INFORME DE LA AUDITORIA CARARABO

INFORME DE AUDITORIA
Palmeras cararabo S.A
Descripción breve
Realización de Auditoria Interna en cumplimiento de los parámetros establecidos en el artículo
2.2.4.6.30 del 1072 de 2015 y con base en los requerimientos mínimos establecidos en la
Resolución 312 de 2019
Realizada por Edwin Rúa Giraldo
Especialista en Seguridad y Salud en el trabajo
DATOS DE LA EMPRESA
Nombre de la
empresa
PALMERAS CARARABO S.A
NIT
822005334-1
Empresas dedicadas a la producción
agrícola en unidades no especializadas,
Actividad
incluye agricultura no mecanizada no
Código
2011901
económica principal contemplada en otras empresas dedicadas
a actividades (siembra, cultivo y/o
recolección.)
Posee cuatro centros de trabajo, uno de ellos clasificados en nivel de riesgo 4
Gerente Representante legal
Hugo Baquero Medina
Coordinador de Seguridad y Salud en el trabajo
Carlos Felipe Arias Rodríguez
Número
de
Directos 32
Contratistas 102
Total 134
trabajado
res
IDENTIFICACIÓN DE LA AUDITORIA
TIPO DE AUDITORÍA
Sistema Auditado
PROCESO
RESPONSABLES
AUDITOR
Fecha de Auditoria
OBJETIVOS DE LA AUDITORIA
interna
X
Externa
Certificación
Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
Todos los procesos
Carlos Felipe Arias, Jaime Cortes
Edwin Alberto Rúa Giraldo
Diciembre 16,17,18
Verificar nivel de implementación del Sistema de Gestión en
Seguridad y Salud en el trabajo en Cumplimiento de los requisitos
legales establecidos por artículo 2.2.4.6.30 del decreto 1072 de
2015 y requisitos mínimos del artículo 16 de la resolución 0312 de
2019; aplicando la tabla de valores establecidos en el artículo 27 de
la misma resolución.
Determinar la continua adecuación, idoneidad y eficacia del sistema
de Gestión de Seguridad y salud en el trabajo de la organización.
Los establecidos al interior del artículo 2.2.4.6.30 del decreto 1072
de 2015 del ministerio de trabajo.
1. El cumplimiento de la política de seguridad y salud en el trabajo;
2. El resultado de los indicadores de estructura, proceso y
resultado;
ALCANCE DE LA AUDITORIA
3. La participación de los trabajadores;
4. El desarrollo de la responsabilidad y la obligación de rendir
cuentas;
5. El mecanismo de comunicación de los contenidos del Sistema
de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST, a los
trabajadores;
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6. La planificación, desarrollo y aplicación del Sistema de Gestión
de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST;
7. La gestión del cambio;
8. La consideración de la seguridad y salud en el trabajo en las
nuevas adquisiciones;
9. El alcance y aplicación del Sistema de Gestión de la Seguridad
y Salud en el trabajo SG-SST frente a los. proveedores y
contratistas;
10. La supervisión y medición de los resultados;
11. El proceso de investigación de incidentes, accidentes de
trabajo y enfermedades laborales, y su· efecto sobre el
mejoramiento de la seguridad y salud en el trabajo en la empresa;
12. El desarrollo del proceso de auditoría; y
13. La evaluación por parte de la alta dirección.
CRITERIOS DE AUDITORIA
FECHA DE ELABORACIÓN DEL
INFORME
Requisitos legales y reglamentarios, conforme a lo establecido, en
el libro 2, Parte 2, título 4, capítulo 6. Del Decreto 1072 de 2015,
Decreto Único Reglamentario del Sector Trabajo,
20/12/2019
Carlos Felipe Arias, Patricia Ortiz, Jaime Cortez, Integrantes del
COPASST (William Coral, Nubia Beltrán ), Integrantes del
CoCoLab.(Anderson Larrondo, Sandra Caro, William Coral , Omar
Rivera)
METODOLOGÍA Y/O ACTIVIDADES DESARROLLADAS
PERSONAS
ENTREVISTADAS/AUDITADAS
La auditoría se realiza tanto en las instalaciones administrativas de la empresa, como en la plantación; que
se encuentra en el municipio de San Carlos de Guaroa, vereda el rincón del Pajure. Mediante la revisión de
los documentos diseñados, diligenciados y divulgados al interior del sistema de Gestión y Seguridad en el
trabajo que ha establecido la empresa. Previamente se había solicitado a la organización remitir el Manual
del SG-SST, el plan anual de 2019, y plan de mejora, por medio magnético.
