INSTRUCTIVO PARA LA APLICACIÓN DE LA EMPRESAS INDUSTRIALES Y COMERCIALES DEL

INSTRUCTIVO PARA LA APLICACIÓN DE LA
BATERÍA INDICADORES DISEÑADA POR EL EAIP
EMPRESAS INDUSTRIALES Y COMERCIALES DEL
ESTADO
Esquema de Análisis Integral Preventivo – EAIP –
Componente 2: Análisis de Condiciones y Resultados
Elaboró
Mariana Botero
Profesional de Apoyo EAIP
Reviso
Juan Carlos López López
Veedora Delegado para la
Eficiencia Administrativa y
Presupuestal
Aprobó
Alexandra Rodríguez del
Gallego
Viceveedora Distrital
Componente de análisis de condiciones y resultados institucionales
Proceso de planeación
Empresas Industriales y Comerciales del Distrito - EICD
CONTROL DE ACTUALIZACIONES
Versión
1
Fecha
Modificación
Motivo de la Modificación
Creación Instructivo
DD
MM
AAAA
04
03
2015
Responsable
modificación
Mariana Botero
Profesional de Apoyo
EAIP
CONTROL DISTRIBUCIÓN COPIAS
El instructivo aprobado, puede ser consultado en la red interna, con las claves de acceso
correspondientes, los documentos impresos serán tenidos como copias no controladas.
Componente de análisis de condiciones y resultados institucionales
Proceso de planeación
Empresas Industriales y Comerciales del Distrito - EICD
1. PROPÓSITO
Estandarizar la evaluación de la gestión distrital mediante la aplicación de la batería de
indicadores del componente dos (Análisis de Condiciones y Resultados) del Esquema de
Análisis Integral Preventivo, que faciliten la identificación de causas y consecuencias de las
desviaciones en la gestión y en la consecución de las metas propuestas.
ALCANCE:
Inicia con la descripción general del componente de Análisis de Condiciones y Resultados y
termina con las baterías de indicadores de cada uno de los procesos priorizados en el
Esquema de Análisis Integral Preventivo.
2. DEFINICIONES:
ESQUEMA DE ANÁLISIS INTEGRAL PREVENTIVO (EAIP): herramienta construida por
la Veeduría Distrital que prioriza y selecciona las actividades de la administración distrital,
sobre las cuales ejercer control preventivo. Es un conjunto ordenado de acciones que definen
un camino para la identificación de aspectos relevantes para el control y el análisis que la
Veeduría realiza sobre los diferentes procesos y sectores de la gestión distrital.
ANALISIS INTEGRAL: se refiere al ejercicio de evaluación sistémica y estratégica de las
entidades distritales que permite, a partir del análisis de los procesos estructurales, identificar
y conocer su situación general, de manera que se puedan atender de manera preventiva y
proactiva los principales riesgos y problemas de su gestión.
INDICADOR: es la relación entre variables cuantitativas o cualitativas, que permite observar
y describir características comportamientos o tendencias respecto de objetivos y metas
previstas en cada uno de los procesos.
VARIABLE: una variable es un atributo o característica que da contenido al indicador.
FORMA DE CÁLCULO: la relación matemática de las variables debe entregar como
resultado lo que se definió en el nombre
HECHOS RELEVANTES: hallazgos importantes encontrados luego de la aplicación y análisis
de indicadores.
CAUSA: se entiende por causa el origen o comienzo de una situación determinada a partir
de la cual se desarrollan o generan eventos o situaciones específicas y que traen consigo una
consecuencia.
CONSECUENCIA: se entiende por consecuencia el efecto de un determinado suceso.
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Proceso de planeación
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PROCESO: conjunto de actividades secuenciales y relacionadas entre sí que interactúan que
recibe elementos de entrada o insumos y entrega un producto de valor para el usuario
intermedio o final, para efectos del esquema de análisis integral preventivo se contemplan
seis (6) procesos: Planeación, Gestión Presupuestal, Gestión financiera, Gestión del talento
Humano, Gestión Jurídica y Gestión Contractual.
ÀRBOL DE CAUSAS Y CONSECUENCIAS: el árbol de causas y consecuencias es una
metodología visual de análisis que permite identificar la relación entre causas, consecuencias
y hechos relevantes para identificar con precisión el hecho central o problema principal.
SISTEMAS DE INFORMACIÓN SECUNDARIA: se entiende por sistemas de información
secundaria, el conjunto de aplicativos o software diseñados por las entidades distritales que
dan cuenta de los datos e información consolidada y por entidad, de manera organizada con
el fin de garantizar la transparencia institucional, rendir cuentas a la ciudadanía y facilitar el
seguimiento y control a la gestión tales como; SEGPLAN, PREDIS, SIGIA, SIVICOF, SIPROJ,
SDQS, SIID entre otros:
3. GENERALIDADES
La Veeduría Distrital, a través de sus cuatro Delegadas y en el marco del Proyecto prioritario
222 del Plan de Desarrollo Distrital “Bogotá Humana” denominado “Fortalecimiento de la
capacidad institucional para identificar, prevenir y resolver problemas de corrupción y para
identificar oportunidades de probidad” viene adelantando la tarea de construir un Esquema
de Análisis Integral para el Control Preventivo (EAIP) como herramienta para facilitar y
focalizar el control que la entidad debe realizar a la gestión pública distrital, aportando a la
administración una evaluación independiente, enfocada a detectar la existencia de posibles
restricciones estructurales y desviaciones respecto de los resultados institucionales
esperados, propendiendo así por la efectividad, la transparencia y la reducción de riesgos
administrativos.
El EAIP es un instrumento dirigido a facilitar a la Veeduría Distrital el ejercicio de evaluación
sistémica y estratégica, enfocado al análisis de los procesos estructurales que soportan la
Administración Distrital, para identificar y conocer su situación general y atender de manera
preventiva y proactiva los principales riesgos y problemas de su gestión.
Los procesos estructurales son los procesos comunes a todas las entidades, de los cuales
depende la eficiencia y eficacia del aparato público y en los cuales se generan las decisiones
que determinan su carácter, así como la calidad y oportunidad de sus resultados. Su
caracterización y análisis permite identificar las restricciones y desviaciones que ponen en
riesgos los resultados institucionales, detectar su origen y actuar proactivamente antes de
que peligren los recursos públicos y se comprometa la prestación de los servicios.
El EAIP es una herramienta de dos componentes: el componente de control preventivo y el
componente de análisis de condiciones y resultados institucionales.
En el componente de análisis de condiciones y resultados del Esquema de Análisis Integral
Preventivo, la batería de indicadores estandariza el ejercicio de análisis institucional, en
cuanto a: qué analizar y porqué, variables a considerar, definición de variables e indicadores,
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fórmula de cálculo, fuentes de información, periodicidad, plantillas de cuadros y gráficos a
utilizar en las entidades distritales en general o por grupo de ellas.
La metodología que se aplica estandariza la estructura y el contenido del documento final el
cual se integra el análisis por proceso mediante un ejercicio grupal, asequible a todos sus
integrantes, basado en la construcción de un árbol de causas y consecuencias a partir de
hechos relevantes identificados en el análisis por proceso.
Este instructivo integra la batería de indicadores de los procesos priorizados en el esquema
de análisis integral preventivo
4. DESCRIPCIÓN E INSTRUCCIONES
4.1
PLANEACIÓN
El proceso de planeación en las entidades del nivel descentralizado, para efectos del
esquema de análisis integral, tiene como alcance la elaboración, aprobación, ejecución y
seguimiento de la inversión directa distrital, asociada al Plan de Desarrollo Distrital y
operacionalizada en los planes de acción.
La aplicación de indicadores desde el esquema de análisis integral permitirá establecer
avances o retrasos en las metas, desde el análisis del avance en la ejecución de los recursos
de inversión directa y las metas físicas incluidas en los planes de acción y en el Plan de
Desarrollo Distrital.
Se ha incluido un aparte con indicadores asociados a la inversión Distrital territorializada,
entendida esta como el ejercicio que realizan “los sectores de la Administración, en el marco
de la política sectorial y de la problemática local, mediante los proyectos de inversión que son
susceptibles de ser asociados a un territorio específico”1, con el fin de medir el cumplimiento
de los propósitos que la Administración Distrital se ha trazado en el territorio (localidades),
para su aplicación se ha retirado la inversión que está clasificada como entidad, especial,
distrital, regional y otras entidades.
A continuación se presentan los sistemas que tienen las fuentes de información para la
aplicación de los indicadores con los reportes que se utilizarán, esto no impedirá que para
alguna confirmación, aclaración o explicación no se realice visita en las entidades o sectores
sujetos de análisis.
1. El Sistema de Seguimiento al Plan de Desarrollo –SEGPLAN- administrado por la
Secretaría Distrital de Planeación, en el cual las entidades reportan trimestralmente
sus avances tanto de compromisos de recursos como avances físicos en el marco de
productos y/o servicios prestados. Los reportes para la aplicación de indicadores son:
Plan de acción componente Gestión e inversión por sector (Plan de Desarrollo
Distrital): contiene la información de ejecución de recursos de inversión directa por meta de
1
Secretaría Distrital de Planeación. Guía para la formulación, ejecución, seguimiento y evaluación de los Planes de Desarrollo
Distrital y Locales.
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gestión resultado del plan de Desarrollo Distrital y entidad. Igualmente, contiene por entidad
el nivel de avance de las metas que quedaron incluidas en el Plan de Desarrollo Distrital
(metas de resultado y gestión) en magnitud física, avance de cada vigencia como
programación de las siguientes.
El
nombre
de
los
archivos
que
contienen
esta
03a_planaccioncompgestioninversionxsector201403312_02_sect_ind.
información
es
Plan de acción componente Gestión e inversión por sector (metas proyectos de
inversión – Planes de acción entidades): Contiene las metas de los planes de acción de
todas las entidades organizadas por sector administrativo.
03a_planaccioncompgestioninversionxsector201403313_03_sect_mpi.
