DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO (PRIMER CUATRIMESTRE) Prof. Carmen Azcárraga. Las tres grandes preguntas que resuelven el derecho internacional privado El DIP se conforma de un conjunto de normas que integran 3 sectores en particular, y en el DIP se plantean tres cuestiones o preguntas que no se plantean en otras disciplinas porque contiene un elemento especial es el de “elemento de extranjería” (objeto) que regula relaciones de derecho privado conectado con varios países que debemos detectar desde el punto de vista de jueces y autoridades judiciales o extrajudiciales españolas (juez, notario, registrador). Deben aparecer elementos o aspectos de la relación jurídica que conecten entre varios países para así sacarlo de esa situación y analizarlo. Aquí nombramos situaciones de relaciones jurídicas con elementos de extranjería o La residencia de las partes, nacionalidad, donde están trabajando, matrimonios, divorcios, pensiones de alimentos, herencias, testamento otorgado en otro país, lugar de situación de los bienes muebles o inmuebles. Las tres preguntas que surgen si yo tengo una situación privada internacional respecto de la cual surge un litigio en una relación jurídica conectada con varios países: Sector 1º: conflicto de jurisdicciones o el sector de la competencia jurisdiccional internacional: competencia, tribunales competentes. Sector 2º: Determinación de la ley aplicable: ¿qué ley y de qué país me va a resolver la controversia? Las autoridades internacionales españolas resuelven controversias utilizando también leyes de otros países, para saber qué ley debemos utilizar, eso lo resolverán las normas del segundo sector que veremos más adelante. Una vez resuelto el caso, se utiliza el tercer sector…. Sector 3º: Reconocimiento internacional de decisiones o eficacia extraterritorial de decisiones: posibilidad de que una decisión tomada por una autoridad pueda tener efectos en otro país, esto es posible a las normas que estudiaremos en este sector. PRIMER SECTOR: LA COMPETENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL Hay que empezar diferenciando estos dos conceptos: La jurisdicción y la competencia: ¿Qué es la jurisdicción? La jurisdicción se refiere a la potestad de juzgar y a hacer ejecutar lo juzgado. Una potestad que proviene de la CE y se atribuye de forma genérica a los juzgados y tribunales españoles. Página 1 de 64 ¿Qué es la competencia? La competencia hace referencia a la especifica facultad de un determinado juzgado o tribunal para conocer de un concreto asunto, de tal manera que para que un tribunal tenga competencia para conocer de un determinado asunto, se requiere previamente los juzgados y tribunales españoles de una manera genérica posean jurisdicción. La jurisdicción se corresponde con la llamada competencia judicial internacional, después el segundo paso será determinar la concreta competencia del tribunal. Como norma general no vamos a tratar en esta disciplina la competencia territorial solo nos va a interesar si son competentes los tribunales españoles, si lo son, no lo son, y por qué… No obstante, veremos al estudiar el Dcho europeo, que el legislador europeo sí que ha incluido alguna norma de competencia territorial. Mas adelante en virtud de alguna norma europea veremos la competencia territorial como también corresponde a los tribunales valencianos, de Barcelona o Lisboa entre otros. Pero aquí solo vamos a hablar de la competencia jurisdiccional de los tribunales. COMPETENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL: Primero vamos a ver dos cuestiones: características y limites Características: Tres son las principales características de la competencia judicial internacional. 1. Legislador libre y soberano para configurar su modelo de competencia judicial internacional, es decir, para establecer cuando considera que sus tribunales deben tener competencia internacional para conocer de un determinado asunto. 2. Las normas que conforman el primer sector del DIP pueden ser; unilaterales, bilaterales o multilaterales. a. Unilaterales: (atribuyen) son de origen estatal, aquellas que son adoptadas por los parlamentos nacionales, son las normas de origen interno de cada país, en nuestro caso se recogen en la LOPJ (solo ley española). Cada tribunal debe de aplicar las leyes propias de cada país. Se llaman de este modo porque solamente pueden fundamentar la competencia de los tribunales del país donde se han adoptado. b. Bilaterales o multilaterales: (distribuyen) Normas que permiten distribuir la competencia internacional entre dos o más países. Cuando la regla de competencia judicial internacional es de fuente internacional, convencional o institucional, es decir, contenida en un tratado o producida por el legislador de la UE, la regla es bilateral y señala, de entre los Estados contratantes o miembros de la organización, aquél cuyos tribunales resultan competentes para Página 2 de 64 conocer de un asunto y, en ocasiones, incluso fijan directamente el juzgado o tribunal competente. Entre dos países son bilaterales, y, entre 3 o más países multilaterales. Ejemplo: convenio internacional ratificado entre 5 países que respecto de una determinada materia contiene normas de competencia internacional, gracias a estas normas se reparten o distribuyen la competencia entre esos 5 países, de manera que las partes o la autoridad que va a conocer de ese asunto pueden saber gracias a esas normas de competencia si este asunto debe ser conocido en Francia, Italia, Bulgaria, España o Grecia, los 5 países que sean, que hubieran ratificado ese convenio. (Normas de competencia multilaterales y son distributivas, van repartiendo la competencia entre los distintos países) Todos los reglamentos europeos que vamos a estudiar en clase son normas de competencia multilaterales ¿por qué? porque en todos los reglamentos europeos se reparte la competencia entre los EM de la Unión. En relación con los reglamentos internacionales algunos serán multilaterales y otros serán bilaterales. 3. Normas de competencia judicial internacional son exclusivas, cada autoridad tiene que determinar su propia competencia judicial internacional en las normas incluidas dentro de su OJ. Pero… ¿dónde va a encontrar el juez español las normas que fundamenten su competencia? en el DIP español, y así sucesivamente en cada país. Las autoridades tienen que basarse siempre en su OJ para determinar su propia competencia y esto lo que significa es que las normas de derecho internacional son exclusivas. Para basar mi propia competencia me tengo que ir al DIP español, siempre siguiendo: - la jerarquía del derecho español de origen europeo, derecho español de origen convencional y… derecho español de origen interno. ¡ojo! no hay que ceñirse solo a la LOPJ. No te puedes ir a LOPJ si hay un reglamento europeo que te resuelve esa cuestión, si no hay derecho europeo bajamos de escalón a ver si hay algún convenio y si no lo hay, pasamos al interno Límites: Límites de la competencia del poder judicial Para configurar el modelo o el sistema de competencia judicial internacional, acabamos de señalar que el legislador es en principio libre y soberano para decidir Página 3 de 64 cuándo serán competentes los tribunales españoles para conocer de un determinado asunto internacional, esta libertad no es absoluta y presenta limites porque en primer lugar lo que se exige es que exista una cierta vinculación entre el asunto de que se trate y el país cuyos tribunales serán los competentes. Permitir que unos tribunales tengan competencia sin que exista ninguna vinculación carece de lógica por múltiples motivos: o o o No tiene sentido poner en marcha toda la maquinaria judicial de un país que cuesta muchísimo dinero público y por lo tanto no hay ningún país interesado si no hay ninguna vinculación. (sale caro) Tampoco tendría sentido porque se podrían vulnerar los derechos de las partes, sus derechos procesales, los relacionados con la tutela judicial efectiva de las partes, o sea, que si permitimos que se conozcan los asuntos de un país con el que no se presenta ningún tipo de vinculación, estaríamos vulnerando la tutela judicial efectiva de las partes. La sentencia derivada de ese proceso seguramente no tendría ninguna eficacia fuera de sus fronteras. Se parte de la base de que se exige esa cierta vinculación, una vinculación además que se considera que tiene que ser razonablemente suficiente como para cumplir y respetar los parámetros señalados anteriormente. En relación con esta conexión razonablemente suficiente en el ámbito de la competencia internacional, existen también los llamados foros exorbitantes que se refieren a determinados criterios que atribuyen competencia a los tribunales de un determinado país de manera desproporcionada, es decir, en estos foros sí que existe una cierta vinculación con el país en cuestión, pero se entiende que la misma no es suficiente y no está suficientemente justificada. En el ámbito europeo hay dos criterios que se consideran foros exorbitantes: La nacionalidad de una de las partes (hace falta otro vínculo más) Foro o criterio del domicilio del demandante. (hay que proteger a la parte demandada para darle más recursos para defenderse y así, no resulta tan fácil poner demandas). “si tú quieres demandar a alguien debes de moverte e ir a su casa, país a demandarlo”. Debemos tener en cuenta que, aunque exista cierta vinculación entre los países, existen dos criterios exorbitantes que no debemos olvidar a la hora de otorgar competencias y siempre debemos tener presentes esos elementos vinculantes de los que hablábamos al principio, residencia… Hay que tener en cuenta también los supuestos regulados por el DIP relacionados con la inmunidad de jurisdicción y de ejecución. Encontramos determinadas personas que tienen inmunidad de jurisdicción y que, además, no está permitido que un Estado sea objeto de litigio en otro Estado. LOS DISTINTOS TIPOS DE FOROS DE COMPETENCIA INTERNACIONAL (fueros o criterios de atribución de competencia) Página 4 de 64 Los foros constituyen la herramienta dentro del primer sector del DIP que permiten fundamentar la competencia internacional de los tribunales de un determinado país. Generalmente los foros persiguen una finalidad determinada , dependiendo de las materias vamos a ir encontrando unos foros u otros , el foro del domicilio del demandado, el foro del lugar donde ha ocurrido el daño , el foro de la residencia del acreedor de alimentos…, según las materias vamos a ir encontrando unos foros o criterios u otros y como regla general, la elección que ha hecho el legislador europeo, convencional o español, se debe a una finalidad determinada dependiendo de cada una de estas materias. Esta finalidad determinada se observa en las materias que existen partes débiles. ¿A qué nos referimos con partes débiles? Ejemplos… - - En las relaciones de consumo, los foros giran en torno a la protección del consumidor. (acreedor de alimentos parte débil porque es el que pide manutención) En los casos de niños pequeños la pensión alimenticia supone cualquier necesidad que tenga el niño alimentos, colegio, sanidad En las relaciones que tiene que ver con menores, los foros o los criterios para atribuir competencia tienen que ver con la protección de ese menor (sustracciones de menores) El foro que se considera que protege más a la persona, es el “foro de la residencia” porque eso atribuye competencia a los tribunales que son los que más pueden controlar y más pueden proteger a ese consumidor o a ese menor. Existen diferentes tipos de foros, estos tipos de foros están en la normativa europea, convencional e interna. Foros de carácter objetivo, se denominan así porque no dependen de la voluntad de las partes y estos pueden ser a su vez de naturaleza personal o territorial. - - Objetivos de naturaleza personal se refieren a las partes en controversia, es decir, su nacionalidad, su residencia, domicilio social si estamos hablando de una persona jurídica, etc. Objetivos de naturaleza territorial se refieren a los distintos lugares relacionados con la situación jurídica: lugar de situación de los bienes, lugar de fallecimiento, lugar de celebración del contrato, lugar de prestación del servicio etc.… Foros de carácter subjetivo; A diferencia de los anteriores, son aquellos que dependen de la voluntad de las partes, porque son estas las que deciden someterse a la competencia de unos determinados tribunales, es por ello por lo que en relación con estos foros se habla de sumisión, una sumisión que puede ser expresa o tácita. Existen criterios para atribuir la competencia, y éstos se basan en la voluntad de las partes, es decir… les vamos a dejar elegir los tribunales competentes y dónde quieren litigar. Hay dos maneras de hacerlo: Página 5 de 64 - Sumisión expresa: dejándolo escrito bien claro, existe sobre todo en la materia de la contratación internacional. Lo estudiaremos más adelante. Sumisión tácita: consiste en un acuerdo entre las partes, no explicito, no escrito, pero que denota que las partes se han puesto de acuerdo en litigar ante los tribunales de un determinado país con base en su actuación procesal. Foros exorbitantes: Son aquellos que se consideran desproporcionados y que aun teniendo vinculación con el país del que se trate, esta vinculación no se considera suficiente (necesitamos más) Foros exclusivos: Éstos atribuyen la competencia internacional de un concreto asunto únicamente a un país, esto es como consecuencia de la intensa vinculación que existe entre el asunto y el país del que se trate (sí o sí el litigio se resuelve en un determinado país) “Existen 5 foros exclusivos y están en el derecho europeo” Ejemplo: derechos relacionados con bienes inmuebles situados en España, son exclusivamente competentes los tribunales españoles. Foros facultativos: En contraposición a los anteriores, son aquellos que permiten a las partes decidir donde se inicia el litigio y donde se interpone la demanda, porque permiten que los tribunales de varios países puedan ser competentes. También se pueden llamar “alternativos” porque permiten diferentes alternativas para las partes, hay diferentes posibilidades y según las reglas se verá quien lleva el asunto, pero no hay exclusividad. RESUMEN El primer sector del DIP, sector que se refiere a la determinación de los tribunales que son competentes para conocer de un determinado asunto de derecho privado que se conecta con varios países. En ocasiones, un único Estado ha sido competente para conocer de un asunto en particular. Es el único competente en base a los foros exclusivos que le van a permitir determinar que sus tribunales son los únicos competentes para conocer de ese asunto. Sin embargo, en otros casos sí que se va a poder conocer el asunto por otros países porque existen un tipo de foros que permiten esta posibilidad de que haya varias alternativas y se llaman los foros facultativos o alternativos. Debemos saber que hay foros objetivos y foros subjetivos o de sumisión, de estos últimos hay de dos clases foros subjetivos de sumisión expresa (lo dejo constar de manera expresa, escrito) y foros subjetivos de sumisión tácita (los partes actúan de una determinada manera delante de unos tribunales y es por eso por lo que se llega a la conclusión de que están de acuerdo de litigar ante los mismos tribunales) Página 6 de 64 MODELO ESPAÑOL DE COMPETENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL Gran parte de los aspectos que vamos a ver ahora los compartimos con otros países, lógicamente todo lo que derive de un reglamento europeo lo compartimos con el resto de EEMM de la UE. Todo lo que derive de un convenio internacional lo compartimos con todos los países que lo hayan ratificado y se hayan adherido a ese convenio. En cambio, todo lo que estudiemos en la LOPJ, eso ya será exclusivamente nuestro, ya que serán normas adoptadas exclusivamente por el Parlamento español. Vamos a explicar paso por paso cada nivel de esa jerarquía de fuentes. FUENTES EN ORDEN JERÁRQUICO 1º ESCALÓN -Normativa de origen institucional o europeo: o o Reglamento 1215/2012: es el “reglamento Bruselas 1 bis” es una norma multilateral, distribuye la competencia entre todos los EM de la UE. Este semestre es el que estudiaremos. Reglamento Bruselas 2 bis (se refiere a temas de crisis matrimoniales y temas relacionados como el divorcio, la separación, temas relacionados con menores con la custodia y responsabilidad parental, litigios internacionales sobre reclamaciones de alimentos. se estudia en el segundo semestre 2º ESCALÓN -Normativa convencional, convenios convencionales del sector de la competencia. 1. Convenio de Lugano 2007(norma bilateral y distributiva) 2. Convenio bilateral con la República del Salvador del año 2000 (norma bilateral y distributiva) 3º ESCALÓN - LOPJ (6/1985) norma unilateral y atributiva -Sobre todo estudiaremos el art.22 de la LOPJ Uno de los elementos clave es el reglamento 1215/2012 del Parlamento Europeo y del Consejo de 12 de diciembre de 2012 relativo a la competencia judicial, el reconocimiento y la ejecución de resoluciones judiciales en materia civil y mercantil. Este reglamento entró en aplicación el 10 DE ENERO DE 2015 y es importante tener en cuenta la fecha de entrada en aplicación ya que se aprobó en el año 2012 pero fue un reglamento que no se aprobó o no se elaboró ex novo (que surgiera de la nada), sino que este reglamento proviene de otros instrumentos anteriores que le precedieron como son el llamado convenio de Bruselas de 1968 que se transformó posteriormente en el llamado Página 7 de 64 Reglamento Bruselas I que es concretamente el reglamento 44/2001 y posteriormente se transformó en el reglamento Bruselas I bis , de ahí que lleve la coletilla de “bis”. La importancia histórica que tiene esta evolución la entenderemos cuando estudiemos el Convenio de Lugano, ya que es un instrumento muy parecido al reglamento de Bruselas y para entender bien de que va el convenio de Lugano y por qué son instrumentos paralelos es importante recordar esta evolución del reglamento Bruselas I bis. Este reglamento anteriormente era un convenio. Es importante que ahora sea un reglamento ya que así es de aplicación directa, no como el convenio que no lo es. ¿Cuántos sectores de los que cubre el DIP regula este reglamento Bruselas I bis? Regula dos de los tres sectores tal y como se refleja en su título, regula el primer sector y el tercero, podremos saber gracias a él qué tribunales son competentes, y, además, la ST que se dicte, gracias a la regla del tercer sector va a poder circular por Europa de un país a otro. Lo que no nos proporciona este reglamento es la “ley que va a regir el asunto”, para ello hay otros reglamentos que estudiaremos en el otro semestre. Conclusión: Bruselas I bis regula la competencia del sector I y el reconocimiento internacional de decisiones o eficacia extraterritorial de las mismas del sector tercero. COMPETENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL Dentro de las normas de CPJ hemos visto que tenemos normas unilaterales (estatales atribuyentes), bilaterales o multilaterales (varios estados y distributivas). El reglamento Bruselas I bis configura este modelo para distribuir la competencia mediante la herramienta de los foros y así distribuir y atribuir las competencias entre los diferentes Estados. Esta competencia se lleva a cabo a través de los foros, fueros o criterio de distribución de competencia (todo es lo mismo) El reglamento Bruselas I bis incluye un conjunto de foros a partir de los arts. 4 y ss, y estos foros se ordenan de manera jerárquica, de manera que primero habrá que determinar si el asunto en particular que se me presente se refiere a un primer determinado tipo de foro y sólo si no se refiere a ese tipo de foro pasaré al escalón siguiente. Pero… ¿Como se organizan los foros en el Reglamento Bruselas I Bis? o En primer lugar, nos encontramos con los foros exclusivos que es el criterio que atribuye competencia exclusivamente a un Estado. art 24 del Bruselas I bis. Página 8 de 64 (Lo primero que haremos es ver si los hechos encajan en alguno de los foros del art.24, si me funciona un foro exclusivo dejo de mirar los demás y si no, seguimos bajando escalones) Ej.: