparación a la organización auditada. TIPO HALLAZGO NORMA REQUISITO No se tuvo evidencia del registro de programas de auditoría, así como la planificación de estas en el NC1 periodo anual. Incumpliendo el requisito 5.4 Consulta y participación de los trabajadores, el cual nos habla que la organización debe establecer, ISO 45001 5.4 implementar y mantener procesos para la consulta y la participación de los trabajadores a todos los niveles y funciones aplicables de la organización. En el apartado de enfatizar la consulta de los trabajadores no directivos, la organización incumple el punto 8, por lo ya antes mencionado. Se evidenció que hay una débil toma de conciencia por parte de los trabajadores sobre los riesgos al que pueden estar expuestos. Por lo tanto, incumple el NC2 requisito 7.3 Toma de conciencia Los trabajadores deben ser sensibilizados sobre y tomar conciencia de: a) …, b) …, c) las ISO 45001 7.3 implicaciones y las consecuencias potenciales de no cumplir los requisitos del sistema de gestión SST. En lo respectivo a la comunicación con sus partes interesadas externas, no ha establecido un proceso de comunicación idóneo para abordar NC3 temas de la SST. Por ello, incumple con 7.4 La organización consideren debe los asegurarse puntos de de vista que de se ISO 45001 7.4 partes interesadas externas al establecer sus procesos de comunicación. No se tuvo evidencia de algún procedimiento que pueda controlar o mitigar sobre los inconvenientes que puedan surgir en la política y objetivos del SST. Por ello, el incumpliendo el sub-requisito de la 8.1 NC4 Planificación y control operacional, la cual es la ISO 8.1.1 que habla de las generalidades, en la cual 45001 8.1.1 nos habla sobre que la organización debe planificar, implementar, controlar y mantener los procesos necesarios cumplir los requisitos del sistema de gestión de la SST. No se tuvo evidencia brindada por la organización, NC5 debido a que dentro de su matriz IPERC, no se ISO evidencia la eliminación de los peligros existentes 45001 en la organización. Incumpliendo el requisito 8.1.2 8.1.2 Eliminar el peligro y reducir riesgos para la SST, el cual nos menciona que la organización debe establecer, implementar y mantener procesos para la eliminación de los peligros y la reducción de los riesgos para la SST utilizando la jerarquía de controles. La organización no presenta evidencia mediante documentos sobre cambios en lo respectivo a productos nuevos, como en el manual de procedimientos actualizado, grupos de trabajo, en el cual afectarían a un nuevo proceso el cual tendría cambios en varios aspectos de la gestión de SST. Incumpliendo con el punto 8.1.3 Gestión del cambio NC6 La organización debe establecer procesos para la ISO implementación y el control de los cambios 45001 planificados temporales y permanentes 8.1.3 que impactan en el desempeño de la SST, incluyendo: a) los nuevos productos, servicios y procesos o los cambios de productos, servicios y procesos existentes, incluyendo: las ubicaciones de los lugares de trabajo y sus alrededores; la organización del trabajo; las condiciones de trabajo; los equipos; la fuerza de trabajo. Se evidenció que la empresa no tiene registro de acciones para mitigar los cambios no previstos que se han implementado. Por ello, incumple el NC7 requisito 8.1.3. Gestión del cambio. La organización debe revisar las consecuencias de los ISO 45001 8.1.3 cambios no previstos, tomando acciones para mitigar cualquier efecto adverso, según sea necesario. Los aspectos