Nota: al ingresar a la página web de la Secretaría Distrital de Planeación4 /políticas/Plan de
Desarrollo se presenta la información de seguimiento con el corte del trimestre
correspondiente a la fecha de consulta, tal como se muestra a continuación:
Se debe ingresar al enlace resaltado en amarillo y descargar los archivos mencionados
(03a_planaccioncompgestioninversionxsector20140331_02_sect_ind
y
2
Estos números cambian dependiendo la fecha de corte del reporte. En este caso hace referencia a que la información está con
fecha de corte de 31 de marzo de 2014.
3 Ídem
4 El enlace directo es http://www.sdp.gov.co/portal/page/portal/PortalSDP/ciudadania/PlanesDesarrollo/BogotaHumana
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03a_planaccioncompgestioninversionxsector20140331_03_sect_mpi), tal y como se muestra
a continuación:
Los 3 archivos en formato Excel se deben consolidar, para revisar la relación entre los planes
de acción de las entidades y el Plan de Desarrollo Distrital. Las llaves para unir está
información en un solo archivo o en aplicativo son: código proyecto prioritario, código
entidad, código sector, código meta gestión resultado y fecha del reporte.
Adicionalmente para saber el tipo de anualización de las metas de los planes de acción, se
debe recurrir al archivo que aparece al ingresar al enlace resaltado en naranja, el cual es el
siguiente:
Los archivos que están en pdf, traen los avances y/o retrasos de cada una de las metas
gestión resultado que cada entidad reporta.
Territorialización de la inversión distrital por entidad: contiene el avance de las metas
de los planes de acción y la ejecución de recursos de inversión territorializada por entidad y
que se encuentran clasificados por las localidades donde se ejecutarán las acciones.
Para tener acceso a este reporte se debe realizar solicitud directa a la Dirección de
Programación y seguimiento a la Inversión de la Secretaría Distrital de Planeación, ya que
este no se publica en la página web de la entidad. Algunas veces por la misma ruta indicada
publican este reporte como Territorializacion de la Inversión Distirtal.
La batería de estos indicadores se encuentra en el “Instructivo batería de indicadores
Localidades” del EAIP.
2. La información presupuestal de las Empresas Industriales y Comerciales del Distrito, no
se encuentra disponible en el Sistema Presupuesto Distrital –PREDIS-. Por tal motivo se
debe realizar una solicitud directa a la oficina de presupuesto de cada EICD por correo
electrónico para que envíen la información. Una vez allegada esta información, se
estandariza para que quede igual a la generada por el PREDIS y se sube al aplicativo del
EAIP para obtener los indicadores.
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4.1.1. Indicadores y análisis
Con el fin de que los indicadores aplicados en el proceso de planeación permitan determinar
o calificar el nivel de cumplimiento han establecido unos rangos indicativos para cada período
de medición (en el caso de planeación es trimestral porque es el período en el cual
oficialmente se reporta la información en SEGPLAN).
En la gráfica a continuación se presentan los valores que permiten parametrizar la
semaforización, tanto para metas físicas como recursos de inversión directa:
Gráfico1
Distribución esperada de metas y recursos de inversión directa mensual
120.0
100
98
100.0
100
93
y = -0.0005x4 - 0.0766x3 + 1.6595x2 + 0.2522x - 1.8238
85
76
80.0
76
65
60.0
54
58
42
40.0
46
31
37
30
21
20.0
24
19
12
5
0
0.0
0
0
dic.
año -1
1
10
6
2
2
14
y = 0.0108x4 - 0.2153x3 + 1.6655x2 - 1.4047x - 0.0217
3
4
Trimestre 1
5
6
Trimestre2
% Esperado ejec. recursos
Mes
% esperado
meta física
Ejecució
n
% Esperado
ejec. recursos
7
8
9
10
Trimestre 3
11
12
Trimestre 4
% esperado meta física
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
2
6
10
14
19
24
30
37
46
58
76
5
12
21
31
42
54
65
76
85
93
98
12
10
0
10
0
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Teniendo en cuenta los valores esperados para la ejecución de recursos de inversión directa
y de metas físicas, a continuación se establecen las escalas de valoración que permitirán
calificar los indicadores de acuerdo con el resultado.
Parámetros ó
Ejecución inversión directa
escalas de
ALTO
MEDIO
BAJO
valoración
1
>5%
3,70% <3,69%
2 >11,8%
10% <10,02%
3
>21% 20,9% - 17,8% <17,84%
4
>31% 30,9% - 26,35% <26,34%
Período
5 >42,3% 41,9% - 35,70% <35,6%
de
6
>54% 53,9% - 45,90% <45,8%
aplicación
7
>65,2 65,1% - 55,4% <55,3%
de
>75,9 75,8% -64,6% <64,5%
indicador 8
9 >85,3% 85,9% - 73,1%
<73%
10
>93%
93-79
>79
11
>97,8
0,833
12 >100%
- <89,9%
Metas físicas
ALTO
MEDIO
BAJO
>3%
2,9% - 2%
6%
5,8% - 5%
>10%
9,9% - 8,5%
>14,4% 14,3% - 12,2%
>19% 18,9% - 16,2%
>24% 23,9% - 20,4%
>29,5%
29,4% - 25%
>36,5%
36,4% - 31%
>46% 45,9% - 39,10%
>58,3% 57,9% - 49,5%
>75,5%
75,4% - 64%
100%
99,9% - 85%
<2%
<4,9%
<8,49%
<12,1%
<16,1%
<20,3%
<24,9%
<30,9%
<39%
<49,4%
<63,9%
<84,9%
Para aquellos indicadores que buscan medir el avance de metas o ejecución de recursos de
inversión directa en relación con la programación de los 4 años se han establecido otros
parámetros de valoración (con el fin de generar un tipo de alerta en caso de encontrarse
atrasos):
Parámetros ó
escalas de
Año 1
valoración
Inversión directa y metas físicas
ALTO
>25%
MEDIO
24,9% - 17,9%
BAJO
<18%
Año 2
Año 3
>50%
>75%
49,9% - 42,5% 74,9% - 63,75%
< 42,6%
< 63,76%
Año 4
100%
99,9% - 85%
<85%
NOTA: Los rangos por parámetro se han definido restando el 15% a cada intervalo definido
en la aplicación de la ecuación de la gráfica No. 1.
Instructivo para aplicar la
batería de indicadores por
temática – sector central
Código: XX-IN-xx
Versión: xx
Página: 10
Vigente desde: dd-mm-aa
I. INDICADORES ASOCIADOS A LOS RECURSOS DE INVERSIÓN DIRECTA
No.
Nombre del
indicador
Objetivo
Fuente
Variables
Forma de cálculo
1
Distribución de
recursos de
inversión directa
por entidad –
Sector de estudio
Identificar la distribución de la inversión por
entidad (es) que componen el sector en
estudio, con el fin de orientar el análisis y
reconocer el valor de los recursos que debe
administrar cada entidad del sector para
posteriores análisis a nivel de metas y
proyectos.
Sistema de Información
Presupuestal Distrital–
PREDIS. Informe de
ejecución de gastos e
inversión por entidad del
sector en estudio
Apropiación
disponible por
entidad del sector
en estudio
Apropiación disponible por entidad del sector en
estudio / Total apropiación disponible del sector en
estudio
2
Distribución de
recursos de
inversión directa
por programas del
Plan de Desarrollo
Distrital - Sector de
estudio
Identificar la distribución de los recursos de
inversión directa por programas del sector en
estudio con el fin de focalizar la aplicación de
indicadores asociados con la ejecución de
compromisos, giros y metas físicas
Sistema de Información
Presupuestal Distrital–
PREDIS. Informe de
ejecución de gastos e
inversión por entidad del
sector en estudio
Apropiación
disponible por
programa del
sector en estudio
Apropiación disponible por programa del sector en
estudio / Total apropiación disponible de los
programas del Plan de Desarrollo Distrital
correspondientes al sector en estudio
3
Ejecución
presupuestal de
compromisos de
inversión directa
por entidad Sector de estudio
Sistema de Presupuesto
Distrital –PREDISInforme de ejecución de
gastos e inversión por
entidad del sector en
estudio
Apropiación
disponible.
Recursos
Comprometidos
Recursos comprometidos del rubro inversión
directa por entidad del sector de estudio /
Apropiación disponible de recursos de inversión
directa de cada entidad que hace parte del sector
de estudio
4
Ejecución
presupuestal de
giros de inversión
directa por entidad
- Sector de estudio
Sistema de información
Presupuestal Distrital –
PREDIS- Informe de
ejecución de gastos e
inversión por entidad del
sector de estudio
Apropiación
disponible.
Recursos girados
Recursos girados del rubro de inversión directa por
entidad del sector en estudio / Apropiación
disponible de recursos de inversión directa de cada
entidad que hace parte del sector en estudio
Determinar el nivel de ejecución de
compromisos de la inversión directa por entidad
que conforma el sector en estudio, en el marco
de la ejecución del Plan de Desarrollo Distrital y
generar las alertas que se requieran a la cabeza
de sector y las entidades que conforman el
mismo
Determinar el nivel de ejecución de giros que
realizan las entidades del sector en estudio
para la prestación de bienes y/o servicios en el
marco del Plan de Desarrollo Distrital y generar
las alertas que se requieran a la cabeza de
sector y a las entidades que conforman el
mismo
Instructivo para aplicar la
batería de indicadores por
temática – sector central
Código: XX-IN-xx
Versión: xx
Página: 11
Vigente desde: dd-mm-aa
I. INDICADORES ASOCIADOS A LOS RECURSOS DE INVERSIÓN DIRECTA
No.