bien inmueble situado en Malta, tribunales competentes los situados en Malta, (se acabó el reglamento I bis) o o o El siguiente foro se refiere a la sumisión (elección de los tribunales competentes por las partes) art.25 sumisión expresa, art.26 sumisión tácita Foro general del domicilio del demandado se regula en el art.4 es una regla general de competencia, es decir, que con carácter general una persona que me quiera demandar, y teniendo en cuenta que estoy en España, me tendrá que demandar aquí (contiene excepciones, que son los dos foros que están por encima del foro general) Foros especiales por razón de la materia, no se relacionan en relación con el anterior de un modo jerárquico porque en el domicilio del demandado y los foros especiales existe una relación de alternatividad. Son alternativos o concurrentes, esto quiere decir que proporcionan al demandante la posibilidad de elegir, bien interponer la demanda ante los tribunales del domicilio del demandado o bien hacerlo ante los tribunales que le indiquen el foro especial en la materia en que se trate. Se denominan también foros de ataque al demandante. El foro del domicilio y los foros especiales son alternativos, es importante saber eso, porque no me quedo solo con el domicilio (al contrario que los exclusivos y sumisión, que si ya los tengo me quedo con esos) Contratos y responsabilidad extracontractual serán los que me den la elección como demandante a pesar del domicilio del demandado (alternatividad), ¿de qué depende poner la demanda en un país u en otro? Pues veré que me interesa más, ya que en todos los países no existe la misma ley aplicable y me conviene más por ej. la ley francesa que la china, también veremos la corrupción del país, que me ofrezca más garantías… la lengua del procedimiento. En base a todos estos hechos decidiré que competencia me interesa. Y sobre todo que la ST vaya a poder ejecutarla en mi país. En resumen; haremos un estudio antes de poner la demanda. ¿Cuándo aplicamos el Bruselas I bis? Ámbito de aplicación del reglamento Bruselas I bis El reglamento Bruselas I bis es multilateral porque vincula a varios países y distribuye sus competencias entre ellos. Esa regla en el primer sector que nos ayuda a distribuir las competencias son los foros. ¿Qué aspectos encontramos en ese ámbito de aplicación? o Ámbito de aplicación espacial: ¿cuál es el alcance territorial y geográfico del reglamento Bruselas I bis?, se aplica en el territorio de todos los Estados de la UE, teniendo en cuenta que algunos países tienen un estatus peculiar, un régimen especial a los efectos de la aplicación del reglamento que vamos a estudiar dentro del régimen europeo. Página 9 de 64 Por un lado, tenemos dentro de este estatus especial al Reino Unido e Irlanda y por otro lado Dinamarca. Reino unido e Irlanda tienen el opt-in/opt- out dentro, ello implica que estos países están dentro de las discusiones del procedimiento de estas normas y al finalizar el proceso de discusión deciden por entrar o por quedarse fuera, estos dos países están vinculados dentro del sistema de BRUSELAS. “Si discuten los instrumentos” Dinamarca desde el principio de la armonización del DIP europeo decidió quedarse fuera, eso implica que no está dentro de las discusiones mientras elaboran estas normas, a pesar de ello, Dinamarca también puede decidir, una vez que el instrumento ya ha sido elaborado, si se quiere unir al mismo, esto es lo que ha hecho Dinamarca en relación con el régimen de Bruselas. De tal manera, que se entiende hoy por hoy, que en Dinamarca también se le aplica el modelo establecido por el reglamento I bis porque ya en el año 2005 se adoptó un acuerdo entre la entonces Comunidad Europea y Dinamarca por el cual se aplicaba en este país el reglamento antecesor al reglamento Bruselas I bis que era el reglamento Bruselas I 44/2001. Cuando se aplicó el nuevo reglamento, Dinamarca notifico a la UE que quería seguir aplicando el nuevo reglamento. ¡¡IMPORTANTE!! ¿Se aplica el Bruselas I bis en Reino Unido e Irlanda? SÍ, porque ejercieron el optin ¿Se aplica el Bruselas I bis en Dinamarca? SÍ, pero no en virtud de la aplicación directa del reglamento, sino en virtud de un acuerdo de 2005 por el cual se comprometían a usar el Bruselas I y después notificaron que iban a continuar aplicando también el Bruselas I bis. El resultado práctico es el mismo, todos los EEMM de la UE aplican el Bruselas I Bis, pero el fundamento jurídico, en virtud del cual unos estados aplican un reglamento u otro, es lo que los diferencia… por ejemplo, España lo aplica como un reglamento normal con eficacia directa. o Ámbito de aplicación temporal: En relación con el primer sector (competencia, determinación de los tribunales) el reglamento se aplica a las acciones judiciales ejercitadas a partir del 10 de enero de 2015, en relación con el tercer sector (reconocimiento de decisiones extranjeras, posibilidad de que una decisión dictada en un EM produzca efectos en otro EM, “El tercer sector en los reglamentos siempre se refiere a un reconocimiento interno dentro de la UE, RECONOCIMIENTO INTRACOMUNITARIO). Por tanto, yo en lo que me tengo que fijar es en el Estado de origen… - Estado de decisión donde se dictó Estado de destino donde la quiero dar a conocer y ejecutar Página 10 de 64 En el tercer sector el reglamento se aplicará al reconocimiento o ejecución de las decisiones que, en el momento de dictarse, el reglamento ya estuviere de aplicación tanto en el EM de origen como en el EM de destino. o Ámbito de aplicación material Materias civil y mercantil. El Bruselas I Bis abarca materia civil y mercantil, pero es muy importante que, a la hora de interpretar estos conceptos, nos olvidemos de las interpretaciones nacionales, porque en cada país se tiene su OJ y sus fundamentos jurídicos particulares, por tanto, sería muy difícil elaborar una normativa europea en la que todos los conceptos jurídicos fueran iguales para todos los países si no fuera porque contamos con conceptos autónomos. En el Dº europeo es importante que se respeten los conceptos autónomos que son conceptos europeos, conceptos acuñados en Europa, aplicables a todos los EEMM independientemente de lo que signifiquen en sus países de origen. Para saber que materias civiles y mercantiles abarca el Bruselas I Bis me tendré que ir al art 1 de este reglamento, que es donde se establece el ámbito de aplicación material, dónde hay una serie de materias excluidas , esto significa que aunque se pudiera considerar que las mismas tienen una naturaleza civil o mercantil estas quedan fuera del alcance material del reglamento ,la mayoría de esas materias que están excluidas ya cuentan actualmente con reglamentos europeos propios que las regulan y otras materias todavía no están reguladas a nivel europeo y se regulan todavía por las materias nacionales, es decir, los derechos estatales. EJEMPLO: materias relacionadas con derecho de familia, crisis matrimoniales, (divorcio, separación, nulidad matrimonial), reclamaciones de alimentos, la capacidad o incapacidad de las personas físicas. Están excluidas, aunque sean materias civiles y se regulan en otros reglamentos. Es más útil aprender lo que sí entra en el Bruselas I bis y para el examen nos tenemos que fijar en 7 materias, las 5 materias de los foros exclusivos y 2 materias de los foros especiales que son: contratos u obligaciones contractuales y extracontractuales o Ámbito de aplicación personal: CUESTIONES CLAVE PARA APLICAR EL BRUSELAS I BIS Este reglamento se aplica con independencia de la nacionalidad de las partes. Las nacionalidades en este contexto son irrelevantes, por el contrario, el criterio que sí que va a ser relevante se refiere al domicilio del demandado en la UE, se recoge en el art 4, se considera el criterio activador del reglamento y de ahí que el domicilio del demandado se consideró como el foro más importante de este reglamento y que más importancia ha tenido para el legislador europeo. Sobre todo, es importante principalmente porque permite al demandado satisfacer sus derechos de defensa. No obstante, el domicilio del demandado aun siendo fundamental en la aplicación de este reglamento contempla también excepciones: Página 11 de 64 1º. foros exclusivos (sí o sí te toca ese país) 2º. foros de sumisión (sumisión expresa o tácita) Foros que se encuentran por encima del domicilio del demandado, en la jerarquía de criterios o foros que se regulan en el Bruselas I Bis. ¡OJO! En estos dos foros nos da igual totalmente el domicilio del demandado. ¡Los foros… vamos a verlos! FORO PRIMERO: FOROS EXCLUSIVOS (aplicables a 5 materias) Los foros exclusivos se regulan en el art.24 del reglamento Bruselas I bis , son 5 foros exclusivos que recogen este precepto que se corresponden con las 5 materias, y son foros de atribución de competencia de un único EM de manera que si otro EM entra a conocer de otro asunto, violando la competencia exclusiva que tenía atribuida en virtud del art.24 otro EM, la ST que se dicte al finalizar ese procedimiento no podrá reconocerse o ejecutarse internacionalmente, es más , ese otro EM nunca hubiera tenido que entrar a conocer de ese asunto desde el momento en que plantearon la demanda ante él, tendría que haber declinado de oficio su competencia , ya que ésta es exclusiva de otro EM. Las materias recogidas en el art.24 constituyen una lisa cerrada exhaustiva e imperativa que en todo momento además debe ser interpretada de forma restrictiva. Esta competencia solo va a atribuir competencia a ese mismo EM, y, por eso se considera que esa interpretación debe ser muy estricta. LAS 5 MATERIAS: DEL FORO EXCLUSIVO 1ª materia Asuntos sobre derechos reales inmobiliarios o derechos sobre bienes inmuebles (art. 24.1 Bruselas I bis), es conocido también por el nombre fórum rei sitae: en esta materia el Bruselas I Bis atribuye exclusivamente la competencia para conocer de litigios relativos a derechos reales sobre bienes inmuebles o relativos a contratos de arrendamiento sobre bienes inmuebles a los tribunales del EM donde se encuentre situado ese bien inmueble. Ej.: bien inmueble situado en Atenas, la competencia es de forma exclusiva de los tribunales de Grecia, Paris, Francia. Ningún otro EM puede entrar a conocer de este asunto y si se le plantea la demanda tiene que inhibirse de oficio, no puede entrar a conocer de dicho asunto. Esta regla general contempla una excepción en el art 24 y la misma se refiere a contratos de arrendamiento de corta duración en los que concurren determinados requisitos en cuyo caso el reglamento establece lo que se llama un foro exclusivo alternativo. (¿excepción con incoherencia?) Página 12 de 64 Ahora veremos que todo esto tiene más sentido desde el punto de vista internacional para ahorrar costes y ahorrar problemas en este tipo de casos, vamos a dar dos opciones a las partes para ir a demandar Para que se active este foro alternativo, que es la excepción al foro exclusivo referente a la materia “sobre derechos reales inmobiliarios o derechos sobre bienes Inmuebles” son necesarios 3 requisitos (arts.24 y ss) Debe darse un contrato de uso particular con un tiempo máximo de 6 meses. El arrendatario debe de ser una persona física. Las dos partes tienen que estar domiciliadas en el mismo EM, siendo este país un EM distinto a aquel donde se encuentre situado el bien inmueble. EJ: 2 alemanes, uno de los cuales propietario de un bien inmueble en Mallorca lo alquila en verano a un compatriota, ambos están domiciliados en Berlín, pero el bien inmueble está situado en España, aplicando únicamente la regla general “fórum reisitae”, el tribunal competente seria exclusivamente los españoles, la otra posibilidad que tendrían las partes es la de litigar ante los tribunales alemanes, ya que las dos partes están domiciliadas en Alemania. 2ª materiaValidez, nulidad o disolución de sociedades y personas jurídicas, y decisiones de sus órganos (art.24.2 Bruselas I bis) La competencia exclusiva corresponde a los tribunales del EM donde este domiciliada la persona jurídica en cuestión. 3ª materiaValidez de inscripciones en registros públicos (art.24.3 Bruselas I bis) Son los Registros; Registro mercantil, Registro de la propiedad, Registros públicos… En este caso la competencia se atribuye exclusivamente a los tribunales del EM donde se encuentre el Registro. Ej. Se suscita la posible nulidad de una inscripción en el registro civil de la ciudad de la justicia de aquí de Valencia, la competencia corresponde de manera exclusiva a los tribunales españoles. 4ª materiaInscripción o validez de derechos de propiedad industrial o derechos análogos (art.24.4 Bruselas I bis) Esto son las patentes, marcas, diseños… En este caso el reglamento atribuye exclusivamente la competencia a los tribunales del EM en los que se hubiere solicitado o efectuado el depósito o la inscripción EJEMPLO: se sustancia un litigio que pretende declarar nula una patente inscrita en la oficina española de patentes, esto es competencia exclusiva de los tribunales españoles, independientemente de la nacionalidad de las partes, domicilio de las partes etc.…solo me fijo donde está inscrita la patente, que es aquello que se está cuestionando. 5ª materia Ejecución de resoluciones judiciales (art.24.5 Bruselas I bis) A lo que se refiere este foro es que vamos a determinar cuáles son los tribunales competentes para conocer de este procedimiento para ejecutar una determinada Página 13 de 64 resolución, en este tipo de materias se atribuye la competencia exclusivamente a los tribunales del EM en el que se pretenda dicha ejecución. Ejecución forzosa de las resoluciones judiciales. IMPORTANTÍSIMO: Si llego a la conclusión de que el asunto que se me presenta como juez o como abogado entra dentro de estas 5 competencias exclusivas. ME OLVIDO DE LOS DEMÁS FOROS y ahí acaba el análisis de cómo distribuir la competencia . FORO SEGUNDO: LOS FOROS DE SUMISIÓN. Los foros de sumisión se regulan en los arts.25 y 26 del Bruselas I bis. Los foros de sumisión se aplican en defecto de foro exclusivo, (nunca en conjunto) ya sabemos, que primero tenemos que ver si aplicamos directamente un foro exclusivo… Art. 25: La sumisión expresa consiste en el pacto entre las partes de una relación jurídica en virtud del cual se determina el órgano jurisdiccional que será competente para conocer de los litigios surgidos o que eventualmente puedan surgir entre las mismas, a diferencia de lo que ocurría en el “reglamento Bruselas 1”, actualmente no se exige que exista una vinculación determinada entre la relación jurídica y los tribunales elegidos, lo que sí que se exige es que se cumplan unos requisitos formales: - - - en primer lugar, se establece en el reglamento, que debe constar por escrito o ser verbal con confirmación escrita y ello comprende todo tipo de comunicación por medios electrónicos que proporcionen un registro duradero del acuerdo, igualmente “el reglamento I bis” también permite que estos pactos se celebren de conformidad a una forma ajustada a los hábitos que las partes tengan establecidos entre ellas o que debieran conocer en el ámbito del comercio internacional. Aquí el reglamento I bis está dando entrada a los usos y costumbres de la ley del mercado internacional y está dando entrada a la llamada “lex mercatoria” En segundo lugar, la sumisión expresa puede designar bien la competencia internacional de los tribunales de un determinado EM, bien la competencia territorial de un determinado lugar. (ej. de la excepción: tribunales españoles/tribunales de Burgos). Por último, es importante señalar también que este tipo de pactos se pueden adoptar en cualquier momento de la relación jurídica, ya sea antes de nacer el litigio, ya sea una vez que ya ha surgido la controversia y junto con ello estos pactos también se pueden modificar en cualquier momento, siempre que las dos partes estén de acuerdo con la decisión, decisión siempre bilateral, nunca unilateral. Esta modificación se puede realizar bien con otro pacto expreso o bien con una sumisión tácita *art26 de tal manera que una sumisión tácita posterior prevalecería sobre una sumisión expresa anterior. Art. 26: la sumisión tácita Se produce una sumisión tácita por la presentación de la demanda ante los tribunales de un determinado EM y la posterior comparecencia Página 14 de 64 del demandado ante esos mismos Tribunales, siempre que esta comparecencia no tenga por objeto impugnar la competencia de ese tribunal. En definitiva, las partes, están mostrando por medio de su actuación procesal que están de acuerdo en litigar ante unos determinados tribunales. Si en lugar de contestar a la demanda el demandado impugnara la competencia del tribunal no se cometería una sumisión tácita. La sumisión tacita al igual que ocurre con la expresa, funciona u opera con independencia del domicilio del demandado, y, así mismo, la sumisión tácita como la expresa no cabe en ninguna de las 5 materias objeto de foros exclusivos, sin embargo, lo que sí se ha permitido en ocasiones, es que el demandado comparezca ante el tribunal y además de impugnar la competencia a título principal también pueda contestar a la demanda de manera subsidiaria ,de manera que si el demandado decide actuar de esta manera no se va a entender que existe una sumisión tácita, porque lo que está haciendo aquí, es decir que no está de acuerdo con esa competencia, que esta impugnando esa competencia. Sin embargo, para aquel supuesto en el que el tribunal sí se declare competente, es decir, si la declinatoria no surte efecto, pues se permite que en esa contestación a la demanda se prevean los argumentos para contestar al informe. De esta forma, en el caso de que la declinatoria sí surta efecto y funcione, pues ya se tendrán en cuenta esos argumentos que había presentado el demandado en su defensa. Pero… ¿qué es realmente la sumisión tácita? La sumisión tácita consiste en que el demandante interpone la demanda ante los tribunales de un determinado EM, el demandado comparece y contesta al fondo del asunto, con ello dan a entender que están de acuerdo demandante y demandado en litigar ante esos tribunales, si no estuviera de acuerdo el demandado, debería de comparecer igual, pero podría impugnar la competencia razonando él porqué. En ocasiones se plantean situaciones que, aun impugnando la competencia, utilizando la declinatoria, no se convence y el tribunal sí se declara competente, en ese caso, te va a tocar litigar y presentar tus argumentos en contestación a la demanda. Para evitar hacerlo en dos pasos, si no sale bien la declinatoria y al final el tribunal sí se declara competente, el TJUE ha permitido que la contestación a la demanda del demandado se diferencie en dos partes: - A título principal yo impugno la competencia y digo por qué… de forma subsidiaria yo proporciono mis argumentos. Si se formula de esa manera la demanda, se da por entendido que no estoy de acuerdo con la competencia. FORO TERCERO: POR RAZÓN DEL DOMICILIO Día 24/09/2019 Página 15 de 64 Foro general del domicilio del demandado, regulado en el art. 4 del Reglamento Bruselas I bis, este foro constituye el criterio activador del reglamento. Significa qué como regla general, lo que me permite determinar la aplicación del modelo de competencia del reglamento es que el demandado se encuentre domiciliado en cualquier EM de la UE. Las excepciones a este fuero son el exclusivo y el de sumisión. (Lee el artículo 4 del Reglamento de Bruselas I bis). El art. 4 tiene carácter imperativo, las únicas excepciones que contempla son las previstas en el propio reglamento, no puede haber excepciones a este foro en los derechos estatales (exclusivos y de sumisión) este foro presenta ventajas o beneficios para las dos partes, tanto demandado como demandante. Ventajas… - - Para el demandado: oportunidad de organizar más convenientemente su propia defensa, poder proteger mejor sus derechos de defensa, su tutela judicial efectiva Para el demandante: la ventaja principal tiene que ver con el momento en el que ya se tiene sentencia y pretendo ejecutar dicha sentencia, es ventaja porque generalmente las personas tienen su patrimonio en el Estado/país donde se encuentra su domicilio, es más sencillo ejecutar la sentencia donde se ha dictado. Respecto al