de diversidad en personas discapacitadas se deben reflejar desde el proceso OBS1 de reclutamiento, el cual no se evidencio en todos los contratos, ni en la evaluación del desempeño del personal. ISO 45001 7.4 En lo referente a la planificación de los trabajos a los trabajadores se debe realizar una inducción a OBS2 los trabajadores del área de producción para que identifiquen sus peligros en sus tareas, aparte de ISO 45001 8.1.1 las capacitaciones mínimas. Para la alta dirección se recomendaría estar más vinculado, ya que podría generar una cultura de OM1 prevención de accidentes, incidentes y enfermedades, y a que los trabajadores puedan ISO 5.1 45001 vincularse más al SST en su empresa. Se recomienda mantener una mejora continua en OM2 lo respectivo a la gestión de SST, cumpliendo con ISO requisitos y actualizarlos mediante el proceso de 45001 6.1.3 actividades cambie Recomendaciones ❖ Fortalecer en lo respectivo al SGSST, el cual sea promovido por la alta dirección para ayudar a la mejora continua. ❖ Realizar el levantamiento de las No conformidades que se encontraron. ❖ Asegurar la concientización a los trabajadores acerca del SGSST brindando inducciones y/o capacitaciones pertinentes a los riesgos expuestos. Conclusiones ❖ En lo referente al diagnóstico, se ha verificado un cumplimiento del 71% con respecto al SGSST, el cual nos dice que se está cumpliendo parcialmente con los requisitos de la norma ISO 45001 y a la vez, se ha registrado los hallazgos encontrados durante el proceso de auditoría interna, done debe llevarse a cabo las oportunidades de mejora, aprovechando sus fortalezas para conseguir el porcentaje mínimo de cumplimiento, el cual es el 80%. ❖ Gracias a la disponibilidad de la información brindada por la empresa se pudo llevar a cabo la auditoría en el tiempo previsto, de acuerdo con el programa de auditoría. ❖ Al hacer la entrevista al auditado, se pudo constatar los procesos en relación con el SGSST, teniendo en cuenta el Plan de Auditoria descrito en el presente documento. ❖ Se consiguió cumplir con los objetivos propuestos en la auditoría interna, evaluando el SGSST con los requisitos de la ISO 45001:2018. ❖ Se evidenció que la empresa cuenta con medidas preventivas para minimizar sus accidentes e incidentes en el trabajo, los cuales se vieron reflejados en la Matriz IPERC con respecto al proceso de bebidas. Karla Menéndez Alexander Alva Nick Díaz Rosmery Mandujano Auditor Líder Auditor experto en Experto Auditor experto en ISO ISO 45001:2018 Técnico 14001:2015 4. Programa de Auditoría 4.1. Programa de Auditoría ISO 14001:2015 GENERALIDADES DEL PROGRAMA Distribuida durante los Programa Nro. 1 Duración: días 04, 05, 06 y 07 de Nro. De Auditorias 1 octubre del 2021 *Verificar el cumplimiento con todos los requisitos pertinentes, por ejemplo: requisitos Objetivos: legales y reglamentarios, requisitos de ISO 14001:2015. *Evaluar la identificación de riesgos y oportunidades, y si los planes de tratamiento fueron eficaces. Alcance: Proceso de Bebidas (Camu Camu, Maca y Uña de gato) Según su forma Tipo de auditorias Únicas X Según su alcance Interna o de primera parte: Combinadas Externas o de segunda parte Conjuntas Externas de certificación o de tercera parte: X ESPECIFICACIONES DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA *Procedimientos del programa de auditoria: Conforme al procedimiento de la ISO 19011 *Criterios de auditoria: Normativa aplicable a la organización desde la cláusula 4 hasta la 10 según ISO 14001:2015. *Métodos