[Organización Cliente] RIESGOS [Nombre del Proyecto] CHECKLIST DE ESTABLECIMIENTO DE LA GESTIÓN DE [Versión: ##] | [Fecha de Revisión: dd/mm/yyyy] Checklist de Establecimiento de la Gestión de Riesgos Checklist de Gestión de Riesgos Nombre del Proyecto Autor Fecha ID Sí/No Ítems a considerar Considerar los siguientes factores al inicio de todo el proceso 1 ¿El proceso se ha organizado de forma acorde para soportar la gestión de los riesgos? 2 ¿Se han asignado recursos para hacer la identificación de los riesgos? 3 ¿Los miembros del equipo de identificación de los riesgos son representantes de: • el equipo del Proyecto; • grupos de Soporte (SQA, CM, documentación, entrenamiento,…); • miembros representativos de otros elementos del programa (si el proyecto forma parte de un programa mayor); • el cliente; • los usuarios? 4 ¿El equipo de identificación de los riesgos dispone del tiempo suficiente para realizar sus tareas? 5 ¿Los factores de riesgo han sido seleccionados por el equipo de identificación? ¿Han incluido lo siguiente? • tabla general de riesgos (o una tabla de riesgos globales personalizada para la organización); • tabla con los riesgos específicos para este tipo de proyecto; • lecciones aprendidas en proyectos anteriores. 6 ¿Se han clasificado los factores de riesgo relevantes? 7 Para los factores que ocupan una clasificación elevada, ¿se ha descrito enunciado específico? 8 Para cada enunciado específico, ¿se han establecido sus condiciones y consecuencias sobre el proyecto? 9 ¿Los riesgos específicos se han organizado en conjuntos que soportan el análisis del impacto y el desarrollo de las acciones de mitigación? 10 ¿Se han revisado los riesgos para determinar cuáles requieren de mayor análisis? Considerar los siguientes ítems al revisar el resultado de los análisis de los riesgos específicos 11 ¿Cada enunciado del riesgo posee una probabilidad de ocurrencia asignada? 12 ¿Cada enunciado del riesgo tiene un impacto asignado si un riesgo tiene gran probabilidad de ocurrir? 13 ¿Se ha calculado para cada enunciado del riesgo la intensidad de los riesgos (probabilidad x impacto)? Basado en RSKM-Checklist-10EGR-1.0 Página 1 [Organización Cliente] RIESGOS [Nombre del Proyecto] CHECKLIST DE ESTABLECIMIENTO DE LA GESTIÓN DE [Versión: ##] | [Fecha de Revisión: dd/mm/yyyy] 14 ¿El equipo de identificación ha clasificado los riesgos en función de su intensidad y de su propio criterio? 15 ¿El resto de miembros del proyecto y los stakeholders han revisado y/o aportado valoraciones a la lista de clasificación de los riesgos? 16 ¿El equipo de identificación de los riesgos ha revisado e incorporado los comentarios hechos por los otros miembros y por los stakeholders? 17 Con la identificación de los riesgos realizada, ¿el proyecto se desarrollará del modo en que se había planificado? Considerar los siguientes ítems al revisar los resultados de las acciones planificadas para manejar los riesgos 18 ¿Existe una acción en el plan de mitigación para cada uno de los riesgos que tiene que mitigarse? 19 Para cada uno de los riesgos a mitigar, ¿se ha estimado el esfuerzo y/o coste ligado a la acción del plan de mitigación? 20 ¿Se ha identificado un plan de contingencia para los riesgos que lo requieran? 21 ¿La estructura de descomposición del trabajo del proyecto incluye la gestión de los riesgos y las acciones de mitigación? 22 ¿Se han documentado todos los planes de contingencia, incluyendo una estimación del esfuerzo y coste previstos? 23 ¿Se ha establecido un acuerdo con gestión sobre si se debe autorizar un plan de contingencia, y cuándo hacerlo? 24 ¿Otros? Basado en RSKM-Checklist-10EGR-1.0 Página 2
