Subido por Julio Cesar Ortega Arteaga

evidencia.Informe Ejecutivo

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Generalidades de la auditoría interna
EVIDENCIA: AA1-EV3
INFORME EJECUTIVO
Usted hace parte del equipo auditor elegido por la empresa donde labora, por sus
conocimientos sobre el tema de auditoría, así como por su entusiasmo para colaborar
con la mejora del Sistema de gestión de Calidad y la determinación de la eficacia del
mismo.
Como documento base para su preparación como auditor interno la empresa definido
usar la norma ISO 19001 en su última versión, donde están las indicaciones requeridas
para realizar un buen proceso de auditoría y que usted lo encuentra en el material del
programa.
La empresa le solicita que presente un plan de trabajo o propuesta un procesador de
textos (Ejemplo: Word), expresado en los siguientes puntos:
1. Defina con sus propias palabras e ilustre por medio de un ejemplo ¿Cómo evidenciaría
el cumplimiento de los 6 principios de auditoría en la empresa donde labora o en otra
empresa de la cual conozca su funcionamiento?
Escriba su respuesta en la siguiente tabla:
Empresa:
Principio de auditoria
1. Integridad
2. Presentación Ecuánime
3. Debido cuidado profesional
¿Cómo se evidenciaría la aplicación de este principio en una
auditoría liderada por usted?
Dentro de mi trabajo la integridad se reflejada con la
honestidad y veracidad de los datos que se presentan junto
a las observaciones dadas en la auditorias
Con una realización veraz y oportuna del informe real que se
está dando acorde a la observaciones presentadas
especificando los hallazgo encontrados, para así buscar y dar
las mejores soluciones
Es el acto leal ecuánime del trabajo presentado
4. Confidencialidad
Dentro del trabajo presentado real y exacto asegurando y
cuidando la no divulgación de los resultados, a las personas
ajenas dentro del proceso como tal
5. Independencia
Se trabaja de forma exacta y real no mezclando lo personal
dentro del proceso
Generalidades de la auditoría interna
6. Enfoque basado en la evidencia
De acuerdo a mi informe las evidencias están enfocadas en el
proceso como tal de la auditoria dando las respectivas
observaciones
2. Defina mínimo 3 tipos de auditoría a ejecutar en la empresa en la cual labora (u otra
empresa si es el caso) y establezca los siguientes aspectos:
Empresa:
Tipo de auditoría a
ejecutar
Objetivo de la
auditoría
Alcance de la
auditoría
Gerencia
y
área operativa
1- De
productividad
Verificar, cuestionar
y
analizar
el
cumplimiento de los
resultados y de las
políticas
2- de producto
Examinar y evaluar
el producto final
Producto
terminado
entregado
3- de primera
Conocer y evaluar el
estado de nuestra
planta general (pista
RTM)
Pista
operación
Aspectos
Criterios de
auditoría
La efectividad de
la empresa
Cumplimiento
y de
las
especificaciones
a la norma
de
Apego
y
cumplimiento
general de las
normatividades
y
políticas
normativas
Equipo
auditor
Jefe de pista
y
coordinador
de calidad
Director de
pista
y
coordinador
de calidad
Director de
pista
y
coordinador
de calidad
Cliente de la
auditoría
Equipo
de
operatividad
y
administrativa
Departamento
administrativo y
control interno
Departamento
administrativo y
control interno
3. Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo
de esta actividad.
Podemos concluir De acuerdo a la lectura impartida en el material unidad 1. Podemos
definir que de acuerdo a los criterios de auditoria, podríamos decir que se pueden
adecuar secuencias esperadas de la misma. Entramos a conocer las diferentes
clasificación de de la auditoria, las definiciones de las misma dentro del proceso de la
calidad interna, también los parámetro de las personas a realizar los dichos procesos
acordes a las actividad que se realizan dentro de la misma auditoria como tal.
Para entregar la evidencia solicitada, diríjase a Actividad 1 / Evidencias / AA1-Ev3
Informe Ejecutivo.
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