de auditoría En fase de planificación: En sitio sin interacción humana -Revisión de la información documentada -Visita al área de producción -Observación del proceso de enlatado -Lista de verificación acerca del proceso de enlatado -Muestreo del producto En fase de realización: En sitio con interacción humana -Entrevistas al personal -Completar listas de verificación y cuestionarios con la participación del auditado -Revisión de documentos El equipo auditor, auditado, observadores y expertos técnicos se sujetarán a los procesos para el manejo de confidencialidad, seguridad de la información, salud y seguridad definidos por la empresa AGROINDUSTRIAL DEL PERÚ S.A. CRONOGRAMA DE AUDITORIA INTERNA ÁREA/PROCESO/ACTIVIDAD (CAPÍTULOS DE LA 14001:2015) ESTRUCTURA DE ACUERDO CON LOS PERÍODOS (EJEMPLO: DÍAS, SEMANAS, MESES) 04/10/2021 05/10/2021 06/10/2021 07/10/2021 RESPONSABLE AÑO: 2021 Alta dirección X Equipo auditor / Gerentes y directores Marketing X Equipo auditor / jefe de Marketing Recursos humanos X Equipo auditor / jefe de RR. HH. Producción X Equipo auditor / jefe de Producción Finanzas X Equipo auditor / jefe de Finanzas Administración X Equipo auditor / jefe de Administración Sistema de Gestión Ambiental X Equipo auditor / jefe de área SSOMA Informe Final X Equipo auditor 4.2. Programa de Auditoría ISO 45001:2018 GENERALIDADES DEL PROGRAMA Distribuida durante los Programa Nro. 1 Duración: días 11, 12, 13 y 14 de Nro. De Auditorias 1 octubre del 2021 *Verificar el cumplimiento con todos los requisitos pertinentes, por ejemplo: requisitos Objetivos: legales y reglamentarios, requisitos de ISO 45001:2018. *Evaluar la identificación de riesgos y oportunidades, y si los planes de tratamiento fueron eficaces. Alcance: Proceso de Bebidas (Camu Camu, Maca y Uña de gato) Según su forma Tipo de auditorias Únicas X Según su alcance Interna o de primera parte: Combinadas Externas o de segunda parte Conjuntas Externas de certificación o de tercera parte: X ESPECIFICACIONES DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA *Procedimientos del programa de auditoria: Conforme al procedimiento de la ISO 19011 *Criterios de auditoria: Normativa aplicable a la organización desde la cláusula 4 hasta la 10 según ISO 45001:2018. *Métodos de auditoría En fase de planificación: En sitio sin interacción humana -Revisión de la información documentada -Visita al área de producción -Observación del proceso de enlatado -Lista de verificación acerca del proceso de enlatado -Muestreo del producto En fase de realización: En sitio con interacción humana -Entrevistas al personal -Completar listas de verificación y cuestionarios con la participación del auditado -Revisión de documentos El equipo auditor, auditado, observadores y expertos técnicos se sujetarán a los procesos para el manejo de confidencialidad, seguridad de la información, salud y seguridad definidos por la empresa AGROINDUSTRIAL DEL PERÚ S.A. CRONOGRAMA DE AUDITORIA INTERNA ÁREA/PROCESO/ACTIVIDAD (CAPÍTULOS DE LA 45001:2018) ESTRUCTURA DE ACUERDO CON LOS PERÍODOS (EJEMPLO: DÍAS, SEMANAS, MESES) 11/10/2021 12/10/2021 13/10/2021 14/10/2021 RESPONSABLE AÑO: 2021 Alta dirección X Equipo auditor / Gerentes y directores Marketing X Equipo auditor / jefe de Marketing Recursos humanos X Equipo auditor / jefe de RR. HH. Producción X Equipo auditor / jefe de Producción Finanzas X Equipo auditor / jefe de Finanzas Administración X Equipo auditor / jefe de Administración Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo X Equipo auditor / jefe de área SSOMA Informe Final X Equipo auditor 5. Plan de Auditoría 5.1. Plan de Auditoría ISO 14001:2015 Organización: AGROINDUSTRIAL DEL PERÚ S.A. Dirección: C. Los Halcones 574, Surquillo 15047 Número de Visita: Auditor Líder: 01 Días de Visita: 04 al 07 de octubre del 2021 Karla Menéndez (KM) Alexander Alva (AA) Equipo Auditor: Rosmery Mandujano (RM) Nick Díaz (ND) Alexander Alva (AA) – Experto en ISO 45001:2018 Roles: Rosmery Mandujano (RM) – Experto en ISO 14001:2015 Nick Díaz (ND) – Experto técnico Criterios: Lenguaje de Auditoría: Alcance de Auditoría: Día ISO 14001:2015 Español Proceso de Bebidas (Camu Camu, Maca y Uña de gato) Hora Auditor 09:00 Equipo auditor 09:30 Equipo auditor Áreas, procesos y actividades Reunión de apertura 13:00 Estándar Gerente y Alta dirección Requisitos del Responsable directores Req. (4.1, 4.2, 4.3, 5.1, 5.2, 5.3, 7.1, 9.3) Almuerzo Req. (4.1, 4.2, 4.3, 04.10 14:00 Equipo auditor Marketing Jefe de Área de 4.4, 5.1, 5.2, 5.3, 6.1, Marketing 6.2, 7.3, 7.4, 7.5, 8.1, 8.2, 9.1, 9.2,10) 05.10 17:30 Equipo auditor 18:00 Equipo auditor 09:00 Equipo Auditor Reunión de retroalimentación Fin del 1er. día de auditoría Recursos humanos Jefe de Área de RR. HH. Req. (4.1, 4.2, 4.3, 4.4, 5.1, 5.2, 5.3, 6.1, 6.2, 7.2, 7.3, 7.4, 7.5, 8.1, 8.2, 9.1, 9.2,10) 13:00 Almuerzo Req. (4.1, 4.2, 4.3, 14:00 Equipo Auditor Producción Jefe de Área de 4.4, 5.1, 5.2, 5.3, 6.1, Producción 6.2, 7.3, 7.4, 7.5, 8.1, 8.2, 9.1, 9.2,10) 17:30 Equipo auditor 18:00 Equipo auditor Reunión de retroalimentación Fin del 2do. día de auditoría Req. (4.1, 4.2, 4.3, 09:00 Equipo Auditor Finanzas Jefe de Área de 4.4, 5.1, 5.2, 5.3, 6.1, Finanzas 6.2,7.1, 7.3, 7.4, 7.5, 8.1, 8.2, 9.1, 9.2,10) 13:00 Almuerzo Req. (4.1, 4.2, 4.3, 06.10 14:00 Equipo Auditor Administración Jefe de Área de 4.4, 5.1, 5.2, 5.3, 6.1, Administración 6.2,7.1, 7.3, 7.4, 7.5, 8.1, 8.2, 9.1, 9.2,10) 17:30 Equipo auditor 18:00 Equipo auditor Reunión de retroalimentación Fin del 3er. día de auditoría Req. (4.1, 4.2, 4.3, 09:00 Equipo Auditor Sistema de Gestión Jefe de Área 4.4, 5.1, 5.2, 5.3, 6.1, Ambiental SSOMA 6.2,7.2, 7.3, 7.4, 7.5, 8.1, 8.2, 9.1, 9.2,10) 13:00 Almuerzo 07.10 Revisión de 14:00 Equipo Auditor hallazgos y elaboración de - - - - informe preliminar 16:00 Equipo auditor 16:30 Equipo auditor Reunión de cierre Fin de auditoría 5.2. Plan de Auditoría ISO 45001:2018 Organización: AGROINDUSTRIAL DEL PERÚ S.A. Dirección: C. Los Halcones 574, Surquillo 15047 Número de Visita: 01 Auditor Líder: Karla Menéndez (KM) Días de Visita: 11 al 14 de octubre del 2021 Alexander Alva (AA) Equipo Auditor: Rosmery Mandujano (RM) Nick Díaz (ND) Alexander Alva (AA) – Experto en ISO 45001:2018 Rosmery Mandujano (RM) – Experto en ISO 14001:2015 Roles: Nick Díaz (ND) – Experto técnico Criterios: ISO 45001:2018 Lenguaje de Auditoría: Alcance de Auditoría: Día Español Proceso de Bebidas (Camu Camu, Maca y Uña de gato) Hora Auditor 09:00 Equipo auditor 09:30 Equipo auditor Áreas, procesos y actividades Reunión de apertura 13:00 Estándar Gerente y Alta dirección Requisitos del Responsable directores Req. (4.1, 4.2, 4.3, 5.1, 5.2, 5.3, 7.1, 9.3) Almuerzo Req. (4.1, 4.2, 4.3, 11.10 14:00 Equipo auditor Marketing Jefe de Área de 4.4, 5.1, 5.2, 5.3, 6.1, Marketing 6.2, 7.3, 7.4, 7.5, 8.1, 8.2, 9.1, 9.2,10) 17:30 Equipo auditor 18:00 Equipo auditor Reunión de retroalimentación Fin del 1er. día de auditoría Req. (4.1, 4.2, 4.3, 12.10 09:00 Equipo Auditor Recursos humanos Jefe de