concepto de domicilio, y para evitar la cantidad de conceptos de domicilio que encontramos en los distintos EEMM, el Reglamento Bruselas I bis nos da una definición en la que se diferencia el domicilio de las personas físicas (art. 62) y el de las personas jurídicas (art. 63 del mismo Reglamento) El art. 62 remite a la ley interna del EM en cuestión, de tal manera, que, si conoce un tribunal, el español, por ejemplo, para determinar si una persona física esta domiciliada en España, aplicará el derecho español para determinar si tiene el domicilio o no. En el derecho español, esta información la encontramos en el art. 40 del CC, y refiere” que el domicilio de las personas físicas se corresponde con su residencia habitual” (Fíjate tú que claro nos lo deja 😊). Al final se tendrán en cuenta las situaciones concretas del caso., y los elementos que nos pueden ayudar son el empadronamiento, el trabajo, circunstancias familiares… este conjunto de factores puede permitir saber dónde está domiciliada esta persona. Todo esto será sobre las personas físicas, pero… ¿Qué hay de las jurídicas? En referente a las personas jurídicas, el art. 63 dice que hay tres conexiones, de tal manera, que se puede entender que una persona jurídica esta domiciliada en cualquiera de los EEMM a los que se refiera alguna de esas tres conexiones. Son las siguientes: Página 16 de 64 - Estado miembro donde se encuentre su sede estatutaria Donde se encuentre su administración central O donde este su principal centro de actividad FORO CUARTO: FOROS ESPECIALES (Por razón de la materia) Estos foros especiales son alternativos o concurrentes con el foro general del domicilio del demandado de tal manera que permiten al demandante elegir entre interponer la demanda en los tribunales del EM del domicilio del demandado o bien hacerlo ante los tribunales del EM que señale el foro especial en la materia de que se trate. Son dos las materias que veremos (hay muchos más pero no los veremos) obligaciones contractuales art 7.1 obligaciones extracontractuales art 7.2 Como proporcionan dos posibilidades al demandante se llaman también “foros de ataque” permiten atacar con mayores posibilidades al demandante, y, además, como constituyen excepciones al foro general del domicilio del demandado, el tribunal de justicia de la UE(TJUE) ha señalado también que se tienen que interpretar de una manera estricta, hay que ceñirse a la literalidad de la norma. Los foros especiales no caben en las materias que son objeto de foros exclusivos(recordad, son las 5 materias… derechos reales inmobiliarios, cuestiones relacionadas con registros públicos, patentes, marcas), lo que sí que cabe en las materias que tienen foros especiales es una posible sumisión , tanto en contratos como en obligaciones extracontractuales las partes pueden pactar y la sumisión sí cabe , en el caso de que las partes decidan pactar , me olvido del domicilio del demandado y le sumo el foro especial. En las materias que son objeto de foros exclusivos no hay foros especiales, pero en las materias que hay foros especiales (contractual y extracontractual entre otras), sí cabe una sumisión. En el caso de que las partes adopten un pacto de sumisión, me olvido del domicilio del demandado y del foro especial, porque tengo que respetar la jerarquía. Por el contrario, si no hubiera una sumisión, llegaría al foro del domicilio del demandado y le sumo el foro especial. *Art. 7.1: persona domiciliada en un EM podrá ser demandado en otro EM en materia contractual ante el órgano jurisdiccional del lugar en el que se haya cumplido o deba cumplirse la obligación que sirva de base a la demanda (art.7.1) Ej.: 2 empresas, empresa española, con domicilio en España, compra petróleo empresa domiciliada en Arabia Saudí, la materia es contractual en el foro especial y cabe la sumisión (si habláramos de disolver una sociedad no: foro exclusivo) y se puede traer aquí ese litigio si se pacta entre las partes, pero Página 17 de 64 siempre conviene que esa cláusula de sumisión se establezca en los contratos desde el principio del negocio. No se descarta el Bruselas I bis porque uno de los países no pertenezca a la UE, siempre utilizamos los foros. Respetando el régimen jerárquico de los foros: Lo primero es ver de qué materia estamos hablando (civil o mercantil) y si esta materia está incluida dentro del reglamento (7 materias sabérselas: las 5 del exclusivo y las 2 del especial). En las únicas que no cabe un pacto de sumisión es en las 5 materias del foro exclusivo, solo caben en los 2 especiales. ¡IMPORTANTE! Volvemos al art.7 que dice que una persona domiciliada en un EM también podrá ser demandada en otro EM en materia contractual ante el órgano jurisdiccional del lugar en el que se haya cumplido o deba cumplirse la obligación que sirva de base a la demanda. Aquí, nos dice, que debemos determinar que obligación se ha incumplido, además nos dice también, que, una vez identificada la obligación incumplida, se tendría que identificar dónde se tendría que haber cumplido esa obligación, de manera que, los tribunales de ese lugar serán también competentes para conocer del asunto. Lo que dice el art. 7.1 es lo siguiente… Cuál es la obligación que se ha incumplido. Dónde se tenía que haber cumplido esa obligación que sirve de base para la demanda (de manera que los tribunales de ese lugar serán también competentes para conocer del asunto) IMPORTANTE. - QUÉ SE HA INCUMPLIDO Y DÓNDE Ej.: mercancías de Grecia, deben ser entregadas en Valencia, vemos que no es materia de los foros exclusivos (las 5 materias), pasamos a la sumisión que sí que cabe, me voy al contrato a ver si hay cláusula de sumisión, si no la hay, paso al domicilio del demandado, que es Grecia, la primera posibilidad del demandante: tribunales griegos. Pero no me quedo aquí y continuo a los foros especiales que son concurrentes o alternativos al domicilio de los demandados, materia contractual art.7.1 ¿qué obligación se ha incumplido y donde se ha incumplido? Se ha incumplido entrega de mercancías, con los que hablamos de materia contractual, y se ha incumplido en Valencia, con lo que la segunda posibilidad para el demandante será Valencia. Es importante también saber sobre el apartado 7.1b) tiene una presunción para determinar el lugar dónde se tendría que haber cumplido la obligación que sirve de base a la demanda salvo pacto en contrario de las partes. En el apartado b se establecen dos tipos de contratos distintos: Compra de mercaderías: se considerarán competentes los tribunales del lugar del EM donde debieron ser entregadas las mercaderías, independientemente Página 18 de 64 de cuál sea la obligación que haya servido de base a la demanda. (donde tenían que haberse entregado las mercaderías). Prestación de servicios. Ese lugar se entenderá que es el lugar del EM donde debían de haberse prestado los servicios. Ahora pasaremos a ver la segunda materia del foro especial… “la responsabilidad extracontractual” (acabamos de ver la contractual, que era la primera) Art 7.2 responsabilidad extracontractual: el reglamento señala que además de poder interponer la demanda ante los tribunales del domicilio del demandado también se podrá interponer ante los tribunales del lugar donde se haya producido el hecho dañoso (responsabilidad extracontractual: derecho de daños sin relación contractual anterior). Los foros especiales no se pueden usar si el domicilio del demandado se encuentra fuera de la UE, de tal manera que son alternativos o concurrentes del domicilio del demandado, pero al mismo tiempo dependen de que el domicilio del demandado esté en la UE a no ser que sea del foro de sumisión. Todos los foros, los cuatro, permiten determinar la competencia jurisdiccional internacional de la UE, hay dos foros que además de eso permiten determinar también la competencia territorial (la sumisión también permite determinar la competencia territorial) y los foros especiales que además de determinar la competencia internacional determinan la competencia territorial, con la palabra lugar podremos saber que se trata de competencia territorial. (solo se podría traer el litigio a Europa, en el caso de que el demandante fuese un tercer estado, por el foro de la sumisión) DÍA 30/09/2019 1. Control de la competencia en el reglamento Bruselas I bis. Dos situaciones en las que los tribunales de los EEMM de la UE están obligados a comprobar su competencia de oficio, no serán las partes las que indiquen a los tribunales que no son competentes. Arts. 27 y 28 Primera situación art.27 se refiere a aquellos supuestos relacionados con competencias exclusivas de tal manera que este precepto obliga a los tribunales de los EEMM a declinar de oficio su competencia, cuando el asunto pertenezca a la competencia exclusiva de otro EM. Segunda situación art. 28 los tribunales tendrán que comprobar de oficio nuevamente su competencia, y declinarla de oficio si se dan las circunstancias recogidas en este precepto, es decir, a aquellos asuntos en el que el tribunal ante el cual se ha presentado la demanda solo puede ser competente en virtud de una sumisión “tácita”, ya que en este caso el demandado no comparece (al no comparecer, tendrá que declinar de oficio su competencia, ya que para la sumisión tácita es “OBLIGATORIO” la comparecencia) 2. Litispendencia y conexidad internacionales Se trata de dos figuras procesales distintas pero que presentan también características comunes. Página 19 de 64 La finalidad principal de las normas que regulan es la de evitar las consecuencias negativas que entraña la existencia de procesos paralelos, es decir, aquellos procesos idénticos (litispendencia) o similares(conexidad) que se están conociendo al mismo tiempo ante los tribunales de dos EEMM distintos. Ej. controversia sobre contrato que se está conociendo a la vez en Francia y en España, esto son dos procesos que van en paralelo. ¿Qué consecuencias negativas tiene esto? ¿cómo lo podemos evitar? Consecuencias negativas: Económicas para los demandante y demandado y también para el propio país. Pueden dar lugar a que se dicten sentencias contradictorias o irreconciliables en la UE. La finalidad principal de este reglamento en el ámbito de la competencia internacional es distribuir o repartir la competencia en las distintas materias. Con esto, las normas de litispendencia y conexidad internacional pretenden que solo un EM sea competente para conocer de un determinado asunto. Esto lo conseguiremos con mayor seguridad en el caso de la litispendencia, pero en el caso de la conexidad solo se intentará… ¿pero que es la litispendencia internacional de los EEMM de la UE? El art.29 del reglamento contempla un concepto propio de litispendencia, y señala lo siguiente. Litispendencia y conexidad Artículo 29 1. Sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo 31, apartado 2, cuando se formulen demandas con el mismo objeto y la misma causa entre las mismas partes ante órganos jurisdiccionales de Estados miembros distintos, el órgano jurisdiccional ante el que se formule la segunda demanda suspenderá de oficio el procedimiento en tanto no se declare competente el órgano jurisdiccional ante el que se interpuso la primera. 2. En los casos contemplados en el apartado 1, a instancia de un órgano jurisdiccional al que se haya sometido el litigio, cualquier otro órgano jurisdiccional al que se haya sometido el litigio informará sin demora al primero de la fecha en que se interpuso la demanda de conformidad con lo dispuesto en el artículo 32. 3. Cuando el órgano jurisdiccional ante el que se interpuso la primera demanda se declare competente, el órgano jurisdiccional ante el que se interpuso la segunda se abstendrá en favor de aquel. Veamos en primer lugar la litispendencia; Para que exista litis necesitamos tres elementos ¿Cuáles? los asuntos han de tener: Identidad de partes que las personas que se ven involucradas en ese asunto han de ser las mismas en los dos países, independientemente de la situación procesal que ocupen en los procedimientos. No tienen por qué ocupar la misma posición en los dos procedimientos, puede ser demando en un país y demandante en el otro… Identidad de objeto las dos demandas tienen que perseguir el mismo objetivo, ya sea el cumplimiento de la misma obligación, ya sea la solicitud de pronunciamientos opuestos. Esto implica que las sentencias que se vayan a dictar vayan a ser necesariamente inconciliables o incompatibles. Ej. en un país una parte pide que se ejecute un contrato, y en el otro país la otra parte está pidiendo que se anule dicho contrato. Identidad causa las dos demandas deben tener su origen en el mismo negocio jurídico, por tanto, en el ejemplo de antes “las dos partes tienen origen en el mismo contrato”. esto también lo podemos llamar “identidad de origen” Página 20 de 64 El reglamento también exige que las dos demandas se hallen pendientes ante los tribunales de EEMM distintos, por eso litis (litigio en curso). No debemos confundir la “cosa juzgada” ya que ahí ya hay sentencia. La litispendencia puede apreciarse en EEMM de la UE, de oficio o a instancia de parte (no pone nada en el Reglamento). Pero, en la práctica lo normal es que se aprecie a instancia de parte. Uno recibe la notificación y es el que sabe que hay dos procedimientos abiertos… por eso de normal es a instancia de parte. ¿Cuál es la solución que prevé el Reglamento Bruselas I bis para que no exista litispendencia? Regla general… El reglamento estable la máxima de “prior tempore potior iure” el primero en el tiempo tiene el derecho. Esto es una solución estrictamente temporal que otorga la competencia al primer tribunal que entro a conocer del asunto. El reglamento dice que el segundo tribunal tiene que suspender su procedimiento a la espera de saber si el primero se declara competente. Si el primero se considera competente, el segundo declinará. Si por el contrario éste primero se declara incompetente, el segundo continuará conociendo del proceso. Reglas especiales… Aquellos supuestos poco probables pero posibles en los que dos tribunales de dos EEMM se declaran competentes en virtud de un foro exclusivo alternativo (Esto puede ocurrir en los supuestos de foro exclusivo en los contratos de arrendamiento de hasta 6 meses… salvo este supuesto no debería ocurrir en ninguno más). Solución en el caso de los foros exclusivos, conocerá el primer tribunal que haya entrado a conocer del asunto. Aquellas situaciones en las que un tribunal de un EM ha entrado a conocer de un asunto en virtud de un pacto de sumisión expresa, si en esta circunstancia se aprecia que al mismo tiempo otro tribunal de otro EM está conociendo también al mismo tiempo de un asunto idéntico, prevalecerá la competencia del tribunal elegido (el que estaba en el pacto de sumisión) independientemente de que éste fuera el primero que entró a conocer del asunto. No se aplica criterio temporal. Ej. un tribunal de EM conoce de un asunto en el que se han sometido a los tribunales italianos, pero se advierte que también está conociendo primero un tribunal español, nos da igual… conoce sí o sí el pacto, Italia. Prevalece la autonomía de las partes. Conexidad internacional: Procesos paralelos que se están conociendo al mismo tiempo de EEMM distintos, pero, en esta figura ya no se habla de procesos idénticos, sino “similares”, éstos presentan elementos en común pero no así identidad de partes, objeto y causa. NO TRIPLE IDENTIDAD. Página 21 de 64 Art. 30.3 del Reglamento Bruselas I bis “Se considerarán conexas, a los efectos del presente artículo, las demandas vinculadas entre sí por una relación tan estrecha que sería oportuno tramitarlas y juzgarlas al mismo tiempo a fin de evitar resoluciones que podrían ser contradictorias si los asuntos fueran juzgados separadamente” Solución: 3 posibles soluciones a adoptar por las cuales tiene que decidir el segundo tribunal que entró a conocer el asunto: Ignorar la conexidad y seguir con el procedimiento (ya que la conexidad se plantea en términos facultativos a diferencia de la litispendencia) Suspender su procedimiento a la espera de que el primer tribunal que entró a conocer dicte sentencia con la finalidad de coordinar los fallos de las dos sentencias. El segundo tribunal puede paralizar sus actuaciones y sobreseer en favor del primer tribunal siempre que se cumplan las siguientes condiciones: o Que el sobreseimiento se produzca a instancia de parte o Se exige que las dos demandas estén pendientes en primera instancia. o Se requiere que la ley del primer tribunal permita la acumulación de las dos acciones. o Se exige que el primer tribunal sea competente para conocer de las dos demandas. Estas dos últimas exigencias son IMPORTANTES, para proteger la tutela judicial efectiva de las partes involucradas en el segundo proceso. Ya que nos pueden dejar sin justicia si el otro tribunal no es competente… y ninguno lleva la causa. Litispendencia y conexidad internacionales con ESTADOS TERCEROS (fuera de la UE) El reglamento Bruselas I bis regula por primera vez esta cuestión, el Bruselas I no contemplaba este tipo de normas y se limitaba a resolver los procesos paralelos en EEMM (los 28 países), ahora el I bis, ya va por los Estados de fuera. Las normas con terceros Estados no pueden ser las mismas que las que se contemplan con los EEMM, necesariamente estas reglas son más “laxas”, más flexibles, por cuanto existe un interés por evitar que se dicten sentencias contradictorias, inconciliables… pero la confianza que existe en el ámbito europeo acerca de cómo se protege la tutela judicial efectiva de las partes, no es la misma entre EEMM que con terceros países. Junto con esto, el legislador europeo puede establecer unas normas o directrices a cumplir por sus EEMM … pero no puede ordenar nada a países terceros, es decir, esos países ya tienen soberanía. Y allí no tenemos potestad. ¿Cómo solucionamos esto? Vamos a verlo… Litispendencia con Estados terceros Art.33 estas circunstancias se pueden advertir de oficio o a instancia de parte cuando así lo prevea el dcho nacional. Tres requisitos para que exista litispendencia: El procedimiento se inició primero en el tercer país (o sea “allí) La acción ejercida en la UE debe venir con base bien en el foro general del domicilio del demandado, o bien en las competencias especiales. (si la Página 22 de 64 competencia del tribunal europeo viene derivada de otros foros no se puede apreciar litispendencia con el tercer país) Identidad de partes, objeto y causa. Si se dan estos tres requisitos el tribunal debe poner fin a su procedimiento, pero… si se dan otro tipo de circunstancias puede suspender o continuar su procedimiento. Vamos a verlo… ¿Cuándo se obliga a poner fin al tribunal? Cuando el procedimiento sustanciado ante el tercer país haya concluido y además en aquel país se haya dictado una sentencia que se pueda reconocer en Europa (ya que estamos hablando de cosa juzgada) Ante otro tipo de circunstancias se le permite suspender o continuarlo según la información que le va llegando al tribunal europeo sobre cómo se está desarrollando, o como va, el procedimiento en el tercer país. Ej. Se permite que suspenda si advierte que en el extranjero se va a dictar una sentencia que en el futuro se podrá reconocer aquí y con la misma idea a ese mismo tribunal se le permite continuar su procedimiento si advierte que en ese tercer país no se va a dictar nunca una sentencia que en el futuro se pueda reconocer aquí. Conexidad internacional con terceros países art.34 Los requisitos para apreciar la conexidad son los mismos que para la litispendencia (remisión) salvo el tercero (objeto, causa, partes), el tercero aquí se refiere al concepto de conexidad, es decir, dos demandas que estén estrechamente vinculadas entre sí. Día 7/10/2019 Convenio de Bruselas 1968 Reg. 44/2001 (Regl. B I) Regl. 1215/2012 (Regl. B. I bis). Reglamento Bruselas I bis es normativa estatal. Régimen convencional de competencia internacional, en defecto de normativa europea. Este régimen convencional incluye tanto textos multilaterales como bilaterales. Explicaremos dos multilaterales como el convenio de Lugano de 2007 y el Convenio de la Haya de 2005 sobre los acuerdos de elección de foro. En relación con los convenios bilaterales mencionar