Nombre del
indicador
Objetivo
5
Ejecución de
compromisos y
giros por entidad
clasificados por
programas del Plan
de Desarrollo –
Sector en estudio
Determinar los recursos comprometidos en los
programas del Plan de Desarrollo Distrital para
el sector en estudio y el nivel de giros frente a
la entrega de productos o cumplimiento de
metas físicas asociadas a los proyectos de
inversión de los planes de acción de las
entidades que hacen parte del sector en
estudio, relacionados con los programas del
Plan de Desarrollo Distrital
Fuente
Sistema de Información
Presupuestal Distrital –
PREDIS- Informe de
ejecución de gastos de
inversión por entidad del
sector en estudio
Variables
Apropiación
disponible,
Recursos
Comprometidos,
Recursos girados
Forma de cálculo
Recursos comprometidos del rubro de inversión
directa por entidad y programa / Apropiación
disponible de recursos de inversión directa de cada
entidad que hace parte del sector en estudio.
Recursos girados del rubro de inversión directa por
entidad y programa / Apropiación disponible de
recursos de inversión directa de cada entidad que
hace parte del sector en estudio
Instructivo para aplicar la
batería de indicadores por
temática – sector central
Código: XX-IN-xx
Versión: xx
Página: 12
Vigente desde: dd-mm-aa
II. INDICADORES ASOCIADOS A LAS METAS FÍSICAS EJECUTADAS CON RECURSOS DE INVERSIÓN DIRECTA
a. Avance de las Metas Gestión Resultado del Plan de Desarrollo Distrital
No.
Nombre del
indicador
Objetivo
Fuente
Variables
Forma de cálculo
Avance anual:
6
Porcentaje De
Avance De Las
Metas Gestión
Resultado-MGR Del
Plan De Desarrollo
Distrital Por
Entidad Del Sector
En Estudio.
Identificar el
cumplimiento de las
Metas Gestión
Resultado del Plan de
Desarrollo Distrital, de
acuerdo con la
información de avance
reportada por las
entidades del sector
en estudio.
Sistema de
Seguimiento a las
metas del Plan de
Desarrollo Distrital
– SEGPLAN – Plan
de Acción
componente
gestión inversión
por sector
indicadores.
 Cuando el tipo de indicador (ind_indicador_tipo_suma) es suma, constante y
creciente:
ind_ejecucion_vigencia_año16 / ind_prog_actual7_año1 =
ind_porc_Vig_año1
Porcentaje avance año(s)
en estudio
 Cuando el tipo de indicador (ind_indicador_tipo_suma) es decreciente:
(ind_porc_Vig_año15),
ind_prog_actual_año1 / ind_ejecucion_vigencia_año1 = ind_porc_Vig_año1
porcentaje avance Plan
de Desarrollo del
Avance cuatrienal:
quinquenio al año que va
su implementación
 Cuando el tipo de indicador (ind_indicador_tipo_suma) es suma y
(ind_porc_av_PD_añoX),
constante:
código meta gestión
Suma (ind_ejecucion_vigencia_año1+ind_ejecucion_vigencia_año2…8) /
resultado
(ind_prog_actual_año1 + ind_prog_actual_ año 2 + ind_prog_actual_ año 3
(ind_codigo_mgr), código
+ ind_prog_actual_ año 4 + ind_prog_actual_año 5) = ind_porc_av_PD_X
entidad
(ind_codigo_entidad) y
 Cuando el tipo de indicador (ind_indicador_tipo_suma) es creciente:
código sector
(ind_ejecucion_vigencia_año analizado/
(ind_codigo_sector).
(ind_prog_actual_año59)= ind_porc_av_PD_X
 Cuando el tipo de indicador (ind_indicador_tipo_suma) es decreciente:
(ind_prog_actual_año5)/(ind_ejecucion_vigencia_año analizado)=
ind_porc_av_PD_X
5
6
7
8
Año 1: primer año de ejecución del Plan de Desarrollo Distrital y así sucesivamente.
Ídem
Se debe tomar el dato de la programación actual y no el de la programación inicial, cuya variable es ind_prog_inicial_pd_X
Al año que se esté analizando.
9 Se debe tener en cuenta que no siempre en el último año terminan las metas, pueden terminar antes, por lo anterior la consulta debe ser: que si el año 5 es igual a cero entonces tome el valor
inmediatamente anterior diferente de cero de la variable ind_prog_actual_año)
Instructivo para aplicar la
batería de indicadores por
temática – sector central
Código: XX-IN-xx
Versión: xx
Página: 13
Vigente desde: dd-mm-aa
II. INDICADORES ASOCIADOS A LAS METAS FÍSICAS EJECUTADAS CON RECURSOS DE INVERSIÓN DIRECTA
b. Avance metas planes de acción proyectos de inversión
No.
7
10
Nombre del
indicador
Porcentaje
promedio
avance de las
metas de los
Planes de
Acción por
entidad –
Sector en
estudio
Objetivo
Identificar de acuerdo
con la información de
avance reportada por las
entidades del sector de
interés, el cumplimiento
de las metas asociadas a
los proyectos de
inversión de cada
entidad, que al mismo
tiempo están vinculadas
con las metas gestión
resultado y proyectos
prioritarios del Plan de
Desarrollo Distrital.
Fuente
Sistema de
Seguimiento a las
metas del plan de
desarrollo distrital –
SEGPLAN – Plan de
acción componente
gestión inversión
por sector.
Variables
Magnitud programada año
de análisis
(py_mag_prog_ano110),
magnitud ejecutada año de
análisis
(py_mag_ejec_ano1),
magnitud avance año de
análisis
(py_mag_porc_ano1).
Avance total plan de acción
(py_mag_porc_tot). Código
sector (py_codigo_sector),
código entidad
(py_codigo_entidad),
código meta gestión
resultado (py_codigo_mgr)
y código proyecto de
inversión
(py_codigo_proyecto).
Forma de cálculo
Tomar los datos registrados en el SEGPLAN del porcentaje avance del año
o años que se estén analizando (py_mag_porc_ano1, py_mag_porc_ano2
…) y el avance total (quinquenio) del Plan de Desarrollo Distrital
(py_mag_porc_tot). Sin embargo, se debe corroborar el resultado de los
datos a través de las siguientes formulas:
Avance anual:
 Cuando el tipo de indicador (py_mpi_tipo_suma) es suma, constante y
creciente:
py_mag_ejec_ano111 / py_mag_prog_ano1 = py_mag_porc_ano1
 Cuando el tipo de indicador (py_mpi_tipo_suma) es decreciente:
py_mag_prog_ano1 / py_mag_ejec_ano1= py_mag_porc_ano1
Avance quinquenio:
Cuando el tipo de indicador (py_mpi_tipo_suma) es suma y constante:
Suma (py_mag_ejec_ano1 + py_mag_ejec_ano2…12) /
(py_mag_prog_ano1 + py_mag_prog_ano2 +
py_mag_prog_ano3 + py_mag_prog_ano4 +
py_mag_prog_ano5) = py_mag_porc_tot
 Cuando el tipo de indicador (py_mpi_tipo_suma) es creciente:
(py_mag_ejec_ano analizado/ (py_mag_prog_ano135)= py_mag_porc_tot
 Cuando el tipo de indicador (ind_indicador_tipo_suma) es decreciente:
(py_mag_prog_ano5) / (py_mag_ejec_ano analizado)= py_mag_porc_tot
Año 1 es el primer año de ejecución del plan de acción de la respectiva entidad y así sucesivamente.
11 Ídem
12 Al año que se esté analizando.
13 Se debe tener en cuenta que no siempre en el último año terminan las metas, pueden terminar antes, por lo anterior la consulta debe tener la clausula de que si el año 5 es igual a cero entonces tome
el valor inmediatamente anterior diferente de cero de la variable ( py_mag_prog_ano).
Instructivo para aplicar la
batería de indicadores por
temática – sector central
4.2
Código: XX-IN-xx
Versión: xx
Página: 14
Vigente desde: dd-mm-aa
GESTIÓN PRESUPUESTAL
4.2.1 Organización de la información
El proceso de Gestión presupuestal en las Empresas Industriales y Comerciales del
Distrito (EICD), se constituye en la intensión de las autoridades distritales de llevar a
cabo el Plan de Desarrollo Vigente así como la operación del aparato administrativo.
Para efectos del esquema de análisis integral este proceso tiene como alcance los
subprocesos de: programación, aprobación, ejecución, modificación y cierre
presupuestal.
La aplicación de indicadores desde el esquema de análisis integral permitirá establecer
la gestión administrativa y financiera de las entidades a través de la ejecución de sus
recursos, desde el análisis de los ingresos y gastos proyectados, aprobados y
ejecutados.
Se ha incluido un aparte con indicadores asociados a modificaciones presupuestales,
con el fin de complementar el análisis de ejecución cuando se presenten alteraciones
significativas por reducciones, suspensiones, adiciones o traslados presupuestales.
La información que contiene la ejecución presupuestal de las EICD, se obtiene por
medio de solicitud escrita dirigida a cada empresa, debido a que estas entidades no se
encuentran en línea con el Sistema de Información Presupuestal Distrital (PREDIS).
La información solicitada contiene los siguientes reportes:
Ejecución de Gastos: Reporte que contiene información relacionada con el detalle de
los rubros presupuestales de Gastos con sus respectivos movimientos en: apropiación
inicial, modificaciones, apropiación vigente, suspensiones, apropiación disponible,
compromisos del mes, compromisos acumulados, porcentaje de ejecución
presupuestal, autorización de giros del mes, autorización de giro acumulada y el
porcentaje de autorización de giros.
Ejecución de Ingresos: Reporte que contiene información relacionada con el detalle
de los rubros presupuestales de Ingresos y con los movimientos en el presupuesto
inicial, modificaciones en el mes, modificaciones acumuladas, presupuesto definitivo,
recaudos del mes, recaudo acumulado, porcentaje de ejecución, saldo por recaudar e
ingreso final.
4.2.2 Organización de la información
Se ha definido una serie de indicadores relacionados con los reportes obtenidos del
Sistema PREDIS, tanto para el Presupuesto de Gastos como para el de Ingresos. A
Continuación se relacionan los indicadores definidos para el análisis del
comportamiento presupuestal de los rubros de Gastos y de Ingresos.
