GESTIÓN INTEGRADA DE LA CALIDAD, MEDIO AMBIENTE, SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL SENA-CATA Taller 5 – Casos de auditoria interna en ISO 45001:2018 A continuación, se encuentra la descripción de 10 escenarios que podrían ocurrir durante las auditorías internas en ISO 45001:2018 realizadas a diferentes actividades. Usted como tecnólogo en HSEQ debe decidir para cada caso si se trata de una No Conformidad o si la Información es insuficiente y se debe indagar más, antes de poder tomar la decisión. Para cada caso donde se identifique una No Conformidad, debe determinar el numeral o elemento de ISO 45001:2018 más relacionado con el caso. Para las situaciones donde la información sea insuficiente, usted debe preparar un auditoria (o pista de auditoría) que conteste la pregunta “¿Por qué no es No Conformidad?” y que incluya como mínimo 5 preguntas que haría y/o documentos que revisaría para poder tomar una decisión acerca del caso. N° 1 2 3 4 5 6 NC / Info Numeral Descripción del caso Una empresa de construcción se encuentra haciendo el montaje de la estructura metálica de un muro de contención. El auditor observa a un soldador que se encuentra sobre el muro (aproximadamente a 3 metros de altura), aplicando soldadura para unir dos elementos de la estructura. El trabajador tiene arnés y eslinga, pero éstos no están anclados. Cuando el auditor indaga con el inspector de seguridad de la obra sobre esta situación, éste le contesta que no se le exigió al soldador anclarse puesto que sólo se podría conectar a la estructura y como ésta aún está en construcción, temen que, en el caso de un colapso, el peso de la misma podría arrastrar al trabajador. Una Entidad del Estado ha hecho el traslado de sus oficinas en varias ciudades del país. Este traslado se terminó de realizar hace menos de un mes y la operación de las nuevas sedes inició hace quince días. Cuando el auditor indaga la forma en la cual se realizó la gestión del cambio para el traslado de las sedes, el Coordinador de Recursos Físicos de la Entidad responde que dado que el cambio fue reciente, al momento no se ha hecho el análisis de la gestión del cambio, pero que éste se realizará en cuanto se logre estabilizar la operación de las nuevas sedes. Una empresa de alquiler de grúas se encuentra haciendo un izaje de personas con canastilla en una obra de construcción. Cuando el auditor pregunta al operador de la grúa por la inspección de la canastilla, contesta que no cuenta con el documento porque la canastilla fue suministrada por la empresa que contrató el servicio de grúa y que son ellos quienes inspeccionan la canastilla antes de su utilización. Durante la auditoría a un fondo de inversiones que cotiza en la Bolsa de Valores, el auditor solicita ver las actas del COPASST. El Jefe de Recursos Humanos, le contesta que, si bien la empresa está muy comprometida en proveer un lugar de trabajo seguro y saludable para sus trabajadores, la mayoría de los miembros del Comité atienden grandes cuentas internacionales y permanecen mucho tiempo fuera del país. Por esta razón, no ha sido posible realizar reuniones del Comité durante los últimos tres meses. Una empresa de transportes que tiene su base de operaciones en la Capital y agencias en 35 municipios del país. Cuando el auditor solicita revisar el programa de auditoría, el Gerente de HSEQ le contesta que no tiene este documento, pues las auditorías se planifican a través del cronograma de actividades de prevención de la compañía. Cuando el auditor revisa este documento, encuentra que se incluyen actividades como la revisión documental en la oficina principal, visitas a 10 agencias y el acompañamiento a varios conductores durante la prestación de los servicios. Un auditor está revisando el registro de evaluación de cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos. La organización ha definido que los resultados de la evaluación se registren a través de una matriz donde se marca una X en la columna “cumple” o una X en la columna “no cumple” según sea el caso. No se dejan más registros de la actividad; sin embargo, en la matriz de identificación de requisitos legales, se ANGELA MARIA ANGARITA BADILLO Instructor Sena / Ing. Industrial / Esp. en SIG Página 1 de 4 GESTIÓN INTEGRADA DE LA CALIDAD, MEDIO AMBIENTE, SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL SENA-CATA Taller 5 – Casos de auditoria interna en ISO 45001:2018 7 8 9 10 cuenta con una columna en la cual se menciona la forma en la cual la organización cumple sus requisitos legales. Durante la auditoría a una empresa de catering que tiene el contrato de operar el restaurante de una fábrica de tubería metálica, el auditor encuentra que los registros de inspección preoperacional de los equipos de cocina no se han diligenciado completos durante el último mes. En una bodega de distribución de productos farmacéuticos, el auditor pide observar la forma en la cual se recargan los montacargas utilizados para bajar la mercancía de las estanterías. Cuando el operador de montacargas hace la demostración de la forma en la cual se conectan las baterías a los cargadores, se hace un corto circuito en el conector, el cual suelta una chispa presentándose algo de humo. El operador suelta el cable y desconecta la alimentación eléctrica del cargador. El auditor está revisando el plan de emergencias de una empresa de ingeniería que tiene sus oficinas en el piso veinte de un edificio en el centro de la ciudad. Cuando el auditor está revisando la identificación de posibles emergencias que pueden ocurrir en la organización, encuentra que los escenarios de emergencia identificados son: •Incendio •Secuestro •Explosión •Atentado terrorista •Inundación •Atención médica de emergencia •Evacuación Durante la auditoría a un hotel, se encuentra que el gerente del mismo le ha concedido un permiso por tres días al salvavidas de la piscina debido a una calamidad doméstica. Sin embargo, la piscina se dejó abierta y en funcionamiento, y el gerente le solicitó el favor al encargado del bar de que estuviera pendiente de cualquier persona que pudiera estarse bañando, principalmente los niños. Al preguntársele el porqué de no cerrar la piscina o poner un reemplazo al salvavidas, el gerente contesta que de todas formas dentro del reglamento de la piscina (que está publicado al lado de las duchas), se especifica que los adultos son responsables del cuidado de los niños que los acompañen y además se especifican las reglas para un uso seguro y correcto de la piscina. REDACCIÓN DE NO CONFORMIDADES / PISTAS DE AUDITORÍA Caso 1 Caso 2 ANGELA MARIA ANGARITA BADILLO Instructor Sena / Ing. Industrial / Esp. en SIG Página 2 de 4 GESTIÓN INTEGRADA DE LA CALIDAD, MEDIO AMBIENTE, SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL SENA-CATA Taller 5 – Casos de auditoria interna en ISO 45001:2018 Caso 3 Caso 4 Caso 5 Caso 6 Caso 7 Caso 8 Caso 9 ANGELA MARIA ANGARITA BADILLO Instructor Sena / Ing. Industrial / Esp. en SIG Página 3 de 4 GESTIÓN INTEGRADA DE LA CALIDAD, MEDIO AMBIENTE, SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL SENA-CATA Taller 5 – Casos de auditoria interna en ISO 45001:2018 Caso 10 *Tomado y adaptado de: Programa de formación virtual en auditor interno en la norma ISO 45001:2018 – SGS Academy, 2018 ANGELA MARIA ANGARITA BADILLO Instructor Sena / Ing. Industrial / Esp. en SIG Página 4 de 4