el convenio bilateral con la República del Salvador de 2000. Existen muchos más convenios internacionales, pero solo nos centraremos en estos. Comenzando con el Convenio de Lugano, resulta interesante conocer su evolución histórica. Teniendo en cuenta la evolución del Bruselas I bis, el convenio de Lugano de 1988 se inspiró en el convenio de Bruselas de 1968, se decía que eran convenios gemelos o paralelos, abordaban las mismas materias, su diferencia era la extensión geográfica. Página 23 de 64 El convenio de Bruselas vinculaba a los EEMM de la antigua comunidad europea, y, Lugano, vinculaba a esos EEMM más a los estados de la asociación europea de libre comercio (o EFTA, es lo mismo) ¿Por qué hicieron un texto gemelo? Porque los miembros vieron que el Convenio de Bruselas tenía muy buenos resultados, aportaba más seguridad jurídica. Este Convenio de Lugano de 1988, en una evolución similar al Convenio de Bruselas, fue posteriormente mejorado hasta adaptarse al que tenemos vigente actualmente, que es el Convenio de Lugano de 2007. Lugano 2007 se identifica, en cuanto al contenido, con el Bruselas I y se está debatiendo acerca de la conveniencia de mejorarlo hasta el punto de que se iguale al Bruselas I bis; esto implica qué si comparamos el Régimen actual de Bruselas y el de Lugano de 2007, estos dos instrumentos presentan similitudes, porque los dos tienen un origen muy parecido, pero también diferencias. Explicaremos esas similitudes y esas diferencias, antes de ello, es importante saber, cuales son hoy los estados de la asociación europea de libre comercio (AELC o EFTA), los estados que lo siguen son todos los EEMM de la UE más Suiza, Noruega e Islandia. Las similitudes entre el Convenio de Lugano de 2007 y el Reglamento de Bruselas I bis Ambos son instrumentos de naturaleza distributiva. En el sector de competencia, significa que se permite repartir la competencia judicial internacional entre los estados vinculados por ese instrumento. Repartir la competencia entre los EEMM de la UE y los otros tres (suiza, noruega e Islandia). Contemplan el mismo sistema de criterios de atribución de competencia, tienen los mismos foros (exclusivos, sumisión, domicilio del demandado y especiales), relación de jerarquía, salvo el domicilio y los especiales que tienen una relación de concurrencia. Las diferencias son: Ámbito de aplicación material. Hay una materia que sigue regulando el convenio de Lugano y que no regula el Bruselas I bis, porque es una materia que en la normativa europea cuenta con un reglamento propio. Esa materia es la del reglamento 4/2009 relativo a las reclamaciones internacionales de alimentos. Régimen de la sumisión expresa, en el Bruselas I bis, las partes pueden someterse a la competencia de los tribunales de un EM independientemente de donde se encuentren domiciliadas, no se exige que estén domiciliadas en la UE, sin embargo, por lo que respecta al régimen del Convenio de Lugano todavía se exige que al menos una de las partes este domiciliada en un estado vinculado por el Convenio, ¿Por qué se dice lo de todavía? Porque en el Bruselas I eso también era antes obligatorio, ese requisito en el nuevo Reglamento de Bruselas se eliminó, cabe la posibilidad que si el Convenio de Lugano evoluciona también cambie ese requisito como paso con el Reglamento Bruselas I. Página 24 de 64 Régimen del tercer sector; se refiere al reconocimiento y ejecución de decisiones extranjeras. Esto ya lo explicará… Ámbito de la litispendencia y conexidad internacionales; Normas que quieren evitar procesos paralelos. Los dos instrumentos contemplan normas de litispendencia y conexidad internacional para asuntos entre estados vinculados, pero el convenio de Lugano no tiene normas para estados terceros no vinculados con el convenio de Lugano, aunque si este Convenio evoluciona es posible que se pongan normas que vinculen a terceros. ¿Cuándo se aplica el Convenio de Lugano 2007? ¿y cuándo aplico el Bruselas I bis? Debemos tener muy claro en qué país está vigente cada convenio, por ejemplo, en Noruega solo podremos aplicar el de Lugano, pero en Italia podremos aplicar los dos, y el juez tendrá que elegir entre uno de los dos, es decir, el juez español tendrá que elegir si es competente entre el Convenio de Lugano o el Bruselas I bis. ¿Cuándo se usa el Convenio de Lugano 2007? Primero atenderemos a la materia, las mismas siete materias, las cinco exclusivas, obligaciones contractuales o extracontractuales más los alimentos. Determinada la materia, veremos cuál es el instrumento aplicable, puede ser el Bruselas I bis o el Lugano 2007, para saber cuál aplicamos lo relacionamos con el paso tres, los foros o criterios de atribución de competencia. Seguimos paso por paso la jerarquía que explica la profesora, primero veremos si la materia es exclusiva, si no es exclusiva iremos a la sumisión, lo mismo con la sumisión tacita, si la materia no es objeto de foro exclusivo ni hay sumisión iremos a la domiciliación (si demandado esta domiciliado en París iremos al Bruselas I bis, si esta domiciliado en Oslo, iremos al Lugano 2007). NINGUNA MATERIA EXCLUSIVA TE PUEDE LLEVAR A APLICAR EL FORO DEL DOMICILIO DEL DEMANDADO. Respecto a los foros especiales: Ejemplo, yo pido plátanos de una empresa de París y me los tienen que entregar en Valencia e incumplen, la primera posibilidad que tiene la empresa demandante, es decir, yo, es interponer la demanda en los tribunales de Francia en virtud del Bruselas I bis (art 4 del reglamento), la segunda opción es sumarle el foro especial por la obligación contractual, según esto, la obligación se tenía que cumplir en Valencia, el demandante podría demandar en los tribunales españoles y en concreto en el de Valencia, en virtud del Bruselas I bis. Otro ejemplo; demandado ahora esta domiciliado en Ginebra, la materia es una obligación contractual, ¿es una competencia exclusiva? No, ¿hay sumisión? No nos dice nada, por lo tanto, no, ¿Dónde está domiciliado el demandado? En suiza, por lo tanto, la primera opción será demandar en los tribunales de suiza en virtud del Lugano 2007, el Bruselas I bis no se puede aplicar porque Suiza no aplica este reglamento. Se que puedo demandar en Suiza, pero tengo más Página 25 de 64 opciones, esto significa que según el foro especial también podría demandarlo en un tribunal español y en concreto con un tribunal de Valencia. Los foros especiales se aplican igual en Lugano que en Bruselas I bis. Otro ejemplo: demandado domiciliado en Valencia; la empresa que espera la mercancía está en Ginebra (Suiza). Misma materia, incumplimiento contractual. La materia es obligación contractual, los instrumentos son el Bruselas I bis y el C. Lugano 2007, sumisión no hay, el domicilio del demandado está en Valencia, entonces corresponde a los tribunales españoles en virtud del Bruselas I bis, foro especial en materia de contratos, la obligación se tenía que cumplir en Suiza, puedo aplicar el Bruselas I bis NO… ¿Por qué? Porque Suiza no forma parte de la UE, no se puede aplicar el Bruselas I bis, en definitiva aplicamos el Bruselas I bis si o si porque el domicilio del demandado está en la UE, pero NO aplicamos los foros especiales porque en Suiza no está vigente el Bruselas I bis. Convenio de la haya de 2005 sobre acuerdos de elección del foro Este convenio regula los conocidos pactos de sumisión. Es un acuerdo de elección de foro, el tribunal, esto es un pacto de sumisión. Este convenio presenta como peculiaridad que fue firmado en nombre de la entonces comunidad europea, es decir, no ha sido firmado por cada EM por separado, sino que la Comunidad Europea en bloque se adhirió a este convenio elaborado en el seno de la Conferencia de la Haya de Derecho Internacional Privado. La Haya es una asociación internacional que tiene su sede en Holanda. Actualmente vinculan a este instrumento todos los EEMM de la UE, incluyendo Dinamarca, junto con México, Montenegro y Singapur. La finalidad principal de este convenio es la de regular los acuerdos de elección de foro, así como el reconocimiento y ejecución entre los estados contratantes de las sentencias que se dicten derivadas de esos pactos de sumisión. Su alcance material es prácticamente idéntico al Bruselas I bis, materia mercantil y civil, es importante el art. 2 del Convenio que tiene materias excluidas, además no todas las situaciones internacionales se regulan por este instrumento ya que el mismo exige que las partes residan en distintos estados contratantes. Si las circunstancias del caso se incluyen dentro del Bruselas I bis, prevalece el Reglamento antes que el Convenio Convenio con el Salvador año 2000 En la práctica no se aplica (prácticamente) este convenio. Este convenio es muy parecido al régimen de Bruselas y al de Lugano. ¿Por qué tenemos este convenio entonces? En el momento fue una decisión política. “Ya hemos terminado el régimen convencional” Página 26 de 64 SISTEMA DE COMPETENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL DE ORIGEN ESTATAL Ley Orgánica 6/1985 del poder judicial que fue profundamente reformada en el año 2015 y que contiene los foros de origen estatal para determinar la competencia internacional de nuestros tribunales, los españoles, en defecto de normativa internacional. Este régimen se encuentra en los artículos 21 y ss. de la LOPJ, el apartado primero del art. 21, recuerda al operador jurídico que de forma preferente habrá de aplicar la normativa internacional (tratados y convenios más fuentes internacionales, aunque no lo diga expresamente). A partir del art. 22, contempla los criterios para atribuir competencia a nuestros tribunales en diferentes ordenes: art. 22 orden civil, art. 23 orden penal, art. 24 contencioso-administrativo, art. 25 orden social. Nosotros solo estudiaremos el art. 22, que es muy extenso. La buena noticia es que gran parte de las reglas del 22 no se aplican, están derogadas tácitamente (OLEEEEEEE 😊, porque la mayoría ya está regulada en normativa internacional. Día 8/10/2019 Encontramos 3 principios en los que se basa el art. 22 de la LOPJ: Unilaterales: significa que estas normas solo permiten determinar la competencia de los tribunales españoles, son normas atributivas de la competencia. Exclusividad: significa que, si estas normas no son de aplicación, los tribunales españoles han de declararse incompetentes, la LOPJ es un último recurso para declarar nuestra competencia. o Primero va la normativa europea o Segundo la normativa convencional, y, o por último, la LOPJ. ES EL ÚLTIMO RECURSO. Generalidad: significa que las normas del poder judicial atribuyen competencia a los tribunales españoles de una manera global, es decir, no concretan la competencia territorial, eso le corresponde a la LEC. Foros del art. 22 de LOPJ, se ordenan de una manera jerárquica, y casi idéntica a lo que venimos explicando en instrumentos anteriores (Bruselas I bis, Lugano…) 1) foros que prevalecen sobre los demás son los exclusivos, 2) Si la materia no es exclusiva veremos si hay sumisión a los tribunales españoles, Página 27 de 64 3) Si no el domicilio del demandado (tendrá que estar en España por ser norma unilateral) Esos pasos son como vemos los mismos que en los otros instrumentos, pero, la diferencia viene a partir de aquí, ¿por qué? En la LOPJ los foros especiales solo se pueden aplicar en defecto del anterior, es decir, si el domicilio del demandado no se encuentra en España. ¿por qué esta diferencia? porque hablamos de una norma unilateral, los otros instrumentos reparten competencia. el domicilio del demandado y los foros especiales no son alternativos o concurrentes. Art. 22 de la LOPJ. contempla los foros exclusivos, cinco materias que ya conocemos, son las mismas del art. 24 Bruselas I bis, como consecuencia de ello, este art. 22 no sirve casi de nada, por el art. 24 del Bruselas I bis, salvo la letra e) del art. 22 que se refiere a la materia relativa del reconocimiento y ejecución en territorio español de sentencias y demás resoluciones judiciales, decisiones arbitrales y acuerdos de mediación dictados en el extranjero. ¿pero cuando aplicamos el art.22.b? se podrá aplicar para materias no cubiertas por normativa internacional, por ejemplo, la materia de filiación que no es regulada a nivel internacional, Art. 22 bis, regula la sumisión expresa y la sumisión tacita, ha sido uno de los preceptos más criticados por parte de la doctrina desde 2015, porque tal y como se concibe ahora su aplicación es extremadamente restringida. La primera frase dice en “aquellas materias en las que una norma expresamente lo permita”, pero claro… en España no existe un precepto "que lo permita", los tribunales podrán ser competentes cuando las partes se sometan a ellos bien de forma expresa o bien tacita con independencia de su domicilio. El legislador ha establecido más restricciones, dice que esos acuerdos no surtirán efectos en las materias incluidas en los artículos 22 quater, quinquies, sesíes y septies. todo esto supone que este precepto resulte difícil de usar en la práctica. El art. 22 ter, regula el domicilio del demandado, lo fundamental es que necesariamente ese domicilio ha de encontrarse en España, porque es una norma de carácter unilateral. Sin embargo, no entendemos el “concepto de domicilio” igual, para personas físicas que para personas jurídicas. Personas físicas: es la persona domiciliada en España que tenga aquí su residencia habitual, también tenemos que recurrir al art. 40 del CC. Persona jurídica: se entiende que está domiciliada en España cuando radique aquí su sede social, bien su administración central o bien su centro de actividad principal, con que se diera una, podríamos decir que su domicilio está aquí. El art. 22 ter apartado 4, recoge una figura anglosajona que antes de 2015 no existía, conocida como la "derogatio fori". Esta institución significa que la competencia de los tribunales españoles podrá ser excluida si las partes han concluido un acuerdo de elección de foro a favor de un tribunal extranjero. Página 28 de 64 ¿y qué se debe hacer ante esta situación? Tribunal español tendrá que suspender su procedimiento a la espera de comprobar si el tribunal extranjero es competente, si fuera así, puede dejar de conocer en virtud de la institución derogatio fori, si el tribunal extranjero no es competente el tribunal español deberá seguir con el proceso. El art. 22 quater, trata de los foros especiales por razón de la materia sobre la familia. Contempla siete letras o apartados, de la a) a la g), la mayoría de las reglas que contempla el 22 quater ya no son de aplicación porque las regulan normas internacionales. Sin embargo, si sigue vigente en la letra a) en defecto de los criterios anteriores en materia de declaración de ausencia o fallecimiento serán competentes los tribunales españoles cuando el desaparecido hubiese tenido su ultimo domicilio en territorio español o bien tuviera nacionalidad española. La letra b), refiere a la capacidad de las personas físicas y las medidas de protección de los mayores de edad o de sus bienes, y nos dice, que los tribunales serán competentes cuando su residencia sea habitual en nuestro país, La letra d) refiere a la materia de filiación y relaciones paterno-filiares, protección de menores y responsabilidad parental, tenemos que tachar la mitad, porque como ya hemos dicho, la mitad han sido reguladas por normativa internacional, la filiación y las relaciones paterno filiares sigue vigente, lo demás ya no. Los foros que permiten conocer a los tribunales españoles, será cuando el hijo o el menor tenga su residencia habitual en España en el momento de la interposición de la demanda o el demandante sea español o resida habitualmente en nuestro país o, en todo caso, al menos desde seis meses antes de la presentación de la demanda, podemos obviar lo de los seis meses. Para finalizar, el art. 22 quinquies también trata sobre foros especiales, y se refiere a materias de obligaciones (contractuales y extracontractuales) y otras cuestiones mercantiles. 14/10/2019 *DATO EN LA LOPJ LOS FOROS ESPECIALES NO SON ALTERNATIVOS NI CONCURRENTES CON EL DOMICILIO DEL DEMANDADO (SE LE OLVIDÓ DECIRLO EL OTRO DÍA) Hoy terminamos la unidad temática dos. Seguimos con la LOPJ art 22. Quinquies: parte de los foros que contiene, no son actualmente de aplicación porque se refiere a materias ya reguladas a nivel internacional. Incluye una serie de foros, pero no todos están de aplicación como hemos dicho. Hay que tener en cuenta que los foros aplicables se aplicaran: en defecto de sumisión expresa o tácita y, Página 29 de 64 cuando el demandado no tuviera su domicilio en España. Pero junto con la necesidad de que el domicilio del demandado no se encuentre en España hay que interpretar que ese domicilio del demandado no se puede encontrar ni en otro EM de la UE ni en ningún Estado Lugano (son los tres países), es decir, hay fuentes que prevalecen a la LOPJ. Foros 22 quinquies. Obligaciones contractuales: en esta materia los tribunales españoles serán competentes cuando la obligación objeto de la demanda se haya cumplido o deba cumplirse en España. Obligaciones extracontractuales: los tribunales españoles serán competentes cuando el hecho dañoso se haya producido en territorio español. Derechos reales sobre bienes muebles: es una materia no regulada internacionalmente: serán competentes los tribunales españoles si éstos se encontraren en territorio español en el momento de la interposición de la demanda. CONTROL DE LA COMPETENCIA DE LOS TRIBUNALES ESPAÑOLES. Estas normas son de tipo subsidiario, primero van las normas internacionales. Regulación: LEC art.36 y 39 y LOPJ art. 22 octies Cabe diferenciar dos situaciones distintas: Control de oficio Instancia de parte. Son 4 las situaciones en las que éstos tendrán que comprobar su competencia de oficio, en los restantes casos tendrá lugar a instancia de parte y la herramienta procesal para impugnar la competencia internacional es a través de la declinatoria. ¿Qué situaciones son esas en las que no son competentes y deben declararlo de oficio? Cuando no les este atribuida por ninguno de los foros previstos en la LOPJ Aquellos asuntos referidos a sujetos o bienes que de acuerdo con el DIP gocen de inmunidad de jurisdicción o de ejecución (diplomáticos.) Asuntos cuya competencia exclusiva corresponda a otro país en virtud de normativa internacional. o Nos referimos solo a convenios internacionales, eso es la normativa internacional importante el Bruselas I bis. Situaciones en las que los tribunales españoles solo podían conocer un asunto en virtud de una sumisión tácita, siendo que el demandado no comparece ante el tribunal (ya que es necesario que comparezca y conteste para que exista una sumisión tácita) LITISPENDENCIA Y CONEXIDAD INTERNACIONALES EN EL SISTEMA DE ORIGEN INTERNO Página 30 de 64 CONCEPTO: son iguales que en el reglamento, es lo mismo, pero ahora vamos a ver como nuestro sistema de origen interno regula la posible existencia de procesos paralelos en relación con asuntos idénticos o similares que están siendo conocidos al mismo tiempo ante los tribunales de España y los tribunales de un tercer país (todos aquellos del mundo que no estén vinculados por normativa internacional, más el Convenio con el Salvador) Art. 22 nonies LOPJ: Las excepciones de litispendencia y conexidad internacionales se alegarán y tramitaran de conformidad con las reglas generales reguladas en las leyes procesales, y lo que incluye este artículo es una llamada a otra norma que es la Ley 29/2015 de cooperación jurídica internacional en materia civil que regula la conexidad y litispendencia en los art 37 a 40 ¿Cuál es el régimen contenido en estas disposiciones? Art. 39 litispendencia internacional: Requisitos que se exigen son los mismos que los recogidos en el Bruselas I, se requiere también la triple identidad, y que el asunto idéntico se haya planteado primero ante el tribunal extranjero, y más tarde advertimos que un asunto idéntico se ha planteado en España. Los tribunales españoles deberán ante esta situación: Tres posibles actuaciones: ejercitadas a instancia de parte previo informe MF. - - Dos de ellas son facultativas (el tribunal decide según la información que le llegue del tercer país, decide si sigue o no