La auditoría es atendida por El ingeniero Carlos Felipe Arias, coordinador del SG-SS Y Jaime Cortes Jefe
Administrativo y financiero.
Como lista de verificación de la auditoria, se utilizó el instrumento establecido en el artículo 16 de la
resolución 0312 de 2019 y la respectiva tabla de valores del artículo 27 de la resolución 0312 de 2019.
FORTALEZAS
1. Incremento de 23 puntos porcentuales con respecto a la valoración obtenida en la última evaluación
realizada el día 23 de mayo del presente año. En cumplimiento de los requisitos mínimos según resolución
0312 de 2019.
2. Ambiente de cordialidad, transparencia para el suministro y acceso a la documentación.
3. Disponibilidad por parte del jefe Administrativo y Financiero.
DEBILIDADES
1. Se requiere mayor seguimiento y atención al SG- SST por parte de la alta dirección.
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2. La Gestión documental, debe garantizar la trazabilidad de las acciones y responder a lo establecido en
el manual de SST, según lo establecido al interior de su propio sistema de Gestión.
3. No se ejecutaron de manera efectiva las acciones de mejora propuestas, como resultado del ejercicio
anterior de auditoria del pasado 23 de mayo.
4. No existe un seguimiento periódico y continuo a los indicadores para el logro de las metas establecidas
al interior del sistema de gestión en SST.
5. No se realiza un análisis de los indicadores de gestión, de tal manera que permitan identificar las
causas y consecuencias de los eventos ocurridos, a fin de facilitar a la organización diseñar planes y
acciones concretas para un adecuado tratamiento a los riesgos.
6. Registros indebidamente redactados y sin coherencia, con los cuales se limita la continua
adecuación, idoneidad y eficacia del sistema de Gestión de Seguridad y salud en el trabajo de la
organización.
HALLAZGOS
PLANEAR
Numeral
Marco legal
Resolución 2013/1986 Arts.
2, 3 y 11.
Criterio
Hallazgo
Conformar
y
garantizar
el
funcionamiento
del
comité
paritarios de Seguridad y Salud en
el trabajo.
Se encuentra vencido. Se
evidencia acta de escrutinio
realizada el día 5 de agosto
de 2017 de elección de
COPASST.
Capacitación
Vigía.
No se evidencian en sus
actas
soportes
de
capacitación,
en
concordancia
con
lo
programado
Resolución 1401/2007
Artículo 4° numeral 5 y
Artículo 7°.
1.1.6
1.1.7
1.2.2
Decreto 1295/1994,
Artículo 35 literal c),
Artículo 63.,
Decreto 1072/2015 Artículos: 2.2.4.1.6.,
2.2.4.6.2. parágrafo 2,
2.2.4.6.8. numeral 9,
2.2.4.6.11. parágrafo 1,
2.2.4.6.12. numeral 10,
2.2.4.6.32. parágrafo 2,
2.2.4.6.34. numeral 4
Decreto 1072/2015
Artículos: 2.2.4.6.2.
parágrafo 2, 2.2.4.6.8.
numeral 9, 2.2.4.6.11.
parágrafo 1, 2.2.4.6.12.
numeral 10, 2.2.4.6.32.
parágrafo 2, 2.2.4.6.34.
numeral 4
Decreto 1072/2015
Artículos: 2.2.4.6.8.
numeral 8, 2.2.4.6.11.
parágrafo 2, 2.2.4.6.12.
numeral 6, 2.2.4.6.13.
numeral 4,2.2.4.6.28.
numeral 4. 2.2.4.2.4.2.
del
COPASST/
Capacitación,
inducción,
y
reinducción en el sistema de
seguridad y salud en el trabajoSG-SST y en actividades de
promoción y prevención
Resolución 2400/1979
Artículo 2°. literal g).
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Se evidencio registros de
inducción muy posteriores a
la fecha de ingreso y con
ausencia de firmas y
espacios en blanco.
Decreto 1072/2015
Artículo. 2.2.4.6.16.
2.3.1
Resolución 4502/2012
Artículos 1° y 4°
Resolución 0312 de 2019.
artículo 25.
¿La empresa realizó la evaluación
inicial del SG-SST (identificando
las prioridades en SST de acuerdo
con el procedimiento existente
para su realización), y/o la
autoevaluación de estándares
mínimos a través de su encargado
del SG-SST o personal externo
con la formación establecida y sus
resultados son aplicados para
establecer o actualizar el plan de
trabajo anual del SG-SST?
Decreto 1072/2015 Artículo. 2.2.4.6.13.