Instructivo para aplicar la
batería de indicadores por
temática – sector central
Código: XX-IN-xx
Versión: xx
Página: 15
Vigente desde: dd-mm-aa
I. Indicadores de gastos
I.
a.
No.
1.
2.
Nombre del indicador
Distribución de Gastos del
presupuesto general por
sectores (totales, de
funcionamiento y de
inversión)
Magnitud del presupuesto de
Gastos (Totales, de
funcionamiento y de
inversión)
INDICADORES DE GASTOS
Indicadores de Gastos del Proceso de Ejecución Presupuestal
Objetivo
Determinar la magnitud
de los recursos tanto de
inversión como de
funcionamiento asignados
al sector analizado, frente
al total del presupuesto
del Distrito.
Determinar la
participación y
priorización de los
recursos de inversión y
funcionamiento en las
entidades que pertenecen
a un sector
Fuente
Sistema de
Información
Presupuestal
PREDIS
Variables
Apropiación inicial de los rubros
gastos totales, de inversión, y de
funcionamiento de cada sector.
Apropiación inicial del Presupuesto
General de Gastos, de la Inversión
y de Funcionamiento de todo el
distrito.
Forma de cálculo
Periodicid
ad
(Valor del presupuesto total de gastos
asignado a cada sector) / (Total del
presupuesto general del distrito)
(Valor del presupuesto de funcionamiento
asignado a cada sector) / (Total del
presupuesto de funcionamiento del distrito)
Se aplica
durante el
mes de
enero
(Valor del presupuesto de inversión
asignado a cada sector) / (Total del
presupuesto de inversión del Distrito)
(Valor del presupuesto total de gastos
asignado a cada entidad) / (Total del
Presupuesto de Gastos del Sector)
Sistema de
Información
Presupuestal
PREDIS
Apropiación inicial de inversión de
cada entidad
Total de la apropiación inicial de
inversión del sector
(Valor del presupuesto total de gastos de
funcionamiento asignado a cada entidad) /
(Total del presupuesto de funcionamiento
del Sector)
(Valor del presupuesto de inversión
asignado a cada entidad) / (Total del
presupuesto de inversión del Sector).
Anual
Instructivo para aplicar la
batería de indicadores por
temática – sector central
I.
a.
No.
3
Código: XX-IN-xx
Versión: xx
Vigente desde: dd-mm-aa
INDICADORES DE GASTOS
Indicadores de Gastos del Proceso de Ejecución Presupuestal
Nombre del indicador
Objetivo
Fuente
Variables
Comportamiento de la
Apropiación disponible de
Gastos (Totales, de inversión
y funcionamiento)
Presentar gráficamente el
comportamiento de los
Gastos totales, de
funcionamiento y de
inversión (apropiación
Disponible), en una serie
de tiempo de mínimo 5
años en valores
constantes.
Sistema de
Información
Presupuestal
PREDIS
Apropiación disponible de los
rubros de gastos de
funcionamiento e inversión para la
serie analizada.
4
Comportamiento de la
Ejecución de los
compromisos acumulados de
Gastos de la Entidad en una
serie de tiempo.
5
Ejecución de los
compromisos acumulados de
Gastos de la Entidad en lo
corrido de la vigencia
Página: 16
Analizar el
comportamiento de la
ejecución presupuestal de
los compromisos
acumulados de los
grandes rubros de Gastos
de la entidad durante una
serie de tiempo no
inferior a 5 años.
Analizar el
comportamiento de la
ejecución de los
compromisos acumulados
del rubro de Gastos de la
entidad para la vigencia
actual, y de esta forma
evaluar
presupuestalmente la
gestión administrativa de
Sistema de
Información
Presupuestal
PREDIS
Sistema de
Información
Presupuestal
PREDIS
Apropiación disponible del mes a
analizar durante los últimos 5 o
más años
Compromisos acumulados del mes
a analizar durante los últimos 5 o
más años
Apropiación disponible mes a mes
Compromisos acumulados mes a
mes
Forma de cálculo
Periodicid
ad
Trimestral
Valor de los compromisos acumulados del
rubro de gastos (Totales, de
funcionamiento y de inversión) de la serie /
valor de la apropiación disponible del rubro
de Gastos (Totales, de funcionamiento y de
inversión) de la serie
Mensual
Valor de los compromisos acumulados del
rubro de gastos (Totales, de
funcionamiento y de inversión) mes a mes
/ Valor de la apropiación disponible del
rubro de Gastos (Totales, de
funcionamiento y de inversión) mes a mes.
Mensual
Instructivo para aplicar la
batería de indicadores por
temática – sector central
I.
a.
No.
Nombre del indicador
Código: XX-IN-xx
Versión: xx
Página: 17
Vigente desde: dd-mm-aa
INDICADORES DE GASTOS
Indicadores de Gastos del Proceso de Ejecución Presupuestal
Objetivo
Fuente
Variables
Forma de cálculo
Periodicid
ad
la entidad.
6
Comportamiento de la
Ejecución de los giros
acumulados de Gastos de la
Entidad en una serie de
tiempo.
Analizar el
comportamiento de la
ejecución de los giros
acumulados del rubro de
Gastos
Sistema de
Información
Presupuestal
PREDIS
7
Ejecución de los Giros
acumulados de Gastos de la
Entidad en lo corrido de la
vigencia
Analizar el
comportamiento de la
ejecución de los giros
acumulados por concepto
de Gastos de la entidad
para la vigencia actual
Sistema de
Información
Presupuestal
PREDIS
8
Relación Ejecución de gastos
de funcionamiento respecto
a los gastos de inversión
para una serie de tiempo no
inferior a 5 años.
Comparar la ejecución de
compromisos de los
rubros de funcionamiento
e inversión y de esta
forma analizar la gestión
de la entidad en una
serie de tiempo.
Sistema de
Información
Presupuestal
PREDIS
9
Razón gastos de
funcionamiento respecto a
los gastos de inversión en
una serie de tiempo
Determinar la proporción
de los compromisos de
los Gastos de
Funcionamiento frente a
los compromisos de
Gastos de Inversión.
Sistema de
Información
Presupuestal
PREDIS
Apropiación disponible del mes a
analizar durante los últimos 5 años
Giros acumulados del mes a
analizar durante los últimos 5 años
Apropiación disponible mes a mes
Giros acumulados mes a mes
Valor de los Giros acumulados del rubro de
gastos (Totales, de funcionamiento y de
inversión) de la serie / Valor de la
apropiación disponible del rubro de Gastos
(Totales, de funcionamiento y de inversión)
de la serie.
Valor de los giros acumulados del rubro de
gastos (Totales, de funcionamiento y de
inversión) mes a mes / Valor de la
apropiación disponible del rubro de Gastos
(Totales, de funcionamiento y de inversión)
mes a mes
Mensual
Mensual
Ejecución de los compromisos de
los gastos de funcionamiento de la
entidad durante una serie
determinada (periodo no inferior a
5 años)
Ejecución de los compromisos de
los gastos de inversión de la
entidad durante una serie
determinada (periodo no inferior a
5 años).
Valor de los compromisos de los
gastos de funcionamiento de la
entidad durante una serie de
mínimo 5 años, tomando como
referencia diciembre de cada año.
Anual
Valor de los compromisos acumulados del
rubro de gastos de funcionamiento de la
serie / valor de los compromisos
acumulados de los Gastos de Inversión de
la serie.
Anual
Instructivo para aplicar la
batería de indicadores por
temática – sector central
I.
a.
No.
Nombre del indicador
Código: XX-IN-xx
Versión: xx
Página: 18
Vigente desde: dd-mm-aa
INDICADORES DE GASTOS
Indicadores de Gastos del Proceso de Ejecución Presupuestal
Objetivo
Fuente
Variables
Forma de cálculo
Periodicid
ad
Valor de los compromisos de los
gastos de inversión de la entidad
durante una serie de mínimo 5
años, tomando como referencia
diciembre de cada año.
b.
No.
Nombre del indicador
Objetivo
10
Participación de las
modificaciones en el
Presupuesto inicial de
gastos en una serie de
tiempo no inferior a 5
años
11
Participación de las
modificaciones en el
Presupuesto inicial de
gastos por entidades
pertenecientes al sector
analizado.
Indicadores de Modificaciones Presupuestales
Fuente
Variables
Forma de cálculo
Determinar el valor
porcentual y absoluto de las
suspensiones de los gastos
de Inversión por programas
de forma trimestral.
Sistema de
Información
Presupuestal
PREDIS
Valor de las suspensiones del total
de los Gastos de Inversión (meses:
marzo, junio, septiembre y
diciembre).
Valor de la apropiación inicial de los
gastos de inversión de la entidad
(meses: marzo, junio, septiembre y
diciembre).
Valor de las suspensiones de los Gastos
de Inversión / valor de la apropiación
inicial de los Gastos de Inversión del mes
correspondiente (marzo, junio,
septiembre y diciembre)
Valor de las suspensiones por programa
Determinar el valor
porcentual y absoluto de las
modificaciones de los gastos
de Inversión por entidad al
final de la vigencia.
Sistema de
Información
Presupuestal
PREDIS
Valor de las modificaciones del total
de los Gastos de Inversión por
entidad
Valor de la apropiación inicial de los
gastos de inversión por entidad
Valor de las modificaciones de los Gastos
de Inversión / valor de la apropiación
inicial de los Gastos de Inversión
Periodicidad
Trimestral
(marzo, junio,
septiembre y
diciembre).
Trimestral
(marzo, junio,
septiembre y
diciembre).
Instructivo para aplicar la
batería de indicadores por
temática – sector central
I.
c.
No.
12
Código: XX-IN-xx
Versión: xx
Página: 19
Vigente desde: dd-mm-aa
INDICADORES DE GASTOS
Indicadores de cierre Presupuestal
Nombre del indicador
Objetivo
Fuente
Variables
Forma de cálculo
Periodicidad
Ejecución de Giros de los
Gastos del Presupuesto de
Reservas
Analizar la ejecución de los
Gastos tanto totales como
de funcionamiento e
inversión del Presupuesto de
Reservas.