sigue con el procedimiento art. 39. LEC) La opción obligatoria es la que exige que tribunal ponga fin en el proceso si el procedimiento en el extranjero ha concluido con una ST que es susceptible de ser reconocida y ejecutada en territorio español. Conexidad internacional Regulación art. 40 de la ley 39 2015 Concepto idéntico al reglamento, son demandas tan vinculadas entre sí que se considera oportuno tramitarlas y juzgarlas al mismo tiempo ante el mismo tribunal con el fin de evitar resoluciones inconciliables. Pero, habrá que tener en cuenta que si ya de por sí, las reglas de conexidad con aquellos países con los que sí nos vinculan instrumentos internacionales, las reglas ya tienen que ser prudentes… Mucho más prudentes deberán ser, con aquellos países en los que no nos vincula ningún instrumento internacional. La finalidad de este tipo de reglas es muy positiva siempre, pero no nos podemos lanzar a no conocer asuntos porque hay algo parecido en otro país, hay que ser muy prudentes con las reglas de conexidad. Página 31 de 64 En el art. 40 se prevén dos posibles acciones que pueden emprender los tribunales españoles, ambas facultativas y no se contempla la tercera que hemos visto en la litispendencia. - Situaciones donde el tribunal español podrá suspender su procedimiento Situaciones en las que podrá continuar su procedimiento. La idea principal es que el tribunal español deberá poner fin al procedimiento para no vulnerar la tutela judicial efectiva. (preguntar a la profesora si tiene que poner fin o NO) Día 21/10/2019 Unidad Temática 3: EL PROCESO CIVIL ESPAÑOL CON ELEMENTO EXTRANJERO I.EL PROCESO CIVIL CON ELEMENTO EXTRANJERO 1. Introducción 2. Derecho español 3. El extranjero en el proceso 4. Cuestiones atinentes a la capacidad procesal, a la legitimación, a la representación procesal y a la postulación 5. Asistencia jurídica gratuita 6. Caución de arraigo en juicio y embargo preventivo 7. Prueba II.ASISTENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL 1. Regulación internacional 2. Derecho interno Cuando uno se enfrenta en un proceso civil con algún elemento de extranjería, se tienen que aplicar dos tipos de normas; - Normas ad litem ordinandam normas sobre la ordenación del proceso, en definitiva, lo que solemos llamar normas procesales. Normas ad litem decidendum son las relativas al segundo sector del DIP, es decir, las normas que rigen el fondo del asunto, en definitiva, las que van a resolver la controversia. Las primeras normas se rigen por lex fori (lex del foro: la ley de la autoridad que está conociendo del asunto). Si el asunto está siendo conocido por un juez español, las normas que regirán el proceso son las españolas. Página 32 de 64 Por tanto, la ley del foro rige en proceso (lex fori regit processum), a diferencia del segundo tipo de normas porque por lo que respecta a las normas que rigen el fondo el segundo, en ocasiones aplicaremos el derecho español, en otras ocasiones, aplicaremos un derecho extranjero. (no todos los procesos que ven los jueces españoles serán resueltos por el derecho español) Art.3 de la LEC es la regla general Artículo 3. Ámbito territorial de las normas procesales civiles: Con las solas excepciones que puedan prever los Tratados y Convenios internacionales, los procesos civiles que se sigan en el territorio nacional se regirán únicamente por las normas procesales españolas. También hay excepciones a la regla general. Instituciones procesales con elementos de extranjería que son importantes y veremos si se rigen por la regla general y será regida por el derecho español. 1. Capacidad procesal y la capacidad para ser parte en un proceso. 2. Legitimación en los procesos con elementos de extranjería. 3. Representación procesal y la defensa en juicio. 4. Asistencia jurídica gratuita. 5. Prueba en los procesos con elementos de extranjería. Capacidad para comparecer en juicio o capacidad de obrar procesal (capacidad procesal y capacidad para ser parte) En el OJE toda persona por el mero hecho de serlo tiene capacidad para ser parte en un proceso y con ello implica que toda persona puede ser titular de los derechos y obligaciones que dimanen de ese proceso. A diferencia de lo que ocurre con la capacidad procesal, es decir la capacidad para aparecer en un juicio. Esta capacidad se refiere a la idoneidad para realizar actos válidos en el proceso. En virtud de la LEC solo pueden comparecer en un juicio lo que estén en pleno ejercicio de sus derechos civiles. ¿Cómo determinamos si una persona tiene capacidad procesal? - Personas físicas extranjeras: art. 9.1 CC. Por su ley personal. En nuestro DIP esa ley personal se corresponde con la ley de la nacionalidad del sujeto. (en otros países corresponde con el domicilio) que determinará si la persona en cuestión posee o no capacidad de obrar, si es plena o limitada, quienes pueden suplirla en su caso, etc. También esa ley (ley nacional) determinará quien puede suplir a esa persona que no tiene capacidad procesal. Página 33 de 64 Siempre que apliquemos otros derechos, es decir, derecho extranjero, tenemos que ver que no vaya contra nuestro orden público. - Personas jurídicas extranjeras: se rigen igualmente por su ley nacional (art. 9.11 CC) Legitimación en los procesos con elementos de extranjería: Es la aptitud o idoneidad reconocida por la ley para ser parte en un determinado proceso ya sea como demandante (legitimación activa), como demandado (legitimidad pasiva). Esto es una excepción a la regla general de la lex fori, porque la legitimación tiene un estreche vinculación con la titularidad del derecho subjetivo del asunto de que se trate, es decir, con el objeto de la controversia, de manera que se entiende que la misma ley que rija el fondo del asunto (lex causae) tiene que regir también la cuestión de la legitimación. Conclusión quien es titular de un dcho subjetivo o pretende serlo, está legitimado o tiene acción para exigirlo u obtenerlo. Así que la ley rectora del fondo del asunto rige igualmente la legitimación. Representación procesal y la defensa en juicio: Necesidad o no de intervenir en los tribunales españoles con la mediación de un procurador (representación procesal) y con la intervención de un abogado (defensa en el juicio). Aquí se rige por la ley general, la ley fori; nos será irrelevante que haya un elemento de extranjería. Asistencia jurídica gratuita: Nuestro modelo español se conforma con normas que proceden de varias fuentes: Régimen estatal: viene establecido por la transposición de una directiva del año 2003 que introdujo en nuestro sistema normas específicas a aplicar en los llamados litigios transfronterizos. También denominada el beneficio de pobreza viene regulado en el art. 119 CE. También se regula en la LOPJ. Ley 1/ 1996 de Asistencia Jurídica Gratuita. Cuestión puramente procesal por eso se aplica la regla general de la lex fori, de ahí que nos interese ir a esta ley (ley 1/1996). LEY 1/1996: La asistencia jurídica gratuita es una cuestión de índole procesal, y, por tanto, como ya hemos dicho, es regida por la LEX FORI. Página 34 de 64 Dos regímenes se prevén en la Ley de asistencia jurídica gratuita… 1. Con carácter general tienen derecho a la asistencia jurídica gratuita: Españoles. Demás nacionales de los demás Estados miembros de la UE. (los nacionales de los demás EM de la UE. Extranjeros que se encuentren en España. (esto es así por la declaración de inconstitucional que obliga a tener residencia legal). 2. Litigios transfronterizos en materia civil o mercantil. Ciudadanos de la UE. Nacionales de terceros países que residan legalmente en uno de los estados miembros de la UE. Concepto de “litigio transfronterizo” Se entiende aquel en el que el solicitante del beneficio esta domiciliado o reside habitualmente en un Estado de la UE distinto de aquel otro en el que se encuentra el Juzgado o Tribunal que debe resolverlo o en el que deba ejecutarse la resolución. Estos litigios transfronterizos se tramitan por los colegios de abogados, y el momento a tener en cuenta para saber si estamos ante un litigio transfronterizo es de la presentación de la solicitud de la asistencia gratuita. Régimen convencional: En el ámbito europeo hay reglamentos como, por ejemplo, el reglamento 4/2009 sobre alimentos; o el reglamento 650/2012 sobre sucesiones internacionales. Debe llamarse la atención del hecho de que no puede excluirse a las personas jurídicas de la asistencia jurídica gratuita. Prueba en los procesos con elementos de extranjería: La prueba es una cuestión puramente procesal por ello como regla general se rige por la lex fori. (admisibilidad de los medios de prueba, las medidas de aseguramiento de la prueba, o el mismo procedimiento probatorio) independientemente que en el proceso haya o no un elemento de extranjería. No obstante, existen dos aspectos que como están estrechamente vinculados con el fondo del asunto, por tanto, no se regirán por la lex fori, sino por la lex causae. - Objeto de la prueba, es decir qué debe probarse - La carga de la prueba, es decir, quien debe probar. ASISTENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL. (segundo parte del tema) ¿Qué es la asistencia judicial internacional? Página 35 de 64 La asistencia judicial se refiere al auxilio que se otorgan entre sí los órganos jurisdiccionales en el curso de un proceso. Cuando piden este auxilio nos referimos básicamente a dos cuestiones. 1. Notificaciones. 2. Práctica y obtención de pruebas. Cuando esta asistencia se requiere entre dos países distintos, nos encontramos ante la ASISTENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL. 1- Regulación internacional (tanto normativa europea como convenios internacionales). 2- Regulación estatal. PREVIAMENTE A ENTRAR ES MUY IMPORTANTE: LA CLAVE PARA APLICAR CORRECTAMENTE UN INSTRUMENTO U OTRO ES TENER BIEN CLARO EL ORIGEN DE LA PETICIÓN Y EL DESTINO DE ESA PETICIÓN. Ejemplos: De UE a UE normativa europea. UE (España) a Tercer país Convenio internacional que me vincule con ese tercer país, o… o UE(España) a tercer país Si no hay convenio que me vincule con ese tercer país pues aplicaremos la normativa estatal (ley 29/2015 Ley de cooperación jurídica internacional éntrelas autoridades españolas y extranjeras en materia civil y mercantil) Página web de la conferencia de la haya de derecho internacional privado: www.hcch.net. ÁMBITO NOTIFICACIÓN/ INSTRUMENTOS. RÉGIMEN INTERNACIONAL EUROPEO: Reglamento 1393/2007, relativo a la notificación y al traslado en los EEMM de documentos judiciales y extrajudiciales en materia civil o mercantil. Cauce principal es el establecido a través del instrumento ORGANISMOS, TRANSMISORES Y RECEPTORES. RÉGIMEN CONVENCIONAL: VARIOS CONVENIOS MULTILATERALES: 1. Convenio de la haya de 1954 sobre procedimiento civil. 2. Convenio de la haya de 1965 sobre notificación o traslado de documentos judiciales y extrajudiciales en materia civil o comercial, se adoptó con convicción de sustituir el anterior, pero no todos los estados contratantes lo han ratificado. Página 36 de 64 3. Convenio la convención interamericana sobre exhortos o cartas rogatoria de 1975., proviene de la OEA y España único país europeo contratante de esta convención. Los distintos instrumentos recogen distintos cauces, por lo que tras determinar cuál es de aplicación, habrá que clarificar respecto cada uno de ellos que cauces pueden ser utilizados, algunos ejemplos de los cuales son los siguientes: Vía diplomática, comunicación directa entre autoridades competentes, notificación directa al interesado por vía postal con acuse de recibo (normalmente se condiciona a que lo permita la ley nacional de destino); y, por último, los Convenios de la Haya más modernos establecen sistemas de autoridades centrales. ÁMBITO DE PRUEBA. Reglamento 1206/2001, instrumento que no es aplicable en Dinamarca. Cada EM de la UE ha notificado a la Comisión Europea el listado de autoridades competentes para la realización de las diligencias de obtención de pruebas. Convenios: convenio de la Haya de 1954 sobre procedimiento civil, tanto notificaciones como prueba. Convenio de la Haya de 1970 sobre obtención de pruebas en el extranjero en materia civil o mercantil. Este segundo convenio con la idea de sustituir al anterior, pero nos volvemos a encontrar con el problema de que no todos los estados vinculados en el primero han ratificado el segundo. (en el caso de que el país de destino tenga ratificado los dos, se aplicará el más nuevo). Día 22/10/2019 177 LEC y 278 LOPJ tienen mucho que ver con la siguiente ley: Cooperación jurídica internacional en materia civil ley 29/2015 del 30 de junio. Esta ley la componen seis títulos, pero a nosotros nos importan los tres títulos primeros. El titulo primero está referido al régimen general que lo componen cuatro capítulos: ¿sobre qué versan esos cuatro Capítulos del Título primero? 1º. 2º. 3º. 4º. disposiciones generales (art. 5 a 19) notificación y traslado de documentos oficiales extraoficiales práctica y obtención de pruebas. Debemos tener en cuenta que… Página 37 de 64 × × El titulo segundo no tiene capítulos, el art. 33, sobre prueba del derecho extranjero. Titulo tercero no tiene capítulos, art. 34 a 36 información del derecho extranjero. Ahora veremos los arts. de uno en uno del Título primero: - - - - - - - El objeto del art. 5 nos dice que está referido a unos determinados actos. En el art. 7, se nos establece la obligación de designar una autoridad central. En España esa autoridad central es el ministerio de justicia, a él le corresponden comprobar la adecuación de las solicitudes que reciba, prestar el auxilio y la colaboración que las autoridades judiciales competentes requieran en materia de cooperación, garantizar la correcta tramitación de las solicitudes, promover el uso de redes internas o internacionales de cooperación disponible, proporcionar información sobre el derecho español de acuerdo con el art. 36, resolver las dificultades que puedan surgir en los acuerdos, colaborar con las autoridades extranjeras. Art. 9, ¿Cómo se tramitan las solicitudes? Varias vías para la transmisión de las solicitudes. Vía consular o diplomática, a través de las respectivas de las autoridades centrales, vía directa entre los órganos jurisdiccionales (tribunal y tribunal) ¿? Art.10 Contenido y requisitos de la solicitud; o Se debe especificar quien es autoridad requirente, la que pide, y la autoridad requerida, a la que se pide, con indicación de todos los datos que se tengan, dirección postal o electrónica, o Debe constar el nombre de las partes o sus representantes más la dirección, lo mismo de las personas a las que se refiere la diligencia que se pide, el objeto del proceso y una exposición muy sumaria de los hechos. o Descripción detallada de la diligencia que se solicita, los documentos deben ir traducidos y apostillados. Por último, si hay plazo, indicar cual es el plazo y la justificación de esa urgencia. o La autoridad comprobara esos requisitos del art. 10. Si es correcto la autoridad sigue adelante. El art. 11 se refiere al idioma; se pide la lengua oficial del estado requerido u a otro idioma que este acepte. Según el 144 LOPJ también pide la traducción privada y si no están conforme una traducción oficial. El art. 12 trata de la tramitación; Las autoridades españolas las remiten de oficio a la autoridad central española, esta se dirige a la autoridad competente del estado requerido por la vía diplomática. El art. 13 versa sobre la ejecución; todo se llevará a cabo sin retraso, excepcionalmente se pueden usar formalismos no españoles pero que no vayan en contra de nuestros principios fundamentales. Art. 14 es importante. Copia del 278 de la LOPJ. Motivos de denegación recogidos en el art. 14. Objeto o finalidad de la cooperación sea contraria a nuestro orden público… Página 38 de 64 Día 28/10/2019 Unidad Temática 4: LA DETERMINACIÓN DEL DERECHO APLICABLE A LAS SITUACIONES JURÍDICO-PRIVADAS INTERNACIONALES I.INTRODUCCIÓN II.NORMAS SUSTANTIVAS 1. Normas materiales especiales 2. Normas materiales imperativas III.EL MÉTODO INDIRECTO DE LA NORMA DE CONFLICTO 1. Las claves de funcionamiento de la norma de conflicto 2. La estructura de la norma de conflicto 3. El carácter imperativo de la norma de conflicto en el ordenamiento jurídico español IV. APLICACIÓN PRÁCTICA DE LA NORMA DE CONFLICTO V.EL SUPUESTO DE HECHO DE LA NORMA DE CONFLICTO 1. Determinación de la concreta norma de conflicto aplicable: la cuestión de la calificación 2. Norma de conflicto y derecho transitorio 3. La denominada cuestión preliminar VI.EL PUNTO DE CONEXIÓN DE LA NORMA DE CONFLICTO .. 1. El conflicto móvil 2. El fraude de ley VII.LA CONSECUENCIA JURÍDICA DE LA NORMA DE CONFLICTO 1. Problemas vinculados a la dinámica propia de funcionamiento de la norma de conflicto 2. Viabilidad de la aplicación en la práctica del Derecho extranjero convocado por la norma de conflicto VIII. APLICACIÓN JUDICIAL DEL DERECHO EXTRANJERO 1. Introducción 2. La aplicación del derecho extranjero por el juez español Página 39 de 64 3. Determinación del deber de alegación del derecho extranjero y momento de realización de tal alegación 4. El derecho extranjero aplicado por el juez español y el sistema de recursos previsto en la LEC 5. Cooperación internacional en relación con la determinación del contenido del derecho extranjero IX.APLICACIÓN EXTRAJUDICIAL DEL DERECHO EXTRANJERO 1. Aplicación del derecho extranjero por el encargado del Registro civil español 2. Aplicación del derecho extranjero por el Registrador de la Propiedad español 3. Aplicación del derecho extranjero por el Notario español La determinación del Derecho aplicable a las situaciones jurídico-privadas internacionales: aspectos generales INTRODUCCIÓN. I. Una vez concretada la jurisdicción competente para conocer de un determinado de litigio, resulta seguidamente imprescindible especificar cuál será la normativa aplicable al fondo de la disputa del ordenamiento jurídico nacional. LA COMPETENCIA LEGISLATIVA Contamos con 3 métodos porque el DIP abarca muchas materias diversas y con estos 3 métodos podemos encontrar una respuesta. Método de las normas de DIP: método de solución directa, dan una respuesta directamente normas de aplicación imperativa: dan una respuesta directa normas de concepto (método de solución indirecta) No da una solución, es una técnica novedosa que se pensó que con eso se podía resolver todo, pero la doctrina luego vio que no. Dependiendo de cada materia tendremos que utilizar unas u otras. ORIGEN Tiene su origen en el profesor Savigny, técnica estatuaria ESTRUCTURA Comparación entre una norma de conflicto y una norma general Página 40 de 64 Norma general (dos elementos: supuesto de hecho (hecho) y consecuencia jurídica (solución directa) Norma de conflicto tiene 3 elementos: supuesto de hecho, consecuencia jurídica y criterio o punto de conexión. Diferencia de contenido: Norma general: supuesto de hecho: hecho, (consecuencia jurídica: solución) Norma de conflicto: (supuesto de hecho: no es un hecho, es una categoría jurídica), consecuencia jurídica: indicación del OJ Punto de conexión: elemento esencial en la norma de conflicto y cuya misión consiste en convertir el elemento extranjero que se encuentra en el supuesto de hecho en un factor de localización que sirva para aplicar el derecho aplicable y pueda así dar vida a la consecuencia jurídica. Primer elemento punto de conexión: Los estatuarios ya lo utilizaban Naturaleza jurídica: a veces son hechos y a veces conceptos jurídicos Distintas clasificaciones: Mero hecho: situación de un bien inmueble Concepto jurídico. Nacionalidad Puntos de conexión de carácter territorial: conexión con carácter territorial, lugar del bien inmueble Puntos de conexión de carácter personal: vinculación con la persona, nacionalidad, vecindad civil Puntos de conexión únicos: norma de conflicto es el único punto de conexión en su estructura. Puntos múltiples: o puntos de conexión múltiples jerarquizados o puntos de conexión múltiples alternativos Puntos de conexión fijos: no se pueden alterar, lugar de situación del bien inmueble anteriormente porque no se podía mover. Puntos de conexión mudables. Se pueden cambiar, nacionalidad, residencia… Siempre se busca lo que más interesa al legislador para resolver. CARACTERÍSTICAS DE LA NORMA DE CONFLICTO 1. Imperatividad o dispositivas: art 12.6CC, los tribunales y autoridades aplicar de oficio 2. Carácter general: conflictos muy generales, no es una característica que acompaña siempre. 