Ejemplo de Cadena de Titularidad y/o Cadena de Control 1 Datos Generales – Empresa Inversiones “INTI RAYMI” S.A.C Test Propiedad Indirecta Zinc SAC Sra. Medina 20% CADENA DE PROPIEDAD CADENA DE PROPIEDAD 80% Test Propiedad Indirecta Test Propiedad Directa Juan Perez: 35% Rosa Quiroz: 25% Laura Espoya: 40% Cobre SAC A fin de determinar quienes califican como beneficiario final, se deberá aplicar de forma gradual los criterios de propiedad y de control: 20% 20% Sr. Carrillo 100% Sr. Vargas Gold SAC 60% Sr. Ibañez 30% 70% Sr. Alva Gold Mine SAC 40% Nivel 3 1. Test Propiedad Directa Sr. Carillo 20% ………. (Q≥ 10% K) 2. Cadena de Titularidad - Accionistas 1er Nivel – Cerro de Oro SAC 2do Nivel – Gold SAC ➔Sr. Vargas 36% (60%*60%*100% K) ………. (Q≥ 10% K) 3. Cadena de Titularidad - Accionistas 1er Nivel – Cerro de Oro SAC 2do Nivel – Gold Mine SAC ➔Sr. Alva 17% (60%*40%*70% K) ………. (Q≥ 10% K) Nivel 2 Total = 3 BF 60% Cerro de Oro SAC Nivel 1 Datos adicionales: • La empresa INTI RAYMI SAC. Tiene como representante legal al Sr. Manuel Riojas Valle, quien es el contador de la empresa (no posee accionariado, ni ejerce ningún tipo de control). • PJJ Base Para efectos del presente caso, el Estatuto del sujeto obligado indica que la potestad para designar, remover o vetar a la mayoría de los miembros de los órganos de administración es ejercida por el Director General (Sr. Emilio Vargas Reyes). Cant. de Acciones del Sujeto Obligado = 1000 Acciones comunes 2 Datos Generales – Empresa Inversiones “INTI RAYMI” S.A.C CADENA DE CONTROL Test Control Indirecto Sin derecho a voto Zinc SAC Sin derecho a voto Sr. Carrillo PJJ Director General Sr. Vargas Gold SAC Con derecho a voto Nivel 3 Sin derecho a voto Gold Mine SAC Nivel 2 Con derecho a voto Cerro de Oro SAC • Cant. de Acciones del Sujeto Obligado: 1000 Acciones - Zin SAC y Sr. Carrillo : Acciones sin derecho a voto - Cerro de Oro SAC: Acciones con derecho a voto • Para efectos del presente caso, el Estatuto del sujeto obligado indica que la potestad para designar, remover o vetar a la mayoría de los miembros de los órganos de administración es ejercida por el Director General (Sr. Emilio Vargas Reyes). Nivel 1 Base 3 Recuerda: La denominación del archivo “Datos de la cadena de titularidad y/o cadena de control” debe tener la siguiente nomenclatura: 4