2.5.1
2.6.1
Archivo General de la
Nación en el Acuerdo 48
del 2000, Acuerdo 49 del
2000, Acuerdo 50 del 2000
y la Ley 594 del 2000 (Ley
General de Archivos para
Colombia)
Decreto 1072/2015 Artículo. 2.2.4.6.8., numeral
3
Contar con un sistema de archivo
y retención documental, para los
registros y documentos que
soportan el Sistema de Gestión de
SST.
Realizar anualmente la rendición
de cuentas del desarrollo del
Sistema de Gestión de SST, que
incluya a todos los niveles de la
empresa.
No se
evidencia un
procedimiento
para
su
realización.
No
se
ejecutaron
de
manera
efectiva las acciones de
mejora planteadas, de tal
forma que permitieran a la
organización establecer las
prioridades en SST.
El Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el
Trabajo está medianamente
documentado
no
es
fácilmente identificable y
accesible No cuenta con un
sistema de archivo o
retención documental.
No
Se
evidencian
mecanismos de rendición
de cuentas que incluya a
todos los niveles de la
organización.
EL HACER
Numeral
Marco legal
Resolución 2346/2007
Artículo 18.
3.1.2
Decreto 1072/2015 Artículos: 2.2.4.6.8.
numeral 8, 2.2.4.6.12.
numerales 4, 13 y 16,
2.2.4.6.20. numeral 9,
2.2.4.6.21. numeral 5,
2.2.4.6.24. Parágrafo 3
Decreto 1295/1994 Artículo
35 numeral d)
Ley 1562/2012 Artículo 11
literal f).
3.1.7
Resolución 1075/1992
Artículo 1,
Ley 1355 de 14 de octubre
de 2009, Artículo 5
parágrafo.
Criterio
Hallazgo
Desarrollar las actividades de
medicina del trabajo, prevención y
promoción de la salud y
programas
de
vigilancia
epidemiológica requeridos, de
conformidad con las prioridades
identificadas en el diagnóstico de
condiciones de salud y con los
peligros/riesgos prioritarios.
No se evidencia correlación
de
las
actividades
desarrolladas
en
PYP,
según lo descrito en el
diagnóstico de condiciones
de Salud. Los programas de
vigilancia epidemiológica no
tienen
seguimiento
ni
actualización.
No
se
identifican
correlaciones
con peligros prioritarios
Elaborar y ejecutar un programa
para
promover
entre
los
trabajadores, estilos de vida y
entornos de trabajo saludable,
incluyendo campañas específicas
tendientes a la prevención y el
control del fármaco dependencia,
el alcoholismo y el tabaquismo,
entre otros.
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No
se
evidencia
un
programa
elaborado
y
estructurado. Se realizan
capacitaciones,
se
establecen políticas, pero
no están alineadas con las
condiciones de Salud.
3.1.9
3.2.2
3.2.3
Ley 9 /1979, Artículos 10,
22 y 129
Resolución 1401/2007
Artículo 4 numerales 2, 3 y
4, Artículo 7°. Artículo 14
Decreto 1072/2015
Artículos: 2.2.4.1.6,
2.2.4.6.21. numeral 9,
2.2.4.6.32.
Decreto 1072/2015
Artículos: 2.2.4.6.16.
numeral 7, 2.2.4.6.21.
numeral 10, 2.2.4.6.22.
numeral 8.
Decreto 1295/1994 Artículo
61
Resolución 1401/2007
Artículo 4°
3.3.1
3.3.6
4.1.2
Decreto 1072/2015,
Artículo 2.2.4.6.2
numerales. 7, 18 y 34
Decreto 1072/2015
Artículos: 2.2.4.6.21
numeral 10
Decreto 1072/2015
Artículo. 2.2.4.6.15.
Parágrafo 1, 2.2.4.6.23
Ley 1562/2012 Artículo 9°
4.1.3
Decreto 1072/2015
Artículo 2.2.4.6.15.,
parágrafo 2°.
¿La empresa elimina los residuos
sólidos, líquidos o gaseosos que
se producen, así como los
residuos peligrosos de forma que
no se ponga en riesgo a los
trabajadores?
Investigar los incidentes y todos
los accidentes de trabajo y las
enfermedades
cuando
sean
diagnosticadas como laborales,
con
la
participación
del
COPASST, determinando las
causas básicas e inmediatas y la
posibilidad de que se presenten
nuevos casos.
¿Se tiene un registro estadístico
de los incidentes y de los
accidentes de trabajo, así como de
las enfermedades laborales que
ocurren, se realiza un análisis de
este informe y de las causas y sus
resultados y las conclusiones
derivadas se presentan a la alta
dirección y son usadas para el
mejoramiento del SG-SST?