Área de 4.4, 5.1, 5.2, 5.3,5.4, RR. HH. 6.1, 6.2, 7.2, 7.3, 7.4, 7.5, 8.1, 8.2, 9.1, 9.2,10) 13:00 Almuerzo Req. (4.1, 4.2, 4.3, 14:00 Equipo Auditor Producción Jefe de Área de 4.4, 5.1, 5.2, 5.3, 6.1, Producción 6.2, 6.3, 7.3, 7.4, 7.5, 8.1, 8.2, 9.1, 9.2,10) 17:30 Equipo auditor 18:00 Equipo auditor Reunión de retroalimentación Fin del 2do. día de auditoría Req. (4.1, 4.2, 4.3, 09:00 Equipo Auditor Finanzas Jefe de Área de 4.4, 5.1, 5.2, 5.3, 6.1, Finanzas 6.2, 6.3, 7.3, 7.4, 7.5, 8.1, 8.2, 9.1, 9.2,10) 13:00 Almuerzo Req. (4.1, 4.2, 4.3, 13.10 14:00 Equipo Auditor Administración Jefe de Área de 4.4, 5.1, 5.2, 5.3, 6.1, Administración 6.2, 7.1, 7.4, 7.5, 8.1, 8.2, 9.1, 9.2,10) 17:30 Equipo auditor 18:00 Equipo auditor Reunión de retroalimentación Fin del 3er. día de auditoría Sistema de Gestión 09:00 Equipo Auditor de Seguridad y Req. (4.1, 4.2, 4.3, Jefe de Área 4.4, 5.1, 5.2, 5.3,5.4, SSOMA 6.1, 6.2, 7.3, 7.4, 7.5, Salud en el Trabajo 13:00 8.1, 8.2, 9.1, 9.2,10) Almuerzo 14.10 Revisión de 14:00 Equipo Auditor hallazgos y elaboración de - - - - informe preliminar 16:00 Equipo auditor 16:30 Equipo auditor Reunión de cierre Fin de auditoría 6. Informe de Auditoría 6.1. Informe de auditoría ISO 14001:2015 6.1.1. Objetivos Verificar el cumplimiento de los procedimientos acorde con la normativa aplicable a la organización desde la cláusula 4 hasta la 10 según ISO 14001:2015.; asimismo, velar por el cumplimiento de los objetivos de la empresa AGROINDUSTRIAL DEL PERÚ S.A., así como el diagnostico de las posibles fallas en los procesos de la organización. 6.1.2. Alcance El presente alcance, tiene como principio brindar el resultado final obtenido en la auditoria a la gerencia, la parte administrativa, así como a los colaboradores que ven el proceso de las bebidas (Camu Camu, Maca y Uña de gato) de la empresa AGROINDUSTRIAL DEL PERÚ S.A. 6.1.3. Criterios de auditoría Los criterios que se utilizaron en la presente auditoria son: ✓ ISO 14001:2015 ✓ ISO 19011:2018 6.1.4. Descripción de hallazgos TIPO DE HALLAZGO CANTIDAD No Conformidades 01 Observaciones 02 Oportunidad de Mejora 03 TIPO HALLAZGO NORMA REQUISITO Se encontró la siguiente falla en la evaluación NC1 del desempeño ambiental: No están documentados los métodos de seguimiento ISO 14001 9.1 ambiental. El seguimiento no es el adecuado, ya que las OB1 actualizaciones de las normativas legales no se ISO están actualizando mediante el tiempo que da 14001 9.1.2 la normativa para su implementación. Se evidencio que la comunicación entre la OB2 organización y los trabajadores no es la ISO adecuada en materia de publicar la política 14001 ambiental. 5.2 Las mediciones del ambiente deben ser mejor detalladas, a su vez debe estar debidamente OM1 documentada en el desarrollo de esta, el proveedor debe entregar la documentación ISO 14001 9.1.1 adecuada. OM2 Asegurar la inclusión de los riesgos en el SGA para la planeación del programa de auditoría. Programar OM3 capacitaciones donde la ISO 14001 9.2.2 alta dirección se involucre con los trabajadores, con ISO el fin de hacer seguimiento a la implementación 14001 10.3 del sistema y en procura de la mejora continua. 6.1.5. Fortalezas ➢ La organización cuenta con una buena política ambiental. ➢ Plan auditoría tiene validación de la gerencia. ➢ Diversidad destrezas, experiencia y conocimientos idóneas para el sistema por parte del personal. 