Sistema de
Información
Presupuestal
PREDIS
Valor de Giros Acumulados de
los gastos del presupuesto de
reservas
Valor del presupuesto
definitivo de los gastos del
presupuesto de reservas.
Valor de Giros Acumulados de los
Gastos del Presupuesto de Reservas /
Valor del presupuesto definitivo de
los gastos del presupuesto de
reservas
Trimestral
(marzo, junio,
septiembre y
diciembre).
Valor del presupuesto inicial de
Gastos del Presupuesto de Reservas /
Valor de la apropiación disponible de
los gastos del presupuesto del año
anterior.
Trimestral
(marzo, junio,
septiembre y
diciembre).
13
Participación del valor de los
gastos (totales, de
funcionamiento e inversión) del
presupuesto de reservas, con
respecto al presupuesto de
inversión del año anterior.
14
Participación del valor de los
gastos (totales, de
funcionamiento e inversión) del
presupuesto de reservas, con
respecto al Presupuesto de
Gastos de la vigencia actual.
Analizar la participación del
valor de los Gastos del
presupuesto de reservas con
respecto al presupuesto de
inversión del año anterior y
determinar la ejecución que
quedó pendiente por
ejecutar del presupuesto
anterior.
Analizar la participación del
valor de los Gastos del
presupuesto de reservas con
respecto al presupuesto de
inversión de la vigencia
actual.
Sistema de
Información
Presupuestal
PREDIS
Sistema de
Información
Presupuestal
PREDIS
Valor del presupuesto inicial
de gastos del presupuesto de
reservas
Valor de la apropiación
disponible de los gastos del
presupuesto del año anterior.
Valor del presupuesto inicial
de gastos del presupuesto de
reservas
Valor de la apropiación
disponible de los gastos del
presupuesto del año actual.
Valor del presupuesto inicial de gastos
del presupuesto de reservas / Valor de
la apropiación disponible de los gastos
del presupuesto del año actual.
Anual con corte
a diciembre
Instructivo para aplicar la
batería de indicadores por
temática – sector central
Código: XX-IN-xx
Versión: xx
Página: 20
Vigente desde: dd-mm-aa
II. Indicadores de ingresos
II.
a.
No.
Nombre del indicador
15
Indicador de Distribución
de Ingresos del
presupuesto general por
sectores (Ingresos totales,
Ingresos Corrientes,
Transferencias, Recursos de
Capital y Disponibilidad
Final).
16
Distribución del
Presupuesto de Ingresos
por Entidad
INDICADORES DE INGRESOS
Indicadores de Ingresos del proceso de Programación Presupuestal
Objetivo
Fuente
Determinar la magnitud de los
valores estimados de los Ingresos
a recaudar, comparando el sector
analizado frente al presupuesto
total del Distrito, por rubro.
Sistema de
Información
Presupuestal
PREDIS
Determinar la participación de
cada rubro dentro del total de los
ingresos presupuestados de la
entidad.
Sistema de
Información
Presupuestal
PREDIS
Variables
Apropiación inicial de los rubros
Ingresos totales, Ingresos
Corrientes, Transferencias,
Recursos de Capital y
Disponibilidad Final del sector
analizado.
Apropiación inicial de los rubros
Ingresos totales, Ingresos
Corrientes, Transferencias,
Recursos de Capital y
Disponibilidad Final de todo el
distrito.
Valor del presupuesto inicial de
cada rubro de ingresos.
Valor del presupuesto inicial del
total de los Ingresos.
Forma de cálculo
Periodicidad
(Valor del presupuesto total de
Ingresos de cada sector) / (Total
del presupuesto general del
distrito)
(Valor del presupuesto de
Ingresos Corrientes de cada
sector) / (Total del presupuesto
de Ingresos Corrientes del
distrito)
(Valor del presupuesto de
Transferencias de cada sector) /
(Total del presupuesto de
Transferencias del Distrito)
(Valor del presupuesto de
Recursos de Capital de cada
sector) / (Total del presupuesto
de Recursos de Capital del
Distrito)
Anual
(Valor del presupuesto inicial de
cada rubro de ingresos /valor total
del presupuesto inicial de los
ingresos)
Anual
Instructivo para aplicar la
batería de indicadores por
temática – sector central
II.
a.
Código: XX-IN-xx
Versión: xx
Página: 21
Vigente desde: dd-mm-aa
INDICADORES DE INGRESOS
Indicadores de Ingresos del proceso de Programación Presupuestal
No.
Nombre del indicador
Objetivo
Fuente
Variables
Forma de cálculo
Periodicidad
17
Ejecución del Recaudo de
ingresos por grandes rubros
serie diciembre últimos 510 años
Analizar el comportamiento de la
ejecución del recaudo acumulado
en una serie de 5 a 10 años de
los rubros de ingresos de la
entidad.
Sistema de
Información
Presupuestal
PREDIS
Valor del presupuesto definitivo de
ingresos por rubro
Valor del recaudo acumulado de
ingresos por rubro
(Valor del recaudo acumulado /
presupuesto definitivo por rubro)
Anual
Recaudo de ingresos por
grandes rubros mes a mes
Analizar el comportamiento del
recaudo acumulado mes a mes
de los grandes rubros de ingresos
de la entidad.
Sistema de
Información
Presupuestal
PREDIS
Ejecución del Recaudo de
ingresos por grandes rubros
mes a mes
Analizar el comportamiento de la
ejecución del recaudo acumulado
mes a mes de los rubros de
ingresos de la entidad.
Sistema de
Información
Presupuestal
PREDIS
Equilibrio Financiero
Comparar el nivel de ingreso total
ejecutado y el gasto total
ejecutado, si el porcentaje es
mayor a 1, se está equilibrado
financieramente.
Sistema de
Información
Presupuestal
PREDIS
18
19
Valor del recaudo acumulado de
ingresos por rubro
Valor del presupuesto definitivo de
ingresos por rubro
Valor del recaudo acumulado de
ingresos por rubro
Valor del recaudo acumulado de los
ingresos totales
Valor de los giros acumulados de
los gastos totales
Mensual
(Valor del recaudo acumulado/
presupuesto definitivo por rubro)
(Valor del recaudo acumulado de
los ingresos totales / Valor de los
giros acumulados de las los
gastos totales)
Mensual
Semestral
Instructivo para aplicar la
batería de indicadores por
temática – sector central
4.3
Código: XX-IN-xx
Versión: xx
Página: 22
Vigente desde: dd-mm-aa
TALENTO HUMANO
De acuerdo con la Ley 489 de 1998 , las Empresas Industriales y comerciales del Estado son
organismos creados por la ley o autorizados por ésta, que desarrollan actividades de naturaleza
industrial o comercial y de gestión económica conforme a las reglas del Derecho Privado, salvo
las excepciones que consagra la ley, que para cumplir con su misión deben crear y proveer los
cargos públicos que se requieran, de tipo administrativo (empleados públicos) o para el
desarrollo de su misión (trabajadores oficiales).
Actualmente, el Distrito Capital, cuenta con cinco (5) empresas industriales y comerciales:
Metrovivienda, Canal Capital, Lotería de Bogotá, Empresa de Acueducto y Alcantarillado EAAB y
Transmilenio.
En este sentido, por la naturaleza y las funciones que desempeñan el régimen de personal de
estas entidades es en su mayor parte de tipo privado, sin embargo dada la excepción de
empleados públicos, se acogen en algunos aspectos a las normas de carrera administrativa.
Al respecto, la jurisprudencia aclara que aunque son trabajadores oficiales las personas que
prestan sus servicios en las empresas industriales y comerciales del Estado, los estatutos de
dichas empresas pueden precisar qué actividades de dirección o confianza deben ser
desempeñadas por personas que tengan la calidad de empleados públicos, por lo cual en
términos generales “no están sometidas al régimen de carrera administrativa” .
Si bien la vinculación de personal vía contratos de prestación de servicios profesionales y apoyo
a la gestión, no se contempla como un tipo formal de vinculación de personal por sus
características, es una constante en las entidades distritales por lo cual resulta pertinente
ejercer control sobre estos, e incluirlos en la caracterización del proceso.
El artículo 32 de la Ley 80 de 1993, actual estatuto de contratación administrativa prescribe
que: “son contratos de prestación de servicios los que celebran las entidades estatales para
desarrollar actividades relacionadas con la administración o funcionamiento de la entidad, estos
contratos sólo podrán celebrarse con personas naturales cuando dichas actividades no puedan
realizarse con personal de planta y requieran conocimientos especializados”.
Para realizar seguimiento a la administración del talento humano, el Distrito Capital actualmente
cuenta con el Sistema General de Información Administrativa - SIGIA, implementado por el
Departamento Administrativo del Servicio Civil Distrital –DASCD, en cumplimiento del mandato
legal.
El SIGIA es un instrumento integral que permite la formulación de políticas para garantizar la
planificación, el desarrollo y la Gestión del Talento Humano en las entidades de la
Administración Distrital.
Instructivo para aplicar la
batería de indicadores por
temática – sector central
Código: XX-IN-xx
Versión: xx
Página: 23
Vigente desde: dd-mm-aa
Este sistema pretende actualizar y completar la información, sobre las plantas de personal, para
de esta manera tener una base de consulta invaluable para las instituciones, para los servidores
públicos y útil al proceso de toma de decisiones.
Mediante circular del 19 de marzo 2009, el DASCD, ordenó a los Hospitales y Empresas
Distritales reportar la planta de personal completamente actualizada, para lo cual, los Jefes de
Talento Humano deben diligenciar y remitir el formato diseñado por el DASCD dentro de los
diez (10)14 primeros días del mes y de esta forma mantener al día el Sistema General de
Información Administrativa – SIGIA.