3. Abstractas. 4. Rígidas. Donde más se han cebado los detractores, una norma de un punto de conexión es rígida, pero con más de un punto de conexión ya no es rígida es Página 41 de 64 más flexible, ya que da varias posibilidades y esas posibilidades no están jerarquizadas y son alternativas aun es mucha más flexible. 5. Neutrales: son muy neutrales porque son un mecanismo que se pone en funcionamiento, son neutrales porque la consecuencia jurídica(solución) no se sabe cómo se va a dar. CLASIFICACIÓN SEGÚN LA FUENTE Las normas de conflicto interno vienen recogidas a partir del art8 CC Las normas de conflicto internacionales. Las normas de conflicto unilaterales. Solamente la consecuencia jurídica va a poder declararla aplicable el derecho de foro. Normas bilaterales. Pueden declarar el derecho de foro o un derecho extranjero FUNCIONAMIENTO El legislador se ha dado cuenta que a veces poner en funcionamiento las normas de conflicto no es tan fácil. Problemas que plantea a nivel de supuesto de hecho: son la llamada cuestión de las calificaciones, la llamada cuestión preliminar y relación entre la norma de conflicto y las disposiciones sobre derecho transitorio. Problemas de punto de conexión: excepción de fraude de ley, excepción de orden publico Problemas de consecuencia jurídica: el reenvío, remisión plurilegislativo Supuesto de hecho - la cuestión de las calificaciones Calificar: introducir un hecho con elementos de extranjería en la categoría jurídica para ver que norma de conflicto tenemos que utilizar: LEX FORI: argumentos: o No podemos pedir al tribunal que califique respeto a otro ordenamiento que no conoce. o Como vamos a calificar un derecho extranjero si no sabemos de derecho extranjero (art 12CC) o Calificar una norma de conflicto se hará siempre de acuerdo con los criterios españoles, ley española “lex fori” LEX CAUSAE: o Consecuencia jurídica: la norma de conflicto es indirecta, hay que buscarla. Cuestión preliminar Página 42 de 64 La solución que le demos va a depender de otras consecuencias que nacen con esa cuestión principal. Resolver de forma independiente la cuestión previa y una vez tengamos esta solución llevarla a la cuestión principal. Ej.: La cuestión previa seria la legitimidad de hijo …. La doctrina ha resuelto de la anterior manera porque el legislador guarda silencio. - Norma de conflicto vs de derecho transitorio Cambio de punto de conexión que se utilizaba cuando surgió la relación y nació el problema cuando llega a los tribunales. Se utiliza el actual. Punto de conexión - excepción de fraude de ley vs conflicto móvil Conflicto móvil: cuando se cambia el punto de conexión. El devenir de la vida de las personas puede cambiar el punto de conexión (domicilio, residencia.) Cuando se manipula el punto de conexión para obtener algo con otra ley que les venga mejor y que nunca se hubiera podido obtener con su propia ley, siempre hecho con mala intención art 12.4 CC. Excepción del orden publico Consecuencia jurídica (todo este día es de la otra profesora…) bajo repetimos lo explicado mejor. Día 29/10/2019 Vamos a repasar los aspectos básicos de la norma de conflicto. El segundo sector de normas es como determinar el derecho estatal que va a regir el fondo del asunto, el primero era la competencia del tribunal. En ocasiones va a ser un derecho de otro país. No nuestro derecho estatal. Son dos los tipos de normas que se incluyen dentro del segundo sector del DIP. - Normas de conflicto (estas son las más importantes) Son las más importantes por dos razones porque son las más numerosas y porque este tipo de normas, las de conflictos, solo existen en el DPI (no en civil, mercantil.), y esto es así porque la finalidad que persiguen estas normas solo se requiere en el DIP. ¿Por qué solo las necesitamos aquí? Porque su finalidad es la determinación al derecho aplicable al asunto, es decir, la concreción de si aplicamos derecho estatal o de otro país que debe resolver la controversia que se haya suscitado. En otras disciplinas en las que no hay elemento extranjero solo se aplica el derecho español. El DIP será el que nos diga si aplicamos el derecho español o el extranjero. Página 43 de 64 Importante tener clara la estructura de la norma de conflicto: Constan de tres elementos, estructura triple: Supuesto de hecho se refiere a la materia de la que estamos hablando, es decir, las distintas categorías jurídicas del dcho español a cada una de las cuales corresponderá su correspondiente norma de conflicto. (esto se divide por materias, según la materia aplicamos una norma u otra de conflicto) El criterio de conexión este es el elemento más importante de la norma de conflicto, el motivo es porque solo existe en este tipo de normas, en las de conflicto, ¿Por qué? Porque solo se necesita en este tipo de normas. ¿Cuál es la finalidad del criterio de conexión? La de localizar unos determinados hechos en un país determinado de manera que será el dcho de ese país el que regirá el asunto suscitado. La consecuencia jurídica toda norma del OJ tiene una consecuencia jurídica que se corresponde con un mandato ¿Cuál es el mandato de la norma de conflicto? ¿Cuál es su finalidad? Es la determinación o la concreción de la norma que se va a aplicar en el asunto (italiano, francés…) la consecuencia jurídica es la misma para todas las normas de conflicto. (la consecuencia no está nunca en la literalidad de la norma, es el hecho de para qué sirve, es la determinación de la ley aplicable) Ej. Norma de conflicto art. 9.1 CC (como vemos es de origen interno, origen estatal) La ley aplicable a la capacidad de las personas físicas es la correspondiente a su NACIONALIDAD. Ej. art 9.1CC, el estado y la capacidad se regula por la ley nacional del sujeto. De acuerdo con el precepto, un nacional francés verá gobernada su capacidad por la ley francesa. Sin embargo, un cambio de nacionalidad (adquisición de nacionalidad italiana) conllevaría a la verificación de la capacidad del sujeto de acuerdo con la nueva ley nacional de éste: la ley italiana. EJEMPLO Nacional francés con residencia en Australia y contrato celebrado España, las mercancías se entregan el CHINA. La ley aplicable será la francesa porque es un nacional francés, según el art. 9.1 del CC que nos remite a la nacionalidad del sujeto ¡Ojo! Criterio de conexión de la autonomía de la voluntad: damos la oportunidad a las partes de que decidan sobre determinadas materias la ley que va a regir el asunto. Es muy amplia y flexible en el ámbito de la contratación. Menos flexible, y más restringida en familia, alimentos… Existen diferentes tipos de criterios de conexión: - Naturaleza personal se refieren a las partes (nacionalidad, residencia…) Naturaleza territorial lugares (del inmueble, de celebración del matrimonio) Los criterios de conexión pueden ser mutables, pueden variar a lo largo de la vida, en los de naturaleza personal. Sin embargo, en los de naturaleza territorial SON Página 44 de 64 INMUTABLES, no varía donde está el inmueble, ni donde se celebró un contrato o matrimonio. Hay determinadas normas de conflicto que contemplan un único criterio de conexión (9.1 CC “la nacionalidad” no hay más), hay otro tipo de normas de conflicto que contemplan diversos criterios de conexión y en ocasiones éstos se ordenan de manera alternativa y en otros supuestos de normas de conflictos se ordenan de manera subsidiaria. Los alternativos permiten aplicar cualquiera de ellos. En los subsidiarios solo será posible aplicar el segundo criterio en defecto del anterior… y así sucesivamente, éstos se denominan también “criterios ordenados en cascada” Ej. Criterios alternativos: Art. 11CC: se refiere a la ley aplicable a la forma de los negocios jurídicos. (¿forma privada o forma pública, por ej. EP) - Se va a poder aplicar la ley de donde se ha otorgado ese acto O la de la residencia de las partes… O aplicar la de la nacionalidad de cualquiera de las partes… Sin embargo, el art. 9.4 CC que es la norma de conflicto en materia de filiación, contiene también varios criterios de conexión, pero estos están ordenados de manera subsidiaria, es decir, primero residencia del hijo, a falta de éste se aplica la nacionalidad… y así sucesivamente. Debemos fijarnos bien si son alternativos o subsidiarios. Aplicación de la norma de conflicto, nos puede traer problemas: problemas en la práctica… - Estos se clasifican atendiendo a cada uno de los tres elementos que componen su estructura: o Supuesto de hecho: Mayor problema “la calificación 12.1 CC”: se refiere al proceso de interpretación que se requiere cuando se plantean ante las autoridades españolas unos determinados hechos. El juez español por ejemplo que se refiere a unos determinados hechos con elementos de extranjería, una vez haya quedado clara su competencia, debemos plantearnos que derecho vamos a aplicar al asunto… para esto: calificación de los hechos, hay que interpretar los hechos dentro de alguna figura española de dcho privado. Es decir, determinar correctamente la materia, sin más. ¿a qué categoría jurídica del dcho español corresponden estos hechos que se suscitan ante el tribunal? Ej. ¿es esto un supuesto de divorcio? ¿es una herencia? A veces, los hechos se pueden corresponder con alguna figura extranjera que no encaje bien en los elementos de las categorías jurídicas españolas. Página 45 de 64 - Ej.: Kafala o repudio presente en gran parte de los ordenamientos musulmanes y que en España no existe e incluso pueden ser figuras que sean incompatibles con los principios esenciales de nuestro ordenamiento. La institución española más similar fue el acogimiento familiar. o Lo que vemos es que se busca una situación parecida, análoga a la que sí tenemos legislada. o Criterio de conexión Dos problemas más importantes… El conflicto móvil El fraude de ley o Consecuencia jurídica: La remisión a ordenamientos plurilegislativos El problema del reenvío El problema del orden público internacional, más materiales o normas sustantivas. o Materiales especiales o Materiales imperativas Día 4/11/2019 Estamos en la aplicación práctica de la norma de conflicto. Vimos el principal problema, sobre la calificación de los hechos, ahora veremos los conflictos móviles, y el fraude de ley. Finalmente, nos explicara la remisión a sistemas plurilegislativos, problemas de reenvío y por último el orden público internacional. - Problema del conflicto móvil Un problema de aplicación de la norma de conflicto que puede darse en aquellas normas que presentan un criterio de conexión mutable, es decir, que pueden variar durante la vigencia de la relación jurídica, por ejemplo, domicilio de las partes, nacionalidad y la autonomía de voluntad. Como consecuencia de la existencia de criterios de conexión mutables, puede darse la circunstancia de que se modifique consecuentemente la ley aplicable a una determinada relación jurídica, esa modificación de la ley aplicable tiene lugar por el normal devenir de la vida, es decir, por las circunstancias propias de la vida de las personas (estás pueden irse a vivir a otro país, u otras cuestiones que tienen que ver con el devenir de la vida de las personas). También puede pasar con la nacionalidad, esta es mutable, se puede cambiar. En conclusión Un cambio en las circunstancias a las que se refiere el criterio de conexión (cambio de nacionalidad, domicilio…) conlleva consecuentemente un cambio en la ley aplicable, a esto se le llama el problema de conflicto móvil. El principal problema que conlleva es la inseguridad jurídica, la solución que propone el DIP español no contiene solución expresa alguna para solucionar globalmente este Página 46 de 64 conflicto móvil, sí que existen algunas circunstancias particulares que nos ofrece le sistema para solucionar este problema. Encontramos tres soluciones: 1.ª En determinadas materias el propio legislador ha concretado temporalmente el criterio de conexión para resolver el problema de conflicto móvil, el problema que subyace tras el conflicto móvil es el problema temporal (Ej. cada día cambio de residencia ¿Qué ley aplico?). Aunque las circunstancias cambien en el tiempo el legislador nos dice en qué momento concreto nos tendremos que fijar para determinar la ley aplicable. Nos fijaremos en el momento presente, en la circunstancia que tiene en el momento del problema. Por ejemplo, ámbito de matrimonio, hay normas que te dicen, por ejemplo, residencia habitual de los cónyuges, ¿si tienen muchas, ¿cuál eliges? El legislador me dice que me fije en la residencia habitual que tenían en el momento en el que se celebra el matrimonio. Hay muchas normas que tienen “coletillas” que te resuelven en determinadas materias el conflicto móvil. 2ª Solución poco frecuente en la que el legislador aporta una respuesta específica para una materia concreta, esto ocurre en nuestro sistema en la materia de la mayoría de edad, que está muy vinculada a la capacidad de obrar (art. 9.1 CC). En este caso la ley aplicable es la de la nacionalidad del sujeto. Puede ocurrir que un extranjero a los 18 años no se considere mayor de edad porque en su país, según su nacionalidad, puede que no se considere mayor de edad hasta los 21 o 25 por ejemplo. Un ejemplo de conflicto es, por ejemplo, yo soy española cumplo 18 y soy mayor de edad, al año que viene, me cambio de nacionalidad, ahora soy estadounidense, y no adquiero mi mayoría de edad hasta los 21 años, ¿Qué pasa ahora, vuelvo a ser menor de edad por cambiar mi nacionalidad? Esto sería una locura, lo lógico sería y esta es la regla, se respetará la mayoría de edad adquirida de conformidad con la nacionalidad anterior, de conformidad con la primera ley en virtud de la cual esa persona obtuvo la mayoría de edad (art. 9.1.2 CC). 3ª Solución menos satisfactoria. En algunas materias el legislador no ha concretado en el tiempo y no hay solución específica, a la autoridad española no le quedará más remedio que atender a las circunstancias concretas del caso suscitado. Valorara todos los elementos del asunto y terminaran decidiendo que Ley aplica. - Problema del fraude de ley. Problema similar al conflicto móvil, ambos pueden darse ante la existencia de criterios de conexión mutables, pero a diferencia del problema anterior ya no hablamos de un cambio en las circunstancias a las que se refiere el criterio de conexión por el normal devenir de la vida, sino que dicho cambio de las circunstancias se produce de forma consciente por parte de la persona involucrada en la situación privada internacional, la cual modifica su residencia o nacionalidad, de forma Página 47 de 64 dolosa, para alterar consecuentemente la ley aplicable a la relación jurídica de la que se trate. Esto tiene sentido en materias reguladas de forma muy distinta o dispar, dependiendo de los países. Ej. Sucesiones en España existen las legítimas sucesorias en las que el testador no puede disponer porque esa porción pasa a los herederos legitimarios. En otros países esa institución no existe, se consagra la libertad absoluta de testar de manera que las personas pueden disponer del 100% de su herencia, sin reservar nada a los legitimarios. Aquí se aplica la residencia actual del fallecido, el Reglamento de sucesiones, permite elegir que se aplique su ley nacional en tema de sucesiones. Este reglamento no se puede usar de manera dolosa o ilícita, en ese caso es fraude de ley, pero el problema es probar que se ha cometido dicho fraude. Solución del DIP español para materias no reguladas a nivel internacional (art. 12.4 CC), es una regulación parcial y muy criticada por parte de la doctrina. Hay dos críticas a este artículo: - - Solo se refiere a la posibilidad de que la persona de forma consciente intente eludir la ley española como la aplicable, esta literalidad de la norma, solo se refiere a la ley española que pretendo eludir, está ya superada ya en la práctica ya que se considera que puede haber fraude, se trate de evitar la ley española o cualquiera otra. Solo se refiere a la voluntad de eludir normas imperativas, esta literalidad, también está superado ya en la práctica, de manera que se puede considerar fraude de ley cuando se trate evitar cualquier norma dispositiva, de cualquier ley, de cualquier país de mundo. Perooo… ¿Cómo se resuelve el fraude de ley en España? Artículo 6.4 del CC. Solución general no prevista para la solución del DIP. Este artículo dice que la consecuencia de que eso se pueda aplicar será la aplicación de las normas que se ha tratado de eludir. Problemas de las consecuencias jurídicas. Remisión a los ordenamientos o sistemas plurilegislativos. En el derecho comparado existen países que dentro de sus fronteras coexisten diversos ordenamientos jurídicos distintos, por ejemplo, España, EE. UU., Suiza, Alemania, México… en estos países hay materias que se regulan a nivel global o general para todo el país y hay otras materias que se delegan. Estos sistemas son de base territorial. Hay otros sistemas plurilegislativos de base personal, aquí también coexisten dentro de un país diversos ordenamientos jurídicos que se aplican dentro del país, pero aquí se te aplica un OJ u otro dependiendo de la religión que tenga cada uno. PROBLEMA ¿dentro de cada país que derecho aplico? Página 48 de 64 Este problema se intenta resolver en nuestro DIP de origen estatal en el art. 12.5 CC. Precepto que solo se aplica en defecto de derecho estatal. Para solucionar este problema aplicaremos el derecho interregional o interfederal para saber cómo se resuelve este problema en concreto es ese país. En España hay normas que permiten concretar, tenemos derecho interregional, pero no resuelve todos los problemas tampoco. Nosotros tenemos la vecindad civil, esta es una solución parcial que solo sirve para los nacionales españoles. En EE. UU. no hay derecho interfederal, en ausencia de esta clase de normas se plantean en la práctica dos posibles soluciones, en las dos, nos fijaremos en el criterio de conexión de la norma de conflicto que estemos aplicando para advertir que algunos criterios de conexión nos van a ayudar a concretar la ley finalmente aplicable, mientras que otros criterios de conexión no nos van a poder ayudar a concretar esa ley aplicable. Dos posibles soluciones: 1º. La relativa a los criterios de conexión que si nos van a poder ayudar. Criterio de conexión residencia. o Ej. si mi norma señala que hay que aplicar la ley de la residencia habitual del sujeto en el momento del fallecimiento y este sujeto en el momento de morir residía en el estado de Montana, será aplicable la ley de EE. UU. y, por tanto, la ley de Montana, en EE. UU. no me sirve el art. 12.5, tenemos que saber qué derecho de que estado aplico. 