Medición de la severidad de los
accidentes de trabajo. y la
empresa la mide como mínimo
una vez al año y realizó la
clasificación del origen del peligro
/ riesgo que la generó?
¿La empresa mide el ausentismo
por enfermedad laboral y común y
por accidentes de trabajo como
mínimo una vez al año y realizó la
clasificación del origen del peligro
/ riesgo que lo generó?
Realizar la identificación de
peligros y evaluación y valoración
de los riesgos con participación de
los trabajadores de todos los
niveles de la empresa y
actualizarla como mínimo una (1)
vez al año y cada vez que ocurra
un accidente de trabajo mortal o
un evento catastrófico en la
empresa o cuando se presenten
cambios en los procesos, en las
instalaciones, o maquinaria o
equipos.
La empresa donde se procese
manipule o trabaje con agentes o
sustancias catalogadas como
carcinógenas o con toxicidad
aguda,
causantes
de
enfermedades, incluidas en la
Página 5 de 8
Se
evidencia
gran
acumulación de residuos.
No
se
evidencia
identificación de causas
básicas ni inmediatas en las
investigaciones. No se
concluyen
las
investigaciones
Se evidencian estadísticas
incompletas.
No se evidencia análisis de
causas que permitan a la
alta dirección la toma de
decisiones frente a la
prevención y el control de
accidentes
No
se
evidencia
clasificación del origen del
peligro y el riesgo que la
genero
No
se
evidencia
clasificación del origen del
peligro y el riesgo que la
genero
La
matriz
no
está
actualizada y no está
alineada
con
las
condiciones verificadas en
campo. No se evidencian
algunos
procesos,
actividades y tareas.
No se evidencia priorización
en matriz de peligro. Así
mismo no se evidencian
soportes de actividades de
intervención, alineado a un
Decreto 1072/2015
Artículos 2.2.4.6.15,
2.2.4.6.24
4.2.1
Resolución 2400/1979
Capítulo I al VII Artículos
del 63 al 152, Ley 9/1979
Artículos 105 al 109.
Decreto 1072/2015
Artículos: 2.2.4.6.10,
2.2.4.6.24. parágrafo 1,
2.2.4.6.28 numeral 6
4.2.2
Resolución 2400/1979
Artículo 3°, capítulos I al VII
del Título III Artículos del
63 al 152
tabla de enfermedades laborales,
prioriza los riesgos asociados a
estas sustancias o agentes y
realiza acciones de prevención e
intervención al respecto.
Ejecutar
las
medidas
de
prevención y control con base en
el resultado de la identificación de
peligros,
la
evaluación
y
valoración de los riesgos (físicos,
ergonómicos,
biológicos,
químicos, de seguridad, públicos,
psicosociales,
entre
otros),
incluidos los prioritarios y estas se
ejecutan acorde con el esquema
de jerarquización, de ser factible
priorizar la intervención en la
fuente y en el medio.
¿Se verifica la aplicación por parte
de los trabajadores de las medidas
de prevención y control y se
cuenta con un proceso de reportes
de los trabajadores que permita
evaluar la efectividad de las
medidas de control?
programa de control de
riesgo químico
No se evidencian acciones
de evaluación y valoración,
de los riesgos
para
establecer un esquema de
jerarquización.
No
se
evidencia correlación con el
plan anual de trabajo, ni con
lo establecido en la matriz
de peligros.
No se evidencian soportes
que permitan evaluar la
efectividad de las medidas
de control implementadas
Ley 9/1979 Artículos del
105 al 109
4.2.3
Decreto 1072/2015,
Artículo 2.2.4.6.12,
numerales 7 y 9
¿Se cuenta con programas de
promoción
y
prevención
/
programa de prevención
y
protección de la seguridad y salud
de las personas para los peligros
identificados y orientados a los
factores de riesgo prioritarios
incluido el plan estratégico de
seguridad vial si este aplica?
No se evidencian
programas de prevención y
protección, alineados con lo
identificado en la matriz de
peligros. Verificar
aplicabilidad del PESV
EL VERIFICAR
Numeral
6.1.2
6.1.4
Marco legal
Decreto 1072/2015 Artículo
2.2.4.6.29.
Decreto 1072/2015
Artículo. 2.2.4.6.31
Criterio
Hallazgo
¿Se cuenta con un programa
anual de auditoría al SG-SST con
la participación del Comité
Paritario o Vigía de la Seguridad y
Salud en el Trabajo?
No se evidencian soportes
de programa anual
de
auditoria con participación
del COPASST
Revisar como mínimo una (1) vez
al año, por parte de la alta
dirección, el Sistema de Gestión
de SST y comunicar los resultados
al COPASST y al responsable del
Sistema de Gestión de SST.