En este sentido, la Veeduría Distrital mediante el componente dos (2) del Esquema de Análisis
Integral Preventivo, pretende alertar sobre la tendencia y estado del Talento Humano en el
distrito capital, mediante la aplicación de indicadores apoyado en las fuentes de información
secundaria con que cuenta el Distrito, para el caso el SIGIA.
De la información incluida en los reportes mensuales entregados por las entidades al DASCD, se
tendrán en cuenta para efectos de la aplicación del Esquema Integral de Análisis Preventivo las
siguientes variables:










Empresa
Número de cargos
Año
Tipo de vinculación
Forma de vinculación
Nivel jerárquico
Nivel de escolaridad
Tipo de proceso (misional o apoyo)
Promedio edad
Tiempo de permanencia
Con el fin de materializar el propósito del componente dos del EAIP, este documento presenta
indicadores de gestión del proceso de talento humano, los cuales facilitaran la realización de
diagnósticos para entidades y sectores y pondrán en evidencia las fallas o desviaciones que se
presentan en el proceso, facilitando de alguna manera la evaluación de la gestión.
con el reporte de la información de su planta de personal, estará dando cumplimiento a la circular conjunta
No. 001 del 17 de septiembre de 2008, del Departamento Administrativo del Servicio Civil Distrital y el
Departamento Administrativo de la Función Pública, "(…) mediante la cual se advierte la necesidad de que las
entidades y organismos den cumplimiento a lo dispuesto en los artículos 13, 14 y 15 del decreto 1145 de
2004, modificado por el decreto 3246 de 2007, relacionados con el suministro de información al Sistema
General de Información Administrativa del Sector Público, SUIP, dentro de los primeros cinco días de cada
mes.
14
Instructivo para aplicar la
batería de indicadores por
temática – sector central
Código: XX-IN-xx
Versión: xx
Página: 24
Vigente desde: dd-mm-aa
4.3.1 ORGANIZACIÓN DE LA INFORMACIÓN

PLANTA DE PERSONAL
Con el fin de consolidar y organizar la información necesaria para la aplicación de los
indicadores y su posterior análisis, se debe solicitar, vía correo electrónico llamadas u oficio, los
reportes trimestrales del sistema SIGIA de las entidades del sector central y sus entidades
adscritas o vinculadas a ellas.
Para ello se debe tener claridad de los términos:
Código: hace referencia al número asignado a cada entidad.
Entidad: nombre con el cual se identifica a la entidad que va a ser objeto de análisis.
No. De cargos: son los cargos con los que cuenta la planta de personal creado por acto
administrativo.
Tipo de cargo: Clasificación del empleo de acuerdo a los criterios establecidos en el artículo
125 de la Constitución Política de Colombia y el artículo 1 de la ley 909 de 2004.
Forma de vinculación: clasificación de la forma de vinculación del funcionario al empleo
acuerdo a los criterios establecidos en el artículo 125 de la Constitución Política de Colombia y el
artículo 1 de la ley 909 de 2004, que puede ser (encargo, provisionalidad, nombramiento
ordinario, periodo de prueba, periodo institucional, etc).
Empleados público: son aquellos cargos propios de las entidades descentralizadas, cuyas
funciones están directamente relacionadas con la misión o parte administrativa del Hospital.
Trabajadores Oficiales: de acuerdo con la ley 10 de 1990 tendrán el carácter de trabajadores
oficiales quienes realizan actividades de mantenimiento de la planta física hospitalaria o de
servicios generales.
Empleados de periodo: Son aquellos cargos provistos a través de una elección que hace un
cuerpo colegiado, o mediante un nombramiento, en ambos casos para un período institucional
definido en la Constitución o en la Ley.
Empleos de libre nombramiento y remoción: son aquellos cargos de confianza o gerencia
que son provistos discrecionalmente por el nominador, para cumplir un papel directivo, de
manejo, de conducción u orientación institucional, en cuyo ejercicio se adoptan políticas o
directrices fundamentales, o los que implican la necesaria confianza de quien tiene a su cargo
dicho tipo de responsabilidades
Empleos temporales: son aquellos empleos creados para desarrollar funciones que no son
permanentes en la entidad, proyectos de inversión o actividades que no guarden relación directa
con el objeto y naturaleza de la institución.
Instructivo para aplicar la
batería de indicadores por
temática – sector central
Código: XX-IN-xx
Versión: xx
Página: 25
Vigente desde: dd-mm-aa
Nivel jerárquico: Clasificación del empleo según la naturaleza general de sus funciones, las
competencias y los requisitos exigidos para su desempeño (Directivo, Asesor, Profesional,
Técnico y Asistencial).
Nivel de escolaridad: Se refiere al último grado escolar obtenido por el funcionario.
Profesionalización: se refiere a la cantidad de empleos de la entidad que se consideran
profesionales (∑Directivos, Asesores y Profesionales) y no profesionales (∑Técnicos y
Asistenciales).
Tipo de proceso: Clasificación del área en donde el funcionario clasificado como profesional
anteriormente, desempeña sus labores: Misional o de Apoyo.
Promedio de edad: Hace referencia a la sumatoria de las edades de las personas que
conforman la planta dividido por el número total de funcionarios.
Tiempo de permanencia en la entidad: Esta hace referencia al tiempo de permanencia del
funcionario en la entidad o localidad en años (fecha de corte – fecha de ingreso/ 365).
Una vez recibida ésta información se debe organizar en las siguientes plantillas para ser subida
al aplicativo del EAIP así:
PLANTA DE CARGOS
Segundo
apellido
Primer apellido
Nombres
Documento de
identificación
No.
Tipo de
documento
Área funcional
de trabajo
Grupo étnico al
que pertenece
discapacidad
física
cabeza de familia
F
T
M
Identidad de
Genero
Fecha de
nacimiento
Forma de
Vinculación
Fecha de acto
administrativo
Número del acto
administrativo
Tipo de acto
administrativo
Fecha ingreso a
la entidad
VACANTE
TEMPORAL
VACANTE
DEFINITIVA
Dependencia
Estructura
Organizacional
Nivel Jerárquico
Grado
Código
Denominación
del empleo
Tipo de cargo
Soporte vinculación funcionario
Documento de vinculación a este
DATOS PERSONALES DEL SERVIDOR
cargo
Vacantes
conteo
Tipo de
Dependencia o
Área
Ubicación e identificación del(a) Servidor(a)
Descripción Cargo
Código: XX-IN-xx
Vigente desde: dd-mm-aa
Porcentaje
prima técnica
Prima técnica
Porcentaje
Gastos de
Representación
Días
otorgados en
el mes
Permiso sindical
Tipo de
vinculación
Fecha
afiliación
Organización
Sindical
Pertenece a
un sindicato
Otro título de
pregrado
Situación sindical
Justificación
del permiso
Calificación
Obtenida
Título
obtenido en
posgrado
Título
obtenido en
pregrado
Página: 26
Situación Salarial
Perfil de formación y capacitación
Nivel de
escolaridad
Versión: xx
Gastos de
representación
Evaluación Del
Desempeño Laboral
Asignación
básica
Situación
Administrativa
Situación
administrativa
del funcionario
Instructivo para aplicar la
batería de indicadores por
temática – sector central
Una vez la información esté cargada en el aplicativo, la persona encargada del mismo, deberá
sacar los reportes solicitados por el líder de proceso, los cuales consisten en el conteo para cada
una de las variables, así:
a)
Paso 1
Cuadro 1
Consolidado reporte SIGIA15
Código
Entidad u Empresa
No. De cargos*
Año
2012
2013
2014
Libre nombramiento y remoción
Carrera administrativa
Tipo de cargo
Trabajador oficial
Supernumerario
Temporal y transitorio
Carrera
Encargo
Forma de vinculación
Periodo de prueba
Periodo institucional
provisionalidad
Nombramiento ordinario
Los datos aquí reportados se toman para ejemplificar el ejercicio de reporte de información para análisis
por lo tanto puede que no coincida con la realidad de la entidad presentada.
15
Instructivo para aplicar la
batería de indicadores por
temática – sector central
Código: XX-IN-xx
Versión: xx
Página: 27
Vigente desde: dd-mm-aa
Código
Entidad u Empresa
No. De cargos*
Año
2012
2013
2014
Vacante definitiva
Vacante temporal
Directivo
Asesor
Nivel jerárquico
Profesional
Técnico
Asistencial
Básica primaria
Básica secundaria
Media vocacional
Tecnólogo
Nivel escolaridad
Técnico
Profesional
Especialización
Maestría
Doctorado
Postdoctorado
Profesionalización
Tipo de proceso
Profesional
no profesional
Misional
Apoyo
Promedio edad
Tiempo de permanencia
personas que ingresan a planta en el último año
Fuente: determinar la fuente de la información que compone el cuadro y la fecha de corte
Una vez el líder de proceso cuente con los reportes, puede iniciar la relación de variables o aplicación de
cada indicador y proceder a realizar el análisis.
4.3.2.CONTRATISTAS
Frente a la información de contratistas se recomienda solicitar directamente a las entidades
objeto de análisis, la relación de contratos de prestación de servicios profesionales o de apoyo a
la gestión que haya celebrado la entidad en las vigencias a ser analizadas, dado el margen de
error en el reporte de contratistas del DASCD cuyos datos no son exactos.
Una vez se cuente con la información, se debe diligenciar la siguiente plantilla
Código: XX-IN-xx
Instructivo para aplicar la
batería de indicadores por
temática – sector central
Numero
contrato
Nombres
Apellido1
Apellido2
Cedula
no.
Objeto del
contrato
Versión: xx
Página: 28
Vigente desde: dd-mm-aa
Fecha de
inicio
Fecha
finalización
Valor
contrato
Genero
Como producto se tendrá la siguiente matriz con el conteo de contratistas:
Cuadro 3
Consolidado información Contratistas
ENTIDAD
EMPRESA 1
EMPRESA 2
EMPRESA 3
EMPRESA 4
EMPRESA 5
AÑO
total
dic-12
0
dic-13
0
jun-14
0
dic-12
0
dic-13
0
jun-14
0
dic-12
0
dic-13
0
jun-14
0
dic-12
0
dic-13
0
jun-14
0
dic-12
0
dic-13
0
jun-14
0
MES
ENE.