2º. Determinadas materias cuya norma de conflicto contenga un criterio de conexión que no permita concretar la ley finalmente aplicable. o Ej. criterio de conexión nacionalidad, si me dicen que tengo que aplicar la norma de un señor estadounidense, tengo que aplicar la ley de EE. UU., pero no puedo concretar de que estado o territorio; si el señor es suizo, que ley suiza. Al operador jurídico español no le quedará más remedio que concretar la ley que considere más adaptada a la situación según las circunstancias concretas del caso. Si por ejemplo ese señor vivió 40 años en California pues usará la ley de California…. - El reenvío Institución del DIP que está en decadencia, ya que en todos los instrumentos internacionales que recogen la figura del reenvío el legislador ha optado por eliminarla. Es compleja porque genera problemas en la práctica. A juicio de la profesora se ha tomado la decisión correcta a eliminar esta figura. En nuestro derecho interno en el artículo 12.2 del CC, este solo se aplica en defecto de normativa internacional. Pero… ¿en qué consiste el reenvío? Página 49 de 64 Consiste en que al operador jurídico español se le plantean unos hechos que deben ser calificados de conformidad con las categorías jurídicas del derecho español (calificación en el art. 12.1 CC). Si como consecuencia de esa calificación de los hechos da lugar a aplicar una determinada norma de conflicto que nos conduce a su vez a aplicar una norma de derecho extranjero que tiene normas de derecho internacional privado, hay que tener en cuenta que lo que nos dice la norma de conflicto es que tenemos que aplicar en su totalidad la norma de ese derecho extranjero. - Puede ocurrir que considere aplicable el derecho español, esto es un reenvío de primer grado o de retorno. Puede ocurrir que esa norma extranjera considere aplicable el derecho de un tercer país, se trata entonces de un reenvío de 2º grado, si ese tercer país considera que otro 3º país puede tener derecho aplicable serán normas de reenvío de 3º grado y así infinidad de veces… Día 5-11-2019 Definición sencilla de lo que consiste el reenvío figura en virtud de la cual la norma de conflicto española (norma de conflicto = NdeC) considera aplicable un derecho extranjero y este a su vez considera aplicable un derecho distinto de otro país. Si ese otro país vuelve a ser el derecho español entonces estaremos hablando de un reenvío de retorno o reenvío de 1er grado; Mientras que ese derecho extranjero considera aplicable el derecho de un tercer país hablaremos de un reenvío de 2º grado; si este tercer país considera aplicable el derecho de un cuarto país, hablaremos de normas de reenvío de 3er grado… EJEMPLO relación paternidad donde la demandante española reside en Ámsterdam con su hijo y el demandado español reside en Tailandia. Se trata de un supuesto de filiación, aplicaremos la norma de conflicto española en materia de filiación (9.4 CC). Como según esta norma aplicamos la ley de residencia del hijo, como este vive en Ámsterdam aplicaremos el derecho holandés. El derecho holandés también tiene derecho sobre la filiación, por tanto, podría decir que se aplicara la nacionalidad del demandado, del padre, entonces habría un reenvío de 1er grado al derecho español porque el padre es español. El art. 12.2 del CC que regula el reenvío, su redacción es mejorable. En este artículo se ha establecido que en nuestro sistema solo se permite el reenvío de primer grado en aquellas materias para las cuales no exista materia internacional aplicable. ORDEN PÚBLICO INTERNACIONAL (OPI) Vamos a terminar de explicar esta figura desde un punto de vista teórico. La norma española puede conllevar la aplicación de un derecho extranjero que no en pocas ocasiones puede contener ciertas normas, ciertas reglas que eventualmente van a colisionar o chocar con los principales valores y principios sobre los cuales se sustenta nuestro OJ. Página 50 de 64 Esta figura (OPI) se corresponde con ese conjunto de valores y principios esenciales de nuestro ordenamiento que no pueden ser vulnerados y hay que proteger frente a la aplicación de derechos extranjeros. Esta es una herramienta de la autoridad española para que si aplicamos una norma que vulnera nuestro OJ no aplicamos ese derecho extranjero. ¿Cuáles son esos valores y principios esenciales que hay que proteger y de los cuales se sustenta nuestro OJ? No hay un listado como cual. Para saber qué hay que proteger acudiremos a los ddff consagrados en la CE y también a los C. internacionales de derechos humanos que están vigentes en nuestro país (por ejemplo, los derechos humanos). Este es un concepto jurídico indeterminado, esto tiene ventajas e inconvenientes. Una ventaja seria que es un concepto flexible. Los principales valores y principios serían, por ejemplo, principio de igualdad y a la no discriminación (art. 14 CE). No se aplicarán leyes extranjeras que vulneren dichos principios El Orden Público Internacional, no es global, es Estatal. El OPI es temporal varía según la época histórica sobre la que estemos hablando. - - Por ejemplo, el matrimonio homosexual antes de que se aprobará, cuando entraba en nuestro OJ una norma extranjera que sí que lo permitía rompía con nuestro ordenamiento, hoy sí que se permite y por tanto nuestro orden público ha avanzado, de la misma manera, hoy en día una norma que estuviese en contra del matrimonio homosexual vulneraría nuestro ordenamiento jurídico; Otro ejemplo sería el divorcia, antes no se podía disolver y ahora sí, antes era contrario a nuestro orden público y ahora no lo es, ahora seria contrario una ley extranjera que no permitiese disolver el matrimonio. Para todas aquellas materias que no estén reguladas a nivel internacional, esta figura, la OPI, está regulada en el 12.3 CC, dice que no se aplicara norma extranjera contraria al orden público. Normas del segundo sector que, como ya hemos visto arriba, se clasifican en dos categorías: - Normas de conflicto ya vistas Normas materiales, dos tipos: o Normas materiales especiales o Normas materiales imperativas Las dos (especiales e imperativas) tienen una característica en común, proporcionan una solución directa, sustantiva, al problema que se esté planteando, a diferencia de las normas de conflicto que no nos dan una solución directa. Especiales aquellas que el legislador adopta para resolver concretamente situaciones del tráfico internacional. Están específicamente diseñadas para el DIP, solo para situaciones internacionales. EJEMPLO Convenio de naciones Página 51 de 64 unidas de 1980 sobre la compraventa internacional de mercaderías, este convenio internacional es una norma material (también llamado Convenio de la Haya). Imperativas proporcionan una solución directa al problema, pero a diferencia de las especiales no se han adoptado específicamente para las situaciones internacionales, se consideran de obligado cumplimiento, tanto en los casos internos como en los casos internacionales. A veces se llaman leyes de policía o normas de orden público. Son normas que se consideran que protegen valores tan importantes que deben aplicarse a todos los supuestos. EJEMPLO Convenio de Viena, normas que afecten a relaciones jurídicas de menores… Las normas imperativas se aplican tanto en el orden interno como en el internacional. No son las más importantes desde el punto de vista cuantitativo ya que hay muy pocas. Son muy importantes y suelen ser de aplicación preferente sobre las normas de conflicto. Dia 11/11/2019 APLICACIÓN JUDICIAL Y EXTRAJUDICIAL DE DERECHOS EXTRANJEROS EN ESPAÑA Como bien sabemos hasta este momento, la norma de conflicto española puede dar lugar a tener que aplicar el derecho de otro país. Esta posibilidad suscita directamente la cuestión del eventual conocimiento de ese derecho extranjero por parte del operador jurídico español (nos referimos a los jueces, pero también a los notarios, tanto los judiciales como extrajudiciales). NO ESTÁN OBLIGADOS en España. Veremos cómo se regula en la aplicación y la prueba de derechos extranjeros tanto en el ámbito judicial como extrajudicial (para que si mi norma de conflicto nos dice que tenemos que aplicar x ej. el derecho argentino, ver como haremos esto). En derecho comparado, en esta materia existen dos grandes sistemas: países que han optado por sistemas de la aplicación de oficio del derecho extranjero por parte de la autoridad nacional. otros países que han optado un sistema en el cual la prueba del derecho extranjero recae principalmente sobre las partes (Es el caso de España). En España, en el ámbito judicial (en los tribunales, el juez), pertenecemos al segundo sistema, la carga la tienen las partes. Pero en el ámbito extrajudicial (notarias, registros) hay más flexibilidad en esta cuestión y el papel de las autoridades extrajudiciales es más activo y prevalece sobre las partes. El art. 12.6 CC señala que los tribunales y demás autoridades españolas, tendrán que aplicar de oficio las normas de conflicto del derecho español. Esta disposición se refiere a la imperatividad de la norma de conflicto, la norma de conflicto es imperativa, los tribunales no han de esperar a que las partes aleguen que hay un elemento de extranjería y por tanto aplicar la norma de conflicto, sino que desde que el Página 52 de 64 juez se da cuenta que existe un elemento de extranjería, de oficio deberá aplicar la norma de conflicto correspondiente. La consecuencia lógica de esta imperatividad de la norma de conflicto sería prever a continuación una aplicación de oficio del derecho extranjero convocado por la norma de conflicto. (es decir, si al juez el sistema le obliga de oficio a aplicar la norma de conflicto y la norma de conflicto me obliga a aplicar el derecho extranjero, pues lo lógico sería que también de oficio ese derecho extranjero, PERO EN ESPAÑA ESTO NO ES ASÍ). La aplicación de oficio solo se refiere a la norma de conflicto, no se refiere al derecho extranjero determinado por esa norma de conflicto. Respecto de este derecho extranjero, nuestro derecho procesal le otorga un tratamiento factual, es decir, considera al derecho extranjero un hecho y como cualquier hecho para que se pueda tener en cuenta ante un tribunal, ha de ser probado (art. 281.2 de la LEC: “también serán objeto de prueba la costumbre y el derecho extranjero, este último deberá ser probado en cuanto a su contenido y vigencia”). Junto con este precepto de la LEC, es preciso tener en cuenta también que la Ley 29/2015 es la Ley de Cooperación Jurídica Internacional en materia civil, contiene dos títulos, el 2 y 3, enfocados a esta cuestión particular de la aplicación y la prueba de derechos extranjeros. Vamos a empezar por las disposiciones del título 3, que se refiere a la información del titulo Y DESPUÉS HAREMOS REFERENCIA AL Titulo II que se refiere a la prueba de derecho extranjero ante los tribunales españoles. Título III: regula las peticiones por parte de las autoridades nacionales del contenido del derecho extranjero. Concretamente, la disposición siguiente, el art.35, se refiere a las solicitudes que parten de España, solicitudes de tribunales españoles sobre derechos extranjeros, y el precepto siguiente, el art.36, regula la situación inversa, solicitudes de autoridades extranjeras que necesitan saber el contenido del derecho español. Se aplicarán únicamente en defecto de normativa internacional, porque hay que tener en cuenta que por lo que respecta a la aplicación de derechos extranjeros, no hay normativa europea pero sí que hay convenios internacionales, tanto bilaterales como multilaterales, que facilitan y agilizan este tipo de peticiones entre los estados contratantes. Tenemos por ejemplo en Convenio de Londres de 1968, elaborado en el seno del Consejo de Europa, que actualmente vincula a 47 países y que cubre las materias civil y mercantil. Y un convenio similar fue adoptado en el seno de la OEA, en la Convención Interamericana sobre prueba e información del derecho extranjero del 1979, que vincula a España con 11 países americanos, por lo que también tenemos cierta cobertura de este tipo de peticiones en el ámbito americano. Y a parte los convenios bilaterales que también sirven para facilitar este tipo de peticiones. Página 53 de 64 En caso de que no tengamos convenio, aplicaremos el sistema estatal de la ley 29/2015, arts. 34 y ss., en defecto de esta normativa internacional y tengamos que probar un derecho extranjero. Este tipo de peticiones señala esta ley, se podrán cursar en primer lugar a través de comunicaciones judiciales directas entre los países implicados, pero habitualmente lo que se suele hacer es tramitar este tipo de peticiones a través de la autoridad central española. Según el art.7 de esta ley, esta se corresponde con el Ministerio de Justicia. Por lo tanto, un tribunal español puede elevar una consulta al Ministerio de Justicia pidiendo este tipo de información (por ejemplo, necesito aplicar el derecho de Indonesia y pido ayudo a la autoridad central española la cuál hará llegar a ese país mediante vía diplomática o mediante autoridad central del otro país si es que existe, de esa consulta que yo hago). Los aspectos que cubren ese tipo de actuaciones, las consultas que se pueden hacer son el derecho positivo del país de que se trate, la jurisprudencia sobre esa materia para saber el alcance que tiene la interpretación, aspectos procesales, o por último cualquier otra cuestión jurídica que se le ocurra para resolver el caso planteado. Título II: se refiere a la prueba del derecho extranjero ante los tribunales españoles. Incluye esta ley el art.33, solamente este, pero que tiene una serie de reglas de las que se extraen las siguientes cuestiones. En su apartado primero se refiere a las normas que sobre esta materia recoge la Ley de Enjuiciamiento Civil. Para ello tenemos que recordar el art.281.2LEC, que decía que el derecho extranjero deberá ser probado por lo que respecta a su contenido y vigencia pudiendo valerse el tribunal de cuantos medios de averiguación estime necesarios para su aplicación. Ahora bien, este precepto tiene que ser interpretado conjuntamente con el resto de las reglas del art.33 (que ahora veremos) y con la jurisprudencia del TC que se ha dictado sobre esta materia en los últimos años. Vamos a ver 4 aspectos que se refieren a este ámbito: Amplitud de la prueba del extranjero: qué contenido tiene esa prueba, qué aspectos hay que aportar al juez para considerar que este tiene suficientes conceptos de derecho extranjero. En el art.281.2LEC tenemos todos los aspectos que se exige probar, literalmente todos (se refieren al contenido del derecho extranjero) y fundamental la vigencia de ese derecho extranjero. Igual de importante es acreditar el contenido como su vigencia. Al igual que estos dos aspectos también se viene entendiendo que hay que acreditar al juez jurisprudencia sobre ese derecho positivo (no está expresamente, pero se da en la práctica), informarle del sentido y cómo se aplica esa normativa en particular en el país de donde sea ese derecho extranjero, si no le proporcionamos esa jurisprudencia, nuestro juez no tendrá pleno conocimiento para aplicar ese derecho igual que lo hace la autoridad extranjera. Consecuencias de la falta de prueba del d extranjero: a veces conseguiremos probarlo y otras no o se consigue de una forma en la que el juez no está seguro de aplicar ese d extranjero. Página 54 de 64 En nuestro sistema nunca ha habido una norma expresa que nos haya indicado como actuar en los casos en que no se consigue probar el derecho extranjero. Esto daba lugar a una práctica heterogénea ante los tribunales que daba lugar, a su vez, a dos posibles consecuencias que te podías encontrar dependiendo del juez que te tocara. La primera posible consecuencia era que, si no conseguimos probar el d extranjero, podemos aplicar el d español de forma subsidiaria (la más extendida). La segunda posible consecuencia es la desestimación de la demanda, pues el d extranjero es un hecho que me tienes que probar, por lo que ante la no prueba de este, se desestima. Actualmente desde la aprobación de la Ley 29/2015, tenemos una norma expresa sobre las consecuencias de la falta de la prueba del d extranjero, en el art.33.3 de la ley que hemos visto, que dice: con carácter excepcional, en aquellos supuestos en los que las partes no hayan podido acreditar el contenido y vigencia del d extranjero podrá aplicarse el d español. Por lo tanto, vemos que tenemos una regla expresa donde se avala la posibilidad subsidiaria del d español, pero el hecho de utilizar el “podrá”, tampoco cierra la puerta a que el juez pueda optar por otra opción como la desestimación de la demanda. Papel jugado por el juez en este tipo de supuestos: el juez puede intervenir en esto o no, puede ayudarnos, tiene que esperar a que les de la información… Tal y como venimos explicando, la carga de la prueba del d extranjero corresponde a las partes. Esta regla es una regla tradicional en nuestro sistema, siempre ha sido así, pero que con la aprobación de la LEC del año 2000 y con la introducción del art.281.2LEC se pensó en su momento que en la práctica se iba a animar a que los jueces adoptaran un papel más activo en la prueba del d extranjero. Sin embargo, nos encontramos con una jurisprudencia del TC que a pesar de esa mayor flexibilidad que se extrae de la LEC acaba señalando que los jueces españoles podrán adoptar una actitud u otra dependiendo de la diligencia que hayan tenido las partes en el desarrollo de esta carga que les corresponde. Esto significa que, si las partes no han sido diligentes a la hora de probar el derecho extranjero, el juez no ayuda. Por el contrario, si sí que queda acreditado que las partes han sido diligentes a la hora de llevar a cabo esta labor, y a pesar de ello no ha sido posible, en ese tipo el juez sí que podrá asistir a las partes en esa labor, siempre que se acredite que se ha intentado, y lo hará utilizando cuantos medios de averiguación considere necesarios. NO SE REFIERE A MEDIOS DE PRUEBA, SINO A MEDIOS DE AVERIGUACIÓN, ES LO QUE DICE LITERALMENTE EL ART., ESTO ES IR MÁS ALLÁ DE LOS MEDIOS DE PRUEBA. Le da bastante flexibilidad a las partes diligentes que han intentado probar el d extranjero. Lo que nunca puede hacer es suplir con su conocimiento personal del d extranjero, la carga que corresponde a las partes. Concretos medios de prueba que se utilizan para probar el derecho extranjero: tengo que probar que dice el derecho de Perú, pero tengo que ver qué medios de prueba tengo en mi derecho. Página 55 de 64 La LEC no recoge una regulación expresa, sobre los concretos medios de prueba que pueden utilizar las partes, por eso habrá que acudir a las normas generales de la LEC sobre las pruebas que se pueden aportar en los procedimientos civiles. Esto implica que cualquier medio de prueba recogido en el art.299LEC podría ser utilizado. Ahora bien, la práctica demuestra que son dos los medios de prueba más idóneos para ser utilizados en este contexto: por un lado, la prueba documental y por otro lado la prueba pericial. En cuanto a la prueba documental, se puede aportar tanto documentos públicos como privados, aunque es más conveniente los públicos porque están dotados de mayor fiabilidad y se reciben mejor por parte de los tribunales, tienen más garantías porque son expedidos por autoridades públicas; mientras que los documentos privados serían por ejemplo los manuales que compramos nosotros, o una colección de leyes, porque son libros que salen de editoriales pero como permiten cierta manipulación a diferencia de los públicos, no son tan preferibles. Por lo que respecta a la prueba pericial, se viene entendiendo que se puede probar un d extranjero mediante un dictamen emitido al menos por dos juristas de reconocido prestigio, principalmente del país cuyo derecho se quiera probar. LA APLICACIÓN DE DERECHOS EXTRANJEROS EN EL ÁMBITO EXTRAJUDICIAL Las normas son mucho más flexibles que en el ámbito judicial. Encontramos normas sobre esta cuestión en los distintos reglamentos que regulan las distintas profesiones: en el reglamento notarial, reglamento del registro de la propiedad, en el reglamento del registro civil, y también en el reglamento hipotecario. Lo que todos ellos tienen en común es que pueden aplicar el Dcho extranjero en base a su conocimiento personal (si ya lo han aplicado mucho tiempo pueden aplicarlo directamente y no tener que esperar a que lo prueben). En aquellos supuestos en que la autoridad desconozca qué dice el d extranjero tienen dos posibilidades que ellos mismos hacen: pueden pedir un informe a las autoridades consulares de ese país en España, o pedir un informe a las autoridades consulares españolas radicadas en aquel país. HEMOS HECHO UN CASO PRÁCTICO: ESTRUCTURA DE LA NORMA DE CONFLICTO. Que consiste en averiguar cuáles son los elementos de la norma de conflicto en cada supuesto. (supuesto de hecho, criterio de conexión, consecuencia jurídica). Día 12/ 11/2019 UNIDAD TEMÁTICA 5. TERCER SECTOR DEL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO. Página 56 de 64 EFICACIA EXTRATERRITORIAL DE DOCUMENTOS PÚBLICOS Y EXTRANJEROS. Es la posibilidad de que una decisión o disolución que ha sido dictada en un determinado país pueda producir efectos en otro país. Son decisiones judiciales (sentencias, autos, providencias…) y también decisiones extrajudiciales (escritura pública por notario, Acta de registros… nacimiento…) Los estados son soberanos para decidir si estas decisiones dictadas en otro país van a poder desplegar eficacia dentro de su territorio. Esta postura de rechazo hacia