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No Se evidencian soportes
de Revisión por la alta
dirección.
EL ACTUAR
Numeral
7.1.2
7.1.3
Marco legal
Criterio
Decreto 1072/2015
Artículos: 2.2.4.6.31.
parágrafo, 2.2.4.6.33.,
2.2.4.6.34.
Hallazgo
Definición de acciones correctivas,
preventivas y de mejora según la
efectividad de las medidas de
prevención y control
Decreto 1072/2015
Artículos: 2.2.4.6.21
numeral 6, 2.2.4.6.22
numeral 5, 2.2.4.6.33,
2.2.4.6.34
Definir e implementar las acciones
preventivas
y/o
correctivas
necesarias con base en los
resultados de las investigaciones
de los accidentes de trabajo y la
determinación de sus causas
básicas e inmediatas, así como de
las enfermedades laborales.
Resolución 1401/2007
Artículo 12
No se evidencia la definición
de acciones correctivas,
preventivas y de mejora
según la efectividad de las
medidas de prevención y
control que hayan podido
ser implementadas por la
organización.
No se evidencia soporte
documental de las acciones
preventivas, correctivas y/o
de mejora planteadas como
resultado
de
las
investigaciones que permita
establecer la efectividad de
las mismas
CONCLUSIÓN DE LA AUDITORÍA
•
El sistema de Gestión en Seguridad y Salud en el trabajo, mediante la aplicación de la tabla de
valores, establecida en el artículo 27 de la resolución 0312 de 2019. obtuvo un puntaje de
63
RESULTADOS POR COMPONENTE
7,0
11,0
12,0
15,5
10,0
2,50
5,0
RECURSOS Y CAPACITACIÓN
GESTIÓN INTEGRAL EN SG-SST
GESTIÓN DE SALUD
GESTIÓN DE PELIGROS Y RIESGOS
GESTIÓN DE AMENAZAS
VERIFICACIÓN DEL SG-SST
MEJORAMIENTO
A continuación, se presenta un gráfico radial comparativo porcentual por cada componente
Estándares Mínimos Resolución 312
RECURSOS Y CAPACITACIÓN
70%
GESTIÓN INTEGRAL DEL
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA
73%
SEGURIDAD Y SALUD EN EL…
MEJORAMIENTO
50%
VERIFICACIÓN DEL SG-SST
60% GESTIÓN DE LA SALUD
50%
20%
52%
GESTIÓN DE AMENAZAS
100%
GESTIÓN DE PELIGROS Y
RIESGOS
Página 7 de 8
•
De acuerdo con lo establecido en el artículo 28 de la Resolución 0312 de 2019. La empresa ha
obtenido una puntuación entre 60% y 85, y su valoración es moderadamente aceptable. Por tanto,
debe elaborarse un plan de mejoramiento, el cual se debe dejar a disposición para el ministerio de
trabajo y remitirlo a la ARL.
•
Se logró identificar la continua disposición, honestidad y trasparencia por parte de los funcionarios de
la organización, para atender adecuadamente la auditoria. Evidenciando el nivel de idoneidad y
trasparencia existente al interior de la organización, permitiendo cumplir con el objetivo planteado en
la auditoria.
•
El Coordinador del sistema de Gestión en Seguridad y Salud en el trabajo debe desarrollar un plan
de mejoramiento que garantice el cumplimento del ciclo PHVA, y la coherencia de las acciones
desarrolladas, según lo planteado al interior del SG-SST.
•
La adecuada identificación de peligros y valoración de los riesgos permitirá a la organización una
acertada intervención en las acciones para el tratamiento de los riesgos identificados. En este aspecto
la organización tiene una gran oportunidad de mejoramiento
•
Es necesario garantizar la trazabilidad y la evidencia objetiva de las muchas acciones que desarrolla
la organización.
•
El sistema de gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo puede verse notoriamente mejorado cuando
el sistema de documentación y registros se encuentren debidamente actualizados, conforme a los
cambios externos e internos en SST.
•
El sistema de Gestión en Seguridad y Salud debe desarrollar un plan de mejoramiento tendiente a
fortalecer su proceso de planeación y acciones de verificación que permita lograr acciones de
mejoramiento evidenciables.
•
El sistema de gestión en SST, puede verse muy fortalecido al corto plazo, si se realizan los
respectivos análisis de los indicadores establecidos.
•
Garantizar el compromiso de la alta dirección con el SG-SST, es fundamental para alcanzar las metas
establecidas por la organización.
FIRMA
AUDITOR:
Nombre: Edwin Alberto Rúa Giraldo
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Firma: Firmado el original