FEB.
MAR
ABR.
MAY.
JUN.
JUL.
AGO.
SEP.
OCT.
NOV.
DIC.
Fuente: determinar la fuente usada de la información que compone el cuadro y la fecha de corte
Este cuadro permitirá determinar la relación porcentual mensual de contratistas y así estimar el
mes con más contratación durante cada una de las vigencias analizadas. Como se muestra a
continuación:
Una vez se cuente con las plantillas de conteo, o los reportes realizados por el aplicativo del
EAIP, se debe iniciar la etapa de análisis.
4.3.3 PARTE INDICADORES Y ANÁLISIS
Para la aplicación del Esquema de Análisis Integral Preventivo en las Empresas Industriales y
comerciales del Distrito se tendrán en cuenta las variables relacionadas con la composición de
las plantas de personal y el número de contratistas de la Entidad. El período que será objeto de
análisis va desde enero de 2012 hasta la fecha en que se realice la aplicación, ya que la
información está disponible, a partir de esa fecha.
El análisis de indicadores corresponde a las etapas I y II a las que hace referencia el documento
de caracterización (modernización, vinculación de planta de personal, planta temporal y
contratistas). Respecto a las otras etapas: (permanencia y retiro), no se formularán indicadores
debido a la ausencia de una fuente única de información, lo que no excluye complementar el
análisis si se llega a contar con la información.
Instructivo para aplicar la
batería de indicadores por
temática – sector central
Código: XX-IN-xx
Versión: xx
Página: 29
Vigente desde: dd-mm-aa
El análisis de indicadores para las Empresas se podrá realizar desde dos dimensiones: la primera
de manera detallada por cada Empresa con el fin de generar un análisis comparativo entre las
Empresas que existen en el Distrito y/o respecto del sector al que pertenezcan.
Los indicadores propuestos se dividen en cinco grupos de análisis permitiendo así un desarrollo
en cadena de la información analizada. Es importante que se evite el uso de promedios ya que
pueden sesgar la información analiza de cada una de las entidades del sector.
En el cuadro que se presenta a continuación se relacionan los indicadores propuestos para el
proceso, sin embargo pueden variar de acuerdo a las entidades que se les aplique, la coyuntura
o el análisis que se les realice a las mismas:
Instructivo para aplicar la
batería de indicadores por
temática – sector central
Código: XX-IN-xx
Versión: xx
Página: 30
Vigente desde: dd-mm-aa
I. INDICADORES TALENTO HUMANO
#
NOMBRE DEL INDICADOR
1.
Porcentaje de avance proceso
modernización y dignificación
del empleo del sector
2.
3.
No. de cargos aprobados
Porcentaje de distribución del
talento humano de la entidad
por tipo de servidor
OBJETIVO
Determinar el nivel de avance e
implementación del programa de
dignificación del empleo, bien sea
ampliación de la planta de personal o la
creación de planta temporal
Identificar si el número de cargos
aprobados es coherente con el número
de cargos solicitados, y así determinar
la respuesta a la necesidad.
Conocer la composición del talento
humano de la entidad, es decir el
número de empleados, trabajadores y
contratistas que tiene la empresa
FUENTE
Solicitar al DASCD, con
el sr. Manuel Angulo.
Solicitar al DASCD, con
el sr. Manuel Angulo.
SIGIA,
Solicitud
relación
contratistas a la entidad
VARIABLES
FORMULA
No. de entidades con proceso
de modernización iniciado
No de entidades con proceso
de modernización finalizado
No. de cargos aprobados por entidad/ No.
de cargos solicitados por entidad
No. de cargos aprobados
Total funcionarios
No. de trabajadores oficiales
No. de empleados públicos
No. de contratistas
No de cargos
Nombramiento
4.
Porcentaje de distribución de
cargos por tipo de vinculación
Establecer el porcentaje de cargos
según el tipo :Libre Nombramiento y
Remoción Trabajador Oficial, Carrera
Administrativa,
Supernumerarios,
Periodo fijo, Temporal o transitoria
de
Libre
No de cargos de trabajador
oficial
SIGIA, reportes
No de cargos
administrativa
de
No. de entidades que han iniciado o
terminado proceso de modernización/ total
entidades del sector
carrera
No de trabajadores oficiales
sumatoria recurso humano
/total
No de empleados /total sumatoria recurso
humano
No de contratistas /total sumatoria recurso
humano
No de cargos de Libre Nombramiento y
Remoción/ total de cargos
No de cargos de trabajador oficial / total
de cargos
No de cargos de carrera administrativa/
total de cargos
No de cargos de periodo fijo
No de cargos de supernumerario/ total de
cargos
No de cargos de carácter
temporal y transitorio
No de cargos de periodo fijo/ total de
cargos
Instructivo para aplicar la
batería de indicadores por
temática – sector central
Código: XX-IN-xx
Versión: xx
Página: 31
Vigente desde: dd-mm-aa
I. INDICADORES TALENTO HUMANO
#
NOMBRE DEL INDICADOR
OBJETIVO
FUENTE
VARIABLES
FORMULA
No de cargos de carácter temporal y
transitorio/ total de cargos
5.
Porcentaje de distribución de
funcionarios por forma de
vinculación
Identificar el número de funcionarios
que hay por cada una de las formas de
vinculación, Carrera Administrativa,
Encargo, Periodo de prueba, Periodo
institucional,
Provisionalidad,
Nombramiento ordinario, Vacante
temporal y definitiva
SIGIA, reportes
funcionarios vinculados
carrera administrativa
por
funcionarios
encargo
vinculados
por
funcionarios vinculados
periodo de prueba
en
No de funcionarios vinculados en periodo
de prueba/total funcionarios
funcionarios vinculados
periodo institucional
en
No de funcionarios vinculados en periodo
institucional /total funcionarios
funcionarios vinculados
nombramiento ordinario
en
No de funcionarios vinculados en
nombramiento ordinario/total funcionarios
No de funcionarios vinculados por carrera
administrativa/total funcionarios
No de funcionarios vinculados por
encargo/total funcionarios
No
de
funcionarios
funcionarios
6.
No. de cargos por
jerárquico o porcentaje
nivel
Conocer el grado de profesionalización
de la planta mediante la identificación
de cargos por nivel jerárquico:
Directivo,
técnico,
Profesional,
Asistencial
SIGIA, reportes
funcionarios
funcionarios
funcionarios
funcionarios
funcionarios
directivos
Asesores
profesionales
técnicos
asistenciales
No de funcionarios
funcionarios
directivos/total
profesionales/total
No
de
funcionarios
funcionarios
técnicos/total
No de funcionarios vinculados asistenciales
/total funcionarios
7.
Número
y porcentaje de
distribución de vacantes por tipo
de cargo
Determinar el número de vacantes con
que cuenta la entidad y contrastarlo
con el número de contratistas
SIGIA, reportes
vacantes
No. de vacantes /total cargos
Instructivo para aplicar la
batería de indicadores por
temática – sector central
Código: XX-IN-xx
Versión: xx
Página: 32
Vigente desde: dd-mm-aa
I. INDICADORES TALENTO HUMANO
#
NOMBRE DEL INDICADOR
8.
Carga Financiera
9.
Porcentaje de profesionalización
de la Planta
OBJETIVO
FUENTE
VARIABLES
FORMULA
SIGIA, reportes
PREDIS
Determinar
el
grado
de
profesionalización de la planta frente a
la naturaleza jurídica y objetivo misional
de la entidad objeto de análisis
SIGIA, reportes
Cargos profesionales
Cargos directivos
Cargos de asesor
Sumatoria
de
número
de
cargos
profesionales + No de cargos Asesores+
No de cargos directivos/total cargos de la
entidad
Instructivo para aplicar la
batería de indicadores por
temática – sector central
Código: XX-IN-xx
Versión: xx
Página: 33
Vigente desde: dd-mm-aa
I. INDICADORES TALENTO HUMANO
#
10.
NOMBRE DEL INDICADOR
Nivel de escolaridad de la planta
de personal
OBJETIVO
Determinar el nivel de escolaridad de
los funcionarios vinculados a la entidad
FUENTE
SIGIA, reportes
VARIABLES
FORMULA
No
de
funcionarios
con
formación básica Primaria
No de funcionarios con formación básica
Primaria/total funcionarios
No
de
funcionarios
con
formación básica secundaria
No de funcionarios con formación básica
secundaria/ total funcionarios
No
de
funcionarios
con
formación media vocacional
No de funcionarios con formación media
vocacional/ total funcionarios
No
de
funcionarios
formación técnica
con
No de funcionarios con formación técnica/
total funcionarios
No
de
funcionarios
formación tecnológica
con
No de funcionarios con
tecnológica/total funcionarios
formación
No. de funcionarios
formación profesional
con
No. de funcionarios con
profesional/total funcionarios
formación
No
de
funcionarios
con
formación en especialización
No de funcionarios con formación en
especialización/ total funcionarios
No
de
funcionarios
formación de maestría
con
No de funcionarios con formación de
maestría/ total funcionarios
No. de funcionarios
formación doctoral
con
No. de funcionarios con
doctoral / total funcionarios
formación
Instructivo para aplicar la
batería de indicadores por
temática – sector central
Código: XX-IN-xx
Versión: xx
Página: 34
Vigente desde: dd-mm-aa
I. INDICADORES TALENTO HUMANO
#
11.
NOMBRE DEL INDICADOR
OBJETIVO
Distribución de cargos por área
(misional o apoyo)
Determinar el número o porcentaje de
funcionarios asignados o bien al para
misional o la de apoyo, y analizar la
distribución frente a la naturaleza y
misión de la entidad.