el reconocimiento se encuentra superada actualmente en el ámbito internacional. Los diferentes países comprenden y apoyan que los ciudadanos que se mueven de unos países a otros puedan tener legítimos intereses en que una decisión dictada en un país produzca efectos en otro país. Ejemplos… - Ámbito de sucesiones internaciones fallece una persona con patrimonio en varios países, puede ocurrir que sus herederos necesiten acreditar algún extremo de esa sucesión en un país distinto a aquel donde se ha distribuido la herencia. - Ámbito de la contratación internacional posibilidad de que una decisión dictada en un determinado país que condena a una de las partes a pagar una cantidad de dinero, si esa persona condenada tiene la mayor parte de su patrimonio en otro país y no cumple con la condena. Yo necesitare ejecutar la sentencia en otro país, es decir, donde tiene su patrimonio. - Ámbito del estado civil cuando uno se casa en un determinado civil (Bali) ese estado civil no se extiende de forma automática a todos los países del mundo, el estado civil es territorial. Si uno se casa en el extranjero y realiza los trámites para que despliegue eficacia por ej. en España no extenderás ese estado civil a España. RECONOCIMIENTO DE UNA SITUACIÓN EXTRANJERA. Son diversos los efectos que una decisión dictada en un determinado país puede producir en otros países, es decir, de un país a otro… - Efectos probatorios - Efectos declarativos - Efectos ejecutivos - Juntos a estos 3, hay que tener en cuenta el llamado “efecto de cosa juzgada” o Adquiere relevancia importante en el DIP UE, donde se persigue que cuando un asunto sea conocido en un concreto EM, esa decisión se pueda invocar en los restantes EEMM de tal forma que ese asunto no podrá volver a ser invocado. Página 57 de 64 Diferenciación de dos conceptos fundamentales básicos de este tercer sector: o El reconocimiento de decisiones extranjeras o La ejecución de decisiones extranjeras El reconocimiento de decisiones extranjeras Es el acto por el que un estado denominado “estado requerido”, es decir, el estado de destino de la decisión (al que le voy a pedir que reconozca) otorga en su territorio a una resolución judicial extranjera los efectos procesales que le atribuye el derecho del estado de origen a esa resolución. Podrán ser los siguientes efectos, es decir que se produzcan… - Efectos declarativos - Efectos probatorios - Efecto de cosa juzgada material De tal forma que si una decisión es reconocida en otro país esta decisión se considera a estos efectos igual que si hubiera sido dictada en el estado de destino. Y, al mismo tiempo, se produce también un efecto negativo que implica que las partes ya no van a poder plantear en el estado de destino ante sus tribunales ese mismo asunto. La ejecución de decisiones extranjeros En ocasiones no va a ser suficiente con solicitar el reconocimiento de la resolución extranjera, sino que habrá que solicitar una ejecución, es decir, que produzca en el estado requerido efectos ejecutivos. Por sentencia me debes un millón de euros y no cumples, pero yo sé que tienes mucho dinero en otro país, yo solicito a ese país la ejecución. En el ámbito del DIP UE, se presenta una dificultad añadida, ya que este concepto no significa lo mismo en todos los instrumentos europeos. Otra forma de llamar a este concepto (ejecución) es “exequatur”, no todos contemplan el mismo concepto, ejecución no significa lo mismo en todos los Ordenamientos europeos. Vamos a dividir en dos grupos este concepto de ejecución: - - En los Reglamentos europeos que siguen manteniendo la figura del exequatur en su regulación. o La ejecución es el paso intermedio entre el momento en que fue dictada la resolución y el momento en el que va a ser ejecutada la misma. Esta etapa intermedia se refiere a la necesidad de transformar o convertir esta decisión extranjera en un “titulo ejecutivo” para que pueda ser ejecutada en el país de destino. (laudos, sentencias, homologación acuerdos de las mediaciones…) Reglamentos que han eliminado la etapa del exequatur dentro de su regulación Los instrumentos que han eliminado el exequatur dentro de su regulación. Página 58 de 64 o Si se considera el titulo ejecutivo como tal, es decir, que ya tiene fuerza ejecutiva, se podrá proceder en el estado de destino, es decir, del requerido sin necesidad del paso intermedio “exequatur”. Esta eliminación se considera un paso más en la confianza mutua entre EEMM. Así una sentencia alemana directamente es en España un título ejecutivo, sin más, sin fase intermedia. En este tercer sector, al igual que en sectores anteriores, se incluyen normas de las tres fuentes que ya hemos visto. 1. Europeas 2. Convencionales 3. Origen interno u estatal ¿Cuándo aplico uno u otro? Dos criterios: - Determinar la materia (esto vale para todos los sectores divorcio, sucesión, contratos…) Determinar estado de origen y estado de destino (donde se dictó y donde se requiere, es decir, el estado requerido donde quiero ejecutar) 18/11/2019 Lunes que viene conferencias sobre inteligencia artificial (lunes 25 en clase) forma parte evaluación continua. Martes 26 (Carmen no viene, viene un sustituto). Dentro de dos semanas segunda prueba evaluable asignatura (martes 3 de diciembre), son los temas 3, 4 y 5, la 5 hasta el punto 4 (reconocimiento y ejecución de origen…) tipo test verdadero o falso. Continuamos con la materia. Tercer sector, decisión dictada en un país produzca efectos en otro país diferente. Determinar la materia es fundamental para saber que aplico; el estado de origen y el de destino o el requerido es importante tenerlo claro también. Normativa europea en materia de reconocimiento y ejecución de decisiones extranjeras dos reglamentos europeos: - - Regl. 1215/2012 (Reglamento Bruselas I bis). Regula la circulación intracomunitaria de decisiones. Lógicamente dentro de su ámbito de aplicación material, es decir, dentro de las materias que cubres (civil y mercantil, con las exclusiones que ya conocemos). Es el reglamento más importante en el tercer sector y en el primero. Regl. 805/2004, relativo al título ejecutivo europeo para créditos no impugnados. Hoy por hoy tiene una aplicación menor que el otro reglamento. REGLAMENTO BRUSELAS I BIS EN EL TERCER SECTOR Parte del principio de confianza mutua entre los estados miembros, pretende o persigue facilitar la circulación de decisiones entre un estado miembro y otro de la UE. Página 59 de 64 En cuanto a las decisiones, se hace referencia a tres tipos de decisiones y no solo a resoluciones judiciales. Las tres decisiones son: En primer lugar, las resoluciones judiciales, emanadas de los órganos jurisdiccionales de los estados miembros de la UE. Independientemente de la naturaleza de los órganos jurisdiccionales que dicten esa decisión. Importa la materia objeto de la decisión, materia civil o mercantil cubierta por el reglamento. No solo sentencias, también a otro tipo de resoluciones como los autos, providencias, liquidación de costas… Junto con este tipo de decisiones, también se permiten otros tipos de decisiones, como las transacciones judiciales y los documentos públicos con fuerza ejecutiva, estos último se refieren a las escrituras públicas notariales. Las transacciones judiciales son acuerdos o hacen referencia a un acuerdo que han alcanzado las partes antes de que se dicte sentencia, es homologado por el juez que conoce del asunto y pasa a ser un título ejecutivo que se puede reconocer o ejecutar en otros estados miembros. Principalmente nos referimos a las resoluciones judiciales. Sistema de reconocimiento y ejecución del reglamento es un sistema autónomo e independiente de los estados miembros. Si se solicita el reconocimiento o ejecución de una decisión cubierta por el reglamento de un estado miembro a otro, se tendrá que aplicar necesariamente el modelo del reglamento, sin que se pueda evitar los sistemas internos de los EEMM, esos sistemas internos están reservados para las decisiones que provengan de terceros países. Característica principal del Bruselas I bis, se refiere a la supresión del exequátur por lo que respecta a la ejecución de las decisiones de otros estados miembros. El exequatur consiste en la transformación del título ejecutivo de una decisión extranjera que en el origen tienen esa fuerza ejecutiva, pero para ser ejecutada en el EM de destino tiene que ser transformada en título ejecutivo en conformidad con la ley del estado miembro de destino. Esto se ha suprimido, de suerte que, si una decisión dictada en un estado miembro ya tiene la consideración de titulo ejecutivo, directamente va a poder ser utilizada en el procedimiento de ejecución en el estado miembro reconocido, sin que tenga que ser homologada en el estado de destino, como pasaba en el reglamento Bruselas I, antes se exigía exequatur y ahora en el Bruselas I bis, ya no. RECONOCIMIENTO EN EL BRUSELAS I BIS Y EJECUCIÓN EN EL BRUSELAS I BIS Reconocimiento: Art. 36 del reglamento. Se establece un sistema de reconocimiento automático de un estado miembro a otro. Resoluciones judiciales dictadas en un EM serán reconocidas en los demás estados miembros sin necesidad de recurrir a procedimiento alguno, por lo tanto, como regla general, desde el momento en que se dicta, la misma produce efectos de cosa juzgada en toda la UE. ¿Cómo se articuló desde un puno de vista Página 60 de 64 procesal en la práctica? Son tres vías para que una parte interesada pueda hacer valer una resolución judicial dictada en un EM en otro EM 1º. Una parte interesada sin necesidad de recurrir a un procedimiento especifico, puede invocar una resolución dictada en otro EM ante una autoridad judicial o administrativa, siempre que presente en el marco de ese reglamento, dos tipos de documentos: Primero una copia de la resolución extranjera que cumpla los requisitos del estado miembro de origen para ser considerada autentica. Segundo, deberá presentar un certificado que deberá expedir el órgano jurisdiccional de origen, de conformidad con el anexo correspondiente. Presentados esos documentos, la autoridad del estado requerido, otorgara el reconocimiento de esa decisión. Los efectos se ceñirán o se limitarán al procedimiento dentro del cual se haya invocado esa decisión. 2º. La parte interesada dentro del reconocimiento puede solicitar el reconocimiento a título principal, en definitiva, lo que puede hacer, es pedir a un tribunal español, que se dicte una resolución a su favor por la cual se declare que no concurre ninguno de los motivos de denegación del reconocimiento que regula el artículo 45 del Reglamento. Es un reconocimiento ágil, pero hay cinco circunstancias del art. 45 que pueden denegarlo. Puede pedir al tribunal que este declare que esa resolución dictada en otro EM no presenta ninguno de esos cinco motivos del art. 45 para que su reconocimiento sea rechazado, de tal manera que, con ello, me estoy asegurando es que en el futuro ninguna persona va a poder utilizar esa resolución contra mí, así en futuros procesos esa resolución tendrá eficacia erga omnes, eficacia que a diferencia de la vía 1, no se va a ceñir a un procedimiento determinado, sino que será una eficacia erga omnes. 3º. Se refiere a la oposición al reconocimiento. Se relaciona con la 1ª y la 2ª, porque la oposición al reconocimiento puede tener lugar, bien cuando se ha invocado, o bien como una acción preventiva donde se solicita el no reconocimiento de esa decisión por concurrir alguno de los motivos del art. 45 del reglamento, en esta segunda opción se pide que no se reconozca porque se da los motivos o alguno del art. 45. Ejecución. Art. 39 (respecto al execuátur). Cuando una resolución judicial tenga fuerza ejecutiva en el EM de origen, podrá pedirse directamente su ejecución material en el estado miembro requerido. Ahora bien, (IMPORTANTE) a pesar de establecer la ejecución automática, esto no significa que se puedan adoptar inmediatamente medidas de ejecución en el estado miembro requerido, ya que antes de adoptar esas medidas de ejecución se exigen que se notifique a la persona contra la cual va dirigida esa ejecución. Si que se permite la adopción de medidas cautelares previstas por la ley del EM requerido, pero hasta que no se acredite que la persona contra la cual se está ejecutando ha sido convenientemente notificada no se puede adoptar medidas de ejecución. Para solicitar la ejecución habrá que aportar dos documentos: copia de la resolución que cumpla con los requisitos para que se considere autentica y el certificado que prevé el Página 61 de 64 reglamento como un anexo al mismo. Finalmente, el procedimiento de ejecución se regirá por lo establecido en el derecho del EM requerido (el de destino) Los cinco motivos de denegación que son comunes al reconocimiento y a la ejecución de una resolución judicial que procede de otro estado miembro de la UE. Ninguno de esos cinco motivos permite a la autoridad del EM de destino revisar la resolución de otro estado miembro en cuanto al fondo del asunto. La autoridad no puede rechazar ese reconocimiento con base a que ella hubiera resuelto de otra forma, no se puede entrar en cómo se ha resuelto. Los cinco motivos son cuestiones de naturaleza procesal. 1º. Contrariedad manifiesta con el orden público del EM requerido Este concepto de orden público lo hemos visto antes, muy importante en el segundo sector. El orden público es nacional, no existe como tal un orden público europeo, no obsta para que si hay unos valores y principios en cada uno de los países que forman la UE, se comparta un conjunto de valores y principios que se pueden considerar comunes. La similitud del OP de los diferentes EEMM ha hecho que en la práctica este motivo se haya alegado en muy pocas ocasiones, además, este motivo se ha alegado desde la perspectiva del llamado orden público procesal, ya que también existe un orden público materia, que hace referencia a la regulación sustantiva dentro de los derechos de los diferentes estados miembros, el orden público material no ha sido alegado como motivo de denegación. El orden público procesal si ha sido objeto de denegación con base en la vulneración de los derechos de defensa del demandado en el estado miembro de origen. Se han dado caso, incluso a nivel del TJUE, en los que un EM ha rechazado el reconocimiento de otro EM, porque en ese asunto se había acreditado que se había vulnerado sus derechos de defensa, su tutela judicial efectiva. 2º. Rebeldía del demandado decisión dictada en otro estado miembro puede ser rechazada por lo que respecta a su reconocimiento o ejecución si esta fue dictada en origen en rebeldía del demandado. No todo tipo de rebeldía permite justificar el rechazo de la decisión extranjera. La que permite alegar este motivo se refiere a aquella que es consecuencia de una ausencia de notificación del demandado o la notificación es deficiente o irregular y no le permite al demandado organizar su defensa convenientemente. 19/11/2019 3º. Existencia de una resolución inconciliable con otra dictada en un litigio en el EM requerido entre las mismas partes se trata de un supuesto que anteriormente se refería a una situación de conexidad, de ahí, que este motivo de denegación debería aplicarse en muy pocas ocasiones en la práctica. Este motivo no requiere la triple identidad, pero sí que las partes sean las mismas y que los fallos sean contradictorios, es decir, sentencias inconciliables, lo que significa que ambas decisiones entrañan consecuencias jurídicas que se excluyen mutuamente. Página 62 de 64 Fallo sentencia portuguesa y fallo de sentencia española (rechazamos la de la extranjera) 4º. Supuestos en los que una resolución sea inconciliable con otra dictada con anterioridad, bien en otro EM, bien en un tercer país entre las mismas partes, en un litigio con el mismo objeto y la misma causa (triple identidad) y esta última decisión reúne además las condiciones para su reconocimiento en el EM requerido. Ej; Tenemos una sentencia que estamos pidiendo reconocer y ejecutar en el EM requerido, es decir, en el de destino. Este EM requerido, valora si la sentencia va a poder producir efectos aquí. Nos ha aparecido en el escenario otra sentencia que tiene triple identidad de elementos (mismas partes, objeto, causa. PORQUE FALLÓ LA LITISPENDENCIA) y fue dictada con anterioridad a la que se está pidiendo reconocer. Junto con ello, este motivo nos dice que la última sentencia puede haber sido dictada bien en otro EM, bien en un tercer país y además presenta las condiciones necesarias para ser reconocida en el EM requerido CONCLUSIÓN; SE VA A RECONOCER ESTA ÚLTIMA. DENEGAREMOS EL RECONOCIMIENTO Y EJECUCIÓN DE LA DICTADA MAS TARDE EN EL TIEMPO. DATO: LAS CONDICIONES PARA QUE DESPLIEGUE EFICACIA SON DISTINTAS SEGÚN SI ES EN EM O EN TERCER PAÍS (FUERA DE LA UE): ya que las condiciones para EM las encontramos en Bruselas I BIS, y si es en un tercer país las condiciones las encontramos en nuestro derecho interno (LEY 29/2015) 5º. Supuestos en los que se ha violado una regla sobre competencia judicial internacional contenidas en el propio Reglamento, en dos supuestos: Situaciones jurídicas relacionadas con partes débiles en un determinado negocio jurídico, concretamente en el ámbito de los contratos de seguros, consumo y trabajo. (se podrá denegar el reconocimiento y ejecución) Situaciones en las que la ST dictada en el EM de origen se ha basado en una competencia exclusiva de otro EM (al no controlar de oficio si era su competencia o no, es decir, tenía que haber declinado de oficio… ahora esa sentencia no va a circular por Europa, ya que no correspondía la competencia. No se reconocerá ni ejecutará esa ST) SEGUNDO REGLAMENTO EUROPEO. REGLAMENTO 805/2004 (hemos terminado con el Bruselas I Bis) Reglamento 805/2004 por el cual se establece un título ejecutivo europeo para créditos no impugnados. Este reglamento constituyo un hito en la historia del DIP europeo, ya que se trató de los primeros instrumentos en eliminar el EXEQUATUR. Por tanto, en aquel momento, presentaba un procedimiento ágil y sencillo, para que una decisión dictada en un EM sobre un crédito no impugnado pudiera directamente ser ejecutada en otro EM (Sin necesidad previa de transformar la decisión en un título ejecutivo para poder ser utilizada en el EM de destino) Hoy ha decaído la importancia de este reglamento porque el reglamento sobre el titulo ejecutivo europeo, este reglamento tiene sustancialmente el mismo ámbito de aplicación que el Bruselas I BIS (nos encontramos con dos reglamentos en virtud de Página 63 de 64 los cuales se puede solicitar la ejecución en Europa de los créditos no impugnados sin necesidad de exequatur. El demandante podrá elegir por cuál de ellos quiere ejecutar). A pesar de esto, en la práctica se considera que el reglamento sobre el titulo ejecutivo europeo, es el más práctico, el que se aconseja. Este reglamento también permite la ejecución intracomunitaria (de un EM a otro) de tres tipos de decisiones. - Resoluciones judiciales Transacciones judiciales Documentos públicos con fuerza ejecutiva (escrituras notariales) ¿Qué es un crédito no impugnado? Es una cantidad de dinero que se adeuda, se debe, por una determinada persona a otra, física o jurídica. Y, el deudor de ese crédito ha mostrado su conformidad con el mismo. Por esto es por lo que hablamos de “crédito no impugnado”, ya que el único que podía estar disconforme con ese crédito, NO LO ESTÁ, sino que está conforme con la deuda, que sabe que lo tiene que pagar, y que es exigible. De este modo, el acreedor de ese crédito cuenta con una resolución dictada en un determinado EM que le da la razón y gracias a la cual se le va a permitir ejecutar dicho crédito directamente en otro EM. El crédito puede constar en una sentencia, transacción judicial o EP Notarial. Desde el punto de vista procesal, el procedimiento de exequatur ha sido sustituido por un procedimiento de certificación. De tal manera, que el acreedor de este crédito puede solicitar en el EM de origen que la resolución en la cual consta su derecho a cobrar ese crédito sea certificada como un título ejecutivo europeo. Así, el acreedor con ese documento podrá ejecutar en cualquiera de los EEMM, ya que el deudor no ha impugnado el crédito. Página 64 de 64