6.1.6. Debilidades ➢ Los trabajadores se encuentran en progreso de obtener una cultura ambiental donde interviene la política ambiental establecida por el SGA. ➢ Poco seguimiento de las actualizaciones de las matrices ambientales. ➢ Las evaluaciones de desempeño solamente ocurren anualmente. 6.1.7. Oportunidades ➢ La organización cuenta con un déficit en los procedimientos de seguimientos, como las inspecciones de los impactos ambientales y las actualizaciones de las matrices ambientales, por lo que se debe enfocar en este punto, teniendo un mayor control de los impactos y reduciendo los recursos que la actividad requiere. 6.1.8. Conclusiones o El resultado de la auditoría brindada obtuvo un porcentaje aceptable para que se pueda certificar el SGA por parte de una empresa certificadora externa. o Los hallazgos encontrados pueden ser levantadas sin la necesidad de utilizar recursos. 6.2. Informe de auditoría ISO 45001:2018 6.2.1. Objetivos Verificar el cumplimiento de los procedimientos acorde con la normativa aplicable a la organización desde la cláusula 4 hasta la 10 según ISO 45001:2018.; asimismo, velar por el cumplimiento de los objetivos de la empresa AGROINDUSTRIAL DEL PERÚ S.A., así como el diagnostico de las posibles fallas en los procesos de la organización. 6.2.2. Alcance El presente alcance, tiene como principio brindar el resultado final obtenido en la auditoria a la gerencia, la parte administrativa, así como a los colaboradores que ven el proceso de las bebidas (Camu Camu, Maca y Uña de gato) de la empresa AGROINDUSTRIAL DEL PERÚ S.A. 6.2.3. Criterios de auditoría Los criterios que se utilizaron en la presente auditoria son: ✓ ISO 45001:2018 ✓ ISO 19011:2018 6.2.4. Descripción de hallazgos TIPO DE HALLAZGO CANTIDAD No Conformidades 01 Observaciones 01 Oportunidad de Mejora 04 TIPO HALLAZGO NORMA REQUISITO Se evidenció una falla en la identificación de las necesidades y expectativas de las partes interesadas en del SST: NC1 Se ha identificado parcialmente las expectativas para contratistas, ISO 45001 4.2 proveedores y funcionarios, desde el SST, el cual debe ser cumplido en su totalidad. En Las inspecciones de equipos de OBS1 trabajo, auditados, no se identifican el número de serie de los equipos ISO 45001 8.1.1 inspeccionados. Optimizar la señalización y demarcación OM1 de las zonas de tránsito de vehículos y de personas. Asegurar que el SGSST esté controlada OM2 mediante la mejora continua implementando el PVHA. Se OM3 podría reforzar el plan ISO 45001 ISO 45001 8.1.2 10.3 de comunicación para definir de forma más ISO explícita quien está autorizado dentro de 45001 7.4.2 la organización acerca del SGSST. La revisión de la frecuencia del reporte y análisis de los indicadores de accidentes, OM4 que permita tomar decisiones a tiempo y no esperar a finalizar el año para el ISO 45001 6.1.1 establecimiento de planes de mejora. 6.2.5. Fortalezas ➢ La alta dirección tiene una buena cultura de prevención de accidentes. ➢ El plan de auditoría tiene validación de la gerencia. ➢ El personal cuenta con la capacidad suficiente para entender la política de SST. ➢ Cuenta con medidas de control optimizadas para el área de trabajo. 6.2.6. Debilidades ➢ Poco seguimiento de las herramientas que requieren los procedimientos de trabajos seguro y el estado en la cual se encuentran para derivar si se pueden utilizar. ➢ Los planes de mejora en base a los indicadores de accidentabilidad se realizan anualmente. 6.2.7. Oportunidades ➢ La organización cuenta con un déficit en los procedimientos de seguimientos, como las inspecciones de las herramientas necesarias para realizar los procedimientos de trabajo y las actualizaciones de los planes que intervienen con la seguridad de los trabajadores. 