FUENTE
SIGIA, reportes
VARIABLES
FORMULA
No
de
funcionarios
que
laboran en el área misional
No de funcionarios que laboran en el área
misional/total funcionarios
No
de
funcionarios
que
laboran en el área misional
No de funcionarios que laboran en el área
misional/total funcionarios
Instructivo para aplicar la
batería de indicadores por
temática – sector central
Código: XX-IN-xx
Versión: xx
Página: 35
Vigente desde: dd-mm-aa
INDICADORES PARA EL PROCESO DE GESTIÓN CONTRACTUAL DEL E.A.I.P.
Como parte de la metodología empleada para el desarrollo del esquema de análisis integral preventivo de los procesos de contratación
estatal, se requiere la construcción de una serie de indicadores, que permitan realizar un seguimiento preciso a través de medidas
específicas, verificables objetivamente, la caracterización de la situación de la gestión contractual Distrital.
Los indicadores que se aplicarán dentro del esquema de análisis integral preventivo, para el proceso de contratación, se clasifican
partir de la información que se utiliza para realizar seguimiento a la gestión contractual, la cual es aportada por cada una de las
entidades distritales, suscritas por el representante legal quien con su firma avala que las cifras allí registradas son las que
corresponden a la totalidad de la información solicitada y son las correctas. Otra fuente de información aplicada en el proceso es la
registrada por las entidades en el portal de contratación oficial SECOP.
Procedimiento para la recolección de la información:
En el mes de diciembre de cada vigencia la Delegada para la Contratación, elabora la circular para el reporte de la información
contractual de rendición de cuentas del año en curso.
Durante el mes de febrero la Delegada para la Contratación organiza y analiza dicha información, la cual se remite en la primera
semana del mes de marzo a la Delegada para la Eficiencia Administrativa y Presupuestal, correspondiente al sector central, la de las
alcaldías locales se remite en el mes de abril y la de los hospitales en el mes de junio.
En caso de requerirse información adicional o que nos encuentre prevista en la solicitada por la Delegada para la Contratación, esta se
solicitará directamente por la Delegada para la Eficiencia Administrativa y Presupuestal.
Instructivo para aplicar la
batería de indicadores por
temática – sector central
Código: XX-IN-xx
Versión: xx
Página: 36
Vigente desde: dd-mm-aa
Con base en esta información se desarrollarán los siguientes indicadores:
1. Cumplimiento del Plan Anual de Adquisiciones.
Medir la eficacia en la adquisición de bienes, servicios y obras establecidos en el Plan Anual de Adquisiciones (PAA) de cada entidad y
del sector.
Nombre
Atributo
Medir la eficacia en la adquisición de bienes,
Cumplimiento del Plan Anual de
servicios y obras establecidos en el Plan Anual de
Adquisiciones.
Adquisiciones de cada entidad y del sector.
Un. Medida
%
Variables
Fórmula
Valor total y No. de contratos del PAA /
Valor total del PAA, valor total de los Valor total y No. de los contratos suscritos
contratos suscritos en la misma vigencia, en la misma vigencia.
número total de contratos proyectados y
los celebrados.
2. Cumplimiento del indicador del Plan de Acción.
Medir el cumplimiento del indicador con relación a la meta del plan de acción.
Nombre
Atributo
Cumplimiento del indicador del Medir el cumplimiento del indicador con relación a
Plan de Acción.
la meta del plan de acción.
3. Contratación por modalidad:
Un. Medida
Variables
Fórmula
%
Porcentaje de cumplimiento del PAA y meta
del Plan de Acción.
% de cumplimiento de PAA / Meta del Plan
de Acción.
Instructivo para aplicar la
batería de indicadores por
temática – sector central
Código: XX-IN-xx
Versión: xx
Página: 37
Vigente desde: dd-mm-aa
Muestra el porcentaje del valor y número de los contratos suscritos bajo las distintas modalidades de selección del contratista con
relación al total de los contratos suscritos por la entidad.
Nombre
Atributo
Porcentaje del monto y número Muestra el porcentaje del valor y número de los
de contratos suscritos por contratos suscritos bajo las distintas modalidades
modalidad de selección.
con relación al valor total de los contratos del PAA.
Un. Medida
Variables
Fórmula
%
Valor y número de cada modalidad de
selección. Valor y número del total contratos
del PAA.
Valor de la contratación por cada
modalidad de selección / Valor y número
total de la Contratación del PAA.
4. Cumplimiento de la codificación V.14.080
Medir el nivel de eficacia en el cumplimiento e identificación precisa y correcta de los bienes o servicios proyectados en el PAA. (Se
aplicará cuando el EAIP lo requiera).
Nombre
Atributo
Medir el nivel de eficacia en el cumplimiento e
Cumplimiento de la codificación
identificación precisa y correcta de los bienes o
V.14.080
servicios proyectados en el PAA
Un. Medida
Variables
Fórmula
%
Codificaciones en bienes y codificaciones en
servicios
Codificaciones totales / Codificaciones
precisas o correctas / Codificaciones
erradas.
5. Cumplimiento en la ejecución:
Permite medir el nivel de ejecución del total de los contratos respecto al valor del presupuesto total asignado y al valor total estimado
para la contratación en el PAA.
Instructivo para aplicar la
batería de indicadores por
temática – sector central
Nombre
Cumplimiento en la ejecución.
Código: XX-IN-xx
Versión: xx
Página: 38
Vigente desde: dd-mm-aa
Atributo
Un. Medida
Variables
Fórmula
Permite medir el nivel de ejecución del total de los
contratos respecto al valor del presupuesto total
asignado y al valor total estimado para la
contratación en el PAA
%
Valor total del presupuesto, valor total
estimado para la contratación en el PAA y
valor realmente contratado.
Valor total contratado / presupuesto
asignado / valor estimado en el PAA.
Atributo
Un. Medida
Variables
Fórmula
Busca identificar el número y valor contratado por
tipo de contrato
%
Valor y número de los contratos celebrados
celebrados por tipología, valor total de los
contratos suscritos por la entidad.
Valor de los contratos por tipología
predominante / Valor total de los
contratos suscritos por la entidad.
6. Por tipología contractual.
Busca identificar el número y valor contratado por tipo de contrato.
Nombre
Por tipología contractual
7. Nivel de ejecución por Trimestre.
Muestra el porcentaje de los contratos suscritos durante los cuatro trimestres de la vigencia con relación al valor y número de los
contratos ejecutados durante el año.
Instructivo para aplicar la
batería de indicadores por
temática – sector central
Código: XX-IN-xx
Versión: xx
Página: 39
Vigente desde: dd-mm-aa
Nombre
Atributo
Un. Medida
Variables
Fórmula
Nivel de ejecución por trimestre.
Muestra el porcentaje de los contratos suscritos
durante los cuatro trimestres de la vigencia con
relación al valor
y número de los contratos
ejecutados durante el año.
%
Valor y número de contratos celebrados en
cada trimestre, valor y número de la
contratación total de la entidad.
Valor de los contratos suscritos en cada
trimestre / Valor total de la Contratación
de la Entidad
)
No.
Nombre
Atributo
Un. Medida
Variables
4,1
Indica el porcentaje de los contratos suscritos durante
Porcentaje del valor de los contratos
el primer trimestre de la vigencia con relación al valor
suscritos durante el primer trimestre
de los contratos ejecutados durante toda la vigencia
%
Valor de los contratos suscritos en el 1 trimestre de la vigencia / Valor
total de la Contratación de la Entidad
4,2
Muestra el porcentaje del número total de contratos
Porcentaje del número de contratos suscritos en el primer trimestre con relación al número
suscritos durante el primer trimestre. de contratos suscritos por la entidad durante toda la
vigencia.
%
No. De contratos suscritos en el 1 trimestre en la vigencia / No. Total
de contratos suscritos por la entidad.
4,3
Porcentaje del valor de los contratos Indica el porcentaje de los contratos suscritos durante
suscritos
durante
el
segundo el segundo trimestre de la vigencia con relación al valor
trimestre
de los contratos ejecutados durante toda la vigencia
%
Valor de los contratos suscritos en el 2 trimestre de la vigencia / Valor
total de la Contratación de la Entidad
4,4
Muestra el porcentaje del número total de contratos
Porcentaje del número de contratos
suscritos en el segundo trimestre con relación al
suscritos
durante
el
segundo
número de contratos suscritos por la entidad durante
trimestre.
toda la vigencia.
%
No. De contratos suscritos en el 2 trimestre en la vigencia / No. Total
de contratos suscritos por la entidad.
Instructivo para aplicar la
batería de indicadores por
temática – sector central
Código: XX-IN-xx
Versión: xx
Página: 40
Vigente desde: dd-mm-aa
4,5
Indica el porcentaje de los contratos suscritos durante
Porcentaje del valor de los contratos
el tercer trimestre de la vigencia con relación al valor de
suscritos durante el tercer trimestre
los contratos ejecutados durante toda la vigencia
%
Valor total de los contratos suscritos en el 3 trimestre de la vigencia /
Valor total de la Contratación de la Entidad
4,6
Muestra el porcentaje del número total de contratos
Porcentaje del número de contratos suscritos en el tercer trimestre con relación al número
suscritos durante el tercer trimestre. de contratos suscritos por la entidad durante toda la
vigencia.
%
No. De contratos suscritos en el 3 trimestre en la vigencia / No. Total
de contratos suscritos por la entidad.
4,7
Indica el porcentaje de los contratos suscritos durante
Porcentaje del valor de los contratos
el cuarto trimestre de la vigencia con relación al valor
suscritos durante el cuarto trimestre
de los contratos ejecutados durante toda la vigencia
%
Valor de los contratos suscritos en el 4 trimestre de la vigencia / Valor
total de la Contratación de la Entidad
Instructivo para aplicar la
batería de indicadores por
temática – sector central
I.
Código: XX-IN-xx
Versión: xx
Vigente desde: dd-mm-aa
RESPONSABLES
Profesionales asignados al Esquema de Análisis Integral Preventivo
II.
DOCUMENTOS ASOCIADOS
III.
REGISTROS
Informes de análisis condiciones y resultados
Página: 41