6.2.8. Conclusiones o El resultado de la auditoría brindada obtuvo un porcentaje aceptable para que se pueda certificar el SGSST por parte de una empresa certificadora externa. o Los hallazgos encontrados pueden ser levantadas sin la necesidad de utilizar recursos. 7. Matriz de seguimiento de acciones correctivas 7.1. Análisis de no conformidad / causa raíz / acciones correctivas / estado FECHA EDICIÓN 01-12-2021 MATRIZ DE SEGUIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS Y DE MEJORA AÑO Tipo auditoria-ISO HALLAZGO-NO CONFORMIDAD METODOLOGIA PARA ATENDER LA SITUACIÒN ¿Por qué? Porque no están documentados los métodos de seguimiento ambiental. ¿Por qué? Porque el personal Se encontró la siguiente encargado no realiza la falla en la evaluación documentación adecuada. del desempeño ¿Por qué? Porque no se ha Interna-ISO ambiental: 5 2021 establecido un proceso acerca de 14001:2015 *No están porque's documentación. documentados los ¿Por qué? Porque el área métodos de encargada no maneja un modelo seguimiento ambiental. idóneo. ¿Por qué? Porque no se ha estado actualizando la documentacion en el area de administración. Se evidenció una falla en la identificación de las necesidades y expectativas de las partes interesadas en lo respectivo al SST: *Se ha identificado el Interna-ISO 5 2021 cumplimiento parcial de 45001:2018 porque's las expectativas para contratistas, proveedores y funcionarios, desde el SST, el cual debe ser cumplido en su totalidad. ¿Por qué? Porque no se identificó las expectativas de los proveedores en su totalidad. ¿Por qué? Porque la organización no tiene los lineamientos adecuados. ¿Por qué? Porque no hay metodologia para identificar el cumplimiento de las partes interesadas. ¿Por qué? Porque no se ha tomado en cuenta a las partes interesadas. ¿Por qué? Porque no existe buena comunicación con las partes interesadas. FUENTE CAUSA RAIZ ACCIONES A IMPLEMENTAR Gestión Actualizar los modelos de documentación para El modelo que documentar los se utiliza para la seguimientos documentación realizados. Asimismo, no está contar con una base de actualizada. datos más rápida para tener archivos en linea. Gestión Crear una metodologia La organización con los lineamientos no tiene una necesarios para que buena exista una comunicación comunicación con las partes con las partes interesadas. De igual interesadas en lo forma, realizar una respectivo a la matriz de partes SST. interadas para incluirlas en lo respectivo SGSST. FECHA DE FECHA DE AUDITOR RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓ SEGUIMIEN OBSERVACIONES ESTADO RESPONSAB EFECTIVIDAD N TO LE Jefe SSOMA Jefe SSOMA 5/12/2021 5/12/2021 Las áreas encargadas (SSOMA y administración) deben de tener una 25/12/2021 En curso comunicación acerca de manejar la misma documentación). 25/12/2021 N.A. Rosmery Mandujano Las acciones a implementar son suficientes para levantar esta no conformidad. Las acciones a implementar son En curso Alexander Alva suficientes para levantar esta no conformidad. 8. Conclusiones ❖ La identificación del nivel de cumplimiento de la empresa AGROINDUSTRIAL DEL PERÚ S.A con los requisitos en lo respectivo a las normas internacionales (ISO 45001:2018 e ISO 14001:2015) conforme a la cláusula 4 hasta la 10, se encontró que la empresa cumple con la mayoría de los requisitos, estableciendo una cultura de prevención, tanto de seguridad como de ambiental. De igual modo, incluyendo las normas nacionales. ❖ Los levantamientos de hallazgos acerca de la ISO 45001:2018 e ISO 14001:2015, ayudará a cumplir los requisitos faltantes de las normas, ya que la empresa puede obtener un porcentaje mayor de 80%, la cual le permitirá realizar una certificación ISO. ❖ El procedimiento de auditoria establecido en base a la ISO 19011, nos ayudó a realizar un procedimiento optimo, tanto de la ISO 45001:2018 e ISO 14001:2015, en lo referente a ejecución desde el alcance, hallazgos e informe final. ❖ Conforme a la auditoría, se evidenció que la empresa está apta para poder certificarse en lo referente a la ISO 4500:2018 e ISO 14001:2015, ya que llegó a cumplir en lo respectivo al alcance y objetivos que se plantearon en el procedimiento de la auditoría; y así, poder competir en el mercado internacional en base a sus productos finales como bebidas de Camu Camu, Uña de gato y Maca. 9. Recomendaciones ❖ Implementar un sistema de control documentario que pueda optimizar sus recursos en base a la información de la empresa, así como la disponibilidad de la comunicación de dichos documentos a las partes interesadas. ❖ Implementar un cronograma de monitoreo ocupacional en lo respectivo a impactos ambientales, así como a la higiene industrial (ergonomía, peligros físicos, peligros químicos). ❖ Realizar una auditoría interna en un plazo de tres meses anuales, para tener una mejora continua y poder certificarse en base a un sistema integrado. 10. Bibliografía Alcaldía Mayor de Bogotá. (2019). PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍA INTERNA. Recuperado el 14 de noviembre de 2021, de https://www.cajaviviendapopular.gov.co/sites/default/files/208-CI-Pr01%20Procedimiento%20Auditoria%20interna%20V7.pdf Cámara de Comercio de Sincelejo. (2017). PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍAS INTERNAS. Recuperado el 14 de noviembre de 2021, de https://ccsincelejo.org/wp-content/uploads/2018/03/MC-D-07-PROCEDIMIENTDE-AUDITORIAS-INTERNAS.pdf Coordinador SGC. Recuperado (2019). el PROCEDIMIENTO 14 de DE AUDITORÍAS noviembre de INTERNAS 2021, de http://www.lamolina.edu.pe/pdrh/portales/procedimientos/P05Procedimientoauditorias.pdf International Standarization Organization. (2018). ISO 45001:2018, Sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. Traducción certificada. Recuperado de: https://dgn.isolutions.iso.org/obp/ui#iso:std:iso:45001 International Standarization Organization. (2015). ISO 14001:2015. Sistemas de gestión ambiental. Requisitos con orientación para su uso. Norma internacional. Traducción certificada. Recuperado de: https://dgn.isolutions.iso.org/obp/ui#iso:std:iso:14001 International Standarization Organization. (2019). ISO 19011:2018. Directrices para las auditorias de sistemas de gestión. Traducción certificada. Recuperado de: https://dgn.isolutions.iso.org/obp/ui#iso:std:iso:19011 Ramos, E. (2018). ¿Cuántos trabajadores emplean las mayores empresas agroexportadoras del Perú? Agencia Agraria de Noticias. Recuperado el 04 de diciembre de 2021, de https://agraria.pe/noticias/cuantos-trabajadores-empleanlas-mayores-empresas-16961 Senamhi. (2020). UNIDAD DE MODERNIZACIÓN Y GESTIÓN DE CALIDAD - OFICINA DE PLANEAMIENTO Y PRESUPUESTO. Recuperado el 14 de noviembre de 2021, de https://www.senamhi.gob.pe/load/file/00711SENA-9.pdf Universidad Perú. (2005). Empresa Agroindustrial del Perú S.A. Recuperado el 04 de diciembre de 2021, de https://www.universidadperu.com/empresas/empresaagroindustrial-del-peru.php